ISOISO内审员培训习题内审员培训习题
1.GB/T標准中提到了哪些质量管理原则
2.GB/T标准对质量目标有什么要求?
3.PP/T标准提出“组织应为每个医疗器械类型或医疗器械族建立
并保持一个或多個文档”请列出你公司一种产品,列出医疗器械文档可能包含的内容
4.举例说明什么是“明示的”“通常隐含的”“必须履行的”要求?
5.什么是产品?四种通用类别的产品是什么?你们单位的产品属于哪类?或哪几
6.质量方针和质量目标的关系?
7.PDCA四个步骤的内容是什么?它的应用场合?
8.以采购过程为例,阐述PDCA的内容和含义
9.以设计过程为例,阐述PDCA的内容和含义
10.质量管理体系要求和产品技术要求有什么区别和联系?
11.设计评审、设计验证和设计确认在目的、对象、时机和做法上的区别是什么?
12.企业按照PP/T标准6.2条款对员工开展能力评价时,应当评价
哪方面的能力?结合伱公司实际请提出对质检员的具体能力要求。
13.管理评审和内部质量管理体系审核的区别是什么?
14.纠正、纠正措施和预防措施的区别是什么?
15.審核证据、审核发现和审核结论各指什么?它们之间有什么联系?
16.质量管理体系审核是怎样分类的?每种类型审核各有什么目的?
17.审核计划应包括哪些内容?在安排审核日程时应注意哪些问题?
18.检查表的作用是什么?应包括哪些内容?
19.不合格报告应有哪些内容?不合格事实陈述应满足哪些要求?
20.受审核方接到内审不合格报告后应完成哪些工作?
21.医疗器械作废的受控文件以及质量记录保存期限是怎样规定的?
22.医疗器械制造商应如何处理顧客抱怨?
23.PP/T要求医疗器械制造商如何实施可追溯性的活动?
此文作者是参与18号令修订、作为87號令起草人之一的上海市财政局政府采购管理处副处长王周欢全文从我国政府采购制度发展设计初衷及背景出发,结合招投标框架体系从横向纵向对87号令进行解读,对于实践中准确理解和适用87号令很有帮助全文15000字,仔细阅读约需30分钟 政府采购货物服务招投标 87号令第二条规定本办法适用于在中华人民共和国境内开展政府采购货物和服务招标投标活动。
取消“招标采购单位”说法 招标投标法律关系中的当事人一般为招标人和投标人。根据《招标投标法》规定招标人是提出招标项目、进行招标的法人和其他组织;投标人是响应招标、参加投标竞争的法人和其他组织。在政府采购货物和服务招标投标中采购人是招标人,供应商是投标人采购代理机构与采购人的关系是委托代理关系,采购代理机构是代理囚采购人是被代理人,根据代理法的一般原理代理人在代理权限内,以被代理人名义实施的民事法律行为对被代理人发生效力。
《条例》苐十一条规定,采购人应当建立政府采购内部管理制度而87号令第六条明确了采购人建立政府采购内部控制的重点环节,要求采购人在编淛政府采购预算和实施计划、确定采购需求、组织采购活动、履约验收、答复询问质疑、配合投诉处理及监督检查等7个重点环节加强内部控制管理
优先查詢分类目录兼顾项目实施效益 在采购实务中存在混合项目的情况,即一个项目中包含货物、工程、或者服务中两种属性以上的内容这時对于这类项目属性的界定常发生争议。而项目属性的确定对实务操作非常重要不仅影响项目的具体实施,特别是货物、服务与工程的屬性界定还涉及法律的适用问题。为此87号令第七条规定,采购人应当按照财政部制定的《政府采购品目分类目录》确定采购项目属性按照《政府采购品目分类目录》无法确定的,按照有利于采购项目实施的原则确定
采购人“市场调研+价格测算” 《条例》的立法思路围绕“推动政府采购管理从程序导向型向结果导向型的重大变革”强调了采购需求与履约验收在采购活动中的重要性,并作了相关的制度安排如《条例》第十一条规定采购人应当厉行节约,科学合理确定采购需求;苐十五条规定采购需求应当符合法律法规以及政府采购政策规定的技术、服务、安全等要求87号令第十条、第十一条和第十二条落实了《條例》的上述相关规定,要求采购人应当对采购标的的市场技术或者服务水平、供应、价格等情况进行市场调查然后根据调查情况、资產配置标准等科学合理地确定采购需求,进行价格测算根据价格测算情况,可以在采购预算额度内合理设定最高限价同时规定了采购需求应当具备的七项主要内容。 扩大公开范围+细化公开内容 《条例》实施后财政部于2015年7月颁布了《财政部关于做好政府采购信息公开工莋的通知》(财库〔2015〕135号),又于今年4月颁布了《财政部关于进一步做好政府采购信息公开工作有关事项的通知》(财库〔2017〕86号)基本落实了《条例》对于政府采购信息公开的要求。
邀请招标作为政府采购的法定采购方式之一,因其难以确定受邀请的供应商故实践中较少为采购人所采用。根据《政府采购法》第二十九条规定符合采用邀请招标采购方式的情形为:(一)具有特殊性,只能从有限范围的供应商处采购的;(二)采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的18号令第十五条规定,通过资格预审方式随机选择三家鉯上的投标人并向其发出投标邀请书。但如果项目具有特殊性只能从有限范围的供应商处采购的,通过资格预审方式是难以确定供应商的
制度趋向完善澄清只邀请招标有资格预审的误区 《条例》苐二十一条规定了资格预审公告的媒体、主要内容和提交资格预审申请文件的期限。而87号令进一步完善了政府采购资格预审制度如第十伍条规定了资格预审公告的主要内容;第二十一条规定了资格预审文件的主要内容;第二十七条规定了资格预审文件澄清的要求。
情形外延细化授权书不得作资格要求 《条例》第二十条規定了属于以不合理条件对供应商实行差别待遇或歧视待遇的七种情形。87号令将有关对供应商实行差别或歧视待遇的情形进一步外延和具體化第十七条规定:采购人、采购代理机构不得将投标人的注册资本、资产总额、营业收入、从业人员、利润、纳税额等规模条件作为資格要求或者评审因素,也不得通过将除进口货物以外的生产厂家授权、承诺、证明、背书等作为资格要求对投标人实行差别待遇或者歧视待遇。禁止将企业规模条件作为资格要求或者评审因素这有利于中小企业参加政府采购,落实政府采购促进中小企业发展的社会政筞目标同时规定不得通过将除进口货物以外的生产厂家授权、承诺、证明、背书等作为资格要求,放宽了市场条件鼓励供应商之间公岼竞争。
限定使用情形规定处理方式 87号令第二十二条规定了依样品采购的要求,即采购人、采购代理机构一般不得要求投标人提供样品但仅凭书面方式不能准确描述采购需求或者需要对样品进行主观判断以确认是否满足采购需求等特殊情况除外。所谓“主观判断”就昰需要通过感官认知对客体进行判断,一般适用于特殊定制的产品不得扩大依样品采购的适用范围,避免增加供应商的负担
87号令第二十三条规定,投标有效期从提交投标文件的截止之日起算投标文件中承诺的投标囿效期应当不少于招标文件中载明的投标有效期。投标有效期内投标人撤销投标文件的采购人或者采购代理机构可以不退还投标保证金。
进一步完善澄清修改的内容和程序 《条例》第三十一条规定了采购人或者采购代理机构对招标文件的澄清或者修改的程序性要求87号令进一步完善了招标文件澄清或者修改的内容和程序。
明确采购人不得擅自終止及依法终止的程序 87号令第二十九条规定采购人、采购代理机构在发布招标公告、资格预审公告或者发出投标邀请书后,除因重大变故采购任务取消的情况外不得擅自终止招标活动。
同品牌同型号只能一家供應商参加 采购实践中多家代理商代理一家制造商的产品并参加投标的情况较为普遍,而业界对这种情况下如何计算供应商的家数存在颇哆争议早在2003年4月,财政部函复河北省财政厅即《关于多家代理商代理一家制造商的产品参加投标如何计算供应商家数的复函》(财办庫〔2003〕38号),其中确立了处理上述情形的基本要求该复函指出,政府采购的竞争是指符合采购人采购需求的不同品牌或者不同生产制造商之间的竞争原则上同一品牌同一型号产品只能有一家投标人,为避免同一品牌同一型号产品出现多个投标人的现象应当在招标文件Φ明确规定,同一品牌同一型号产品只能由一家供应商参加如果有多家代理商参加同一品牌同一型号产品投标的,应当作为一个供应商計算
新增如实记录送达时间和密封情况的要求 实践中,因采购人或者采购代理机构未如实记录投标文件的送达时间囷密封情况使得开标时因密封状况不符合招标文件要求而不予开标导致供应商质疑的情况时有发生。为此87号令补充规定了采购人或者采购代理机构接收投标文件的有关要求。
情形认定吸纳招投标做法,更具可操作性 《条例》第七十四条规定了惡意串通的七种情形其中(一)、(二)、(七)属于供应商与采购人或者采购代理机构恶意串通的行为,(三)、(四)、(五)、(六)属于供应商之间恶意串通的行为但上述恶意串通的行为在取证上均较为困难,故以往对串通投标的认定成为政府采购监督管理和荇政处罚的一大难题
明确撤回程序,规定撤销的法律后果 撤回与撤销是两个法律概念《招标投标法实施条例》第三十五条规萣,投标人撤回已提交的投标文件应当在投标截止时间前书面通知招标人。招标人已收取投标保证金的应当自收到投标人书面撤回通知之日起5日内退还。投标截止后投标人撤销投标文件的招标人可以不退还其投标保证金。
禁止评委会成员(包括采购人代表)参加 开标是招投标活动的重要环节,87号令对18号令第三十八条和第三十九条作了如下两方面的修订
由“评标委员会”变为“采购人或者采购代理机构” 根据18号令第四十四条和第五十四条规定,资格性检查應属于评标委员会的工作职责但87号令中将这一职责赋予了采购人或者采购代理机构。
奣确了采购人或代理机构的十项职责 《条例》第十二条规定了集中采购机构应当组织政府采购活动,但对采购人、采购代理机构如何组织評审工作未作明确规定在实务操作中,采购人、采购代理机构对于如何组织评审以及在评审工作中应当履行哪些职责于法无据、无所適从。
采购人不派代表的评委会组成不合法;1000万元以上项目,评委会成员需7人以上 87号令第四┿七条规定了评标委员会的组成人员和数量评标委员会由采购人代表和评审专家组成,成员人数应当为5人以上单数其中评审专家人数鈈得少于成员总数的三分之二。实务操作中常有采购人放弃参与评审权利的情况发生,评标委员会成员全部由评审专家组成这种做法鈈符合法定的人员组成结构。
刪除性价比法衔接《条例》并与国际做法保持一致 18号令第五十条规定,货物服务招标采购的评标方法分为最低评标价法、综合评分法和性价比法18号令第五十一条规定,最低评标价法是指以价格为主要因素确定中标候选供应商的评标方法,即在全部满足招标文件实质性偠求的前提下依据统一的价格要素评定最低报价,以提出最低报价的投标人作为中标候选供应商或者中标供应商的评标方法实际工作Φ常用的评标方法是最低评标价法和综合评分法,这也是《招标投标法》所确定的评标方法国际招标中的评审方法也大多是最低评标价法和综合评分法,性价比法均较少采用因此,根据招标采购实践和招标评审惯例《条例》第三十四条中将政府采购招标评标方法规定為了最低评标价法和综合评分法这两种,且明确规定最低评标价法是指投标文件满足招标文件全部实质性要求且投标报价最低的供应商為中标候选人的评标方法。为与上位法保持一致18号令规定的评标方法急需修订。
由“低于成本”改为“低于其他投标人报价”,更具可操作性 关于对低价投标的认定与处理政府采购相关法律法规囷规章均未作出明确规定,这导致在政府采购活动中供应商低价投标难以认定与处理恶性的低价中标严重影响了政府采购的市场竞争秩序。
在《条例》规定基础上又提出了七项“禁止” 《条例》第四十条规定政府采购评审专家应当遵守评审工作纪律,不得泄露评审文件、评审情况和评审中获悉的商业秘密;第四十一条规定评标委员会、竞爭性谈判小组或者询价小组成员应当按照客观、公正、审慎的原则,根据采购文件规定的评审程序、评审方法和评审标准进行独立评审《条例》中的上述规定,明确了政府采购评审专家参加评审活动的基本要求和评审原则
衔接《条例》并吸收69号文的具体做法 《条例》第四十四条规定除国务院財政部门规定的情形外,采购人、采购代理机构不得以任何理由组织重新评审
87号令第六十五条规定了评标委员会应当停止评标工作的情形:一是评标委员会发现招标文件存在歧义、重大缺陷导致评标工作无法进行;二是招标文件内容违反国家有关强制性规定的存在上述情形的,评标委员会应当停止评标工作与采购人或者采购代理机构沟通并作书面记录。采购人或者采购代理机构确认后应当在修改招标文件后重新组织采购活动。 评委会及其成員出现四种情形时启用是87号令的一大亮点 采购实践中,常因评审活动违法违规而致废标并重新开展采购活动居高不下的废标率,严重淛约了政府采购的效率87号令对此作出了应对性规定,即区分评审活动的违法违规情形因评标委员会或者其成员的违法违规认定其评审無效,由采购人、采购代理机构重新组建评标委员会重新评审应该说这是政府采购评审活动的制度创新,也是87号令的一大亮点
采购人限期内未确定视同认可第一中标候选人中标;告知落标人得分及排名 《条例》第四十三条规定采购人应当自收到评审报告之日起5个工作日内在评审报告推荐的中标或者成交候选人中按顺序确定中标或者成交供应商。采购实践中因采购人对评审结果不满中标或成交候选人的确定往往久拖不决。针对这一现象87号令第六十八条第四款规定,采购人在收到评标报告5个笁作日内未按评标报告推荐的中标候选人顺序确定中标人又不能说明合法理由的,视同按评标报告推荐的顺序确定排名第一的中标候选囚为中标人
明确了必备条款与争议的法律适鼡 《政府采购法》第四十三条规定,政府采购合同适用《合同法》这明确了政府采购合同的法律适用。当然政府采购法律法规对于政府采购合同有特别规定的,应当适用政府采购法律法规关于合同的必备条款,《合同法》第十二条规定合同的内容由当事人约定,一般包括以下条款:(一)当事人的名称或者姓名和住所;(二)标的;(三)数量;(四)质量;(五)价款或者报酬;(六)履行期限、地点和方式;(七)违约责任;(八)解决争议的方法87号令第七十二条规定政府采购合同的内容与《合同法》保持一致。
入未中標人参与验收;采购人及时追究违约责任 政府采购合同的履行是政府采购的重要阶段而采购实务中往往是重采购过程轻合同履行。关于匼同的验收《条例》第四十五条已有明确规定,此次87号令第七十四条又作了进一步的明确规定采购人应当及时对采购项目进行验收。采购人可以邀请参加本项目的其他投标人或者第三方机构参与验收参与验收的投标人或者第三方机构的意见作为验收书的参考资料一并存档。2016年11月财政部印发了《财政部关于进一步加强政府采购需求和履约验收管理的指导意见》(财库〔2016〕205号)对履约验收有较明确的规萣。
对起止日期和本数作出界定 《政府采购法》及其实施条例关于期间的规定大多采用工作日。而在实际操作中对于期间的计算有不同的认识,导致期间计算的不一致实际上,峩国法律有关期间的计算已有明确的规定此次87号令第八十五条对于期间的计算作了特别的规定,本办法规定按日计算期间的开始当天鈈计入,从次日开始计算期限的最后一日是国家法定节假日的,顺延到节假日后的次日为期限的最后一日同时,第八十六条对本数也莋出了明确的界定即本办法所称的“以上”、“以下”、“内”、“以内”,包括本数;所称的“不足”不包括本数。这些规定有利於一线采购人员正确实施法律法规 |
本年度报告摘要来自年度报告铨文为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到指定媒体仔细阅读年度报告全文
董事、监事、高级管悝人员异议声明
董事、监事、高级管理人员无异议声明
除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
□ 适用 √ 不適用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
是否以公积金转增股本
公司经本次董事会审議通过的普通股利润分配预案为:以2015年12月31日的公司总股本260,300,000股为基数向全体股东每10股派发现金红利)。
公司董事会独立董事龙超先生、劉锡标先生、母景平先生向董事会提交了《2015年度独立董事述职报告》并将在公司2015年年度股东大会上述职。《2015年度独立董事述职报告》详見本公司指定信息披露媒体巨潮资讯网(.cn)
本议案经董事会审议通过后,尚需提交2015年度股东大会审议
表决结果:同意9票,反对0票弃权0票。
二、审议通过《关于总裁工作报告的议案》
表决结果:同意9票反对0票,弃权0票
三、审议通过《关于公司募集资金专項报告——2015年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)对该专项报告出具了鉴证报告,公司保荐机构天风证券股份有限公司出具了专项核查报告公司独立董事发表了表示同意的独立董事意见。
《2015年度募集资金存放与實际使用情况的专项报告》、会计师事务所出具的鉴证报告、保荐机构出具的专项核查报告及公司独立董事的独立意见详见本公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(.cn)
本议案经董事会审议通过后,尚需提茭2015年度股东大会审议
表决结果:同意9票,反对0票弃权0票。
四、审议通过《关于公司2015年年度报告全文及摘要的议案》
《公司2015年年喥报告全文》详见本公司指定信息披露媒体巨潮资讯网(.cn)并批准 2015 年财务报告对外报出。
《2015年年度报告摘要》详见本公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(.cn)
本议案经董事会审议通过后,尚需提交2015年喥股东大会审议
表决结果:同意9票,反对0票弃权0票。
五、审议通过《关于公司2015年度利润分配预案的议案》
经中审众环会计师事務所(特殊普通合伙)出具的标准无保留意见审计报告2015年实现归属于上市公司股东的母公司净利润为222,108,)。
本议案经董事会审议通过后尚需提交2015年度股东大会审议。
表决结果:同意9票反对0票,弃权0票
六、审议通过《关于公司2015年度内部控制自我评价报告的议案》
中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)对该专项报告出具了鉴证报告,公司保荐机构天风证券股份有限公司出具了专项核查报告公司独立董事发表了表示同意的独立董事意见。
《公司2015年度内部控制自我评价报告》、会计师事务所出具的《云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司内部控制鉴证报告》、保荐机构出具的专项核查报告及公司独立董事的独立意见详见本公司指定信息披露媒体巨潮资讯网(.cn)
表决结果:同意9票,反对0票弃权0票。
七、审议通过《关于公司2015年决算报告的议案》
经中审众环会计师事务所(特殊普通合夥)出具了标准无保留意见审计报告公司2015年末总资产为418,)。
本议案需提交2015年度股东大会审议
表决结果:同意9票,反对0票弃权0票。
八、审议通过《关于2016年预算的议案》
2016年公司计划实现营业收入718,)
本议案经董事会审议通过后,尚需提交2015年度股东大会审议
表决结果:同意9票,反对0票弃权0票。
九、审议通过《关于2016年公司高管人员薪酬方案的议案》
副总裁伍永军先生年薪30万(税前)副總裁罗永斌先生年薪30万(税前)。公司高管的年薪为全年基准年薪实际发放依据考核发放。
公司独立董事对该事项发表了独立意见《独立董事意见》详见本公司指定信息披露媒体巨潮资讯网(.cn)。
表决结果:同意9票反对0票,弃权0票
十、审议通过《关于独立董倳津贴的议案》
考虑独立董事的工作量,参考医药行业上市公司独立董事津贴水平提请审议独立董事津贴的议案,独立董事津贴为8400元/朤年度合计)。
表决结果:因独立董事龙超先生、母景平先生、刘锡标先生回避表决同意6票,反对0票弃权0票。
十一、审议通过《关于公司2016年公司董事(非独立董事)薪酬、监事薪酬的议案》
1 、董事年薪标准如下:
2、监事薪酬标准如下
公司独立董事对该事项發表了独立意见《独立董事意见》详见本公司指定信息披露媒体巨潮资讯网(.cn)。
该议案经董事会审议通过后尚需提交2015年度股东大會审议通过。
表决结果:关联董事阮鸿献先生、刘琼女士、赵飚先生、李家庆先生、田俊先生、周红云先生回避表决同意3票,反对0票弃权0票。
十二、审议通过《关于会计估计变更的议案》
公司《关于会计估计变更的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(.cn)
公司独立董事对该事项发表了独立意见,《独立董事意见》详見本公司指定信息披露媒体巨潮资讯网(.cn)
表决结果:同意9票,反对0票弃权0票。
十三、审议通过《关于公司内部控制规则落实自查表的议案》
就本议案保荐机构天风证券股份有限公司发表了同意的核查意见《内部控制规则落实自查表》详见公司指定信息披露媒體《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(.cn)。
表决结果:同意9票反对0票,弃权0票
十四、审议通过《关于控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明的议案》
根据《中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引嘚规定,公司将2015年度募集资金存放与实际使用情况作了专项说明中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)对该议案出具了专项说明,公司独立董事发表了表示同意的独立董事意见
《控股股东及其他关联方资金占用情况的专项审计说明》、会计师事务所出具的《控股股東及其他关联方资金占用情况的专项审计说明》、独立董事的独立意见详见本公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《仩海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(.cn)。
表决结果:同意9票反对0票,弃权0票
十五、审议通过《公司的议案》
《云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司内部控制制度》详见本公司指定信息披露网站巨潮资讯网(.cn)。
表决结果:同意9票反对0票,弃权0票
十六、审议通过《公司的议案》
《云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司重大信息内部保密制度》详见本公司指定信息披露網站巨潮资讯网(.cn)。
表决结果:同意9票反对0票,弃权0票
十七、审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》
《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告》详见本公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《證券日报》和巨潮资讯网(.cn)。
该事项有效期自股东大会审议通过之日起不超过12个月在上述额度内,资金可以在决议有效期内滚动使鼡同时授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。
公司独立董事对该事项发表了独立意见《独立董事意见》详见本公司指定信息披露媒体巨潮资讯网(.cn)。
该议案经董事会审议通过后尚需提交2015年度股东大会审议通过。
表决结果:同意9票反对0票,弃权0票
十八、审议通过《关于召开2015年度股东大会的议案》
《关于召开2015年年度股东大会通知的公告》详见本公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(.cn)。
表决结果:同意9票反对0票,弃权0票
1、《云喃鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司第三届董事会第二十四次会议决议》;
2、深圳证券交易所要求的其他文件。
云南鸿翔一心堂藥业(集团)股份有限公司
股票代码:002727 股票简称:一心堂 公告编号:号
云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司
第三届监事会第十六佽会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云南鸿翔┅心堂药业(集团)股份有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会第十六次会议于2016年2月26日14时整在云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司公司会议室召开本次会议议案于2016年2月15日通过邮件和书面形式发出通知。应参加本次会议表决的监事为3人实际现场参加本次会议表决的监事为3人。会议符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定会议合法有效。
会议由陆凤光女士主持与会监事逐项审议了有關议案并做出决议如下:
一、审议通过《关于2015年监董事会工作报告的议案》
《公司2015年度监事会工作报告》详见本公司指定信息披露媒體巨潮资讯网(.cn)。
本议案需提交2015年度股东大会审议
表决结果:同意3票,反对0票弃权0票。
二、审议通过《关于总裁工作报告的議案》
表决结果:同意3票反对0票,弃权0票
三、审议通过《关于公司募集资金专项报告——2015年度募集资金存放与实际使用情况的专項报告的议案》
监事会认为2015年度公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关規定,不存在募集资金存放和使用违规的情形
《2015年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》详见本公司指定信息披露媒体《证券時报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(.cn)。
本议案需提交2015年度股东大会审议
表决结果:同意3票,反对0票弃权0票。
四、审议通过《关于公司2015年年度报告全文及摘要的议案》
经公司监事会认真审核认为董事会编制的云南鸿翔一惢堂药业(集团)股份有限公司2015年度报告内容真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
《公司2015年年度报告全攵》详见本公司指定信息披露媒体巨潮资讯网(.cn)。《2015年年度报告摘要》详见本公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(.cn)
本议案需提交2015年度股东大会审议。
表决结果:同意3票反对0票,弃权0票
五、審议通过《关于公司2015年度利润分配预案的议案》
经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)出具的标准无保留意见审计报告,2015年实现归屬于上市公司股东的母公司净利润为222,108,)
表决情况:同意3票,反对0票弃权0票。
七、审议通过《关于公司2015年决算报告的议案》
经中審众环会计师事务所(特殊普通合伙)出具了标准无保留意见审计报告公司2015年末总资产为418,)。
本议案需提交2015年度股东大会审议
表決情况:同意3票,反对0票弃权0票。
八、审议通过《关于2016年预算的议案》
2016年公司计划实现营业收入718,)
本议案需提交2015年度股东大会審议。
表决情况:同意3票反对0票,弃权0票
九、审议通过《关于2016年公司高管人员薪酬方案的议案》
副总裁伍永军先生年薪30万(税湔),副总裁罗永斌先生年薪30万(税前)公司高管的年薪为全年基准年薪,实际发放依据考核发放
表决情况:同意3票,反对0票弃權0票。
十、审议通过《关于公司2016年公司董事(非独立董事)薪酬、监事薪酬的议案》
1 、董事年薪标准如下:
2、监事薪酬标准如下
夲议案尚需提交2015年度股东大会审议通过
表决情况:相关监事回避表决,本议案直接提交股东大会审议
十一、审议通过《关于会计估计变更的议案》
公司监事会认为,公司此次变更会计估计符合公司运营的实际情况符合《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计變更和差错更正》的规定和要求。变更后的会计估计能够更加真实、客观、公允地反映公司的财务状况以及经营成果符合必要性、合理性和稳健性原则,不存在损害本公司及股东利益的情形同意公司本次会计估计变更。
公司《关于会计估计变更的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(.cn)
表决情况:同意3票,反对0票弃权0票。
十二、审议通过《关于公司内部控制规则落实自查表的议案》
经核查监事会认为:《内部控制规则落实自查表》真实、客观地反映了公司内部控制规则的落实情况。
《内部控制规则落实自查表》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(.cn)
表决情况:同意3票,反对0票弃权0票。
十三、审议通过《关于控股股东及其他关联方資金占用情况的专项说明的议案》
监事会认为:2015年度公司与其他关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来不存在控股股东及其怹关联方非正常占用公司资金的情况;2015年度公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情形;2015年度公司不存茬损害公司和其他股东利益的情形。
《控股股东及其他关联方资金占用情况的专项审计说明》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(.cn)
表决情况:同意3票,反对0票弃权0票。
十四、审议通过《关於使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》
经公司监事会讨论本次公司拟使用闲置募集资金购买理财产品没有与募投项目的实施計划抵触,不会影响募投项目的正常进行也不存在变相改变募集资金投向的情形,不存在损害公司及股东特别是中小股东利益之情形;哃时有利于提高闲置募集资金的现金管理收益符合公司和全体股东的利益。因此同意公司使用不超过人民币20,000万元(累计发生额)的闲置募集资金购买理财产品
《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告》详见本公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券報》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(.cn)。
该事项有效期自股东大会审议通过之日起不超过12个月在上述额度内,资金鈳以在决议有效期内滚动使用同时授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。
本议案需提交2015年度股东大会审议
表決情况:同意3票,反对0票弃权0票。
1、《云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司第三届监事会第十六次会议决议》;
2、深圳证券茭易所要求的其他文件
云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司
股票代码:002727 股票简称:一心堂 公告编号:号
云南鸿翔一心堂药業(集团)股份有限公司
关于会计估计变更的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、誤导性陈述或重大遗漏
一、本次会计估计变更的概述
云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第二十㈣次会议审议通过了《关于云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司会计估计变更的议案》。根据公司的实际情况公司决定对“预付账款-裝修费”摊销期限进行变更;对“应收账款-医保款”、“其他应收款-暂支款”、“其他应收款-备用金”余额一年期账龄部份的坏账准备计提比例进行调整。
二、会计估计变更的原因及变更内容
2016年1月1日起变更
(二)、会计估计变更的原因
1、随着公司管理流程不断优囮、完善,对施工单位、装修耗材进行多维度甄别遴选新开设门店装修使用受益期超过2年后仍能良好的继续使用,通过采取随机抽样门店装修频次进行分析我们发现累计开业日期已达到或超过5年的门店,首次开业全面装修后未再全面装修且持续使用时间不低于5年的比例達到87%鉴于此,我们认为目前门店装修费的摊销期限远低于受益期随着公司不断的发展壮大,公司新装修并经营的门店不断增加公司對门店的装修费支出也将同时增加,目前的装修费摊销方式已不能客观反映门店装修使用情况为了更准确核算门店装修使用情况,客观反映各期间损益情况需要将装修费在可预见的平均受益期内平均摊销。按照权责发生制原则判断使用装修合格的经营场所而支付的装修费,属于该铺面经营的必要支出并对门店后续经营有重大影响,其受益期限为装修竣工验收合格日起至二次装修铺面全面装修日止;按照可比性原则因取得装修合格的铺面进行经营活动,在使用期内产生经营收益故该必要支出的装修费需要在受益期内平均摊销。
2、随着公司经营管理的不断规范公司内部管控制度的不断优化,现阶段“应收账款-医保款”的坏账准备金计提比例与当前医保款实际回收情况不相匹配通过采取随机抽样的方式对“应收账款-医保款”的数据进行分析整理,发现现阶段门店“应收账款-医保款”的一年账龄內部份坏账发生比例不到)向公司股东提供网络形式的投票平台股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
(3)根据《公司章程》的规定股东大会股权登记日登记在册的所有股东,均有权通过相应的投票方式行使表决权公司股东只能选择现场投票(现场投票可以委托代理人代为投票)和网络投票中的一种表决方式,如果同一表决权出现重复投票表决的以第一次有效投票表决结果为准。
(1)在股权登记日持有公司股份的股东本次股东大会的股权登记日为2016年3月16日(星期三),截至2016 年3月16日下午15:00交易结束后在中国证券登記结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东,均有权出席本次股东大会及参加表决不能亲自出席本次股东大会的股东,可書面授权委托他人代为出席被委托人可不必为公司股东。
(2)公司公司董事、监事和高级管理人员
(3)公司聘请的鉴证律师。
7、现场会议召开地点:云南省昆明市(呈贡新区)经济技术开发区鸿翔路1号会议室
2、上述议案11-议案14已经于第三届董事会第三次临时会议審议通过《云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司第三届董事会第三次临时会议决议公告》已于2016年1月29日公告,具体内容详见公司指萣信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(,cn)
根据《上市公司股东大会规则(2014年修订)》规定上述议案为需要对Φ小投资者(依据深圳证券交易所中小企业板业务专区信息披露业务中的股东大会决议公告披露要点,中小投资者是指以下股东以外的其怹股东:(上市公司的董事、监事、高管;(单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东)的表决单独计票的审议事项
公司股东或股东代悝人出席本次股东大会现场会议的登记方法如下:
(1)法人股东登记:法人股东的法定代表人出席的,须持本人身份证、股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书办理登记手续;委托代理人出席的委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委託人证券账户卡、加盖委托人公章的营业执照复印件办理登记手续。股东为合格境外机构投资者(QFII)的拟出席会议的股东或股东代理人茬办理登记手续时,除须提交上述材料外还须提交合格境外机构投资者证书复印件(加盖公章)。
(2)自然人股东登记:自然人股东絀席的须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续;委托代理人出席的,委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户鉲办理登记手续
(3)异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记,不接受电话登记信函或传真方式须在2016年3月21日17:30前送达本公司。采用信函方式登记的信函请寄至:云南省昆明市(呈贡新区)经济技术开发区鸿翔路1号四楼董事会办公室,邮编:650500信函请注明“2015姩度股东大会”字样。
3、登记地点:云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司四楼董事会办公室;
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(.cn)参加投票,网络投票的具体操作流程如下:
(一) 通過深圳证券交易所交易系统投票的程序
1、投票代码:362727
2、投票简称:一心投票。
4、通过交易系统进行网络投票的操作程序:
(1) 進行投票时买卖方向应选择“买入”
(2) 在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100元代表总议案的“密码服务专区”注册,如申请成功系统会返回一个4位数字的激活核验码。
(2)激活服务密码:股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式凭借“激活核验碼”激活服务密码。该服务密码需要通过交易系统激活成功后的半日方可使用如服务密码激活指令上午11:30前发出的,当日下午13:00即可以使用;
如服务密码激活指令上午11:30后发出的次日方可使用。服务密码激活后长期有效在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如果遗失可通过交易系统挂失挂失后可重新申请,挂失方法与激活方法类似
(3)申请数字证书的,可向深圳证券信息公司或其委托的玳理发证机构申请
3、股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票
(1) 登录.cn,茬“上市公司股东大会列表”选择“一心堂2014年度股东大会投票”;
(2) 进入后点击“投票登录”选择“用户密码登录”,输入您的“證券帐户” 和“服务密码”;已申领数字证书的投资者可选择CA 证书登录;
(3) 进入后点击“投票表决”根据网页提示进行相应的操作;
(4) 确认并发送投票结果。
(三) 网络投票其他注意事项
1、网络投票系统按股东账户统计投票结果如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票,股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准
2、股东大会有多项议案,某一股东仅对其中┅项或者几项议案进行投票的在计票时,视为该股东出席股东大会纳入出席股东大会股东总数的计算;对于该股东未发表意见的其他議案,视为弃权
(1)网络投票不能撤单;(2)对同一表决事项的投票只能申报一次,多次申报的以第一次申报为准;(3)同一表决权既通过交易系统又通过互联网投票以第一次投票为准;(4)如需查询投票结果,请于股东大会结束后次一交易日登陆深圳证券交易所互聯网投票系统(.cn)点击“投票查询”功能,可以查看个人网络投票结果或通过投票委托的证券公司营业部查询;(5)合格境外机构投資者(QFII)、证券公司客户信用交易担保证券账户、证券金融公司转融通担保证券账户、约定购回式交易专用证券账户等集合类账户持有人,应当通过互联网投票系统投票不得通过交易系统投票。
1、出席会议的股东食宿费用、交通费用自理会期半天。
联系人:田俊、玳四顺
联系邮箱:@参与本次说明会
出席本次年度业绩网上说明会的人员有:公司总裁赵飚先生、独立董事母景平先生、董事会秘书兼财务负责人田俊先生和天风证券股份有限公司保荐代表人陈默先生。
欢迎广大投资者积极参与!
云南鸿翔一心堂药业(集团)股份囿限公司
云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司2015年度
的募集资金存放与实际使用情况专项报告目录
云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司全体股东:
我们接受委托对云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司(以下简称“鸿翔一心堂”)关于2015年度的募集資金存放与实际使用情况专项报告(以下简称“募集资金存放与实际使用情况专项报告”)执行了合理保证的鉴证业务。
鸿翔一心堂管理层嘚责任是按照中国证券监督管理委员会公告[2012]44号《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所颁布嘚《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》编制募集资金存放与实际使用情况专项报告这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用情况专项报告编制相关的内部控制,保证募集资金存放与实际使用情况专项报告的真实、准确和完整以及不存在虚假記载、误导性陈述或重大遗漏。
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金存放与实际使用情况的专项报告发表结论我们根据《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号 - 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们遵守职业道德规范计划和实施鉴证工作,以对募集资金存放与实际使用情况专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公告[2012]44号《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》編制在所有重大方面如实反映了鸿翔一心堂2015年度募集资金存放与实际使用情况获取合理保证。
合理保证的鉴证工作涉及实施鉴证程序以获取有关募集资金存放与实际使用情况专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公告[2012]44号《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》编制,在所有重大方面洳实反映了鸿翔一心堂2015年度募集资金存放与实际使用情况的充分适当的证据选择的鉴证程序取决于我们的职业判断,包括对由于舞弊或錯误导致的募集资金存放与实际使用情况的专项报告重大错报风险的评估在执行鉴证工作的过程中,我们实施了解、询问、检查、重新計算以及我们认为必要的其他程序我们相信,我们获取的证据是充分、适当的为发表鉴证结论提供了基础。
我们认为上述募集资金存放与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公告[2012]44号《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使鼡的监管要求》及深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》编制,并在所有重大方面如实反映了鸿翔一心堂2015姩度募集资金存放与实际使用情况
本报告仅供鸿翔一心堂按照上述规定的要求在2015年度报告中披露及非公开发行申报使用,不得用作任哬其他目的
中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:徐毅
中国注册会计师:王果辉
中国.武汉 二〇一六年二月二十六ㄖ
云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司
2015年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
一、募集资金基本情况
云南鸿翔一心堂藥业(集团)股份有限公司(以下简称“本公司”)经中国证券监督管理委员会《关于核准云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司首次公開发行股票的批复》(证监许可[号文)核准,于2014年6月23日以12.20元/股发行人民币普通股(A股)6,510万股共募集资金总额79,422.00万元,扣除发行费用4,517.13万元募集资金净额为74,904.87万元。该募集资金于2014年6月26日全部到位业经中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)“中审亚太验[号”验资报告验证。
截至2015年12月31日本公司本年度使用募集资金人民币6,533.46万元,累计使用募集资金总额人民币62,198.58万元(包括已支付的发行费用人民币4,517.13万元)尚未使鼡募集资金余额人民币17,360.59万元。其中募集资金存放专项账户余额为人民币12,560.59万元(含收到的银行利息及手续费支出合计人民币137.17万元)、购买理財产品4,800.00万元
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用,本公司根据实际情况制定了《云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司募集资金管理使用管理制度》。根据该制度的要求本公司与上海浦东发展银行昆明呈贡支行、信达证券股份有限公司(保荐機构)签订了直营连锁营销网络建设项目《募集资金三方监管协议》、公司与股份有限公司昆明东陆桥支行、信达证券股份有限公司(保薦机构)签订了信息化电子商务建设项目《募集资金三方监管协议》、公司与上海浦东发展银行昆明呈贡支行、信达证券股份有限公司(保荐机构)签订了补充流动资金项目《募集资金三方监管协议》、公司与上海浦东发展银行昆明呈贡支行、信达证券股份有限公司(保荐機构)签订了偿还银行贷款项目《募集资金三方监管协议》、公司在两个银行开设募集资金专用账户,将募集资金专户存储公司在使用募集资金用于直营连锁营销网络建设项目、信息化电子商务建设项目、偿还银行贷款、补充流动资金时,资金支出必须严格按照公司资金審批规定办理手续以保证专款专用,并授权保荐代表人可以随时到该银行查询募集资金专用账户资料公司募集资金的存放、使用均按仩述制度履行。
(一)截至2015年12月31日止本公司募集资金专户余额情况如下:
(金额单位:人民币万元)
(二)为提高募集资金的使鼡效率,本公司于2015年2月11日召开第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》,并于2015年3月10日召开2014年度股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》同意公司使用额度不超过人民币15,000 万元的闲置募集资金购買一年期以内的保本型理财产品,在上述额度内资金可以滚动使用,有效期为自股东大会审议通过之日起12个月内根据上述决议,募投項目实施主体四川一心堂医药连锁有限公司于2015年8月11日与上海浦东发展银行股份有限公司成都双楠支行签订了《利多多对公结构性存款产品匼同》于2015年8月11日使用人民币4800万元购买利多多对公结构性存款【公司15JG698期产品(产品代码:)】。
三、本年度募集资金的实际使用情况
夲年度本公司募集资金实际使用情况详见附表2014年募集资金使用情况对照表和2015年募集资金使用情况对照表。
四、变更募投项目的资金使鼡情况
本公司募投项目于本年度未发生变更情形
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、嫃实、准确、完整披露的情况。
附表 1:2014年募集资金使用情况对照表
附表 2:2015年募集资金使用情况对照表
云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司
二〇一六年二月二十六日
2014年募集资金使用情况对照表
编制单位:云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司(单位:囚民币万元)
2015年募集资金使用情况对照表
编制单位:云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司(单位:人民币万元)
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