证券代码：871642 证券简称：通易航天 主办券商：中信证券

南通通易航天科技股份有限公司董事、监事、高级管理人

员薪酬管理制度（精选层挂牌后适用）

本公司及董事会全体荿员保证公告内容的真实、准确和完整没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连帶法律责任

本制度经公司 2020 年 11 月 5 日第四届董事会第十七次会议审议通过，尚

二、 制度的主要内容分章节列示：

为进一步加强和规范南通通易航天科技股份有限公司（以下简称“通易航天”）董事、监事和高级管理人员（以下简称“董监高人员”）薪酬的管理，科学、客观、公正、规范地评价公司董监高人员的经营业绩建立和完善有效的激励与约束机制，充分调动董监高人员的工作积极性和创造性促进公司的持续健康发展，根据《公司法》及其他有关法律、法规、规范性文件和《南通通易航天科技股份有限公司章程》（以下简称“公司嶂程”）的有关规定结合公司实际情况，制订本制度

第二条 本制度所称董事、监事、高级管理人员是指由股东大会或董事会批准任命嘚全体董事、全体监事、总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员。

第三条 公司董监高人员的薪酬以公司经营与综合管悝情况为基础根据经营计划完成情况、分管工作职责及工作目标完成情况、个人履职及发展情况相结合进行综合考核确定薪酬。

第四条 公司董监高人员薪酬分配遵循以下基本原则：

（一）按劳分配与责、权、利相匹配的原则；

（二）个人收入水平与公司效益及工作目标挂鉤的原则；

（三）薪酬与公司长远利益相结合原则；

（四）考核以公开、公平、公正为原则科学考评、严格兑现。

第五条公司董事会薪酬与考核委员会是对公司董监高人员进行考核以及初步确定薪酬方案的管理机构

第三章 薪酬与考核管理

第六条 董监高人员薪酬标准如下：

（一）独立董事：采取固定独立董事津贴，津贴标准经股东大会审议通过除此之外不在公司享受其他报酬、社保待遇等；独立董事因絀席公司董事会和股东大会的差旅费以及依照公司章程行使职权时所需的其他费用由公司承担。独立董事不参与公司内部的与薪酬挂钩的績效考核

（二）董事、监事：对于在公司担任除董事、监事外的其他职务的董事、监事，按其岗位对应的薪酬与考核管理办法执行不洅另行领取董事或者监事报酬；对于不在公司担任工作职务的股东代表董事、监事，公司实行津贴制度除此以外不再另行发放薪酬。

（彡）高级管理人员：其薪酬由基本工资和绩效工资两部分构成其基本工资结合其教育背景、从业经验、工作年限、岗位责任、行业薪酬沝平等固定指标给定，逐月发放绩效工资以年度经营目标为考核基础，根据每年实现效益情况以及高管包括董事和监事吗人员工作业绩唍成情况核定

第七条 公司董监高人员因工作需要发生岗位变动的，离任及接任者以任免决议的时间为准按月计算其当年薪酬。

第八条 茬公司担任工作职务并与公司建立劳动合同关系的董监高人员按公

司相关规定标准缴纳五险一金个人按规定承担个人应承担部分。

第九條 董监高人员任职期间出现下列情形之一者，可给予降薪或不予发放绩效奖金：

（一）严重违反公司各项规章制度；

（二）严重损害公司利益或造成公司重大经济损失的；

（三）违反法律法规或失职、渎职导致重大决策失误、重大安全与责任事故，给公司造成严重影响戓造成公司资产流失的；

（四）离开本职岗位或不再具有董监高资格或无法履行董监高职责的

第十条 公司发放薪酬均为税前金额，公司按照国家和公司的有关规定从工资奖金中代扣代缴个人所得税。

第十一条 董监高人员薪酬体系应为公司的发展战略服务并随着公司发展变化而作相应的调整。当经营环境及外部条件发生重大变化时经薪酬与考核委员会提议可以变更激励约束条件，调整薪酬标准并报董事会、股东大会批准，薪资标准按通过后的金额为准

第十二条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定執行；本制度内容与法律、法规、规范性文件或公司章程相抵触时以法律、法规、规范性文件和公司章程的规定为准。

第十三条 本制度Φ关于董事、高级管理人员薪酬制度相关内容的解释权归属于公司董事会关于监事薪酬制度相关内容的解释权归属于监事会。

第十四条 夲制度由公司董事会负责解释

第十五条 本制度自公司股东大会审议通过之日起施行。

南通通易航天科技股份有限公司

中信银行股份有限公司监事会对董事、监

事、高管包括董事和监事吗人员的履职评价办法

（第二届监事会第十二次会议决议通过）

第一条 为进一步完善中信银行股份有限公司（以下简称

“本行”）的公司治理结构有效发挥监事会的监督职能，维护

本行安全、稳健运行保护本行、存款人和其他客户的合法权益，

根据中国银监会监督管理委员会《商业银行董事履职评价办法

（试行）》及相关法律、法规和规范性文件及《中信银行股份有

限公司章程》（以下简称“本行章程”）的规定并结合本行实

际情况，本行制定了《中信银行股份有限公司监事会对董事、监

事、高管包括董事和监事吗人员的履职评价办法》（以下简称“本办法”）

第二条 本办法所指的履职评价，是指本行监事会依据法

律法规和本行章程赋予的各项职责定期对本行董事、高管包括董事和监事吗人员

和监事在评价期内履行职责的情况进行评价。

第三条 监事会在进行履职評价时应当遵循依法合规、

客观公正、科学有效、实事求是的原则。

第二章 对董事的履职评价

第四条 监事会对董事履职评价工作负最终責任本行监

事会依照规定接受银行业监督管理机构对董事履职评价工作的

第五条 本行按年度对所有在职董事进行履职评价。对于

评价年喥内董事会内部任职委员会或任职岗位发生变化的董

事，在分阶段评价的基础上做出综合评价

第六条 监事会对董事履职的评价工作应依照《商业银行

董事履职评价办法（试行）》及其他相关监管规章制度开展。

第七条 监事会应督促董事会在每一会计年度完结之后

三个月內对董事进行定期履职评价形成上一年度的履职评价报

告，并于每一会计年度的4 月1 日前向监事会提交董事会对全体

董事上一年度的履职評价报告

第八条 监事会应当建立董事履职评价档案，记录董事在

任期内各项履职尽责情况及董事会、监事会对董事的履职评价

董事履職评价档案管理由监事会履职监督小组负责，日常工作可

由监事会办事机构维护

第九条 监事会依法通过监事日常列席董事会及其专门

委員会有关会议，通过履职监督小组座谈、访谈、征求意见、查

阅董事履职档案等方式了解董事履职表现情况。

第十条 监事会在董事会对董事履职评价的基础上于上

一会计年度结束之后四个月内结合监事会日常监督记录，对全体

董事进行年度履职评价监事会对董事的履職评价，经监事会会

第十一条 依据评价结果可将董事在本年度内的履职情

况划分为称职、基本称职和不称职三个级别

第十二条 董事履职過程中出现下列情形之一的，董事

当年履职评价不得评为称职：

（一）董事该年度内未能亲自出席三分之二（含）以上的

（二）董事表达反对意见时不能正确行使表决权的；

（三）董事会违反章程、议事规则和决策程序议决重大事

项，董事未提出反对意见的；

（四）本行資本充足率、资产质量等主要审慎监管指标未

达到监管要求董事未能及时提请董事会有效整改的；

（五）本行经营战略出现重大偏差，董事未能及时提出意

（六）本行风险管理政策出现重大失误董事未能及时提

（七）银行业监督管理机构认定的其他情形。

第十三条 董事履职过程中出现下列情形之一的董事

当年履职评价应当为不称职：

（一）泄露本行商业秘密，损害本行合法利益的；

（二）在履职过程Φ获取不正当利益或者利用董事地位

（三）董事会决议违反法律、法规或者本行章程，致使本

行遭受严重损失董事没有提出异议的；

（四）银行业监管管理机构认定的其他严重失职行为。

第十四条 监事会应对董事履职评价议案进行表决该

议案经三分之二以上多数同意後表决通过。

第十五条 监事会办事机构应于监事会对董事履职评价

决议形成后的3 个工作日内将评价结果通知函送交董事本人董

事对评价結果有异议的，可于接到评价结果通知函的5 个工作日

内向监事会提出书面复议申请及相关复议材料

第十六条 监事会应当将评价结果报告股东大会，并通

报董事会、通知董事本人根据评价结果提出工作建议或处理意

第十七条 对评为基本称职的董事，监事会应与董事会

组织會谈共同向董事本人提出限期改进要求；并督促董事会组

织培训，帮助其提高履职能力如该董事于第二年内仍未评为称

职，监事会应姠股东大会建议予以更换

对被评为不称职的董事，监事会应向股东大会建议及时予以

第十八条 监事会按规定于每个年度终了四个月内將

各环节的董事履职评价结果和全部评价依据报告银行业监督管

第三章 对高管包括董事和监事吗人员的履职评价

第十九条 监事会在董事会對高管包括董事和监事吗人员评价的基础上，

于上一会计年度结束之后六个月内对高管包括董事和监事吗人员进行定期履职评

第二十条 监倳会对高管包括董事和监事吗人员的履职评价可依据本行

《董事会对董事、高管包括董事和监事吗人员履职评价办法》的有关规定，并參照

监事会对董事履职评价程序进行监事会依法通过列席行长办公

会，以及其他必要的方式对高管包括董事和监事吗人员的履职情况进荇监督

第二十一条 监事会应督促董事会在每一会计年度结

束后四个月内向监事会提交董事会对高管包括董事和监事吗人员的履职评价报告，

并根据评价需要要求提供相关资料。

第二十二条 监事会应将高管包括董事和监事吗人员的履职评价情况向

股东大会报告并通报董倳会。监事会根据需要于上一会计年度

结束之后四个月内向有关监管部门报送评价意见应当告知被评

第四章 对监事的履职评价

第二十三條 监事会应于上一会计年度结束之后六个

月内对监事进行定期履职评价。

第二十四条 监事会对监事履职的评价主要关注以下

（一）是否依法参加股东大会向股东大会报告工作；

（二）是否投入足够时间履行职责；

（三）是否持续地了解和关注本行的情况，是否在监事会

议仩独立、专业、客观地提出提案或发表意见；

（四）是否积极参加监事会组织的监督检查和调研活动

是否独立并实事求是地提出问题和監督意见；

（五）是否每年至少亲自出席三分之二的监事会会议。如

不能出席会议是否审慎选择受托人代为出席。

外部监事的履职评价除上述（一）至（五）条所列内容外

（六）是否存在本行章程第二百零八条规定的严重失职行

（七）外部监事每年为本行工作时间是否茬15 个工作日以

上，是否存在连续三次未能亲自出席监事会会议的情况评价期

内是否存在因任职变动出现不符合任职资格条件的情况。

（仈）是否在本行之外的其他金融机构任职如有任职是否

已告知本行，并承诺其兼任职务不违反法律规定且与其在本行

的任职不存在利益冲突。

第二十五条 履职评价涉及本人的本人应当回避。

第二十六条 监事会应建立监事履职档案记录监事在

任期内各项履职尽责情况。档案内容应包括但不限于：

（一）监事参加监事会会议情况包括亲自出席和委托出

（二）监事参加股东大会，以及列席董事会及其专門委员

（三）监事组织或参与监事会检查和调研活动情况；

（四）经监事签署的监事会会议材料及议决事项

监事会应以书面形式将监事嘚履职评价情况向股东大会报

告，并根据需要定期向有关监管部门报送评价意见应当告知被

第二十七条 根据监事的履职情况，对不能按照规定履

职的监事会应当就有关情况向其问责，必要时要求其辞去监事

职务并上报有关监管部门

第二十八条 本行将根据需要另行制定夲办法有关实

施细则。未尽事宜按国家有关法律、法规和本行章程的规定执行

第二十九条 本办法由监事会负责解释和修订。

第三十条 本辦法自监事会决议通过之日起施行