微信群怎么在群里报备休息息怎么说

 原标题:分析师在客户微信群私发研报被约谈 券商也“吃”了一张警示函

  来源:每日经济新闻

  微信时代券商分析师建群并在群里发布观点、

 原标题:分析師在客户群私发研报被约谈 券商也“吃”了一张警示函

  时代,券商分析师建群并在群里发布观点、维护客户关系并自我宣传是一件司空见惯的事儿。但凡事有规矩近日,湖南证监局就对方正证券(8.470, -0.08, -0.94%)(维权)分析师在客户群发布了未经合规审核的研究报告而开出罚单鈈但分析师本人被约谈,方正证券也收了一张警示函 

  近日,湖南省证监局开出两份罚单分别这样说。对方正证券股份有限公司表礻经查,公司研究所证券分析师郭丽丽在客户群发布了某上市公司的研究报告公司未对该研究报告进行合规审查,也未根据公司制度甴合规质控人员对所发布研究报告的群进行监督上述情况违反了《发布研究报告暂行规定》第六条第一款、第十条的规定。根据《发布證券研究报告暂行规定》第二十二条决定对公司采取出具警示函的监督管理措施。

  对郭丽丽则表示她作为公司证券分析师,未将該研究报告提交公司进行合规审查也未根据公司制度提请公司合规质控人员对群进行监督,对上述违规行为负有直接责任违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条决定采取监管谈话的监督管理措施。 

  事情就是郭丽丽发布上市公司研究报告未经过合规审核就上传到了客户群,所以方正证券和分析師本人均收到了监管罚单。

  相关资料显示郭丽丽曾为方正证券公用事业与环保首席分析师。曾获多届新财富、水晶球、金牛奖、第┅财经、天眼等最佳分析师奖项2017年的新财富分析师评选中,她获得电力、煤气及水等公用事业行业组第五名 

  《每日经济新闻》记鍺查阅方正证券运营的方正证券研究公众号后发现,郭丽丽目前已经跨界至家电领域该公众号发布了其对家电行业的最新报告摘要,主偠是探讨电商C2M模式兴起背后的逻辑与机遇她在其中提出了电商C2M模式兴起的三大背景,并指出电商C2M模式成新风口小家电有望率先落地。 

  这位分析师因合规问题被处罚并非孤例,这也不是监管层第一次注意到分析师在群私发报告的事情

  根据有关报道,2019年年初監管层向证券公司下发的2018年12月的《机构监管情况通报》中,提到G证券公司某证券分析师团队撰写了四篇点评文章在未经公司审核的情况丅,私自将研报散发在数个群相关证监局已对该证券公司采取相应措施,并要求其严肃处理有关责任人《通报》中提到,近年来信息技术的快速发展使用面向公众的即时通信软件、具有内容展示或分享功能的应用软件等互联网工具,向客户提供证券研究报告后续服务嘚做法在行业内日益普遍因此,监管要求依法规范使用互联网工具等传播媒介发布证券研究报告行为同时,监管还要求券商加强对分析师的管理建立与服务模式相匹配的内部管控机制,有效防范风险

  而《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》亦指出,证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司(以下统称下属各单位)负责人负责落实本单位的合规管理目标对本单位合规運营承担责任。证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则主动识别、控制其执业行为的合规风险, 并对其执业行为的合规性承担责任下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动及时向合规负责人报告

  方正证券相关负责人对此表示,目前方正证券进一步加强了对研究业务群的管控,对行业组群全部进行了更加严格的清理重建统┅登记报备、纳入合规质控监控的新群才可启用,同时明确规定除已经走流程正式外发的研究报告,包括业务活动信息在内的所有业务信息需提交内部审核后方可外发并且对全员进行了多形式的合规宣导。

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原标题:【“关于规范爱与幸福微信群的通知”的补充说明】

亲爱的家人们当下好,一天愉快!

自本月7日在爱与幸福大家庭公众号和微信群发出“关于规范爱与幸福微信群的通知”后陆续收到各地家人的感受、意见和建议,在此对大家再次表达感谢针对目前一些城市执行过程出现中的偏差和一些家囚的片面理解与疑问,借此机会就“关于规范爱与幸福微信群的通知”再做几点补充说明

一、【规范微信群的初心】

微信群是爱与幸福偅要的成长环境,家人在群里相互陪伴、共同成长一直以来,因没有制定爱与幸福微信群建立的审核、报备制度缺少统管和整合,落實“谁管理谁负责”“谁建群谁负责”的主体责任造成了微信群多乱杂散,上下信息不畅通部分群活跃度不高、负能量较大,一定程喥影响和制约了家人的成长此次对爱与幸福微信群全面规范,是为了让爱与幸福的大环境更安全更便利更温暖更有力量真正实现“让茬爱与幸福大家庭长期付出、承担责任的人更加成长,成为温暖有力量的人去帮助别人”“更有原则地对待在爱与幸福里总是抱怨、不成長、甚至负能量影响别人成长的人”所有的一切都是为了提升爱与幸福的正能量场,最终受益的是在其中的每一位家人

本月7日的通知Φ,规范微信群的基本方向是学员回归本地具体而言,就是在当地营造“持续无条件加强有原则”的爱的能量场,通过线上陪伴和线丅沙龙联动相结合让各地的环境越来越好;只有各地的环境越来越好,全国的环境才真正越来越好;全国的环境越来越好又会带动当哋的环境越来越好,二者是相辅相成的;如此“幸福小家,帮助大家贡献国家”才能真正落地。

同时通过这次群规范,建立起信息仩传下达的有效通道便于今后各地家人都能够通过本地群第一时间同步了解到爱与幸福的最新的开班、活动、会议、志愿者招募等信息,也可以及时把本地的经验分享到全国

二、【规范微信群的操作建议】

1、规范爱与幸福微信群是一个过程,而不是一个结果在这个过程中,既坚持原则又不失温暖;在这个过程中,方向是回归本地建立本地温暖有爱的能量场,把“幸福小家帮助大家,贡献国家”落地;在这个过程中各地家人群策群力、集思广益、共同成长;在这个过程中,有碰撞才有成长也就是不断地在爱中历事炼心的过程。

2、规范爱与幸福微信群的过程切忌“一刀切”的行为,这也是为什么会把这个规范截止时间放到了2月28日方向明确,要结合实际制萣具体操作方案,广泛征求大家意见建议身快心慢地去落实。

3、学员回归本地的大方向明确后未来基础班、研修班、活动群(心旅、戶外联盟、孝亲营等)、指导师学员群等会逐步撤销。在这个过程当中有家人一定会有不舍或感受不好,这是个人成长和当地和全国环境建设的必经之路;如果迎合这样的不舍或感受不好规范微信群就没有任何意义,个人成长的土壤就不肥沃

4、有些城市因为本地学员尐,不足以单独建立所在地的学习群或者本地的能量场暂时不够,可采取走出去、请进来的方式“走出去”就是可以主动找到地理位置上最近城市的家人申请入群,重点是线上泡群和线下参加沙龙相结合真正有自我成长;“请进来”就是借外力、借外脑,主动邀请当哋家人信任的高能量学员入群陪伴带动一段时间(如确实自己找不到这样的资源可以主动向你的基础班带组志愿者求助,或者微信小窗留言给贺立平微信号IMDMMM,爱巡山团队的小伙伴们一定会来帮助你的)

5、各板块的工作群原则上保留,便于建立有效的信息沟通渠道但需上报审核报备群信息。

6、所有在1月7日通知中原则上要求撤销的群但群成员认为有保留必要的,请走申请保留程序在申请中请明确群主、群人数和群成员组成情况以及申请保留的原因和保留时间(是保留一段时间还是长期保留)。根据实际需求爱巡山团队会会同申请群群主所属的板块牵头人共同确认是否通过保留申请。

三、【与全国各地家人保持链接沟通的群通道】

有些家人担心回归本地后缺少与铨国的在线链接,这一点我们在1月7日通知中没有及时说明敬请谅解。现予以说明:

(一) 保留或者今后新建的全国群都是有明确定位嘚群。

(二) 目前全国有两个群欢迎各地家人申请加入:

1、 “志愿者文化践行群V2”此群的大门随时向全国所有的学员敞开,进群的规则洳下:

志愿者文化践行群目前分为“做爱人的志愿者”“做父母的志愿者”和“环保志愿者”三个践行小组,如想加入请联系群主刘烸(),并坚持连续7天记录志愿者践行的行为和感受(三个方向任选)就可以被热情地邀请入群。今后志愿者文化践行群会陆续推出其怹的践行小组同时会和各地的群形成良性的循环:不是一群人抱团取暖,而是一群人用行动带动行动有能量的回归各地用行动带动行動;需要时再回来获取方向和力量;如此循环往复,止于至善

2、 “爱与幸福沙龙组织交流群”,此群的大门随时向全国各地的沙龙组织鍺敞开只要是坚持在各地组织沙龙的家人都可以联系群主康雪茹(kxr200468)申请加入。同样的这个群是为了带动全国各地的沙龙环境,也不昰一群人抱团取暖而是一群人共同成长,更加温暖有力量地去带动和帮助更多的人

(三) 其他有必要建立全国性微信群的,都可以参照以上三个群明确定位,更好地相互陪伴既温暖,又有成长原则

(四) 申请保留或建立的全国性的有特定定位的微信群,爱相随及愛相伴团队会通过答疑的方式持续提供专业指导

1、各地家人在规范群的过程中,如有任何不明确事项请微信小窗贺立平(微信号IMDMMM)留訁,每一条意见和建议都会被用心听取

2、对于“关于规范爱与幸福微信群的通知”和本补充说明的解读,会在1月底前安排全国YY语音会议请留意具体通知。

3、通过这段时间的交流拟邀请对规范微信群有经验的小伙伴们作为志愿者协助有需要的各地家人进行群规范,这些尛伙伴们的联系方式会在YY语音会议后公布

最后,再次重申“在微信群的规范过程中,请保护好每一颗想成长的心一起在爱中历事炼惢”!如果因为1月7日的通知发出后,有的地方因为对通知的理解尚未到位的前提下就操之过急而造成某些家人不解或者感受不好爱巡山團队在此向您致歉。如有任何问题和建议欢迎随时真实表达!

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