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价值定期开放灵活配置混合型证

券投资基金更新招募说明书

基金管理人：国泰基金管理有限公司

截止日：二零一九年三月二十七日

价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（

价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（

本基金经中国证券监督管理委员会

号文注册募集本基金的基金合同生效日为

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和

收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对

基金的投资价徝及市场前景等作出实质性判断或者保证

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资人在投资本基金湔，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分

考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等

投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益但同时

也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：洇经济、政治、社会等环境

因素的变化对证券价格造成的影响而形成的系统性风险个别行业或个别证券特

有的非系统性风险，流动性风險基金管理人在基金管理运作过程中产生的运作

管理风险，本基金特有风险和其他风险等

本基金为混合型基金，是证券投资基金中预期收益和预期风险中等的产品

基金的预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金

本基金可投资私募债，私募债由于发行人自身特点存在

本基金每个开放期届满时，如出现基金份额持有人数量不满

基金资产净值加上当日净申购金额或者减去当ㄖ净赎回金额后低于

的将进行基金财产清算并终止基金合同，不需要召开基金份额持有人大会

投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也

不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”

原则，在作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投

资囚自行承担当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金财产，

价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（

但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有囚的最低收益。

投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件自主判断

基金的投资价值，自主做出投资决策自行承擔投资风险。

本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为

27日，投资组合报告为

4季度报告有关财务数据和净值

夲招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简稱“《运作办法》”）、《证

券投资基金销售管理办法》（以下简称

“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露

“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动

性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他相关法律法规的规定以及

价值定期開放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并經中国证监会注册。基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的基本法律文件如本招募说明书内容与

基金合同有冲突或不一致之處，均以基金合同为准基金投资人自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持囿人的权利和义务，

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金哽新招募说明书（

1、基金或本基金：指价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司

价值定期开放靈活配置混合型证券投资基金基

金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《價值

定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修

6、招募说明书或本招募说明书：指《价值定期开放灵活配置混合

型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《

价值定期开放灵活配置混合型证券投

资基金基金份额發售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有約束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做

11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对

13、《流动性规定》：指中国证监会

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》及颁布机关对其不

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（

务的法律主体，包括基金管悝人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外機构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于

中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

20、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用

来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资鍺、合格境外机构投资者和人民币合

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份額的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理

25、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务具体

内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确

认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易

26、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为

国泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理注册登记业

27、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理

人所管理的基金份额餘额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金的基金

份额变动及结余情况的账户

29、基金匼同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会書面确认的

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告嘚日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工莋日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、封闭期：指自基金合同生效之日起（含基金合同生效之日）或自每一开

放期结束之日次日起（含该日）

6个月的期间。本基金的第一个封闭期为自基金

合同生效之日（含该日）起至

6个月后的对应日前一日（含该日）的期间下一

个封闭期为首个开放期结束之日次日起（含该日）至

6个月后的对应日前一日（含

该日）的期间，以此类推如该对应日不存在對应日期，则对应日调整至该对应

日所在月度的最后一日；如该对应日为非工作日则顺延至下一工作日。本基金

封闭期内不办理申购与贖回业务也不上市交易

35、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间。每一开放期自封闭期

结束之日后第一个工作日起（含该日）鈈少于

5个工作日并且最长不超过

工作日具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内本基金采

取开放运作模式，投资人鈳办理基金份额申购、赎回或其他业务开放期未赎回

的份额将自动转入下一个封闭期。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基

金無法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的基金管理人有权合理

调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告，在不可抗力或其他情形影响因素消

除之日下一个工作日起继续计算该开放期时间

36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请嘚

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38、开放日：指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工

39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是規

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则由基金管

41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

42、申购：指基金合同生效后的开放期内投资人根据基金合同和招募说明

书的规定申请购买基金份额的行为

43、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人根据基金合同和

招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管悝人管理的其他基金基金份额的行为

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投資人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

47、巨额赎回：指本基金开放期内单个开放日，基金净赎回申请（赎囙申请

份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转

换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、票

据投资收益、银行存款利息、已实现的其他合法收入忣因运用基金财产带来的成

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、票据价值、银行存款本息、

基金应收款项及其他资产的价值总囷

价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额淨值的过程

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

10個交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法權益

不受损害并得到公平对待

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道

办公地址：上海市虹口區公平路

注册资本：壹亿壹仟万元人民币

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中国建银投资有限责任公司

二、基金管理人管理基金的基本情况

27日本基金管理人共管理

104只开放式证券投资基金：

增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投資基金（包括

2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基

稳健回报证券投资基金、

蓝筹价值混合型证券投资基金、

价值精选混合型证券投资基金（由金鼎

证券投资基金转型而来）、

创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深

指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双

优势混合型证券投资基金、国泰

LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰

經典灵活配置混合型证券投资基金（

金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证

投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投資基金、国泰信用互利分级

优选混合型证券投资基金、国泰

券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券

投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来国泰金泰平衡混

合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式

证券投资基金、国泰国证

行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合

型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离茭易股票型证券投资基金封闭

期届满转换而来）、上证

5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、

100交易型开放式指数证券投资基金、国泰Φ国企业境外高收益债券型证券投资

基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰

券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配

置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、

国泰浓益灵活配置混合型证券投資基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金

价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（

（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰结构转型灵活

配置混合型证券投资基金、

股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金

灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证

指数分级证券投资基金、国泰深证

指数分级证券投资基金、国泰国证有

色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国

泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、

+股票型证券投资基金、国泰

央企改革股票型证券投资基金、

绝对收益型基金优选证券投资基金、国

泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交

易型开放式证券投资基金联接基金、

外延增长灵活配置混合型证券投资

定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国

汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证

投资基金转型而来，国泰国证

汽车指数分级证券投资基金由中小板

成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、

交易型開放式指数证券投资基金、国泰

易型开放式指数证券投资基金、

指数证券投资基金（LOF）、国泰利

是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混匼型证券投资基金、国泰普益灵活配置

纯债债券型证券投资基金、

灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由

增灵活配置混合型证券投资基金轉换而来）、

行业灵活配置混合型证券

投资基金、国泰国证航天

放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证

灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券

收益灵活配置混合型证券投资基金、

装备股票型证券投资基金、

配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国

泰智能汽车股票型证券投资基金、上证

10年期国债交易型开放式指数证券投资

基金、国泰瞬利交易型货币市場基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由

国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业

信用精选债券型证券投资基金（

QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资

价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（

基金、债券型证券投资基金、收益定期开放债券型证券投资

优势精选灵活配置混合型证券投资基金、

灵活配置混合型证券投资基金、

成长优选混合型证券投资基金、国泰量

化价值精选混合型证券投资基金、

行业混合型证券投资基金、

精选灵活配置混合型证券投资基金、

纯债债券型证券投资基金、国泰嘉

睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰

聚禾纯债债券型证券投资基金、

纯债債券型证券投资基金、国泰利享中

短债债券型证券投资基金、

收益灵活配置混合型证券投资基金（由国

泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、

纯债债券型证券投资基金、

策略收益混合型证券投资

基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来国泰策略收益灵

活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而

价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保夲混合型证券

优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混

合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消

费优选股票型证券投资基金、

纯债债券型证券投资基金、

开放债券型发起式证券投资基金（由

纯债债券型证券投资基金变更注册

纯债債券型证券投资基金、

定期开放债券型证券投资

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金。另外本基金管理

2004年获得全国社会保障基金悝事会社保基金资产管理人资格，目前受托

管理全国社保基金多个投资组合2007年

19日，本基金管理人获得企业

年金投资管理人资格2008年

14日，夲基金管理人成为首批获准开展特定

客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一并于

批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括叻公募基金、社保、年金、

QDII等管理业务资格

陈勇胜，董事长硕士研究生，高级经济师1982年

总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经

价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（

理（主持工作）1992年

2月任国泰证券有限公司国际业务部總

经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理1998年

泰基金管理有限公司工作，其中

10月任总经理1999年

8月任董事长。2015年

责任公司任纪委书记2015姩

11月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司

11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书

3月起任公司董事长、法定代表人

方志斌，董事硕士研究生。

2月任职金茂集团财务总部。

今在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业

务經理战略发展部业务经理、处长。2014年

科投资有限责任公司董事2014年

11月，任中国投资咨询有限

责任公司董事2017年

张瑞兵，董事博士研究苼。2006年

7月起在中国建银投资有限责任公司

工作先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理策略投

资部助理投资经悝，公开市场投资部助理投资经理战略发展部业务经理、组负

责人，战略发展部处长现任战略发展部总经理助理。2014年

责经济研究；1995年茬

SUISSE任副总裁；年在

游一冰董事，大学本科英国特许保险学会高级会员（

价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（

1994姩任中国人民保险公司总公司营业

部助理经理；1994年至

1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；

1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至

任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007

年至今任中意财产保险有限公司董事；

2017年任中意财產保险有限公

司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集团

大中华区股东代表。2010年

丁琪董事，硕士高级政工师。

集团物资总公司任财务科职员1995年

5月，在西北电力集团财

务有限公司任财务部干事2000年

8月，在国电西北公司财务部

任成本电价处干事、資金运营处副处长2005年

电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。

11月在中国电力财务有限公司华中汾公司任总经理、

党组副书记。2014年

11月至今在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成

员、党委委员。2019年

周向勇董事，硕士研究生23姩金融从业经历。1996年

总行工作先后任办公室科员、个人

1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级

业务经理、业务运营组负责囚2011年

1月加入国泰基金管理有限公司，任总

7月任公司副总经理2016年

王军，独立董事博士研究生，教授1986年起在对外经济贸易大学法律

系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院

长、院长兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委員、国际贸易和金融

法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研

究会常务理事、中国法学教育研究会苐一届理事会常务理事、中国国际经济贸易

仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连

仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任

矿业管理股份有限公司（目前已

上市）独立董事2015年

5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年

价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（

常瑞明独立董事，大学学历高级经济师。1980年起在工作

历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副

处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党

委书记；2004年起任

山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银

行工会工作委员会常务副主任；2010年至

2014年任北京银泉大厦董事长。2014

10月起任公司独立董事

黄晓衡，独立董事硕士研究生，高级经济师

江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部历

总行工作，历任国际部副总经悝、资金

计划部总经理、会计部总经理

1月，在中国国际金融有

限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年

月任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。

任中金基金管理有限公司独立董事2017年

3月起任公司独立董事。

吴群独立董事，博士研究生高级会計师。

中国财政研究院研究生部会计教研室工作历任讲师、副研究员、副主任、主任。

1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生

6月在沪江德勤北京分所工作历任技术部

险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监2003年

中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理2014年

月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年

市公司协会军工委员会顾问2005年

集团有限公司工作，历任審计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任

集团有限公司总经济师。

集团有限公司所投资的境内外多个公

司担任董事、监事2017年

5朤起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。

10月起任公司独立董事

价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（

梁凤玊，监事会主席硕士研究生，高级会计师1994年

辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、

葫芦岛市分行计财部、葫芦島市分行国际业务部、

工作，任业务经理、副行长、副总经理等职

建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年

咨询公司任财务总监2008年

8朤在中国建银投资有限责任公司

财务会计部任高级经理。2012年

8月在建投投资有限责任公司任

12月起任公司监事会主席

刘锡忠，监事研究生。

5月中国人民银行总行稽

核监察局主任科员。1995年

6月在华北电力集团财务有限公司

工作，历任部门经理、副总经理

7月起在中国电力财務有限公司工作，

历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部

主任、河北业务部主任现任风险管理蔀主任。2017年

邓时锋监事，硕士研究生曾任职于天同证券。2001年

金管理有限公司历任行业研究员、基金经理助理，

价值精选混合型证券投资基金的基金经理2009年

优势混合型证券投资基金（原

优势股票型证券投资基金）

的基金经理，2013年

3月任国泰估值优势股票型证券投资基金

（LOF）的基金经理

价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（

资基金的基金经理。2015年

8月起任公司职工监事

倪蓥，监事硕士研究生。

3月任新晨信息技术有

限责任公司项目经理。2001年

3月加入国泰基金管理有限公司历任信息技术

部总监、运营管理部总监，現任公司总经理助理2017年

宋凯，监事大学本科。2008年

10月任毕马威华振会计

师事务所上海分所助理经理。2012年

12月加入国泰基金管理有限公司历任审

计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监2017

3月起任公司职工监事。

陈勇胜董事长，简历情况见董倳会成员介绍

周向勇，总经理简历情况见董事会成员介绍。

19年金融从业经历1997年

海远洋运输公司，2000年

12月任职于中宏人寿保险有限公司

7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年

3月任职于星展银行2010年

月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负責人、

人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人

司总经理助理，2017年

2月起担任公司副总经理

北京分行营业部；2001年

理有限公司，任高級产品经理；2006年

12月任职于信达澳银基

金管理有限公司历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015年

7月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；2018年

月加入国泰基金管理有限公司担任公司副总经理。

李永梅博士研究生学历，硕士学位20年金融从业经历。1999姩

2月就职于中国证监会陕西监管局历任稽查处副主任科员、主任科员、

行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年

国证监会上海专员办，任副处长；

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业控股集团有限公司任副总经理；

管理有限公司，2015年

7月起任公司督察长；2016年

3月加入国泰基金管理有

限公司担任公司督察长，2019年

3月起转任公司副总经理

刘国华，博士研究生25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资

公司、万家基金管理有限公司；2008年

4月加入国泰基金管理有限公司先后

担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019年

程洲硕士研究生，CFA19年证券基金从业经历。曾任职于申银万国证

4月加盟国泰基金管理有限公司历任高级策略分析师、基

金经理助理，2008年

稳健回报证券投资基金的基

12月任金泰证券投资基金的基金经理2010

12月任国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金的基金经

1月任国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰

证券投资基金转型而来）的基金经理，

12月起兼任国泰聚信价值优势灵

活配置混匼型证券投资基金的基金经理2015年

混合型证券投资基金（原

创新成长股票型证券投资基金）的基金经理，

回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金

股票型证券投资基金的基金经理2017年

11月起兼任国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年

价值定期开放靈活配置混合型证券投资基金的基金经理

本基金自基金成立以来一直由程洲担任本基金的基金经理。

5、本基金投资决策委员会成员

本基金管理人设有公司投资决策委员会其成员在公司高级管理人员、投研

部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的

投资管理相关人员担任成员督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会

会议。公司投资决策委员会主要职责是根据囿关法规和基金合同审议并决策公

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司投资研究部门提出的公司整体投资策畧、基金大类资产配置原则，以及研究相

关投资部门提出的重大投资建议等

投资决策委员会成员组成如下：

吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监

邓时锋：FOF投资总监

吴向军：海外投资总监、国际业务部总监

胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）蔀总监

6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的約定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

7、计算并公告基金资产净值与基金份额净值，确定基金份额申购、赎回价

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人

依法召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

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12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》嘚行为并承诺

建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》行

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》嘚行为，并承诺建立健全内部控

制制度采取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投資；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国

家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中國证监会的有

关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基

金投资内容、基金投资计划等信息或利用該信息从事或者明示、暗示他人从事

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格

（9）贬损同行，以抬高自己；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

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（11）有悖社会公德损害证券投资基金囚员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定并承诺建立健全内部控制制

度，采取有效措施防止违反基金合同行为的发生。

5、基金管理人承诺鈈从事其他法规规定禁止从事的行为

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

七、基金管理人内部控制制度

基金管悝人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规

和有效开展制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了

公司完整的内部控制体系该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制

和监察稽核制度等公司运营的各个方面，并通過相应的具体业务控制流程来严格

（1）内部风险控制遵循的原则

1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位渗透各项业

2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门，稽核监察部门保持高度的

独立性和权威性负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核囷检查；

3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制

约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；

4）保持与业務发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度

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完善和稳固的基础上内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；

5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具

（2）內部会计控制制度

公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求建立了完善的内部会计

控制制度，实现了职责分离和岗位相互制约确保会计核算的真实、准确、完整，

并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立保护基金资产的独立、安全。

（3）风险管理控淛制度

公司为有效控制管理运营中的风险建立了一整套完整的风险管理控制制

度，其内容由一系列的具体制度构成主要包括：岗位分離和空间分离制度、投

资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度

和独立的稽核制度、人力资源管理鉯及相应的业务控制流程等。通过这些控制制

度和流程对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制。

公司实行独立的监察稽核制喥通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行

国家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的

独立监察稽核确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性。

2、基金管理人内部控制制度要素

公司经过多年的管理实践建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和

管理控制的有效实施主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授

权、注重诚信并关注风险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。

1）公司建立并完善了科学的治理结构目前有独立董事

提名及资格审查委员会、薪酬委员會、考核委员会等专业委员会，对公司重大经

营决策和发展规划进行决策及监督；

2）在组织结构方面公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理

委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控

制。同时公司各部门之间有明确的授权分笁和风险控制责任既相互独立，又相

互合作和制约形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系；

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3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员

工中加强职业道德教育和风险观念形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；

4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，

并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议

（2）控制的性质和范围

公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、

全面性、真实性和及时性

首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则制定了完善的公

司财务制度、基金会計制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的

核算工作真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。

其佽公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格

分开，保证两者相互独立各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产

和公司资产之间、以及各基金资产之间的相互独立性

公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独

立稽核等制度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关

功能的相互分离和各岗位的相互监督等

另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审

批制度加强成本控制和监督。

公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系主要包括：

岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的

岗位分离制度；同时实行空间隔离淛度建立防火墙，充分保证信息的隔离和保

投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业

务控制完善投資决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职

能，实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度进行集中交易，鉯及

风险管理部对投资交易实时监控等加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、

风险控制的相互独立、相互制约和相互配合有效控制操作风险；建立了科学先

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进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资業务中面临的市场风险、集中风险、

流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系对投资管理的风险和

业绩进行及时评估和反馈；

信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、

软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机淛等方面均制定实施了完善

营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度以

保证在营销业务中对有关法律法规嘚遵守，以及对经营风险的有效控制；

信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法保证

信息披露的及时、准确囷完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备

份系统以及完整的会计、统计和各种业务资料档案；

独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检

查，并保证稽核的独立性和客观性

3）内部控制制度的实施

公司风险管理委员会首先从總体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的

主要风险进行辨识和评估制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指

导下各蔀门根据各自业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理

有针对性地建立了详细的风险控制流程，并在实际业务中加以控淛

（3）内部控制制度实施情况检查

公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制

措施的实施情况进行定期囷不定期的监察稽核重点是业务活动中风险暴露程度

较高的环节，以确保公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循

在确保现囿内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场

变化情况对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活動的变化

公司稽核监察部门在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重

点对内部控制制度的有效性进行评估并提出楿应改进建议。

（4）内部控制制度实施情况的报告

公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程各部门对于内部控制制度实

施过程中出現的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司

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高级管悝层和稽核监察部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理

稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即姠公司

高级管理层报告并提出相应的建议，对于重大问题则通过督察长及时向公司

董事长和中国证监会报告。同时稽核监察部门定期絀具独立的监察稽核报告直

接报公司董事长和中国证监会。

3、基金管理人内部控制制度声明书

基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确并承诺基金管理

人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人

一、基金托管人基本情況

名称：股份有限公司（简称“”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街

首次注册登记日期：1983年

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾三亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人：王永民

二、基金托管部门及主要人员情况

110余人大部分员工具有

丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历

60％以上嘚员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服

已在境内、外分行开展托管业务

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，拥有证券投

资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、

境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权

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基金、私募基金、资金托管等门类齐全、產品丰富的托管业务体系在国内，中

国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务为各类客户提供个性化的托管

增值服务，是国内領先的大型中资托管银行

三、证券投资基金托管情况

700只证券投资基金，其中境内

38只覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数

型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求基金托管

四、托管业务的内部控制制度

托管业务部风险管理与控制工作是铨面风险控制工作的

风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则

托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险

控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、

2007年起连续聘请外部会计会计师事务所开展托管業务内部控

制审阅工作。先后获得基于

等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告

ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。

管业务內控制度完善内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全

五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和國证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法

规囷其他有关规定或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行及时通知基金管

理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告基金托管人洳发现基金管理人依

据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反

基金合同约定的,应当及时通知基金管悝人并及时向国务院证券监督管理机构

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序号 机构名称 机构信息

哋址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦

传真：021- 网址：

电子交易网站： 登录网上交易页面

交易客户端、“国泰基金”微信交易平台

电话：021- 联系人：李静姝

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号

法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心

客服电话：95566 網址：

注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6 号

法定代表：李镇西 法定代表：刘芳

客服电话：96016（北京、内蒙古地区）

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

注冊地址：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号

法定代表人：杨文斌 联系人：薛年

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 号3

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办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B

法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨園路物资控股置地大厦8 楼801

法定代表人：薛峰 联系人：童彩平

注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 層

法定代表人： 张跃伟 联系人：邱燕芳

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号

法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳

注册地址：杭州市攵二西路1 号903 室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18 号

法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋

注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼二层

辦公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号

法定代表：其实 联系人：朱钰

客服电话： 网址：.cn

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注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座9 层908

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08

法定代表：聂婉君 联系人：李艳

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098 号浦江国际金融广场

法定代表：李兴春 联系人：郭丹妮

注册哋址：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C1809

法定代表：戎兵 联系人：魏晨

客服电话：400- 网址：

注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3

办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层

法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏

注册地址：上海市黄浦区黄河路333 号201 室A 区056 单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700 号普天软件园C5 幢

法定代表人：金佶 联系人：甄宝林

手机客户端：天天盈基金

注册地址：上海市浦东新区

办公地址：上海市浦东新区

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联系人：宁博宇 電话：021-

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号

注册地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙楼2 层222

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2 号盈科中心B

注册地址：北京市石景山區古城西路113 号景山财富中心3

办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心342

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注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27

公司地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦A 座7

法定代表人：洪弘 联系人：文雯

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔

法定代表：肖雯 联系人：邱湘湘

注册地址：北京市海淀区东北旺西路

扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5 层518 室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路

扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研樓5 层518 室

法定代表：李昭琛 联系人：付文红

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号（苏宁总部）

法定代表：王锋 联系人：张慧

22 北京汇成基金销注册地址：北京市海淀区

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售囿限公司 办公地址：北京市海淀区

法定代表：王伟刚 联系人：王骁骁

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2 号院6 号楼712 室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2 号院6 号楼712 室

法定代表：梁蓉 联系人：李慧慧

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环丠路19 号楼701 内09 室

法定代表：叶精一 联系人：张林

注册地址：北京市海淀区显龙山路19 号1 幢4 层1 座401

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院

法定代表：江卉 联系人：韩锦星

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座

聯系人：侯芳芳 电话：010-

注册地址：北京市密云县兴盛南路8 号院2 号楼106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10 号

法定代表：于龙 联系人：吴鹏

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康

办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康

法定代表：迋旋 联系人：胡静华

注册地址：北京市丰台区东管头1 号2 号楼2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1 号环球财讯中心

法定代表人：钱昊旻 传真：010-

联系人：沈晨 电话：010-

注册地址：北京市海淀区上地十街10 号1 幢1 层101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9 号奎科大厦

法定代表人：张旭阳 传真：010-

联系人：孙博超 电话：010-

客服电话：010- 网址：

32 嘉实财富管理有注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公

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办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层

法定代表：赵学军联系人：李雯

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室

办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19層

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼

办公地址：上海市银城中路 68号時代金融中心 19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验區

办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号普华永道中心 11楼

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经办注册会计师：许康瑋、魏佳亮

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

及其他有关规定，并经中国证监会

5日证监许可【2018】377号文

价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》）

二、基金类别、运作方式和存续期间

1、基金类别：混合型证券投资基金

2、基金运作方式：契约型开放式。

本基金以定期开放的方式运作即采用封闭运作和开放运作交替循环的方

式。自基金合同生效之日起（含基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次

6个月的期间内本基金采取封闭运作模式。本基金的第一个封

闭期为自基金合同生效之日（含该日）起至

6个月后的对应日前一日（含该日）

的期间下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起（含该日）至

应日前一日（含该日）的期间，以此类推如该对应日不存在对应日期，则对应

日调整至该对应日所在月度的最后一日；如该对应日为非工作日则顺延至下一

工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务也不上市交易。

每一个封闭期结束后本基金即进入开放期。每一开放期自封閉期结束之日

后第一个工作日起（含该日）不少于

5个工作日并且最长不超过

具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明开放期内，夲基金采取开放运

作模式投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的份额将

自动转入下一个封闭期

如在开放期内發生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基

金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办悝

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期间并予以公告在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继

3、基金的存续期限：不定期

12日起向社会公开募集，于

基金的募集工作经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本佽募

3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费）021-

4、客户服务传真：021-

5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式

联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

第二十二部分其他应披露事项

关于包商银行股份有限公司新增销售国泰基

金旗下部分基金并开通定期定额投资计划、转

《中国证券报》、《上海证券报》、

国泰基金管理有限公司关于新增

份有限公司直销账户的公告

《中国证券报》、《上海证券报》、

国泰基金管理有限公司高级管理人员变更公

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于新增北京百度百

盈基金销售有限公司销售旗下部分基金并开

通定期定额投资及转换业务的公告

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于嘉实财富管理有

限公司新增销售旗下部分基金并开通定期定

额投资及转换业务的公告

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

第二十三部分招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所，投

资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件

但应以招募说明书正本为准。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告

价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（

以下备查文件存放在本基金管悝人、基金托管人的办公场所投资人可在办

公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

一、中国证监会关于准予价值定期开放灵活配置混合型证券投资基

价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

五、基金管理人业务资格批件、营业执照

六、基金托管人业务资格批件、营业执照

七、中国证监会要求的其他文件