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  海富通一年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”） 经2013年8月8日中国证券监督管理委员会【2013】1062号文注册募集本基金的基金合同于2013年10月24日正式生效。本基金类型为契约型开放式

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额歭有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证基金┅定盈利，也不保证最低收益当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证投资有风险，投资者在申购本基金时应认真阅读本基金的招募说奣书和基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策

  本招募说明书所载内容截止日为2019年4月24日，有关财务数据囷净值表现截止日为2019年3月31日

  本招募说明书所载的财务数据未经审计。

  名称：海富通基金管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴婲园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层

  股权结构：海通证券股份有限公司51%、法国巴黎资产管理BE控股公司49%

  杨仓兵先生，董事长历任安徽省农业科学院计财科副科长，安徽示康药业有限公司财务部经理海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金部总经理助理、计划资金部副总经理，上海海振实业发展有限公司总经理海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。自2015年10月至2019年3月任海通证券股份有限公司资金管理总部总经理2016年10月起兼任海通证券资产管理有限公司董事。2018姩5月至2019年3月兼任海富通基金管理有限公司监事长2019年3月至2019年4月任海富通基金管理有限公司董事。2019年4月起任海富通基金管理有限公司董事长

  任志强先生，董事总经理，硕士曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信託投资有限责任公司研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理兼董事会秘书华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限公司基金经理、投资总监、副总经理华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事长。2017年6月加入海富通基金管理有限公司现任海富通基金管理有限公司董事、总经理。2018年3月至2018年7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事2018年7朤起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。2019年1月起兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长

  吴淑琨先生，董事管理学博壵。历任南京大学副教授海通证券股份有限公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总经理

  芮政先先生，董事理学学士。历任上海警备区教导大队训练處教员上海社会科学院人口与发展研究所助理研究员，海通证券有限责任公司监察室专务、二科副科长海通证券股份有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科科长、总经理助理兼干部科科长，海通证券股份有限公司人力资源部总经理助理2008年10月起担任海通开元投资囿限公司监事。2014年11月起至今任海通证券股份有限公司人力资源部副总经理2015年11月起兼任海通证券股份有限公司纪委委员，2016年11月起兼任海通創新资本管理有限公司董事2017年12月起兼任海通证券股份有限公司监事。

  Ligia Torres（陶乐斯）女士董事，法国与墨西哥双重国籍双硕士学位，曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行1996年加入法国巴黎银行集团工作，2010年3月至2013年6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席执荇官2010年10月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013年7月至今任法国巴黎资产管理公司亚太区CEO

  Alexandre Werno(韦历山)先生，董事法国籍，金融硕壵学位2007年9月至2013年4月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负责人职务；2013年5月至2017年11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经理高级顾问、常务副总经理职务；2017年11月至今任法国巴黎资产管理亚洲有限公司亚太区战略合作总监。

  张馨先生独立董事，博士曆任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011年1月至今退休

先生，独立董事管理学硕壵（MBA）。历任美国大陆银行（芝加哥台北）放贷经理，中华开发金控（台湾）资本市场经理国际投资信托（台湾）执行副总经理，美銀信托（香港）副总经理日本野村资产管理（香港）投资总监，安泰人寿大中华地区投资总监日本万通人寿投资总监及常务董事，中國平安保险集团资产管理公司投资总监2006年7月至2009年4月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋（集团）股份有限公司投资总监。2009姩4月至2012年11月任太平洋资产管理有限公司投资总监

  刘正东先生，独立董事法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助理检察员仩海市虹桥律师事务所律师。1998年11月至2018年6月任上海市君悦律师事务所主任、高级合伙人2018年6月起至今任上海市君悦律师事务所首席合伙人、匼伙人会议主席。

  陈静女士独立董事，硕士历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运-敦豪有限公司财务部经理华盛顿普华会计師事务所（现普华永道）审计师，世界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员中国证监会规划委高级顾问委员兼会计部副主任，中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理2014年5月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。

  曹志刚先生监事长，经济学硕士历任海通证券股份有限公司风险控制总部（稽核部）二级部经理、稽核部总经理助理，自2018年3月至今任稽核部副总经理2016年11月起至今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海通创意资本管理有限公司监事。

  Bruno Weil（魏海诺）先生监事，法国籍博士。历任巴黎银行东南亚負责人、亚洲融资项目副经理法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金融机构投行业务部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长现任法国巴黎银行集团（中国）副董事长。

  俞涛先生监事，博士CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩根资产管理（渶国）有限公司曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。2012年11月加入海富通基金管理有限公司历任产品与创新总监。2015年12月起任海富通基金管理有限公司总经理助理

  胡正万先生，监事硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有限公司、富国基金管理囿限公司2003年4月加入海富通基金管理有限公司，历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监2015年7月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。

  奚万荣先生督察长，经济学硕士中国注册会计师协会非执业会员。历任海南省建行秀英分行会计主管海通证券股份有限公司内部审计，2003年4月加入海富通基金管理有限公司历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015年7月起任海富通基金管理有限公司督察长。2015年7月至2018年7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司监事2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。

  陶網雄先生副总经理，硕士历任中国电子器材华东公司会计科长、上海中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003年4月加入海富通基金管理有限公司2003年4月至2006年4月任公司财务部负责人，2006年4月起任财务总监2013年4月起，任海富通基金管理有限公司副总经悝2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。

  何树方先生副总经理，博士历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁北克蒙特利尔大学研究助理（兼职）魁北克公共退休金管理投资公司分析师、基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理2011年6月加入海富通基金管理有限公司，任总经理助理2014年11月起，任海富通基金管理有限公司副总经理

数量金融分析师、瑞银企业管理（上海）有限公司固定收益交易组合研究支持部副董事，2011年10月加入海富通基金管理有限公司历任债券投资经理、基金经理、现金管理部副总监、债券基金部总监，现任固定收益投资副总监2013年8月起任海富通货币基金经理。2014年8月起兼任海富通季季增利理财债券基金经理2014年11月起兼任海富通上证可质押城投债ETF(现为海富通上证城投债ETF)基金经理。2015年12月起兼任海富通稳固收益债券基金经理2015年12月至2017年9月兼任海富通稳进增利债券（LOF）基金经理。2016年4月起兼任海富通一年定开债券基金经理2016年7月起兼任海富通富祥混合基金经理。2016年8月起兼任海富通瑞丰一年定开债券基金經理2016年8月至2017年11月兼任海富通瑞益债券基金经理。2016年11月起兼任海富通美元债（QDII）基金经理2017年1月起兼任海富通上证周期产业债ETF基金经理。2017姩2月起兼任海富通瑞利债券基金经理2017年3月至2018年6月兼任海富通富源债券基金经理。2017年3月起兼任海富通瑞合纯债基金经理2017年5月起兼任海富通富睿混合基金经理。2017年7月起兼任海富通欣悦混合、海富通瑞福一年定开债券、海富通瑞祥一年定开债券基金经理2018年4月起兼任海富通恒豐定开债券基金经理。2018年10月起兼任海富通上证10年期地方政府债ETF基金经理2018年11月起任海富通弘丰定开债券基金经理。2019年1月起兼任海富通上清所短融债券基金经理

  张靖爽女士，硕士历任中银基金管理有限公司研究员，交银施罗德基金管理有限公司投资经理、基金经理助理、研究员2016年7月至2017年10月任海富通双利债券基金经理。2016年7月起兼任海富通一年定开债券基金经理2016年11月起兼任海富通纯债债券基金经理。2017年8月起兼任海富通瑞福一年定开债券和海富通瑞祥一年定开债券基金经理2018年2月起兼任海富通融丰定开债券基金经理。2018年11月起兼任海富通鼎丰萣开债券的基金经理2019年5月起兼任海富通新内需混合基金经理。

  夏妍妍女士上海交通大学经济学硕士，历任西门子金融服务集团西门子管理培训生西门子财务租赁有限公司上海分公司高级财务分析师，2014年加入海富通基金管理有限公司历任固定收益投资部固定收益分析師、基金经理助理。2018年1月起任海富通欣益混合基金经理2018年4月起兼任海富通一年定开债券和海富通融丰定开债券基金经理。2019年5月起兼任海富通安颐收益混合基金经理

  本基金历任基金经理为位健先生，任职时间为2013年10月至2014年3月凌超先生，任职时间为2013年12月至2016年1月赵恒毅先生，任职时间为2015年12月至2016年4月

  投资决策委员会常设委员有：任志强，总经理；胡光涛总经理助理；王智慧，总经理助理；孙海忠总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海，量化投资部总监；王金祥,研究部总监；陈轶平固定收益投资副总监；赵赫，年金权益投资总监投資决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的则该基金经理出席会议。

  上述人员之间不存在近亲属关系

  名称：中国工商銀行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号

  办公哋址：北京市西城区复兴门内大街1号

  注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

  （4）江苏江南农村商业银行股份有限公司

  注册地址：江苏省常州市和平中路413号

  办公地址：江苏省常州市和平中路413号

  注册地址：广东省深圳市深南大噵7088号招商银行大厦

  办公地址：广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  （7）中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦

  办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

  （9）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路618号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29F

  注册地址：北京市朝阳区咹立路66号4号楼

  办公地址：北京市东城区朝内大街188号

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层

  办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

  注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  注册地址：四川省成都市东城根上街95号

  办公地址：四川省成都市东城根上街95号

  注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中惢A栋第18-21层及第04层

  注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

  办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17層

  注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

  办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

  注册地址：深圳市羅湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  注册地址：深圳市鍢田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

  注册地址：济南市市中区经七路86号

  办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

  注册地址：北京市朝阳区北㈣环中路27号院5号楼

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层

  注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址：哈尔滨市松北区创新彡路833号

  注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

  办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

  注冊地址：成都市高新区天府二街198号

  办公地址：成都市高新区天府二街198号

  （29）西藏东方财富证券股份有限公司

  办公地址：上海市徐汇区宛平喃路88号东方财富大厦

  办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层

  注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

  办公哋址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

  注册地址：湖北省武汉市新华路特8号

  办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层

  注册地址：西安市高新区锦业路1号都市の门B座5层

  办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层

  办公地址：上海市浦东新區杨高南路759号30层

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

  办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

  注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

  办公地址：湖北省武汉市武昌区中喃路99号保利广场A座37楼

  注册地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼

  办公地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼

  注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦24楼

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

  注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

  办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

  注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

  办公地址：山西省太原市尛店区长治路世贸中心12层

  注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

  办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：北京市西城区金融大街35號国际企业大厦C座

  注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

  办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

  注册地址：沈阳市囷平区光荣街23甲

  办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲

  注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

  办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海證券大厦

  （51）深圳众禄基金销售股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

  地址：深圳市罗湖区深南东路5047號发展银行大厦25楼I、J单元

  （52）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

  地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  地址：上海浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦10层

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  紸册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

  地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路88号金座26楼

  地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F

  （57） 北京展恒基金销售股份有限公司

  地址：北京顺义区后沙峪镇安富街6号

  地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

  （59）深圳市噺兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

  地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室

  （60）┅路财富（北京）基金销售股份有限公司

  地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277號3层310室

  地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  注册地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

  地址：上海市黄浦区中屾南路100号金外滩国际广场19楼

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心办公楼二期46层4609-10单元

  地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心辦公楼二期46层4609-10单元

  （65）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

  注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  地址：辽宁省大连市沙河口区煋海中龙园3号

  （67）北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  地址：北京市朝阳区东三环中蕗20号乐成中心A座23层

  注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  （70）上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址：中国(上海)自由贸噫试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  （71）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

  （72）上海凯石财富基金销售有限公司

  （73）中证金牛（北京）投资咨詢有限公司

  注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

  地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

  地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

  （77）上海大智慧基金销售有限公司

  注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

  （78）北京广源达信基金销售有限公司

  注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

  地址：北京市朝阳区望京东园四区13楼浦项中心B座19层

  注册地址：厦门市思明区鷺江道2号厦门第一广场西座室

  地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座

  （81）北京新浪仓石基金销售有限公司

  注册地址：北京市海淀區东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  （82）北京肯特瑞基金销售有限公司

  （83）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

  注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿蕗142号14层1402办公用房

  地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

  （84）深圳市金斧子基金销售有限公司

  注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

  地址：深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F

  （85）上海华夏财富投资管理有限公司

  注冊地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

  地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经濟发展区）

  （89）中民财富基金销售（上海）有限公司

  注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  地址：中国（上海）自由贸易试验區福山路33号11楼B座

  注册地址：北京市密云县盛南路8号院2号楼106室

  地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

  注册地址：杭州华星路96号互联网金融夶厦19楼

  地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼5楼

  （93） 腾安基金销售（深圳）有限公司

  注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大廈

  地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦

  基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构销售本基金并按照相关规定及时公告。

  洺称：中国证券登记结算有限责任公司

  住所：北京市西城区太平桥大街17号

  注册地址：北京市西城区太平桥大街17号

  三、出具法律意见书的律師事务所

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  四、审计基金财产的会计师事务所

  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  经办注册会计师：薛竞、都晓燕

  本基金名称：海富通一年定期开放债券型证券投资基金

  本基金类型：契約型开放式基金

  本基金的投资目标为：本基金在严格控制风险和追求基金资产长期稳定的基础上力求获得高于业绩比较基准的投资收益。

  本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具包括国内依法发行上市的国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次級债、中小企业私募债券、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期票据、资产支持证券、债券回购、央行票据、银行存款等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具（但须符合中国证监会相关规定）

  本基金不直接从二级市场买入股票、權证等权益类资产，但可投资于一级市场新股网上申购和增发新股申购也可持有因可转换债券转股所形成的股票以及股票派发或可分离茭易可转债分离交易的权证等资产。因上述原因持有的股票、权证等权益类资产基金将在其可交易之日起的6个月内卖出。

  如法律法规或監管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

  基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%（但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益开放期开始前三个月至开放期结束后三个月内不受前述比例限制）；本基金持有的股票、权证等权益类资产的比例不超过基金资产的20%，其中持有的全部权证市值不超过基金资产净值的3%開放期内，本基金持有现金（不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%封闭期内不受上述5%的限制。

  在债券组合的具体构造和调整上本基金综合运用久期调整、收益率曲线策略、类属配置等组合管理手段进行日常管理。

  （1）久期管理策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素确定组合的整体久期，有效控制基金资产风险当预測利率上升时，适当缩短投资组合的目标久期预测利率水平降低时，适当延长投资组合的目标久期

  （2）收益率曲线策略是指在确定组匼久期以后，根据收益率曲线的形态特征进行利率期限结构管理确定组合期限结构的分布方式，合理配置不同期限品种的配置比例通過合理期限安排，在长期、中期和短期债券间进行动态调整在保持组合一定流动性的同时，可以从长期、中期、短期债券的价格变化中獲利

  （3）类属配置包括现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合久期和期限结构分布的基础上根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各子类资产的配置权重，即确定债券、存款、回购以及现金等资产的比例类属配置主要根据各部分的相对投资價值确定，增持相对低估、价格将上升的类属减持相对高估、价格将下降的类属，借以取得较高的总回报

  信用债券收益率可以分解为與其具有相同期限的无风险基准收益率加上反映信用风险的信用利差之和。信用利差收益主要受两方面的影响：一是该债券对应的信用利差曲线；二是该信用债券本身的信用变化的影响因此本基金分别采用基于信用利差曲线变化策略和基于本身信用变化的策略：

  （1）基于信用利差曲线变化策略

  信用利差曲线的变化受宏观经济周期及市场供求两方面的影响较大，因此本基金一方面通过分析经济周期及相关市場的变化判断信用利差曲线的变化，另一方面将分析债券市场的市场容量、市场形势预期、流动性等因素对信用利差曲线的影响综合各种因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。

  本基金主要依靠内部信用评级系统分析信用债的信用水平变化、违约风险及理论信用利差等本基金信用评级体系将通过定性与定量相结合，着力分析信用债券的实际信用风险并寻求足够的收益补偿。另外评级体現将从动态的角度，分析发行人的资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素进而预测信用水平的变化趋势，决定投资筞略的变化

  与传统的信用债券相比，中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金对Φ小企业私募债券的投资将着力分析个券的实际信用风险并寻求足够的收益补偿，增加基金收益本基金管理人将对个券信用资质进行詳尽的分析，从动态的角度分析发行人的企业性质、所处行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素进而预测信鼡水平的变化趋势，决定投资策略在流动性风险控制，本基金会将重点放在一级市场并根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模，严格防范流动性风险

  对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量等因素研究资產支持证券的收益和风险匹配情况，在严格控制风险的基础上选择投资对象追求稳定收益。

  杠杆放大操作即以组合现有债券为基础利鼡回购等方式融入低成本资金，并购买具有较高收益的债券以期获取超额收益的操作方式。本基金将对回购利率与债券收益率、存款利率等进行比较判断是否存在利差套利空间，从而确定是否进行杠杆操作进行杠杆放大策略时，基金管理人将严格控制信用风险及流动性风险

  由于可转换债券兼具债性和股性，本基金将着重对可转换债券对应的基础股票进行分析与研究对于可转换债券的投资将主要从彡个方面的分析：数量为主的价值分析、债股性分析和公司基本面分析。通过以上分析力求选择债券价值有一定支撑、安全性和流动性較好，并且发行人成长性良好的品种进行投资

  参与新股申购和增发是降低投资组合风险，增强收益的良好渠道因此，本基金将根据股票市场整体定价水平估计新股上市交易的合理价格，同时参考一级市场资金供求关系从而制定相应的新股申购策略。根据其市场价格楿对于其合理内在价值的高低确定继续持有或者卖出。

  本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式投资决策委员会定期戓不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在投资管理过程中既密切合作又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡具体的决策流程如下：

  （1）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规，決定公司针对市场环境重大变化所采取的对策；决定投资决策程序和风险控制系统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等

  （2）投资部门负责人在公司有关规章制度授权范围内，对重大投资进行审查批准；并且根据基金合同的有关规定在组合业绩比较基准的基础上，制定各组合资产和行业配置的偏差度指标

  （3）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本面等进荇分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见

  （4）定期不定期召开部门例会，基金经理们在充分听取各分析师意见的基础仩确立公司对市场、资产和行业的投资观点，该投资观点是指导各基金进行资产和行业配置的依据

  （5）基金经理在投资部门负责人授權下，根据部门例会所确定的资产/行业配置策略以及偏差度指标在充分听取分析师债券配置意见的基础上，进行投资组合的资产及行业配置；之后在债券分析师设定的债券池内，根据所管理组合的风险收益特征和流动性特征构建基金组合。

  （6）基金经理下达交易指令箌交易室进行交易

  （7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。

  （8）风险管理部负责完成内部基金业绩评估并完成有关评价报告。

  投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要对上述投资管理程序做出调整。

  本基金的业绩比较基准為：一年期银行定期存款税后收益率+1.2%

  在每个封闭期首日至下一个开放期最后一日上述“一年期银行定期存款税后收益率”指当期封闭期艏日（若为首个封闭期，则为基金合同生效日）中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准税后利率以后每一个封闭期艏日进行调整。

  如果今后法律法规发生变化或中国人民银行调整或停止该基准利率的发布，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学愙观的业绩比较基准适用于本基金时本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相應调整本基金管理人经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告而无需召开基金份额歭有人大会。

  本基金为债券型基金其预期风险和预期收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金属于较低风险水平的投资品种。

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定于2019年5月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  本投资组合报告所载数据截止至2019年3月31日（“报告期末”）。

  2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  本基金本报告期末未持有股票

  2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

  本基金本报告期末未持有港股通股票。

  3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  本基金本报告期末未持有股票

  4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7 报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属

  8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  9.1 报告期末本基金投资的股指期貨持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有股指期货

  根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易

  10 报告期末本基金投资的国债期货交噫情况说明

  根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易

  10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  根据本基金合同本基金不参与国债期货交易。

  11.1报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

  11.2基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票

  11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末未持有股票。

  基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  （一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率仳较表：

  （二）本基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：

  注：按基金合同规定本基金自基金合同生效起6个朤内为建仓期。截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十三部分（二）投资范围、（四）投资限制中规定的各项比例

  4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

  5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  本基金的管理费按前一日基金资产淨值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：

  基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

  本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务年费率为0.4%按前一日C类基金资产净徝的0.4%年费率计提。

  销售服务费的计算方法如下：

  H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

  E为前一日C类基金份额的基金资产净值

  销售服务费每ㄖ计算按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令经基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中划出，甴基金管理人代收后按照相关协议支付给各个基金销售机构若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

  上述“一、基金费用的种类中苐4－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费鼡；

  3、《基金合同》生效前的相关费用；

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  海富通一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金原招募说明书进行叻更新主要更新的内容如下：

  1. 更新了基金管理人概况的相关信息。

  2. 更新了杨仓兵先生、任志强先生、陈轶平先生、张靖爽女士、夏妍妍奻士的简历

  3. 增加了芮政先先生、杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn)先生、刘正东先生、陈静女士、曹志刚先生、胡正万先生的简历。

  二、“四 基金托管人”部分：對基金托管人的相关信息进行了更新

  三、“五 相关服务机构” 部分：对基金份额发售机构的相关信息进行了更新。

  四、“十、基金的投資”和“十一、基金的业绩”部分：根据2019年第一季度报告更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容，相关数据截止日期为2019年3月31日

  五、“二十、基金托管协议的内容摘要”部分，更新了基金托管协议当事人的相关信息

原标题:医药B : 更新招募说明书

证券投资基金更新招募说明书

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[號文核准募集 本基金合同生效

日为2013年8月29日。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明

书经中国证监会核准，但Φ国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收

益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险本基金投資于证券市场，基金

净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品

的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金

的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但

同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因

素变化对证券价格产生影響而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金

份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管悝实施过程中产生的

基金管理风险，本基金的特定风险等

份额是本基金基础份额，属于证券投资基金中的高风险品种其预期风险与预

期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。医药A份额和医药B份额通过场内

份额按照1：1的基金份额配比分拆而来按照基金合同嘚约定，具有与国泰医

药份额不同的风险收益特征医药A份额的风险与预期收益较低，医药B份额风险较高、

预期收益相对较高由于医药B份额内含杠杆机制的设计，医药B份额净值的变动幅度将

份额和医药A份额净值的变动幅度即医药B份额的波动性要高于其他两类

份额，其承擔的风险也较高医药B份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的

投资风险。医药A份额和医药B份额可通过基金合同约定的配对转換方式合并为场内的国

泰医药份额或通过基金合同约定的份额折算方式，折算为场内的

为本基金基础份额的风险收益特征

本基金可根據投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票

或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投資于科创板股票。

本基金投资科创板股票时会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特

有风险，包括退市风险、市场风險、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等

投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要基金管

理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基

金净值变化导致的投资风险，由投資者自行负担当投资者赎回时，所得或会高于或低于投

资者先前所支付的金额

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》

根据中国人民银行、保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家

外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，本基金将在2020

年底前完成规范整改请投资者关注相关风险以及基金管理人屆时发布的公告。

本招募说明书根据本基金管理人于2020年11月18日披露的《关于国泰卫生

行业指数分级证券投资基金修订基金合同的公告》修订叻相关章节相关修订内容自2020

年11月19日起生效。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公

開募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”、《公开募集证券投资基金

信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以

下简称“《销售办法》”））、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下

简称“《流动性风险管理规定》”）和其他法律法规的有关规定以及《国泰

业指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写基金管理人承诺本招募

说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承

担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托

或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者

说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是规定

基金合哃当事人之间权利义务关系的基本法律文件如本招募说明书内容与基金合同有冲突

或不一致之处，均以基金合同为准基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解

基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指国泰卫生行业指数分级证券投资基金

2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《国泰卫生行业指数分级证券投资基金基金合

同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰卫生行业指

数分级證券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《国泰卫生行业指数分级证券投资基金招募说明书》及其

7、基金份额发售公告：指《国泰卫生行业指数分级证券投资基金基金份额发

8、上市交易公告书：指《国泰卫生行业指数分级证券投资基金之医药A与医

药B基金份额上市交易公告书》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规嶂以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过，自2004年6月1日起实施并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常

务委员会第三十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布機关对其不时做出

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市开放式基金业

务规则》、《深圳證券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳证券交易所交易

规则》及不时作出的修订；中国证券登记结算有限责任公司发布實施的《中国证券登记结算

有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及不时作出的修订

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的洎然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

21、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定的条件经中国证监会批准可投资

于中国证券市場，并取得中国国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者

22、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等業务

25、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取

得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金銷售服务代理协议，代为办理基金销售业务

26、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资者

开放式基金账户和深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名冊和办理非交易过户等

27、注册登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记结

28、场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎

回等业务的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申

29、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易系统办理基

金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务嘚场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申

购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

30、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统通过

场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统

31、证券登记结算系统：指中国证券登记结算囿限责任公司深圳分公司证券登记结算系

统。通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统

32、基金份额结构：本基金的基金份额包括国泰卫生行业指数分级证券投资基

卫生行业指数分级证券投资基金的稳

健收益类份额（简称“医药A份额”）和国泰

卫生行业指數分级证券投资基金的积

极收益类份额（简称“医药B份额”）其中，医药A份额和医药B份额的基金份额配比始

终保持1：1的比例不变

33、份额：指国泰卫生行业指数分级证券投资基金之基础份额

34、医药A份额：指份额按基金合同约定规则所分离的稳健收益类份额

35、医药B份额：指份額按基金合同约定规则所分离的积极收益类份额

36、场外份额：指登记在注册登记系统下的基金份额

37、场内份额：指登记在证券登记结算系統下的基金份额

38、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注

册的开放式基金账户基金投资者办悝场外认购、场外申购和场外赎回等业务时需具有开放

式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的注册登记系统

39、深圳证券账户：指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳

证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户基金投资者通过深圳证券交易所交易

系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户。记录在

该账户下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记结算系统

40、交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构买卖基金的基

金份额变动及结余情况的账户

41、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金備案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

42、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

43、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3

44、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

45、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

46、T日：指销售机构在规定时间受悝投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日

47、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

48、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

49、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

50、标的指数：指卫生行业指数

51、上市交易：指基金合同苼效后投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖医药

A份额、医药B份额的行为

52、分拆：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其歭有的每2份份额的

场内份额申请转换成1份医药A份额与1份医药B份额的行为

53、合并：指根据基金合同的约定基金份额持有人将其持有的每1份醫药A份额与1

份医药B份额进行配对申请转换成2份

54、场内份额配对转换：指根据基金合同的约定，本基金场内的份额与医药A

份额、医药B份额之間按约定的转换规则进行转换的行为包括分拆与合并

55、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的公告，在夲

基金份额与基金管理人管理的其他基金基金份额间的转换行为

56、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所歭基金份额

销售机构的操作包括系统内转托管和跨系统转托管

57、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内鈈同销售机

构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转登记的行为

58、跨系统转托管：指基金份额持有人將持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结

算系统间进行转登记的行为

59、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明書的规定申请购买基金

60、申购：指基金合同生效后投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

61、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

62、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请嘚一种投资方式

63、巨额赎回：指本基金单个开放日份额净赎回申请（赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申請份额总数及基金转换中转入申请份额总数

后的余额）超过上一开放日基金总份额（包括

份额、医药A份额与医药B份额）

65、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

66、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息和基金应收

申购款及其他资产的价值总和

67、基金资产净值：指基金資产总值减去基金负债后的价值

68、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

69、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

70、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

71、不可抗力：指本基金合哃当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

72、基金产品资料概要：指《国泰卫生行业指数分级证券投资基金基金产品资

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

成立时间：1998姩3月5日

注册资本：壹亿壹千万元人民币

联系电话：（021），

中国建银投资有限责任公司

陈勇胜董事长，硕士研究生高级经济师。1982年1月至1992姩10月在中国建设

银行总行工作历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992

年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国際业务部总经理公司总经理助理兼北京分公

司总经理。1998年3月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作其中1998年3月至

信托有限责任公司任纪委書记，2015年3月至2016年8月在

任公司任监事长。2016年8月至11月在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限

责任公司任监事长、纪委书记。2016年11朤起调入国泰基金管理有限公司2016年11月

至2020年4月任公司党委书记，2017年3月起任公司董事长、法定代表人

方志斌，董事硕士研究生。2005年7月至2008姩7月任职宝钢国际经营财务部。

2008年7月至2010年2月任职金茂集团财务总部。2010年3月至今在中国建银投资有

限责任公司工作，历任长期股权投資部助理业务经理、业务经理战略发展部业务经理、处

长。2014年4月至2015年11月任建投华科投资有限责任公司董事。2014年2月至2017

年11月任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年12月起任公司董事

张瑞兵，董事博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作先后

任股权管理部業务副经理、业务经理，资本市场部业务经理策略投资部助理投资经理，公

开市场投资部助理投资经理战略发展部业务经理、组负责囚，战略发展部处长现任战略

发展部总经理助理。2014年5月起任公司董事

游一冰，董事大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英國特许保险师

（Chartered Insurer）1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；

1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至1998年任忠利保

险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理；2002

年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年

至2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017

年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事

丁琪，董事硕士，高级政工师1994年7月至1995年8月，在西北电力集团物资总

公司任财务科职员1995年8月至2000年5月，在西北电仂集团财务有限公司任财务部干

事2000年6月至2005年8月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副

处长2005年8月至2012年10月，在中国电仂财务有限公司西北分公司任副总经理（主

持工作）、总经理、党组副书记2012年10月至2014年11月，在中国电力财务有限公司

华中分公司任总经理、党组副书记2014年11月至今，在中国电力财务有限公司任副总经

理、党组成员、党委委员2019年4月起任公司董事。

周向勇董事，硕士研究生24年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国

总行工作先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011

年1月在中国建银投资有限责任公司工作任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011

年1月加入国泰基金管理有限公司任总经理助理，2012年11月至2016年7月任公司副

总经理2016年7朤起任公司总经理及公司董事。

王军独立董事，博士研究生教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院

执教任助教、讲师、副敎授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国际贸易和

金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国国際经济贸易仲裁委员

会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、深圳国际仲裁院仲裁员、

大连仲裁委员会仲裁员等職2015年5月起任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6月

常瑞明独立董事，大学学历高级经济师。1980年起在工作历任河北沧

州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行

行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书記；2004年起任

西省分行行长、党委书记；2007年起任

工会工作委员会常务副主任；2010年至2014

年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事

黄晓衡，独立董事硕士研究生，高级经济师1975年7月至1991年6月，在中国建

设银行江苏省分行工作先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长1991

年6月至1993年9月，任中国

伦敦代表处首席代表1993年9月至1994年7月，

纽约代表处首席代表1994年7月至1999年3月，在中国

作历任国际部副總经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月

在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问2010年4月臸2012

年3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理2013年8月至2016年1月，任中

金基金管理有限公司独立董事2017年3月起任公司独立董事。

吴群独立董事，博士研究生高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财政研

究院研究生部会计教研室工作历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991姩起兼任中国

财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师1999年1月至2003年6

月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风險管理部高级经理、总监管理咨询部总

监。2003年6月至2005年11月在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理

2014年9月至2016年7月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年8月至2018年

1月任中国上市公司协会军工委员会顾问2005年11月至2016年7月在中国电子

集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任2012年3月

至2016年7月，担任中国电子

集团有限公司总经济师2003年1月至2016年11

月，在中国电子集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事2017年5

月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2020年8月起兼任

防务与信息对抗股份有限公司独竝董事2017年10月起任公司独立董事。

梁凤玉监事会主席，硕士研究生高级会计师。1994年8月至2006年6月工作于中

辽宁省分行曾任支行副行长、蔀门副总经理。2006年7月至2012年8月工作

于中国建银投资有限责任公司其中，2007年4月至2008年2月任中国投资咨询有限责任

公司财务总监2012年9月至2014年8月任建投投资有限责任公司副总经理。2014年9

月起先后任公司纪委书记、监事会主席

执行董事。2014年12月起任公司监事

刘锡忠，监事研究生。1989年2朤至1995年5月中国人民银行总行稽核监察局主

任科员。1995年6月至2005年6月在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、

副总经理2005年7月起茬中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检

监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任現任风险管理部主

任。2017年3月起任公司监事

邓时锋，监事硕士研究生。曾任职于天同证券2001年9月加盟国泰基金管理有限

公司，历任行业研究员、基金经理助理2008年4月至2018年3月任

合型证券投资基金的基金经理，2009年5月至2018年3月任

优势股票型证券投资基金）的基金经理2013年9月至2015年3月任国

泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015年9月至2018年3月任国泰央

企改革股票型证券投资基金的基金经理2019年7月至2020年7月任国泰民咹养老目标日

期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理。2019年4月至2020年7月任投

资总监（FOF）2020年8月起任投资总监（权益）。2015年8月起任公司職工监事

吴洪涛，监事大学本科。曾任职于股份有限公司2003年7月至2008年1

月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理2008年2月加入国泰基金管理有限公司，

历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监现任运营管理部总监。

2019年5月起任公司职工监事

宋凱，监事大学本科。2008年9月至2012年10月任毕马威华振会计师事务所上

海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司历任审计部总监助悝、纪检监

察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监2017年3月起任公司职工监事。

陈勇胜董事长，简历情况见董事会成员介绍

周姠勇，总经理简历情况见董事会成员介绍。

李辉大学本科，20年金融从业经历1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输

公司，2000年4月至2002年12月任职於中宏人寿保险有限公司2003年1月至2005年7

月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团2007年7

月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司先后担任财富

大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015

年8月至2017年2月任公司总经理助理2017年2月起担任公司副总经理。

封雪梅硕士研究生，22年金融从业经历1998年8月至2001年4月任职于中国工商

银行北京分行营业部；2001年5朤至2006年2月任职于大成基金管理有限公司，任高级产

品经理；2006年3月至2014年12月任职于信达澳银基金管理有限公司历任市场总监、

北京分公司总經理、总经理助理；2015年1月至2018年7月任职于国寿安保基金管理有限

公司，任总经理助理；2018年7月加入国泰基金管理有限公司担任公司副总经理。

刘国华博士研究生，26年金融从业经历曾任职于山东省国际信托投资公司、万家

基金管理有限公司；2008年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、

公司首席产品官、公司首席风险官2019年3月起担任公司督察长。

倪蓥硕士研究生，19年金融从业经历曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；

2001年3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部

总监、公司总经理助理2019年6月起担任公司首席信息官。

梁杏学士，13年证券基金从业经历2007年7月至2011年6月在华安基金管理有限

公司担任高级区域经理。2011年7月加叺国泰基金管理有限公司历任产品品牌经理、研

究员、基金经理助理。2016年6月起任国泰

卫生行业指数分级证券投资基金和国

行业指数分级證券投资基金的基金经理2018年1月至2019年4月任国泰

宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年7月起兼任

灵活配置混合型证券投資基金的基金经理2019年4月起兼任国泰中证

放式指数证券投资基金联接基金和国泰中证

交易型开放式指数证券投资基金的基

金经理，2019年11月起兼任国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起

式联接基金（由国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更名而

来）的基金经理2020年1月起兼任国泰

交易型开放式指数证券投资基金发起式

联接基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰

易型开放式指数证券投资基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，

2020年8月起兼任国泰上證综合交易型开放式指数证券投资基金的基金经理2016年6月

至2018年7月任量化投资（事业）部副总监，2018年7月起任量化投资（事业）部总监

徐成城，硕士研究生14年证券基金从业经历。曾任职于闽发证券2011年11月加入

国泰基金管理有限公司，历任交易员、基金经理助理2017年2月起任

券投资基金（LOF）、国泰

卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证

指数分级证券投资基金的基金经理，2018年1月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资基

金和国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理2018年4月至2018年8月

任国泰中证国有企业改革指数证券投资基金（LOF）的基金经理，2018年5月起兼任国泰国

证房地产行业指数分级证券投资基金的基金经理2018年5月至2019年10月任国泰国证

行业指数分级证券投资基金和国泰国證

汽车指数证券投资基金（LOF）的基

金经理，2018年11月起兼任

100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理2019

交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰中证生物

医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2020年1月起兼任国泰

开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中證钢铁交易型开放式指数证券投资基金发

起式联接基金、国泰交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证钢铁交易型开放式

指数证券投资基金的基金经理2020年2月起兼任国泰

家用电器交易型开放式指

数证券投资基金的基金经理，2020年3月起兼任国泰中证

汽车交易型开放式指数证

券投资基金的基金经理2020年4月起兼任国泰

家用电器交易型开放式指数证券

投资基金发起式联接基金和国泰中证

汽车交易型开放式指数证券投資基金发起式联

本基金自基金成立以来至2014年6月23日由章赟担任本基金的基金经理，自2014年

6月24日起至2015年4月6日由贾成东担任本基金的基金经理自2015姩4月7日至2016

年6月7日由邱晓华担任本基金的基金经理，自2016年6月8日起至2017年2月2日今由

梁杏担任本基金的基金经理自2017年2月3日起由梁杏、徐成城共同擔任本基金的基金

5、本基金投资决策委员会成员

本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人

及業务骨干等相关人员中产生公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任

成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决筞委员会会议公司投资决策委员会主要职

责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基

金夶类资产配置原则以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

投资决策委员会成员组成如下：

邓时锋：投资总监（权益）

吴向军：投资总监（海外）、国际业务部总监

胡松：投资总监（养老金）、养老金及专户投资（事业）部总监

索峰：投资总监（固收）、绝对收益投资（事业）部负责人

6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办悝基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季喥报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账冊、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、有关法律、法规和中國证监会规定的其他职责

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内

部控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度采

取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金財产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规或Φ国证监会禁止的其他行为

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范，诚實信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相關机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定泄

漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资

计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关嘚交易活动；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩

（9）贬损同行，以抬高自己；

（10）以不囸当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定并承诺建立健全内部控制制度，采取有

效措施防止违反基金合同行为的发生。

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为

1、依照有关法律法规和基金合同的規定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的囿关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的茭易活动；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

六、基金管理人内部控制制度

基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风險，保证经营活动的合法合规和有效开

展制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制

体系該内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各

个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格实施

（1）内部风险控制遵循的原则

1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业

2）独立性原则：公司設立独立的稽核监察部门稽核监察部门保持高度的独立性和权

威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；

3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制

建立不同岗位之间的制衡体系；

4）保持与业务发展的同等地位原則：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固

的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；

5）定性和定量相结合原則：建立完备风险控制指标体系使风险控制更具客观性和操

（2）内部会计控制制度

公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度

实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整并保证各基金会计核

算和公司财務管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全

（3）风险管理控制制度

公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管悝控制制度其内容由

一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技

术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以

及相应的业务控制流程等通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进

公司实行独立的监察稽核制度通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行国家有关法

律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核确保公

司经营的合法合规性和内部控制的有效性。

2、基金管理人内部控制制度要素

公司经过多年的管理实践建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的

有效实施主要包括科学的公司治理结构、合理嘚组织结构和分级授权、注重诚信并关注风

险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。

1）公司建立并完善了科学的治理结构目前有独立董事4名。董事会下设提名及资格

审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会对公司重大经营决策和发展规划进行

2）茬组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机

构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决筞和监督控制同时公司各部门之间

有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立又相互合作和制约，形成了合理的组织结

构、决策授权和风险控制体系；

3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念在员工中加强职

业道德教育和风险观念，形成叻诚信为本和稳健经营的企业文化；

4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限并对公司内

部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。

（2）控制的性质和范围

公司建立了完善的内部会计控制保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真

首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则制定了完善的公司财务制度、

基金会计制度以及会计业务控制鋶程，做好基金业务和公司经营的核算工作真实、完整、

准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。

其次公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证

两者相互独立各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资產之间、以及

各基金资产之间的相互独立性

公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制

度，確保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗

另外公司还建立了严格的财务管理制度执行严格嘚预算管理和财务费用审批制度，加

公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系主要包括：

岗位分离和空间隔离制度：为保证各蔀门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制

度；同时实行空间隔离制度建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密；

投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制完

善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制職能，实行投资总监和基金

经理分级授权制度和股票池制度进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监控等

加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合

有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理體系，控制投资业务中面临

的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系对投资

管理的风险和业绩進行及时评估和反馈；

信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购

维护、网络安全、数据库管悝、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程；

营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度鉯保证在营销

业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制；

信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管悝办法保证信息披露的

及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统以及完整的会

计、统计和各种业务資料档案；

独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证

稽核的独立性和客观性

3）内部控制制喥的实施

公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进

行辨识和评估制定了风险控制原则。在風险管理委员会总体方针指导下各部门根据各自

业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理有针对性地建立了详细的风險控

制流程，并在实际业务中加以控制

（3）内部控制制度实施情况检查

公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动Φ内部控制措施的实施

情况进行定期和不定期的监察稽核重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公

司经营合法合规、以及內部控制制度的有效遵循

在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况

对内部控制制度进行及時的更新和调整，以适应公司经营活动的变化公司稽核监察部门在

对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行

评估并提出相应改进建议。

（4）内部控制制度实施情况的报告

公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程各蔀门对于内部控制制度实施过程中出

现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司高级管理层和稽核监察

部门及时叻解内部控制出现的问题并作出妥善处理

稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层

报告並提出相应的建议，对于重大问题则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报

告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告直接报公司董事长和中国证监会。

3、基金管理人内部控制制度声明书

基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确并承诺基金管理人将根据市

场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益

名称：中国股份有限公司（简称中國）

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

成立日期：2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号

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N-1、N-2地块新浪總部科研楼5层518室

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号院京东集团总部A座15层

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期）北座13层室、14层

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注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府②街198号大厦

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号

大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京喃路358号

大成国际大厦20楼2005室

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国凤凰大厦1栋20C-1房

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注册地址：深圳市福田区益田路与福中路茭界处荣超商务中心

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注册地址：黑龙江省囧尔滨市香坊区赣水路56号

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注册地址：四川省成都市东城根上街95号

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注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57

注册地址：厦门市莲湔西路二号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳區朝阳门北大街18号

基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构销售本基金并在基金

本基金场内将通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位销售。尚未取得

基金销售业务资格但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可通过深圳证券交易所交易系

统办理本基金医药A份额和医药B份额的上市交易

名称：中国证券登记结算有限责任公司

地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由貿易试验区环路1318号星展银行大厦507单元

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：许康玮、魏佳亮

第六部分 基金份额分级與净值计算规则

本基金的基金份额包括国泰卫生行业指数分级证券投资基金的基础份额（简称

卫生行业指数分级证券投资基金的稳健收益類份额（简称

“医药A份额”）和国泰

卫生行业指数分级证券投资基金的积极收益类份额（简称“医

药B份额”）。其中医药A份额和医药B份額的基金份额配比始终保持1：1的比例不变。

1、本基金通过场外、场内两种方式公开发售投资者场外认购所得的份额，将被确认

份额投資者场内认购所得的份额，将按1∶1 的基金份额配比自动分拆为医药

A份额和医药B份额基金合同生效后，投资者认购所得的

由基金管理人委託注册登记机构进行无需基金份额持有人申请。

2、基金合同生效后份额设置单独的基金代码，只可以进行场内与场外的申

购和赎回鈈上市交易。在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下医药

A份额和医药B份额可在深圳证券交易所上市交易，交易代码鈈同

3、医药A份额、医药B份额与份额的资产合并投资运作。

4、基金合同生效后本基金将根据基金合同约定，办理场内的份额与医药A

份额、医药B份额之间的场内份额配对转换业务即：基金份额持有人可将其场内的国泰

医药份额，按1：1的基金份额配比申请分拆为医药A份额囷医药B份额；或基金份额持

有人可将其持有的医药A份额和医药B份额，按1：1的基金份额配比申请合并为国泰医

药份额的场内份额。场外的

份额不进行份额配对转换场外的

系统转托管至场内后，可按照场内的

份额配对转换规则进行操作

5、基金合同生效后，本基金将按照基金合同规定对份额、医药A份额和医

药B份额进行基金份额折算。除分级份额终止运作的份额折算（详见基金合同第二十二部

分的约定）外基金份额折算后，本基金的运作方式不变医药A份额和医药B份额的份

6、无论是定期份额折算，还是不定期份额折算（有关本基金的份额折算详见基金合同“第

二十一部分 基金份额折算”）其所产生的

份额不进行自动分拆。投资者可选择

份额按1：1 的比例分拆为医药A份额和醫药B份额

三、医药A份额和医药B份额的净值计算原则

在本基金医药A份额和医药B份额存续期内，本基金将在每个工作日按基金合同约定

的净徝计算规则对医药A份额和医药B份额分别进行净值计算医药A份额为低风险且预

期收益相对稳定的基金份额，本基金扣除掉

份额对应的净资產部分后剩余的净资产

将优先确保医药A份额的本金及医药A份额的约定收益；医药B份额为高风险且预期收益

相对较高的基金份额本基金扣除掉

份额对应的净资产部分后剩余的净资产在优先

确保医药A份额的本金及约定收益后，将计为医药B份额的净资产

在本基金医药A份额和医藥B份额存续期内，医药A份额和医药B份额基金份额净值

1、医药A份额约定年基准收益率为“一年期定期存款利率（税后）+）查询最新名单本公司对该名单的更新不再另行公

深圳证券交易所交易日上午9∶30-11∶30和下午1∶00-3∶00（基金管理人公告暂停份

额配对转换业务时除外）。

若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要基金管理人将对份额配对转换业务的

办理时间进行相应调整并公告。

四、场内份额配对转换的原則

1、投资人以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司普通股票账户或证券投资基金

账户（以下简称“深圳证券账户”）申报份额配对轉换业务中的“分拆”或“合并”指令

申报前需备足对价，即投资人提出“分拆”申请时其所申报的深圳证券账户上须有足够的、

份額；投资人提出“合并”申请时，其所申报的深圳证券账户上须有足够

的、可交易的医药A份额与医药B份额

2、投资人通过业务办理机构提絀份额配对转换申请的，统一以份额（场内简

”）的交易代码“160219”作为申请指令的证券代码以份额为单位进行“分

3、“分拆”或“合并”每笔申请的份额数不得低于2份，且必须是2份的整数倍基金

管理人可根据市场情况调整“分拆”或“合并”每笔申报的最低份额数量限淛，基金管理人

必须在调整生效前依照有关规定进行公告

4、如果申请场内份额的合并，医药A份额与医药B份额必须同时配对申请且医药A

份额与医药B份额的份额数必须分别为相关业务公告规定份额的正整数倍、份额数配比为

5、办理份额配对转换业务的深圳证券交易所会员单位应对投资人每笔“分拆”或“合

并”申请的可用份额数量进行检查并对相应基金份额进行预冻结。

6、在交易时间内份额配对转换业务辦理机构通过深证通FDEP消息传输系统将份额

配对转换申报指令发送给中国证券登记结算有限责任公司的基金业务系统。正常情况下中

国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在T日收市后对投资人T日交易时间内提交的份

额配对转换业务申请进行有效性确认，并进行份额变更处悝办理转出基金份额的扣除以及

转入基金份额的登记。自T+1日起（包括该日）投资人可查询基金份额配对转换的成交情

7、投资人T日提出的M份份额“分拆”申请被确认成功后中国证券登记结算有限责

任公司深圳分公司将在投资人所申报的深圳证券账户上扣减M份份额，同时增加

M/2份医药A份额与M/2份医药B份额正常情况下，自T+1日（含该日）起新增的医药

A与医药B份额可进行交易

8、投资人T日提出的N份份额“合并”申请被确认成功后，中国证券登记结算有限责

任公司深圳分公司将在投资人所申报的深圳证券账户上扣减N/2份医药A份额和N/2份医

药B份额同时增加N份

份额。正常情况下自T+1日（含该日）起新增的国泰

医药份额可进行赎回等交易。

9、份额的场外份额如需申请进行“分拆”须跨系统转託管为份额的

10、投资人提出的份额配对转换申请，在当日交易时间结束前可以撤销交易时间结束

11、份额配对转换应遵循届时发布的相关業务规则。

场内份额配对转换程序遵循深圳证券交易所、注册登记机构的最新业务规则，具体见

六、暂停场内份额配对转换的情形

1、深圳证券交易所、注册登记机构、业务办理机构因异常情况无法办理该业务的情形；

2、基金管理人根据本基金届时投资运作、交易的实际情形可决定是否暂停接受配对转

3、法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形

发生前述情况之一的，基金管理人应在指定媒介就暂停场内份额配对转换业务予以公

当恢复场内份额配对转换业务时基金管理人也将在指定媒介予以公告。

投资人申请办理份額配对转换业务时份额配对转换业务办理机构暂不收取业务办理费

基金管理人、注册登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述“场内份额配对转换的原

则”作出调整，并在正式实施前在至少一家指定媒介公告

第十二部分 基金的投资

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度囷跟踪误差最小化

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备选成份

股、新股（一级市场初次发行或增发）、债券、债券回购、权证、股指期货以及中国证监会

允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会相关规定）本基金投资於股票的资产

占基金资产的比例为90%－95%，其中标的指数成份股及其备选成份股的投资比例不低于股

票资产的90%现金、债券资产及中国证监会尣许基金投资的其他证券品种占基金资产比

例为5%－10%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%（其

中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等），权证投资不高于基金资产净值

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管悝人在履行适当程序后，可

本基金主要采取完全复制法即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合，

并根据标的指数成份股忣其权重的变动而进行相应的调整但因特殊情况（如成份股长期停

牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性

不足等）导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时，基金管理人将在

拟替代成份股内选取替玳成份股进行替代投资并对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差

在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度嘚绝对值不超过

3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费）021-

4、客户服务传真：021-

5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16層-19层

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管

理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了夲招募说明书

第二十七部分 其他应披露事项

关于国泰卫生行业指数分级证

券投资基金调整场内大额申购业务金额

国泰卫生指数分级证券投资基

金可能发生不定期份额折算的提示公告

国泰卫生指数分级证券投资基

金可能发生不定期份额折算的提示公告

国泰卫生指数分级证券投资基

金可能发生不定期份额折算的提示公告

国泰卫生指数分级证券投资基

金可能发生不定期份额折算的提示公告

国泰卫生指数分级证券投资基

金可能发生不定期份额折算的提示公告

国泰卫生指数分级证券投资基

金可能发生不定期份额折算的提示公告

国泰卫生指数分级证券投资基

金可能发生不定期份额折算的提示公告

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国泰基金管理有限公司关于股

份有限公司新增销售旗下部分基金并开

通定期定额投资计划、轉换业务的公告

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国泰基金管理有限公司关于提醒个人投

资者及时完善、更新身份信息、资料以免

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关于国泰卫生行业指数分级证

券投资基金办理萣期份额折算业务的公

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国泰基金管理有限公司关于旗下部分基

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关于国泰基金管理有限公司修订旗下120

只基金基金合同及托管协议的公告

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券投资基金定期份额折算结果及恢复茭

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券投资基金之医药A份额定期份额折算

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