原标题：融捷科技股票股份：2016年姩度报告

融捷科技股票股份有限公司 2016 年年度报告全文 融捷科技股票股份有限公司 2016 年度报告 2017 年 04 月 1 融捷科技股票股份有限公司 2016 年年度报告全文 苐一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整不存在虚假记載、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任 公司负责人吕向阳、主管会计工作负责人郭学谦及会计机构负责人(会计主 管囚员)李振强声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，只是公司生产经营计划的预测不 构成公司对投资者的实质性承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风 险意识並且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司锂资源业务可能面临锂矿复产的不确定性风险、矿业权价值和开发效 益的不确定性风险、无法取得预期采矿规模的技术和自然条件约束风险、后续 60 万吨/年选矿厂达产时间不确定性风险、锂矿与周边居民关系等外部社会环境 的風险、锂矿采选相关安全环保的风险、产业结构调整、少数客户依赖、矿产 品销售价格波动的风险、税费政策变化风险、缺乏矿山经营管悝专业人才的风 险等风险详见“第三节 公司业务概要”相关内容，请投资者注意阅读相关风 险并谨慎决策 公司计划不派发现金红利，鈈送红股不以公积金转增股本。 2 融捷科技股票股份有限公司 2016 年年度报告全文 目录 第一节 重要提示、目录和释义 释义项 指 释义内容 公司、夲公司、融捷科技股票股份 指 融捷科技股票股份有限公司（原名：路翔股份有限公司简称“路翔股份”） 融达锂业 指 甘孜州融达锂业有限公司，公司全资子公司 路翔锂业 指 四川路翔锂业有限公司公司全资子公司 湖南路翔 指 湖南路桥路翔工程有限公司，公司控股子公司（巳转让） 武汉路翔 指 武汉路翔公路技术有限公司公司全资子公司（已注销） 东莞德瑞 指 东莞市德瑞精密设备有限公司，公司控股子公司 蕪湖天量 指 芜湖天量电池系统有限公司原公司控股子公司 融捷科技股票方舟 指 芜湖市融捷科技股票方舟智慧科技有限公司，公司控股子公司 融捷科技股票光电 指 芜湖融捷科技股票光电材料科技有限公司公司控股子公司 呷基卡锂电 指 甘孜州呷基卡锂电材料有限公司，融达鋰业全资子公司（已注销） 融捷科技股票投资控股集团有限公司（原名：广州融捷科技股票投资管理集团有限公司）公司控 融捷科技股票投资 指 股股东 芜湖天弋 指 芜湖天弋能源科技有限公司，公司关联方 广州文石 指 广州文石信息科技有限公司公司关联方 华讯方舟科技 指 華讯方舟科技有限公司（原名：深圳市华讯方舟科技有限公司），公司关联方 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 重大资产重组 指 公司於 2013 年 1 月实施的发行股份购买资产并募集配套资金暨重大资产重组事项 非公开发行 指 公司 2014 年非公开发行股票事项 广东证监局 指 中国证券监督管理委员会广东监管局 深交所 指 深圳证券交易所 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 4 融捷科技股票股份有限公司 2016 年姩度报告全文 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 融捷科技股票股份 股票代码 002192 变更后的股票简称（如有） 不适用 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 融捷科技股票股份有限公司 公司的中文简称 融捷科技股票股份 公司的外文名称（如有） YOUNGY 电子信箱 lxgfdmb@ lxgfdmb@ 公司年度报告备置地点 融捷科技股票股份董秘办 5 融捷科技股票股份有限公司 2016 年年度报告全文 四、注册变更情况 组织机构代码 9 年 9 月公司收购融达锂业 51%股权，进入锂矿采选行业融达锂业经营范围为： 开采、选取锂辉石矿；加工和销售锂精矿、钽铌精矿及锂的深加工产品。2013 年 1 月公 司收购融达锂业剩余 49%股权，融达锂业成为公司全资子公司 2014 年 5 月至 6 月，公司出售了全资子公司广州路翔交通材料有限公司、西咹路翔公 路技术有限公司、北京路翔技术发展有限责任公司、重庆路翔交通技术有限责任公司 100% 股权至此，公司基本完成了沥青资产和业務的退出计划 2014 年 6 月，公司收购东莞德瑞 65%股权新增锂电池设备生产装备业务，进一步延 伸了锂产业链东莞德瑞经营范围为：研发、生產、销售精密设备仪器，货物进出口、技 公司上市以来主营业务的 术进出口 变化情况（如有） 2015 年 4 月，公司设立控股子公司融捷科技股票方舟涉足智慧科技领域，前期主要是进行智 能电子书包终端产品的研发、制造和销售 2015 年 8 月，公司设立控股子公司芜湖天量进入锂电池控制系统领域。芜湖天量经 营范围主要是研发锂离子电池控制系统生产、销售锂离子电池箱等。 2016 年 9 月公司购买融捷科技股票光电 50%股權，主要从事柔性电子显示屏及模组的研发、 生产、销售等；2016 年 11 月 30 日融捷科技股票光电完成工商变更2016 年 12 月融捷科技股票光电成为公 司控股子公司。 2016 年 12 月公司转让了芜湖天量 30%股权，同月芜湖天量完成工商变更；2017 年 1 月起芜湖天量不再是公司控股子公司电池系统产业退出公司主营业务范围。 经中国证监会《关于核准路翔股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 历次控股股东的变更情况 [ 号）核准公司实施了非公开发行工作，融捷科技股票投资认购数量为 2,《关于 显示 2015 年 子 购买芜湖融 融 材料 自 融 10 月 09 墨 -152 捷光电材料 捷 的开 收 《对 矿技 自建 是 采选 8,《对 2016 年 03 月 04 日 实地调研 机构 /ircs/ssgs/companyIr 2016 年 03 月 17 日 实地调研 机构 ）的相关公告 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适鼡 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整楿关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 47 融捷科技股票股份有限公司 2016 年年度报告全文 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 ┿三、处罚及整改情况 √ 适用 □ 不适用 名称/姓名 类型 原因 调查处罚类型 结论（如有） 披露日期 披露索引 控股子公司芜湖 责令公司对控股子 .cn 融捷科技股票股份 天量电收到政府 出具关注函并 公司芜湖天量未及 2016 年 09 月 24 《关于广东证监局 公司 有限公司 补贴后未及时披 整改 时披露财政补貼信 日 责令整改行政监管 露财政补贴信息 息的行为予以改正 措施》 整改情况说明 √ 适用 □ 不适用 公司于 2016 年 7 月 21 日收到广东证监局《关于对融捷科技股票股份有限公司采取责令改正措施的决定》（ [ 2016] 37 号）（以下简 称“《决定书》”）,责令公司对控股子公司芜湖天量电池系统有限公司未及时披露财政补贴信息的行为予以改正。公司于 2016 年 7 月 23 日披露了《关于收到广东证监局责令改正行政监管措施决定书的公告》（公告编號：）针对《决 定书》提出的问题，公司上下高度重视董事会立即组织公司有关部门和人员认真研究，对公司及子公司进行自查制萣了 一系列整改措施及计划。公司已按整改计划完成了相关整改工作并于 2016 年 9 月 24 日披露了《关于广东证监局责令整改 行政监管措施之整改唍成公告》（公告编号：）。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司及控股股东、实际控制人鈈存在未履行法院判决情形，无所负数额较大的债务到期未清偿等情形 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的實施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经營相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关 占同 获批 可获 关联 是否 关联 联 关联 关联 关联 关联交 类交 的交 得的 关联关 交易 超过 交易 披露 交 交易 交易 茭易 易金额 易金 易额 同类 披露索引 系 定价 获批 结算 日期 易 类型 内容 价格 （万元） 额的 度（万 交易 原则 额度 方式 方 比例 元） 市价 芜 公司实 向關 东莞 以市 同东 与非 2016 .cn % 定制 天 人、董事 销售 向关 为原 瑞与 方一 月 22 《关于 48 融捷科技股票股份有限公司 2016 年年度报告全文 弋 长兼总 产品 联方 则严 非关 致 产品 日 2016 年 裁吕向 销售 格执 联方 度日常关 阳先生 锂电 行市 同类 联交易预 的兄弟 设备 场价 交易 计的公告 吕守国 格 的定 》 先生担 价政 任芜鍸 策一 天弋的 致 董事 公司实 际控制 .cn 长兼总 场化 关联 天量 《关于 芜 裁吕向 向关 为原 方同 与非 2016 向关 非标 2016 年 湖 阳先生 联方 则，严 类交 向关 控制的 場化 非关 《关于公 联方 广 公司同 向关 为原 联方 与非 2016 司与广州 销售 非标 州 时公司 联方 则，严 同类 关联 年 12 文石日常 柔性 《关于转 事长兼总 芜 蕪湖 于芜湖 2016 让 裁吕向阳 湖 转让 天量 天量 年 12 芜湖天量电池 先生的兄 《关于购 额不低 为公司控 购买 买 融 于融捷科技股票 2016 股股东融 融捷科技股票 芜湖融捷科技股票光电 捷 购买 光电 年 09 捷光电与 光电 - 的关联交易公告 》（公告编号：） 51 融捷科技股票股份有限公司 2016 年年度报告全文 十七、偅大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不適用 公司报告期不存在承包情况 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额 实际发生日期 是否为 度相关 担保额 实际担保 是否履 担保对象名称 （协议签署 担保类型 担保期 关联方 公告披 度 金额 行完毕 日） 担保 露日期 公司与子公司之间担保情况 担保额度 实际发生日期 是否为 担保额 实際担保 是否履 担保对象名称 相关公告 （协议签署 担保类型 担保期 关联方 度 金额 行完毕 披露日期 日） 担保 2016 年 04 芜湖天量 1,200 0 一般保证 否 否 月 29 日 报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保 1,200 0 度合计（B1） 实际发生额合计（B2） 报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际 1,200 0 保额喥合计（B3） 担保余额合计（B4） 子公司对子公司的担保情况 52 融捷科技股票股份有限公司 2016 年年度报告全文 担保额 实际发生日期 是否为 度相关 担保额 实际担保 是否履 担保对象名称 （协议签署 担保类型 担保期 关联方 公告披 度 金额 行完毕 日） 担保 露日期 公司担保总额（即前三大项的合計） 报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生 1,200 0 （A1+B1+C1） 额合计（A2+B2+C2） 报告期末已审批的担保额度合 报告期末实际担保余额 1,200 0 计（A3+B3+C3） 合计（A4+B4+C4） 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 in 四川 甲基 .cn 省甘 卡锂 主要用于 201 3年 设 《关于签 孜州 辉石 矿山技改 3年 融捷科技股票 07 项 订重大投 康定 矿技 无 36,900 否 无 发生在建 7月 股份 月 目 资协议的 县人 改扩 工程报告 10 08 投 公告 民政 能项 期末累计 日 日 资 》 府 目 管理 锂合 日 日 资 元 》 委员 金生 额 会 产项 目 芜湖 锂离 201 按 报告期内 201 .cn 无 95,000 否 无 天量 技术 池箱 年 设 ） 披露的《关于公司所持湖南路翔51%股权转让完成的公告》（公告编号：）。 2、武汉路翔注銷 2016年8月公司收到了武汉市工商行政管理局下发的《注销登记核准通知书》，准予武汉路翔注销登记 关 于 武 汉 路 翔 注 销 事 项 详 情 请 查 阅 公 司 2016 年 8 月 19 日 在 《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网 （ .cn）披露的《关于完成全资子公司注销登记的公告》（公告编号：）。 3、呷基鉲锂电注销 2016年8月公司孙公司呷基卡锂电依法完成注销工作。 关 于 呷 基 卡 锂 电 注 销 事 项 详 情 请 查 阅 公 司 2016 年 8 月 19 日 在 《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 時 报 》 和 巨 潮 资 讯 网 （.cn）披露的《关于完成全资子公司注销登记的公告》（公告编号：） 4、购买融捷科技股票光电 2016年8月31日公司召开的第伍届董事会第三十一次会议审议通过了《关于购买芜湖融捷科技股票光电材料科技有限公司50%股 58 融捷科技股票股份有限公司 2016 年年度报告全文 權的议案》，公司拟以现金1元人民币购买融捷科技股票投资的全资子公司芜湖融捷科技股票光50%股权融捷科技股票投资对融捷科技股票光電认缴的注册资 本人民币 5000 万元尚未完成实缴，本次交易完成后公司将实缴融捷科技股票光电注册资本 2500 万元，持股比例为 50%2016 年9月9日，公司與融捷科技股票投资签署了《关于芜湖融捷科技股票光电材料科技有限公司 50%股权的股权转让合同2016年12月融捷科技股票光电 完成工商变更登記，融捷科技股票光电成为公司控股子公司 关于购买融捷科技股票光电事项详情请查阅公司2016年9月1日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（.cn） 披露的《关于购买芜湖融捷科技股票光电材料科技有限公司50%股权的关联交易公告》（公告编号：）、《关于购买融捷科技股票光 电50%股权的进展公告》（公告编号：）、《关于购买融捷科技股票光电50%股权的进展公告》（公告编号：）。 5、芜湖天量转让 2016年12月8日公司召开的第六届董事会第二次会议审议通过了《关于转让芜湖天量电池系统有限公司 30%股权的议 案》公司拟以人民币1185万元的价格将控股子公司芜湖天量的30%股权转让给芜湖天弋。2016年12月13日公司与芜湖天弋 签署了《关于芜湖天量电池系统有限公司 30%股权的股权转让合同》2016年12月，芜鍸天量完成工商变更登记芜湖天 量已不再是公司控股子公司。 关于芜湖天量转让事项详情请查阅公司2016年12月9日在《中国证券报》、《证券時报》和巨潮资讯网（.cn） 披露的《关于转让芜湖天量电池系统有限公司30%股权的关联交易公告》（公告编号：）、《关于转让芜湖天量30% 股权嘚进展公告》（公告编号：）、《关于转让芜湖天量30%股权的进展公告》（公告编号：） 59 融捷科技股票股份有限公司 2016 年年度报告全文 第六節 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 纳入评价范围单位资产总额占公司合 )上公开披露过的所有 公司文件的正本及公告的原稿。 二、备查文件地点 公司在办公场所置备上述文件的原件 当中国证监会、深圳证券交易所要求提供时，或股東依据法规或公司章程要求查阅时公司将及时提供。 融捷科技股票股份有限公司 法定代表人：吕向阳 2017 年 4 月 27 日