原标题:广发中证1000指数A : 广发中证1000指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书
指数型发起式证券投资基金
中国工商银行股份有限公司
日经中国证监会证监许可
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
指数型发起式证券投资基金为股票型基金,其风险和收益高于混合型基金、
债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要投资于中证
选成份股,具有与标的指数,以及标的指数所代表的股票市场相似
的风险收益特征。本基金
指数成份股、备选成份股的投资比例不低于非现金基金资产的
且过分集中有可能会给本基金带来风险。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招
募说明书》及《基金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,
自主做出投资决策,自行承担投资风险。
投资有风险,投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基
金合同》,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对
于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投
资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资
人基金投资要承担相应风险。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
本次更新招募说明书主要对基金管理人、基金托管人、财务数据和净值表现等信息进行
更新,更新内容截止日为
日,有关财务数据截止日为
日(本报告中财务数据未经审计)。
指数型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明
书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《广发中证
指数型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
指数型发起式证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是
根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其
他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务
的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本
基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,
并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中,除非文
义另有所指,下列词语或简称具有以下含义:
、招募说明书或本招募说明书:指《广发中证
指数型发起式证券投资基金招募说
、基金或本基金:指广发中证
指数型发起式证券投资基金
、基金管理人:指广发基金管理有限公司
、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
、基金合同或本基金合同:指《广发中证
指数型发起式证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充
、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发中证
式证券投资基金托管协议》及对
该托管协议的任何有效修订和补充
、基金份额发售公告:指《广发中证
指数型发起式证券投资基金基金份额发售公
、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次
日第十二届全国人民代表大会常务
委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改
部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《销售办法》:指中国证监会
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《信息披露办法》:指中国证监会
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《运作办法》:指中国证监会
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《流动性风险管理规定》:指中国证监会
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
、银行业监督管理机构:指中国人民银行和
或中国银行保险监督管理委员会
、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
、机构投资者:指依法可以投资
证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
、销售机构:指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基
、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交
、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接
受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理
人向中国证监会办理基金备案手
续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,
清算结果报中国证监会备案并确认后予以公告的日期
、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
、《业务规则》:指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人
所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明
求将基金份额兑换为现金的行为
、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式
:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的
、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份
指数及其未来可能发生的变更
、发起式基金:指符合中国证监会有关规定,由基金管理人、基金管理人股东、基金
管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金
、基金份额类别:本基金将基金份额分为
类不同的类别。在投资者认购、申
购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的,称为
申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为
、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产,包括但不限于到期日在
个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议
约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持
证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方
式,将基金调整投资组合的市场冲击
成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等
、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
、基金产品资料概要:指《广发中证
指数型发起式证券投资基金基金产品资料概
、名称:广发基金管理有限公司
、住所:广东省珠海市横琴新区宝华路
、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
投资者可以通过本公司网站或移动客户端,办理本基金的开户、申购等业务,具体交易
细则请参阅本公司网站公告。
地址:广州市海珠区琶洲大道东
地址:北京市西城区金融大街
地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路
)投资人也可通过本公司客户服务电话(
进行本基金销售相关事宜的查询和投诉等。
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基金管理人可根据有关法律法规的要求,增减或变更基金销售机构,并在基金管理人网
站公示基金销售机构名录。投资者在各代销机构办理本基金业务请遵循各代销机构业务规则
广东省珠海市横琴新区宝华路
广州市海珠区琶洲大道东
三、出具法律意见书的律师事务所
广东广信君达律师事务所
广州天河区珠江新城珠江东路
号广州周大福金融中心(广州东塔)
四、审计基金资产的会计师事务所
安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
基金管理人按照《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销
售管理办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金,并于
本基金为契约型开放式基金,基金存续期为不定期。
日进行发售。本基金募集对象为本基金募集
对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
本基金的面值为每份基金份额人民币
第二十二部分 其他应披露事项
广发基金管理有限公司关于旗下基金
广发基金管理有限公司关于旗下基金基金产品资料概要的
广发基金管理有限公司关于旗下基金
广发基金管理有限公司关于旗下基金
广发基金管理有限公司关于旗下基金
广发基金管理有限公司旗下基金
2019年年度报告提示性
关于旗下基金调整申购(含定期定额投资)及转换转入确
广发基金管理有限公司关于旗下基金
关于增加陆享基金为旗下部分基金销售机构的公告
关于增加中邮证券为旗下部分基金销售机构的公告
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改旗
68只公募基金基金合同及托管协议并更新招募说明书
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式
招募说明书公布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于
公司住所,供社会公众查阅、复制。
第二十四部分 备查文件
(一)中国证监会注册广发中证
指数型发起式证券投资基金募集的文件
指数型发起式证券投资基金基金合同》
(三)《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
指数型发起式证券投资基金托管协议》
(六)基金管理人业务资格批件、营业执照
(七)基金托管人业务资格批件、营业执照