为什人力资本外部性发展有限 如何解决?

贫困儿童的预备学校:“启蒙计划”对人力资本和经济自足性的长期影响

本文利用大规模、有限的行政数据评估了"启蒙计划"(也可译作“赢在起跑线”计划,原文为Head Start)的长期效果。利用1965年至1980年"启蒙计划"在各县的推广情况和入学年龄界限,我们发现"启蒙计划"在成人人力资本和经济自足性方面产生了巨大影响,包括:学校教育增长0.65年,高中毕业率增长2.7%,大学入学率增长8.5%,以及大学毕业率增长39%。这些估计意味着投资于公共学前教育项目将产生可观且长期的回报。

1965年,美国开始了一项新的试验,旨在为贫困儿童提供公共学前教育。随后的计划成为现在著名的"启蒙教育",一个"贫困儿童的预备学校"。五十多年后,"启蒙教育"成为扶贫过程中最受欢迎的项目之一,在2019年,以100亿美元的成本为100多万名儿童服务。然而,对这种大规模学前教育项目质量的怀疑加上评估方面的困难,几十年来对其短期效益产生了广泛争议。由于"启蒙计划"早期缺乏随机性,纵向调查的样本量小,以及几十年前难以衡量成人参加"启蒙计划"的情况,关于"启蒙计划"长期效果的令人信服的证据甚至更难获得。因此,对"启蒙计划"长期效果的合理估计受限于内生性和不精确性问题。启蒙计划是否实现了预期目标仍然是一个有待回答的问题。

本文将使用大规模的数据来估计启蒙计划对人力资本和经济自足性的长期影响。通过将美国2000年人口普查和年美国社区调查(ACS)与社会安全局(SSA)的Numident档案中的出生日期和地点联系起来,我们观察到约四分之一的美国成年人的结果。由此产生的样本比本研究的纵向调查大四个数量级(10,000倍),关于出生地和准确的出生日期的信息修正了儿童接受启蒙教育的测量误差。我们的研究设计利用了1965年至1980年经济机会局(OEO)在县一级推出的启蒙计划,减轻了测量误差问题和对"启蒙计划"资金投入水平可能存在的内生性的担忧。本文设计的另一个优势是,它利用了"启蒙计划 "的年龄资格准则,将启动时符合年龄条件的群体(5岁及以下)与出生在同一县的年龄不符合条件的群体(6岁及以上)进行比较。一个关键的识别假设是,"启蒙计划"是儿童在"启蒙计划"启动时与他/她成年后的结果之间变化的唯一原因。

结果表明,"启蒙计划"提高了弱势儿童的人力资本和经济自立能力。在"启蒙计划"参与者中,成人的人力资本指数相对于在同一县出生的、计划开始时年满6岁的儿童来说,增加了18%的标准差。参与的儿童多受了0.65年的教育,完成高中学业的可能性增加了2.7%,进入大学的可能性增加了8.5%。在参与的儿童中,大学毕业率上升了12个百分点,增加了39%。此外,"启蒙计划"使成年后的经济自给率提高了9%的标准差——其原因是就业的广度和深度增加,以及贫困和公共援助的减少。参加启蒙教育的儿童在成年后参加工作的可能性增加了4个百分点;他们在成年后每年多工作两周,平均每周多工作3小时。尽管改变就业的选择掩盖了工资收入的变化,但参加启蒙教育似乎使男性领取公共援助(如残疾保险)减少了4.8个百分点(42%),女性的成人贫困率减少了4.4个百分点(32%)。异质性分析表明,健康检查以及更多的营养餐似乎是该计划对处境不利的儿童产生影响的重要机制。此外,"启蒙计划"的效果似乎与经济增长所带来的更多家庭和公共资源相得益彰。总的来说,"启蒙计划"似乎已经实现了其规划时的目标,即增加儿童未来的经济机会,并有效减少贫困。

最后一项分析了20世纪60和70年代花在"启蒙教育"上的私人和公共资金的回报。我们没有直接使用工资收入的变化,而是使用1979年全国青年纵向调查(NLSY79)来预测扣除任何能力差异后的相关群组的潜在收入变化。这项工作表明,"启蒙教育"的个人内部回报率为13.7%,这对男性和女性都是相似的。如果仅使用公共援助支出的节余和因工资收入提高而增加的税收,我们发现,让一个孩子接受启蒙教育的公共内部回报率在5.4%至9.1%之间。

一、1960年代"启蒙计划"的启动和预期效果

在20世纪60年代,学前教育可以改善儿童认知发展的想法是革命性的。由于贫困儿童在入学时教育背景明显不足,全面的学前教育可以给他们一个"起步",提高他们在学校的成功率,消除贫困的根源。

A. 启蒙计划"的历史简介

在OEO的资助下,"启蒙计划"于1965年开始实施,是一项为期8周的夏季计划。在第一个夏天取得成功后,林登-约翰逊总统宣布"启蒙计划"将成为一个面向3至5岁儿童的全年计划。启蒙计划在政治上的成功导致了它比其他扶贫项目更快启动。图1显示了该计划的快速扩张。到1966年,"启蒙计划"已经在500多个县开始实施,全国有一半以上的6岁以下儿童居住在上述这些县。在启蒙计划的案例中,其他因素也是关键。当地机构或政治家对该项目有多少热情?是否有足够和可用的空间来启动?该项目能否被整合到公立学校系统内,还是会保持独立?拨款过程的最终结果是,"儿童早期教育"在人口众多和城市化程度较高的地区较早开始,因此,在家庭收入中位数较高的地区也较早开始。与历史上的证据相一致的是,这个全国性的项目是仓促出台的,预先存在的地方性特征并不能系统地预测"启蒙计划"的启动日期。

启蒙计划的设计者采用了一种全面的方法,旨在通过改善健康、自信、以及提高父母的参与度来发展儿童的心理和身体能力。Levitan (1969)指出,启蒙计划年的预算包括儿童早期教育、健康服务和营养。家长参与、社会和心理健康服务将使用剩余的预算。

启蒙计划对成人结果的影响可能来自其早期教育部分。但该计划的健康和营养服务可能也很重要。启蒙计划的疫苗接种和筛查可能已经防止了儿童疾病以及并发症。健康的膳食可能也提高了儿童的学习能力。估计表明,在进入启蒙教育的儿童中,有超过40%的儿童所获得的铁质不足建议配给量的三分之二,10%的儿童在日常热量方面极为匮乏。在1968年全年计划中接受血液测试的儿童中,有15%被发现贫血。减少这些营养缺乏的状况也可以在短期或长期内转化为教育的巨大收益。

迅速启动一个新的国家项目所面临的挑战通常包括与理想不符的实施过程。启蒙计划的课程不仅缺乏标准化,而且还在努力寻找高质量的教师,以达到建议的1:15的师生比。作为一个实际的解决方案,许多中心依靠辅助人员:他们中的大多数人缺乏中学后的教育,30%的人没有完成高中学业。因此,"启蒙计划"在其最初几年远不是一个示范性的学前教育项目。然而,即使"启蒙计划"的实施不尽如人意,其质量也可能高于20世纪60年代为低收入儿童提供的其他选择。

二、对"启蒙计划"长期效果的评估

以前对"启蒙计划"的评估表明,该计划对人力资本和经济自足有长期影响。一种开创性的方法是使用家庭固定效应的纵向数据。在Currie和Thomas(1995)的工作基础上,Garces、Thomas和Currie(2002)利用收入动态小组研究(PSID),将参加"启蒙计划"的儿童与没有参加的兄弟姐妹进行比较。他们表明,"启蒙计划"提高了白人的高中毕业率和大学入学率,减少了黑人的被捕率。批评称,兄弟姐妹之间的比较可能会受到内生性偏差的影响,处理效应的样本可能是经过挑选的。此外,纵向调查中的小规模样本可能会提供不可靠的启蒙计划效果。

最近的工作是利用几种不同的研究设计来探索接受启蒙教育的变化。Ludwig和Miller(2007)运用断点回归,发现"启蒙计划"降低了儿童死亡率,增加了获得高中学位和大学入学的机会。Carneiro和Ginja(2014年)在最近的启蒙计划中使用了基于州、年和家庭的收入资格截止点的断点回归。他们发现,"启蒙计划"减少了行为问题,12至17岁的一些健康问题(包括肥胖)的流行,以及20岁左右的犯罪率。他们发现该计划对获得高中文凭的影响是积极的,尽管在统计上并不显著。在与本文密切相关的前人研究中,有三项研究利用20世纪60年代和70年代"启蒙计划"资金的县级变化来度量该计划的长期效果。Thompson(2018)发现,在3至6岁时对"启蒙计划"的更多资助提高了大学毕业率,并倾向于提高成年后的家庭收入。

A. 衡量接触启蒙教育的情况

将Bailey和Goodman-Bacon(2015年)的启蒙计划启动数据与人口普查/ACS-Numident相结合,可以对以前使用的研究设计进行两项改进。首先,我们只使用启动启蒙计划的变化,而不是启蒙计划支出的连续测量。这种改进(i)解决了"启蒙计划"资金水平对该计划绩效的潜在内生性,(ii)回避了国家档案馆拨款数据中的测量误差问题。第二,我们研究了"启蒙计划"启动时符合年龄条件的儿童(5岁及以下)与不符合年龄条件的儿童(6岁及以上)的结果变化。年龄资格是基于Numident和入学年龄分界线的准确出生日期。最后,我们的大型数据集使我们能够使用各州的出生年份固定效应来调整估计值,因为各州的经济和政策变化可能会影响儿童的结果,而这些变化与"启蒙计划"无关。

B. 事件研究回归分析

我们的研究设计采用了灵活的事件研究框架以估计"启蒙计划"对长期人力资本和经济成果的影响。儿童的出生年份以b=年为索引,出生县以c为索引,年份t=。规格包括出生县的固定效应,θ_c,年份,α_t,和按出生年份划分的州,δs(c)b,分别捕捉各县的时间变量差异,影响所有组群的全国性变化,以及对出生组群有不同影响的州的政策变化。这些县级特征包括1960年的贫困率、县级人口的对数、65岁以上、5岁以下、生活在城市环境中和非白人的人口比例。

HeadStart是一个二元变量,如果孩子出生在1980年之前并接受Head Start补助的县,则等于1,否则为0;Age是一个虚拟变量,表示孩子在出生县c引入Head Start时的年龄,年龄以她出生州s的入学截止日期衡量。我们在估计方程中包括-10至+14的单个事件研究虚拟变量,我们将小于或等于-11或大于或等于+15的事件时间归为单个虚拟变量,以避免串联。我们的事件研究系数在事件发生时间-2到14的县中是平衡的。我们省略了六岁学龄儿童(即在入学截止日期前的六岁),因为这些儿童已经符合一年级的年龄,因此,不太可能在学年中参加启蒙教育。我们感兴趣的点估计值φ描述了"启蒙计划"对长期人力资本和经济自足的影响的演变。所有的标准误差都经过异方差校正。

C. 启蒙教育的预期效果(按启动年龄划分)

事件研究模型很灵活,对"启蒙计划"与成人结果之间的关系没有施加什么限制。虽然理论没有对事件研究系数的大小做出预测,但该计划的分阶段实施和部分儿童更有机会加入意味着存在一个估计模式。

首先,如果我们假设"启蒙计划"对启动时超过5岁的儿童没有影响(对年长的兄弟姐妹也没有溢出效应),那么这些儿童的成人结果和"启蒙计划"之间的关系应该是零。在我们的分析中,这相当于对前期趋势的测试,在图2的每个面板中,6至14岁的儿童的测试结果是一条水平线。其次,如果"启蒙计划"对成人的结果有正向的因果效应,我们希望接受处理的群体的结果相对于年龄不合格的组群有所变化。这种变化应该表现为计划启动时五岁以下儿童的水平或斜率变化,因为这些群组是第一批符合年龄条件并有机会的。

分阶段实施和累积的潜在接受启蒙教育的机会相结合,意味着成人结果和儿童在启蒙教育启动时的年龄之间的关系的斜率在6岁左右发生变化(图2的B组)。此外,不同年龄段的入学可能性的差异可能会使这种关系更加呈现出S形,因为早期的入学率在4岁比5岁更有可能。启蒙计划可能也使一些年龄较大的儿童受益,或者对年龄较大的儿童--参加该计划的3至5岁儿童的兄弟姐妹产生溢出效应。这意味着,这种关系可能在六岁以上开始倾斜(图2的C组)。这种关系与报告中所说的10%的全年启蒙儿童是六岁或以上的儿童是一致的,而且不符合年龄条件的儿童仍然可以从他们的弟弟妹妹的参与中受益。因为我们的分析是相对于六岁的事件研究效果进行计算的,所以启蒙教育对大龄儿童的影响会表现为事件研究的估计值低于零。

该研究设计依赖于两个关键的假设。(i) 接受"启蒙计划"资助后,参与"启蒙计划"的人数增加(相关性),以及(ii) "平行趋势"假设,即在没有"启蒙计划"的情况下,接受处理的群体的结果会与未接受处理的群体的结果相似。本节提供了有关这两个假设的证据。

A. 启蒙计划在多大程度上提高了学前教育的入学率?

OEO报告说,在1968年之前,"启蒙计划"为60多万名儿童服务。从1965年的2万名儿童上升到1966年的16万名,到1967年和1968年的约21.5万名。1970年,约25.77万名儿童参加全年"启蒙计划"。四分之三的儿童为四或五岁,四分之三为非白人,62%来自年收入低于4,000美元的家庭。在1971年至1978年期间,随着资金的增长,入学人数也在增加。目录信息表明,平均每一个有启蒙计划的县有309名儿童。

毫无疑问,引入"启蒙计划"项目增加了儿童在该项目中的出勤率,对于解释方程(1)和(2)中的ITT(意向性分析,intent-to-treat)效应至关重要。如果启蒙计划替代了一些儿童的私立学前教育,行政数据可能会夸大启蒙计划在增加学前教育接触中的作用。为了研究这种可能性,我们使用了1970年的人口普查,这是第一次询问5岁以下儿童在2月1日的入学情况,这反映了全年的启蒙教育的入学情况。我们在提供更多居住地细节的人口普查数据上使用了一个线性概率模型,以调整这些州固定效应和1960年的县级特征。回归结果显示,所有五岁儿童的入学率高出14.9个百分点,男孩高出15.1个百分点,女孩高出14.5个百分点。这些结果对纳入(或排除)不同协变量是稳健的。

在1970年的人口普查中,入学率增加了14.9个百分点,介于行政数据估计的10%和18%之间。14.9个百分点的估计也在其他研究的范围内。Garces, Thomas, and Currie (2002)估计,在1964年至1970年的PSID群组中,全国启蒙教育的参与率在10%至17%之间。基于这一证据,我们使用来自人口普查的14.9个百分点的估计值,将样条规范中的ITT效应转化为对受训者的平均处理效应(ATET)。我们还使用参数引导程序构建置信区间,从正态分布中抽取10,000次,其平均值和标准差与简化形式和第一阶段的估计值的点估计和标准误相等。

B. 启蒙计划的启动是否与其他政策变化相一致?

平行趋势的假设也是我们分析的核心。我们的事件研究和样条规格为平行趋势提供了直观和正式的统计测试,我们在下一节中与结果一起提出。然而,平行趋势假设还要求没有混杂的冲击或政策变化发生在同一时间或刚刚开始的启蒙计划之后。

图3显示了"启蒙计划"的启动与其他OEO计划的启动之间的关系。正如预期的那样,在我们的样本中,100%的县在第0个活动年首次接受了"儿童早期教育"的资助。获得"启蒙计划"资助的县的比例在五年后逐渐下降到70%--这反映了一些县获得了多年的资助,也反映了并非所有的早期项目都在继续。如果我们对"启蒙计划"效果的估计受到其他联邦计划的干扰,那么其他计划的拨款就需要在"启蒙计划"启动的第0年前后发生。然而,图3没有发现这种关系的证据。对食品券、社区保健中心(CHCs)和其他儿童保健计划的分析没有显示这种模式。在启蒙教育开始后,有一个项目的资金发生了小的变化,那就是社区行动方案(CAP)的健康项目。大多数社区行动方案的卫生拨款是用于紧急食品和医疗服务项目(EFMS),后来被称为社区食品和营养项目,旨在提供食品和医疗用品以抵御营养不良和饥饿。对本文而言,重要的是,CAP健康计划并不直接针对儿童或有儿童的家庭。EFMS的援助是针对更广泛的人群,包括老年人,CAP的健康补助金还包括治疗酒精中毒和对有资格享受医疗保险的老年人进行宣传等举措。此外,它所覆盖的社区要少得多,资金规模也小得多,按2013年美元计算,每人约为8美元,而同期"启蒙计划"的年度资金为每个4岁儿童近1,500美元。简而言之,我们没有发现任何证据表明平行趋势的假设被违反。

五、启蒙教育对人力资本的影响

图4显示了人力资本指数及其分项的事件研究估计值,X轴显示了"启蒙计划 "启动时儿童群组的年龄(即,-10是"启蒙计划"开始10年后出生的群组,而+14是计划启动前14年出生的群组)。与图2中B和C的模式相一致,人力资本指数和它的每一个组成部分都没有显示出在计划启动时6岁和6岁以上人群的前期趋势(pre-trend)。在许多情况下,这种轻微的趋势不利于效果分析。前期趋势的正向估计表明,如果没有该计划,有机会参加"启蒙计划"的同龄人的情况会比他们的年龄大的同龄人差。然而,人力资本指数及其分项在6岁左右出现了明显的趋势性突破,表明接受启蒙计划后,成人的人力资本得到了改善。图4还表明,我们的样条规格为"启蒙教育"对长期结果的处理效果提供了丰富的参数。利用样条估计,表1将ITT效应转化为ATETs,并总结了对前后趋势和6岁时趋势中断的统计测试;除受教育年限外,所有估计值都乘以100,以百分比为单位。在-5处的ITT-spline估计值表明,启蒙教育大大改善了成人人力资本。在-5处的ITT估计值显示,在不考虑人力资本积累的轻微正向(抵消)前期趋势的情况下,完全接触的队列(第2列)的标准化指数高出2.1%的标准差。表1中其余的ITT估计假设,估计的前期趋势是对"启蒙计划"启动后的反事实趋势的信息。如果我们假设这些收益完全来自于参加全年的启蒙教育,相当于对接受治疗的儿童增加了18%的标准差。在儿童人力资本显著变化的背后,是对学前教育文献中最常研究的一些结果的巨大影响,包括高中毕业和大学入学。表1显示,接受治疗的儿童完成高中/GED的可能性增加了2.4个百分点(第6栏)——相对于对照组的平均值增加了2.7%(第7栏)。这一估计的幅度是精确的,但比文献中对"启蒙计划"效果的其他估计要小。图5的A组显示,该效应大约是Garces,Thomas和Currie(2002)在PSID中的兄弟姐妹比较的三分之二,是Thompson(2018)在NLSY中的支出设计的一半。虽然本文对启蒙教育对高中毕业的影响的估计落在其他研究的95%的置信区间内,但这一事实反映了许多估计的不精确性。表1还显示了"启蒙计划"对大学入学率的统计学上的重大影响。在参与者中,"启蒙计划"使大学入学率提高了5.4个百分点,或8.5%(第6栏,第7栏)。图5的B组显示,这一结果是Garces, Thomas和Currie(2002)的五分之三,是Ludwig和Miller(2007)的四分之一。我们的大规模数据还允许对"启蒙计划"对人力资本其他方面的影响进行新的评估,包括完成大学学业或获得更高学位,而以前的研究很少有能力发现这一点。表1显示,参与的儿童从大学毕业的可能性增加了12个百分点,即增加了39%。同样地,在接受治疗的儿童中,完成专业或博士学位的人数增加了2.6个百分点。这些在整个教育分布中的收益被总结为学校教育0.65年的增长。

对大学和更高学位的影响可能令人惊讶,因为很少有其他关于学前教育的研究记录了对中学后教育的影响。这种缺乏证据的情况可能部分反映了纵向样本较少或示范性学前教育项目的规模较小。参与的儿童的差异也可能很重要。Abecedarian和Perry的参与者都是非常弱势的儿童,而且大多是黑人。相比之下,"启蒙计划"并不是专门为贫困、非裔美国人或低智商儿童而设的。因此,在20世纪60年代和70年代,"启蒙计划"的参与者可能面临较少的社会经济和认知方面的不利因素,相对于其他示范性学前教育项目的参与者而言,种族主义也较少。启蒙计划参与者的背景特征的不同,使得他们在中学后教育方面的收获不那么令人惊讶。由于对示范性学前教育项目的分析发现男孩和女孩的教育效果不同,表2按性别对我们的样本进行了分层。在参与的男性中,人力资本指数增加了15%到17%的标准差,具有统计学意义。这些影响在未经调整和调整前趋势的估计中几乎是相同的,因为任何前期趋势显得非常小。对于参与的男性,高中毕业率上升了3.1%,大学入学率上升了11%,大学毕业率上升了37%。高中的估计值比其他文献中的估计值要小,但大学入学率的估计值要大。启蒙计划"累计使处理组的男性受教育年限提高了0.60年,完成专业/博士学位的可能性提高了3.2个百分点。在儿童时期参加启蒙教育的男性,从事专业工作的可能性增加了19%。经调整前趋势后,参与的女性的人力资本指数也增加了19%的标准差。在儿童时期参加启蒙教育的妇女中,完成高中学业(或GED)上升了2.9%,大学入学率上升了5.8%(尽管趋势中断在统计上并不显著)。女性人力资本指数的变化似乎是由更高学位的增加所驱动的,包括大学毕业率增加了12个百分点,专业学位获得率增加了2.1个百分点。总的来说,参与研究的妇女的受教育年限增加了0.70年,她们从事专业工作的可能性增加了13个百分点。表3按大的种族类别进一步细分了这些估计。白人的情况与表1和表2相似,因为白人占整个样本的87%。我们用"非白种人"作为第二组。非白人不是一种种族身份,它结合了许多群体的不同经历,但这种集合结合了我们样本中13%的人的经历,这些人在童年时平均在经济和社会方面处于更不利的地位,并且在成年后更有可能在劳动力市场面临歧视。虽然非白人的小样本量使我们无法在统计上区分这些群体的影响,但估计的模式与该计划为资源较少的儿童提供"起步"的想法一致。对人力资本指数的总体影响是可比的,非白人增加了一个标准差的16%,白人增加了19%。尽管前趋势的调整对白人来说并不重要,但对非白人来说特别重要,因为他们的人力资本结果在"启蒙计划"开始前有更大的负面趋势。然而,对子指数的研究表明,白人的人力资本收益代表了中学后教育的增加,对高中毕业的影响较弱。相反,非白人的变化是由教育分布中较低层次的改善所驱动的,对完成高中(或GED)的影响较大,但对专业或更高学位的影响较小。非白人的受教育年限增加了0.53年,而从事专业工作的可能性增加了5.6个百分点。

六、启蒙教育对经济自足性的影响

启蒙教育对人力资本的巨大影响表明,经济上的自足性也可能得到改善。图6显示了经济自足指数及其子项的事件研究估计值。经济自足指数表现出与人力资本指数类似的总体模式,但事件研究的估计值更不稳定,结果对前趋势调整更敏感。对前期趋势进行调整后,一些估计的效果会急剧增加,因为与就业有关的子成分在启蒙教育为年轻群体设立的地方正在恶化。根据趋势前的调整估计,参加成熟的启蒙计划的儿童,经济自足指数高出9.2%的标准差。启蒙计划参与者在上一年工作的可能性增加了5.3%(4.4个百分点),他们平均多工作2.3周和3小时(第6栏)。该计划还将参与者中的成人贫困的可能性降低了23%,接受公共援助收入的可能性降低了27%(第7栏)。在进行多重假设检验时,该指数的这些分项在5%的水平上都具有统计学意义。劳动收入和家庭收入相对于贫困线的增长在统计学上并不显著,这一事实也许令人惊讶。然而,这一发现与"启蒙计划"提高了技能较差的人的就业率是一致的,这些人的收入往往低于已经在劳动力队伍中的普通工人。负面影响往往会抵消由于人力资本和经验的增加而带来的工资收益。我们回到这一点,使用潜在的工资框架来量化"启蒙计划"在考虑选择因素后对工资的影响。大量的理论表明,男性和女性的自给自足可能以不同的方式发生变化。启蒙计划对男性人力资本的影响可能导致他们增加就业,而该计划对女性人力资本的影响可能帮助她们与收入较高的配偶结婚,并有可能减少工作报酬,在家庭中承担更多工作。表5检验了这些差异。对于参加启蒙教育的男性来说,自给自足指数增加了一个微不足道的3.4%的标准差。虽然没有证据表明"启蒙计划"减少了男性的贫困,但该计划使领取公共援助的人数大幅减少42%。这一发现加强了"启蒙计划"将男性从残疾援助中转移到有偿就业的说法。与男性就业变化所隐含的负向选择一致,参加启蒙计划的男性几乎没有证据表明他们的平均工资增加,尽管95%的置信区间未能排除超过7%的工资增长。为了进一步研究这种消极选择的影响,我们假设所有新进入劳动力市场的人都来自工资分布中技能最低的部分。如果我们剔除最低收入的人,以抵消表5中显示的男性就业收益,NLSY显示,平均工资会高出9.2个对数点。因为我们发现年工资下降了2.7个对数点,这意味着"启蒙计划"导致了大约6.5%的工资增长。尽管我们没有发现任何关于男性结果的前趋势的证据,但对于一些结果来说,趋势的中断在统计上并不显著(第4栏)。女性的估计模式不同,估计值对调整前趋势更为敏感。妇女的自给自足指数增加了5.1%的标准差。同样,估计结果表明,参加"启蒙计划"的女性在过去一年的就业率提高了5.4个百分点,平均每年多工作2.7周,每周多工作2.9小时,即每年增加约196小时。女性最引人注目的变化发生在她们的贫困率上,在"启蒙计划"参与者中,贫困率降低了4.4个百分点,或32%,具有高度的统计学意义。

最后一组估计值考察了启蒙教育对成人监禁的影响--这是经济自足的一个重要领域,也是启蒙教育等学前教育项目显示出效果的一个领域。例如,使用家庭固定效应设计,Garces、Thomas和Currie(2002年)估计,"启蒙计划"将被指控犯罪的概率降低了5个百分点,尽管使用这种研究设计的其他研究未能复制这一发现。Barr和Gibbs(2019年)也发现了"启蒙计划"对犯罪史的代际影响:参加"启蒙计划"的母亲在高中以下学历的情况下,其女性子女的犯罪率降低了15.6个百分点。研究还发现,佩里学前教育计划减少了犯罪活动。

表6显示,在调整了前期趋势后,启蒙计划对监禁的影响很小。然而,由于人口普查数据的局限性,我们建议在解释这一效果时要谨慎。重要的是,以前的研究使用纵向数据或行政犯罪数据来衡量曾经被逮捕或被定罪的受益人比例。在人口普查/ACS中,唯一可以衡量犯罪活动的是观察时的监禁。因此,我们的数据显示,"启蒙计划"对当前的监禁和可能的长期监禁的影响非常小。七、启蒙计划长期效果的异质性分析

最后一节旨在通过研究估计值如何随其他公共项目和当地经济条件的变化而变化。启蒙计划效果的异质性与某些地方计划或社区特征的差异有关,可以说明该计划是如何发挥作用的。然而,我们提醒读者不要把这些效果解释为因果关系,因为其他项目和社区特征并不是随机的。我们的分析将一个二元指标与方程(2)中的样条相互作用,表明同组人是否生活在"高"或"低"接触项目的县。为了简洁和精确起见,我们只把人力资本和经济自足指数作为因果变量。此外,我们通过对差异化吸收的估计来衡量这些影响,以将ITT估计转化为ATETs。

我们首先研究了这样一个假设:"启蒙计划"的长期效果是由与其他弱势儿童健康计划的互补性驱动的。我们将期望"启蒙计划"对那些通过社区卫生服务中心和/或医疗补助获得这些服务的儿童的影响更大。表7提供了与这一机制相一致的证据,显示在儿童可以获得医疗补助的州,"启蒙计划"对人力资本的平均处理效应是其三倍以上(相对于受影响较小的儿童而言,增加了31%)。启蒙教育也可能通过提供健康的膳食来影响成人的结果。如果营养是"启蒙计划"长期效果的重要机制,那么,如果我们有更多的机会获得食品券,在人力资本和经济自给自足方面的收益就会较小。OEO在最贫穷的300个县设立"启蒙计划"的努力也可能导致"启蒙计划"在这些地区更加密集,导致该计划具有更大的处理效果。在这个测试中,我们在"高于中位数"一栏中报告最贫穷的300个县,在"低于中位数"一栏中报告该组以外的县的效果。虽然表7没有显示出这两组县对人力资本的不同影响,但就经济上的自给自足而言,较贫困县的儿童从该项目中受益更多。

最后一个假设是,在后续经济增长较快的地区,启蒙计划的效果应该更大。强劲的经济增长会增加儿童父母的资源,扩大公共品的供应(如学校),并为儿童投资自己创造更强的动力,因为儿童可以期待更高和更确定的回报。此外,强劲的经济增长应该与更多、更好的工作相关。我们没有使用实际的经济增长(这可能是启蒙计划对当地人力资本影响的内生因素),而是使用1965年至1985年的预测经济增长。表7的结果显示,在预测经济增长强劲的地区,启蒙教育对人力资本的ATET是预测经济增长较弱地区的两倍。简而言之,在经济实力较强的地区,儿童从"启蒙教育"中受益最多,这可能会创造出互补的公共和家庭资源及工作机会。总而言之,这些结果表明,"启蒙计划"的长期效果可能是由学前教育课程以外的许多因素驱动的,包括健康检查以及为那些本来可能营养不良和很少获得医疗保健的人群提供更多的营养餐。

八、关于启蒙计划长期回报的新证据

在过去的20年里,大量的证据已经表明示范性学前教育项目具有可观的经济回报。然而,关于更大规模的公共学前教育的长期回报的证据仍然稀少。

本文利用大规模的限制性人口普查/ACS数据,为"启蒙计划"的长期影响提供了新的证据。我们发现,"启蒙计划"对参与者的人力资本有很大影响。启蒙计划儿童完成高中学业的可能性增加了2.7%,进入大学的可能性增加了8.5%。他们的大学毕业率上升了12个百分点。第二个发现是,"启蒙计划"提高了成年人的经济自给率,使成年人的贫困发生率降低了23%,接受公共援助的比率降低了27%。异质性测试表明,这些长期效应反映了"启蒙计划"在学术课程之外的许多方面:健康检查以及更多的营养餐、更强劲的经济等。

对"启蒙计划"成本和收益的全面核算超出了本文的范围,但我们使用NLSY79的数据来总结我们对计划参与的长期效果。同时,20世纪60年代"启蒙"学前教育计划的可观回报表明,今天改善弱势儿童生活的努力是者的影响。我们还使用AFQT对能力进行了灵活的控制。NLSY79表明,启蒙教育的私人内部收益率为13.7%。此外,"启蒙教育"还产生了财政外部性,因为它节省了公共援助支出。虽然这些数字并没有反映出启蒙教育对公共支出的所有影响,但它们表明,这些因素对政府的内部回报率为5.4%至9.1%。

这些估计可能是保守的,有几个原因。首先,我们的研究设计将6岁以上的兄弟姐妹的外溢效应排除在外,这往往会降低估计的效果大小。其次,在主要的全国性调查中,对收入和公共援助的报告可能严重不足,这表明对启蒙教育对公共援助影响的估计可能被低估了。最后,对"启蒙教育"回报的估计忽略了一些没有测量的结果的改善。例如,他们忽略了更多的教育会带来更好的健康、长寿,或工资或就业中没有体现的福利。如果将这些额外的结果纳入分析,就会得出这样的结论:"启蒙教育"实现了减少成人贫困的目标,并为20世纪60年代和70年代花费的公共资金提供了可观的回报,甚至可能有更大的社会回报。

今天的公共学前教育项目的长期回报可能由于一些原因而有所不同。课程设置不同,目标人群不同,可供贫困儿童选择的项目和资源也与过去截然不同。当然,研究人员需要再等50年才能评估今天的学前教育项目富有成效的。

原标题:《顶刊编译 | 《美国经济学评论》:贫困学校对人力资本和经济自足性的长期影响》

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第一部分:前时代的回顾

学界将人力资源管理的理论发展分位四个阶段:劳动管理阶段、人际关系阶段、组织行为科学阶段、战略人力资源管理阶段,可视为四类不同的对人力资源管理的价值解读,前三个阶段是人力资源管理的前身时代。

这个阶段的重要性在于,管理学开始承认和正视人的价值。

罗伯特欧文:“如果说,对无生命的机器给予细心照顾尚能产生有利的效果,那么如果你们以同样的经历去关心其构造奇妙得多的有生命的机器,那么还会有什么事办不成的呢?”,欧文提出通过福利和对员工绩效的考核对员工进行激励。

F.W.泰勒以严明的纪律和明确的工作说明书约束员工,并用丰厚的金钱刺激员工“尽其天赋之能”。芒斯特伯格,提出了工业心理学,通过测试了解人的性格和能力的特征,评价个人是否与工作的需要相吻合。

这一个阶段管理学界对人力资源最主要的价值诉求是:研究对待雇员的正确方式,以发挥个人在岗位上的价值创造和劳动付出,最终目的在于生产效率的提高。

G.梅奥通过霍桑试验证明:1.除金钱外,雇员的行为仍有其他需求;2.雇员间会形成非正式组织,以感情逻辑为行为规范;3.员工满意度是决定劳动生产效率的首要影响因素。

这一个阶段管理学界对人力资源最主要的价值解读是:1.修正组织设计,提高组织变革能力,减轻管理工作负担,提高生产效率;2.以“社会人”的角度定位员工,激励员工,提升雇员满意度,发挥雇员天赋,以求雇员自发创造价值。

德鲁克整合了前人总结的各项管理工具,提出了系统性解决人力资源问题的一揽子解决方案,正式提出了组织结构模型概念,把人力资源管理提升到了更高的层次——以组织、群体的眼光来管理问题。

20世纪60年代,组织行为学诞生,以期利用更完整的学术工具解释组织、群体的行为模式、动机。

这一个阶段管理学界对人力资源最主要的价值解读是:1.提高人与工作、组织和环境的匹配度,发展出了胜任素质模型、人力资源测试、绩效管理 人力资源规划等多个业务模块;2.激励雇员,发展出了薪酬管理、福利管理、绩效激励、企业文化 等细分领域;3.组织的变革,提出了权变理论、领导理论、组织结构、组织设计等多个理论体系。

在前时代,管理学界对人力资源的认知主要注重两个问题:首先是创建人力资源事务体系,其次是缓解劳资双方矛盾。

事实上,在前三个阶段,现代人力资源管理的各项基本理论和业务框架已建立完毕,以上可称之为工具建立阶段,或者职能人力资源管理阶段;而战略人力资源管理阶段则是在整合职能管理工具的前提下,聚焦企业战略 价值,系统性的解决人力资源管理问题。

尤里奇提出:人力资源管理已经转变为企业的利润中心,必须要具备以下价值:1.管理战略性人力资源;2.管理组织的结构;3.管理员工的贡献度;管理企业和组织正在经历的各种转型和变化。

在这个阶段管理学界对于人力资源的价值解读在于:1.根据企业战略确定企业的关键成功要素;2.分析公司在组织结构、人力资源、文化和领导方面的特点,判断这些特点与关键成功要素是否符合;3.针对性的对不符合要素要求的特点,引领变革发生。

根据D.尤里奇的相关理论,整理出以下HR业务价值解读观点:未来的人力资源管理整体价值解读:由外及内、价值导向的人力资源管理体系。关键词:彻底脱离工具属性、外部性、战略导向、业务伙伴

一:下一代的HR是什么样的?

2.真正的业务是趋于外部性的

二:HR应该在外部性方面做什么?

1.了解公司运营的环境

2.理解构成并维持企业活动的真正利益相关者

3.掌握公司为服务这些利益相关者而制定的特殊经营战略

三、下一代HR的胜任素质模型

3.1战略定位者(组织层面核心素质1)解读

3.1.1什么是战略定位者?

1)预测外部的商业趋势与环境

2)理解并与外部利益相关者共同创造价值

3)理解企业战略和竞争优势的来源

3.1.2战略定位者的能力要素

1)解析全球背景:具备专业素养/联系关键利益相关者/了解背景环境2)解码客户期望:目标客户及交付标准/持续性联系

3)合作制定战略议程:参与制定战略/讲故事的人/战略解读人/战略推动者

战略定位者的价值在于:HR要帮助组织了解其在商业环境和利益相关者背景下的位置,识别、预判客户期望,推动战略创建。

3.2矛盾疏导者(个人层面核心素质1)解读

3.2.1什么是矛盾疏导者?

1)HR在面对经济转型和组织架构调整时,会遇到的各方阻力。要想在各个利益相关者的矛盾甚至相悖的需求中,找到并保持自己前进的方向,就要求HR从业者能够处理和疏导各种矛盾。

2)“矛盾疏导者”成了当今HR从业者的必备核心竞争力,非黑即白的思维方式已经无法让你在HR的世界中飞起来了。

3.2.2矛盾疏导者的能力要素

2)兼顾统一与分歧:能够平和的反对/有效沟通

3)缓解紧张关系,使组织积极抓住机会:提前引爆的意识/结束争论、统一意见的能力

3.3值得信赖的行动派解读

3.3.1值得信赖的行动派含义

2)与公司CEO和管理团队建立互信

4)拥有由外及内的视角,从外部趋势来识别机会和威胁,并知道如何利用

5)积极,准确的服务于组织

3.3.2值得信赖的行动派的能力要素

1)通过结果赢得信任:清晰的绩效目标/兑现承诺/展示诚信

2)影响他人并与其建立联系:对绩效负责/帮助业务经理/建立私交/愉快工作/承担风险

3)提高自我认知:必要性/目标、时间框架和计划/行动前后支持/严格监控/监管与帮助

4)强化人力资源专业知识:专业组织/技能/外部关系网/人力资源群体活动

3.4文化和变革倡导者解读

3.4.1定义:能够定义合适的文化;学习如何分析并塑造一种文化;能够发动变革;管理变革的过程;并能够持续变革。

1)能认识到文化的价值,并能够用商业化语言表达

2)能够为文化变革规划蓝图

3.4.3变革者的行动(下图)

3.5 薪酬福利大管家解读

HR从业者在保障员工的薪酬福利有竞争力的同时,还要为员工提供无形的价值,包括创造和展示组织发展前景和工作的价值。有意义和价值的工作比薪酬更能提高员工的归属感和忠诚度,提升团队凝聚力。

3.6人力资本管理者解读

HR需要识别并发展适合组织目前及未来业务需求的人才。

3.6.1能力素质要素

1)发展人才:根据组织需要培养人才/帮助构建发展型职业生涯/评估核心人才/识别关键岗位

2)培养领导者:评估领导者/寻求商业价值|培养继任者

4)发展技术人才:提供技术和管理双通道/区分领导力潜质和技术专长

3.7技术和媒体整合者解读

3.7.1定义:HR必须能够利用科技和技术工具去支持组织高绩效,同时充分利用社交媒体招募、保留、发展和吸引人力资本。

3.7.2能力素质要素

1)提高人力资源运营中心的适用性

3.8数据的设计和解读者解读

3.8.1定义:获取正确的数据,解读商业数据,用分析手段影响决策。

1)获取有效信息支持HR决策

2)正确识别数据种类改进业务决策

3.9.1定义:HR必须能够管理组织及个人的行为合规。

3.9.2能力素质要素

1)明确并维护员工权益

2)遵守政府相关规定及劳工法规

尤里奇提出的价值新主张在于:“价值由接受者决定。”他指出,人力资源部门需要清楚地确定业务部门将从人力资源管理者的服务中接受到什么。除非业务部门认为人力资源管理者的服务为他们创造了价值,否则人力资源管理者的工作就毫无意义。

经过对人力资源管理理论历史沿革的研究和探寻,笔者认为人力资源管理将逐步脱离“六大模块”这样的机械定义,HR也将逐步脱离如薪酬福利、绩效管理 、招聘管理这样的工具属性,借助流程外包和HRIS的工具整合,下沉、嵌套到业务流程中去,直接成为业务部门进行HR决策、HR问题定位、HR管理工具投放的业务单元,业务伙伴的称呼或许将不再准确,BUHRP可能更符合发展趋势。

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摘要:空间经济学旨在解释经济活动的区位。虽然与接近自然资源的重要性在减弱,但距离和区位并没有从经济生活中消失。近期在空间经济学中的工作表明新的力量在塑造经济地图:地区间充满了不平等和障碍。经济活动的区位是不同种类规模经济和人力、商品、信息流动成本的权衡取舍。这种取舍是区域和城市经济学最近发展的向导。我们简要地探究了能够对区域和城市经济学都有用的因素,最后以普世的政策结尾。

空间经济学旨在解释为什么经济活动集中在不同区域,辨别两种力量:向心力和离心力的微观基础,找到空间不平等的原因。空间经济学和经济理论的关系十分复杂,因为其充满了理论中的困难(外部性、规模报酬递增、不完全竞争),因此既是经济学的核心又是其边缘。

自知识经济出现以来,传统的区位要素被依靠人力资本和认知能力的区域和城市增长的新动力取代。虽然一些大城市的住房和通勤成本非常高,但其生产值占国家GDP的份额越来越多。同样令人惊讶的是,经济中最稳健的事实引力定律,表明两国间双边贸易与它们之间的距离成反比。同时,人的移民也是有黏性的,移民也遵循引力定律。以上事实表明,虽然运输和交流成本大幅度降低了,但距离和区位在经济生活中的影响并没有消失。交通分割了区域和城市,在区域背景下,交通包括区域间和国家间投入品和产出品的运费,在城市背景下,交通包括了通勤成本。

2.空间经济学研究什么?

2.1空间经济学中基本的权衡取舍

空间经济学中基本的权衡取舍是规模报酬递增和运输成本之间的权衡取舍。

收益递增的存在对经济的空间组织具有重要意义:

虽然活动可以在任何地方,但很少有活动在任何地方发生。

2.1.2商品和人力转移需要成本

尽管有了互联网络和其他新的通讯设备,货物和人员的运输仍然昂贵,这对空间经济的组织具有重大影响:

空间经济学第二定理:世界不是平的,我们附近发生的比远处发生的重要。

空间不可能定理(Starrett):考虑一个有有限区位的经济,如果消费者的效用函数与消费者位置无关,生产者的生产函数与生产者位置无关,区位间运输商品需要成本,那么就不存在跨地区货物运输的竞争均衡。

由于完全竞争和空间不可能定理,规模经济和垄断竞争的出现为空间经济学的发展注入新的活力,即Glaeser等人(1992)提出的集聚经济与克鲁格曼(1991)将垄断竞争引入到空间经济学。城市经济学在完全竞争前提下研究空间外部性(local),区域经济学研究内部规模报酬递增和垄断竞争和生产要素流动引发的货币外部性(global),在继续之前,我们先讨论第三种方法,基于产业组织理论的空间竞争方法。

无论行业中有多少厂商,每个厂商都与直接接近的厂商竞争,而不是与距离远的厂商竞争。这种市场描述就是空间竞争,与完全竞争的假设有本质不同。由于消费者是空间分散的,他们到相同厂商的距离不同,因此,购买距离较近厂商的商品,即每个厂商对临近的消费者有垄断力量,使得其可以在战略中制定价格。

霍特林对此有开创性的研究,其结论是,空间竞争的过程导致两个厂商在市场中心聚集。如果这是真的,那么这为厂商的集聚提供了合理解释。但是,霍特林的分析有误:当厂商非常接近时,对应的子博弈不存在单纯战略纳什均衡。Aspremont et al. (1979)改动了霍特林的模型,得到了子博弈完美纳什均衡,其结论是销售同类商品的厂商选择在街道两端,原因是因为地理分离可以放松价格竞争。

80年代,许多产业组织方面的研究重新审视了这一问题。主要信息很简单:如果双寡头出售的商品在垂直或水平属性上存在明显差异,那么市场中心最具吸引力的地方。当运输成本较低时,地理上的隔离不再是竞争的保护,产品差异化替代了地理分散。

al.(1985)提出用多项logit模型对消费者多样化的购买行为进行建模,(多项logitCES偏好密切相关。)结论是:当人们对多样性的偏好足够强烈,或运输成本足够低时,厂商选择位于市场中心的区位,产品价格高于其边际成本。

空间竞争模型之所以具有吸引力,是因为它们非常适合研究空间中市场活动的过程。但是,它依赖于过多细节假设,且不易在一般均衡框架中推广,也不易证明纳什均衡的存在。因此,如果要避免空间不可能性定理的后果和空间竞争模型的缺陷,就必须求助于垄断竞争或具有外部性的完全竞争模型。这就是我们在第3节和第4节中要做的。

3 区域问题:空间相互作用的方法

3.1什么导致了区域不平等?

3.1.1本地市场效应

劳动力要素不可流动,资本可流动。集聚来自于厂商接近市场,更好地发挥规模经济的意愿;分散力来自于避免产品和劳动力市场的竞争。相比于第2部分,在权衡取舍中加入了竞争。当两个地区的资本回报相等时,系统达到平衡。结果是,更大的区域拥有更多的厂商,能够以更低的平均成本生产和提供给更多的消费者。然而,大区域的竞争强度使得一些厂商留在小区域。这个结果被称为本地市场效应(HME)。在这种情况下,高生产率厂商的聚集使得大区域内的竞争更加激烈,导致低生产率的厂商转移到小区域,即厂商的空间选择会导致区域间的生产力差距。

3.1.2核心-外围结构能否成为稳定的均衡结果?

C-P模型与HME的不同点在于劳动力可以流动,厂商和工人同时起作用。首先,如果一个地区恰好对可贸易商品有更高的需求,那么它在制造业中所占的份额就会比较高,从而推高名义工资。其次,厂商越多,意味着本地商品品种越多,当地价格指数越低。因此,实际工资增加了,这个地区吸引了更多的工人。这会产生累积因果关系,促使厂商和工人在一个区域(核心)的集聚,而另一个区域成为外围。尽管这一过程似乎会产生雪球效应,但并不清楚它是否总是按照上述预测发展。事实上,上述论点忽略了移民对劳动力市场的几个关键影响。一方面,目的地地区劳动力供给的增加会导致名义工资的下降。另一方面,当地对可贸易商品的需求增加,导致对劳动力的需求增加。因此,其对名义工资的影响难以预测。同样,在产品市场上的竞争也越来越激烈,降低厂商的利润。所有这些因素结合在一起可能会引发雪球式的融化,这可能会导致厂商和工人空间上的分散。

克鲁格曼(1991)通过考虑第二个部门——农业,为他的理论体系增加了一个真正的分散力。农民在空间上是固定的,在两个地区之间分布均匀。因此,他们对制成品的需求根植于他们居住的地区。当农产品可以自由交易时,区域间收入的均衡使得农民对制成品具有相同的需求函数。由此导致的需求的分散促使厂商选择不同的地点,因为它们在向当地农民提供产品方面具有邻近优势。

3.1.3核心-外围模型的局限性

1)CP模型解释了为什么会出现聚集,但并没有预测在哪里发生,因为当运输成本非常低时,制造业可能会集中在A地区或B地区。然而,无论区域的优势有多大,雪球效应都会使这个区域成为核心。然而,所有行业总有一天都会衰落。在这方面,CP模型并没有增加我们对区域衰退的理解,这并不是区域增长的镜像(Breinlich

2)从分散到聚集的突然而不连续的转变是假设工人是同质的的产物,他们对实际工资的边际变化作出同样的反应,就像消费者对伯特兰双寡头垄断下的边际价格下降作出反应一样。一旦认识到个人对与移民有关的非货币属性持有不同的态度,人口聚集过程就会逐渐缓慢。更重要的是,工人对家乡的依恋是一种强大的分散力。当实际收入差距效用低于乡愁造成的效用损失时,集聚过程就会逆转。在这种情况下,市场整合首先促进了分歧,然后促进了融合(Tabuchi

3)由于竞争是不完全的,均衡是次优的,CP模型的福利分析并没有传递一个明确的信息。生活在外围的工人总是喜欢分散,因为他们不必进口所有品种,而生活在核心的工人总是喜欢聚集,因为所有品种都是本地生产的。换句话说,市场一体化同时产生福利收益和福利损失。为了比较两个市场,Charlot(2006)研究发现,当运输成本明显降低时,赢家可以补偿输家,以维持他们在分散情况下享有的效用水平。然而,当运输成本处于中间值时,没有出现明确的建议。这解释了为什么在一个基本原则是正确的领域存在如此多相反观点的原因。

4HME中提到的维度问题也出现在CP模型中。在两个区域背景下的集聚并不一定意味着多区域的情况下制造业在一个区域集聚的。然而,利用离散傅里叶变换,赤松等人(2012)已经能够证明以下结果:考虑K 2n沿圆周等距分布的区域,从运输成本值大到足以使制造业均匀分布开始,运输成本的逐渐下降会导致工人部分聚集在K/2个备选区域。随着运输成本的稳步下降,CP模型呈现出一系列的分叉,每次分叉,制造区域的数量减少了一半,直到制造部门完全聚集成一个区域。这扩展了Krugman(1991)的结论,但是这些结论在更复杂的空间环境下会变成什么仍然是一个开放的问题。

5)最后,由于忽略了通常以城市形式实现的活动集聚,区域经济学忽略了通常由人口地理集中所产生的各种成本。然而,计算这些成本可能会对区域经济学得出的结论产生深刻影响。例如,Helpman(1998)认为,当经济活动的分散力是由固定数量的住房而不是不可移动的农民提供时,降低货运成本很可能会触发分散力,而不是集聚力。在这种情况下,住房竞争阻碍了集聚过程,克鲁格曼的预测被推翻了。结果的差异很容易理解:当工人迁移到更大的地区,房价就会上涨,这就加强了分散力;同时,更便宜的运输促进了贸易。把这两种力量结合起来,就可以看出,当运输成本稳步下降时,可能会出现分散。到目前为止,最稳健的结论是,降低运输成本先促进集聚,如克鲁格曼,然后导致分散,如Helpman (Puga, 1999)。这表明,区域内正在发生的事情是理解区域问题的关键。

3.2区域差异的演变:替代方法

3.2.1投入产出联系与空间发展钟形曲线

为了理解经济体中出现的以劳动力空间流动性低为特征的大型工业区,超越克鲁格曼模型寻找替代解释似乎是有道理的。在这方面,CP模型的一个主要缺点是忽略了中间产品的重要性。厂商区分销售最终消费和中间产品,因此,在进行区位选择时,中间产品生产者关注最终消费品厂商的区位;同样,制成品生产者也密切注意中间产品供应商的所在地。这是Krugman and Venables(1995)的出发点。这也造成了累积因果过程,因此,集聚可以用对中间产品的需求来解释,而不需要像克鲁格曼那样依靠劳动力流动。

让中间产品发挥突出作用,明显背离了CP模型,这使人们关注现代经济中发挥作用的其他力量。一旦工人无法移动,厂商在区域内的高度集中就会导致该区域工资的上涨。这就产生了两个相反的力:一方面,由于消费者收入增加,核心地区的总需求增加,如克鲁格曼所言,需求是一种集聚力,然而,它不再是由人口规模的增长引发的,而是由收入的增长引发的;另一方面,工资水平的提高产生了一种新的分散力,即他们的劳动力成本很高,当工资水平低于需求水平时,厂商就会将业务转移到外围国家。综上所述,随着运输成本的下降,首先是生产的集聚,然后是生产的分散。综上所述,经济一体化将产生空间发展的钟形曲线,它描述了发展进程早期区域差距的增加,后期区域差距的缩小。

3.2.2制造业而不是运输业的技术进步

结果与CP模型有很大不同。首先,在克鲁格曼(1991)及其追随者的著作中,由于价格和名义工资趋同,运输成本下降,人们搬迁的动机随之减弱。但是,请注意,随着运输贸易成本的降低,聚集力和分散力都减弱,这一差异的绝对值逐渐减少。相比之下,制造业的技术进步会降低劳动边际需求,使得大区域通过增加工资和降低现有品种的价格变得更具吸引力,(比如,增加工资和品种的数量)。换句话说,技术进步往往会加剧两个区域之间的差距,从而促使人们从较小的区域搬到较大的区域。因此,制造业的技术进步有利于集聚。另一个主要区别值得指出。运输成本的下降促进了这里的分散而不是聚集。

3.3交通对空间经济重要吗?

根据GlaeserKohlhase(2004)的研究,运输成本的显著下降将我们带入了一个基本上可以自由运输货物的世界。这种说法忽略了一个事实,即低运输成本会极大地加剧竞争,使厂商对成本的微小差异更加敏感。此外,非贸易服务在GDP中所占比重很大,运输成本只对可贸易货物产生影响。此外,与距离有关的各种交易成本,如时间成本并未计入GDP。最后,特定的交通网络模式有利于某些地方而牺牲了其他地方。

3.3.1运输成本是什么意思?

贸易和空间经济学文献认识到各种类型的空间摩擦的存在,但假设冰山运输成本充分反映了这些不同的摩擦。将贸易产生的所有空间摩擦集中到一个冰山贸易成本中并不是一个无害的假设。具有讽刺意味的是,尽管新经济地理学强调制造业规模报酬的重要性,但它忽略了交通运输具有更强的规模经济,因此考虑运输部门规模报酬递增应该排在在空间经济学家议程的前列。

3.3.2交通基础设施能刺激区域经济活动吗?

ReddingTurner(2015)以一种非常简洁的方式提出了主要问题:交通基础设施对经济的影响从根本上取决于交通成本的变化是改变了经济活动的总量还是重组了现有的经济活动。

对农业影响:由于农业是一种分散的活动,需要大量的土地。因此,坐落在铁路沿线或靠近铁路的地区农业从铁路建设中受益。

对制造业影响:Faber(2014)研究表明,与非连通地区相比,中国新建高速公路的建设增加了连通大都市地区的工业产出,降低了连通非大都市区的工业产出。换句话说,贸易一体化以牺牲中间区域为代价,重新强化了核心城市,这一结果可以通过在HME模型中添加长途经济来解释。同样,Lin(2017)指出,中国城际高速铁路导致连接城市的认知工作数量显著增加,而BergerEno(2017)指出没有确凿证据表明铁路促进了瑞典的区域融合。

尽管我们有理由相信,铁路对19世纪美国和印度农业的发展具有社会效益,但这并不意味着修建新公路就能解决许多后工业化地区如今面临的问题。虽然提供更先进的运输基础设施可能有助于促进区域增长,但这并不是决策者的万灵药。

对总部经济:旅行和通信成本的稳步下降加强了总部经济在大城市的集中(Henderson and Ono, 2008)

这种方法的最大优点是它可以考虑到与新建交通基础设施相关的所有直接和间接影响。

3)运输基础设施的政治经济学

地方当局的能力和计划投资的质量也是一项运输政策成功与否的关键决定因素,但是这些方面是一般均衡模型所不能考虑的。为此,我们需要案例研究。我们认为,把运输基础设施作为促进区域发展的主要手段之一充其量是好坏参半。

4 城市会因为互联网而消失吗?

与空间经济学的基本权衡取舍一致,城市经济学强调厂商外部收益递增与厂商和人们的通勤成本间的权衡取舍,而区域经济学则侧重于内部递增收益与区域间商品运输之间的权衡。因此,在一定程度上,区域经济学和城市经济学的结果有一些相似之处也就不足为奇了

众所周知,大城市的家庭房租高,通勤时间长,生活环境污染严重,犯罪率高。那么人们为什么选择住在这样的地方呢?这是因为大城市的工资比小城镇高得多。但为什么公司能给员工支付更高的工资呢?因为大城市的劳动生产率高于小城市,而劳动生产率之所以较高,是高密度活动产生优势。这些优势被称为集聚经济,包括货币和非货币外部性,可以是部门内或部门间的。长期以来,集聚经济被视为隐藏着丰富微观经济机制的黑盒子,这些机制导致总体的规模收益增加。如今,这些盒子已经打开,我们对这些不同的机制有了更好的理解,尽管它们的相对重要性仍然是一个未解决的实证问题。尽管这些贡献很有趣,但值得强调的是,城市经济学家对他们研究的行业的市场结构(如果有的话)关注很少,尽管不同行业的市场结构可能有很大差异。例如,合作竞争的典型案例涉及厂商共享知识和在产品市场上激烈竞争的重复博弈。

4.1.1企业集聚经济的本质

将与人口密度相关的各种机制组织成以下三类:共享、匹配和学习(Duranton and Puga, 2004)。它们的共同特征是,它们都导致本地生产函数显示报酬递增。

共享主要指有助于提高厂商生产率的地方公共产品,如通信设施和各种运输基础设施。共享也指广泛的企业对企业的服务和大量的专业人员。尽管厂商将越来越多的活动外包给劳动力廉价的国家,但也只使用在本地才有的专业化服务。

匹配意味着,拥有众多不同类型的工人和工作的市场能够更好地匹配工人和工作要求,以及匹配服务提供者和消费者。拥有相同技能的工人在较大的城市会获得更高的工资,因为厂商具有较少的垄断能力(Manning,

事实表明,研发和创新是地理集中度最高的活动。当研究人员聚集在一起时,会产生更大的创造力。同样,知识溢出往往更有利于技术工人。在较大的、受教育程度较高的城市,工人之间的交流要多于技术水平较低的城市。Bacolod et al.(2009)Combes et al.(2015)观察到,与大城市相关的城市工资溢价源于认知技能,高技能工人倾向于根据更大、更昂贵的城市进行分类。这种演变将产生以下影响:专门从事高科技产业的城市会吸引高技能工人,而高技能工人反过来又会帮助这些地方取得更大的成功。在这种背景下,空间的不平等反映了技能和人力资本在空间上的分布的差异。

然而,面对面接触的重要性可能仍然是一个具有高度争议的问题,因为这种接触很难观察,而评估它们对创新过程的贡献就更难了。劳动力空间排序的另一面是,停滞或衰退的城市存在。人力资本的集中可以促进经济和技术的发展,但也可能伴随着巨大的地区差异,这可能会产生不可低估的政治和社会后果。

4.1.2如何衡量企业集聚经济?

衡量不同城市环境中不同类型的集聚经济的相对强度是空间经济学面临的主要挑战之一。

4.1.3消费者聚集经济

生活在大城市的消费者也从共享,匹配,学习中受益。消费者能够获得多种多样的可贸易和不可贸易的商品和服务,可贸易商品在大城市也可能比在小城市便宜,但非贸易服务的价格可能会更高。但这些服务的质量在大城市可能更高。因此,城市规模对生活成本的总影响是不确定的。

4.2通勤成本和住房成本的权衡取舍

4.2.1单中心城市模型

杜能(1826)是空间经济学的奠基人,他首次对土地在不同活动中的分配方式进行分析。城市经济学的权威模型建立在杜能的基础上,是一种无特征的单中心城市模型,在这种模型中,一个单一的、外生给定的中央商务区(CBD)可以容纳所有的工作岗位。在这种背景下,一个地点唯一的空间特征就是它与CBD的距离。该模型的主要目的是研究家庭在住房面积(以土地使用量近似)和可达性(以通勤成本的倒数衡量)之间的权衡。

4.2.2就业中心的出现

城市内部的主要交通成本是道路拥堵,其次是当地的空气污染、交通事故和气候因素。美国和欧盟都没有成功地解决这些负外部性问题,尤其是在它们的定价政策和基础设施决策方面,这可能会阻碍经济增长。修正城市密度产生的外部效应,充分利用集聚经济,是城市和交通经济学面临的主要挑战之一。

城市的大小和结构在很大程度上是由城市交通系统的表现所推动的。为了评估各种政策可能产生的影响,我们认为有必要区分两种根本不同的工具:一是通过定价和监管更好地利用现有的运输基础设施,二是增加运输能力。

4.3.1透过道路收费,减少交通挤塞

4.3.2堵车费的艰难道路

4.3.3公共交通能取得什么?

4.3.4基础设施扩建能解决拥堵问题吗?

当道路收费没有得到实施时,修建新道路不一定是减少拥堵的适当政策。相比之下,新道路很可能会对城市形态产生意想不到的、甚至是不受欢迎的影响。因此,拥堵定价又回到了中心舞台,成为遏制城市拥堵的主要工具。尽管决策者对这一工具缺乏热情,但城市交通经济学取得的大量成果鼓励各国政府进行拥堵定价。对交通拥堵进行智能定价,可以将排队转化为收费收入,带来时间和生产率的提高,相较于建设新的、昂贵的交通基础设施是的明智选择。

5走向区域和城市经济的综合

现在应该清楚的是,我们需要更好地整合不同类型的空间摩擦,以确定作用在不同空间尺度上的力量如何塑造全球经济。大多数国家与本国的贸易多于与世界其他国家的贸易,而城市是贸易进程中的主要参与者。因此,了解城市的大小和结构是如何影响贸易强度的,反过来,了解贸易和市场一体化是如何影响城市内部结构是非常重要的。这一任务必须在多城市一般均衡的框架内完成。

5.1并非所有的城市都是一样的:为什么城市体系是分层的?

由于城市的专业化产业不同,产业形成的外部经济的规模也不同。

为了阐明城市系统中起作用的力量,我们以FujitaThisse(2013)的研究为基础,他们在以下假设下将Henderson的模型作为一个全面的一般均衡模型进行求解假:设N个同质消费者,每个消费者拥有1单位的劳动力,C-D偏好

生产部门i=1,2,…,n-1的生产函数是,是收益递增程度,第n个生产部门的生产是规模收益不表的,n作为计价单位。交通成本是距离线性的tx,无运输成本,即每个城市的消费者面对的价格是相同的,具有相同的消费结构。则均衡是:

i种类型的城市规模是,第n种类型的产品被大量的任意小城市生产。因此,规模报酬递增阻止了城市的扩散,交通成本阻止了城市无限扩大。大()城市专业生产高()收益递增产品,然而,大城市的数量不一定小于小城市的数量(由αi决定)。Mii类城市的数量,随着γi增加,i型城市的数量减少,因为少数大城市允许一个更好的利用规模经济。低通勤成本使得不同规模的城市能够共存,在这些城市中,工人获得不同的工资,但支付不同的地价。相比之下,当通勤成本非常高的时候,城市系统主要是由小城市组成的,这些小城市成本不高,就像前工业化时代那样。我们再一次看到,集聚经济与通勤(交通)成本的权衡取舍关系塑造了城市系统:(i)随着商品i的生产收益增加而增加,i类城市的数目减少,但这些城市变得更大;(2)当通勤成本下降时,所有城市都变大,而每种类型城市的数量都在减少。

第二代城市系统模型主要研究城市间异质工人的分类问题。他们的目标是描述城市规模与其技能构成之间的关系。重要的是,与Henderson不同的是,这些模型展示了不同的城市在不需要吸引开发商或地方政府等大型中介的情况下可能会如何发展。DavisDingel(2017)首次展示了异质工人面对面接触的成本有多高,这一点的重要性在上文已经强调过,它可能会推动城市等级制度的出现。更具体地说,这些作者考虑了一种非合作博弈,在这种博弈中,具有不同能力的工人将他们的时间在生产可交易商品和交换想法之间分配。他们分析的关键是,个人生产力取决于个人技能,但也取决于交换思想的环境的质量,而交换思想环境是由参与当地交换过程的人口组成所决定的。此外,个人技能和思想交流环境的质量是互补的。在这些合理假设下,DavisDingel(2017)的研究表明,在技能维度上存在空间排序,大城市的技能更丰富,技能溢价更高。本着CP模型的精神,当聚集力相对于城市成本较弱时,等规模的城市结构是均衡的。

这些模型假设交易商品没有成本

定量模型最大的优点之一是考虑了贸易、区域和城市经济的主要因素,同时考虑了其他因素,如任意数量的区域或城市的异质性。定量模型也有助于研究城市内部结构如何受到各种冲击的影响,允许解决新的问题。

区域和城市模型不是阿罗德布鲁那样的全面一般均衡模型,也不是特定市场的马歇尔一般均衡模型。它们结合了几个特定的市场,如运输、土地或劳动力,目的是研究它们之间的相互作用,而经济的其他部分提供了计价标准。这些问题的复杂性、地理规模的差异、市场结构问题以及运输部门的多方面解释了为什么我们需要不同的模型以及不同的计量经济学方法。我们已经看到几个重要的问题仍然悬而未决。然而,本研究的目的在于说明空间经济学不再是一组互不相关的概念和方法的集合,而是一个与其他经济领域不断融合和发展的领域。

空间经济学能否为决策者提供信息?答案是肯定的。由于市场力量对空间经济的影响,区域发展似乎不可避免地存在不平等现象。在某种程度上,区域发展的不平衡可以看作是经济增长再地理上的对应(Lucas, 1988)。集聚过程的累积性使得结果面对各种类型的冲击都很稳健。收益递增导致高投资支出和基础设施利用率不足。空间分散的公共投资往往是无效的,因为它妨碍经济活动达到能在国家或国际市场上有竞争力的临界值。许多政策没有认识到区域收入差距往往是规模经济的结果

设计地方发展政策时必须考虑地方的历史和社会背景、经济优势和劣势、教育体系、配套设施和政府管理的质量。就像厂商为了避免竞争进行差异化生产一样,地方必须避免与成熟地区的直接竞争。区域发展战略应利用当地的独特性资源,加强各区域的比较优势,并优先为各区域最薄弱的环节找到可持续的解决办法,一个好的策略是设计差异化的基础设施。

不平等贯穿城市体系。人力资本的发展应该是城市政策的主要目标。地方政府不应在大型基础设施和高档建筑上花费巨资,而应通过采用市场导向的土地和建设政策,提高住房的供应,并通过拥挤收费的方式,促进城市通畅。住房和交通市场也与当地劳动力市场密切相关。因此,忽视创造就业机会的城市环境的国家就业政策很可能无法充分发挥其潜力。

同样,了解土地资本化如何运作,可能有助于改善地方公共产品,从而减轻宏观经济财政限制。任何特定地点的地租价值,都是将该地点附近产生的各种成本和收益资本化(至少在一定程度上是这样),其价值是由厂商、家庭和地方政府所采取的行动创造的,而不是由房东创造的。因此,允许地主征收地租是一种从集体到地主的隐性转移。以空间经济见解为依据的区域和城市政策可以使国家经济更好地运作。(冯粲,周玉龙)

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