查看汇总：2014年期货从业《法律法规》命题预测试卷汇总
　　单项选择题
　　1. 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)个月内，根据审慎 监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
　　A、3
　　B、4
　　C、5
　　D、6
　　2. 期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行 为，规定(　　)应当承担的责任与相应的责任追究程序。
　　A、期货公司
　　B、法定代表人
　　C、中国期货业协会
　　D、期货交易所
　　3. 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的 ，期货公司应当 自开户之日起5个工作日内向(　　)备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报 告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
　　A、中国证监会
　　B、中国证监会派出机构
　　C、中国期货业协会
　　D、中国金融期货交易所
　　4. 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循(　　)优先的原则予 以处理。
　　A、期货公司
　　B、客户利益
　　C、期货公司从业人员
　　D、期货交易所
　　5. 全面结算会员期货公司应当建立并执行(　　)结算制度。
　　A、当日无负债
　　B、次日负债
　　C、期末无负债
　　D、期初无负债
　　6. 期货公司不得与不符合(　　)要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪 合同的客户申请交易编码。
　　A、审慎
　　B、客观
　　C、实名制
　　D、统一开户
　　7. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全(　　)，并保持办公场所和办公设备相对独立。
　　A、信息共享机制
　　B、信息隔离机制
　　C、信息透明机制
　　D、信息公开机制
　　8. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微且未造成严重后果的，应(　　)。
　　A、开除
　　B、移交司法部门
　　C、予以训诫
　　D、公开谴责
　　9. 期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或客户资金归个人使用或借贷给他人，数额较大，超过3个月未还的，构成(　　)。
　　A、盗窃罪
　　B、挪用资金罪
　　C、职务侵占罪
　　D、贪污罪
　　10. 李某在A期货公司任职，下列说法正确的是(　　)。
　　A、李某可以成为该期货公司的独立董事
　　B、李某的弟弟可以成为该期货公司的独立董事
　　C、李某不能担任该期货公司的独立董事
　　D、以上说法都正确
　　11. 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在(　　)关系。
　　A、亲戚
　　B、亲属
　　C、朋友
　　D、近亲属
　　12. 申请期货公司独立董事与申请监事会主席相比，需多提供的资料是(　　)。
　　A、申请书
　　B、任职资格申请表
　　C、资质测试合格证明
　　D、关于独立性的声明
　　13. 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，可以从事的行为是(　　)。
　　A、向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
　　B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
　　C、利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易
　　D、以公司名义收取服务报酬
　　14. 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知(　　)。
　　A、期货交易所
　　B、其结算会员
　　C、期货公司
　　D、证券公司
　　15. 具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务(　　)年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
　　A、8
　　B、10
　　C、12
　　D、15
　　16. 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提 供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的 赔偿额(　　)。
　　A、不超过损失的50%
　　B、不超过损失的20%
　　C、不超过损失的80%
　　D、不超过损失的60%
　　17. 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起(　　) 个工作日内，按公司章程等有关规定办理任职手续。
　　A、10
　　B、15
　　C、30
　　D、20
　　18. (　　)是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。
　　A、期货合约
　　B、期货交易
　　C、期权合约
　　D、期权交易
　　19. 营业部负责人1年内累计离岗时间超过(　　)个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。
　　A、2
　　B、3
　　C、4
　　D、5
　　20. 为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，以下可按照一定比例计人净资本的负债项目是(　　)。
　　A、期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款
　　B、期货公司的长期借款
　　C、期货公司向股东或者其他关联企业借入的短期借款
　　D、期货公司的短期借款
　　21. 下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是(　　)。
　　A、中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
　　B、中国期货业协会的章程由理事会制定
　　C、中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案
　　D、中国期货业协会理事会成员通过选举产生
　　22. 期货公司应按照(　　)原则传递客户交易指令。
　　A、审慎
　　B、保证
　　C、安全交易
　　D、时间优先
　　23. 期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范(　　)作出说明。
　　A、舞弊行为
　　B、利益冲突
　　C、独立审计
　　D、市场风险
　　24. 期货营业部应当在投资者开户完成(　　)个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公 司总部，并留存相关资料文本或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。
　　A、1
　　B、2
　　C、3
　　D、5
　　25. 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间 不得超过(　　)。
　　A、1个月
　　B、2个月
　　C、3个月
　　D、半年
　　26. (　　)对期货市场实行集中统一的监督管理。
　　A、中国期货业协会
　　B、中国证监会
　　C、中国证券业协会
　　D、国务院期货监督管理机构
　　27. 期货交易所设理事会，每届任期(　　)年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。
　　A、2
　　B、3
　　C、4
　　D、5
　　28. 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请(　　)资格。
　　A、非结算会员
　　B、一般结算会员
　　C、全面结算会员
　　D、结算会员
　　29. 期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(　　)的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿。
　　A、5倍以上
　　B、3倍
　　C、1倍
　　D、1倍以上5倍以下
　　30. 投资者可以提供(　　)的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。
　　A、上个月
　　B、近两个月内
　　C、最近一个年度内
　　D、最近两个年度内
　　单项选择题
　　1. 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)个月内，根据审慎 监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
　　A、3
　　B、4
　　C、5
　　D、6
　　2. 期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行 为，规定(　　)应当承担的责任与相应的责任追究程序。
　　A、期货公司
　　B、法定代表人
　　C、中国期货业协会
　　D、期货交易所
　　3. 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的 ，期货公司应当 自开户之日起5个工作日内向(　　)备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报 告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
　　A、中国证监会
　　B、中国证监会派出机构
　　C、中国期货业协会
　　D、中国金融期货交易所
　　4. 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循(　　)优先的原则予 以处理。
　　A、期货公司
　　B、客户利益
　　C、期货公司从业人员
　　D、期货交易所
　　5. 全面结算会员期货公司应当建立并执行(　　)结算制度。
　　A、当日无负债
　　B、次日负债
　　C、期末无负债
　　D、期初无负债
　　6. 期货公司不得与不符合(　　)要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪 合同的客户申请交易编码。
　　A、审慎
　　B、客观
　　C、实名制
　　D、统一开户
　　7. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全(　　)，并保持办公场所和办公设备相对独立。
　　A、信息共享机制
　　B、信息隔离机制
　　C、信息透明机制
　　D、信息公开机制
　　8. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微且未造成严重后果的，应(　　)。
　　A、开除
　　B、移交司法部门
　　C、予以训诫
　　D、公开谴责
　　9. 期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或客户资金归个人使用或借贷给他人，数额较大，超过3个月未还的，构成(　　)。
　　A、盗窃罪
　　B、挪用资金罪
　　C、职务侵占罪
　　D、贪污罪
　　10. 李某在A期货公司任职，下列说法正确的是(　　)。
　　A、李某可以成为该期货公司的独立董事
　　B、李某的弟弟可以成为该期货公司的独立董事
　　C、李某不能担任该期货公司的独立董事
　　D、以上说法都正确
　　41. (　　)是期货交易所的法定代表人。
　　A、总经理
　　B、副总经理
　　C、董事长
　　D、理事长
　　42.
　　期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
　　A、总经理
　　B、董事长
　　C、监事
　　D、首席风险官
　　43.
　　自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有(　　)笔以上的商品期货交易成交记录。
　　A、8
　　B、10
　　C、15
　　D、20
　　44.
　　期货公司会员只能为净资产不低于人民币(　　)万元的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。
　　A、100
　　B、500
　　C、1000
　　D、5000
　　45. 一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的(　　)或者距申请开户日期不超过3个月的月度资产负债表作为净资产证明。
　　A、上一年度资产负债表
　　B、近两个年度资产负债表
　　C、当月度资产负债表
　　D、上月资产负债表
　　46. 期货公司会员单位在给客户开户时，不应该做的是(　　)。
　　A、应当向投资者充分揭示股指期货风险
　　B、全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
　　C、协助投资者规避投资者适当性标准要求
　　D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
　　47. (　　)负责保障基金业务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
　　A、财政部
　　B、国务院
　　C、中国银行业协会
　　D、中国证监会
　　48. (　　)应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。
　　A、期货公司
　　B、中国期货业协会
　　C、中国人民银行
　　D、财政部
　　49. 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循(　　)的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
　　A、将最多的产品销售给投资者
　　B、将适当的产品销售给适当的投资者
　　C、将最新的产品销售给投资者
　　D、将收益最好的产品销售给投资者
　　50. 一般法人投资者申请股指期货开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期(　　)的月度资产负债表作为净资产证明。
　　A、3个月
　　B、6个月
　　C、不超过3个月
　　D、不超过6个月
　　51. 期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取(　　)。
　　A、开除
　　B、相应的监管措施
　　C、行政诉讼
　　D、民事诉讼
　　52. 平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的(　　)的合约，了结期货交易的行为。
　　A、品种、数量和交割月份相同但交易方向相反
　　B、品种、数量和交割月份相同但交易方向相同
　　C、品种、数量和交割月份不同但交易方向相同
　　D、品种、数量和交割月份不同但交易方向相反
　　53. 有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的(　　)。
　　A、2(J%
　　B、80%
　　C、60%
　　D、40%
　　54. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全(　　)，并保持办公场所和办公设备相对独立。
　　A、信息共享机制
　　B、信息隔离机制
　　C、信息透明机制
　　D、信息公开机制
　　55. 期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的(　　)。
　　A、收益权
　　B、知情权
　　C、决策权
　　D、管理权
　　56. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处(　　)罚款。
　　A、1万元以下
　　B、3万元以下
　　C、5万元以下
　　D、5万元以上10万元以下
　　57. 营业部依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算;营业部(　　)应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。
　　A、财务人员
　　B、总经理
　　C、出纳
　　D、工作人员
　　58. 在我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是(　　)。
　　A、中国期货业协会
　　B、期货交易所
　　C、期货保证金安全存管监控机构
　　D、中国证监会及其派出机构
　　59. (　　)负责客户开户管理的具体实施工作。
　　A、中国证监会
　　B、财政部
　　C、监控中心
　　D、期货业协会
　　60. 期货交易所的负责人由(　　)任免。
　　A、国务院期货监督管理机构
　　B、期货交易所会员大会
　　C、中国期货业协会
　　D、中国证监会
　　多项选择题
　　61. 关于期货公司拟解聘首席风险官，下列说法正确的有(　　)。
　　A、期货公司应有正当理由
　　B、期货公司可以无理由
　　C、期货公司应向中国证监会派出机构报告
　　D、期货公司应向中国证监会报告
　　62. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，(　)的，予以公开谴责。
　　A、情节严重
　　B、情节较轻
　　C、造成严重后果
　　D、未造成严重后果
　　63. 首席风险官应制作并保留(　　)，真实、充分地反映其履行职责情况。
　　A、工作计划
　　B、工作底稿
　　C、工作记录
　　D、工作职责
　　64. 期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有(　　)。
　　A、净资本不得低于3000万元
　　B、净资本不得低于客户权益总额的7%
　　C、净资本与净资产的比例不得低于40%
　　D、负债与净资产的比例不得高于150%
　　65. 期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括(　　)。
　　A、营业部岗位设置情况及人员资格情况
　　B、信息技术系统运行情况
　　C、营业场所及设施合规情况
　　D、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
　　66. 期货投资咨询业务人员应当与(　　)岗位独立，职责分离。
　　A、交易
　　B、结算
　　C、后勤
　　D、财务
　　67. 根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有.(　　)。
　　A、中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准
　　B、中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易
　　C、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示
　　D、中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
　　68. 下列人员中不得担任期货公司独立董事的有(　　)。
　　A、期货公司监事
　　B、期货公司控股股东
　　C、期货公司员工的配偶
　　D、2年前曾担任期货公司的法律顾问
　　69. 参加从业资格考试的，应当符合的条件有(　　)。
　　A、年满16周岁
　　B、具有完全民事行为能力
　　C、具有大专以上文化程度
　　D、中国证监会规定的其他条件
　　70. 在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有(　　)。
　　A、与会员资格相应的会员资格费
　　B、与会员资格相应的会员交易席位
　　C、应当依法裁定不得转让该会员资格
　　D、不得停止该会员交易席位的使用
　　71. 期货投资者保障基金的管理和运用遵循(　　)的原则。
　　A、公开
　　B、超额收取
　　C、有效
　　D、完全保障
　　72. 期货交易所会员管理办法的内容应包括(　　)。
　　A、会员资格的取得条件和程序
　　B、会员资格的终止条件和程序
　　C、对会员的监督管理
　　D、会员违规、违约行为处理办法
　　73. 期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司(　　)内容。
　　A、内部控制状况
　　B、合规经营、风险管理状况
　　C、首席风险官的履行职责情况
　　D、首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果
　　74. (　　)依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
　　A、中国期货业协会
　　B、期货交易所
　　C、中国证监会
　　D、中国证监会及其派出机构
　　75. 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时，提交的申请材料要求的推荐人有(　　)。
　　A、任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席
　　B、曾经任职1年以上的期货公司董事长、监事会主席
　　C、现任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官
　　D、期货公司的总经理、副总经理、首席风险官
　　76. 根据《期货公司管理办法》下列说法正确的有(　　)。
　　A、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司75%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定
　　B、期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核
　　C、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
　　D、期货公司应当根据《<期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案
　　77. 期货经纪公司应当按照(　　)的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
　　A、国务院期货监督管理机构
　　B、财政部门
　　C、中国期货业协会
　　D、中国人民银行
　　78. 以下违规行为中。应没收违法所得并处以违规收入1倍以上5倍以下罚款的有(　　)。
　　A、为影响期货市场行情囤积现货的
　　B、期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易
　　C、期货公司工作人员取得违反规定的收益
　　D、以自己为交易对象、自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
　　79. 期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列(　　)措施。
　　A、出具警示函
　　B、对公司高管人员进行监管谈话
　　C、责令公司增加内部合规调查的频率
　　D、提请董事长职务
　　80. 申请设立期货公司，应符合的条件有(　　)。
　　A、具有期货从业人员资格的人员不少于10人
　　B、具有期货从业人员资格的人员不少于15人
　　C、具备任职资格的高级管理人员不少于3人
　　D、具备任职资格的高级管理人员不少于2人
　　81. 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据(　)制定了《期货从业人员执业行为准则(修订)》。
　　A、《期货交易管理条例》
　　B、《期货从业人员资格管理办法》
　　C、《中国期货业协会章程》
　　D、《中国证监会管理办法》
　　82. 下列机构及人员中(　)，应当遵守《期货从业人员管理办法》。
　　A、申请期货从业人员资格的人员
　　B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
　　C、证券公司所有职工
　　D、期货从业人员从事期货业务的
　　83. 下面关于结算担保金的表述，正确的有(　)。
　　A、全面结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
　　B、交易结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
　　C、全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金
　　D、全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金
　　84. 期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置(　　)等资料供客户查阅。
　　A、期货交易相关法规
　　B、期货交易所业务规则
　　C、期货经纪业务流程
　　D、相关从业人员资格证明
　　85. 期货公司和客户应当通过(　　)转账存取保证金。
　　A、登记的期货结算账户
　　B、备案的期货保证金账户
　　C、未备案的期货保证金账户
　　D、普通存款账户
　　86. 根据规定，期货公司。期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的(　　)营利性活动。
　　A、协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
　　B、制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
　　C、为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务
　　D、为客户提供内幕消息
　　87. 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放
　　其(　　)保证金。
　　A、期货公司
　　B、客户
　　C、结算会员
　　D、非结算会员
　　88. 期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有(　　)。
　　A、向公司出具警示函，并抄送全体股东
　　B、对公司管理人员进行监管谈话
　　C、要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
　　D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
　　89. 根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正 确的有(　　)。
　　A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签 字确认了解其内容
　　B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
　　C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证 监会协调处理
　　D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
　　90. 结算会员由(　　)组成。
　　A、交易结算会员
　　B、全体结算会员
　　C、全面结算会员
　　D、特别结算会员
　　91. (　　)依法对期货公司实行自律管理。
　　A、中国证监会
　　B、中国期货业协会
　　C、国务院期货监督管理机构
　　D、期货交易所
　　92. 期货公司与其控股股东在(　　)等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
　　A、人员
　　B、资产
　　C、业务
　　D、场所
　　93. 期货公司会员单位应建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确(　　)等相关期货从 业人员的责任。
　　A、客户开发人员
　　B、服务人员
　　C、公司高级管理人员
　　D、审核人员
　　94. 下列说法正确的有(　　)。
　　A、期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任
　　B、期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任
　　C、期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担80%的赔偿责任
　　D、期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担60%赔偿责任
　　95. 营业部业务岗位应分工合理、职责明确，且岗位分工应符合的规定有(　　)。
　　A、营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开
　　B、营业部业务岗位应当有专职的工作人员
　　C、营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要
　　D、营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书
　　96. 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查，检查内容
　　有(　　)。
　　A、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
　　B、营业场所及设施合规情况
　　C、信息技术系统运行情况
　　D、中国证监会规定的其他事项
　　97. 为解决(　　)等法律适用问题，根据《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定以及审判实践的需要，制定《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。
　　A、相关期货纠纷案件的管辖
　　B、相关期货纠纷案件的保全与执行
　　C、现货纠纷案件的管辖
　　D、期权纠纷
　　98. 期货交易的(　　)由国务院有关主管部门统一制定并公布。
　　A、收费项目
　　B、收费标准
　　C、管理办法
　　D、收费方式
　　99. 下列关于期货公司资格的表述中，正确的有(　　)。
　　A、期货公司依法成立后，即可从事金融期货经纪业务
　　B、期货公司依法成立后，从事金融期货经纪业务还需取得相应的资格
　　C、期货公司依法成立后，即可从事商品期货经纪业务
　　D、期货公司依法成立后，从事商品期货经纪业务还需取得相应的资格
　　100. 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的(　　)。
　　A、合规
　　B、真实
　　C、准确
　　D、完整
　　101. 期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得(　　)。.
　　A、查封
　　B、冻结
　　C、强制执行
　　D、划扣
　　102. 期货公司之间发生期货业务纠纷，可提请(　　)调解处理。
　　A、中国证监会
　　B、中国期货业协会
　　C、财政部
　　D、期货交易所
　　103. 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为有(　)。
　　A、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害结算会员及其客户的合法权益
　　B、以他人名义进行期货交易
　　C、代理客户从事期货交易
　　D、以本人名义进行期货交易
　　104. 参加期货从业资格考试的人员应当符合的条件有(　)
　　A、年满18周岁
　　B、具有大学本科以上学历水平
　　C、具有高中以上文化程度
　　D、具有不完全民事行为能力
　　105. 期货从业人员应当遵守保密原则，但(　)的，可以公开相关信息。
　　A、从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开
　　B、有关规章要求提供
　　C、涉及客户资金信息
　　D、期货交易所按照有关规定进行调查取证
　　106. 期货从业人员应当(　)。
　　A、严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
　　B、及时告知投资者有关期货业务的情况
　　C、对投资者了解交易情况等要求在职责范围内尽快给予答复
　　D、在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向
　　107. 下列表述中，正确的有(　)。
　　A、期货公司应当加入期货业协会
　　B、期货公司应当加入工商企业联合会
　　C、中国期货业协会、期货交易所对期货经纪公司进行监督管理
　　D、中国期货业协会、期货交易所对期货经纪公司实行自律管理
　　108. 期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括(　)。
　　A、相互制约原则
　　B、健全性原则
　　C、有效性原则
　　D、合理性原则
　　109. 期货合约包括(　)。
　　A、商品期货合约
　　B、金融期货合约
　　C、其他期货合约
　　D、股指期货合约
　　110. 期货交易所应当建立健全的风险管理制度有(　)。
　　A、保证金制度
　　B、当日无负债结算制度
　　C、涨跌停板制度
　　D、风险准备金制度
　　111. 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，(　)。
　　A、撤销任职资格
　　B、予以警告
　　C、没收违法所得，并处3万元以下罚款
　　D、情节严重的，暂停或撤销任职资格
　　112. 证券公司应根据(　)的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
　　A、内部控制
　　B、风险隔离制度
　　C、风险防范
　　D、经营需要
　　113. 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。关于责任的承担，下列说法正确的有(　)。
　　A、一方的损失系对方行为所致，双方均不承担损失
　　B、一方的损失系对方行为所致，由对方承担损失
　　C、双方有过错的，双方均不承担损失
　　D、双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任
　　114. 期货交易所因(　　)而终止的，由中国证监会予以公告。
　　A、合并
　　B、分立
　　C、解散
　　D、设立
　　115. 法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据(　　)，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。
　　A、自身的经营管理特点
　　B、期望收益
　　C、股指期货的市场状况
　　D、自身的业务运作状况
　　116. 对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查，下列说法正确的有(　　)。
　　A、中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
　　B、中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
　　C、监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
　　D、中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
　　117. 期货公司违反投资者适当性制度要求的，(　　)应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
　　A、中国期货业协会
　　B、中国金融期货交易所
　　C、中国证监会及其派出机构
　　D、上海期货交易所
　　118. 期货公司有(　　)情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
　　A、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
　　B、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
　　C、未按规定对离任人员进行离任审计
　　D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
　　119. 对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照(　　)原则予以补偿。
　　A、对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿
　　B、对每位个人投资者的保证金损失超过20万元的部分全额补偿
　　C、对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿
　　D、对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按80%补偿
　　120. 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有(　　)。
　　A、保证金标准
　　B、结算流程
　　C、争议处理方式
　　D、不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式
　　不定项选择题
　　121. 某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员，具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风险说明书，并向客户作获利保证，另外，该期货公司挪用了客户保证金炒股。以下属于欺诈客户行为的有(　　)。
　　A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
　　B、任用不具备资格的期货从业人员
　　C、挪用客户保证金
　　D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
　　122. 某期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失1000万元，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过(　　)万元。
　　A、600
　　B、700
　　C、800
　　D、900
　　123. 2012年11月2日，中国证监会派出机构聘请具有相应资格的A会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生费用2万元，则发生的费用由(　　)支付。
　　A、期货经纪公司
　　B、中国证监会派出机构
　　C、中国证监会
　　D、期货经纪公司股东
　　124. 某期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本1.3亿元，净资本6 500万元。总经理具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员有3名，前述人员最近3年内无不良诚信记
录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。该期货公司的申请未得到批准。请问申请从事期货投资咨询业务需具备的条件有(　　)。
　　A、注册资本不低二于二人民币1亿元，且净资本不低于人民币8 000万元
　　B、申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
　　C、具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
　　D、具有完备的期货投资咨询业务管理制度
　　125. 甲证券公司介绍其控股股东A开立期货交易账户，证券公司未按规定报送备案，也未进行披露。证券公司正确的做法应为(　　)。
　　A、应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
　　B、将其期货账户信息报期货业协会备案
　　C、按期货业协会规定进行披露
　　D、按照中国证监会的规定履行信息披露义务
　　126. 某期货公司的期末风险监管报表显示，2012年3月末的净资本为8000万元，2012年4月末的净资本为9800万元。针对风险监管指标的变化，该公司应采取的措施是(　　)。
　　A、只需向董事会书面报告
　　B、不必向中国证监会报告
　　C、只需向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
　　D、无须提交书面报告
　　127. 某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。
　　请回答{TSE}问题：
　　期货公司上述行为中，违反规定的是(　　)。
　　A、对客户强行平仓
　　B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
　　C、未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算
　　D、未按规定履行报告义务
　　128. 期货公司在编制风险监管报表时，下列表述错误的是(　　)。
　　A、客户保证金未足额追加的，期货公司应调减净资本
　　B、未足额追加的客户保证金应按中国证监会规定的保证金标准计算
　　C、未足额追加的客户保证金应按期货交易所规定的保证金标准计算
　　D、未足额追加的客户保证金不包括已记入“应收风险损失款”科目的客户穿仓形成对期货公司的债务
　　129. 期货交易所的非结算会员甲的客户A以有价证券充抵保证金，非结算会员甲的正确做法 是将收到的有价证券提交(　　)。
　　A、期货公司
　　B、期货交易所
　　C、结算会员
　　D、期货业协会
　　130. 某期货交易所设立在A区。后看中B区一栋办公楼，在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下便擅自由A区搬至B区，变更了营业场所。
　　请回答{TSE}问题：
　　在本案例中，该期货交易所违反的规定是(　　)。
　　A、期货交易所营业场所一经选定，不得更改
　　B、期货交易所未经国务院期货监督管理机构批准不得更改营业场所
　　C、期货交易所未经证监会批准不得变更营业场所
　　D、期货交易所未经国务院审理，不得更改营业场所
　　131. 在本案例中，该期货交易所应当受到的处罚是(　　)。
　　A、处3万元以上10万元以下的罚款
　　B、处10万元以上20万元以下的罚款
　　C、处10万元以上50万元以下的罚款
　　D、处50万元以上100万元以下的罚款
　　132. 某期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务，则该证券公司应当满足的风险控制标准包括(　　)。
　　A、净资本不低于12亿元
　　B、净资本不低于净资产的70%
　　C、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
　　D、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
　　133. 某期货公司出现下列(　　)情形，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
　　A、期货投资者保障基金总额达到3亿元人民币
　　B、期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
　　C、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
　　D、整个金融市场出现重大波动，期货公司经营困难
　　134. 甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务，甲证券公司可提供的服务有(　　)。
　　A、协助办理开户手续
　　B、提供期货行情信息、交易设施
　　C、代收期货保证金
　　D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
　　135. 甲申请设立期货公司，其注册资本为4000万元人民币，股东的货币出资额为3000万元人民币，其余1000万元以非货币资产出资。下列说法正确的是(　　)。
　　A、国务院期货监督管理机构应批准其设立申请
　　B、国务院期货监督管理机构不应批准其设立申请，因其注册资本不符合规定
　　C、国务院期货监督管理机构不应批准其设立申请，因股东出资不符合规定
　　D、国务院期货监督管理机构在6个月内批准其设立申请
　　判断题
　　136. 营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。(　　)
　　137. 期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 (　　)
　　138. 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。(　　)
　　139. 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。(　　)
　　140. 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。 (　　)
　　141. 会员在期货交易所违约的，期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。 (　　)
　　142. 期货公司可以为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户。 (　　)
　　143. 中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的，可以要求期货公司予以更换。 (　　)
　　144. 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司不得垫付，而应当以占用其他客户保证金来解决。(　　)
　　145. 期货公司可将营业部承包给其他人经营。(　　)
　　146. 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的， 期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。 (　　)
　　147. 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理可以 由一人兼任。 (　　)
　　148. 客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人 及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。 (　　)
　　149. 期货公司提供交易咨询服务时，不得就市场行情做出确定性判断。(　　)
　　150. 期货公司从业人员在职时应保守投资者秘密，但离职后不必再保守投资者秘密。(　　)
　　151. 期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。(　　)
　　152. 期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。(　　)
　　153. 在对投资者进行测试时，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。(　　)
　　154. 期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，应由董事会投票决定。(　　)
　　155. 全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情况。(　　)
}