随着直播带货的兴起，越来越多的消费者开始通过直播间购物。但是，有些商家为了销售获利，打起了歪主意，他们会采用一些不为人知的障眼法，诱导消费者下单。你知道直播间带货的千层套路吗?该如何识破商家的障眼法骗局并有效避坑?5月23日12点，在某直播平台搜索“建盏”，能看到一大批带货建盏的主播，其中排名前十位的主播有半数以上都处在直播状态。随机点进几个直播间中观看，记者发现，直播通常都是由2-3人配合进行。处于镜头内的主播大多会带着一副手套，在主播的面前摆着一摞尚未“开封”的匣体，据说内部装着刚“出炉”的盏，主播称这一摞为“一柱”。在第一视角下，主播手拿铁锤在匣钵旁轻轻一敲，一个建盏就出现在画面中。接着还不等你看清楚这盏的样子，主播又手起锤落，好好一个盏成了脚下的碎瓷片，不外乎就是这个有瑕疵，那个太普通，这样的剧情一般上演三四次后，留言区会看到有网友直呼心疼：“太可惜了吧，有些瑕疵不仔细看看不出来的!别砸，给我!”接着看下去就能等到“精品”。开出“精品”的时候，一旁的气氛烘托组就派上了用场，他们会看准时机一同上前欢呼称赞。“曜变本天成，妙手偶得之!”“这种作品超出了我的认知!”“倒水!上筒灯!看到了吗?乌金底包金沙，全是曜!还有三五成群的猫爪!”在气氛组的烘托下，直播被推向高潮，这时直播间就会有人开始询问价格，于是主播会摆出一副万分不舍、忍痛割爱的表情：“精品不卖价，只卖有缘人!这件我是真的舍不得卖，可以说这只不论我拿去参加什么样的比赛、展会，我都是昂首挺胸的去，非常有底气。我可以卖给你，但是你要答应我，以后如果有赛事，你借我拿去用一下!”此番下来，这件看似和之前被砸并无甚区别的盏被标上390元的价格上架，与此同时，直播间内大伙一同齐呼“曜变之上，再无神品!给我上!拼手速了!”。在主播一声声吆喝声中，不少网友企图捡漏。殊不知其中可能暗藏猫腻。事实上，直播间那些砸掉的盏，基本上都是以每个6毛钱左右的价格批发而来的，这些茶盏大概率也不是烧出来的。镜头前两个人，一个负责装，一个负责砸，倘若按该主播390元一个的定价，砸650个盏，卖一个出去也就回本了。这种“极端”的视觉冲击力可以在行话里叫“拉拉扯扯”，即用小成本吸人眼球，用高价格去弥补砸盏的损失。“直播开蚌”“直播挖红宝石”等亦是如此，究其本质，就是为了营造一种假象，主播哐哐哐下去砸掉那些瑕疵品，只为给直播间的老铁们留下一个精品。但是摔掉的成本，最终还不是要从消费者那里讨回来吗?不过容不得大家细想，气氛已经烘托到这里了，消费者很容易产生一种错觉，那就是砸了那么多，终于出来一个精品了，如此抢手货是不是得赶紧下单。实际上我们可以看看他的销量，这样的“稀有货”其实少则卖出几百只，多则上万只，根本就不存在抢不到的说法，他们只是用这种夸张的形式制造库存少的假象，诱导用户冲动消费。一秒洁衣：强大“清洁力”暗藏玄机日用品作为网红直播带货行业当中的热门品类，也常常成为“套路销售”的重灾区。以洗衣液为例，主播为力证产品的强大功效，往往会现场演示如何“一秒洁衣”。主播通常会在镜头前摆一盆水，拿起手边的酱油瓶子往里倒酱油，等水变浑浊后，再倒入洗衣液，用手轻轻一搅水就清了。“哇，这也太省力气了，都不用揉搓!”“这洗衣液不错，怎么买?”伴着好评如潮的弹幕，主播开始招呼大家：“这清洁能力相信大家有目共睹，用它洗过的衣服好像自带体香一样，而且今天价格也非常合适，便宜到你怎么用都不心疼!链接已经上了，大家别着急，先点关注，领取优惠券后再下单!”记者在该直播平台搜索发现，售价“0.01元500g”买一赠一、“15元10斤”的洗衣液比比皆是，且多数产品还打出“持久留香”“大牌同款香”的宣传口号。究竟是什么洗衣液能有如此大的威力，轻轻一搅就能把酱油的颜色给去掉?事实上，这根本就是赤裸裸的智商税。酱油瓶子里装的不是酱油，而是碘伏。洗衣液里也提前加过维生素C。维生素C和碘伏混合在一起产生化学反应，碘伏溶解，水就变透明了。一个简单的化学反应原理，在给消费者产生强大的“清洁能力”视觉冲击力的同时，也让某些不良商家借此收割，赚得盆满钵满。此外，还有一些卖洗衣凝珠的商家，无法往产品里面加维C，他们便会在水中做文章。直播间里，主播随手拿件白衣服，在上面撒满酱油或火龙果，然后丢到水里，简单一洗，立刻洁白如新，其玄机是端上来的那盆水中早已经加过强力漂白剂了。二次拆包：营造高端茶叶无茶渣假象今年56岁的王大爷酷爱喝茶，用他的话来说就是，“不论线上线下，只要看到有茶叶，总想买点”。王大爷曾在网上刷到过卖茶叶的直播，“我看主播讲茶讲得非常好，而且茶叶价格还比线下低不少，我就没忍住，一口气捡漏了上万的好茶。当时在网上看主播现场拆包都是好茶，一点茶渣都没有。结果等收到货后发现根本不一样，不仅有碎末，泡出来的茶叶也根本没有主播讲的生津回甘的感觉”。茶叶直播带货话术脚本事实上，有些卖家为了营造高端茶叶无茶渣的假象，会提前拆包处理，把碎末都吹掉，再二次封口包装回去，自然就没有碎茶叶了，并不是茶叶品质有多高。从精品尖货的赠品介绍、聚人留人的公式化话术到每一种茶叶的品类介绍，他们会有一套完整的直播带货话术脚本。到头来，消费者高价网购的茶，喝着没味道，摆在茶架上也是空占地方、徒增烦恼。“演戏式”带货极易“带祸”消费者该如何有效避坑?直播间纵有千层套路，究其本质也无外乎制造库存少的假象、营造价格低的陷阱、售卖各种大牌假货、批量出售盲盒残次品、以送礼物为名骗取关注弹幕增加直播间人气。此类直播间成本很小，一台手机、2-3个工作人员，剩下的就是在直播间安排的那些托，请托的成本并不高，骗到一个路人就能回本。另外，这种直播间生命周期不长，可能过段时间改个名字，又或者直接换个直播间继续直播，仍然有很多人在里面栽跟头。针对直播带货出现的各种乱象，我们应该提醒广大消费者谨慎购买。首先，消费者在购买商品时，应仔细阅读售卖说明。有些不良商家挂羊头卖狗肉，用与实物毫不相干的图片蒙混消费者，利用精美的照片让消费者眼花缭乱。还有些商家擅于用文字游戏欺骗消费者，例如注明7天无理由退货，前提是不能影响二次销售，但是他们会在商品包装外面又覆了一层透明薄膜，消费者不拆开来看不到里面的东西，拆开来了就不能退了等。此外，不要被主播的花言巧语所迷惑，尽可能选择信誉度高的商家进行购买。切勿被直播间带节奏，要知道，绝大多数带货的万人直播间里，半数以上都是“机器人”。消费者可以通过搜索相关的信息，了解该商品的市场价格，以便更好地判断商品是否值得购买。如果发现主播存在欺诈行为，应该及时举报，维护自己的合法权益。最后，政府和监管机构也应该加强对直播带货行业的监管。对于那些欺骗消费者的直播间，应该采取严厉的措施加以治理，以维护直播带货的诚信和公正性。直播带货作为一种新兴的购物方式，确实在日常生活中给我们提供了一些便利。但与此同时，其技术的先进性、复杂性、变化性，也为不法商品经营者利用网络欺诈获取暴利提供了机会，随之而来的乱象也需要我们保持警惕。只有通过共同努力，才能让直播带货成为真正的“真实惠”，而不是一种“智商税”。返回搜狐，查看更多}

银行的远期结售汇套期保值业务汇率报价五、远期结售汇业务风险分析远期结售汇业务可以在汇率发生大幅波动时，降低汇率波动对公司生产经营的影响，但开展远期结售汇业务交易仍存在一定的风险：1、汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，在远期结售汇确认书约定的远期结售汇汇率低于实时汇率时，会造成汇兑损失；2、客户违约风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回款期收回，会造成远期结汇延期导致公司损失。六、远期结售汇业务的风险控制措施公司开展远期结售汇业务交易遵循套期保值原则，不做投机性套利交易，主要的风险控制措施如下：1、在签订远期结售汇业务合约时严格按照公司预测的收汇、付汇期和金额进行交易，所有远期结售汇业务均有真实的贸易背景；2、公司建立了相关内控管理制度，对交易审批权限、内部审核流程、决策程序、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等做出明确规定。特此公告。宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司董事会2023年4月25日证券代码：603178 证券简称：圣龙股份
公告编号：2023-010宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司关于 2023年度开展票据池业务的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。一、票据池业务情况概述1. 业务概述票据池是指公司作为持票人将持有的商业票据委托合作银行通过物理空间或电子网络进行保管而形成的票据资产的集合。票据池业务的服务内容包括合作银行为公司提供票据保管、信息查询、到期托收等增值类服务和票据贴现、质押融资等融资类服务，并根据公司的申请办理票据的入池和出池。公司及合并范围内子公司可以在各自质押额度范围内开展融资业务，当自有质押额度不能满足使用时，可申请占用票据池内其他成员单位的质押额度。质押票据到期后存入保证金账户，与质押票据共同形成质押/担保额度，额度可滚动使用，保证金余额可用新的票据置换。2. 合作银行拟开展票据池业务的合作银行为国内资信较好的银行，具体合作银行由公司董事会授权管理层根据银行业务范围、资质情况、票据池服务能力等综合因素进行选择。3. 业务期限上述票据池业务的开展期限为自公司第五届董事会第十七次会议审议通过之日起至下一年度公司董事会审议通过上述议案之日止。4. 实施额度最高额不超过人民币2亿元的票据池额度，即用于与所有合作银行开展票据池业务的质押、抵押的票据即期余额不超过人民币2亿元。在上述额度及业务期限内，可循环滚动使用。具体每笔发生额提请公司董事会授权公司管理层根据公司及合并范围内子公司的经营需要按照利益最大化原则确定。5. 担保方式在风险可控的前提下，公司为票据池的建立和使用可采用最高额质押、一般质押、票据质押、保证金质押及其他合理方式进行担保。具体每笔担保形式及金额提请公司董事会授权公司董事长根据公司及合并范围内子公司的经营需要按照利益最大化原则确定。但不得超过票据池业务额度。二、开展票据池业务的目的1. 通过开展票据池业务，公司将收到的票据统一存入合作银行进行集中管理，由银行代为办理保管、托收等业务，可以减少票据管理的成本；2. 公司将尚未到期的部分存量票据用作质押开具不超过质押金额的票据，用于支付供应商货款等日常经营发生的款项，有利于减少货币资金占用，提高流动资产的使用效率；3. 开展票据池业务，可以将公司的应收票据和待开应付票据统筹管理，有利于实现票据的信息化管理。三、票据池业务的风险和风险控制1、流动性风险公司开展票据池业务，需在合作银行开立票据池质押融资业务专项保证金账户，作为票据池项下质押票据到期托收回款的入账账户。应收票据和应付票据的到期日期不一致的情况会导致托收资金进入公司向合作银行申请开具的保证金账户，对公司资金的流动性有一定影响。风险控制措施：公司可以通过用新收票据入池置换保证金方式解除这一影响，资金流动性风险可控。2、担保风险公司以进入票据池的票据作质押，向合作银行申请开具银行承兑票据用于支付供应商货款等日常经营发生的款项，随着质押票据的到期，办理托收解付，若票据到期不能正常托收，所质押担保的票据额度不足，导致合作银行要求公司追加担保。风险控制措施：公司与合作银行开展票据池业务后，公司将安排专人与合作银行对接，建立票据池台账、跟踪管理，及时了解到期票据托收解付情况和安排公司新收票据入池，保证入池票据的安全和流动性。四、决策程序和组织实施1、在上述额度及业务期限内，提请股东大会授权公司管理层行使具体操作的决策权并签署相关合同等法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。2、独立董事、监事会有权对公司票据池业务的具体情况进行监督与检查。五、独立董事意见通过开展票据池业务，公司可以将商业票据统一存入合作银行进行集中管理，减少公司资金占用，提高资金利用率。公司开展票据池业务的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害股东利益或违反相关规定的情况。同意公司开展票据池业务。六、监事会意见公司开展票据池业务，可以将商业票据统一存入合作银行进行集中管理，减少公司资金占用，提高资金利用率，优化财务结构，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。本事项的审议及决策程序合法，符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等相关规定。七、备查文件（一）公司第五届董事会第十七次会议决议；（二）公司第五届监事会第十四次会议决议；（三）独立董事关于第五届董事会第十七次会议相关事项发表的独立意见。特此公告。宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司董事会2023年4月25日证券代码：603178 证券简称：圣龙股份
公告编号：2023-011宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司关于对公司及全资子公司进行综合授信业务提供担保的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示:●
被担保人名称：1、宁波圣龙智能汽车系统有限公司2、SLW Automotive, Inc.3、宁波圣龙智造凸轮轴有限公司4、宁波圣龙五湖汽车零部件有限公司5、宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司●
本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2023年度向全资子公司提供担保的总额不超过人民币95,000万元。2023年度全资子公司向母公司提供担保的总额不超过人民币30，000万元。截止2022年12月31日，公司为全资子公司提供担保的余额为7,108.09万元。●本次是否有反担保：无。●对外担保逾期的累计数量：无。一、担保情况概述1、为适应宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称：“公司”、“母公司”）业务发展需要，根据公司有关制度规定和中国证券监督管理委员会、中国银行业监督委员会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）文件精神，在确保运作规范和风险可控的前提下，就2023年度对公司及全资子公司进行综合授信业务提供担保作如下计划安排：2023年度向全资子公司提供担保的总额不超过人民币95,000万元。2023年度全资子公司向母公司提供担保的总额不超过人民币30，000万元。2、公司董事会授权董事长在上述核定的额度内根据各子公司业务发展的实际需要确定执行，并代表董事会签署有关法律文件。3、本次担保事项自2022年年度股东大会审议通过后生效，至2023年年度股东大会日止。二、被担保人基本情况1、被担保子公司基本情况■2、被担保母公司基本情况■3、被担保的公司财务经营情况：单位：万元 币种：人民币■三、董事会意见公司董事会认为：上述担保系为公司及全资子公司满足日常经营需要而提供的必要担保，被担保企业信用情况良好，经营较为稳健，具有较强的债务偿还能力，因此同意上述担保事项。四、独立董事意见公司子公司（含全资子公司）2023年度拟申请银行综合授信额度是在公司生产经营及投资资金需求的基础上，经合理预测而确定的，符合公司经营实际和整体发展战略，对公司及全资子公司进行综合授信业务提供担保为保障上述授信的实施，且担保对象均为公司合并报表范围内的主体，担保风险在公司的可控范围内。对公司及全资子公司进行综合授信业务提供担保事宜符合有关法律法规的规定，表决程序合法，不存在损害公司及其股东特别是中小股东的情形。我们一致同意该议案，并提交公司2022年度股东大会审议。五、累计对外担保数量及逾期担保的数量截止2022年12月31日，公司及全资子公司对上市主体外的担保总额为0元，公司为全资子公司提供担保的余额为7,108.09万元，占2022年12月31日公司经审计净资产的5.65%，上述担保无逾期情况。特此公告。宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司董事会2023年4月25日证券代码：603178 证券简称：圣龙股份
公告编号：2023-013宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司关于预计2023年度关联银行业务额度的公告重要内容提示：●
是否需要提交股东大会审议：是● 2023年度，宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司预计在宁波鄞州农村商业银行股份有限公司（以下简称“鄞州银行”）开展日常业务，包括但不限于存、贷款等业务，具体情况如下：■● 关联交易对上市公司的影响：公司及子公司在鄞州银行进行存、贷款等业务系在银行业金融机构正常的资金存放与借贷行为，存、贷款利率均按商业原则，遵循公开、合理的原则，关联交易定价公允，不存在损害公司利益及股东利益的情形，未对关联方形成较大依赖。一、日常关联交易的基本情况（一）日常关联交易的履行的审议程序公司于2023年4月21日召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关于预计2023年度关联银行业务额度的议案》，关联董事罗力成对该议案回避，其余8名非关联董事参与表决，该议案以8赞成、0票反对、0票弃权、1票回避获得通过。本次关联交易事项尚需提交公司股东大会审议。公司独立董事余卓平先生、陶胜文先生和万伟军先生对本次日常关联交易予以事前认可，并出具独立意见。独立董事一致认为：本次预计发生的关联交易属于公司在银行业金融机构进行的日常存、贷款行为, 存、贷款利率均按商业原则，关联交易定价公允，符合公司及全体股东的利益。本次交易遵循了公平、合理的原则，符合《公司法》、《证券法》以及上市规则和公司章程的相关规定，该项关联交易未损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益，同意本次关联交易议案。（二）2022年在关联银行存、贷款的实际发生情况截至2022年12月31日，本公司在宁波鄞州农村商业银行股份有限公司的人民币存款余额为3,100.94万元，应付票据余额为9,333.69万元。本期取得人民币活期存款利息收入13.06万元，人民币保证金存款利息收入25.91万元。（三）2023年关联银行业务预计金额和类别■公司预计2023年与鄞州银行发生的日常关联交易金额不超过4亿元，不超过2022年度经审计净资产的31.80%。二、关联方介绍和关联关系鄞州银行：（一）交易对方关联关系：鉴于：公司董事罗力成先生于2021年8月起兼任鄞州银行董事，根据上海证券交易所《上市公司关联交易实施指引》第八条第三项、第十条第二项的规定，公司与鄞州银行为关联方。（二）关联方基本情况公司名称：宁波鄞州农村商业银行股份有限公司公司类型：股份有限公司(非上市、自然人投资或控股)统一社会信用代码：91330212144417235R法定代表人：周建斌注册地址（住所）：浙江省宁波市鄞州区民惠西路88号注册资本：220,641.4882万元人民币经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；从事银行卡业务；代理收付款项业务；提供保管箱业务；外汇业务；兼业代理机动车辆保险、企业财产保险、家庭财产保险、货物运输保险、船舶保险、工程保险、健康保险、人寿保险、意外伤害保险业务；公开募集证券投资基金销售。（在许可证有效期内经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）三、关联交易的主要内容和定价政策公司及子公司在鄞州银行进行存、贷款业务的利率均按商业原则，遵循公平、合理的原则，关联交易定价公允。四、关联交易目的和对上市公司的影响公司及子公司在鄞州银行进行存、贷款等业务系在银行业金融机构正常的资金存放与借贷行为，存、贷款利率均按商业原则，遵循公开、合理的原则，关联交易定价公允，不存在损害公司利益及股东利益的情形，未对关联方形成较大依赖。五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司本次开展金融业务暨关联交易的事项已经公司第五届董事会第十七次会议审批批准，独立董事发表了同意意见，履行了必要的审批程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定等法律法规有关规定和《公司章程》的规定。该关联交易事项符合公司战略目标，有助于公司日常经营业务的正常开展，不存在损害上市公司及全体股东，特别是中小股东及非关联股东利益的情形，符合公平、市场定价的原则。保荐机构对于公司本次开展金融业务暨关联交易事项无异议。特此公告。宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司董事会2023年4月25日国信证券股份有限公司关于宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司2022年度持续督导年度报告书■根据中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕2712号文核准，宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称“圣龙股份”、“公司”或“发行人”）由主承销商国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票35,448,881股，发行价为每股人民币12.52元，共计募集资金443,819,990.12元，坐扣承销和保荐费用4,287,236.50元（其中：不含税金额为4,044,562.74元，税款为242,673.76元），另减除申报会计师费、律师费、上市手续费及材料制作费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用800,708.62元（不含税）后，公司本次募集资金净额为438,974,718.76元。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一持续督导》等有关法律、法规的规定，国信证券作为圣龙股份非公开发行股票的保荐机构，对其进行持续督导。持续督导期间为2021年12月8日至2022年12月31日。现就2022年度持续督导工作总结如下：一、持续督导工作概述■二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》等相关规定，保荐机构对圣龙股份 2022年持续督导期间在上交所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。保荐机构认为公司信息披露情况与实际情况相符合，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、中国证监会其他相关部门规章和规范性文件以及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项本持续督导期内，圣龙股份不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、中国证监会其他相关部门规章和规范性文件以及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的其他事项。■证券代码：603178 证券简称：圣龙股份
公告编号：2023-005宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司第五届董事会第十七次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。一、董事会会议召开情况宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十七次会议于2023年4月21日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议的通知于2023年4月11日以通讯方式送达全体董、监事及高管。会议由公司董事长罗玉龙先生召集并主持，应出席会议董事9人，实际出席董事9人，监事和高管列席了会议。会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定，合法有效。经与会董事认真审议，表决通过了以下议案：二、董事会会议审议情况1、审议通过了《2022年度总经理工作报告》表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。2、审议通过了《2022年度董事会工作报告》本项议案尚需提交股东大会审议批准。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。3、审议通过了《2022年度财务决算报告》本项议案尚需提交股东大会审议批准。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。4、审议通过了《2022年度利润分配预案》公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.20元（含税），截至2022年12月31日，公司总股本为236,411,881股，以此计算合计拟派发现金红利28,369,425.72元（含税），占2022年度归属上市公司股东的净利润的31.84%。本年度公司不进行资本公积转增股本。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。本预案尚需提交公司股东大会审议批准。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。5、审议通过了《2022年年度报告全文及摘要》具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。本项议案尚需提交股东大会审议批准。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。6、审议通过了《2022年度审计报告》具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。本项议案尚需提交股东大会审议批准。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。7、审议通过了《2022年度内部控制评价报告》具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。8、审议通过了《董事会审计委员会2022年度履职情况报告》具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。9、审议通过了《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。10、审议通过了《关于2023年度开展远期结售汇业务的议案》具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。本项议案尚需提交股东大会审议批准。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。11、审议通过了《关于2023年度开展票据池业务的议案》具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。本项议案尚需提交股东大会审议批准。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。12、审议通过了《关于对公司及全资子公司进行综合授信业务提供担保的议案》具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。本项议案尚需提交股东大会审议批准。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。13、审议通过了《关于2023年度公司向银行申请授信额度的议案》为了保障公司日常经营所需资金和业务发展需要，2023年度公司（包括公司下属子公司）拟向各银行申请授信额度总计为不超过人民币300,000万元。授信额度包括非流动资金贷款、流动资金贷款、信用证额度、银行票据额度等，上述授信额度在不超过最高额度前提下可循环使用。授信额度不等于公司的融资金额，实际融资金额应在授信额度内以银行与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来合理确定。公司及子公司所拥有的资产可作为抵押物进行抵押融资。股东大会审议通过后将授权董事长代表公司签署上述授信额度内的相关授信文件及相关融资合同。本项议案尚需提交股东大会审议批准。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。14、审议通过了《关于2022年度关联交易情况及2023年度日常关联交易预计情况的议案》具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。关联董事罗玉龙、罗力成、陈雅卿、黄红亮、杜道峰回避表决。表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，回避5票。15、审议通过了《关于预计2023年度关联银行业务额度的议案》具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。关联董事罗力成回避表决。本项议案尚需提交股东大会审议批准。表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，回避1票。16、审议通过了《关于2023年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案》本项议案尚需提交股东大会审议批准。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。17、审议通过了《关于续聘天健会计师事务所为公司2023年度审计机构的议案》具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。18、审议通过了《2023年第一季度报告》具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。公司独立董事就本次会议的相关议案发表了事先认可意见和同意的独立意见，意见内容披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。会议听取了独立董事作的2022年度述职报告，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。上述第2-6、10-13、15-17议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议,公司将适时向股东发出2022年年度股东大会通知。特此公告。宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司董事会2023年4月25日证券代码：603178 证券简称：圣龙股份
公告编号:2023-008宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》（上证发〔2022〕2号）的规定，将本公司2022年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。一、募集资金基本情况(一) 实际募集资金金额和资金到账时间1.2017年度首次公开发行股票根据中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕209号文核准，本公司由主承销商国信证券有限公司采用网下向询价对象配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票5,000.00万股，发行价为每股人民币7.53元，共计募集资金37,650.00万元，坐扣承销和保荐费用2,183.70万元后的募集资金为35,466.30万元，已由主承销商国信证券有限公司于2017年03月22日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,363.01万元后，公司本次募集资金净额为34,103.29万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕73号）。2.2021年度非公开发行股票根据中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕2712号文核准，本公司由主承销商国信证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象发行人民币普通股（A股）股票35,448,881股，发行价为每股人民币12.52元，共计募集资金 443,819,990.12元，坐扣承销和保荐费用4,287,236.50元（其中：不含税金额为4,044,562.74元，税款为242,673.76元）后的募集资金为439,532,753.62元，已由主承销商国信证券股份有限公司于2021年11月25日汇入本公司募集资金监管账户。另减除申报会计师费、律师费、上市手续费及材料制作费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用800,708.62元（不含税）后，公司本次募集资金净额为438,974,718.76元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕669号）。(二) 募集资金使用和结余情况1.2017年度首次公开发行股票金额单位：人民币万元■[注]根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规要求，公司于2020年5月22日召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于公司募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，为提高节余募集资金使用效率，同意将上述募投项目结项后的节余募集资金6,317.93万元（具体金额以募集资金专户注销时银行实际余额为准）永久补充流动资金公司于2020年7月9日发布《关于部分募集资金专户注销的公告》，公告编号为2020-022，根据公司2019年年度股东大会审议通过的《关于公司募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》，公司将扣除已购置尚需使用募集资金付款金额后的余额（合计7,654.94万元，包括节余募集资金和理财、利息收益扣除手续费）永久补充流动资金公司于2022年12月31日发布《关于首发募集资金专户注销的公告》，公告编号为2022-044，公司本次注销募集资金专户宁波银行股份有限公司鄞州支行（53010122000564853）。截至该公告日，公司首发募集资金专户已全部注销2.2021年度非公开发行股票金额单位：人民币万元■[注]实际结余募集资金与应结余募集资金差异系公司暂时补充流动资金支出20,000.00万元，购买理财产品8,000.00万元，理财产品收益140.25万元二、募集资金管理情况(一) 募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》（上证发〔2022〕2号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。1.2017年度首次公开发行股票根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国信证券股份公司于2017年03月13日分别与中国银行股份有限公司宁波市鄞州支行、宁波银行股份有限公司鄞州支行、宁波鄞州农村商业银行股份有限公司下应支行、中国建设银行股份有限公司宁波江北支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。2.2021年度非公开发行股票根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国信证券股份公司，于2021年12月2日分别与交通银行股份有限公司宁波鄞州支行、宁波鄞州农村商业银行股份有限公司下应支行签订了《募集资金三方监管协议》，同子公司宁波圣龙智能汽车系统有限公司和保荐机构国信证券股份公司，于2021年12月17日分别与中国工商银行股份有限公司宁波东门支行、宁波银行股份有限公司鄞州支行、招商银行股份有限公司宁波分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方、四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。(二) 募集资金专户存储情况1.2017年度首次公开发行股票截至2022年12月31日，本公司无募集资金专户。2.2021年度非公开发行股票截至2022年12月31日，本公司有3个募集资金专户，募集资金存放情况如下：金额单位：人民币元■三、本年度募集资金的实际使用情况(一) 募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附件1、2。(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明补充公司流动资金项目实现的效益体现为改善了公司资产负债结构，降低了财务费用，提高了抗风险能力，对公司经营业绩产生积极影响，该项目无法单独核算经济效益。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。2. 募集资金使用情况对照表（2021年度非公开发行股票）宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司2023年4月25日附件1募集资金使用情况对照表（2017年度首次公开发行股票）2022年度编制单位：宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
金额单位：人民币万元■[注1]：本项目于2020年4月竣工并达到预定可使用状态，2018年至2022年，累计实现效益10,249.04万元，未达到预期承诺效益，主要原因如下：1)2019年以来，受整车销量持续下降和宏观经济波动的影响，主要客户如福特汽车、捷豹路虎等整车厂出货量有大幅下降，公司汽车发动机油泵的订单未能达到预期，募投项目收入少于预期；且因产能设备利用率低，折旧、摊销的增加导致毛利下降；2)2020年第三季开始，汽车行业逐渐复苏，公司募投项目的订单数量开始逐渐增加，公司产能在逐步释放，项目收入有增长；3)2021年-2022年，因钢材、铝锭等大宗材料价格上涨，公司采购成本增加，项目收益有所下降[注2]：补充流动资金改善了公司资产负债结构，降低了财务费用，提高了抗风险能力，对公司经营业绩产生积极影响。该项目无法单独核算经济效益附件2募集资金使用情况对照表（2021年度非公开发行股票）2022年度编制单位：宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司
金额单位：人民币万元■[注1]：年产350万套高效节能与新能源关键汽车零部件项目尚未完全竣工，本年部分项目已投产产生效益[注2]：补充流动资金改善了公司资产负债结构，降低了财务费用，提高了抗风险能力，对公司经营业绩产生积极影响，该项目无法单独核算经济效益证券代码：603178 证券简称：圣龙股份
公告编号：2023-012宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司关于2022年度关联交易情况及2023年度日常关联交易预计情况的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：●
该议案无需提交公司股东大会审议通过。●
公司与关联方发生的日常关联交易均遵循了公开、公平、公正的定价原则，不会对公司未来的财务状况、经营成果产生不利影响，不会对关联方形成依赖，也不会影响上市公司的独立性。一、公司日常关联交易的基本情况（一） 关联交易履行的审议程序1、2023年4月21日，宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于2022年度日常关联交易情况及2023年度日常关联交易预计情况的议案》。关联董事罗玉龙、罗力成、陈雅卿、黄红亮、杜道峰回避表决，非关联董事一致表决通过。该议案无需提交公司股东大会审议通过。2、在本议案审议前，公司将本次关联交易的具体情况事前向公司独立董事进行了报告，获得了独立董事的事前认可。在第五届董事会第十七次会议上，独董对《关于2022年度日常关联交易情况及2023年度日常关联交易预计情况的议案》发表了书面意见，同意该议案。3、公司与关联方发生的日常关联交易均遵循了公开、公平、公正的定价原则，不会对公司未来的财务状况、经营成果产生不利影响，不会对关联方形成依赖，也不会影响上市公司的独立性。（二）前次日常关联交易的预计和执行情况单位：万元■（三）本次日常关联交易预计金额和类别单位：万元■二、关联方介绍和关联关系1、关联方基本情况■2、关联方最近一年(2022年度)主要财务数据如下:单位：万元■注：华纳圣龙(宁波)有限公司和宁波圣龙新能源汽车动力有限公司的财务数据业经审计，宁波沃弗圣龙环境技术有限公司、埃美圣龙（宁波）机械有限公司的财务数据未经审计。三、定价原则上述关联交易的定价依据是：相关商品或服务的价格，有政府定价或政府指导价的，按照政府定价或政府指导价执行；没有政府定价或政府指导价的，按照市场价格执行；没有市场价格的，按照双方协商的价格执行。四、对公司的影响上述关联交易是公司日常经营管理活动的组成部分，有利于保证公司的正常运营，关联交易价格也遵循了公允性原则，符合公司和全体股东的最大利益，没有损害非关联股东的合法权益。五、独立董事意见公司独立董事就本次关联交易事项发表了独立意见：1、事前认可意见：公司2022年度发生的日常性关联交易与2023年度日常性关联交易预计情况，均属正常的生产经营需要，符合公司实际情况，符合上海证券交易所《股票上市规则》及《公司章程》等法律法规的相关规定。同意将此议案提交第五届董事会第十四次会议审议。关联董事应回避表决。2、独立董事的独立意见：公司2022年度发生的日常性关联交易与2023年度日常性关联交易预计情况均属公司及下属子公司日常生产经营中的持续性业务，交易的进行有利于公司及下属子公司的正常生产经营活动，符合公司实际情况，关联交易定价公允，未损害公司股东特别是中小股东的利益，不会影响上市公司的独立性。提交关联交易的程序合法公正,符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程的规定，关联董事对该事项回避表决。我们同意公司 2022年度发生的日常性关联交易与2023年度日常性关联交易预计情况。六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司2022年度发生的日常性关联交易与公司2023年度日常关联交易预计事项已履行了必要的程序，且经过董事会、监事会审议通过，公司独立董事发表了同意意见，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定等法律法规有关规定和《公司章程》的规定。保荐机构对于公司2022年度发生的日常性关联交易与2023年度日常关联交易预计事项无异议。七、备查文件1、第五届董事会第十七次会议决议；2、第五届监事会第十四次会议决议；3、第五届董事会第十七次会议相关事项独立董事独立意见。特此公告。宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司董事会2023年4月25日证券代码：603178 证券简称：圣龙股份
公告编号：2023-014宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：●
拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称“圣龙股份”或“公司”）于2023年4月21日召开的第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十四次会议分别审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》，拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）为公司2023年度审计机构，本事项需提交公司股东大会审议通过，现将有关事项具体公告如下：一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明天健会计师事务所具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。在担任公司审计机构期间，天健会计师事务所恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了公司财务报告审计的各项工作，为保持审计工作连续性，公司董事会拟续聘天健会计师事务所为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构，聘期为一年。二、拟聘会计师事务所的基本信息（一）机构信息1. 基本信息■2.投资者保护能力上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：■3.诚信记录天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。（二）项目信息1. 基本信息■2.诚信记录项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。3.独立性天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。(三) 审计收费天健会计师事务所审计服务的收费是依据其各级别工作人员在审计工作中所耗费的时间为基础计算的。2022年度其为公司审计服务的费用总额为80万元，含募集资金存放与实际使用情况的专项报告、2022年度关联方资金占用报告审计、内部控制审计以及公司各子公司2022年度财务报表审计费用等。公司董事会将提请股东大会授权公司管理层根据公司审计的具体工作量及市场价格水平决定 2023 年度审计费用。特此公告。宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司董事会2023年4月25日证券代码：603178 证券简称：圣龙股份
公告编号：2023-015宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司关于召开2022年度业绩说明会的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：1、会议召开时间 ：2023年05月08日(星期一) 上午 09:00-10:002、会议召开地点 ：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com）3、会议召开方式 ：上证路演中心网络互动4、投资者可于2023年04月26日(星期三) 至05月05日(星期五)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱slpt@sheng-long.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称“公司”）已于2023年4月25日发布公司2022年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2022年度经营成果、财务状况，公司计划于2023年05月08日 上午 09:00-10:00举行2022年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。一、说明会类型本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2022年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。二、说明会召开时间、地点（一） 会议召开时间：2023年05月08日 上午 09:00-10:00（二） 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com）（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动三、参加人员董事长：罗玉龙总经理：张文昌董事会秘书：张勇财务总监：杨勇独立董事：万伟军保荐代表人：罗傅琪四、投资者参加方式（一）投资者可在2023年05月08日 上午 09:00-10:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。（二）投资者可于2023年04月26日(星期三) 至05月05日(星期五)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱slpt@sheng-long.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。五、联系人及咨询办法联 系 人：张勇、王萍电 话：0574-88167898邮箱：slpt@sheng-long.com六、其他事项本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。特此公告。宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司董事会2023年4月25日海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP}

证券代码：600462 证券简称：ST九有 公告编号：临2023－052湖北九有投资股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况（修订稿）的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。最近五年，湖北九有投资股份有限公司（以下简称“公司”）按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所（以下简称“上交所”）等监管部门的有关规定，不断完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发展，不断提高公司的治理水平。鉴于公司拟进行非公开发行股票事项，根据相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况及相应的整改落实情况公告如下：一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及整改措施最近五年公司存在因以下事项被证券监管部门和交易所采取监管措施：（一）2023年7月31日，公司收到上交所口头警示1、口头警示主要内容上交所于2023年5月17日向公司发出年报问询函，要求公司10个交易日内回复，公司延期3次届满前披露部分问题回复，迟至6月28日才全部回复。此外，公司于2023年1月7日披露的关于担保损失金额的提示性公告中，未披露补偿方案相关的补充协议签署情况，该事项迟至本次年报问询函回复中才予以披露。综上，公司未对定期报告问询函回复、补偿协议签署等情况予以及时披露，违反了《上海证券交易所股票上市规则》（2023年2月修订）第2.1.1条、第2.1.2条、第4.3.4条、第4.4.2条、第13.1.4条等有关规定。据此，上交所对公司、控股股东北京中裕嘉泰实业有限公司、实际控制人李明、时任董事长曹放、时任总经理肖自然、时任董秘张宇飞、时任财务总监金铉玉予以口头警示。2、整改措施公司收到口头警示后高度重视，组织相关部门和人员认真学习信息披露的相关规定，进一步提升公司规范运作意识，提高信息披露质量，保障信息披露时效性，杜绝类似情况再次出现，切实维护公司及全体股东利益，促进公司健康、稳定、持续发展。（二）2022年11月22日，公司收到上交所《关于对湖北九有投资股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定》（〔2022〕178号）1、纪律处分决定书主要内容根据中国证监会湖北监管局（以下简称“湖北证监局”）出具的《关于对湖北九有投资股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2022〕10号）查明的事实，公司在信息披露、规范运作方面，有关责任人在职责履行方面存在以下违规行为。（1）公司未披露计提预计负债及相关重大风险情况（2）子公司日常会计核算不规范、内控不健全公司未披露计提预计负债事项，也未披露无偿受让的重大资产无法正常使用、房产证可能无法办理等重大风险情况；公司子公司还存在日常会计核算不规范、内部控制不健全等情况。上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则（2020年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第2.1条、第2.3条、第2.6条、第11.12.5条等有关规定。公司时任董事长李明作为公司主要负责人和信息披露第一责任人，时任总经理（代行董事会秘书）肖自然作为信息披露事务具体负责人，时任财务总监金铉玉作为公司财务事项负责人，未能勤勉尽责，对公司违规行为负有责任。上述人员行为违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。鉴于前述违规事实和情节，上交所作出如下纪律处分决定：对公司和时任董事长李明、时任总经理（代行董事会秘书）肖自然、时任财务总监金铉玉予以通报批评。2、整改措施公司在收到上述纪律处分决定书后，及时组织时任董事、监事、高级管理人员及其他相关人员对相关违规事项进行整改并对相关规则进行学习培训，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定有针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平，避免此类问题再次发生。上述事项已按监管要求和有关法规整改完毕。（三）2022年7月21日，公司收到到湖北证监局《湖北证监局关于对湖北九有投资股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2022〕10号）1、警示函主要内容经查，湖北证监局发现公司存在以下违法违规问题：（1）信息披露不准确、不完整（2）日常会计核算不规范（3）内部控制不健全针对以上问题，湖北证监局对公司采取出具警示函的行政监管措施。2、整改措施公司在收到上述警示函后，组织相关人员对相关规则进行学习培训，按照《上市公司信息披露管理办法》《股票上市规则》等法律法规的要求，切实提高信息披露质量，加强规范化管理，增强子公司会计基础水平，确保内部控制体系健全有效并杜绝此类事件再次发生。上述事项已按监管要求和有关法规整改完毕。（四）2022年7月21日，公司收到到湖北证监局《湖北证监局关于对张宏霞采取出具警示函措施的决定》（〔2022〕12号）1、警示函主要内容湖北证监局在日常监管中发现张宏霞以下违规事实：作为公司独立董事，张宏霞于2022年3月14日至4月1日期间，通过名下证券账户累计买入公司股票17,900股，累计卖出公司股票17,900股：张宏霞配偶张国斌于2022年3月21日至4月8日期间，通过其名下证券账户累计买入公司股票30,500股，累计卖出公司股票30,500股：张宏霞儿子张云翔于2022年3月23日至4月8日期间，通过其名下证券账户累计买入公司股票12,200股，卖出公司股票12,200股。上述行为违反了《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定。张宏霞卖出公司股票及未履行披露义务的行为还违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》(证监会公告[2022]19号)第五条第一款、第十二条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）第八条第一款规定。湖北证监局决定对张宏霞采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。2、整改措施时任独立董事张宏霞已将相关短线交易所得收益上缴公司，并辞去独立董事职位。公司在收到上述警示函后，及时组织时任董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行学习培训，同时要求加强上述人员直系亲属的证券法律法规学习，严格规范交易行为，并全面自查以杜绝此类事件再次发生。上述事项已按监管要求和有关法规整改完毕。（五）2020年11月27日，公司收到上交所上市公司监管二部《关于对深圳九有股份有限公司时任监事董蕊予以监管关注的决定》（上证公监函〔2020〕0126号）1、关注函主要内容2020年9月18日，公司披露公告，时任监事董蕊的父亲董金生于2020年2月4日至2020年8月31日期间，通过证券交易系统以集中竞价方式，分批买入、卖出公司股票。其中，2020年3月1日至8月31日期间，董金生共买入31,400股，成交金额46,482元,卖出75,700股，成交金额149,170元。上述短线交易的行为违反了《证券法》第四十四条，《股票上市规则》第1.4条、第3.1.7条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。鉴于上述违规事实和情节，上交所上市公司监管二部做出如下监管措施决定：对公司时任监事董蕊予以监管关注。2、整改措施时任监事董蕊将其父亲短线交易所得收益已上缴公司。公司董事、监事、高级管理人员将引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规和本所业务规则，自觉维护证券市场秩序；认真履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作。上述事项已按监管要求和有关法规整改完毕。（六）2020年10月14日，公司收到上交所上市公司监管二部《关于对深圳九有股份有限公司有关责任人予以监管关注的决定》（上证公监函〔2020〕0109号）1、监管关注主要内容：针对公司收购深圳市润泰供应链管理有限公司（以下简称“润泰供应链”）的事项，公司在重大资产重组后，未能采取有效措施对收购标的实施合并，导致对标的资产失去控制，严重影响相关信息披露，公司股票因此被实施其他风险警示，其行为违反了《股票上市规则》第1.4条、第2.1条、等有关规定。鉴于上述违规事实和情形，以及公司还存在其他违规行为，上海证券交易所已对公司及主要责任人作出纪律处分决定。时任独立董事李楠、李艳娟、盛杰民、郭君磊作为董事会成员，未能督促确保公司对收购标的实施有效整合，从而控制并行使股东权利，对上述子公司失控事项也负有一定责任。前述人员的行为违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条的规定以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。鉴于上述违规事实和情节，上交所上市公司监管二部做出如下监管措施决定：对公司时任独立董事李楠、李艳娟、盛杰民、郭君磊予以监管关注。2、整改措施公司在收到上述监管函后，及时组织人员对相关规则进行了学习培训，按照《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》等法律法规认真、及时地履行信息披露义务，并开展了全面自查以杜绝此类事件再次发生。上述事项已按监管要求和有关法规整改完毕。（七）2020年11月11日，公司收到上交所《关于对深圳九有股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定》（〔2020〕93号）1、纪律处分决定书主要内容经查明，公司就2017年收购润泰供应链事项在信息披露方面，有关责任人在职责履行方面存在以下违规事项：（1）重组预测业绩与实现业绩之间存在重大差异，重组预测性信息披露不准确（2）未采取有效措施行使对收购标的股东权利，导致对收购标的子公司失去有效控制，严重影响相关信息披露（3）对润泰供应链失控时点前后信息披露不一致鉴于上述违规事实和情节，上交所做出如下纪律处分决定：对公司，时任董事长朱胜英、韩越、徐莹泱，时任董事会秘书兼财务总监崔文根予以公开谴责，对时任董事长李明，时任董事朱炎新、孔汀筠、郭连颇，时任独立董事张世明、朱莲美、冯国樑及时任财务总监高欣予以通报批评。2、整改措施处分决定涉及的董事、监事、高级管理人员已辞去相关职位，公司在收到上述纪律处分决定书后，及时组织时任董事、监事、高级管理人员及其他相关人员对相关规则进行学习培训，按照相关法律法规认真、及时地履行信息披露义务。上述事项已按监管要求和有关法规整改完毕。（八）2020年6月9日，公司收到上交所上市公司监管二部《关于深圳九有股份有限公司有关子公司破产清算及年报有关事项的监管工作函》（上证公函[2020]0692号）1、监管工作函主要内容1.1、公司于6月4日披露润泰供应链破产清算事项，相关公告显示4月30日法院已经裁定受理。同时，前期公司为润泰供应链银行贷款提供担保，因贷款逾期且被银行起诉，涉及金额31,430.88万元。请公司：（1）结合公司知悉润泰供应链被债权人申请破产的时间，核实相关信息披露是否及时；（2）及时获取润泰供应链相关财务资料，严格按照相关协议依法主张业务承诺补偿、担保追偿等权利，保护上市公司利益；（3）核实破产申请人的具体情况等，明确与上市公司及润泰供应链等相关方是否存在关联关系；（4）与破产管理人积极沟通，维护公司的股东权益。1.2、公司年报问询函回复称，由于子公司博立信涉及较多诉讼，出于公司资金管理的需要，作为一种资金筹措方式将公司账户金额调拨至指定员工个人账户，公司需要资金时再由员工转回给公司，另外，公司还存在与个人和公司的借款事项。请公司补充披露：（1）将资金调拨至员工个人账户是否符合内部控制相关要求；（2）与公司存在资金往来和借款的个人是否与公司存在关联关系;（3）相关借款行为是否可能涉及非法集资等违法违规情形；（4）相关的内部控制措施。请会计师发表明确意见。1.3、根据年报回复，汉诺睿雅公关营销业务中，第一大客户所在地域为内蒙古地区，实现收入金额约1.45亿元，占2019年公关营销业务收入2.38亿元的60%左右。请公司充分提示客户高度集中的风险，公司豁免披露的行为应当严格按照《上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》执行。1.4、前期，公司控股股东春晓金控在权益变动报告中承诺，未来60个月内，不减持其已在上市公司拥有的权益，亦不策划除注入信息披露义务人及其实际控制人和大股东所控制的资产以外的借壳上市等导致公司实际控制人变更的事项。请公司严格遵守《上市公司监管指引第4号一一上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关要求。请公司及全体董事、监事、高级管理人员本着对投资者负责的态度，妥善处理相关事项，在收到本工作函之日起立即对外披露，并在五个工作日内回复相关问询。2、整改措施公司在收到上述监管工作函后及时对外披露，并按照监管工作函要求在5个工作日内做出回复。公司及时组织人员对《企业会计准则》及相关规则进行学习培训，按照《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》等法律法规认真、及时地履行信息披露义务。上述事项已按监管要求和有关法规整改完毕。（九）2020年3月26日，公司收到上交所上市公司监管二部《关于深圳九有股份有限公司有关风险事项的监管工作函》（上证公函【2020】0276号）1、监管工作函主要内容1.1、前期，公司拟将润泰供应链出表时间由2018年8月1日追溯调整至2018年1月1日，截至目前公司及会计师尚未提供充分证据说明上述调整的合规性。上述事项对公司2019年年报审计影响重大，如2019年度继续被出具无法表示意见或否定意见的审计报告，公司股票将被暂停上市，请公司充分提示风险。1.2、公司2019年年审会计师应当严格根据相关规定，充分考虑导致出具无法表示意见相关事项的影响，重点关注润泰供应链相关合并事宜在会计处理的合理性，就前述事项与前任会计师进行充分的沟通，并基于相关事项获取充分适当的审计证据，审慎发表审计意见。1.3、目前，公司主营业务不突出，盈利能力薄弱。回函显示，与腾讯科技（深圳）有限公司的协议仅为指导双方合作的框架性协议，与授权相关的具体安排尚未确定。同时，公司货币资金短缺，目前尚未投入资金建设主题商业体，相关场地尚未选定，仅有少量人员参与，上述项目是否能顺利实施并取得收益存在重大不确定性。请公司向市场充分提示经营相关风险。1.4、你公司董监高应审慎判断润泰供应链出表事宜在会计处理上的合理性，保证前后信息披露的一致性。同时，在签订相关框架协议时及后续具体业务开展中，应履行勤勉尽责义务，充分评估项目的可行性，保证信息披露的真实、准确、完整。如后续出现信息披露违规，将视情况采取相应监管措施或纪律处分。请公司收到本函后立即将本函对外披露。公司和全体董事、监事和高级管理人员应本着对投资者负责的态度，勤勉尽责，尽快落实并及时履行相关信息披露义务，保护投资者权益。2、整改措施公司在收到上述监管工作函后及时对外披露，组织相关人员对相关规则进行学习培训，按照《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》等法律法规认真、及时地履行信息披露义务。上述事项已按监管要求和有关法规整改完毕。（十）2019年11月14日，公司收到上交所上市公司监管一部《关于*ST九有子公司失控相关事项的监管工作函》（上证公函[2019]2978号）1、监管工作函主要内容1.1、前期，公司在6月20日回复我部2018年年报事后审核函的回复公告中称，“公司自2018年8月以后不再将润泰供应链纳入合并报表是恰当的。公司以往按露的定期报告并表是有依据和合理的，不需要对以往定期报告进行更正。”本次公告中公司又称“自2018年1月1日不再合并润泰供应链财务报表”。请公司结合有关事实和相关会计准则要求，仔细对照前期公告内容，认真核实说明前后信息披露的一致性、相关会计处理合规性和财务编制工作的审慎性。请中介机构核实并发表专业意见。1.2、公告称，“合并财务报表的合并范围应当以控制为基础予以确定”“鉴于润泰供应链实施违约、违法夺取上市公司对其控制权的行为和事实发生在2018年，公司自2018年1月1日不再合并润泰供应链财务报表”。你公司应当认真对照相关会计准则要求，审慎核实并披露说明以下事项:(1)结合相关会计准则规定，核实前期已并表子公司在未实际出售处置或清算注销的情况下，以失控为由不再纳入合并报表范围的合规性；(2)在公司尚能获得润泰供应链2018年1-8月相关财务数据，并在2018年年报编制中实际纳入合并报表范围的情况下，又往前追溯自2018年1月1日将润泰供应链调整出表的合规性；(3)若追溯调整，公司2017年报是否需要同步追潮调整，前期关于润泰供应链相关会计处理是否涉嫌财务造假。请中介机构核实并发表专业意见。1.3、请公司董事会、监事会及高级管理人员，全面梳理公司对外投资管理情况，全面査找子公司管理失控的原因，及时整改完善对外投资内部控制制度，积极行使股东权利，加强对子公司的管理控制。上市公司并购重组应当以切实提升上市公司质量为目的，相关财务报表的编制应当依法依规编制，并真实反映公司的生产经营情况。公司以及公司全体董事、监事、高级管理人员、相关中介机构应当勤勉尽责，本着对投资者负责的态度，尽快妥善处理上述重大事项，认真落实本工作函要求，及时履行信息披露义务。2、整改措施公司在收到上述监管工作函后及时对外披露，本着对投资者负责的态度，妥善处理上述重大事项，认真落实上述工作函的要求，组织人员对相关规则进行学习培训，按照《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》等法律法规认真、及时地履行信息披露义务，并全面自查以杜绝此类事件再次发生。上述事项已按监管要求和有关法规整改完毕。（十一）2019年1月11日，公司收到上交所上市公司监管一部《关于深圳九有股份有限公司相关风险事项的监管工作函》（上证公函[2019]0049号）1、监管工作函主要内容1.1、公司应当立即启动并尽快完成对润泰供应链业务、财务和业绩的全面核查，明确重组完成后至今公司对润泰供应链的控制状态、业务开展情况、资金流向、业绩真实性以及各项风险敞口。公司全体董事、监事、高级管理人员、下属子公司主要管理人员应当全力支持、配合核查工作，不得以任何理由拖延、阻碍核查进程。1.2、公司应当根据上述核查结果，明确对2018年度财务数据的影响，以及可能导致的对以前年度财务报告追溯调整的范围和金额。公司全体董监高应当保证相关定期报告披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。1.3、公司全体董监高、尤其是审计委员会应当勤勉尽责，提前与年审会计师就年报重大事项进行充分沟通，全面保障2018年年报编制和披露工作，真实、客观反映上市公司资产状况和经营成果。年审会计师应当充分发挥中介机构责任，尽早启动和安排公司的年报审计工作。1.4、公司应当根据上述核查结果，重新确定润泰供应链历年业绩承诺完成情况以及相应补偿金额。公司重大资产重组独立财务顾问应对润泰供应链业绩真实性、重组完成以来的控制状态和运作规范性发表专项意见，同时针对重大风险事项，说明是否勤勉尽责履行持续督导义务。1.5、公司应当对高溢价现金重大资产购买行为的主导人员、决策程序和依据，进行全面自查，明确是否存在相关人员失职、利益输送和侵害上市公司利益的情形。对于上述各项风险事项，公司应当明确责任人，并对其采取一切可行的追偿措施，制定追偿方案，最大限度减少上市公司的损失，保障上市公司利益、维护中小投资者合法权益。1.6、公司应当维护公司及子公司日常生产经营、团队稳定，对重要子公司失控且已停止经营、对子公司担保债务逾期并涉诉、主要银行账户被冻结等风险事项，应当采取积极可行的应对措施，减少公司损失。公司和全体董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，高度重视并落实本工作函的要求，如实反映公司真实经营状态和业绩情况，对相关责任人严肃问责追责，充分保障上市公司权益。2、整改措施公司在收到上述监管工作函后，对上述监管工作函要求核查事项进行了全面核查，并通过协商、积极应诉与起诉等途径，采取一切可行的追偿措施，制定追偿方案，最大限度减少上市公司的损失，保障上市公司利益、维护中小投资者合法权益。上述事项已按监管要求和有关法规整改完毕。除上述事项外，最近五年公司不存在其他被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况。特此公告。湖北九有投资股份有限公司董事会2023年8月11日证券代码：600462 证券简称：ST九有 公告编号：临2023－051湖北九有投资股份有限公司关于与特定对象签订《附条件生效的向特定对象发行股份认购协议之补充协议》的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。湖北九有投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月11日召开第九届董事会第一次会议，审议通过了《关于与特定对象签订附条件生效的向特定对象发行股份认购协议之补充协议的议案》，具体情况如下：一、协议签署基本情况1、公司于 2022年7月18日召开第八届董事会第二十六次会议、第八届监事会第十七次会议，审议通过了《关于与认购对象签署〈附条件生效的非公开发行股份认购协议〉的议案》，公司与控股股东北京中裕嘉泰实业有限公司（以下简称“中裕嘉泰”）签署了《附条件生效的非公开发行股份认购协议》2、2023年2月17日，《上市公司证券发行注册管理办法》正式实施，公司向特定对象发行股票的法律依据、审核方式等发生了变化。2023年2月28日，公司与控股股东中裕嘉泰签署了修订后的《附条件生效的股份认购协议》（以下简称“《主协议》”），修订前的协议不生效，自修订后的协议成立之日起终止；同日，公司召开第八届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于修改与认购对象签署的〈附条件生效的股份认购协议〉的议案》。3、2023年8月11日，公司对与控股股东中裕嘉泰签署的《主协议》中部分条款进行增补或修改，并签订了《附条件生效的向特定对象发行股份认购协议之补充协议》（以下简称“《补充协议》”）。二、《补充协议》主要内容（一）将《主协议》第一条“释义”之“最初拟定发行股份总数”删除将《主协议》第一条“释义”中的“最初拟定发行股份总数：指本次向特定对象发行甲方最初拟定发行的股票总数，即17,500万股。”删除。（二）对《主协议》第二条“标的”的修改《主协议》第二条第2款原为：“乙方拟以不超过31,325.00万元（含本数）（以下简称“本次认购金额”）现金认购甲方本次发行的不超过175,000,000股（含175,000,000股）。”现修改为：“乙方拟以不低于6,265.00万元（含本数）且不超过31,325.00万元（含本数）（以下简称“本次认购金额”）现金认购甲方本次发行的股票数量不低于35,000,000股（含本数）且不超过175,000,000股（含本数）。”（三）对《主协议》第三条“认购价格、认购数量和认购方式”的修改《主协议》第三条第2款第（1）项原为：“乙方本次认购股票数量不超过175,000,000股（含175,000,000股），认购金额不超过31,325.00万元，最终发行数量将在上交所审核通过、中国证监会同意注册的发行数量范围内，由甲方及主承销商根据实际情况和市场情况协商确定。”现修改为：“乙方本次认购股票数量不低于35,000,000股（含本数）且不超过175,000,000股（含本数），认购金额不低于6,265.00万元（含本数）且不超过31,325.00万元（含本数），最终发行数量将在上交所审核通过、中国证监会同意注册的发行数量范围内，由甲方及主承销商根据实际情况和市场情况协商确定。”（四）附则1、本补充协议是主协议不可分割的一部分，本补充协议中对主协议条款的修改或补充，以本补充协议为准。本补充协议未尽事宜，仍适用主协议的有关约定。2、本补充协议经双方签字盖章之日成立，与主协议同时生效。本补充协议一式六份，其中甲方持五份，乙方持一份，每份均具有同等法律效力。特此公告。湖北九有投资股份有限公司董事会2023年8月11日证券代码：600462 证券简称：ST九有 公告编号：临2023-050湖北九有投资股份有限公司关于公司2022年度向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补回报措施和相关主体承诺（修订稿）的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要提示：以下关于湖北九有投资股份有限公司（以下简称“公司”）本次向特定对象发行股票后主要财务指标的分析、描述，均不构成公司的盈利预测，投资者不应据此进行投资决策，如投资者据此进行投资决策而造成任何损失的，公司不承担任何责任。公司第九届董事会第一次会议审议通过了关于公司2022年度向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的相关议案。根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号），为保障中小投资者利益，公司就本次向特定对象发行股票事项对即期回报摊薄的影响进行了分析，具体情况如下：一、本次向特定对象发行对即期回报的影响本次向特定对象发行前公司总股本为617,080,000股，本次发行股数不低于35,000,000股（含本数）且不超过175,000,000股（含本数），募集资金总额不低于6,265.00万元（含本数）且不超过31,325.00万元（含本数），本次发行完成后，公司总股本和净资产规模将有所增加，短期内公司存在每股收益被摊薄和净资产收益率下降的风险，具体情况如下：（一）测算的假设前提1、假设宏观经济环境、市场情况、产业政策没有发生重大不利变化。2、假设本次向特定对象发行于2023年12月实施完毕（该完成时间仅为假设估计，不对实际完成时间构成承诺，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任）。3、假设本次向特定对象发行数量为175,000,000股，本次募集资金总额31,325.00万元。（该发行数量仅为假设，最终发行数量由董事会根据股东大会授权、公司取得中国证监会对本次发行予以注册的决定后，与保荐机构（主承销商）按照相关法律、法规和规范性文件的规定协商确定。）。4、假设2023年除本次发行外，无其他导致公司股本发生变动的情形，不考虑公司资本公积金转增、股份回购、注销及其他因素导致股本发生的变化。5、根据公司2022年财务数据，公司归属于上市公司股东的净利润为-8,025.07万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-7,765.52万元，2022年年末归属于上市公司股东的净资产为3,375.48万元。假设公司2023年度归属上市公司股东的净利润和归属上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润按照较2022年度亏损减少70%、均为0、扭亏为盈达到1,000万元的业绩分别测算（上述假设不构成盈利预测）。6、假设不考虑本次发行募集资金到位后对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投资收益）等情况的影响。上述假设仅为测算本次向特定对象发行对公司即期回报主要财务指标的摊薄影响，不代表公司对未来年度经营情况及财务状况的判断，亦不构成盈利预测。公司收益的实现取决于国家宏观经济政策、行业发展状况、市场竞争情况和公司业务发展状况等诸多因素，存在较大不确定性。（二）公司主要财务指标的影响基于上述假设，公司对2023年归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别按照亏损减少70%、均为0、扭亏为盈达到1,000万元三种情形下，本次向特定对象发行对主要财务指标的影响进行了测算，具体情况如下：■注：基本每股收益和稀释每股收益根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号一一净资产收益率和每股收益的计算及披露》的规定计算。二、关于本次向特定对象发行摊薄即期回报的风险提示本次向特定对象发行股票募集资金到位后，公司总股本和净资产会相应增加。本次发行募集资金总额扣除相关发行费用后全部用于偿还债务和补充流动资金，有利于优化资产结构，充裕公司资金，提高抗风险能力，符合公司及全体股东的利益。若公司扭亏为盈后未来净利润增长幅度低于净资产和总股本的增长幅度，每股收益等财务指标将出现一定幅度的下降，股东即期回报存在被摊薄的风险。敬请广大投资者理性投资，并注意投资风险。三、本次发行募集资金的必要性和合理性本次向特定对象发行股票募集资金符合公司经营情况，有利于提升公司的资金实力，符合公司及公司全体股东的利益。关于本次发行的必要性和合理性等相关说明，详见《湖北九有投资股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司从事募集资金投资项目在人员、技术、市场等方面的储备情况本次发行募集资金扣除发行费用后全部用于偿还债务及补充流动资金，有助于满足公司业务拓展对流动资金的需求，优化资本结构，降低财务风险，提高持续发展能力。本次发行募集资金使用不涉及具体建设项目和相关人员、技术、市场等方面的储备。五、公司应对本次向特定对象发行股票摊薄即期回报采取的措施为维护广大投资者的利益，降低即期回报被摊薄的风险，增强对股东的长期回报能力，公司将加强募集资金投向监管，提高经营管理和内部控制水平，增强公司的盈利能力，强化投资者的回报机制，具体措施如下：（一）不断完善公司治理，为公司可持续发展提供制度保障公司将严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使股东权利，确保董事会能够按照公司章程的规定行使职权，做出科学、合理的各项决策，确保独立董事能够独立履行职责，保护公司尤其是中小投资者的合法权益，为公司可持续发展提供科学有效的治理结构和制度保障。（二）严格执行募集资金管理制度，加强募集资金管理根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，为募集资金规范使用提供了制度保障。本次向特定对象发行股票结束后，募集资金将存放于董事会指定的专项账户中。公司将募集资金用于承诺的使用用途，公司董事会将持续监督募集资金存放和使用情况，配合监管银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督，保障募集资金用于指定用途，保证募集资金合理规范使用，合理防范募集资金使用风险。（三）完善利润分配政策，强化投资者回报机制公司现行《公司章程》中关于利润分配政策尤其是现金分红的具体条件、比例、分配形式和股票股利分配条件的规定，符合《中国证监会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》的要求。公司将严格执行《公司章程》中的利润分配政策，在主营业务和经营业绩实现健康发展的过程中，给予投资者持续稳定的合理回报。为进一步明确未来三年的股东回报计划，积极回报投资者，公司制定了《湖北九有投资股份有限公司未来三年（2022-2024年）股东回报规划》，明确了公司未来三年股东回报规划的具体内容、决策机制以及规划调整的决策程序，强化了中小投资者权益保障机制。六、关于确保公司本次向特定对象发行股票填补被摊薄即期回报措施得以切实履行的相关承诺（一）公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺公司董事、高级管理人员根据中国证监会相关规定，对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：“1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。2、承诺对本人的职务消费行为进行约束。3、承诺不动用公司资产从事与本人所履行职责无关的投资、消费活动。4、承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、若公司未来实施新的股权激励计划，承诺拟公布的股权激励方案的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。6、本承诺出具日后至本次向特定对象发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。7、承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。”（二）控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺公司控股股东北京中裕嘉泰实业有限公司、实际控制人李明根据中国证监会相关规定，对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：“1、不越权干预上市公司经营管理活动，不侵占上市公司利益。2、若本公司/本人因越权干预上市公司经营管理活动或侵占上市公司利益致使摊薄即期回报的填补措施无法得到有效落实，从而给上市公司或者投资者造成损失的，本公司/本人愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。3、自本承诺出具日至上市公司本次向特定对象发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本公司/本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。”特此公告。湖北九有投资股份有限公司董事会2023年8月11日证券代码：600462 证券简称：ST九有 公告编号：临2023－048湖北九有投资股份有限公司关于2022年度向特定对象发行股票预案（修订稿）披露提示性公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。湖北九有投资股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关要求，于2023年8月11日召开公司第九届董事会第一次会议和第九届监事会第一次会议，审议通过了《关于公司2022年度向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案》等相关议案，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），敬请广大投资者注意查阅。向特定对象发行股票预案修订稿的披露事项不代表审批机关对本次向特定 对象发行股票相关事项的实质性判断、确认或批准，预案修订稿所述本次向特定 对象发行股票相关事项尚待上海证券交易所审核通过，并经中国证监会同意注册 后方可实施。敬请广大投资者注意投资风险。特此公告。湖北九有投资股份有限公司董事会2023年8月11日证券代码：600462 证券简称：ST九有 编号：临2023-047湖北九有投资股份有限公司第九届监事会第一次会议决议公告本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。湖北九有投资股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第一次会议于2023年8月11日下午16时30分在北京市朝阳区建国门外大街8号楼北京国际财源中心（IFC）B座2906室召开。应参加本次会议的监事3人，公司新当选的监事田楚先生、李文娟女士及由职工代表大会选举产生的职工代表监事郭婧女士出席了会议。与会全体监事共同推举田楚先生主持本次会议，本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。会议采取书面表决、记名投票的方式通过了如下议案：一、选举田楚先生为公司第九届监事会主席，任期自本次会议通过之日起3年。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。二、关于调整公司2022年度向特定对象发行股票方案的议案；根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，经充分讨论，逐项通过调整公司向特定对象发行股票方案，具体如下：1、发行方式和发行时间调整前：本次发行采取向特定对象发行股票的方式，公司将在通过上海证券交易所审核并取得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册的批复后，在有效期内择机发行。调整后：本次发行采取向特定对象发行股票的方式，公司将在通过上交所审核并取得中国证监会同意注册的批复后，在有效期内择机发行。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。2、发行对象和认购方式调整前：本次向特定对象发行股票的发行对象为北京中裕嘉泰实业有限公司（以下简称“中裕嘉泰”），认购方式为现金认购。调整后：本次向特定对象发行股票的发行对象为中裕嘉泰，认购方式为现金认购。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。3、发行数量调整前：公司本次向特定对象发行股票的数量不超过175,000,000股（含本数），未超过本次发行前公司总股本的30%。最终发行数量由董事会根据股东大会授权、公司取得中国证监会对本次发行予以注册的决定后，与保荐机构（主承销商）按照相关法律、法规和规范性文件的规定协商确定。若公司在本次发行定价基准日至发行日期间发生任何权益分派、公积金转增股本、配股、其他形式的资本重组或其他导致公司股本总额发生变更的情形，公司将根据中国证监会相关规则中所规定的计算公式对发行数量进行相应调整。调整后：本次发行的股票数量不低于35,000,000股（含本数）且不超过175,000,000股（含本数），按照本次向特定对象发行股票数量上限测算，未超过本次发行前公司总股本的30%。最终发行数量由董事会根据股东大会授权、公司取得上交所审核通过和中国证监会同意注册的决定后，与保荐机构（主承销商）按照相关法律、法规和规范性文件的规定协商确定。若公司在本次发行定价基准日至发行日期间发生任何权益分派、公积金转增股本、配股、其他形式的资本重组或其他导致公司股本总额发生变更的情形，公司将根据证监会相关规则中所规定的计算公式对发行数量进行相应调整。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。4、募集资金金额与用途调整前：本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过31,325.00万元，在扣除发行费用后，全部用于偿还债务和补充流动资金。调整后：本次向特定对象发行股票募集资金总额（含发行费用）不低于6,265.00万元（含本数）且不超过31,325.00万元（含本数），在扣除发行费用后，全部用于偿还债务和补充流动资金。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。5、本次向特定对象发行股票决议有效期调整前：本次向特定对象发行股票决议有效期为公司股东大会审议通过之日起12个月。调整后：本次向特定对象发行股票的决议自股东大会审议通过之日起12个月内有效。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。三、关于公司2022年度向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案；根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，公司对《湖北九有投资股份有限公司2022年度向特定对象发行股票预案》进行了修订，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《湖北九有投资股份有限公司2022年度向特定对象发行股票预案（修订稿）》。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。四、关于公司2022年度向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）的议案；根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，公司对《湖北九有投资股份有限公司2022年度向特定对象发行股票方案论证分析报告》进行了修订，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《湖北九有投资股份有限公司2022年度向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）》。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。五、关于公司2022年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案；根据《上市公司证券发 行注册管理办法》等相关规定，公司对《湖北九有投资股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告》进行了修订, 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《湖北九有投资股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。六、关于公司2022年度向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案；根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，公司对《湖北九有投资股份有限公司2022年度向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补回报措施和相关主体承诺》进行了修订，编制了《湖北九有投资股份有限公司关于公司2022年度向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（修订稿）的公告》。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。七、关于与特定对象签订〈附条件生效的向特定对象发行股份认购协议之补充协议〉的议案；根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，公司与中裕嘉泰签署修订后的《附条件生效的向特定对象发行股份认购协议之补充协议》。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。八、关于调整公司2022年度向特定对象发行股票涉及关联交易事项的议案。调整前：公司本次发行的发行对象为中裕嘉泰。中裕嘉泰为公司控股股东，2022年7月18日，中裕嘉泰与公司签署了《附条件生效的非公开发行股份认购协议》；2023年2月28日，根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，中裕嘉泰与公司签署了修订后的《附条件生效的向特定对象发行股份认购协议》。中裕嘉泰认购本次发行股票构成与公司的关联交易。调整后：公司本次发行的发行对象为中裕嘉泰。中裕嘉泰为公司控股股东，2022年7月18日，中裕嘉泰与公司签署了《附条件生效的非公开发行股份认购协议》；2023年2月28日，根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，中裕嘉泰与公司签署了修订后的《附条件生效的向特定对象发行股份认购协议》；2023年8月11日，中裕嘉泰与公司签署了《附条件生效的向特定对象发行股份认购协议之补充协议》。中裕嘉泰认购本次发行股票构成与公司的关联交易。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。九、关于公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况（修订稿）的议案。根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，公司编制了《关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告》，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《湖北九有投资股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况（修订稿）的公告》。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。特此公告。湖北九有投资股份有限公司监事会2023年8月11日监事会主席田楚先生简历：田楚，男，中国国籍，无境外永久居留权。曾任微米食代餐饮有限公司经理、河北景泰保险代理有限公司秦皇岛分公司经理，现任湖北九有投资股份有限公司监事会主席。证券代码：600462 证券简称：ST九有 公告编号：临2023-045湖北九有投资股份有限公司2023年第二次临时股东大会决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示：●
本次会议是否有否决议案：无一、会议召开和出席情况(一)股东大会召开的时间：2023年8月11日(二)股东大会召开的地点：北京市朝阳区建国门外大街8号楼北京国际财源中心（IFC）B座2906会议室。(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：■(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。本次会议由公司董事会召集，由董事长曹放先生主持。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次会议的召开和召集符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况1、公司在任董事9人，出席6人，董事张希洲先生、独立董事于雷先生、杨佐伟先生因工作原因未能出席会议；2、公司在任监事3人，出席2人；监事董蕊女士因工作原因未能出席会议；3、公司董事会秘书张宇飞先生出席了本次会议，公司高级管理人员及见证律师列席了会议。二、议案审议情况(一)累积投票议案表决情况1、关于选举董事的议案■2、关于选举独立董事的议案■3、关于选举监事的议案■(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况■(三)关于议案表决的有关情况说明1、本次股东大会审议的三项议案均采用累积投票制，并对中小投资者进行了单独计票。2、本次股东大会选举产生了公司第九届董事会董事。其中，非独立董事为：肖自然女士、王能海先生、王伟先生、黄涛先生、张弛女士、范囡柳女士；独立董事为：杨佐伟先生、刘航先生、李成宗先生。3、本次股东大会选举产生了公司第九届监事会监事，监事为田楚先生、李文娟女士，上述二人将与公司职工大会选举产生的职工监事共同组成公司第九届监事会。三、律师见证情况1、本次股东大会见证的律师事务所：北京金诚同达律师事务所。律师：关军、唐莉2、律师见证结论意见：公司本次股东大会的召集和召开程序，出席会议人员资格、召集人资格、表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。本次股东大会所形成的各项决议合法有效。特此公告。湖北九有投资股份有限公司董事会2023年8月12日●
上网公告文件经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书●
报备文件经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议证券代码：600462 证券简称：ST九有 公告编号：临2023－049湖北九有投资股份有限公司关于2022年度向特定对象发行股票预案情况修订说明的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。湖北九有投资股份有限公司（以下简称“公司”）2022年度向特定对象发行股票的相关议案已经2022年7月18日召开的公司第八届董事会第二十六次会议、第八届监事会第十七次会议、2023年2月28日召开的第八届董事会第三十二次会议、第八届监事会第二十一次会议及2023年3月16日召开的2023年第一次临时股东大会审议通过。根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关要求，公司于2023年8月11日召开第九届董事会第一次会议、第九届监事会第一次会议，审议通过了《关于公司2022年度向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案》等相关议案，对本次向特定对象发行股票预案的相关内容进行了修订。为便于投资者理解和查阅，现将本次预案修订的主要内容说明如下：■除上述修订外，本次发行方案的其他部分内容未发生实质性变化。《湖北九有投资股份有限公司2022年度向特定对象发行股票预案（修订稿）》及相关文件已在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。向特定对象发行股票预案修订稿的披露事项不代表审批机关对本次向特定对象发行股票相关事项的实质性判断、确认或批准，预案修订稿所述本次向特定对象发行股票相关事项尚待上海证券交易所审核通过，并经中国证监会同意注册后方可实施。敬请广大投资者注意投资风险。特此公告。湖北九有投资股份有限公司董事会2023年8月11日证券代码：600462 证券简称：ST九有 编号：临2023-046湖北九有投资股份有限公司第九届董事会第一次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。湖北九有投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2023年8月1日以专人送达、通讯等方式发出召开第九届董事会第一次会议的通知，会议于2023年8月11日下午16时30分在北京市朝阳区建国门外大街8号楼北京国际财源中心（IFC）B座2906室召开。应参加会议的董事9人，独立董事杨佐伟先生因工作原因未能参加此次会议，委托独立董事李成宗先生代为表决，实际参加表决的董事9人。与会全体董事共同推举肖自然女士主持本次会议，公司监事及高管人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》等的有关规定。会议审议通过了如下事项：一、关于选举公司董事长的议案；会议选举肖自然女士为公司第九届董事会董事长，任期自本次会议通过之日起3年。（简历附后）表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。二、关于调整董事会专门委员会组成人员的议案；由于董事会换届选举，产生了新一届的董事。根据《公司法》、《公司章程》的相关法律、法规和制度的规定，重新调整了董事会各专门委员会人员。调整后的董事会战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会组成人员如下：（1）董事会战略委员会：主任委员：肖自然委员：王能海、杨佐伟、刘航、李成宗（2）董事会审计委员会：主任委员：李成宗委员：王伟、范囡柳、杨佐伟、刘航（3）董事会提名委员会：主任委员：杨佐伟委员：肖自然、张弛、刘航、李成宗（4）董事会薪酬与考核委员会：主任委员：刘航委员：王伟、黄涛、杨佐伟、李成宗表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。三、关于聘任公司总经理的议案；根据公司董事长的提名，聘任王能海先生为公司总经理，任期自本次会议通过之日起3年。（简历附后）表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。四、关于聘任公司高管的议案；根据总经理的提名，聘任金铉玉女士为公司财务总监、张宇飞先生为公司副总经理，任期自本次会议通过之日起3年。（简历附后）表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。五、关于聘任公司董事会秘书及证券事务代表的议案；根据公司董事长的提名，聘任张宇飞先生为公司董事会秘书、孙艳萍女士为公司证券事务代表，任期自本次会议通过之日起3年。（简历附后）表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。公司独立董事杨佐伟先生、刘航先生、李成宗先生就公司选举董事长、聘任总经理、财务总监、副总经理、董事会秘书、证券事务代表事项发表独立意见，认为：上述被提名聘任人员的审议、表决程序、内容符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，根据提供的履历看，上述被提名聘任人员具备履职所需的职业素质、专业知识和相关工作经验，具备任职资格。六、关于调整公司2022年度向特定对象发行股票方案的议案；根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，经充分讨论，逐项通过调整公司向特定对象发行股票方案，具体如下：1、发行方式和发行时间调整前：本次发行采取向特定对象发行股票的方式，公司将在通过上海证券交易所审核并取得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册的批复后，在有效期内择机发行。调整后：本次发行采取向特定对象发行股票的方式，公司将在通过上交所审核并取得中国证监会同意注册的批复后，在有效期内择机发行。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。2、发行对象和认购方式调整前：本次向特定对象发行股票的发行对象为北京中裕嘉泰实业有限公司（以下简称“中裕嘉泰”），认购方式为现金认购。调整后：本次向特定对象发行股票的发行对象为中裕嘉泰，认购方式为现金认购。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。3、发行数量调整前：公司本次向特定对象发行股票的数量不超过175,000,000股（含本数），未超过本次发行前公司总股本的30%。最终发行数量由董事会根据股东大会授权、公司取得中国证监会对本次发行予以注册的决定后，与保荐机构（主承销商）按照相关法律、法规和规范性文件的规定协商确定。若公司在本次发行定价基准日至发行日期间发生任何权益分派、公积金转增股本、配股、其他形式的资本重组或其他导致公司股本总额发生变更的情形，公司将根据中国证监会相关规则中所规定的计算公式对发行数量进行相应调整。调整后：本次发行的股票数量不低于35,000,000股（含本数）且不超过175,000,000股（含本数），按照本次向特定对象发行股票数量上限测算，未超过本次发行前公司总股本的30%。最终发行数量由董事会根据股东大会授权、公司取得上交所审核通过和中国证监会同意注册的决定后，与保荐机构（主承销商）按照相关法律、法规和规范性文件的规定协商确定。若公司在本次发行定价基准日至发行日期间发生任何权益分派、公积金转增股本、配股、其他形式的资本重组或其他导致公司股本总额发生变更的情形，公司将根据证监会相关规则中所规定的计算公式对发行数量进行相应调整。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。4、募集资金金额与用途调整前：本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过31,325.00万元，在扣除发行费用后，全部用于偿还债务和补充流动资金。调整后：本次向特定对象发行股票募集资金总额（含发行费用）不低于6,265.00万元（含本数）且不超过31,325.00万元（含本数），在扣除发行费用后，全部用于偿还债务和补充流动资金。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。5、本次向特定对象发行股票决议有效期调整前：本次向特定对象发行股票决议有效期为公司股东大会审议通过之日起12个月。调整后：本次向特定对象发行股票的决议自股东大会审议通过之日起12个月内有效。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。公司独立董事对本议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。七、关于公司2022年度向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案；根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，公司对《湖北九有投资股份有限公司2022年度向特定对象发行股票预案》进行了修订，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《湖北九有投资股份有限公司2022年度向特定对象发行股票预案（修订稿）》。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。公司独立董事对本议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。八、关于公司2022年度向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）的议案；根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，公司对《湖北九有投资股份有限公司2022年度向特定对象发行股票方案论证分析报告》进行了修订，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《湖北九有投资股份有限公司2022年度向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）》。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。公司独立董事对本议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。九、关于公司2022年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案；根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，公司对《湖北九有投资股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告》进行了修订，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《湖北九有投资股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。公司独立董事对本议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。十、关于公司2022年度向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案；根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，公司对《湖北九有投资股份有限公司2022年度向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补回报措施和相关主体承诺》进行了修订，编制了《湖北九有投资股份有限公司关于公司2022年度向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（修订稿）的公告》。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。公司独立董事对本议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。十一、关于与特定对象签订〈附条件生效的向特定对象发行股份认购协议之补充协议〉的议案；根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，公司与中裕嘉泰签署修订后的《附条件生效的向特定对象发行股份认购协议之补充协议》。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。公司独立董事对本议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。十二、关于调整公司2022年度向特定对象发行股票涉及关联交易事项的议案；调整前：公司本次发行的发行对象为中裕嘉泰。中裕嘉泰为公司控股股东，2022年7月18日，中裕嘉泰与公司签署了《附条件生效的非公开发行股份认购协议》；2023年2月28日，根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，中裕嘉泰与公司签署了修订后的《附条件生效的向特定对象发行股份认购协议》。中裕嘉泰认购本次发行股票构成与公司的关联交易。调整后：公司本次发行的发行对象为中裕嘉泰。中裕嘉泰为公司控股股东，2022年7月18日，中裕嘉泰与公司签署了《附条件生效的非公开发行股份认购协议》；2023年2月28日，根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，中裕嘉泰与公司签署了修订后的《附条件生效的向特定对象发行股份认购协议》；2023年8月11日，中裕嘉泰与公司签署了《附条件生效的向特定对象发行股份认购协议之补充协议》。中裕嘉泰认购本次发行股票构成与公司的关联交易。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。公司独立董事对本议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。十三、关于公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况（修订稿）的议案。根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，公司对《关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告》进行了修订。具体内容详见《湖北九有投资股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况（修订稿）的公告》。表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。特此公告。三、备查文件1、第九届董事会第一次会议决议；2、独立董事关于公司第九届董事会第一次会议相关事项的事前认可意见；3、独立董事关于公司第九届董事会第一次会议相关事项的独立意见。特此公告。湖北九有投资股份有限公司董事会2023年8月11日简历：1、肖自然，女，中国国籍，无境外永久居留权。曾任天洋控股集团有限公司经理、总裁助理，天津将至网络技术有限公司副总裁、湖北九有投资股份有限公司总经理，现任湖北九有投资股份有限公司董事长，深圳天天微购服务有限公司董事长，亳州纵翔信息科技有限公司法人、执行董事兼总经理，北京中广阳企业管理有限公司经理、财务负责人，北京汉诺睿雅公关顾问有限公司董事，北京博铭锐创广告有限公司董事，海南中广裕网络科技有限公司监事。2、王能海先生，男，中国国籍，无境外永久居留权。曾任江苏爱康科技股份有限公司会计机构负责人、浙江睿洋科技有限公司财务总监、金恪投资控股有限公司CFO，现任北京帛仁旅游管理有限公司法人、上海帛仁旅游发展有限公司法人、鹰潭帛仁资产管理有限公司法人、湖北九有投资股份有限公司董事、总经理。3、金铉玉，女，中国国籍，无境外永久居留权。曾在韩国兴国生命保险株式会社北京代表处任保险行业财务专员、北京中清龙图网络技术有限公司财务部做投资管理工作、北京将至信息科技发展股份有限公司财务主管、北京有量广告有限公司财务主管，现任湖北九有投资股份有限公司财务总监。4、张宇飞，男，中国国籍，无境外永久居留权。曾任西南证券股份有限公司投资银行部高级经理、北京星河世界集团有限公司并购业务总监、东方今典集团有限公司北京金融中心总经理、龙湖智创生活有限公司并购投资总监、湖北九有投资股份有限公司独立董事，现任湖北九有投资股份有限公司副总经理、董事会秘书。5、孙艳萍，女，中国国籍，无境外永久居留权。曾任湖北九有投资股份有限公司职工监事，现任湖北九有投资股份有限公司证券事务代表。证券代码：600462 证券简称：ST九有 编号：临2023-044湖北九有投资股份有限公司关于职工代表监事换届选举的公告本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。湖北九有投资股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会任期届满，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司监事会由3名监事组成，其中1名为职工代表监事，由公司职工代表大会选举产生。公司于2023年8月10日召开职工代表大会，会议选举郭婧女士（简历附后）为公司第九届监事会职工代表监事，与公司股东大会选举产生的监事共同组成公司第九届监事会，其任期与经公司股东大会选举产生的监事任期一致。上述职工代表监事符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律法规关于监事任职的资格和条件。特此公告。湖北九有投资股份有限公司监事会2023年8月11日职工监事简历如下：郭婧，女，中国国籍，无境外永久居留权。曾任上海昊理文（北京）律师事务所律师、北京国枫律师事务所律师、北京市汉坤律师事务所律师，现任湖北九有投资股份有限公司法务经理、北京小背心文化传媒有限公司监事、深圳昊天天娱文化传媒有限公司监事、湖北九有投资股份有限公司职工监事。海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP}