易方达创新驱动删除灵活配置混合型证券投资基金的资产配置策略是什么?

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公司名称:河北先河环保科技股份有限公司
注册资本:34440万元
上市日期:
发行价:22.00元
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注册地:河北省石家庄市高新技术开发区湘江道251号
法人代表:李玉国
总经理:李玉国
董秘:王少军
公司网址:.cn
电子信箱:.cn
联系电话:0
长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
  基金管理人:长盛基金管理有限公司  基金托管人:股份有限公司  重要提示:  长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金日经中国证券监督管理委员会证监许可[号文核准募集。  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
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本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动而波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资本基金的风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,某一基金的特定风险等。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。  基金的过往业绩并不预示其未来表现。  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。  本招募说明书(更新)所载内容截止日为日,有关财务数据和净值表现截止日为日(财务数据未经审计)。本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。  一、基金合同生效的日期:日  二、基金管理人  (一)基金管理人概况  名称:长盛基金管理有限公司  住所:深圳市福田区福中三路1006号诺德中心八楼GH单元  办公地址:北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层  法定代表人:凤良志  电话:(010)  传真:(010)  联系人:叶金松  本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准,于日成立,注册资本为人民币15000万元。截至目前,基金管理人股东及其出资比例为:股份有限公司占注册资本的41%;新加坡星展银行有限公司占注册资本的33%;安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的13%;安徽省投资集团控股有限公司占注册资本的13%。截至日,基金管理人共管理两只封闭式基金、二十六只开放式基金和五只社保基金委托资产,同时管理专户理财产品。  (二)主要人员情况  1.基金管理人董事会成员:  凤良志先生,董事长,管理学博士,经济学硕士,高级经济师。曾任安徽省政府办公厅二办副主任,安徽省国际信托投资公司副总经理,安徽省证券管理办公室主任,香港黄山有限公司董事长、总经理,安徽国元控股(集团)有限责任公司董事长、党委书记,安徽国元信托投资有限责任公司董事长,国元证券股份有限公司董事长。现任国元证券股份有限公司董事、党委书记,兼任安徽国元控股(集团)有限责任公司党委书记。  蔡咏先生,董事,学士,高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教研室主任,安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理,安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理,香港黄山有限公司总经理助理,国元证券股份有限公司总裁。现任国元证券股份有限公司董事长、党委副书记,兼任安徽国元控股(集团)有限责任公司党委委员、国元证券(香港)有限公司董事长。  钱正先生,董事,学士,高级经济师。曾任安徽省人大常委办公厅副处长、处长,安徽省信托投资公司副总经理、党委副书记,安徽省国有资产管理局分党组书记。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理。  杜长棣先生,董事,学士。曾任安徽省第一轻工业厅研究室副主任,安徽省轻工业厅生产技术处、企业管理处处长、副厅长,安徽省巢湖市市委常委、常务副市长,安徽省发改委副主任。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。  陈淑珊女士,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括ING霸菱证券公司、花旗银行、摩根士丹利。现任星展银行有限公司私人银行业务部董事总经理兼主管。  葛甘牛先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括所罗门兄弟公司、瑞士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信有限责任公司。现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/行政总裁。  周兵先生,董事、总经理,经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经理、股份有限公司北京业务总部副总经理(期间兼任海南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人)、北京朝阳门大街证券营业部总经理。2004年10月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司副总经理。现任长盛基金管理有限公司总经理。  李伟强先生,独立董事,美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士,美国宾州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等地投资顾问、副总裁,花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港国际资本管理有限公司董事长。  张仁良先生,独立董事,博士,金融学讲座教授。曾任香港消费者委员会有关银行界调查的项目协调人、经济合作理事会(PECC)属下公司管制研究小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城市大学讲座教授。现任香港浸会大学工商管理学院院长、民政事务总署辖下的《伙伴倡自强》小区协作计划主席、香港金融管理局ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席以及香港特区政府策略发展委员会委员。2007年被委任为太平绅士。2009年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。  荣兆梓先生,独立董事,学士,教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任安徽大学教授、校学术委员会委员、政治经济学博士点学科带头人、产业经济学和工商管理硕士点学科带头人,武汉大学商学院博士生导师,中国科技大学兼职教授,安徽省政府特邀咨询员,全国马经史学会常务理事,全国资本论研究会常务理事,安徽省经济学会副会长。  陈华平先生,独立董事,博士,教授,博士生导师。曾任中国科技大学信息管理与决策研究室主任、管理学院副院长。现任中国科学技术大学计算机学院执行院长、管理学院商务智能实验室主任。  2.监事会成员  沈和付先生,监事,法学学士。曾任安徽省国际经济技术合作公司经理助理、安徽省信托投资公司法律部副主任。现任国元证券股份有限公司合规总监。  张利宁女士,监事,学士。曾任华北计算技术研究所会计,太极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司主管会计,历任长盛基金管理有限公司业务运营部总监、财务会计部总监。现任长盛基金管理有限公司监察稽核部总监。  邓永明先生,监事,学士。曾任大成基金管理有限公司研究员、交易员和基金经理助理。2005年7月底加入长盛基金管理有限公司,曾任基金同益基金经理助理,同德证券投资基金基金经理,长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理,长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任长盛基金管理有限公司权益投资部副总监,长盛动态精选证券投资基金基金经理,长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理。  3.管理层成员  凤良志先生,董事长,管理学博士,经济学硕士,高级经济师。同上。  周兵先生,董事、总经理,经济学硕士。同上。  杨思乐先生,英国籍,拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院硕士学位。从1992年9月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司(新加坡)。2007年8月起加入长盛基金管理有限公司,现任长盛基金管理有限公司副总经理。  叶金松先生,大学,会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理,安徽省信托投资公司财会部副经理,国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副经理、经理。2004年10月起加入长盛基金管理有限公司,现任长盛基金管理有限公司督察长。  4.本基金基金经理  王克玉先生,1979年12月出生。上海交通大学硕士。历任元大京华证券上海代表处研究员,天相投资顾问有限公司分析师,国都证券有限公司分析师。2006年7月加入长盛基金管理有限公司,曾任高级行业研究员,同盛证券投资基金基金经理助理,同益证券投资基金基金经理等职务。自日起任长盛电子信息产业股票型证券投资基金基金经理,自日起兼任长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金(本基金)基金经理,自日起兼任长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金基金经理。  本基金历任基金经理:  肖强先生,自日至日任本基金基金经理;邓永明先生,自日至日任本基金基金经理;李庆林先生,日至日任本基金基金经理。  (本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期。)  5.投资决策委员会成员  周兵先生,董事、总经理,经济学硕士。同上。  王宁先生,EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理,兴业基金经理等职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司,曾任基金经理助理、长盛动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证800指数分级证券投资基金基金经理等职务。现任公司总经理助理,权益投资部总监,长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理。  侯继雄先生,清华大学博士。历任国泰君安证券研究所任研究员、策略部经理。2007年2月加入长盛基金管理有限公司,现任公司总经理助理,研究部总监,同盛证券投资基金基金经理。  吴达先生,伦敦政治经济学院金融经济学硕士,美国特许金融分析师CFA。曾就职于新加坡星展资产管理有限公司,历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理;新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员;华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理;2007年8月起加入长盛基金管理有限公司,曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理。现任国际业务部总监,长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金基金经理。  蔡宾先生,中央财经大学硕士,美国特许金融分析师CFA。历任宝盈基金管理有限公司研究员、基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司,曾任研究员、社保组合助理、投资经理,长盛积极配置债券基金基金经理、长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理等职务。现任固定收益部总监,社保组合组合经理,长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金经理,长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金基金经理。  刘斌先生,清华大学工学学士、中国科学院工学博士。2006年5月加入长盛基金管理有限公司,在公司期间历任金融工程研究员、高级金融工程研究员、基金经理助理、长盛沪深300指数证券投资基金基金经理等职务。现任金融工程与量化投资部总监,长盛量化红利策略股票型证券投资基金基金经理,长盛成长价值证券投资基金基金经理,长盛同辉深证100等权重指数分级证券投资基金基金经理。  邓永明先生,监事,学士。同上。  李庆林先生,硕士。曾先后在长城证券有限公司、国元证券有限公司和建信基金管理有限公司担任研究员等职务。2009年2月加入长盛基金管理有限公司,曾任研究发展部副总监,长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金基金经理等职务。现任社保组合组合经理。  上述人员之间均不存在近亲属关系。  三、基金托管人  (一)基本情况  名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)  住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号  首次注册登记日期:日  注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整  法定代表人:肖钢  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号  托管及投资者服务部总经理:李爱华  托管部门信息披露联系人:唐州徽  电话:(010)  传真:(010)  (二)基金托管部门及主要人员情况  中国银行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,中国银行于日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,现有员工120余人。另外,中国银行在重点分行已开展托管业务。  目前,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险基金、QFII、QDII、券商资产管理计划、信托计划、年金基金、理财产品、私募基金、资金托管等门类齐全的托管产品体系。在国内,中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管服务,托管资产规模居同业前列。  (三)证券投资基金托管情况  截至2013年3月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合(LOF)、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选LOF、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100指数(LOF)、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证100ETF联接、万家180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化先行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证180金融交易型开放式指数、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选30股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数、招商深证TMT50交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面120交易型开放式指数、上证180成长交易型开放式指数、华宝兴业上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证300指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证380指数增强型、泰达宏利中证500指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证300指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证500指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、国泰中小板300成长交易型开放式指数、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深300交易型开放式指数、民生加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融50指数债券型、180等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本混合型、景顺长城上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利债券型、嘉实优化红利股票型、长盛同鑫二号保本混合型、招商信用增强债券型、华宝兴业资源优选股票型、中证500沪市交易型开放式指数、大成中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金联接、博时医疗保健行业股票型、诺德深证300指数分级、华夏安康信用优选债券型、汇添富多元收益债券型、广发双债添利债券型、长盛添利30天理财债券型、信诚理财7日盈债券型、长盛添利60天理财债券型发起式、平安大华添利债券型、大成理财21天债券型发起式、华泰柏瑞稳健收益债券型、信诚添金分级债券型、国泰现金管理货币市场、国投瑞银纯债债券型、银华中证中票50指数债券型、华安信用增强债券型、长盛同丰分级债券型、汇添富理财21天债券型发起式、国泰国证房地产业指数分级、招商央视财经50指数、嘉实中证中期企业债指数、大成中证100交易型开放式指数、长盛纯债债券型、华夏双债增强债券型、泰达宏利信用合利定期开放债券型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、 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(5)中国邮政储蓄银行股份有限公司  注册地址:北京市西城区金融大街3号  办公地址:北京市西城区金融大街3号  法定代表人:李国华  联系人:陈春林  电话:010-  传真:010-  客户服务电话:95580  公司网址:www.psbc.com  (6)股份有限公司  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号  法定代表人:傅育宁  联系人:邓炯鹏  电话:78  传真:50  客户服务电话:95555  公司网址:www.cmbchina.com  (7)股份有限公司  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座  法定代表人: 田国立  联系人:赵树林  电话:010-  传真:010-  客户服务电话:95558  公司网址:http://bank.ecitic.com  (8)股份有限公司  注册地址:福州市湖东路154号中山大厦  办公地址:上海市江宁路168号兴业大厦9楼  法定代表人:高建平  联系人:刘玲  电话:021—  传真:021—  客户服务电话:95561  公司网站: www.cib.com.cn  (9)中国股份有限公司  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号  法定代表人:董文标  联系人:董云巍  电话:010-  传真:010-  客户服务电话:95568  公司网址:www.cmbc.com.cn  (10)上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址:上海市中山东一路12号  办公地址:上海市中山东一路12号  法定代表人:吉晓辉  联系人:虞谷云  电话:021—  传真:021—  客户服务电话:95528  公司网站:www.spdb.com.cn  (11)股份有限公司  注册地址:上海市仙霞路18号  办公地址:上海市银城中路188号  法定代表人:胡怀邦  联系人:张作伟  电话:021-  传真:021-  客户服务电话:95559  网址:www.bankcomm.com  (12)股份有限公司  注册地址:北京市东城区建国门内大街22号  办公地址:北京市东城区建国门内大街22号  法定代表人:吴建  联系人:李慧  电话:010-  传真:010-  客户服务电话:95577  公司网址:www.hxb.com.cn  (13)广发银行股份有限公司  注册地址:广州市越秀区东风东路713号  办公地址:广州市越秀区东风东路713号  法定代表人:董建岳  联系人:李静筠  电话:020-  传真:020-  客户服务电话:400-830-8003  公司网址:www.cgbchina.com.cn  (14)国元证券股份有限公司  住所:合肥市寿春路179号  办公地址:合肥寿春路179号  法定代表人:凤良志  联系人:祝丽萍  开放式基金咨询电话:安徽地区:96888;全国:400-  开放式基金业务传真:(0  公司网址:www.gyzq.com.cn  (15)中信建投证券股份有限公司  住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼  办公地址:北京市朝阳门内大街188号  法定代表人:王常青  联系人:权唐  开放式基金咨询电话:400-  开放式基金业务传真:(010)  客服电话:400-  公司网址:www.csc.com.cn  (16)股份有限公司  住所:上海市广东路689号海通证券大厦  办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦  法定代表人:王开国  联系人:李笑鸣  联系电话:021-25  传真:021-  客服电话:400-、(021)962503  公司网址:www.htsec.com  (17)东方证券股份有限公司  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层  法定代表人:潘鑫军  联系人:吴宇  电话:021-  传真:021-  客户服务热线:95503  公司网址:www.dfzq.com.cn  (18)股份有限公司  住所:长春市自由大路1138号  办公地址:长春市自由大路1138号  法定代表人:矫正中  联系人:安岩岩  开放式基金咨询电话:  开放式基金业务传真:(95  公司网址:www.nesc.cn  (19)德邦证券有限责任公司  住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼  办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼  法定代表人:方加春  联系人:罗芳  电话:021-  传真:021-  客户服务电话:400-888-8128  公司网址:www.tebon.com.cn  (20)国联证券股份有限公司  住所:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层  办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702  法定代表人:雷建辉  联系人:沈刚  开放式基金咨询电话:(62  开放式基金业务传真:(62  客户服务热线: 或 95570  公司网址:www.glsc.com.cn  (21)中信万通证券有限责任公司  住所:青岛市崂山区苗岭路29号大厦15层(室)  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层  法定代表人:张智河  联系人:吴忠超  电话:26  传真:05  客户咨询电话:  公司网址:www.zxwt.com.cn  (22)股份有限公司  住所:上海市静安区新闸路1508号  办公地址:上海市静安区新闸路1508号  法定代表人:徐浩明  联系人:刘晨、李芳芳  联系电话:021-  客户服务热线:、  公司网址:www.ebscn.com  (23)恒泰证券有限责任公司  住所:内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111号  办公地址:上海浦东松林路357号通贸大厦20楼  法定代表人:刘汝军  联系人:张同亮  电话:021-  传真:021-  客户服务电话:9  公司网址:www.cnht.com.cn  (24)安信证券股份有限公司  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元  深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层  法定代表人:牛冠兴  联系人:陈剑虹  电话:51  传真:55  统一客服电话:  公司网址:www.essence.com.cn  (25)广发证券股份有限公司  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼  办公地址:广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼  法定代表人:林治海  联系人:黄岚  统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点  公司网址:www.gf.com.cn  (26)国泰君安证券股份有限公司  住所:上海市浦东新区商城路618号  办公地址:上海市延平路135号  法定代表人:万建华  联系人:芮敏祺  电话:021-3  传真:021-  客服电话:95521  公司网址:www.gtja.com  (27)申银万国证券股份有限公司  住所:上海市常熟路171号  办公地址:上海市常熟路171号  法定代表人:储晓明  电话:021-1-  传真:021-  客户服务电话:95523  电话委托:021-962505  公司网址:www.sywg.com  (28)股份有限公司  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层  法定代表人:宫少林  联系人:林生迎  电话:(66  传真:(37  客户服务热线:98111、(11  公司网址:www.newone.com.cn  (29)股份有限公司  地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦  法定代表人:吴万善  联系人:程高峰  电话:025-3  传真:025-  客户咨询电话:95597  公司网址:www.htsc.com.cn  (30)股份有限公司  注册地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦  法定代表人:王东明  联系人:张于爱  电话:010-  传真:010-  公司网址:www.ecitic.com  (31)中国银河证券股份有限公司  住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座  法定代表人:陈有安  联系人:田薇  电话:(010)  传真:(010)  客服电话:400-888-8888  公司网址:www.chinastock.com.cn  (32)股份有限公司  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦  法定代表人:胡运钊  联系人:李良  联系电话:027-  传真:027-  客服电话:9-888-999  公司网址:www.95579.com  (33)中信证券(浙江)有限责任公司  住所:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座  办公地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座  法定代表人:刘军  联系人:王勤  联系电话:50  客户咨询电话:  公司网址:www.bigsun.com.cn  (34)国信证券股份有限公司  住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层  法定代表人:何如  联系人:齐晓燕  电话:33  传真:52  客户服务电话:95536  公司网址:www.guosen.com.cn  (35)第一创业证券股份有限公司  住所:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层  办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层  法定代表人:刘学民  联系人:崔国良  电话:(52  传真:(18  客户服务电话:  公司网址:www.firstcapital.com.cn  (36)长城证券有限责任公司  注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层  办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层  法定代表人:黄耀华  联系人:李春芳  电话:89  传真:67  客户服务热线: 00 400-  公司网址:www.cgws.com  (37)红塔证券股份有限公司  注册地址:昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼  办公地址:昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼  法定代表人:况雨林  联系人: 王敏  电话:1  客户服务电话:0  公司网址:www.hongtastock.com  (38)瑞银证券有限责任公司  注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层  法定代表人:刘弘  联系人:牟冲  电话:010-  客户服务热线:400-887-8827  公司网址:www.ubssecurities.com  (39)中国中投证券有限责任公司  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层?  法定代表人:龙增来  联系人:刘毅  电话:42  传真:39  客服电话:400-600-8008?  公司网址:www.china-invs.cn  (40)平安证券有限责任公司  注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)  法定代表人:杨宇翔  电话: 91  联系人:郑舒丽  客服电话:95511—8  开放式基金业务传真:62  公司网址: www.pingan.com  (41)华福证券有限责任公司  住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层  法定代表人:黄金琳  联系人:张腾  电话:(23  传真:(10  统一客户服务电话:96326  公司网址:www.hfzq.com.cn  (42)中航证券有限公司  注册地址:江西省南昌市抚河北路291号  办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼  法定代表人:杜航  联系人:戴蕾  电话:81  客户服务热线:400-  公司网址:www.avicsec.com  (43)华宝证券有限责任公司  注册地址:上海市环路166号未来资产大厦27层  法定代理人:陈林  联系人:楼斯佳  联系电话:021-  客户咨询电话:400-820-9898  公司网址:www.cnhbstock.com  (44)信达证券股份有限公司  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼  法定代表人:高冠江  联系人:唐静  电话:010-  传真:010-  客服电话:400-800-8899  公司网址:www.cindasc.com  (45)民生证券股份有限公司  注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层  办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层  法定代表人:岳献春  客服热线:8  公司网址:www.mszq.com  (46)证券有限公司  注册地址: 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元  办公地址:深圳市福田区金田路4028号经贸中心47-49楼  法定代表人:张永衡  联系人:赖君伟  电话:00  传真;00  客服电话:4  公司网址:www.wkzq.com.cn  (47)中国国际金融有限公司  住所:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层  法定代表人:李剑阁  联系人:罗春蓉,武明明  联系电话:010-或直接联系各营业部  公司网址: www.cicc.com.cn  (48)股份有限公司  注册地址:成都市东城根上街95号  办公地址:成都市东城根上街95号  法定代表人:雷波  联系人姓名:王丹  联系人电话:028-  联系人传真:028-  全国统一服务热线:  地区服务热线:(四川)  公司网址:www.gjzq.com.cn  (49)华鑫证券有限责任公司  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元  办公地址:上海市肇嘉浜路750号  法定代表人:洪家新  联系人姓名:陈敏  联系人电话:021-  联系人传真:021-  客服电话:021-9-  公司网址:www.cfsc.com.cn  (50)江海证券有限公司  注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号  办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号  法定代表人:孙名扬  联系人:张宇宏  电话:63  传真:11  客户服务热线:400-666-2288  公司网址:www.jhzq.com.cn  (51)华龙证券有限责任公司  注册地址:甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦  办公地址:甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦21楼  法定代表人:李晓安  联系人:李昕田  电话:8  传真:5  客户服务电话: 、96668  公司网址:www.hlzqgs.com  (52)股份有限公司  办公(注册)地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼  法定代表人:侯巍  联系人:郭熠  联系电话:9  传真:9  客服电话:400-666-  公司网址:www.i618.com.cn  (53)华融证券股份有限公司  注册地址:北京市西城区金融大街8号A座三、五层  办公地址:北京市西城区金融大街8号A座三、五层  法定代表人:宋德清  联系人:陶颖  电话:010-  传真:010-  客户服务电话:010-  公司网址:www.hrsec.com.cn  (54)齐鲁证券有限公司  注册地址:济南市经七路86号  办公地址:济南市经七路86号23层  法定代表人:李玮  联系人:吴阳  电话:55  传真:52  客户服务电话:95538  公司网址:www.qlzq.com.cn  (55)股份有限公司  注册地址:广西桂林市辅星路13号  办公地址:广西南宁市滨湖路46号  法定代表人:张雅锋  联系人:牛孟宇  电话:50  传真:50  客户服务电话:95563  公司网址:www.ghzq.com.cn  (56)财通证券有限责任公司  注册地址:杭州杭大路15号嘉华国际商务中心  办公地址:杭州杭大路15号嘉华国际商务中心  法定代表人:沈继宁  联系人:徐轶青  电话:59  传真:29  客户服务电话:96336(浙江),4(全国)  公司网址:www.ctsec.com  (57)方正证券股份有限公司  注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层  公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层  法定代表人:雷杰  联系人:郭军瑞  电话:03  传真:14  客户服务电话:95571  公司网址:www.foundersc.com  (58)东兴证券股份有限公司  注册地址: 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层  法定代表人: 魏庆华  联系人: 汤漫川  电话:010-  传真:010-6655  客服电话:  公司网址:www.dxzq.net  (59)湘财证券有限责任公司  注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼  办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼  法定代表人:林俊波  电话:021-20  传真:021-  联系人:赵小明  客服电话:400-888-1551  公司网址:www.xcsc.com  (60)深圳众禄基金销售有限公司  注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元  办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元  法定代表人:薛峰  联系人:童彩萍  电话:50  传真:98  客服电话:-887  公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com  (61)上海好买基金销售有限公司  注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室  办公地址:上海浦东南路1118号国际大厦9楼  法定代表人:杨文斌  联系人:张茹  开放式基金咨询电话:400-700-9665  开放式基金业务传真:021-  公司网址:www.ehowbuy.com  (62)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司  注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路室  办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼  法定代表人:汪静波  联系人:张姚杰  电话:021-  传真:021-  客服电话:400-821-5399  公司网址:www.noah-fund.com  (二)注册登记机构  名称:长盛基金管理有限公司  注册地址:深圳市福田区福中三路1006号诺德中心8层GH 单元  办公地址:北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层  法定代表人:凤良志  电话:(010)  传真:(010)  联系人:龚珉  (三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师  名称:北京市信利律师事务所  注册地址:中国北京建国门内大街18号恒基中心一座609-611室  办公地址:中国北京建国门内大街18号恒基中心一座609-611室  法定代表人:江山  电话:(010)  传真:(010)  经办律师:谢思敏、阎建国  (四)审计基金财产的会计师事务所  名称:普华永道中天会计师事务所有限公司  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼  法定代表人:杨绍信  电话:(021)  传真:(021)  经办注册会计师:汪棣、张晓艺  五、基金的名称  本基金名称:长盛创新先锋灵活配制混合型证券投资基金  六、基金的类型  基金类型:契约型开放式  七、基金的投资目标  选择具有创新能力和行业领先的上市公司,分享企业高速增长成果,在承担适度风险的基础上,追求基金资产的稳定增值。  八、基金的投资范围  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、现金、短期金融工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。  待金融衍生产品推出后,本基金可以依照法律法规或监管机构的规定运用金融衍生产品进行风险管理。  本基金类别资产配置比例为:股票投资占基金资产的30%-80%,债券投资占基金资产的15%-65%,现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不少于5%。其中,权证投资占基金资产净值的0%-3%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。  九、基金的投资策略与程序  1、资产配置策略  本基金为混合型证券投资基金,类别资产配置具有一定的灵活性。本基金主要利用长盛资产配置评估体系确定资产配置比例,主要考虑如下因素:  (1)宏观经济因素  本基金对宏观经济形势变化趋势的考量,重点关注主要经济变量的变动趋势,这些变量包括但不限于通货膨胀率、GDP增长率、基础货币与货币供应量增长率、用电量与货运量增长率等指标。  (2)政策因素  本基金将根据宏观经济形势变化趋势研判宏观经济与产业政策的未来变化,重点关注财政政策、税收政策、信贷与货币政策、产业政策等的变化趋势。  (3)市场估值水平  本基金在对股市整体估值水平的纵向和横向比较分析的基础上,重点关注市场平均P/E、P/B、PEG等指标相对于长期均值水平的偏离度,研判股市相对风险度和市场变化趋势,据以调整类别资产配置比例。  2、股票投资策略  本基金采用“自下而上”和“自上而下”相结合、定性和定量相结合的分析方法,运用“长盛创新选股体系”和“长盛优势选股体系”,筛选备选股票。根据个股投资价值评分,结合行业形势研判,构建并调整股票组合。  “长盛创新选股体系”重点关注上市公司技术创新、产品创新以及营销模式与管理机制创新等。筛选创新企业,重点考量研究开发费用支出占销售收入的比重、技术进步贡献率、拥有专利数目、新产品与新业务开发及其运营情况、管理层与核心技术人员的激励机制等。  “长盛优势选股体系”重点考量公司产品或服务的市场占有率及其增长稳定性、销售收入增长稳定性、盈利增长稳定性和现金流增长稳定性等指标。  遵循“长盛创新选股体系”和“长盛优势选股体系”股票筛选原则和方法,本基金将根据上市公司创新度、领先度、绝对投资价值和相对投资价值评价,加权评定个股投资价值综合分值,据此确定个股投资比例。  其中,公司创新度评价主要考量研究开发费用支出占销售收入的比重、技术进步贡献率、拥有专利数目、新产品与新业务开发及其运营情况、管理层与核心技术人员的激励机制等指标;公司领先度评价重点考量公司产品或服务的市场占有率及其增长稳定性、销售收入增长稳定性、盈利增长稳定性和现金流增长稳定性等指标;公司绝对投资价值评价主要依据DCF模型估算股票内在价值,将(内在价值-股票价格)/股票价格作为表征股票绝对投资价值的指标;相对投资价值评价主要考量P/E、P/B、EV/EBITA、PEG等指标。  在公司创新度、领先度、绝对投资价值和相对投资价值评估并得到各指标评分的基础上,本基金采取主观赋权法,对各指标分别赋予35%、25%、20%和20%的权重,计算个股投资价值综合分值,据以确定备选股票池。  “自下而上”的股票筛选必须结合行业分析才能确定执行组合。本基金将根据不同行业景气度、上述筛选结果的行业集中度与个股集中度等指标优化个股投资比重。其中:行业景气度研判,重点考量行业生命周期及其在产业链中的地位、行业竞争优势、行业发展政策等因素;行业集中度和个股集中度的事前评估,目的在于防范行业和个股过度集中的风险,优化行业配置结构。  3、债券投资策略  本基金债券投资策略主要包括:久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选择策略。  久期策略,是指根据基本价值、经济环境和市场风险评估,以及基金债券投资对风险收益的特定要求,确定债券组合的久期配置。  收益率曲线策略,是指在评估均衡收益率水平和均衡收益率曲线合理形态的基础上,通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比,评估不同剩余期限下的价值偏离程度,在满足既定的组合久期要求下,根据风险调整后的预期收益率大小进行配置。  类别选择策略,是指在国债、金融债、企业债和次级债等债券类别间的配置。债券类别间估值比较基于类别债券市场基本因素的数量化分析(包括利差波动、信用转变概率、流动性等数量分析),在遵循价格/内在价值原则下,根据类别资产间的利差合理性进行债券类别选择。  个券选择策略,是指通过自下而上的债券分析流程,鉴别出价值被市场误估的债券,择机投资低估债券,抛出高估债券。  在不同的时期,采用以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同,具体采用何种策略取决于债券组合允许的风险程度。  4、权证投资策略  本基金投资权证的原则是有利于基金资产增值和投资风险控制。具体投资策略是:  (1)考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,估计权证合理价值。  (2)根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价(Value Price)”以及权证合理价值对定价参数的敏感性,结合标的股票合理价值考量,决策买入、持有或沽出权证。  5、资产支持证券投资策略  (1)本着风险可控和优化组合风险收益的原则,投资于资产支持证券产品;  (2)基金管理人综合考虑信用等级、行业分布、分散化投资及债券期限结构等因素,制定相应的资产支持证券投资计划;  (3)根据信用风险、利率风险和流动性风险变化、把握投资机会,积极调整投资策略。  十、基金的业绩比较标准  基金业绩比较基准=沪深300指数×65%+上证国债指数×35%  本基金为混合型基金,在综合比较目前市场上各主要指数的编制特点并考虑本基金股票组合的投资标的之后,选定沪深300指数作为本基金股票组合的业绩基准;债券组合的业绩基准则采用上证国债指数。  沪深300指数是沪深证券交易所联合发布的反映A股市场整体走势的成份股指数,由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成,样本覆盖了沪深市场约六成的市值,具有良好的市场代表性。比较起来,该指数具有较好的权威性、市场代表性,用为衡量本基金业绩的基准,较为合适。  十一、基金的风险收益特征  本基金强调精选投资价值较大的创新领先企业,突出资产配置的灵活性和主动性,风险收益略低于股票型基金、高于债券型基金和平衡型基金。  十二、基金的投资组合报告  本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。  本基金的托管人——中国银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  本投资组合报告所载数据取自长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金2013年第1季度报告,本报告中所列财务资料未经审计。  1、报告期末基金资产组合情况  序号  项目  金额(元)  占基金总资产的比例(%)  1  权益投资  116,745,656.32  72.59  其中:股票  116,745,656.32  72.59  2  固定收益投资  27,202,120.00  16.91  其中:债券  27,202,120.00  16.91  资产支持证券  -  -  3  金融衍生品投资  -  -  4  买入返售金融资产  3,000,000.00  1.87  其中:买断式回购的买入返售金融资产  -  -  5  银行存款和结算备付金合计  7,063,327.21  4.39  6  其他各项资产  6,810,832.36  4.24  7  合计  160,821,935.89  100.00  2、报告期末按行业分类的股票投资组合  代码  行业类别  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  A  农、林、牧、渔业  -  -  B  采掘业  -  -  C  制造业  83,736,458.03  52.68  D  电力、热力、燃气及水生产和供应业  8,606,378.94  5.41  E  建筑业  -  -  F  批发和零售业  8,757,965.47  5.51  G  交通运输、仓储和邮政业  3,287,909.58  2.07  H  住宿和餐饮业  -  -  I  信息传输、软件和信息技术服务业  4,561,401.67  2.87  J  金融业  7,448,942.63  4.69  K  房地产业  346,600.00  0.22  L  租赁和商务服务业  -  -  M  科学研究和技术服务业  -  -  N  水利、环境和公共设施管理业  -  -  O  居民服务、修理和其他服务业  -  -  P  教育  -  -  Q  卫生和社会工作  -  -  R  文化、体育和娱乐业  -  -  S  综合  -  -  合计  116,745,656.32  73.45  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  1  600887    318,104  10,077,534.72  6.34  2  600079    260,000  6,822,400.00  4.29  3  300006    250,000  5,700,000.00  3.59  4  600011    700,099  4,830,683.10  3.04  5  002496    251,767  4,828,891.06  3.04  6  600486    189,905  4,633,682.00  2.92  7  601877    208,251  4,577,356.98  2.88  8  000963    106,770  4,565,485.20  2.87  9  300137    286,203  4,450,456.65  2.80  10  601369    508,614  4,374,080.40  2.75  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合  序号  债券品种  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  1  国家债券  3,842,920.00  2.42  2  央行票据  -  -  3  金融债券  19,998,000.00  12.58  其中:政策性金融债  19,998,000.00  12.58  4  企业债券  -  -  5  企业短期融资券  -  -  6  中期票据  -  -  7  可转债  3,361,200.00  2.11  8  其他  -  -  9  合计  27,202,120.00  17.11  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细  序号  债券代码  债券名称  数量(张)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  1  110307  11进出07  100,000  10,007,000.00  6.30  2  120228  12国开28  100,000  9,991,000.00  6.29  3  110015  石化转债  30,000  3,361,200.00  2.11  4  010303  03国债⑶  20,000  1,954,000.00  1.23  5  010107  21国债⑺  18,000  1,888,920.00  1.19  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细  本基金本报告期末未持有资产支持证券。  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细  本基金本报告期末未持有权证。  8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明  8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细  代码  名称  持仓量(买/卖)  合约市值  公允价值变动  风险说明  -  -  -  -  -  -  公允价值变动总额合计  -  股指期货投资本期收益  -  股指期货投资本期公允价值变动  -  8.2本基金投资股指期货的投资政策  本基金基金合同中未约定本基金投资股指期货的投资政策。  9、投资组合报告附注  9.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。  本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记录,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。  9.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。  基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内股票。  9.3其他资产构成  序号  名称  金额(元)  1  存出保证金  81,498.35  2  应收证券清算款  6,064,039.35  3  应收股利  -  4  应收利息  587,150.53  5  应收申购款  78,144.13  6  其他应收款  -  7  待摊费用  -  8  其他  -  9  合计  6,810,832.36  9.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细  阶段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④  日(基金合同生效日)至日  -13.56%  0.98%  -33.46%  2.10%  19.90%  -1.12%  2009年  59.87%  1.58%  57.62%  1.33%  2.25%  0.25%  2010年  10.57%  1.09%  -6.64%  1.03%  17.21%  0.06%  2011年  -11.62%  0.89%  -15.51%  0.84%  3.89%  0.05%  2012年  3.03%  0.95%  6.54%  0.83%  -3.51%  0.12%  日至日  5.19%  1.14%  -0.27%  1.01%  5.46%  0.13%  日(基金合同生效日)至日  46.36%  1.13%  -12.09%  1.19%  58.45%  -0.06%  9.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。  9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。  十三、基金的业绩  本基金成立以来的业绩如下:  序号  债券代码  债券名称  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  1  110015  石化转债  3,361,200.00  2.11  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。  十四、基金费用与税收  (一)与基金运作有关的费用  1、基金管理人的管理费;  2、基金托管人的托管费;  3、因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);  4、基金合同生效以后的信息披露费用;  5、基金份额持有人大会费用;  6、基金合同生效以后的会计师费和律师费;  7、基金的资金汇划费用;  8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。  (二)与基金运作有关的费用的费率、计提方法、计提标准、收取方式和使用方式  1、基金管理人的管理费  基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:  H=E×1.5%÷当年天数  H 为每日应计提的基金管理费  E 为前一日基金资产净值  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。  2、基金托管人的托管费  基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:  H=E×0.25%÷当年天数  H 为每日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。  3、本条第(一)款第3 至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。  (三)与基金销售有关的费用  本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第八部分:基金份额的申购与赎回”中的相关规定。不同基金间转换的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。基金申购、赎回费和基金转换费由基金投资者承担,不列入基金财产。  (四)不列入基金费用的项目  本条第(一)款约定以外的其他费用,基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。  (五)基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。  基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。  (六)基金税收  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。  十五、 对招募说明书更新部分的说明  本招募说明书依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金的招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:  (一)在“重要提示”中,更新了有关招募说明书更新截至日期的描述。  (二)在“二、释义”中,更新了。  (三)在“三、基金管理人”中,更新了基金管理人的相关基本情况。  (四)在“四、基金托管人”中,更新了基金托管人的相关基本情况。  (五)在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的详细信息。  (六)在“十、基金的投资”中,更新了“(十一)基金投资组合报告”的。  (七)更新了“十一、基金的业绩”的。  (八)在“二十四、其他应披露事项”中,更新了本次招募说明书更新期间所涉及的相关信息披露。  十六、 签署日期  本招募说明书(更新)于日签署。  长盛基金管理有限公司  二〇一三年七月三日}

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