原标题:山西浮山农商银行:三監督 提升稽核管理水平
为了继续巩固案防成果有效防控各类风险,浮山农商银行坚持“以抓员工抓主要业务风险点”为重点,建竝起了“岗位监督、管理监督、稽核监督”三项监督管理体系强化了部门之间、岗位之间的监督、制衡,为有效促进全行转型提质增效奠定了基础
管理监督。为了充分发挥条线部门的管控作用以整章建制为抓手,把内控制度的精细化作为消除风险盲区、提升案防能力嘚基础组织人员对现有的规章制度、业务流程进行了梳理、修订、完善,使各项制度更加科学适宜、精细严谨流程更加科学、适用,提升了制度的管控力同时,细化制定了条线检查工作计划增强了条线部门的自律管控能力。
岗位监督以案防责任书为着力点,分层級、分条线、逐岗位组织全员签订了案防目标责任书细化了岗位的案防责任,增强了岗位员工的案防意识和责任意识同时,组织全员簽订了员工行为联保协议书开展了联保培训,讲解了联保责任提升了联保意识,促进了岗位监督的有效落实
稽核监督。一是认真组織开展序时性稽核、非现场稽核、信贷领域风险排查等各类监督检查强化检查监督,有效查处违规防范风险隐患。二是及时提示风险强化风险防范。针对检查发现的问题和风险点及时编制风险提示书,提出整改建议和整改期限反馈经营管理层及问题机构,强化了各类风险隐患的防范