上投摩根新兴动力股票型基金招募说明书更新摘要_信息披露_基金频道_全景网
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上投摩根新兴动力股票型基金招募说明书更新摘要
发布时间：日 07:02
　　基金合同生效日期：日
　　基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
　　基金托管人：中国农业银行股份有限公司
　　重要提示：
　　1. 投资有风险，投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书；
　　2. 基金的过往业绩并不预示其未来表现；
　　3．本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
　　4．本招募说明书所载内容截止日为日，基金投资组合及基金业绩的数据截止日为日。
　　二零一三年八月
　　一、基金管理人
　　(一)基金管理人概况
　　本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下：
　　注册地址：上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层
　　办公地址：上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层
　　法定代表人：陈开元
　　总经理：章硕麟
　　成立日期：2004年 5 月 12 日
　　实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币
　　股东名称、股权结构及持股比例：
　　上海国际信托投资有限公司 51%
　　JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49%
　　上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准，于日成立的合资基金管理公司。日，基金管理人完成了股东之间的股权变更事项。公司注册资本保持不变，股东及出资比例分别由上海国际信托投资有限公司67％和摩根资产管理（英国）有限公司33％变更为目前的51%和49%。
　　日，基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”，该更名申请于日获得中国证监会的批准，并于日在国家工商总局完成所有变更相关手续。
　　日，基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万元人民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于日在国家工商总局完成所有变更相关手续。
　　基金管理人无任何受处罚记录。
　　(二)主要人员情况
　　1. 董事会成员基本情况：
　　陈开元先生，董事长
　　大学本科学历。
　　先后任职于上海市财政局第三分局，共青团上海市财政局委员会，英国伦敦Coopers & Lybrand咨询公司等，曾任上海市财政局对外经济财务处处长、上海国际集团有限公司副总经理，现任上投摩根基金管理有限公司董事长。
　　董事：Paul Bateman
　　毕业于英国Leicester大学。
　　历任Chase Fleming Asset Management Limited全球总监，摩根资产管理全球投资管理业务CEO。
　　现任摩根资产管理全球主席、摩根资产管理委员会主席及投资委员会会员。同时也是摩根大通高管委员会资深成员。
　　董事：许立庆
　　台湾政治大学工商管理硕士学位。
　　曾任摩根富林明台湾业务总经理、摩根资产管理亚太区行政总裁。
　　现任怡和（中国）有限公司主席、怡和管理有限公司董事；香港证券及期货事务监察委员会投资产品咨询委员会委员；富时台湾交易所台湾系列指数咨询委员会主席。
　　董事：Jed Laskowitz
　　获美国伊萨卡学院学士学位（主修政治）及布鲁克林法学院荣誉法学博士学位。
　　曾负责管理J.P Morgan集团的美国基金业务。
　　现任摩根资产管理亚洲基金行政总裁及亚太区投资管理业务总监；J.P Morgan集团投资管理及环球基金营运委员会成员；美国资金管理协会（MMI）董事会成员；纽约州大律师公会会员。
　　董事：杨德红
　　获复旦大学经济学学士，中欧工商管理学院MBA。
　　现任上海国际集团有限公司副总经理。
　　董事：林彬
　　获中欧工商管理学院MBA。
　　曾任香港沪光国际投资管理有限公司副总经理。
　　现任上海国际信托有限公司副总经理。
　　董事：潘卫东
　　硕士研究生，高级经济师。
　　曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长（挂职）、上海国际集团有限公司总裁助理。
　　现任上海国际集团有限公司副总裁、上海国际信托有限公司党委书记、董事长。
　　董事：章硕麟
　　获台湾大学商学硕士学位。
　　曾任怡富证券（台湾）投资顾问股份有限公司协理、摩根大通（台湾）证券副总经理、摩根富林明（台湾）证券股份有限公司董事长。
　　现任上投摩根基金管理有限公司总经理。
　　独立董事：周道炯
　　大学专科学历，曾就学于安徽省委马列夜大学、中共安徽省委中级党校进修班、中共中央高级党校培训班。
　　曾任中国证监会主席、中国建设银行行长、九届全国人大财经委委员。
　　现任PECC中国金融市场发展委员会顾问。周道炯先生长期从事证券金融市场监管工作，目前作为高级顾问为证券市场改革提供顾问咨询意见。
　　独立董事：戴立宁
　　获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。
　　历任台湾财政部常务次长。
　　现任台湾东吴大学专任客座副教授。
　　独立董事：李存修
　　获美国加州大学柏克利校区企管博士(主修财务)、企管硕士、经济硕士等学位。现任台湾大学财务金融学系专任教授。
　　独立董事：刘红忠
　　国际金融系经济学博士，现任复旦大学国际金融系主任、复旦大学国际金融研究中心副主任、中国金融学会理事、中国国际金融学会理事和上海市金融学会理事。
　　2. 监事会成员基本情况：
　　监事长：郁忠民
　　研究生毕业，高级经济师。
　　历任华东政法学院法律系副主任；上海市证券管理办公室稽查处、机构处处长；上海国际集团有限公司投资管理部经理；上海证券有限责任公司副董事长、总经理、党委副书记。
　　现任上海国际集团金融管理总部总经理。
　　监事：Simon Walls
　　获伦敦大学帝国理工学院的数学学士学位。
　　历任JPMorgan Asset Management (Japan) Ltd总裁、首席运营官；JPMorgan Trust Bank总裁、首席运营官以及基础架构总监。
　　现任摩根资产管理日本董事长以及投资管理亚洲首席行政官。
　　监事：张军
　　曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监。
　　现任上投摩根亚太优势股票型证券投资基金和上投摩根全球天然资源股票型证券投资基金基金经理。
　　监事：万隽宸
　　曾任上海国际集团有限公司高级法务经理。
　　现任上投摩根基金管理有限公司总经理助理、风险管理部总监。
　　3. 总经理基本情况：
　　章硕麟先生，总经理。
　　获台湾大学商学硕士学位。
　　曾任怡富证券（台湾）投资顾问股份有限公司协理、摩根大通（台湾）证券副总经理、摩根富林明（台湾）证券股份有限公司董事长。
　　4. 其他高级管理人员情况：
　　胡志强先生，副总经理。
　　毕业于香港中文大学，获得工商管理学院学士学位。
　　曾任职于中国银行香港分行、JF资产管理有限公司。
　　侯明甫先生，副总经理。
　　毕业于台湾中国文化大学，获企业管理硕士。曾任职于台湾金鼎证券公司、摩根富林明（台湾）证券投资顾问股份有限公司、摩根富林明（台湾）证券股份有限公司、摩根富林明证券投资信托股份有限公司，主要负责证券投资研究、公司管理兼投资相关业务管理。
　　经晓云女士，副总经理。
　　上海财经大学工商管理硕士，曾任职于上海证券（原上海财政证券），先后担任总经理办公室副主任（主持工作）、市场管理部经理，经纪管理总部副总经理、总经理，负责证券经纪业务的管理和运作。
　　冯刚先生，副总经理。
　　北京大学管理科学硕士。曾任职于长城证券、华安基金和华泰联合证券（原联合证券），从事投资银行、投资顾问和投资管理等相关工作；2004年至2010年，任职于华宝兴业基金，先后任基金经理、国内投资部总经理。
　　陈星德先生，副总经理。
　　毕业于中国政法大学，获法学博士学位。
　　曾任职于江苏省人大常委会、中国证监会、瑞士银行环球资产管理（香港）、国投瑞银基金管理有限公司，并曾担任上投摩根基金管理有限公司督察长一职。
　　张军先生，副总经理。
　　毕业于同济大学，获管理工程硕士学位。
　　历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科科长，徐汇支行副行长、个人金融部副总经理，并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助理一职。
　　刘万方先生，督察长。
　　获经济学博士学位。
　　曾任职于中国普天信息产业集团公司、美国MBP咨询公司、中国证监会。
　　5．本基金基金经理
　　杜猛，南京大学经济学硕士，先后任职于天同证券、中原证券、国信证券和中银国际证券，任研究员。2007年10月起加入上投摩根基金管理有限公司，历任行业专家、上投摩根中国优势证券投资基金基金经理助理。自2011年7月起担任上投摩根新兴动力股票型证券投资基金基金经理，自2013年3月起担任上投摩根智选30股票型证券投资基金基金经理，自2013年5月起同时担任上投摩根成长动力混合型证券投资基金基金经理。
　　6．基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
　　冯刚先生，副总经理兼A股投资总监；侯明甫先生，副总经理；杨逸枫女士，投资副总监；王炫先生，研究部总监；王孝德先生，基金经理；董红波先生，基金经理；罗建辉先生，基金经理；张军先生，基金经理；杜猛先生，基金经理；孙芳女士，基金经理；孟晨波女士，固定收益部总监；赵峰先生，固定收益部副总监。
　　上述人员之间不存在近亲属关系。
　　二、基金托管人概况
　　1、基本情况
　　名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
　　住所：北京市东城区建国门内大街69号
　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
　　法定代表人：蒋超良
　　成立日期：日
　　注册资本：32,479,411.7万元人民币
　　存续期间：持续经营
　　联系电话：010-
　　传真：010-
　　联系人：李芳菲
　　中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
　　中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
　　中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
　　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；外币票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保险兼业代理业务。
　　2、主要人员情况
　　中国农业银行托管业务部现有员工146余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
　　3、基金托管业务经营情况
　　截止日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共144只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金。
　　三、相关服务机构
　　（一）基金销售机构：
　　1.直销机构：上投摩根基金管理有限公司（同上）
　　2.代销机构：
　　(1) 中国农业银行股份有限公司
　　住所：北京市东城区建国门内大街69号
　　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
　　法定代表人：蒋超良
　　客户服务电话：95599
　　网址：
　　(2) 中国建设银行股份有限公司
　　住所：北京市西城区金融大街25号
　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
　　法定代表人：王洪章
　　客户服务电话：95533
　　传真：010-
　　(3) 中国工商银行股份有限公司
　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
　　法定代表人：姜建清
　　客户服务统一咨询电话：95588
　　网址：.cn
　　(4) 中国银行股份有限公司
　　地址：北京市西城区复兴门内大街１号
　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号客户服务电话：95566
　　法定代表人：田国立
　　网址：
　　(5) 招商银行股份有限公司
　　注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号
　　办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号
　　客户服务中心电话：95555
　　网址：
　　(6) 交通银行股份有限公司
　　注册地址：上海市银城中路188号
　　办公地址：上海市银城中路188号
　　法定代表人：牛锡明
　　客户服务热线：95559
　　网址：
　　(7) 上海浦东发展银行股份有限公司
　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
　　办公地址：上海市中山东一路12号
　　法定代表人：吉晓辉
　　联系人：虞谷云
　　联系电话：021-
　　客户服务热线：95528
　　网址：.cn
　　(8) 兴业银行股份有限公司
　　注册地址：福州市湖东路154号
　　法定代表人：高建平
　　电话：（021）
　　传真：（021）客服电话：95561
　　网址：.cn
　　(9) 上海银行股份有限公司
　　注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
　　法定代表人：范一飞
　　联系电话：021-
　　传真：021-
　　客户服务热线：021-962888
　　网址：
　　(10) 中国光大银行股份有限公司
　　注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
　　法定代表人：唐双宁
　　电话：（010）
　　传真：（010）
　　客服电话：95595
　　联系人：李伟
　　网址：
　　(11) 中信银行股份有限公司
　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
　　法定代表人：孔丹
　　24小时客户服务热线： 95558
　　网址：
　　(12) 中国民生银行股份有限公司
　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
　　法定代表人：董文标
　　24小时客户服务热线： 95568
　　网址：.cn
　　(13) 华夏银行股份有限公司
　　注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
　　办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
　　法定代表人：吴建
　　客户咨询电话：95577
　　网址：.cn
　　(14) 北京银行股份有限公司
　　注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
　　办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
　　法定代表人：闫冰竹
　　电话：010-
　　传真：010-
　　客户服务电话：95526
　　公司网站：.cn
　　(15) 宁波银行股份有限公司
　　注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
　　法定代表人：陆华裕
　　客户服务统一咨询电话：96528（上海、北京地区962528）
　　网址：.cn
　　(16) 平安银行股份有限公司
　　注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
　　法定代表人：孙建一
　　客户服务统一咨询电话：
　　网址：
　　(17) 东莞农村商业银行股份有限公司
　　注册地址：东莞市南城路2号
　　办公地址：东莞市南城路2号
　　法定代表人：何沛良
　　联系人：黄飞燕
　　客服电话：961122
　　网址：
　　(18) 上海农村商业银行股份有限公司
　　注册地址：中国上海市浦东新区浦东大道981号
　　办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20 21-23层
　　法定代表人：胡平西
　　门户网站：
　　客户服务电话：021-962999
　　(19) 申银万国证券股份有限公司
　　注册地址：上海市常熟路171号
　　法定代表人：储晓明
　　电话：021-
　　传真：021-
　　客户服务电话：(021)962505
　　网址：
　　(20) 上海证券有限责任公司
　　注册地址：上海市西藏中路336号
　　法定代表人：龚德雄
　　电话：(021
　　传真：(021)
　　客户服务电话：（全国）、021-962518
　　网址：
　　(21) 国泰君安证券股份有限公司
　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号
　　办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层
　　法定代表人：万建华
　　联系人：芮敏祺
　　电话：(021) 61
　　传真：(021)
　　客户服务咨询电话：400-
　　网址：
　　(22) 广发证券股份有限公司
　　注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）
　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
　　法定代表人：孙树明
　　联系人：黄岚
　　统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点
　　公司网站：.cn
　　(23) 招商证券股份有限公司
　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
　　法定代表人：宫少林
　　联系人：林生迎
　　客户服务电话：95565
　　网址：.cn
　　(24) 光大证券股份有限公司
　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号
　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号
　　法定代表人: 徐浩明
　　电话: 021-
　　传真: 021-
　　联系人:刘晨
　　网址：
　　(25) 中国银河证券股份有限公司
　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
　　法定代表人：陈有安
　　联系人：田薇
　　电话: 010-
　　传真：010-
　　客服电话:
　　网址：.cn
　　(26) 中信建投证券股份有限公司
　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
　　办公地址：北京市东城区朝内大街188号
　　法定代表人：王常青
　　电话：(010)
　　传真：(010)
　　联系人：魏明
　　客户服务咨询电话：400-；
　　网址：
　　(27) 兴业证券股份有限公司
　　注册地址：福州市湖东路268号
　　法定代表人：兰荣
　　电话：021-
　　联系人：谢高得
　　客户服务热线：95562
　　公司网站: .cn
　　(28) 海通证券股份有限公司
　　注册地址： 上海市淮海中路98号
　　法定代表人：王开国
　　电话：021－
　　联系人：李笑鸣
　　客服电话：95553
　　公司网址：
　　(29) 国信证券股份有限公司
　　注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
　　法定代表人:何如
　　电话:3
　　传真: 2
　　联系人:齐晓燕
　　客户服务电话:95536
　　公司网址:.cn
　　(30) 国都证券有限责任公司
　　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
　　法定代表人：常
　　联系人：黄静
　　客户服务电话：
　　网址：
　　(31) 华泰证券股份有限公司
　　注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
　　法定代表人：吴万善
　　客户咨询电话：025-
　　联系人：张小波
　　联系电话：025-
　　网址：.cn
　　(32) 中信证券股份有限公司
　　注册地址：深圳市招商银行大厦A层
　　办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20
　　法定代表人：王东明
　　电话：010-
　　传真：010-
　　联系人：陈忠
　　客户服务热线：010-95558
　　(33) 东方证券股份有限公司
　　注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
　　法定代表人：潘鑫军
　　联系人：吴宇
　　电话：021-
　　传真：021-
　　客户服务热线：95503
　　东方证券网站：.cn
　　(34) 中信证券（浙江）有限责任公司
　　注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
　　法人代表：沈强
　　联系电话：
　　公司网站：.cn
　　客户服务中心电话：
　　(35) 中信万通证券有限责任公司
　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（室）
　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）
　　法定代表人：杨宝林
　　联系人：吴忠超
　　电话：6
　　传真：5
　　客户服务电话：
　　公司网址：.cn
　　(36) 华福证券有限责任公司
　　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
　　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
　　法定代表人：黄金琳
　　联系电话：3
　　业务传真：0
　　联系人：张腾
　　客户服务热线:　
　　公司网址:.cn
　　(37) 中国国际金融有限公司
　　注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
　　办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
　　法定代表人：金立群
　　电话：010-
　　传真：010-
　　公司网址：.cn
　　电话：021-
　　(38) 安信证券股份有限公司
　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
　　法定代表人：牛冠兴
　　客服电话：
　　公司网址：.cn
　　(39) 财富里昂证券有限责任公司
　　注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼
　　法定代表人：罗浩
　　电话：021-
　　传真：021-
　　联系人：倪丹
　　客户服务电话：
　　公司网站：www.
　　(40) 长江证券股份有限公司
　　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
　　法定代表人：胡运钊
　　客户服务热线：9-888-999
　　联系人：李良
　　电话：027-
　　传真：027-
　　长江证券客户服务网站：
　　(41) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
　　注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路室
　　办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室
　　法定代表人：汪静波
　　客服电话：400-821-5399
　　公司网站： www.
　　(42) 上海好买基金销售有限公司
　　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
　　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903-906室
　　法定代表人：杨文斌
　　客服电话：400-700-9665
　　公司网站：
　　(43) 深圳众禄基金销售有限公司
　　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
　　办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
　　法定代表人：薛峰
　　客服电话：
　　公司网站：
　　(44) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
　　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
　　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
　　法定代表人：张跃伟
　　联系人：敖玲
　　联系电话：021-1
　　传真：021―
　　客服电话：400-089-1289
　　公司网站：
　　(45) 浙江同花顺基金销售有限公司
　　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
　　办公地址： 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
　　法定代表人： 凌顺平
　　客服电话：7
　　公司网站：爱基金网
　　(46) 杭州数米基金销售有限公司
　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
　　法定代表人：陈柏青
　　客服电话：400-
　　公司网站：
　　(47) 上海天天基金销售有限公司
　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
　　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
　　法定代表人：其实
　　客服电话：400-
　　网站： .cn
　　(48) 和讯信息科技有限公司
　　注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
　　办公地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
　　法定代表人： 王莉
　　客服电话：，021-
　　网站：
　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
　　（二）基金注册登记机构：
　　上投摩根基金管理有限公司（同上）
　　（三）律师事务所与经办律师：
　　名称：国浩律师集团（上海）事务所
　　注册地址：上海市南京西路580号南证大厦31楼
　　负责人：管建军
　　联系电话：021-
　　传真：021-
　　经办律师：宣伟华
　　（四）审计基金财产的会计师事务所
　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
　　法定代表人：吴港平
　　联系电话：7
　　联系人：汪棣
　　经办注册会计师：汪棣、王灵
　　四、基金概况
　　基金名称：上投摩根新兴动力股票型证券投资基金
　　基金运作方式：契约型开放式
　　五、基金的申购费、赎回费和转换费
　　1.基金申购份额的计算
　　净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）
　　申购费用 = 申购金额－净申购金额
　　申购份额 = 净申购金额/ T日基金份额净值
　　申购费率如下表所示：
申购金额区间
人民币100万以下
人民币100万以上（含），500万以下
人民币500万以上（含）
每笔人民币1,000 元
　　2.基金赎回金额的计算
　　本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
　　赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值
　　赎回费用＝赎回总额×赎回费率
　　赎回金额＝赎回总额－赎回费用
　　赎回费率如下表所示：
持有基金份额期限
大于等于一年小于两年
大于等于两年小于三年
大于等于三年
　　3、基金转换
　　基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并及时告知基金托管人与相关机构。
　　六、基金的投资
　　(一)投资目标
　　本基金在把握经济结构调整和产业升级的发展趋势基础上，充分挖掘新兴产业发展中的投资机会，重点关注新兴产业中的优质上市公司，并兼顾传统产业中具备新成长动力的上市公司进行投资，在有效控制风险的前提下，追求基金资产的稳定增值。
　　(二)投资理念
　　在国家经济转型的大背景下，通过对经济结构调整和产业升级方向的前瞻性分析，把握新兴产业崛起过程中的投资机会，同时挖掘传统产业升级和传统产业公司自身发展变革带来的投资新机遇，力争实现基金资产的长期稳健增值。
　　(三)投资范围
　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
　　基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的60%-95%，债券等固定收益类资产占基金资产的0-40%，权证投资占基金资产净值的0-3%，现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金将不低于80％的股票资产投资于新兴产业中的优质上市公司和传统产业中具备新成长动力的上市公司股票。。
　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
　　(四)投资策略
　　1.资产配置策略
　　本基金对大类资产的配置是从宏观层面出发，采用定量分析和定性分析相结合的手段，综合宏观经济环境、宏观经济政策、产业政策、行业景气度、证券市场走势和流动性的综合分析，积极进行大类资产配置。
　　影响资产收益的关键驱动因素主要包括基本面和流动性。基本面驱动，主要指在经济周期和通胀周期影响下，业绩增长、利率环境、通胀预期等因素的变动；流动性驱动主要体现为货币市场环境变动的影响，具体包括汇率变动、流动性结构变动等。随着各类资产风险收益特征的相对变化，本基金适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例。
　　2、股票投资策略
　　本基金管理人认为，从经济发展的中长期趋势看，转变经济发展方式实现经济转型已经成为我国在相当长一段时期内经济发展的首要任务。在后金融危机时期，我国经济面临外需放缓、内部经济结构矛盾突出等问题，要实现经济持续健康的发展必须加快经济结构和产业结构的调整。
　　纵观世界各国和地区的经济发展历程，新兴产业的崛起和传统产业的升级换代是经济转型的主要驱动力。可以预见的是，新兴产业内生的市场潜力在政府大力扶持的激发下，将带动相关行业上下游全面发展，其间蕴藏着巨大的投资机会。而部分传统产业也将通过新技术、新的商业模式或生产方式等实现产业升级，获取新的成长驱动力。本基金一方面将从新兴产业出发，深入挖掘新兴产业发展过程中带来的投资机会，另一方面将关注传统产业中成长公司的投资。
　　（1）挖掘新兴产业中的优质上市公司
　　参考国家对战略性新兴产业的选择标准，本基金对新兴产业的范围进行了界定，具体包括：节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车。由于新兴产业是一个与时俱进动态更新的概念，随着经济与技术的不断发展，新兴产业的范围也在不断变化。我们将对各个产业进行动态跟踪，定期或不定期对新兴产业的范围进行更新。
　　由于新兴产业涵盖多个子行业，本基金管理人将从多角度分析各行业的投资机会，主要从以下几个方面综合评估各行业的投资价值：1、政策影响分析。深入研究国家经济政策、产业政策和区域政策，评估其对不同行业的影响方式和影响力度。2、市场广度分析。主要分析各行业的产品需求的成长空间和增长速度。深入考察各个行业的发展现状，参考政府和主要研究结构对各个行业市场容量的预测，评估其未来的成长空间及增长速度，从而判断其未来的成长性机会。3、行业景气度分析。分析经济周期的不同阶段对各行业的影响，利用反映各行业发展状况的主要指标，并综合考虑行业技术发展趋势、组织创新和消费者需求变化等因素，判断各个行业的的景气度。4、行业竞争结构分析。主要分析行业的技术研发能力和行业进入壁垒，判断各个行业是否具有较强技术研发能力和较高的行业进入壁垒。
　　在股票选择方面，本基金将从公司行业地位、核心竞争力、受国家政策的影响程度、盈利增长前景、公司治理结构等多方面评估上市公司的投资价值，精选新兴产业上市公司中具有核心技术和竞争优势、从国家产业政策中受益较大，具有较大成长潜力的公司股票。
　　（2）精选传统产业中具备新成长动力的公司
　　对于传统产业公司的投资，本基金将以影响公司持续成长能力的外部因素和内部因素为两条主线，分别从宏观层面和微观层面出发，深入分析宏观经济环境以及公司内部因素的变化，评估其对上市公司的经营产生的影响，发掘公司持续发展的成长动力。通过系统的宏观经济分析、政策分析、基本面分析和市场分析，主要投资于传统产业中受益于产业升级和公司自身发展变革而获得新成长动力的上市公司股票。
　　在宏观层面，本基金管理人将运用自上而下的分析方法，通过对宏观经济政策、产业政策、区域政策等因素的分析，选择获得国家政策支持、具有增长潜力的行业和个股进行配置。
　　在微观层面，本基金将采用自下而上的方法精选个股，积极发现公司经营与发展过程中的重大要素变化，分析其对公司未来成长能力和盈利能力的影响。企业的成长模式可以分为内生性成长和外延式成长两类。企业的内生性成长是指企业利用自身内部资源实现的成长，外延式成长是企业采用并购等资本运作手段，利用外部资源实现的成长。本基金管理人将采用自下而上的研究方法，深入挖掘公司未来成长的新驱动因素，并从公司发展战略、核心竞争力、盈利能力与盈利质量、财务健康状况、公司治理结构等方面对上市公司的投资价值进行评估，寻找具有良好成长潜力的上市公司股票。
　　在以上分析的基础上，本基金将重点关注以下两类传统产业上市公司：（1）产业升级过程中获得国家政策扶持、具有核心技术优势的传统产业中具有确定性成长机会的上市公司。（2）公司资产通过收购、置换发生重大变化，或者公司技术或产品取得突破，从而获得新成长动力的上市公司。
　　（3）估值优化
　　为了避免投资于估值过高的公司股票，本基金将结合上市公司所处行业、业务模式等特征，采用市盈率法(P/E)、市净率法(P/B)、市盈率－长期成长法(PEG)、企业价值/息税折旧摊销前利润法(EV/EBITDA)等相对估值指标与股利折现模型(DDM)、自由现金流折现模型（FCFF,FCFE）等绝对估值方法，进一步精选出估值合理的股票构建投资组合。
　　3．固定收益类投资策略
　　对于固定收益类资产的选择，本基金将以价值分析为主线，在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，并主要通过类属配置与债券选择两个层次进行投资管理。
　　在类属配置层次，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定类属资产的最优权重。
　　在券种选择上，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体策略有：
　　（1）利率预期策略：本基金首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场投资环境的变化趋势，重点关注利率趋势变化。通过全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、物价水平变化趋势等因素，对利率走势形成合理预期。
　　（2）估值策略：建立不同品种的收益率曲线预测模型，并利用这些模型进行估值，确定价格中枢的变动趋势。根据收益率、流动性、风险匹配原则以及债券的估值原则构建投资组合，合理选择不同市场中有投资价值的券种。
　　（3）久期管理：本基金努力把握久期与债券价格波动之间的量化关系，根据未来利率变化预期，以久期和收益率变化评估为核心，通过久期管理，合理配置投资品种。
　　（4）流动性管理：本基金通过紧密关注申购/赎回现金流情况、季节性资金流动、日历效应等，建立组合流动性预警指标，实现对基金资产的结构化管理，以确保基金资产的整体变现能力。
　　4．可转换债券投资策略
　　可转换债券（含交易分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。可转债的选择结合其债性和股性特征，在对公司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券，获取稳健的投资回报。
　　5．权证投资策略
　　权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金在投资权证时，将通过对权证标的证券基本面的深入研究，结合权证定价模型及其隐含波动率等指标，寻求其合理的估值水平，谨慎投资,以追求较稳定的当期收益。
　　(五) 业绩比较基准
　　沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%
　　沪深 300指数是中证指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最大的 300只 A股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数，适合作为本基金股票投资的比较基准。
　　本基金是股票型基金，基金在运作过程中将维持60%-95%的股票等权益类资产，其余资产投资于债券及其他具有高流动性的短期金融工具。本基金将业绩比较基准中股票指数与债券指数的权重确定为80%和20%，并用上证国债指数收益率代表债券资产收益率。因此，“沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%”是衡量本基金投资业绩的理想基准。
　　如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的复合指数权重比例，本基金将根据实际情况在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准予以调整。业绩比较基准的变更应履行适当的程序，报中国证监会备案，并予以公告。
　　(六) 风险收益特征
　　本基金属于股票型基金产品，预期风险和收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于风险水平较高的基金产品。
　　(七) 投资决策依据
　　1、国家有关法律、法规和《基金合同》的规定；
　　2、宏观经济形势和证券市场走势；
　　3、国家财政政策、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策；
　　4、产业发展趋势和上市公司基本面。
　　(八) 投资决策流程
　　投资决策基本原则是依据本基金合同所制定投资基本方针、投资范围及投资限制等，拟订基金投资策略及执行投资计划。适度控制风险及资产安全，并追求投资利得的合理增长，最大限度地保障基金持有人的利益。
　　公司投资决策采用投资决策委员会集体决策与基金经理授权决策相结合的分级模式。由投资决策委员会决定资产配置、投资原则等宏观决策；由基金经理负责组合构建、品种选择、时机选择等具体决策。本基金的具体投资决策流程如下：
　　1、基金的投资是建立在深入的研究分析基础上的，本基金将依托公司强大的内部研究平台，并整合外部券商的研究成果，由研究员在实地调研和案头分析的基础上提供研究报告供投资决策委员会和基金经理参考。
　　2、投资决策委员会是基金投资管理的核心决策机构。投资决策委员会将定期或不定期召开会议，在依照有关法律法规与基金合同所确定的投资限制纲领的范围内，分析评价投资操作绩效，并在对现有资产配置进行总结的基础上，作出资产配置决议，确定证券评级模式，作为基金经理进行投资操作的依据。
　　3、基金经理根据投资决策委员会的决策，在其授权范围内构建投资组合并负责组织实施、追踪和调整，以实现基金的投资目标。
　　4、交易部执行基金经理的交易指令，并对交易情况及时作出反馈。
　　5、风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估，并提供相关报告。
　　(九)投资限制
　　本基金的投资组合将遵循以下限制：
　　(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；
　　(2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；
　　(3)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的40%。债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；
　　(4)本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
　　(5)保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
　　(6)本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。
　　(7)本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的20％。
　　(8)本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定；
　　(10)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
　　基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述(1)-(3)项以及(5)-(8)项规定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
　　若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。
　　(十) 禁止行为
　　为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
　　1、承销证券；
　　2、向他人贷款或者提供担保；
　　3、从事承担无限责任的投资；
　　4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
　　5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
　　6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
　　7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
　　8、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
　　若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。
　　(十一) 基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
　　1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；
　　2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
　　3、有利于基金财产的安全与增值；
　　4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
　　(十二) 基金的融资、融券
　　本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
　　（十三）基金的投资组合报告
　　（一）报告期末基金资产组合情况
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
3,365,127,290.51
其中：股票
3,365,127,290.51
固定收益投资
29,841,000.00
其中：债券
29,841,000.00
资产支持证券
金融衍生品投资
买入返售金融资产
其中：买断式回购的买入返售金融资产
银行存款和结算备付金合计
179,385,216.27
其他各项资产
21,797,569.16
3,596,151,075.94
　　注：截至日，上投摩根新兴动力股票型证券投资基金资产净值为3,559,532,211.58元，基金份额净值为1.591元，累计基金份额净值为1.591元。
　　（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
农、林、牧、渔业
2,373,663,615.33
电力、热力、燃气及水生产和供应业
70,830,430.04
103,177,197.30
批发和零售业
交通运输、仓储和邮政业
住宿和餐饮业
信息传输、软件和信息技术服务业
370,391,463.49
130,457,598.48
租赁和商务服务业
科学研究和技术服务业
16,093,865.81
水利、环境和公共设施管理业
78,248,532.18
居民服务、修理和其他服务业
卫生和社会工作
文化、体育和娱乐业
60,746,349.96
161,518,237.92
3,365,127,290.51
　　（三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
数量（股）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
342,588,151.98
18,847,594
281,394,578.42
229,258,119.39
10,686,708
205,505,394.84
194,420,265.00
190,781,558.80
12,462,827
161,518,237.92
133,505,807.82
125,264,879.08
105,021,528.09
　　（四）报告期末按券种分类的债券投资组合
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
29,841,000.00
其中：政策性金融债
29,841,000.00
企业短期融资券
29,841,000.00
　　（五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
数量（张）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
29,841,000.00
　　（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细：
　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。
　　（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细：
　　本基金本报告期末未持有权证。
　　（八）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
　　本基金本报告期末未持有股指期货。
　　（九）投资组合报告附注
　　1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
　　2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
　　3、其他各项资产构成
金额（元）
存出保证金
997,205.35
应收证券清算款
643,201.42
应收申购款
20,157,162.39
其他应收款
21,797,569.16
　　4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
　　5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明：
流通受限部分的公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
流通受限情况说明
31,601,400.00
非公开发行流通受限
　　6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
　　因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
　　七、基金的业绩
　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
基金成立日―
　　八、费用概览
　　(一)基金费用的种类
　　1.基金管理人的管理费；
　　2.基金托管人的托管费；
　　3.基金财产拨划支付的银行费用；
　　4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
　　5.基金份额持有人大会费用；
　　6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
　　7.基金的证券交易费用；
　　8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
　　(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
　　(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
　　1.基金管理人的管理费
　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
　　H＝E×年管理费率÷当年天数
　　H为每日应计提的基金管理费
　　E为前一日基金资产净值
　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
　　2.基金托管人的托管费
　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
　　H＝E×年托管费率÷当年天数
　　H为每日应计提的基金托管费
　　E为前一日基金资产净值
　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
　　3.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
　　(四)不列入基金费用的项目
　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
　　(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
　　(六)基金税收
　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
　　九、招募说明书更新部分说明
　　本基金于日成立，至日运作满两年。现依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动，对日公告的《上投摩根新兴动力股票型证券投资基金招募说明书》进行内容补充和更新, 主要更新的内容如下：
　　1、在“三、基金管理人”在“主要人员情况”中，对公司董事、监事、高级管理人员及投资决策委员会的信息进行了更新。
　　2、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的相关情况进行了更新。
　　3、在“五、相关服务机构”中，更新了代销机构的信息。
　　4、在“八、基金的投资”的“基金的投资组合报告”中，根据本基金实际运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容。
　　5、在“九、基金的业绩”中，根据基金的实际运作情况，对本基金成立以来的业绩进行了说明。
　　6、在“二十、对基金份额持有人的服务”中，更新了基金电子交易服务的信息。
　　7、本报告期在“二十一、其他应披露事项”中更新了应披露的内容。
　　2013年8月
主办方欢迎投资者的广泛意见，但为了共同营造和谐的交流气氛，需提醒投资者的是，投资者提出的问题内容不得含有中伤他人的、辱骂性的、攻击性的、缺乏事实依据的和违反当前法律的语言信息，相关重复问题不再提交。
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