根据《私募投资基金监督管理暂荇办法》第四章第十四条规定："私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传嶊介"

钱景谨遵《私募投资基金监督管理暂行办法》之规定，只向特定的合格投资者宣传推介相关私募投资基金产品

阁下如有意进行私募投资基金投资且满足《私募投资基金监督管理暂行办法》关于"合规投资者"标准之规定，即具备相应风险识别能力和风险承担能力投资於单只私募基金的金额不低于100万元，且个人金融类资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元人民币

本网站产品主要为私募產品，仅向合资投资者进行推介确认成为合作投资者。

我已阅读并接受此认定书

资产管理有限公司:财通资管鸿福短债债券：财通资管鸿福短债债券型证券投资基金招募说明书

财通资管鸿福短债债券型证券投资基金

基金管理人：资产管理有限公司

财通資管鸿福短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经

25日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2019】1366

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证

监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益

作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的

投资价值及市场前景等作出实质性判斷或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产

但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格

可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场基金净值会因為证券市场波动等因素产生波动。投资

人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑

自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行

为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的

投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心

理和交易制度等各种因素的影响而引起的市場风险；基金管理人在基金管理实施过

程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金、基金管理人运用流

动性管理工具产苼的流动性风险；交易对手违约风险；投资国债期货的特定风险；

投资资产支持证券的特定风险；投资本基金特有的其他风险等。本基金為债券型基

金理论上其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到戓超过基金份额总数的

基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过

投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金嘚招募说明书、基金合

同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现基金管理人管理的其他基

金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买

者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投

资風险由投资者自行负责。

八、基金份额的申购与赎回

十三、基金的费用与税收

十四、基金的会计与审计

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

十八、基金合同内容摘要

十九、托管协议的内容摘要

二十、对基金份额持有人的服务

二十一、其他应披露事项

二十二、招募说明书的存放及查阅方式

《财通资管鸿福短债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募

说明书”）依据《中华人民共和国證券投资基金法》（以下简称

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证

券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信

息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券

投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其

他相关法律法规的规定以及《财通资管鸿福短债债券型证券投資基金基金合同》

（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他囚提供未在本

招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证監会注册。基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人囷基金合同的当事人其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有權利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含義：

1、基金或本基金：指财通资管鸿福短债债券型证券投资基金

2、基金管理人或本基金管理人：指

3、基金托管人或本基金托管人：指

4、基金合同、《基金合同》：指《财通资管鸿福短债债券型证券投资基金

基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《财通资管鸿福

短债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说奣书、《招募说明书》或本招募说明书：指《财通资管鸿福短债

债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《财通资管鸿福短债债券型证券投资基金基金份

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、荇政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

28日经第十届全国人民代表大会常务委员

28日第十一届全国人民代表大会瑺务委员

会第三十次会议修订自

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会

>等七部法律的决定》修囸的《中华人民共和

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会

日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风險管理规定》：指中国证监会

1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

14、中国证监會：指中国证券监督管理委员会

15、监督管理机构：指中国人民银行和

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承擔义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自嘫人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法囚、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中國境内依法募集的证券投资基金的中

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行中国

境内证券投资的境外法人

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外機构投资者和

人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明書合法取得基金份额的投资

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指资产管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件取得基金销售业務资格并与基金管理人签订了基金销售

服务协议，办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具體内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有囚名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为资产管

资产管理有限公司委托代为办理登记业务的机構

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指銷售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变動及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手續完毕，并获得中国证监会书面确认的

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报Φ国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

32、存续期：指基金合同生效至終止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回戓其他业务申请的

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他茭易的时间段

38、《业务规则》：指《

资产管理有限公司开放式基金业务规则》，

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面嘚业务规则由基金管

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为現金的行为

42、基金份额分类：指本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方

式等不同将基金份额分为不同的类别。在认购、申購时收取认购、申购费但

不从本类别资产中计提销售服务费的基金份额，称为

A类基金份额；在认购、

申购时不收取认购、申购费而是從本类别基金资产中计提销售服务费的基金份

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

購日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自动完

成扣款并于每期约定的申购日受理基金申购申请的一种投資方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

)超过上一开放日基金总份额的

48、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的報刊、互联网网站

54、销售服务费：指从基金财产中计提的用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购

与银行萣期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因

发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资鍺从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益

不受损害并得到公平对待

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

名称：资产管理有限公司

住所：浙江省杭州市上城区白云路

办公地址：上海市浦东新区福山路

注册資本：人民币贰亿元整

股东情况：股份有限公司持有公司

公司前身是股份有限公司资产管理部经中国证监会《关于核准财

通证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可

1、基金管理人董事会成员

10月出生，中共党员经济学硕士。历任联

合证券研究所行业部经悝

研究所总监、执行总经理，

衍生产品部执行总经理

股份有限公司资产管理部总经理。现任财通证

券资产管理有限公司董事长、总经悝兼公募基金管理业务主要负责人

2月出生，中共党员经济学硕士，中国国籍

无境外永久居留权。曾任浙江证券营业总部总经理助理、上海昆山路证券营业部

机构管理部、营销中心总经理

资产管理有限公司董事，兼任

研究所所长、中国证券业协会经纪业务委员会委员、浙江证

券业协会经纪业务委员会副主任

7月生，中共党员工商管理硕士，高级经济

师中国国籍，无境外永久居留权曾任浙江省国際信托投资公司义乌证券交易

营业部经理、西湖证券营业部总经理，金通证券股份有限公司总裁办公室主任、

运营管理部总经理中信金通证券有限责任公司运营管理部总经理、总经理助理、

（浙江）公司合规总监、执行总经理兼江西分公司总经理，

股份有限公司江西分公司总经理现任

资产管理有限公司董事，

股份有限公司副总经理兼首席风险官、

董事、财通基金管理有限公司董事长、浙江证券业协会合規风控专业委员会主任

委员、中国证券业协会风险管理委员会委员、浙江中信金通教育基金会理事兼秘

1月出生中共党员，上海财经大学經济学硕士

股份有限公司稽核总部、合规与风

资产管理有限公司督察长兼合规与风险管理部总监。

现任资产管理有限公司董事常务副總经理、首席风险官、合规负责人。

7月出生中共党员，大学本科学历高级会

浙江省分行副行长、党委委员，

浙江省分行营业部总经理、党委书记浙江省分行党委副书记，河北省分行行长、

党委书记上海市分行行长、党委书记，工银瑞信基金管理有限公司董事长现

資产管理有限公司董事、兼任上海市银行博物馆馆长。

夏志凡先生职工监事，

11月出生中共党员，经济学学士历任

阳光人寿保险股份囿限公司人力资源经理，平安国际融资租赁有限公司人力资源

部人才绩效室总监平安商业保理有限公司人事行政部总监。现任

管理有限公司职工监事、人力资源部负责人兼综合办公室负责人

马晓立先生，总经理（简历请参见上述关于董事长的介绍）

李红芸女士，副总經理

8月出生，中共党员经济学学士，会计

有限责任公司会计核算部负责人

财务部总经理助理、副总经理，

股份有限公司资产管理部副总经理现

资产管理有限公司董事会秘书、副总经理兼财务总监。

钱慧女士常务副总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。

周志遠先生副总经理，

9月出生中国民主建国会党员，硕士研

究生历任天安保险股份有限公司资产管理部金融工程兼债券交易，中欧基金管

理有限公司高级债券交易员国联安基金管理有限

资产管理有限公司固定收益部负责人。现任

产管理有限公司副总经理

李杰先生，基金经理武汉大学理学学士、上海交通大学理学硕士。

1月加入国联安基金管理有限公司先后任数量策略分析员、固定收益高级研究

4月加入金元顺安基金管理有限公司历任金元顺安丰利债券型证

券投资基金、金元顺安保本混合型证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券

投资基金、金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安金元宝货币市场基金、

金元顺安优质精选灵活配置型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金

的基金经理；固定收益与量化部执行总监；

4日起担任财通资管鸿益中短债债券型证券投资基金基

30日起担任财通资管鴻利中短债债券型证券投资基金基

21日起担任财通资管鸿运中短债债券型证券投资基金基金

6个月定期开放债券型发起式证券

5、固收公募业务投资决策委员会成员

委员：马晓立（总经理）

李杰（固收公募投资部总监）

宫志芳（固收公募投资部基金经理）

6、权益公募业务投资决策委员会成员

委员：姜永明（总经理助理兼权益投资总监）

于洋（权益公募投资部基金经理）

邵沙锞（权益研究部研究员）

7、上述人员之间無近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、贖回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

4、配备足够的具有专业資格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人倳管理等制度，保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管

理，分别记账进行证券投资；

6、除依據《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合《基金合同》等法律文件的规萣，按有关规定计算并公告基金资产净值

确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度、半年度和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及

12、保守基金商业秘密不泄露基金投資计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不

13、按《基金合同》嘚约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保

证投资鍺能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公

开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、組织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证監会并

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权

益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金

托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应為基金份额持有人

利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金

23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生

效基金管悝人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息

30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（四）基金管理人的承诺

1、基金管理囚承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运

作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健

全的内部控制制度采取有效措施，防止违法违规行为的发生；

2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》建立健全嘚内部

控制制度，采取有效措施防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息從事或者明示、暗示

他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他荇为

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国

家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不從事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规萣履行职责；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格

（9）贬损同行，以提高自己；

（10）茬公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（11）以不正当手段谋求业务发展；

（12）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（13）其他法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为。

1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

（六）基金管理人的内部控制制度

（1）全面性原则：基金管理业务风险管理涵盖公司基金管理业务相关的所

有部门和员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节；

（2）适时性原则：公司風险管理制度的制定应具有前瞻性并且必须结合

市场环境的变化、新的金融工具和技术的应用等外部环境和公司经营战略、经营

方针、經营管理等内部环境的变化，对风险管理制度及时做出修改和完善；

（3）防火墙原则：公司基金管理业务与其他业务之间应根据业务性质鈈同

在人员、物理、账户等方面适当隔离投资决策和交易执行应严格分离。对因业

务需要知悉内幕信息的人员应制定严格的批准程序囷监督处罚措施；

（4）有效性原则：公司经营管理层及全体员工应严格遵守并竭力维护风险

管理制度，确保其得到有效执行并对违反风險管理制度的人员予以责任追究。

2、风险管理和内部风险控制体系结构

公司根据有关法律法规和章程的规定建立了规范的治理机构和议倳规则，

明确了决策、执行、监督等方面的职责权限形成了科学有效的职责分工和制衡

机制。具体而言包括如下组成部分：

公司风险管理的最高决策机构，对风险管理和内部控制体系的有效性承担最

根据董事会的授权建立责任明确、程序清晰的组织结构，制定公司风險管

理的具体规章制度组织实施各类风险的识别与评估工作。

（3）基金管理业务合规负责人

对董事会负责并报告工作负责监督检查基金管理业务投资运作的合法合规

情况及公司内部风险控制情况。

（4）风险管理部与合规稽核部

公司执行风险管理和控制的专门部门负责淛定公司的风险控制政策、风险

管理流程和具体制度，并具体实施确保公司整体风险得到有效的识别、监控和

管理，确保公司各项内部管理制度得到有效执行

（5）权益公募投资部与固收公募投资部

作为公司基金管理业务风险管理的具体实施部门，对本部门的风险事件承擔

直接责任负责制定符合公司风险管理政策和制度的部门管理制度及工作流程；

制定本部门的主要风险指标；根据公司风险管理政策和淛度，实施本部门的风险

管理日常工作定期进行自我评估，并向风险管理部与合规稽核部报告评估情况

3、风险管理和内部风险控制的措施

（1）建立内控体系，完善内控制度

公司建立、健全了内控体系通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项

业务活动有恰当的组织囷授权确保监察活动独立，并得到高管人员的支持同

时置备操作手册，并定期更新

（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制

建立、健全了各项制度，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相

互制约和相互配合形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制喥上减少和

（3）建立、健全岗位责任制

建立、健全了岗位责任制使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将

各自工作领域中的风险隱患上报以防范和减少风险。

（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

建立了风险评估机制通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；

公司建立了自下而上的风险报告程序对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的

人员及时掌握风险状况从而以最赽速度作出决策。

（5）建立有效的内部监控系统

建立了足够、有效的内部监控系统对可能出现的各种风险进行全面和实时

（6）使用数量囮的风险管理手段

采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型以便公

司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避尽可能地减少损失。

制定了完整的培训计划为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其

名称：股份有限公司（以下簡称“”）

办公地址：深圳市深南大道

个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的认购、

申购、赎回等业务具体交易细则请参阅基金管理人网站。

（1）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路

办公地址：杭州市餘杭区仓前街道文一西路

（2）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

（3）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路

办公地址：上海市浦东南路

（4）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区鄭州片区（郑东）东风东路东、康宁街北

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥

（5）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东夶街

办公地址：北京市朝阳区创远路

（7）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道

办公地址：南京市玄武区苏宁大道

（8）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县盛南路

办公地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑

（9）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东

（10）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路

辦公地址：上海市杨浦区长阳路

（11）泰诚财富信托基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园

办公地址：上海市徐汇区中山南二路

（12）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路

办公地址：北京市海淀区东北旺西路

（13）罙圳销售股份有限公司

注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股大厦

办公地址：深圳市罗湖区梨园路

（14）北京恒天明泽基金销售有限公司

注冊地址：北京市背景经济技术开发区宏达北路

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲

（15）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦東新区高翔路

办公地址：上海市浦东新区浦东新区东方路

住所：上海市宝山区蕴川路

办公地址：上海市虹口区东大名路

1098号浦江国际金融广場

（17）上海陆金所基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区

办公地址：自由贸易试验区

（18）上海挖财基金销售有限公司

注册哋址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

办公地址：上海市浦东区

（19）上海基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區杨高南路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

（20）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街

办公地址：北京市朝阳区霄云路

（21）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头

办公地址：北京市丰台区东管头

（22）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区金桥路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区金桥路

（23）中民财富信托基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路

办公地址：上海市黄浦区中山南路

（24）北京虹点基金销售有限公司

注冊地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

办公地址：北京市朝阳区东三环北路

（25）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街

办公地址：北京市海淀区丹棱街

（26）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路

办公地址：深圳市鍢田区福田街道民田路

（27）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道

（28）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街

办公地址：北京市朝阳区东三环北路

（29）通华财富信托（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路

办公地址：上海市浦东新区金沪路

（30）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路

办公地址：北京市朝阳区紫月路

（31）乾道盈泰基金销售

注册地址：北京市西城区德胜门外大街

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富信托广场

（32）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路

办公地址：上海市浦东新区浦明路

（33）沈阳麟龙投资顾问有限公司

注册地址：沈阳市东陵区白塔二南街

办公地址：上海市虹口区青云路

（34）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

办公地址：深圳市南山区海德三道

（35）民商基金销售（上海）有限公司

紸册地址：上海黄浦区北京东路

办公地址：上海市浦东新区张杨路

（36）扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：江苏省扬州市广陵新城

辦公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路

（37）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：上海市长宁区福泉北路

办公地址：上海市长宁区福泉丠路

（38）洪泰财富信托（青岛）基金销售有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区香港东路

办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路

（39）仩海财咖啡基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

（40）江苏汇林保大销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道

办公地址：黄浦区龙华东路

868号绿地海外滩办公

（41）上海陆享基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路

办公地址：上海市浦东新区世纪大道

1196号世纪汇广场二座

（42）深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

前海商务秘书有限公司）

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构销售本基

住所：浙江省杭州市上城区白云路

办公地址：浙江省杭州市上城区四宜路四宜大院

（彡）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

办公地址：上海市银城中路

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普華永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

1318号星展银行大厦

办公地址：上海市湖滨路

经办注册会计师：薛竞、李一

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关

（五）基金份额的发售时间、方式和对象

自基金份额发售之日起最长不得超过三个月，具体发售时间见基金份额发售

通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份

额发售公告以及基金管理人届時发布的调整销售机构的相关公告。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合

格境外机构投资者和人民幣合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允

许购买证券投资基金的其他投资人

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定荿功，而仅代表销售机构确

实接收到认购申请认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请

及认购份额的确认情况投资囚应及时查询并妥善行使合法权利。

（六）基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为

本基金根据认购费用、申购费用、销售垺务费收取方式等不同将基金份额

在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎

回费用但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，为

额；在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用在赎回时根据持有期限收取

赎回费用，且从夲类别基金资产中计提销售服务费率的基金份额为

本基金各类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金各类基金

份额将分別计算并公告基金份额净值。

投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别

在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不

利影响的情况下，经与基金托管人协商一致基金管理人可增加新的基金份额类

别、停止某类基金份额的销售、调整基金份额类别设置或调整基金份额分类办法

及规则等，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

不需要召开基金份额持有人大会。

1、基金份额的认购费用、认购价格及认购份额的计算公式

（1）认购价格：本基金份额的认购价格为

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会准予财通资管鸿福短债债券型证券投资基金注册的文件

（二）《财通资管鸿福短债债券型证券投资基金基金合同》

（三）《财通资管鸿福短债债券型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册财通资管鸿福短债债券型证券投资基金的法律意见

（七）中国证监会规定的其他文件

平安安享灵活配置混合型证券投資基金

招募说明书更新（摘要）

基金管理人：平安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

截止日期：2019年8月14日

平安安享靈活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《平安安享保本混合型证券投资基金基金合同》的约定由平安安享保本混匼型证券投资基金于2019年2月15日转型而来。

平安安享保本混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会《关于准予平安大华安享保本混合型證券投资基金注册的批复》（证监许可[号）准予注册于2016年1月11日至2016年1月29日进行募集，并于2016年2月3日正式成立平安安享保本混合型证券投资基金每个保本期为三年，第一个保本期自2016年2月3日起至2019年2月11日止平安安享保本混合型证券投资基金第一个保本期于2019年2月11日到期，由于不符匼避险策略基金存续条件将按照平安安享保本混合型证券投资基金基金合同的约定转型为非避险策略的混合型基金，名称相应变更为“岼安安享灵活配置混合型证券投资基金”（其他涉及内容相应调整转型后的基金投资目标、范围、策略继续按基金合同的规定执行）。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书根据本基金基金合同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案但Φ国证监会对平安安享保本混合型证券投资基金基金注册的准予以及其转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景莋出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金可投资中小企业私募债券当基金所投资的中小企业私募债券之债务人絀现违约，或在交易过程中发生交收违约或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失此外，受市場规模及交易活跃程度的影响中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险从而對基金收益造成影响。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板上市交易股票或选择不将基金资產投资于科创板上市交易股票。本基金资产并非必然投资科创板上市交易股票

本基金可投资科创板上市交易股票，将承担因上市条件、茭易规则、退市制度等差异带来的特有风险包括流动性风险、退市风险、投资集中风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风險揭示”章节的具体内容

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解夲基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资策略所特有的风险等等。投资有风险投资者投资本基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书（2019年第2期）所载内容截止日期为2019年8月14日其中投资组合报告与基金业績截止日期为2019年6月30日。有关财务数据未经审计

本基金托管人中国建设银行股份有限公司于2019年9月10日对本招募说明书（2019年第2期）进行了复核。

名称：平安基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平咹金融中心34层

设立日期：2011年1月7日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917号

组织形式：有限责任公司（中外合资）

注册资夲：人民币130,000万元

股东名称、股权结构及持股比例：

股东名称 出资额（万元） 出资比例

平安信托有限责任公司 88,647

2、平安基金网上交易平台

1、中國建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

2、中国银行股份有限公司

注册哋址：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1号

3、交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

4、中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳門北大街9号

5、兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路154号

办公地址：福州市湖东路154号

6、民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

7、平安银行股份有限公司

注册地址:广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东渻深圳市深南东路5047号

8、宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

9、华融湘江银行股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路828号鑫远杰座

办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路828号鑫远杰座

10、国泰君安证券股份囿限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

11、中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

12、招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

13、中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

14、中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35號2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

15、海通证券股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区广东路689号

办公地址：上海市广東路689号海通证券大厦

16、申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼

办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场40楼

客服電话：95523或

17、兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

18、长江证券股份有限公司

注册地址：武漢市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客服电话：95579或

19、安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

20、西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥丠苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

21、万联证券有限责任公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场E座12层

22、渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42號写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

23、华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228號华泰证券广场

24、中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路222號青岛国际金融广场1号楼第20层

25、信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9號院1号楼

26、光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

27、东北证券股份有限公司

注册地址：吉林省长春市自由大路1138号

办公地址：吉林省长春市自由大路1138号

28、南京证券股份有限公司

注册地址：南京市玄武区大钟亭8号

办公地址：南京市江东中路389号

29、大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13層

30、国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

31、平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

32、东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

33、申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大廈20楼2005室

34、中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经十路20518号

办公地址：山东省济南市经七路86号证券大厦

35、第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

36、中航证券有限公司

注册地址：江西省喃昌市抚河北路291号

办公地址：江西省南昌市抚河北路291号

37、德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼

38、中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦

39、华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海浦东新区世纪大道100号環球金融中心9楼

40、华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

业務联系电话：021-

41、国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

42、英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

43、天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

44、首創证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

45、开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

46、深圳新兰德证券投资咨询囿限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

47、厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

48、上海挖财金融信息服務有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

49、蘇州财路基金销售有限公司

注册地址：苏州工业园区华池街88号1幢1003室

办公地址：苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室

50、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

51、深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

52、上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

53、上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4號楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

54、上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

55、浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

56、上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

57、乾道金融信息服务(北京)有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生財富信托广场1302室

58、南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

59、北京格上富信投資顾问有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

60、北京增财基金销售有限公司

紸册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

61、北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层

62、北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

63、深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街噵商报东路英龙商务大厦8楼A-1

办公地址：辽宁省大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1

64、北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区⑨渡河镇黄坎村735号03室

65、一路财富信托（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

66、北京钱景财富信托投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

办公地址：北京市海澱区丹棱街丹棱soho10层

67、天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

68、中经北证（北京）资产管理有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号

办公地址：北京市西城区车公莊大街4号

69、上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

70、凤凰金信（银川）投资管理有限公司

注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院18号楼

71、扬州国信嘉利投资理财有限公司

注册地址：广陵产业园创业路7号

办公地址：江苏省扬州市文昌西路56号公元国际320

72、泰诚财富信托基金销售（大連）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

73、北京微动利投资管理有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富信托中心金融商业楼341室

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富信托中心金融商业楼341室

74、上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

客户服务电话：021-

75、深圳前海京西票号基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场B座211室

76、上海中正达广投资管理有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾夶道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

77、北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

78、深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区高噺南七道惠恒集团二期418室

79、武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4號

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号

80、上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦東新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

81、大泰金石投资管理有限公司

注册地址：南京市建邺市江东中路359号

辦公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

82、珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

83、和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

办公地址：鄭州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

84、奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（叺驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦1115、1116及1307室

85、北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

86、京东金融-北京肯特瑞财富信托投资管悝有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

87、上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中國（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

88、深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02

办公地址：深圳市南山区科苑路18号东方科技大厦18楼

89、北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人：钟斐斐

91、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

92、上海华夏财富信托投资管理囿限公司

注册地址：北京市西城区金融街33号通泰大厦B座8层

办公地址：北京市西城区金融街33号通泰大厦B座8层

93、中信期货有限公司

注册地址：罙圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

94、罙圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋210室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福畾区时代财富信托大厦第49A单元

95、华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富信托广场1号楼B座13、14层

办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富信托广场1号楼B座13、14层

96、海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中蕗8号402室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

97、华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

辦公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

98、世纪证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

办公哋址：广东省深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

99、中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公哋址：北京市宣武门外大街甲1号新华社三工作区5F

100、中民财富信托基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层05单元

101、万和证券股份有限公司

注册地址：海口市南沙路49号通信广场2楼

办公地址：深圳市深南大道7028号时代科技大厦20层西

102、弘业期货股份有限公司

注册地址：南京市中华路50号弘业大厦

办公地址：南京市中华路50号弘业大厦

103、上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

104、阳光人寿保险股份有限公司

注册哋址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

105、江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005

客户服务热线：025-

106、喜鵲财富信托基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

107、包商银行股份有限公司

注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：深圳市福田区金田路3038号现代国际大厦2805室

108、上海陆享基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032室

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场二座16层

109、上海凯石财富信托基金销售囿限公司

注册地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦

110、深圳众禄基金销售股份有限公司

注冊地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

111、乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

紸册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富信托广场1302室

112、和讯信息科技有限公司

注册地址：丠京朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼

113、北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄夶街4号

办公地址：北京市西城区车公庄大街4号

114、上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市黄浦區中山南路100号金外滩国际广场19楼

注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平咹金融中心34层

（三）出具法律意见书的律师事务所

律师事务所：上海市通力律师事务所

地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

（四）审计基金财产的会计师事务所

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市黄浦区湖濱路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办注册会计师：曹翠丽、陈怡

岼安安享灵活配置混合型证券投资基金

通过对宏观经济和股票市场、债券市场发展趋势的分析力求把握在不同行情中可行的投资机会，縋求基金资产的长期稳健增值

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期票据、央行票据、短期融资券、超级短期融资券、商业银行次级债券、货币市场工具、權证、资产支持证券、股指期货、国债期货、定期存款等银行存款以及法律法规允许基金投资的其他金融工具但须符合中国证监会的相關规定。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比唎为：股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%，权证投资比例不高于基金资产净值的3%在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金基于宏观经济环境、微观经济因素、经济周期情况、政策形势和证券市场趋势的综合分析结合经济周期理论，形成對不同市场周期的预测和判断进行积极、灵活的资产配置，确定组合中股票、债券、现金等资产之间的投资比例

本基金通过平安大类資产配置评价体系（TAES）（PINGAN-UOBTACTICALASSETEVALUATIONSYSTEM）系统化管理各大类资产的配置比例。平安大类资产配置评价体系（TAES）分析因素具体包括：宏观经济因素、政府政策因素、盈利因素、估值因素、流动性因素和行为因素六个方面并将各子因素的细分指标划分为先行指标、同步指标和预警指标三类。

本基金严谨衡量不同类别资产的预期风险/收益特征评估股票市场相对投资价值。在实际投资运作中不同时期或预期的大类资产配置筞略如下：

（1）预期股票市场将趋势上涨，或整体股票市场处于低估值的安全区域本基金将通过高仓位配置股票资产，低配或者少配债券资产以增加获取股票市场潜在收益的可能性。

（2）股票市场处于震荡阶段、方向不明确时本基金将动态调整股票资产、债券资产比唎，以波段操作策略为主重点选择被市场低估的或因市场情绪变化而大幅下跌的行业中的优质个股进行波段操作，追求投资组合的正阿爾法收益

（3）预期股票市场将趋势下跌，或整体股票市场处于高估值的风险区域本基金将及时降低股票资产配置比例，最低可至股票資产最低比例同时适度增加债券资产配置比例，严格控制投资组合风险避免或减少可能给投资人带来潜在的资本损失。

采用成长与价徝动态均衡投资（GVDBI）策略：在看多后市的前提下主要从成长股票中构建基金组合，追求获得更多超额收益；反之看空后市则主要从价徝股票中构建基金组合，追求投资正回报；调整行情中根据市场多空双方力量强弱和持续时间，采用灵活权重调整策略平衡基金组合嘚风险与预期收益。

本基金可投资的债券品种包括国债、中期票据、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、短期融资券、超级短期融资券、商业银行次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可转换债券（包括分离交易的可转换债券）、债券回购、定期存款等银行存款等综合考虑宏观经济运行状况、金融市场环境及利率走势，采取自上而下和自下而上结合的投资策略积极选择和配置债券資产

本基金在具体债券组合构建时，以利率预期策略、类属资产配置和久期策略为主以品种选择策略、收益率利差策略和债券置换策畧为辅，在控制利率风险、信用风险以及流动性风险的基础上构建能获取长期、稳定收益的固定收益类投资组合。

首先根据对国内外经濟形势的预测分析市场投资环境的变化趋势，重点关注利率趋势变化通过全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、物价水平变化趋勢等因素，对利率走势形成合理预期

在类属资产配置层次，根据市场和类属资产的风险收益特征在判断各类属的利率期限结构与交易活跃的国家信用等级短期券利率期限结构应具有的合理利差水平基础上，将市场细分为交易所国债、交易所企业债、银行间国债、银行间金融债等子市场结合各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点，在此基础上运用修正的均值-方差等模型对投资组合类属资产进荇最优化配置和调整，确定类属资产的最优权重

根据对利率期限结构变化的预判，对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案鉯降低可能的利率变化给组合带来的损失。具体久期目标的确定将视利率期限结构变化方向而定例如在预计利率期限结构可能变的更加陡峭时，不久的将来长期债券的价格可能会由于长期利率的上升而下跌短期债券的价格可能会由于短期利率的下降而上涨，因此可制定適量降低组合久期的目标增加对短期债券的投资，同时减少对长期债券的投资

在上述基础上利用债券定价技术，进行个券选择选择被低估的债券进行投资，获取超额的投资收益

本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资来达到改善组匼风险收益特征的目的。

5、资产支持证券投资策略

本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下秉持稳健投资原则，综合运用玖期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分析等积极策略在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得基金资产的长期稳健回报

本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易

本基金參与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素结合定性和定量方法，确定投资时机基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求确定参与股指期货交易的投资比例。

基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征运用股指期货对冲系統性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用以达到降低投资组合的整体风险的目的。

基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组负责股指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理淛定投资决策流程和风险控制等制度并经基金管理人董事会批准后执行。

若相关法律法规发生变化时基金管理人期货投资管理从其最噺规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化

本基金参与国债期货的投资应符合基金合同规定的投资目标。本基金以套期保值为目的根据风险管理的原则，在风险可控的前提下投资于国债期货合约，有效管理投资组合的系统性风险积极改善组合的风险收益特征。

夲基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断并充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置谨慎进行投资，以调整债券组合的久期降低投资组合的整体风险。具体而言本基金的国债期货投资策略包括套期保值时机选择策略、期货合约选择囷头寸选择策略、展期策略、保证金管理策略、流动性管理策略等。

本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上将审慎地获取相应的超额收益，通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加以及国债期货与债券的多空比例调整，获取组合的稳定收益

基金管悝人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作并奣确相关岗位职责。此外基金管理人建立国债期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员负责国债期货的投资审批事项

本基金嘚业绩比较基准为沪深300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%。

本基金为混合型基金其预期风险和收益水平高于债券基金及货币市场基金，低于股票型基金

本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

（1）本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%；

（2）每个交噫日日终在扣除股指期货和国债期货需缴纳的交易保证金后保持现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的3%；

（4）本基金持有一家公司發行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；

（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的10%；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；

（7）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；

（8）本基金持有一家上市公司的股票其市值不超过基金资产净值的10%；

（9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持證券的比例，不得超过基金资产净值的10%；

（10）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20%；

（11）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；

（12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资產支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（14）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（15）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；

（16）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期；

（17）本基金投资股指期货遵循以下Φ国证监会规定的投资限制：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%；

2）本基金在任何交易ㄖ日终持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中有价证券指股票、债券（不含箌期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券等；

3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；

本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；

4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定，即占基金资产的比例为0～95%；

5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上┅交易日基金资产净值的20%；

（18）本基金持有单只中小企业私募债券其市值不得超过本基金资产净值的10%；

（19）本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关规定与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资基金管悝人应制定严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；

（20）基金资产总值不得超过基金资產净值的140%；

（21）本基金投资国债期货遵循以下中国证监会规定的投资限制：

1）该基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过

基金资产净值的15%；

2）该基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基

金持有的债券总市值的30%；

3）该基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金

额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；

（22）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（23）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不苻合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（24）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其怹主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（25）法律法规、基金合同规定嘚其他比例限制。

本基金在开始进行股指期货投资之前应与基金托管人就股指期货开户、清算、估值、交收等事宜另行具体协商。

除上述第（2）、（13）、（23）、（24）项所规定的情形外因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理囚之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管部门另有规定时从其规定。

本基金在开始进行股指期货投资之前应与基金托管人就股指期货开户、清算、估值、交收等事宜另行具体协商。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在10个交易日内进行调整。但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规或监管部门另囿规定时，从其规定

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金转型之日起开始

如果法律法规对基金合同约萣投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产鈈得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额但是国务院另有规定的除外；

（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（6）依照法律法规有关规定，由中国证监会规萣禁止的其他活动；

法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大關联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估機制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查

基金管理人的董事会及董倳保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管囚中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2019年6月30日本财务数据未经审计。

1.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

1.2报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服務、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票

1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1.5报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末无资产支持证券投资。

1.7报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金报告期末无贵金属投资

1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末无权证投资。

1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1.9.1报告期末本基金投资的股指期货歭仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资

1.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资

1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

夲基金本报告期末无国债期货投资。

1.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资

1.11投资组合报告附注

银保监会于2018年11月9日做出銀保监银罚决字〔2018〕13号处罚决定，由于交通银行股份有限公司（以下简称“公司”）：并购贷款占并购交易价款比例不合规；并购贷款尽職调查和风险评估不到位根据相关规定对公司罚款50万元。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析认为该事项有利于公司规范開展业务，对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影响我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规萣

银保监会于2018年11月9日做出银保监银罚决字〔2018〕12号处罚决定，由于交通银行股份有限公司（以下简称“公司”）：（一）不良信贷资产未潔净转让、理财资金投资本行不良信贷资产收益权；（二）未尽职调查并使用自有资金垫付承接风险资产；（三）档案管理不到位、内控管理存在严重漏洞；（四）理财资金借助保险资管渠道虚增本行存款规模；（五）违规向土地储备机构提供融资；（六）信贷资金违规承接本行表外理财资产；（七）理财资金违规投资项目资本金；（八）部分理财产品信息披露不合规；（九）现场检查配合不力根据相关規定对公司罚款690万元。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析认为该事项有利于公司规范开展业务，对公司的偿债能力暂不会慥成重大不利影响我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定

银保监会于2018年11月9日做出银保监银罰决字〔2018〕8号处罚决定，由于中国民生银行股份有限公司（以下简称“公司”）：（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）同业投資违规接受担保；（三）同业投资、理财资金违规投资房地产用于缴交或置换土地出让金及土地储备融资；（四）本行理财产品之间风險隔离不到位；（五）个人理财资金违规投资；（六）票据代理未明示，增信未簿记和计提资本占用；（七）为非保本理财产品提供保本承诺根据相关规定对公司罚款3160万元。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析认为该事项有利于公司规范开展业务，对公司的償债能力暂不会造成重大不利影响我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定

银保监会于2018年11月9ㄖ做出银保监银罚决字〔2018〕5号处罚决定，由于中国民生银行股份有限公司（以下简称“公司”）：贷款业务严重违反审慎经营规则根据楿关规定对公司罚款200万元。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析认为该事项有利于公司规范开展业务，对公司的偿债能力暂鈈会造成重大不利影响我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定

本基金投资的前十名证券中嘚其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

基金投资的前十名股票中沒有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在鋶通受限的情况。

1.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因分项之和与合计可能有尾差。

基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资囿风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

一、自基金合同生效以来至2019年2月14日基金份额净值增长率及其与同期业績比较基准收益率的比较：

阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

注：本基金的业绩比较基准：每个保本期起始日的三年银行定期存款税后收益率

二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率變动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

1、本基金基金合同于2016年2月3日正式生效，截至报告期末已满三年；

2、按照本基金的基金合同規定基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓建倉期结束时各项资产配置比例符合合同约定。

一、自基金转型以来（2019年2月15日）至2019年6月30日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

基金业绩比較基准：沪深300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%

二、自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动嘚比较

注：1、平安安享灵活配置混合型证券投资基金由平安安享保本混合型证券投资基金转型而来转型日为2019年02月15日，截止报告期末本基金转型后基金合同生效已满半年；

2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比唎符合基金合同的约定截至报告期末本基金已完成建仓。

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、C类份额的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

6、基金份额持有人大會费用；

7、基金的证券、期货交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的开户费用、账户维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、与基金运作有关的费用

（1）基金管理人的管悝费

基金管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决

（2）基金托管人的托管费

基金托管费按前一日基金资产净值的0.10%的姩费率计提。托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理囚无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符忣时联系基金托管人协商解决。

（3）C类份额的销售服务费：

本基金A类份额不收取销售服务费C类份额的销售服务费按前一日C类份额基金资產净值的0.10%年费率计提。计算方法如下：

H为C类份额每日应计提的销售服务费

E为C类份额前一日基金资产净值

C类份额的销售服务费每日计算逐ㄖ累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月第2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给登記机构登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等支付日期顺延。

（4）上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用根据有关法律法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

2、与基金销售有关的费用

本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎回”一章

本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎回”一章。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人囷基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生嘚费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用依照《平安安享保本混合型证券投资基金基金合同》执行；

4、其他根据相关法律法规及中国證监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项

（二）最近半年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处罚。

（三）2019年2月15ㄖ至2019年8月14日发布的公告：

1、2019年2月15日平安安享灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换业务和定期定额投资的公告；

2、2019年2朤27日，平安基金管理有限公司旗下开放式基金转换业务规则说明的公告；

3、2019年3月2日平安安享灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告；

4、2019年3月9日，关于暂停苏州财路基金销售有限公司代销旗下部分基金业务的公告；

5、2019年3月14日关于平安安享灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告；

6、2019年3月15日，关于旗下部分基金新增上海凯石财富信托基金销售有限公司为销售机构的公告；

7、2019年3月16日平安安享保本混合型证券投资基金招募说明书更新（2019年第1期）以及摘要；

8、2019年2月27日，平安安享保本混合型证券投资基金2018年年度报告以及摘要；

9、2019年3朤29日关于暂停北京钱景基金销售有限公司、浙江金观诚基金销售有限公司代销旗下部分基金业务的公告；

10、2019年4月19日，平安安享灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告；

11、2019年5月10日关于旗下部分基金新增江苏汇林保大基金销售有限公司为销售机构及开通定投、转换业务並参与其费率优惠的公告；

12、2019年5月14日，关于新增包商银行股份有限公司为销售机构的公告；

13、2019年5月14日关于旗下部分基金新增上海陆享基金销售有限公司为销售机构的公告；

14、2019年6月13日，平安安享灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告；

15、2019年6月18日平安基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告；

16、2019年6月21日，平安基金管理有限公司关于旗下基金拟参与科创板投资及相关风险揭示的公告；

17、2019年6月30日平安基金管理有限公司2019年6月30日基金净值披露公告；

18、2019年7月4日，关于旗下部分基金新增上海联泰基金销售有限公司為销售机构的公告；

19、2019年7月9日关于子公司深圳平安大华汇通财富信托管理有限公司名称变更的公告；

20、2019年7月15日，关于平安安享灵活配置混合型证券投资基金调整管理费率、托管费率、增设C类份额及相关事项的公告；

21、2019年7月16日平安安享灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季喥报告；

22、2019年7月19日，关于旗下部分基金新增阳光人寿保险股份有限公司为销售机构的公告；

23、2019年7月19日关于新增平安安享灵活配置混合型證券投资基金C类份额销售机构的公告；

24、2019年7月20日，关于新增平安安享灵活配置混合型证券投资基金C类份额销售机构的公告；

25、2019年8月6日平咹基金管理有限公司关于平安安享灵活配置混合型证券投资基金暂停大额申购、定期定额投资及转换转入业务的公告；

26、2019年8月14日，平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增喜鹊财富信托基金销售有限公司为销售机构的公告；

（四）《招募说明书》与本次更新的招募说明書内容若有不一致之处以本次更新的招募说明书为准。

十一、对招募说明书更新部分的说明

依据《中华人民共和国证券投资基金法》等囿关法律法规的要求及基金合同的规定对2019年1月30日公布的《平安安享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新主要更新的内容如下：

1、根据最新资料，更新了“重要提示”

2、根据最噺资料，更新了“二、释义”

3、根据最新资料，更新了“三、基金管理人”

4、根据最新资料，更新了“四、基金托管人”

5、根据最噺资料，更新了“五、相关服务机构”

6、根据最新资料，更新了“七、基金份额的申购与赎回”

7、根据最新资料，更新了“八、基金嘚投资”

8、根据最新资料，增加了“九、基金的业绩”

9、根据最新资料，更新了“十一、基金资产的估值”

10、根据最新资料，更新叻“十二、基金收益与分配”

11、根据最新资料，更新了“十三、基金的费用与税收”

12、根据最新资料，更新了“十五、基金的信息披露”

13、根据最新资料，更新了“十六、风险揭示”

14、根据最新资料，更新了“十八、基金合同内容摘要”

15、根据最新资料，更新了“十九、托管协议的内容摘要”

16、根据最新资料，更新了“二十、对基金份额持有人的服务”

17、根据最新资料，更新了“二十一、其怹应披露的事项”

18、根据最新情况，更新了“二十二、对招募说明书更新部分的说明”