汇添富民营活力混合：更新招募说明书(2015年第2号)
汇添富民营活力混合型证券投资基金
&&&&&&&&&更新招募说明书
&&&&&&&&(2015&年第&2&号)
&基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
&基金托管人:中国工商银行股份有限公司
&汇添富民营活力混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&重要提示
&&&&本基金经&2010&年&3&月&17&日中国证券监督管理委员会证监许可【
号文核准募集。本基金基金合同于&2010&年&5&月&5&日正式生效。
&&&&根据基金管理人&2015&年&8&月&5&日刊登的《汇添富基金管理股份有限公司关
于变更旗下“混合型证券投资基金”的基金名称并相应修订基金合同部分条款的
公告》,汇添富民营活力股票型证券投资基金自&2015&年&8&月&5&日起更名为汇添富
民营活力混合型证券投资基金。
&&&&基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
&&&&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
&&&&投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金
产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、
经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有
的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。本
基金是混合型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及
货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。投资者应充分考虑投资者自身
的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作
出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出
投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
&&&&基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金
管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
&&&&本招募说明书更新截止日为&2015&年&11&月&5&日,有关财务数据和净值表现截
止日为&2015&年&9&月&30&日,有关基金管理人的内容截止招书公告日。本招募说明
书所载的财务数据未经审计。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1
&汇添富民营活力股票型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&目&&&&&&&录
一、绪言&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3
二、释义&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4
三、基金管理人&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&10
四、基金托管人&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&22
五、相关服务机构&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&28
六、基金的募集&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&72
七、基金合同的生效&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&76
八、基金的申购与赎回&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&77
九、基金的投资&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&90
十、基金的业绩&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&错误!未定义书签。
十一、基金的财产&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&103
十二、基金资产的估值&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&105
十三、基金的收益分配&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&110
十四、基金的费用与税收&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&112
十五、基金的会计与审计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&114
十六、基金的信息披露&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&115
十七、风险揭示&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&121
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&124
十九、基金合同的内容摘要&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&127
二十、基金托管协议的内容摘要&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&144
二十一、对基金份额持有人的服务&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&162
二十二、其他应披露事项&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&165
二十三、招募说明书的存放及查阅方式&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&171
二十四、备查文件&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&172
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2
&汇添富民营活力混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&一、绪言
&&&&本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规以及《汇添富民营活力混合型证券投资基金基金合同》编写。
&&&&本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
&&&&本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或
授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何
解释或者说明。
&&&&本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合同取得
基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》当事人,其持有本基金份额
的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受,并按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的
权利和义务,应详细查阅基金合同。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&二、释义
&&&本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:
&&&《基金合同》&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&《汇添富民营活力混合型证券投资基金基金合同》
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&及对本合同的任何有效的修订和补充
&&&中国&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
&&&香港&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&香港特别行政区
&&&海外&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&除基金合同定义的中国以外的其他国家或地区,包
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&括但不限于香港特别行政区
&&&法律法规&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&规章及规范性文件
&&&《基金法》&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&《中华人民共和国证券投资基金法》
&&&《销售办法》&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&《证券投资基金销售管理办法》
&&&《运作办法》&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&《证券投资基金运作管理办法》
&&&《信息披露办法》&&&&&&&&&&&&&&&&《证券投资基金信息披露管理办法》
&&&元&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国法定货币人民币元
&&&基金或本基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&依据《基金合同》所募集的汇添富民营活力混合型
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&证券投资基金
&&&招募说明书或本招募说明书&《汇添富民营活力混合型证券投资基金招募说
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&明书》,即用于公开披露本基金的基金管理人及基
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金的信息披露、风险揭示、基金合同的变更、终止
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&与基金财产的清算、基金合同的内容摘要、基金托
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&查文件等涉及本基金的信息,供基金投资者选择并
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4
汇添富民营活力混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&件,及其定期的更新
&&&托管协议&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金管理人与基金托管人签订的《汇添富民营活力
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&和补充
&&&发售公告&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&《汇添富民营活力混合型证券投资基金基金份额
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&发售公告》
&&&《业务规则》&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&规则》
&&&中国证监会&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国证券监督管理委员会
&&&银行监管机构&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&的机构
&&&基金管理人&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&汇添富基金管理股份有限公司
&&&基金托管人&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国工商银行股份有限公司
&&&基金份额持有人&&&&&&&&&&&&&&&&&&根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&份额的投资者
&&&基金销售机构&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&取得基金代销业务资格,并与基金管理人签订基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&销售与服务代理协议,代为办理本基金发售、申购、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&赎回和其他基金业务的代理机构
&&&销售机构&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金管理人及基金销售机构
&&&基金销售网点&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金管理人的直销网点及基金销售机构的销售网
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&点
&&&香港代表&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&依据香港证监会&2015&年&5&月&22&日颁布、同年&7&月
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1&日实施的《有关内地与香港基金互认的通函》等
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&香港法规的规定,担任本基金在香港地区的代表,
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&负责接收香港地区投资者的申购赎回申请、协调基
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金销售、向香港证监会进行报备和履行向香港基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&投资者的信息披露和沟通工作等依据香港法规应
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&履行的职责的机构
&&&注册登记业务&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&有人名册等
&&&基金注册登记机构&&&&&&&&&&&&&&&&汇添富基金管理股份有限公司或其委托的其他符
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&合条件的办理基金注册登记业务的机构
&&&《基金合同》当事人&&&&&&&&&&&&&&受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&管人和基金份额持有人
&&&个人投资者&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&资基金的自然人
&&&机构投资者&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&体和其他组织
&&&合格境外机构投资者&&&&&&&&&&&&&&符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
&&&投资者&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金的其他投资者的总称
&&&基金合同生效日&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件,
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&案手续,获得中国证监会书面确认之日
&&&募集期&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自基金份额发售之日起不超过&3&个月的期限
&&&基金存续期&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
&&&日/天&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公历日
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&6
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&&&月&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公历月
&&&工作日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
&&&开放日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的日期
&&&T日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
&&&T+n&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&自&T&日起第&n&个工作日(不包含&T&日)
&&&认购&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&行为
&&&发售&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&份额的行为
&&&申购&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&《基金合同》生效后不超过&3&个月的时间开始办理
&&&赎回&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&《基金合同》生效后不超过&3&个月的时间开始办理
&&&巨额赎回&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&数后的余额)超过上一日本基金总份额的&10%时的
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&情形
&&&基金账户&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&账户
&&&交易账户&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&结余情况的账户
&&&转托管&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&某一交易账户转入另一交易账户的业务
&&&基金转换&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&管理人管理的任一开放式基金(转出基金)的全部
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为
&&&定期定额投资计划&&&&&&&&&&&&&&&&投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金申购申请的一种投资方式
&&&基金份额类别&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&根据销售区域、销售费用等的不同将本基金基金份
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&额分为不同的类别,各类基金份额类别分别设置代
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&码,并分别计算和公告基金份额净值
&&&A&类基金份额&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&在中国销售,以人民币计价并进行认购、申购、赎
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&回的份额。其销售费用与&O&类基金份额有差异
&&&O&类基金份额&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&在海外销售,以人民币计价并进行认购、申购、赎
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&回的份额。其销售费用与&A&类基金份额有差异
&&&基金收益&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&以及其他收入
&&&基金资产总值&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&的价值总和
&&&基金资产净值&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金资产总值扣除负债后的净资产值
&&&基金份额净值&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
&&&基金资产估值&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&净值的过程
&&&货币市场工具&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&单;剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&的债券;期限在一年以内(含一年)的债券回购;期
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&限在一年以内(含一年)的中央银行票据;中国证监
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&融工具
&&&指定媒体&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8
汇添富民营活力混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&联网网站
&&&不可抗力&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&观事件
&&香港证监会&&&&&&&&&&&&&&&&&香港证券及期货事务监察委员会
&&香港销售机构&&&&&&&&&&&&&&&经香港证监会批准的,具备基金销售资格的由香港代
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&表或基金管理人选聘的相关销售机构
&&名义持有人&&&&&&&&&&&&&&&&&依据香港市场的特点,香港代表或香港销售机构将代
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&表投资者名义持有“内地互认基金”的基金份额,并出
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&现在注册登记机构的持有人名册中
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&三、基金管理人
&&&&(一)基金管理人简况
&&&&名称:汇添富基金管理股份有限公司
&&&&住所:上海市黄浦区大沽路288号6幢538室
&&&&办公地址:上海市富城路99号震旦国际大楼22楼
&&&&法定代表人:李文
&&&&成立时间:&日
&&&&批准设立机关:中国证券监督管理委员会
&&&&批准设立文号:证监基金字[2005]5号
&&&&注册资本:&人民币1亿元
&&&&联系人:李鹏
&&&&联系电话:021-
&&&&股东名称及其出资比例:
&&&&&东方证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&47%
&&&&&文汇新民联合报业集团&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&26.5%
&&&&&东航金控有限责任公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&26.5%
&&&&(二)主要人员情况
&&&&1、董事会成员
&&&&李文先生,董事长。国籍:中国,1967&年出生,厦门大学会计学博士。现
任汇添富基金管理股份有限公司董事长,汇添富资本管理有限公司董事长。历任
中国人民银行厦门市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局
杏林支局副行长、副局长,中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副
处长,东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东
方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督
察长。
&&&&肖顺喜先生,董事。国籍:中国,1963&年出生,复旦大学&EMBA。现任东
航金控有限责任公司董事长兼党委书记、东航集团财务有限责任公司董事长、东
航期货有限责任公司董事长、东航国际控股(香港)有限公司董事长、东航国际
金融(香港)有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经
理,东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&10
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&&&&李翔先生,董事。国籍:中国,1971&年出生,复旦大学新闻学学士。现任
上海报业集团经营管理办公室主任。历任文汇报经济部记者、副主任,文汇报专
刊部主任,文汇新民联合报业集团经济管理部副主任、主任。
&&&&张晖先生,董事,总经理。国籍:中国,1971&年出生,上海财经大学数量
经济学硕士。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管理有限公司高级
分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总
监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届
发行审核委员会委员,现任汇添富基金管理股份有限公司总经理。
&&&&韦杰夫(Jeffrey&R.&Williams)先生,独立董事。国籍:美国,1953&年出生,
哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与创新中
心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国运通
银行台湾分行副总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行台湾分
行总裁,深圳发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。
&&&&林志军先生,独立董事。国籍:中国香港,1955&年出生,厦门大学经济学
博士,加拿大&Saskatchewan&大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学商学院
院长、教授、博导,历任福建省科学技术委员计划财务处会计。五大国际会计师
事务所&Touche&Ross&International(现为德勤)&加拿大多伦多分所审计员,厦门大学
会计师事务所副主任会计师,厦门大学经济学院讲师、副教授,伊利诺大学
(University&of&Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者,美国斯坦福大学
(Stanford&University)经济系访问学者,加拿大&Lethbridge&大学管理学院会计学讲
师、副教授&(tenured),香港大学商学院访问教授,香港浸会大学商学院会计与
法律系教授,博导,系主任。
&&&&杨燕青女士,独立董事,国籍:中国,1971&年出生,复旦大学经济学博士。
现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,中欧陆家嘴国际金融研
究院特邀研究员,《第一财经日报》创刊编委之一,第一财经频道高端对话节目
《经济学人》栏目创始人和主持人,《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日
报》主任记者,《第一财经日报》编委,&年期间受邀成为约翰-霍普金
斯大学访问学者。
&&&&2、监事会成员
&&&&任瑞良先生,监事会主席。国籍:中国,1963年出生,大学学历,会计师、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&11
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非执业注册会计师职称,现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经
理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新
投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。
&&&&王如富先生。国籍:中国,1973&年出生,硕士研究生,注册会计师。现任
东方证券股份有限公司证券事务代表、董事会办公室主任。历任申银万国证券计
划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金信证券规划发展总部总经
理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所证券市场战略资深研究员、
董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
&&&&毛海东,监事,国籍:中国,1978&年出生,国际金融学硕士。现任东航金
控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责任
公司,东航集团财务有限责任公司。
&&&&王静女士,职工监事,国籍:中国,1977&年出生,中加商学院工商管理硕
士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监。曾任职于中国东方航空
集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。
&&&&林旋女士,职工监事,国籍:中国,1977&年出生,华东政法学院法学硕士。
现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监,汇添富资本管理有限公
司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
&&&&陈杰先生,职工监事,国籍:中国,1979&年出生,北京大学理学博士。现
任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监助理。曾任职于罗兰贝格管理咨
询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。
&&&&3、高管人员
&&&&李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)
&&&&张晖先生,董事,总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)
&&&&陈灿辉先生,副总经理。国籍:中国,1967年出生,大学本科,历任中国银
行软件开发工程师,招银电脑有限公司证券基金事业部负责人,华夏基金管理有
限公司资深高级经理,招商基金管理有限公司信息技术部总监、总经理助理。2008
年7月加盟汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理、首席营运官、汇
添富资本管理有限公司董事。
&&&&雷继明先生,副总经理。国籍:中国,1971&年出生,工商管理硕士。历任
中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族证券有限责任公司营
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&12
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业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011&年&12&月加盟汇添富基金管理股份
有限公司,现任公司副总经理。
&&&&娄焱女士,副总经理。国籍:中国,1971&年出生,金融经济学硕士。曾在
赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公
司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代
表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策划、机构理财等管理
工作。2011&年&4&月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。
&&&&袁建军先生,副总经理。国籍:中国,1972&年出生,金融学硕士。历任华
夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管理股份有限公司基金
经理、专户投资总监、总经理助理,并于&2014&年至&2015&年期间担任中国证券监
督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。现任汇添富基金管理股份
有限公司副总经理、投资决策委员会副主席。
&&&&李鹏先生,督察长。国籍:中国,1978&年出生,上海财经大学经济学博士,
历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金融部副总经理,汇添富
基金管理股份有限公司稽核监察总监。现任汇添富基金管理股份有限公司督察
长。
&&&&&&&4、基金经理
&&&&(1)现任基金经理
&&&&朱晓亮先生,国籍:中国,1983年出生,上海财经大学金融学硕士,8年证
券从业经历。2007年5月加入汇添富基金管理股份有限公司,历任行业分析师、
高级行业分析师、基金经理助理。日至今任汇添富消费行业混合基
金的基金经理,日至日任汇添富均衡增长混合基金的
基金经理,日至今任汇添富民营活力混合基金的基金经理。
&&&&(2)历任基金经理
&&&&齐东超先生,日至日任汇添富民营活力混合型证券
投资基金的基金经理。
&&&&&&&5、投资决策委员会
&&&&主席:张晖先生(总经理)
&&&&副主席:袁建军先生(副总经理)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13
&汇添富民营活力混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新招募说明书
&&&&成员:韩贤旺先生(研究总监)、陈晓翔(股票投资副总监)、王栩(股票
投资副总监)、陆文磊(固定收益投资总监)
&&&&&&&6、上述人员之间不存在近亲属关系。
&&&&&&&(三)基金管理人的职责
&&&&根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定,基金管理人应履
行以下职责:
&&&&1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
&&&&2、办理基金备案手续;
&&&&3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
&&&&4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时足额向基金份额持有
人分配收益;
&&&&5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
&&&&6、编制基金季度、半年度和年度报告;
&&&&7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
&&&&8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
&&&&9、召集基金份额持有人大会;
&&&&10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
&&&&11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为;
&&&&12、有关法律法规、中国证监会和《基金合同》规定的其他职责。
&&&&&&&(四)基金管理人和基金经理的承诺
&&&&1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合
同和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违
反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为
发生。
&&&&2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及
有关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发
生:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&14
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&&&&(1)&将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
&&&&(2)&不公平地对待其管理的不同基金财产;
&&&&(3)&利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
&&&&(4)&向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
&&&&(5)&法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
&&&&3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
&&&&(1)&越权或违规经营;
&&&&(2)&违反基金合同或托管协议;
&&&&(3)&故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
&&&&(4)&在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
&&&&(5)&拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
&&&&(6)&玩忽职守、滥用职权;
&&&&(7)&违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息;
&&&&(8)&违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;
&&&&(9)&贬损同行,以抬高自己;
&&&&(10)以不正当手段谋求业务发展;
&&&&(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
&&&&(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
&&&&(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
&&&&4、基金经理承诺
&&&&(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎勤勉的原则为基金
份额持有人谋取最大利益;
&&&&(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
&&&&(3)&不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规
定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&15
&汇添富民营活力混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新招募说明书
投资内容、基金投资计划等信息;
&&&&(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
&&&&(五)基金管理人的风险管理体系
&&&&本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、合规风险、营运
风险和道德风险四大类,其中,投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动
性风险等。针对上述各类风险,基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。
&&&&1、风险管理原则
&&&&基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则:
&&&&(1)营造良好的风险管理文化和内部控制环境,使风险意识贯穿到每位员
工、各个岗位和经营管理的各个环节。
&&&&(2)建立完善的风险管理组织体系,切实保证风险管理部门的独立性和权
威性,使其有效地发挥职能作用。
&&&&(3)确保风险管理制度的严肃性,保证风险管理制度在投资管理和经营活
动过程中得到切实有效的执行。
&&&&(4)运用合理有效的风险指标和模型,实现风险事前配置和预警、事中实
时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。
&&&&(5)建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系,确保员工具备良好的
职业操守和充分的职责胜任能力。
&&&&(6)建立风险事件学习机制,认真剖析各类风险事件,汲取经验和教训,
不断完善风险管理体系。
&&&&2、风险管理组织架构
&&&&本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四
级风险管理组织架构,并明确了相应的风险管理职能。
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&汇添富民营活力混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&汇添富风险管理组织结构图
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&董事会
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&风险管理委员会
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&经营管理层&&&&&&&&&&&督察长
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&风险控制委员会
&&&&&&&各职能部门&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&稽核监察部
&&&&(1)董事会对公司风险管理负有最终责任,董事会下设风险管理委员会与
督察长。风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政策,对公司的
整体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指导公司
监察稽核工作,监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公司内部风险
控制情况。
&&&&(2)经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实,经营管
理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流
程,处置重大风险事件,促进风险管理文化的形成。
&&&&(3)稽核监察部是风险管理的职能部门。稽核监察部负责投资组合市场风
险、信用风险、流动性风险、合规风险、营运风险、道德风险等的管理。
&&&&(4)各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施,
执行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序,
并持续完善相应的内部控制制度和流程。
&&&&3、风险管理内容
&&&&本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评
价、风险报告等内容。
&&&&(1)风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定风险
性质的过程。
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&&&&(2)风险测量是指估计和预测风险发生的概率和可能造成的损失,并根据
这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。
&&&&(3)风险控制是指采取相应的措施,监控和防止各种风险的发生,实现以
合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。
&&&&(4)风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的执行情况和运行
效果的过程。
&&&&(5)风险报告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行报告
的过程。
&&&&&&&(六)基金管理人的内部控制制度
&&&&内部控制是指基金管理人为防范和化解风险,保证经营运作符合基金管理
人发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理
方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。
&&&&基金管理人结合自身具体情况,建立了科学合理、控制严密、运行高效的
内部控制体系,并制定了科学完善的内部控制制度。
&&&&1、内部控制目标
&&&&(1)&保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则,自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
&&&&(2)&防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行
和受托资产的安全完整,实现持续、稳定、健康发展。
&&&&(3)&确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。
&&&&2、内部控制原则
&&&&(1)&健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和
各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
&&&&(2)&有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制
程序,维护内部控制的有效执行。
&&&&(3)&独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立,基
金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。
&&&&(4)&相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制
衡。
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&&&&(5)&成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成
本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
&&&&3、内部控制内容
&&&&基金管理人的内部控制要求建立:不相容职务相分离的机制、完善的岗位
责任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、
有效的风险防范系统和快速反应机制等。
&&&&基金管理人遵守国家有关法律法规,遵循合法合规性原则、全面性原则、
审慎性原则和适时性原则,制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容
包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以
及内部稽核控制等。
&&&&(1)投资管理业务控制
&&&&基金管理人通过规范投资业务流程,分层次强化投资风险控制。公司根据
投资管理业务不同阶段的性质和特点,制定了完善的管理规章、操作流程和岗
位手册,明确揭示不同业务可能存在的风险,分别采取不同措施进行控制。
&&&&针对投资研究业务,基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资
研究部制度》,对研究工作的业务流程、研究报告质量评价,研究与投资的交流
渠道等都做了明确的规定;对于投资决策业务,基金管理人制定了《汇添富基金
管理股份有限公司投资管理制度》,保证投资决策严格遵守法律法规的有关规
定,符合基金合同所规定的要求,同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度
以及投资管理业绩评价体系;对于基金交易业务,基金管理人将实行集中交易
与防火墙制度,建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安
全设施,交易流程将严格按照“审核―执行―反馈―复核―存档”的程序进行,
防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。
&&&&(2)信息披露控制
&&&&基金管理人通过完善信息披露制度,确保基金份额持有人及时完整地了解
基金信息。基金管理人按照法律、法规和中国证监会有关规定,建立了《汇添富
基金管理股份有限公司信息披露管理制度》,指定了信息披露责任人负责信息披
露工作,进行信息的组织、审核和发布,并将定期对信息披露进行检查和评
价,保证公开披露的信息真实、准确、完整。
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&&&&(3)信息技术系统控制
&&&&基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。基金
管理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成,通过了国家、金融行业软件
工程标准的认证,并有完整的技术资料。基金管理人制定了严格的信息技术岗
位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,对电子信息数据进行即
时保存和备份,重要数据实行异地备份并且长期保存,确保了系统可靠、稳
定、安全地运行。在人员控制方面,对信息技术人员进行有关信息系统安全的
统一培训和考核;信息技术人员之间定期轮换岗位。
&&&&(4)会计系统控制
&&&&基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施,确保会计核算正常运转。
基金管理人根据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投
资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会
计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。通过事前防
范、事中检查、事后监督的方式发现、堵截、杜绝基金会计核算中存在的各种
风险。具体措施包括:采用了目前最先进的基金核算软件;基金会计严格执行
复核制度;基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、相互
核对的方式;每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份,同时打印保存
书面的记账凭证、各类会计报表、统计报表,并由专人保存原始记账凭证等。
&&&&(5)内部稽核控制
&&&&基金管理人通过建立独立的监察稽核制度,确保内部控制的有效性。基金
管理人设立督察长,督察长可以列席基金管理人召开的任何会议,调阅相关档
案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督
察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
&&&&另外,在经营管理层设立稽核监察部门,配备充足合格的稽核监察人员,
并制订了《汇添富基金管理股份有限公司稽核监察制度》,明确规定了稽核监察
部门及内部各岗位的职责和工作流程,监督各业务部门和人员遵守法律、法规
和规章的有关情况;检查各业务部门和人员执行内部控制制度、各项管理制度
和业务规章的情况。
&&&&4、基金管理人关于内部合规控制声明书
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&&&&(1)&基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
&&&&(2)&基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风
险控制制度。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&四、基金托管人
&&&&(一)基金托管人基本情况
&&&&名称:中国工商银行股份有限公司
&&&&注册地址:北京市西城区复兴门内大街&55&号
&&&&成立时间:1984&年&1&月&1&日
&&&&法定代表人:姜建清
&&&&注册资本:人民币&35,640,625.71&万元
&&&&联系电话:010-
&&&&联系人:洪渊
&&&&(二)主要人员情况
&&&&截至&2015&年&9&月末,中国工商银行资产托管部共有员工&205&人,平均
年龄&30&岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
&&&&(三)基金托管业务经营情况
&&&&作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自&1998&年在国内首家
提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风
险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团
队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和
企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII
资产、QDII&资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定
向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII&专户资产、ESCROW&等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开
展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至&2015&年&9&月,中国工商银行共托管证券投资基金&496&只。自&2003&年以
来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财
资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财
经媒体评选的&49&项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&22
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优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
&&&&&&&(四)基金托管人的职责基金托管人应当履行下列职责:
&&&&(1)安全保管基金财产;
&&&&(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
&&&&(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
&&&&(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
&&&&(5)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、
交割事宜;
&&&&(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
&&&&(7)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见;
&&&&(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价
格;
&&&&(9)按照规定召集基金份额持有人大会;
&&&&(10)按照规定监督基金管理人的投资运作;
&&&&(11)法律法规和基金合同规定的其它职责。
&&&&(五)基金托管人的内部控制制度
&&&&中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一
手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心
培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。继&、、、2013&年七次顺利通过评估组
织内部控制和安全措施是否充分的最权威的&SAS70(审计标准第&70&号)审阅后,
2014&年中国工商银行资产托管部第八次通过&ISAE3402(原&SAS70)审阅获得无
保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内
部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险
控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402
审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
&&&&1、内部风险控制目标
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&23
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&&&&保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法
经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监
控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持
有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
&&&&2、内部风险控制组织结构
&&&&中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务
部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关
法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
&&&&3、内部风险控制原则
&&&&(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
&&&&(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的
部门、岗位和人员。
&&&&(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按
照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章
制度。
&&&&&&&(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基
金资产和其他委托资产的安全与完整。
&&&&(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
&&&&(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和
控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
&&&&4、内部风险控制措施实施
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&24
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&&&&(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系
列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
&&&&(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措
施,督促职能管理部门改进。
&&&&(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控
防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”
的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过
进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控
制理念。
&&&&(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效
益最大化目的。
&&&&(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行
风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
&&&&(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
&&&&(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演
练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订
时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发
生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
&&&&5、资产托管部内部风险控制情况
&&&&(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&25
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产托管业务健康、稳定地发展。
&&&&(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产
托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制
的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
&&&&(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多
年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业
务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项
业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
&&&&(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
&&&&(六)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
&&&&根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人
对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与
银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基
金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同生效之后三个月开始。
&&&&基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有
关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金
管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限
期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&26
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证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,
同时通知基金管理人限期纠正。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&27
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&五、相关服务机构
&&&(一)基金份额发售机构
&&&1、直销机构
&&&(1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心
&&&住所:上海市黄浦区大沽路&288&号&6&幢&538&室
&&&办公地址:上海市峨山路&91&弄&61&号&1&幢陆家嘴软件园&10&号楼&3&楼
&&&法定代表人:李文
&&&电话:(021)
&&&传真:(021)
&&&联系人:鄢晓蓓
&&&客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)
&&&网址:
&&&(2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统()
&&&2、销售机构
&&&1)&中国工商银行股份有限公司
&&&注册地址:北京市西城区复兴门内大街&55&号
&&&法定代表人:姜建清
&&&电话:010-
&&&传真:010-
&&&客户服务电话:95588
&&&网址:.cn
&&&2)&中国农业银行股份有限公司
&&&住所:北京市东城区建国门内大街&69&号
&&&办公地址:北京市东城区建国门内大街&69&号
&&&法定代表人:蒋超良
&&&客户服务电话:95599
&&&网址:
&&&3)&中国银行股份有限公司
&&&地址:北京市西城区复兴门内大街&1&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&28
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&&&办公地址:北京市西城区复兴门内大街&1&号
&&&法定代表人:田国立
&&&客户服务电话:95566
&&&网址:
&&&4)&中国建设银行股份有限公司
&&&注册地址:北京市西城区金融大街&25&号
&&&办公地址:北京市西城区闹市口大街&1&号院&1&号楼
&&&法定代表人:王洪章
&&&电话:010-
&&&传真:010-
&&&联系人:王琳
&&&客服电话:95533
&&&网址:
&&&5)&交通银行股份有限公司
&&&注册地址:上海市银城中路&188&号
&&&办公地址:上海市银城中路&188&号
&&&法定代表人:牛锡明
&&&联系人:曹榕
&&&电话:021-
&&&传真:021-
&&&客户服务电话:95559
&&&网址:/
&&&6)&招商银行股份有限公司
&&&办公地址:&深圳市福田区深南大道&7088&号招商银行大厦
&&&法定代表人:李建红
&&&开放式基金咨询电话:95555
&&&开放式基金业务传真:9
&&&联系人:邓炯鹏
&&&网址:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&29
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&&&7)&中信银行股份有限公司
&&&注册地址:北京市东城区朝阳门北大街&8&号富华大厦&C&座
&&&法定代表人:孔丹
&&&客服电话:95558
&&&联系人:方爽
&&&电话:010-
&&&传真:010-
&&&网址:
&&&8)&上海浦东发展银行股份有限公司
&&&注册地址:上海市浦东新区浦东南路&500&号
&&&办公地址:上海市中山东一路&12&号
&&&法定代表人:吉晓辉
&&&电话:(021)
&&&传真:(021)
&&&联系人:倪苏云、虞谷云
&&&客户服务热线:95528
&&&公司网站:.cn
&&&9)&深圳发展银行股份有限公司
&&&住所:广东省深圳市深南东路&5047&号深圳发展银行大厦
&&&办公地址:广东省深圳市深南东路&5047&号深圳发展银行大厦
&&&法定代表人:肖遂宁
&&&电话:(8
&&&联系人:张青
&&&客服电话:95501
&&&公司网站:.cn
&&&10)&兴业银行股份有限公司
&&&注册地址:福建省福州市湖东路&154&号
&&&办公地址:福建省福州市湖东路&154&号
&&&公司网址:.cn
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&30
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&&&法人代表:高建平
&&&客服电话:95561
&&&11)&中国光大银行股份有限公司
&&&注册地址:&北京市西城区复兴门外大街&6&号光大大厦
&&&办公地址:&北京市西城区太平桥大街&25&号中国光大中心
&&&法定代表人:&唐双宁
&&&联系人:&朱红
&&&电话:010-
&&&传真:010-
&&&客服电话:95595
&&&网址:
&&&12)&中国民生银行股份有限公司
&&&注册地址:北京市西城区复兴门大街&2&号
&&&办公地址:北京市西城区复兴门大街&2&号
&&&法定代表人:董文标
&&&电话:010-
&&&传真:010-
&&&联系人:董云巍
&&&客户服务电话:95568
&&&网址:.cn
&&&13)&中国邮政储蓄银行有限责任公司
&&&注册地址:北京市西城区宣武门西大街&131&号
&&&办公地址:北京市西城区金融大街&3&号
&&&法定代表人:刘安东
&&&联系人:陈春林
&&&传真:010-
&&&客户服务电话:95580
&&&网址:
&&&14)&北京银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&31
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&&&注册地址:北京市西城区金融大街甲&17&号首层
&&&办公地址:北京市西城区金融大街丙&17&号
&&&法定代表人:闫冰竹
&&&联系人:王曦
&&&电话:010-
&&&传真:010-
&&&客户服务电话:95526
&&&公司网站:.cn
&&&15)&华夏银行股份有限公司
&&&注册地址:北京市东城区建国门内大街&22&号
&&&办公地址:北京市东城区建国门内大街&22&号
&&&法定代表人:&吴建
&&&联系人:郑鹏
&&&传真:010-
&&&客户服务热线:95577
&&&华夏银行公司网站:&.cn
&&&16)&上海银行股份有限公司
&&&注册地址:上海市浦东新区银城中路&168&号
&&&办公地址:上海市浦东新区银城中路&168&号
&&&法定代表人:范一飞
&&&开放式基金咨询电话:021-962888
&&&开放式基金业务传真:021-
&&&联系人:夏雪
&&&联系电话:021-
&&&网址:
&&&17)&广发银行股份有限公司
&&&注册地址:广州农林下路&83&号
&&&法定代表人:李若虹
&&&客户服务热线:400-830-8003
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&32
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&&&网址:.cn
&&&18)&平安银行股份有限公司
&&&注册地址:深圳市深南东路&5047&号
&&&法定代表人:孙建一
&&&联系人:张莉
&&&电话:021-
&&&传真:021-
&&&客服电话:95511-3
&&&公司网址:
&&&19)&宁波银行股份有限公司
&&&注册地址:&宁波市鄞州区宁南南路&700&号
&&&办公地址:宁波市鄞州区宁南南路&700&号
&&&法定代表人:&陆华裕
&&&开放式基金咨询电话:96528(上海、北京地区&962528)
&&&联系人:&胡技勋
&&&联系电话:0
&&&传真:4
&&&网址:.cn
&&&20)&上海农村商业银行股份有限公司
&&&注册地址:上海市银城中路&8&号中融碧玉蓝天大厦&15-20&楼、22-27&楼
&&&办公地址:上海市银城中路&8&号中融碧玉蓝天大厦&15-20&楼、22-27&楼
&&&法定代表人:胡平西
&&&联系人:吴海平
&&&电话:021-
&&&传真:021-
&&&客服电话:021-6962999
&&&公司网站:
&&&21)&杭州银行股份有限公司
&&&注册地址:杭州市庆春路&46&号杭州银行大厦
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&33
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&&&办公地址:杭州市庆春路&46&号杭州银行大厦
&&&法定代表人:吴太普
&&&电话:9
&&&传真:9
&&&联系人:严峻
&&&客户服务电话:&400-
&&&网址:.cn
&&&22)&南京银行股份有限公司
&&&注册地址:南京市白下区淮海路&50&号
&&&办公地址:南京市玄武区中山路&288&号
&&&法定代表人:林复
&&&电话:025-
&&&传真:025-
&&&23)&温州银行股份有限公司
&&&注册地址:&温州市车站大道&196&号
&&&办公地址:温州市车站大道&196&号
&&&法定代表人:&邢增福
&&&电&话:2
&&&传&真:7
&&&24)&江苏银行股份有限公司
&&&注册地址:南京市洪武北路&55&号
&&&办公地址:南京市洪武北路&55&号
&&&法定代表人:黄志伟
&&&联系人:田春慧
&&&客户服务电话:95319
&&&网址:
&&&25)&渤海银行股份有限公司
&&&注册地址:天津市河西区马场道&201-205&号
&&&办公地址:天津市河西区马场道&201-205&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&34
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&&&法定代表人:刘宝凤
&&&客户服务电话:95541
&&&联系人:王宏
&&&联系电话:022-
&&&传真:022-
&&&网址:.cn
&&&26)&哈尔滨银行股份有限公司
&&&注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街&160&号
&&&办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街&160&号
&&&法定代表人:郭志文
&&&联系人:王超
&&&联系电话:7
&&&传真:8
&&&客服电话:9-95537
&&&公司网址:.cn
&&&27)&天津银行股份有限公司
&&&注册地址:天津市河西区友谊路&15&号
&&&办公地址:天津市河西区友谊路&15&号
&&&法定代表人:王金龙
&&&联系人:杨森
&&&电话:022-
&&&传真:022-
&&&客服电话:
&&&网站:www.bank-
&&&28)&重庆农村商业银行
&&&注册地址:重庆市江北区洋河东路&10&号
&&&办公地址:重庆市江北区洋河东路&10&号
&&&法定代表人:刘建忠
&&&电话:023-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&35
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&&&传真:023-
&&&29)&金华银行股份有限公司
&&&办公地址:中国浙江省金华市金东区光南路&668&号
&&&注册地址:中国浙江省金华市金东区光南路&668&号
&&&公司网址:.cn/
&&&法定代表人:徐雅清
&&&电话:400-79-96528
&&&传真:86-0
&&&30)&江苏江南农村商业银行股份有限公司
&&&注册地址:常州市延陵中路&668&号
&&&办公地址:常州市和平路&413&号报业传媒大厦&B&楼
&&&法定代表人:陆向阳
&&&联系人:包静
&&&电话:6
&&&传真:0
&&&客服电话:96005&公司网站:www.jnbank.cc
&&&31)&包商银行股份有限公司
&&&注册地址:内蒙古包头市钢铁大街&6&号
&&&办公地址:内蒙古包头市钢铁大街&6&号
&&&邮政编码:014030
&&&法定代表人:&李镇西
&&&电&话:&传&真:
&&&32)&杭州联合农村商业银行股份有限公司
&&&注册地址:杭州市建国中路&99&号
&&&办公地址:杭州市建国中路&99&号
&&&传真:22
&&&客户服务热线:96592
&&&邮编:310009
&&&网址:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&36
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&&&E―MAIL:
&&&33)&南洋商业(中国)有限公司
&&&注册地址:上海市浦东新区世纪大道&800&号三层、六层至九层
&&&办公地址:上海市浦东新区世纪大道&800&号
&&&法定代表人:和广北
&&&电话:021-
&&&传真:021-
&&&联系人:王列海
&&&客户服务电话:,
&&&网址:/cn/index.html
&&&34)&渣打银行(中国)有限公司
&&&办公地址:上海市浦东新区世纪大道&201&号渣打银行大厦&1&层及&2&层
&&&注册地址:上海市浦东新区世纪大道&201&号渣打银行大厦&1&层及&2&层
&&&公司网址:/cn
&&&电话:&(86-21)&
&&&传真:&(86-21)&
&&&35)&大华银行(中国)有限公司
&&&注册地址:上海市浦东新区东园路&111&号&1&层&105&单元,2&层,3&层
&&&办公地址:上海市浦东新区东园路&111&号&1&层&105&单元,2&层,3&层
&&&法定代表人:黄一宗
&&&电话:021-
&&&传真:021-
&&&联系人:王B
&&&客户服务电话:400&888&6826
&&&网址:.cn
&&&36)&晋商银行股份有限公司
&&&晋商银行股份有限公司
&&&客服电话:
&&&网站:/jsyh/index.html
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&37
&汇添富民营活力混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新招募说明书
&&&&37)&华侨银行(中国)有限公司
&&&&注册地址:上海市浦东新区源深路&1155&号华侨银行大厦&B101,B103,B106,
B108-109,101,103-104,106-108,201-204,206-208,301-308,401-408,501-508&单元
&&&&办公地址:上海市浦东新区源深路&1155&号华侨银行大厦&B101,B103,B106,
B108-109,101,103-104,106-108,201-204,206-208,301-308,401-408,501-508&单元
&&&&法定代表人:钱乃骥
&&&&电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&38)&恒丰银行股份有限公司
&&&&恒丰银行股份有限公司
&&&&注册地址:&山东省烟台市芝罘区南大街&248&号
&&&&办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街&248&号
&&&&邮政编码:264000
&&&&注册资本:&16.9&亿
&&&&法定代表人:&蔡国华
&&&&39)&浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
&&&&注册地址:浙江绍兴柯桥笛扬路&1363&号
&&&&办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路&1363&号
&&&&法定代表人:俞俊海
&&&&电话:1
&&&&传真:0
&&&&40)&浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
&&&&浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
&&&&客服电话:
&&&&网址:
&&&&41)&锦州银行股份有限公司
&&&&注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路&68&号
&&&&办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路&68&号
&&&&法定代表人:张伟
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&38
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&&&电话:
&&&传真:
&&&42)&浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司
&&&注册地址:温州市车站大道&547&号信合大厦&A&幢
&&&办公地址:温州市车站大道&547&号信合大厦&A&幢
&&&法定代表人:陈宏强
&&&电话:0
&&&传真:1
&&&43)&浙江乐清农村商业银行股份有限公司
&&&代销机构简称:&乐清农商银行
&&&客服电话:
&&&网站:
&&&44)&爱建证券有限责任公司
&&&注册地址:世纪大道&1600&号陆家嘴商务广场&32&楼
&&&办公地址:世纪大道&1600&号陆家嘴商务广场&32&楼
&&&法定代表人:郭林
&&&电话:021-
&&&传真:021-
&&&联系人:戴莉丽
&&&客户服务电话:021-
&&&网址:
&&&45)&安信证券股份有限公司
&&&注册地址:深圳市福田区金田路&4018&号安联大厦&35&层、28&层&A02&单元
&&&办公地址:深圳市福田区深南大道&2008&号中国凤凰大厦&1&栋&9&层
&&&法定代表人:牛冠兴
&&&开放式基金咨询电话:5
&&&开放式基金业务传真:5
&&&联系人:陈剑虹
&&&统一客服电话:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&39
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&&&公司网站地址:.cn
&&&46)&渤海证券股份有限公司
&&&住所:天津市经济技术开发区第二大街&42&号写字楼&101&室
&&&办公地址:天津市南开区宾水西道&8&号
&&&法定代表人:王春峰
&&&电话:022-
&&&传真:022-
&&&联系人:胡天彤
&&&网址:
&&&客户服务电话:400-
&&&47)&上海华信证券有限责任公司
&&&注册地址:上海市浦东新区世纪大道&100&号&环球金融中心&9&楼
&&&法定代表人:杨锐敏
&&&电话:021-
&&&传真:021-
&&&联系人:张大力
&&&客户服务电话:
&&&公司网站:
&&&48)&财富证券有限责任公司
&&&注册地址:长沙市芙蓉中路二段&80&号顺天国际财富中心&26&楼
&&&办公地址:长沙市芙蓉中路二段&80&号顺天国际财富中心&26、27、28&楼
&&&法定代表人:蔡一兵
&&&咨询电话:9
&&&传真:9
&&&网址:
&&&49)&财通证券有限责任公司
&&&注册地址:杭州市杭大路&15&号嘉华国际商务中心
&&&办公地址:杭州市杭大路&15&号嘉华国际商务中心
&&&法定代表人:沈继宁
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&40
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&&&联系人:徐轶青
&&&电话:9
&&&公司网址:/ctzq/index.html
&&&50)&长城国瑞证券有限公司
&&&地址:厦门市莲前西路&2&号
&&&客户服务电话:
&&&公司网址:
&&&51)&长城证券有限责任公司
&&&注册地址:深圳市福田区深南大道&6008&号特区报业大厦&16、17&层
&&&办公地址:深圳市福田区深南大道&6008&号特区报业大厦&14、16、17&层
&&&法定代表人:黄耀华
&&&电话:9
&&&传真:7&公司网站&
&&&52)&长江证券股份有限公司
&&&注册地址:武汉市新华路特&8&号长江证券大厦、
&&&办公地址:武汉市新华路特&8&号长江证券大厦、
&&&法定代表人:杨泽柱
&&&客服热线:95579&或&
&&&联系人:李良
&&&电话:027-
&&&传真:027-
&&&网站:
&&&53)&大同证券有限责任公司
&&&办公地址:山西省太原市长治路&111&号山西世贸中心&A&座&12、13&层
&&&邮政编码:030012
&&&咨询电话:
&&&电子邮件:.cn
&&&网站地址:.cn
&&&54)&德邦证券股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&41
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&&&注册地址:上海市普陀区曹杨路&510&号南半幢&9&楼
&&&办公地址:上海市浦东新区福山路&500&号城建国际中心&26&楼
&&&法定代表人:&姚文平
&&&开放式基金咨询电话:
&&&开放式基金业务传真:021-
&&&联系人:叶蕾
&&&联系电话:021-2
&&&网址:.cn
&&&55)&第一创业证券股份有限公司
&&&注册地址:&深圳市罗湖区笋岗路&12&号中民时代广场&B&座&25&层
&&&办公地址:&深圳市福田区福华一路&115&号投行大厦&18&楼
&&&法定代表人:刘学民
&&&联系人:毛诗莉
&&&联系电话:0
&&&开放式基金咨询电话:
&&&开放式基金业务传真:1
&&&网址:
&&&56)&东北证券股份有限公司
&&&注册地址:长春市自由大路&1138&号
&&&办公地址:长春市自由大路&1138&号
&&&法定代表人:矫正中
&&&联系人:安岩岩
&&&电话:7
&&&客户服务电话:&3
&&&网址:
&&&57)&东方证券股份有限公司
&&&注册地址:上海市中山南路&318&号&2&号楼&22&层-29&层
&&&法定代表人:潘鑫军
&&&联系人:胡月茹
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&42
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&&&电话:021-
&&&传真:021-
&&&客户服务热线:95503
&&&东方证券网站:.cn
&&&58)&东海证券股份有限公司
&&&注册地址:江苏省常州市延陵西路&23&号投资广场&18&楼
&&&办公地址:上海市浦东新区东方路&1928&号东海证券大厦
&&&法定代表人:朱科敏
&&&客服电话:88-588
&&&传真:021-
&&&网址:.cn
&&&59)&东吴证券股份有限公司
&&&注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街&5&号东吴证券大厦
&&&办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街&5&号东吴证券大厦
&&&法定代表人:吴永敏
&&&联系人:方晓丹
&&&电话:6
&&&传真:1
&&&客服电话:
&&&网址:.cn
&&&60)&东兴证券股份有限公司
&&&办公地址:北京市西城区金融大街&5&号新盛大厦&B&座&12、15&层
&&&注册地址:北京市西城区金融大街&5&号新盛大厦&B&座&12、15&层
&&&法定代表人:魏庆华
&&&基金销售联系人:汤漫川
&&&电话:010-
&&&传真:010-
&&&公司网址:http://www.dxzq.net/
&&&61)&方正证券股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&43
&汇添富民营活力混合型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新招募说明书
&&&&注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦&22-24&层
&&&&公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦&22-24&层
&&&&法定代表人:雷杰
&&&&全国统一客服热线:95571
&&&&方正证券网站:
&&&&62)&光大证券股份有限公司
&&&&注册地址:&上海市静安区新闸路&1508&号
&&&&办公地址:&上海市静安区新闸路&1508&号
&&&&法定代表人:&薛峰
&&&&联系人:&刘晨、李芳芳
&&&&电话:&021-
&&&&传真:&021-
&&&&客户服务电话:&998
&&&&公司网址:&
&&&&63)&广发证券股份有限公司
&&&&注册地址:广州天河区天河北路&183-187&号大都会广场&43&楼(&房)
&&&&办公地址:广东省广州天河北路大都会广场&5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44&楼
&&&&联系人:黄岚
&&&&服务热线:95575&或致电各地营业网点
&&&&公司网站:.cn
&&&&64)&广州证券有限责任公司
&&&&注册地址:广州市天河区珠江西路&5&号广州国际金融中心主塔&19&层、20&层
&&&&办公地址:广州市天河区珠江西路&5&号广州国际金融中心主塔&19&层、20&层
&&&&法定代表人:刘东
&&&&开放式基金咨询电话:020-961303
&&&&开放式基金业务传真:020-
&&&&联系人:林洁茹
&&&&联系电话:020-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&44
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&&&公司网站:.cn
&&&65)&国都证券有限责任公司
&&&注册地址:&北京市东城区东直门南大街&3&号国华投资大厦&9&层&10&层
&&&办公地址:&北京市东城区东直门南大街&3&号国华投资大厦&9&层&10&层
&&&法定代表人:常
&&&开放式基金咨询电话:400-818-8118
&&&网址:
&&&66)&国海证券股份有限公司
&&&注册地址:广西桂林市辅星路&13&楼
&&&办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦&3&楼
&&&法定代表人:张雅锋
&&&电&话:0
&&&传&真:0
&&&公司网站:.cn/ghzq/index.html
&&&67)&国金证券股份有限公司
&&&注册地址:成都市东城根上街&95&号
&&&办公地址:成都市东城根上街&95&号
&&&法定代表人:冉云
&&&联系人:刘一宏
&&&客户服务电话:400-660-0109
&&&网址:.cn
&&&68)&国联证券股份有限公司
&&&注册地址:江苏省无锡市县前东街&168&号
&&&办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街&8&号
&&&法定代表人:雷建辉
&&&基金业务对外联系人:沈刚
&&&联系电话:2
&&&联系传真:2
&&&公司网址:.cn
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&45
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&&&客服电话:95570
&&&69)&国泰君安证券股份有限公司
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