）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责

．首次公开发行股票并上市

．上市公司发行新股、可转换公司债券

．股票在二级市场上进行转让

．中国证监会认定的其他情形

、证券经纪业务的禁止行为包括（

．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

．不得侵占、损害客户的合法权益

不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

不得挪用客户的交易结算资金和证券

亦不得将客户的资金和证券

借與他人或者作为担保物

下列关于证券公司客户资产的存管、

从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指

定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

．客户的交易结算资金的存取应当通过指定商业银行办理

从事证券资产管理业务的证券公司应当将客戶的委托资产交由指定

商业银行等资产托管机构托管

从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存

管的办法，对客户資金担保账户内的资金进行管理

一项或多项证券投资咨询服务功能

的软件产品、软件工具或者终端设备

．提供具体证券投资品种选择建議

银行从业成绩查询有两种方式：

銀行从业资格考试成绩查询官网考试结束后可在电脑上查询自己的当次考试成绩考生提交试卷后即可查看。

如果考生在考试结束后没囿及时在电脑上查看自己的成绩，也可以在考后登录中国银行业协会网站或东方银行业高级管理人员研修院网站查询当次的考试成绩一般考后7个工作日左右公布具体分数。如未查询到成绩可过段时间再尝试。

查询到成绩后一般一个月左右会公布当次考试的合格标准，洳果符合合格标准即可打印成绩证明、申请证书

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