31,666,229.55
-788.02筹资活动产生的现金流量净额
20,579,308.12
126,160,603.55
-83.69研发支出
11,476,984.10
11,787,769.51
2016 年年度报告
1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
毛利率比上
年增减（％）
增 加 0.76（1）工
126,197,859.86
84,646,704.97
增加 8.28 个（2）商
241,182,061.53
147,106,616.96
增加 1.69 个（3）房地产业
8,927,809.23
3,266,783.72
增加 1.89 个（4）租
1,271,045.98
447,375.57
百分点公司内各业务分
-128,011,269.85
-133,960,852.37部相互抵销
249,567,506.75
101,506,628.85
主营业务分产品情况
毛利率比上
年增减（％）
增 加 3.89保健品
165,172,893.77
51,643,742.66
增加 1.42 个其他
84,394,612.99
49,862,886.19
增加 0.97 个
249,567,506.75
101,506,628.85
主营业务分地区情况
毛利率比上
年增减（％）
增 加 5.45上海地区
316,476,236.10
202,444,401.38
增加 7.66 个其他地区
61,102,540.50
33,023,079.84
百分点公司内各业务分
-128,011,269.85
-133,960,852.37部相互抵销
增加 0.97 个
249,567,506.75
101,506,628.85
2016 年年度报告
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
生产量比上 销售量比上 库存量比上
年增减（％） 年增减（％） 年增减（％）
昂立一号(瓶）
昂立多邦（盒）
昂立舒渴天益（瓶）
(3). 成本分析表
分行业情况
上年同期金额
原材料、人（1）工
工工资、折
84,646,704.97
101,781,632.91
旧、能源等
产品、人工（2）商
147,106,616.96
192,993,634.47
人工工资、（3）房地产业
3,266,783.72
3,682,818.84
折旧等（4）租
447,375.57
722,115.81
-38.05公司内各业务分
-133,960,852.37
-195,327,624.17
-31.42部相互抵销
101,506,628.85
103,852,577.86
分产品情况
上年同期金额
原材料、人保健品
工工资、折
51,643,742.66
65,260,610.23
旧、能源等其他
49,862,886.19
38,591,967.63
101,506,628.85
103,852,577.86
成本分析其他情况说明
□适用 √不适用
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 10,991.25 万元，占年度销售总额 29.21％；其中前五名客户销售额中关联
方销售额 0.00 万元，占年度销售总额 0.00 ％。
2016 年年度报告
前五名供应商采购额 1,801.38 万元，占年度采购总额 8.16％；其中前五名供应商采购额中关 联方采购额 0.00 万元，占年度采购总额 0.00％。 2. 费用 √适用 □不适用
增减率 销售费用
94,768,918.70
149,865,831.47
-36.76 管理费用
83,081,991.31
95,139,541.20
-12.67 财务费用
18,461,767.62
11,415,633.50
61.72 所得税费用
22,287,871.93
45,320,997.19
-50.82 3. 研发投入 研发投入情况表 √适用 □不适用
单位：元 本期费用化研发投入
11,476,984.10 本期资本化研发投入 研发投入合计
11,476,984.10 研发投入总额占营业收入比例（％） 公司研发人员的数量 研发人员数量占公司总人数的比例（％） 研发投入资本化的比重（％） 4. 报告期公司期间费用以及其他损益项目同比发生重大变动的说明
增减率税金及附加
8,771,809.18
4,602,098.20
90.60销售费用
94,768,918.70
149,865,831.47
-36.76财务费用
18,461,767.62
11,415,633.50
61.72资产减值损失
78,532,601.25
15,996,224.99
390.94公允价值变动收益
-138.38营业外收入
6,598,121.73
1,476,794.66
346.79营业外支出
1,308,192.78
3031.31所得税费用
22,287,871.93
45,320,997.19
-50.82少数股东损益
-22,798,349.97
-5,069,908.48
-349.68 1） 税金及附加增加主要原因是本期公司根据财政部关于印发《增值税会计处理规定》的通知（财
会 [2016]22 号）的相关规定，将 2016 年 5 月起发生的费用性税金调整至本科目核算。 2） 销售费用减少主要原因是公司保健品板块调整传统经营模式，加大管理力度，报告期广告费、
制作费等开支大幅下降。 3） 财务费用增加主要原因是本期增加银行长期借款，相应增加利息支出。 4） 资产减值损失增加主要原因是下属子公司对存在违约风险的贷款按行业规定计提的坏账准备。 5） 公允价值变动收益减少主要原因是本期持有交易性金融资产市值下降。 6） 营业外收入增加主要原因是本期发生的合同违约金转入。 7） 营业外支出增加主要原因是本期下属子公司发生罚款滞纳金支出。 8） 所得税费用减少主要原因是本期减持可供出售金融资产较去年同期减少，相应计提的所得税
2016 年年度报告
费用减少。
9） 股东损益减少主要原因是本期子公司利润减少。
√适用 □不适用
经营活动产生的现金流量净额
40,309,343.98
22,967,276.95
投资活动产生的现金流量净额
-217,869,242.50
31,666,229.55
筹资活动产生的现金流量净额
20,579,308.12
126,160,603.55
1) 经营活动产生的现金流量净额增加的主要原因是本期收到收购上海昂立同科经济发展有限公
司受让方代偿母公司债务款 5450 万元；本期支付的各项税费同比增加 3581 万元。
2) 投资活动产生的现金流量净额减少的主要原因是本期发生兴业证券配股以及重大资产重组购
买泰凌医药股份导致公司投资支付现金较去年同期大幅增加；本期处置子公司 100％股权收到
处置款 2.77 亿元。
3) 筹资活动产生的现金流量净额减少的主要原因是本期取得借款收到现金与偿还债务支付的现
金净额较去年同期减少 1.06 亿元。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
资产及负债状况
本期期末数
上期期末数
（％）以公允价值计量
本年期末公司持有基金且变动计入当期
778,300.00
175,700.00
产品损益的金融资产
公司购置办公用房，本预付款项
7,212,813.88
16,540,011.68
期转入固定资产科目核
本期收到联营企业归还其他应收款
7,878,659.51
62,810,024.95
本期下属子公司收到利应收利息
公司下属子公司逐步优
化客户贷款投放结构，发放贷款及垫款
197,950,729.68
276,707,354.74
稳健内控，适当调整业
务规模可供出售金融资
958,833,006.97
1,464,899,049.71
公司对泰凌医药具有重
2016 年年度报告产
大影响，本期转入长期
股权投资权益法核算
本期新增重大资产重组长期股权投资
798,895,985.41
94,550,071.43
收购泰凌医药核算项目
本期公司处置下属子公
司上海昂立同科经济发固定资产
85,672,267.66
212,677,896.07
展有限公司 100％股权，
该公司不再纳入合并范
本期减持可供出售金融应交税费
25,277,126.21
60,311,604.38
资产较去年同期减少，
相应计提应交税金减少
本期公司将预收分红
款、预收补贴款等款项其他应付款
66,745,691.34
94,257,697.80
分别转入长期股权投
资、递延收益科目核算
本期下属子公司获得
1.55 亿元的长期借款，长期借款
154,500,000.00
并于 2016 年 9 月归还本
金 50 万元
本期公司收到相关产品递延收益
4,580,000.00
研究及开发的政府补助
期末持有可供出售金融递延所得税负债
82,255,401.64
133,349,863.14
资产公允价值下降
本期公司实施 2015 年度
股东大会利润分配方资本公积
57,279,672.78
528,287,174.53
案，公积金每 10 股转增
期末持有可供出售金融其他综合收益
484,619,844.14
755,649,224.47
资产公允价值下降
截至报告期末主要资产受限情况
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
2016 年 8 月 26 日，中共中央政治局召开会议审议通过“健康中国 2030”规划纲要。纲要历
史性地提出“推进健康中国建设，要坚持预防为主”。习近平总书记在会上强调，“健康中国 2030”
规划纲要是今后 15 年推进健康中国建设的行动纲领。同时随着中国国民经济的发展和人民收入水
平的增长，民众对自身健康的关注度不断加强。而老龄化的趋势，以及整体社会所面临的大气污
染及食品安全等问题，使得健康产品和服务的需求得以快速提升，大健康产业已进入高速增长阶
段，未来市场空间十分巨大。
作为传统健康产业重要组成部分的传统保健品行业，面临着行业监管政策不断变化。2016 年，
保健食品领域新政迭出，国家食品、药品监督管理局加大了对保健食品注册、生产许可和日常监
2016 年年度报告管等方面的制度建设力度，保健食品监管变得更加严格。2016 年 3 月，CFDA 发布《保健食品注册与备案管理办法》，保健食品上市管理模式由单一注册制转向注册备案制。7 月发布的《网络食品安全违法行为查处办法》，提高了保健食品上网销售的准入门槛，强化了第三方网络平台对入网销售保健食品的规范和管理。9 月，CFDA 发布《食品生产经营风险分级管理办法(试行)》，保健食品将作为特殊食品监管，保健食品生产企业的静态风险等级定级较高，为 IV 档。11 月，发布了《保健食品生产许可审查细则》，这也是我国首次就保健食品生产许可审查出台细则。保健食品生产许可审查包括技术审查和行政审批两大环节。技术审查方式有书面审查和现场核查。
保健食品市场竞争将更加激烈，将面临更多国外品牌和跨境电商等的冲击。传统销售渠道日渐衰落，电商及电视购物等新兴业态亦被垄断造成渠道费用不断上升。企业需要通过创新的经营模式、健全的质量管理、过硬的产品质量，才能在更加开放激烈的竞争环境中获得席位，继而赢得持续盈利的能力。医药制造行业经营性信息分析1.
行业和主要药(产)品基本情况(1).行业基本情况√适用 □不适用
随着国家健康战略的制订，食品及保健食品总体来讲前景良好，是朝着健康有序的方向发展。国家相关法律法规的出台，有利于进一步规范整个行业，增强了民众对食品的安全性，以及保健食品功效的认可。(2).主要药（产）品基本情况√适用 □不适用
公司产品分保健食品和食品。保健食品主要是微生物制剂和中草药制剂，具有改善肠胃道、改善心脑健康、抗疲劳、调节血脂、调节血糖等功能，从不同角度满足了不同人群的健康需求。如：昂立一号口服液、昂立多邦胶囊、昂立一号益生菌颗粒、昂立心邦片、昂立天益口服液等。
食品有中国传统滋补品的产品，先后推出的西洋参切片、燕窝、蜂皇浆等系列产品，以及益生菌菌粉系列产品、蛋白粉等。另外，由于公司进口膳食补充剂受法规影响，因此公司代理销售营养补充剂，如银杏软胶囊、大蒜油软胶囊、鱼油软胶囊、褪黑素软胶囊、辅酶 Q10 维生素 E 软胶囊、血红素铁叶酸维 C 软胶囊、牛初乳咀嚼片等。按细分行业划分的主要药（产）品基本情况□适用 √不适用按治疗领域划分的主要药（产）品基本情况□适用 √不适用(3).报告期内纳入、新进入和退出基药目录、医保目录的主要药（产）品情况□适用 √不适用(4).公司驰名或著名商标情况√适用 □不适用
2016 年 12 月 19 日，昂立图形商标被上海市工商行政管理局延续认定为“上海市著名商标”，有效期自 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日。2.
公司药（产）品研发情况(1).研发总体情况√适用 □不适用
2016 年年度报告
本公司注重科技研发工作，不断加大创新投入，建立了益生菌研发技术平台，具备菌种筛选、
鉴定和代谢产物分析系统以及发酵、菌粉冷冻干燥的全套设备，拥有强大的技术储备。
报告期内，公司围绕益生菌核心技术的研究和食品、保健食品开发等方面，以自主研发与产
学研相结合的方式开展科研工作，并取得一定的成效。公司建立了双歧杆菌的多位点序列分型
(MLST)技术方法。采用上述分型技术，建立了长双歧杆菌的菌株分型方法。申请了 4 项发明专利，
并获得受理。 7 个新品于国家局保健食品审评中心完成了补充资料评审，后因保健食品注册与备
案管理办法 7 月 1 日正式实施，相关配套文件未出台，保健食品审评暂停。
公司获批以下项目：1、上海市科学技术委员会 2016 年度“科技创新行动计划”科技支撑项
目“基于肠道微生态重建的 2 型糖尿病治疗新模式多中心临床干预研究”；2、上海市经济和信息
化委员会 2016 年度“重大项目产学研联合攻关专题”项目“降低抗生素滥用相关风险的益生菌
产品研究与开发”；3、松江区 2016 年度产业化关键技术或共性技术研究项目“防治 2 型糖尿病
的益生菌产品研究与开发”。其他各项研发项目均按照既定计划有序进行。
(2).研发投入情况
主要药（产）品研发投入情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
研发投入 研发投入 研发投入
研发投入 本期金额较
药（产）品
占营业成 上年同期变
入比例（％） 本比例（％） 动比例（％）昂立葡萄仔
0.38提取物片
注：2016 年 7 月 1 日保健食品注册与备案管理办法实施后，国家保健食品评审暂停。
同行业比较情况
□适用 √不适用
研发投入发生重大变化以及研发投入比重合理性的说明
□适用 √不适用
(3).主要研发项目基本情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
已申报 已批准的
药（产）品基本信
研发（注册）
的厂家 国产仿制
利用筛选的优质益
乳杆菌在发酵
生菌，开发益生菌
应用试验过
乳制品中的应
发酵乳制品和天然
双歧杆菌产品
开发适合双歧杆菌
开发试验过
常温保存稳定
常温保存稳定的专
葡萄籽提取物
开发具有高抗氧化
产品开发过
抗氧化性能及
性能的保健食品
500 亿活性益生
开发高活菌数的益
试生产过程
菌的产品开发
生菌复方产品
维生素 C 咀嚼片
开发维生素 C 保健
产品开发过
2016 年年度报告保健食品开发
临床研究基于肠道微生
探索 2 型糖尿病肠
通过伦理态重建的 2 型糖
道相关治疗新方法
多中心临床
委员会批尿病治疗新模
并阐明其作用机
研究过程中
准，开展式多中心临床
制，同时寻找肠道
临床研究干预研究
相关生物标志物。
过程中防治 2 型糖尿病
开发预防和辅助治
产品开发过的益生菌产品
疗初发 2 型糖尿病
程中研究与开发
的益生菌复方
中降低抗生素滥
开发可降低抗生素
耐药基因用相关风险的
产品开发过
滥用相关风险的益
0益生菌产品研
研究究与开发
针对欧美市场对食无过敏原鼠李
品过敏原的要求，
产品开发过
完成小试糖乳杆菌的菌
开发无过敏原菌粉
评估粉开发研究
生产技术研发项目对公司的影响√适用 □不适用
以上研发项目和技术，是公司的新品和技术储备。经国家食品／药品监督管理局或上海食品／药品监督管理局注册批准，取得产品批文和生产许可，公司将视市场情况，布局新产品的上市。(4).报告期内呈交监管部门审批、完成注册或取得生产批文的药（产）品情况√适用 □不适用报告期内，昂立超级益生菌颗粒和昂立优菌多颗粒（儿童型）取得生产批文。(5).报告期内研发项目取消或药（产）品未获得审批情况□适用 √不适用(6).新年度计划开展的重要研发项目情况√适用 □不适用请参考本节“医药制造业经营性信息分析”2（3）主要研发项目情况。3.
公司药（产）品生产、销售情况(1).按治疗领域划分的公司主营业务基本情况□适用 √不适用情况说明□适用 √不适用(2).公司主要销售模式分析√适用 □不适用
公司的销售业务主要由全资子公司上海交大昂立生物制品销售有限公司、上海交大昂立保健品有限公司，以及控股子公司上海交大昂立视购电子商务有限公司负责。上海交大昂立生物制品销售有限公司主要是靠卖场、门店、传统专柜等线下销售模式，上海交大昂立保健品有限公司主要是网络销售和电商代理销售等线上销售模式，上海交大昂立视购电子商务有限公司主要是本地电视购物和外地电视购物代理商等线上销售模式。
2016 年年度报告
(3).在药品集中招标采购中的中标情况
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(4).销售费用情况分析
销售费用具体构成
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
本期发生额占销售费用总额比例
具体项目名称
本期发生额
同行业比较情况
□适用 √不适用
销售费用发生重大变化以及销售费用合理性的说明
√适用 □不适用
销售费用与去年同期相比减少 5,509.69 万元，主要原因是公司保健品板块调整传统经营模式，
加大管理力度，报告期广告费、制作费等开支大幅下降。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
本年度对外股权投资主要是根据公司发展规划，完成了泰陵医药重大资产重组项目，为公司
在大健康领域业务拓展奠定了基础。1、证券投资情况
报告期损益
（元）股票
233,800.00
14,000 111,300.00
-4,953.62基金
中信现金增值
355,000.00
114,961.93基金
农银行业成长混合
312,000.00
68,887.00报告期已出售
68,933.55的股票
233,800.00
778,300.00
247,828.862、持有其他上市公司股权情况
报告期损益
报告期所有者权
账面价值（元）
益变动（元）
2016 年年度报告
可供出售金
法人601328
4,950,000.00
14,598,100.00
683,100.00
-1,440,835.00
可供出售金
法人601377
202,481,000.00
663,255,000.00
38,574,999.04
-228,408,600.00
可供出售金
法人601211
182,312,755.76
260,260,000.00
45,345,544.40
-37,849,872.71
可供出售金
221,476,847.45
-21,393,951.49
-21,835,974.16
389,743,755.76
938,113,100.00
63,209,691.95
-289,535,281.87
长期股权投
704,733,737.34
726,003,749.61
18,286,761.17
1,465,000.97
704,733,737.34
726,003,749.61
18,286,761.17
1,465,000.97
1,094,477,493.10
1,664,116,849.61
81,496,453.12
-288,070,280.90
持有其他上市公司股权情况的说明
1、2016 年 1 月兴业证券配股发行，按每 10 股配 3 股的比例向 A 股股东配售。本公司以每股
8.19 的配股价格增持兴业证券 2100 万股，相应增加投资成本 17,199 万元；
2、2015 年 12 月 31 本公司持有泰凌医药 117,073,500 股，持股比例为 7.51％；2016 年 4 月
30 日，公司持有泰凌医药的比例达 20.20％,调整为权益法核算,对应核算科目由可供出售金融资产
转出至长期股权投资科目；截止 2016 年 12 月 31 日，公司持有泰凌医药 357,919,000 股，持股比
例达 22.97％。3、持有非上市金融企业股权情况
最初投资成本
期末账面价值
所持对象名称
变动（元）国泰君安投资管理
可供出售金
1,857,938.87
1,857,938.87
0股份有限公司
1,857,938.87
1,857,938.87
4、买卖其他上市股份情况
使用的资金数
报告期卖出 卖出股份收到的
期末股份数
产生的投资收
股份名称 入股份数
股份数（股） 资金数额（元）
102,341.18
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
根据公司 2016 年 1 月 4 日、2016 年 1 月 25 日分别召开的第六届董事会第六次会议和 2016
年第一次临时股东大会的相关决议，公司及其境外全资子公司昂立国际拟综合运用二级市场购买、
协议转让等方式，购买泰凌医药 (香港联交所上市公司，代码 1011.HK)不超过 29.99％股权，以使
公司成为泰凌医药的重要股东和战略投资者。 截至 2016 年 10 月 3 日，公司及全资子公司昂立国
际通过二级市场及协议转让总共收购泰凌医药股份 357,919,000 股，占泰凌医药总股数的 22.97％。
具体内容详见公告：临 ，临 ，临 。
2016 年年度报告
(2) 重大的非股权投资
√适用 □不适用
公司在 2015 年 12 月 21 日与橡果信息科技（上海）有限公司签订《上海市房地产买卖合同》，
购买橡果信息科技（上海）有限公司在上海市徐汇区田州路 99 号 13 幢 10 层房产，作为公司新的
办公场地，建筑面积 1451.4 平方米，每平方米均价 19300 元，总价款 28,012,020 元。2016 年 3
月，公司已完成该房屋的交易、过户全部手续，并得该房屋的上海市房地产权证，证书号：沪房
地徐字（2016）第 005184 号、沪房地徐字（2016）第 005185 号。具体内容详见公告：临 、
2016 年一季度报告。
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
对当期利润的影
交易性金融资产
778,300.00
175,700.00
602,600.00
215,411.09
可供出售金融资产
958,833,006.97
1,464,899,049.71
-506,066,042.74
47,407,268.96
959,611,306.97
1,465,074,749.71
-505,463,442.74
47,622,680.05
(六) 重大资产和股权出售
√适用 □不适用
2009 年 4 月 17-21 日，公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于拟授权公司经营层
处置上海昂立同科经济发展有限公司的议案》。2009 年 5 月 21 日，公司 2008 年年度股东大会审
议通过了《关于授权公司董事会处置上海昂立同科经济发展有限公司的议案》。同意授权公司经
营层在转让价不低于评估价值 95％的前提下处置昂立同科，处置方式包括整体资产出售或股权转
让。2016 年 8 月，公司及其下属全资子公司诺德生物以 333,000,000 元（人民币，下同）向上海
志厚贸易有限公司（以下简称“志厚贸易”）出售子公司昂立同科 100％股权。2016 年 8 月 24 日，
公司及诺德生物与志厚贸易签署了昂立同科 100％股权转让协议。2016 年 8 月 29 日，公司收到股
权转让全部款项，共计人民币 333,000,000 元。2016 年 9 月 30 日，完成工商变更登记、资料交
接等股权转让后续事宜。具体内容详见公告：临 、临 、临 、临 。
2016 年 9 月起昂立同科不再纳入公司合并报表范围。
2011 年年度股东大会和公司第五届董事会第七次会议分别审议通过了《关于授权公司董事会
择机减持所持兴业证券股份的议案》、 关于授权公司经营层择机减持所持兴业证券股份的议案》，
同意授权公司经营层择机减持所持兴业证券股份。公司第六届董事会第十四次会议审议通过了《关
于授权公司经营层择机处置部分可供出售金融资产的议案》。报告期内，公司通过上海证券交易
所股票交易系统减持了所持的国泰君安和兴业证券股份。累计出售国泰君安股票 791.8296 万股；
累计出售兴业证券股票 430 万股。扣除成本、税费等因素后，两者合计对公司 2016 年度净利润的
影响金额约为 4783 万元。具体内容详见公告：临 2012-07 号、临 、临 、临 。
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：万元
子公司全称
上海昂立广告有
代理广告等
-68.82限公司
上海昂立同科经
-488.88济发展有限公司
2016 年年度报告
上海诺德生物实
天然植物制品
3,912.78业有限公司
上海交大昂立生
生物制品销售物制品销售有限公
及其领域内八技
上海交大昂立保
保健品生产销
17.09健品有限公司
上海昂立实业有
投资、企业管理
-929.19限公司
上海昂立房地产
房地产开发、经
-218.40开发有限公司
上海施惠特投资
投资、企业管理
292.03管理有限公司
昂立国际贸易（上
货物及技术的
-467.05海）有限公司
进出口业务等
上海徐汇昂立小
发放贷款及相额贷款股份有限公
关的咨询活动司
上海昂立久鼎典
-2,376.86当有限公司
上海交大昂立视
电子商务、日用购电子商务有限公
品等的销售等司
昂立国际投资有
-1,272.32限公司
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
行业格局和趋势
√适用 □不适用
随着中国国民经济的发展和人民收入水平的增长，民众对自身健康的关注度不断加强。而老
龄化的趋势，以及整体社会所面临的大气污染及食品安全等问题，使得健康产品和服务的需求得
以快速提升，大健康产业已进入高速增长阶段，未来市场空间十分巨大。与此同时，作为传统健
康产业重要组成部分的传统保健品行业，面临着行业监管政策不断变化、产品同质化现象严重、
无序竞争引发信任危机、营销渠道费用难以控制等诸多问题，始终未能进入良性发展阶段。而全
球一体化进程的逐步深入、国内产业结构的不断升级和调整、以及 IT 等新兴产业发展带来经营模
式的变革，国内各类企业所面临的市场环境正发生着翻天覆地的变化，只有通过不断创新、不断
变革，才能维持企业的竞争优势。
因此，在传统销售渠道日渐衰落，电商及电视购物等新兴业态亦被垄断造成渠道费用不断上
升的局面下，公司如何在产品、渠道和运营模式等方面形成创新和突破，整合内部资源，真正形
成自身的竞争优势，亦将关系到公司未来的生存和发展。
公司发展战略
√适用 □不适用
在新一届董事会的领导下，进一步明确发展思路和目标任务。公司逐步转型大健康领域，将
公司打造成为医药大健康产业投资、整合平台型公司，进一步做强做优做大公司。重点加强医药
大健康产业、医药大健康产品及服务板块的建设。金融和房地产板块经营好已有项目。
2016 年年度报告(三)
经营计划√适用 □不适用
2017 年，公司将立足保健品大健康产业,积极提升经营管理效能,强化发展项目的投后管理,同时规划好现有健康产品的进一步发展，以管理为依托，实现股东利益最大化和增强企业可持续发展能力。具体措施如下：
2017 年，保健品板块要规划进一步发展。要扩大产能，满足市场需求。严格招投标管理，保证新生产工厂建设顺利进行。公司积极探索直销等领域业务，在现有保健产品业务基础上，研发并引入符合市场需求预期的健康类产品，以新型直销的模式进行市场推广，加速提高产品的市场占有率。继续开源节流，严格控制各项费用。加强过程管理，保证产品质量。要加大公司核心竞争力益生菌产品的相关功能研究，提升公司益生菌关键技术水平，为核心产品的销售业绩提供支撑，增强板块的竞争力。
2017 年，昂立金融板块将防控风险放在首位，继续稳健经营。房产板块继续处理好历史遗留问题，同时经营好现有项目。
2017 年，要继续加强集团管控。公司要进一步加强内控建设。在 2016 年用友 ERP 财务系统建设的基础上，在公司和控股子公司范围内全面建立 ERP 业务系统，从而对管理理念、业务数据、人力资源管理等达到强大提升。全面开展质量管理体系 2016 年新标准的转版工作和食品安全工作，增强员工的质量、食品安全意识，通过追求质量，不断找出问题，找到持续改进的方向。要完善公司的激励机制，提高员工的归属感。要进一步加强企业的文化建设，营造良好的工作氛围，增强企业凝聚力。(四)
可能面对的风险√适用 □不适用
1、互联网经济发展迅速，日新月异，对公司保健食品传统营销思维和营销模式产生较大的冲击；食品、保健食品或因原材料、生产、运输、储存、储仓、使用等原因而可能产生质量问题，进而对本公司生产经营和市场声誉造成不利影响。公司积极探索尝试多种互联网营销模式；同时制定了从原材料、生产、运输、储存、储仓、使用整个过程的关键控制点，落实了具体的监控措施，尽可能避免了质量问题的发生。
2、公司所持有的金融资产价格波动风险。
3、公司下属小贷及典当公司或因整体经济环境不景气，面临潜在的借贷违约风险。公司制订了稳健的经营目标，将防控风险放在首位，要求确保本金安全，并制订了相应的控制措施。
4、公司境外投资项目外部风险，包括国家外汇政策变动风险、境外目的地投资环境风险、汇率波动风险等。(五)
其他□适用 √不适用四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明□适用 √不适用
重要事项一、普通股利润分配或资本公积金转增预案（一） 现金分红政策的制定、执行或调整情况√适用 □不适用
1、《公司章程》规定，本公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利，并积极推行以现金方式分配股利。公司原则上按年进行利润分配；在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配和特别利润分配；利润分配条件达到公司上一会计年度盈利，累计可供分配利
2016 年年度报告润为正数，且不存在影响利润分配的重大投资计划或现金支出事项的，公司每年应当至少以现金方式分配利润一次；股票分红条件：公司根据盈利情况和现金流状况，为满足股本扩张的需要或合理调整股本规模和股权结构，可以采取股票方式分配利润；现金分红比例：公司最近三年以现金形式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可供分配利润的 30％；具体分配方案将由本公司股东大会根据公司年度的实际经营情况决定。
2、2016 年 6 月 20 日召开的 2015 年度股东大会审议通过本公司 2015 年度利润分配方案，根据 2015 年度利润分配方案，本公司本次利润分配方案是以以 2015 年末总股本 31,200 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税），共派发现金红利 3120 万元，同时，公司以 2015 年末总股本 31,200 万股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 15 股。公司于 2016年 6 月 21 日披露了 2015 年度利润分配及资本公积金转增股本实施公告，股权登记日为 2016 年6 月 27 日，除权（除息）日为 2016 年 6 月 28 日，现金红利发放日于 2016 年 6 月 28 日实施完毕，新增无限售条件流通股份上市日为 2016 年 6 月 29 日。详见 2016 年 6 月 21 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上证所网站（http:／／www.sse.com.cn）刊发的《2015 年度利润分配及资本公积金转增股本实施公告》。(一) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
占合并报表
分红年度合并报 中归属于上
每 10 股送
每 10 股派
现金分红的数 分红
每 10 股转
表中归属于上市 市公司普通
增数（股）
公司普通股股东 股股东的净
利润的比率
(％)2016 年
46,800,000.00
137,201,053.17
34.112015 年
31,200,000.00
99,296,736.05
31.422014 年
46,800,000.00
84,871,375.56
55.14(二) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况□适用 √不适用(三) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划□适用 √不适用二、承诺事项履行情况(一)
公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项√适用 □不适用
是其他对公司中
7月7小股东所作承
日，6 个诺
2016 年年度报告
股票股份限
经 2016 年
4 月 25 日
2016 年年度报告
票。股份限
划。股份限
2016 年年度报告
公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明□已达到 □未达到 √不适用三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况□适用 √不适用四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明□适用 √不适用五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明√适用 □不适用内容详见本报告第十一节财务报告中“五、重要会计政策及会计估计 28 重要会计政策及会计估计变更（1）重要会计政策变更”。（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明□适用 √不适用（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况□适用 √不适用（四） 其他说明□适用 √不适用六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元 币种：人民币
现聘任境内会计师事务所名称
立信会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬
800,000境内会计师事务所审计年限
报酬内部控制审计会计师事务所
立信会计师事务所(特殊普通合伙)
200,000聘任、解聘会计师事务所的情况说明□适用 √不适用审计期间改聘会计师事务所的情况说明□适用 √不适用
2016 年年度报告七、面临暂停上市风险的情况(一)
导致暂停上市的原因□适用 √不适用(二)
公司拟采取的应对措施□适用 √不适用八、面临终止上市的情况和原因□适用 √不适用九、破产重整相关事项□适用 √不适用十、重大诉讼、仲裁事项□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
况√适用 □不适用
公司于 2016 年 11 月 21 日收到上海证券交易所《关于对上海交大昂立股份有限公司及董事会秘书李红予以监管关注的决定》的监管函（上证公监函〔 号）。因公司减持部分所持兴业证券股票，公司未及时予以披露，违反了《股票上市规则》第 1.4 条、第 2.1 条、第 2.3 条、第 9.2 条等有关规定。公司时任董事会秘书李红作为信息披露事务具体负责人，未能勤勉尽责，对公司的违规行为负有责任，违反了《股票上市规则》第 2.2 条、第 3.1.4 条、第 3.1.5 条、第3.2.2 条的规定以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。整改情况：公司已于 2016 年 4 月 2 日披露了《关于减持部分可供出售金融资产的公告》，就处置兴业证券股票事项作了披露，2015 年具体内容详见临
公告。十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明□适用 √不适用十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的□适用 √不适用(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用员工持股计划情况□适用 √不适用其他激励措施
2016 年年度报告□适用 √不适用十四、重大关联交易(一) 与日常经营相关的关联交易1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项□适用 √不适用2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项□适用 √不适用3、 临时公告未披露的事项□适用 √不适用(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项□适用 √不适用2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项□适用 √不适用3、 临时公告未披露的事项□适用 √不适用4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况□适用 √不适用(三) 共同对外投资的重大关联交易1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项□适用 √不适用2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项□适用 √不适用3、 临时公告未披露的事项□适用 √不适用(四) 关联债权债务往来1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项□适用 √不适用2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项□适用 √不适用3、 临时公告未披露的事项□适用 √不适用
2016 年年度报告(五) 其他□适用 √不适用十五、重大合同及其履行情况(一)
托管、承包、租赁事项1、 托管情况□适用 √不适用2、 承包情况□适用 √不适用3、 租赁情况□适用 √不适用(二)
担保情况√适用 □不适用
单位: 元 币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
是否存 是否为担保
上市 被担 担保 日期 担保 担保 担保 否已经 担保是 担保逾
在反担 关联方
公司 保方 金额 (协议 起始日 到期日 类型 履行完 否逾期 期金额
公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计
155,000,000.00报告期末对子公司担保余额合计（B）
154,500,000.00
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B）
154,500,000.00担保总额占公司净资产的比例(％)
9.27其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额（D）担保总额超过净资产50％部分的金额（E）上述三项担保金额合计（C+D+E）未到期担保可能承担连带清偿责任说明担保情况说明
截止日，全资子公司上海交大昂立生物制品
销售有限公司为母公司上海交大昂立股份有限公司向中
国银行徐汇支行等3家银行申请办理短期借款16,000万元
提供连带责任担保。截止日，子公司为母公
司总计担保金16,000万元。
2016 年年度报告
注释：公司第六届董事会第六次会议和 2016 年第一次临时股东大会分别审议通过《关于昂立国际投资有限公司增资的议案》，增资资金用于收购泰凌医药的部分股权，资金来源：自有资金，及股权性融资所得资金。具体内容见公司公告“临 9、019”。(三)
委托他人进行现金资产管理的情况1、 委托理财情况√适用 □不适用
币种:人民币
委托理财金额
提的管理证
费为前一券
日委托资股
产净值×份
【0.3％】有
／365；每日限
应计提的公
托管费为司
52,255,000.00
【0.05％】
／365；管理
益情况，按
10％计提业
绩报酬。合
／ 52,255,000.00
／计逾期未收回的本金和收益累计金额（元）委托理财的情况说明
公司关于签订资产管理计划合同并成立资
管计划已于日、23日出具公告
及补充公告。期末委托理财金额包括现金资
产100万元及兴业证券670万股的股票资产，
股票资产日市值为5,125.50
万元。2、 委托贷款情况□适用 √不适用
2016 年年度报告3、 其他投资理财及衍生品投资情况□适用 √不适用(四)
其他重大合同√适用 □不适用
1、2015 年 12 月 31 日-2016 年 1 月 4 日，公司与交易对方 Annie Investment Co Ltd、奚儒俊、Elemental Flow Limited、钱力草签了《股份买卖协议》，该协议经公司董事会、股东大会审议通过并履行相关登记、备案手续后发生法律效力。2016 年 1 月 4 日公司六届董事会第六次会议和 2016 年 1 月 25 日公司 2016 年第一次临时股东大会，分别审议通过了本次资产重组相关议案，包括：公司拟通过公司及境外全资子公司昂立国际投资有限公司，以二级市场购买、协议转让等方式购买中国泰凌医药集团有限公司不超过 29.9％股权，购买均价不超过 2.50 港元／股、《与部分交易对方签署附生效条件的的议案》等。2016 年 2 月、3 月，公司分别完成上海市商务委员会、上海市发展和改革委员会的备案手续， 4 月 5 日完成相关交割过户手续。2016年 4 月 30 日，公司持有泰凌医药的比例达 20.20％,调整为权益法核算。具体内容详见临 9、029、033 号公告及公司 2016 年半年度报告。
2、2016 年 8 月 25 日，公司及昂立国际和 Annie Investment Co.,Ltd 签订了附生效条件的股份买卖协议，拟以 2.2 港元／股价格购买 40,000,000 股泰凌医药股份，占泰凌医药总股数的2.57％。公司及昂立国际已完成了与协议转让交易对方 Annie Investment Co., Ltd 的股权交割过户手续，2016 年 10 月 3 日公司及昂立国际已支付协议受让泰凌医药股份 40,000,000 股的现金对价。具体内容详见临 4 号公告。
3、2016 年 4 月 26 日，在上海中南拍卖有限公司的见证下，本公司、诺德生物与苔茗实业签订了《上海昂立同科经济发展有限公司股权转让协议》。截止 2016 年 6 月 15 日，本公司或通过上海中南拍卖有限公司均未收到苔茗实业支付的昂立同科股权转让全部款项。根据《上海昂立同科经济发展有限公司股权转让协议》等相关股权转让协议中止。截至报告期末，公司收到苔茗实业支付的 400 万元作为违约赔偿金。具体内容详见临 5、062、064、065 号公告。
4、2016 年 11 月 25 日，公司与上海高博特生物保健品有限公司签订了《厂房租赁合同》，公司租赁位于上海市松江区明南路 453 号厂房，自 2017 年 2 月 1 日起租，租赁期为 10 年。第一年租金为 4937077 元，第一年、第二年租金不变，自第三年起每三年递增 8％。具体内容详见临 号公告。十六、其他重大事项的说明√适用 □不适用
1、公司六届十三次董事会和 2015 年度股东大会分别审议通过了非公开发行预案及相关议案。公司拟发行不超过 8,000 万股人民币普通股（A 股）（若公司股票在定价基准日至发行日期间发生其他派息、送股、资本公积金转增股本等除息、除权事项的，本次非公开发行股票数量将进行相应调整）。报告期内，该次非公开发行的各项工作正按相关法律法规的要求推进中。上述事项已于 2016 年 4 月 26 日和 2016 年 5 月 21 日在上海证券交易所网站公告并刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报上，具体内容详见公告：临 ，临 。
2、公司多个项目获得政府相关部门的资助，目前已收到资助经费 612.7176 万元，具体项目如下：（1）上海市科学技术委员会 2016 年度“科技创新行动计划”科技支撑项目“基于肠道微生态重建的 2 型糖尿病治疗新模式多中心临床干预研究”；（2）上海市经济和信息化委员会 2016年度“重大项目产学研联合攻关专题”项目“降低抗生素滥用相关风险的益生菌产品研究与开发”；（3）松江区 2016 年度产业化关键技术或共性技术研究项目“防治 2 型糖尿病的益生菌产品研究与开发”；（4）2016 年上海市产业转型升级发展专项资金等。十七、积极履行社会责任的工作情况(一)
上市公司扶贫工作情况□适用 √不适用
2016 年年度报告(二)
社会责任工作情况√适用 □不适用
作为一家保健食品为主业的公司，为人类健康提供高品质服务，为社会发展融入和谐元素，是我们永远追求的目标。为此，公司一直秉承“为健康每一天”的质量方针，旨在为大众提供优质、安全、高科技的保健产品，以提高大众的生活质量和健康水平。为了保证这一方针的实现，公司所有员工都必须一丝不苟、兢兢业业，严格管理、规范操作，遵守有关法律法规，不断提高质量管理水平，不断开发新产品，不断改进，提高产品质量和服务质量，提高食品安全质量，持续满足顾客和适用法律法规的要求。公司从产品质量提升、员工成长规划、文化软实力打造、社会公益活动参与等维度，积极履行企业社会责任，参与和谐社会共建。
报告期内，公司用诚信搭建起与客户合作的桥梁，严格按照保健食品 GMP 和食品的相关规定组织生产，同时不断进行工艺优化，提高产品质量，为客户提供优质、放心的产品； 公司高度重视员工未来发展和岗位技能提升，广泛开展各种有意义的职工文体活动、岗位技能大赛等活动，组织员工进行技能培训、安全生产培训等，大力提高员工的技能水平；公司引进了“健康小屋”，让员工随时可以体检和健康咨询，关爱员工的健康。公司工会和行政还对困难职工进行了访问，送上了公司的关爱。公司本着“关心公益、回报社会”的理念和强烈的社会责任感，积极参加各种社会公益活动，如：“昂立健康校园行”坚持了十多年，每年教师节公司都派员服务教师，将健康带给辛勤的园丁。公司客户中心多年资助社区、街道困难家庭，免费举办健康知识讲座等等，为社会献爱心和普及健康知识。公司也将社会公益活动作为一种常态化工作，持之以恒地服务全社会。(三)
属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明√适用 □不适用
公司高度重视社会责任的履行，一直以企业发展与环境友好和谐为目标。报告期内，公司未发生环境污染事故，未受到环境保护行政处罚。2016 年，公司进一步落实环境保护责任制度，不定期宣传最新环保法规及政策，不断强化各层级员工的环境守法意识，采取一系列环保措施，完善公司整体环境保护工作。具体措施包括：
1、组织了冷却水系统及冷水机组更新改造的技改项目，既解决了发酵冷冻水工艺降温和填充区域温湿度的控制问题，每年实现节约生产电能 1071900 千瓦时（折合 195 吨标准煤）。经第三方上海电机系统节能工程技术研究中心现场评审通过，获得松江区经委节能奖励专项资金 86435元。
2、进一步加强污染防治设施的运行管理工作，不断优化污水处理设施；
3、通过采取生产过程优化、节水、节电、节蒸汽、废物回收利用等多项措施，从源头有效减少了污染物排放；
4、完善突发环境污染事件应急预案，通过开展培训和组织演练等手段，确保事件发生时能够迅速、有序、高效地开展应急处置。(四)
其他说明□适用 √不适用十八、可转换公司债券情况(一) 转债发行情况□适用 √不适用(二) 报告期转债持有人及担保人情况□适用 √不适用(三) 报告期转债变动情况□适用 √不适用报告期转债累计转股情况□适用 √不适用
2016 年年度报告(四) 转股价格历次调整情况□适用 √不适用(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排□适用 √不适用(六) 转债其他情况说明□适用 √不适用
普通股股份变动及股东情况一、 普通股股本变动情况(一)
普通股股份变动情况表1、 普通股股份变动情况表
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
公积金转股
(％)二、无限售
312,000,000
+468,000,000
+468,000,000
780,000,000
100条件流通股份1、人民币
312,000,000
+468,000,000
+468,000,000
780,000,000
100普通股三、普通股
312,000,000
+468,000,000
+468,000,000
780,000,000
100股份总数2、 普通股股份变动情况说明√适用 □不适用
2016 年 5 月 20 日，2015 年年度股东大会审议通过公司 2015 年度利润分配的预案，以 2015年末总股本 31200 万股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 15 股。2016 年 6 月 28 日2015 年度利润分配实施，实施完毕后，公司的总股本为 78,000 万股。3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）√适用 □不适用
公司实施 2015 年度利润分配资本公积转增股本以后，总股本增至 780,000,000，按照最新股本摊薄计算，详细指标如下：
2015 年基本每股收益（元／股）
0.127稀释每股收益（元／股）
0.127归属于上市公司普通股股东的每股净资产（元／股）
2.354、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□适用 √不适用(二)
限售股份变动情况□适用 √不适用
2016 年年度报告二、 证券发行与上市情况(一)截至报告期内证券发行情况□适用 √不适用截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：□适用 √不适用(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况√适用 □不适用
公司 2015 年年度权益分派方案已获 2016 年 5 月 20 日召开的 2015 年年度股东大会审议通过，公司 2015 年年度权益分派方案为：以公司 2015 年末总股本 312,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 15 股。公司于 2016年 6 月 21 日发布了《上海交大昂立股份有限公司 2015 年度利润分配及资本公积金转增股本实施公告》（公告编号：临 ），本次权益分派股权登记日为：2016 年 6 月 27 日，除权除息日为：2016 年 6 月 28 日。目前，该利润分配方案已实施完毕。公司股本由 312,000,000 股增加至 780,000,000 股。(三)现存的内部职工股情况□适用 √不适用三、 股东和实际控制人情况(一) 股东总数截止报告期末普通股股东总数(户)
46,804年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数
46,875(户)截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
前十名股东持股情况
报告期内增
期末持股数
量大众交通（集团）股份有限公
85,910,512
143,184,187
2016 年年度报告上海新南洋股份有限公司
61,519,718
117,199,530
人上海新路达商业（集团）有限
28,796,236
47,993,727
人上海茸北工贸实业总公司
12,773,647
21,289,412
人上海国际株式会社
13,267,342
人上海市教育发展有限公司
10,374,000
人上海大众资产管理有限公司
人上海大众集团资本股权投资有
境内非限公司
人融通资本－民生银行－融通资
未知本衡锐 2 号资产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的
股份种类及数量
数量大众交通（集团）股份有限公司
143,184,187
人民 143,184,187
通股上海新南洋股份有限公司
117,199,530
人民 117,199,530
通股上海新路达商业（集团）有限公司
47,993,727
47,993,727
通股上海茸北工贸实业总公司
21,289,412
21,289,412
通股上海国际株式会社
13,267,342
13,267,342
通股上海市教育发展有限公司
10,374,000
10,374,000
通股上海大众资产管理有限公司
通股上海大众集团资本股权投资有限公司
2016 年年度报告融通资本－民生银行－融通资本衡锐 2 号资产
5,500,210管理计划
通股顾人祖
5,000,065 人民
通股上述股东关联关系或一致行动的说明
大众交通（集团）股份有限公司和上海大众资产
管理有限公司及上海大众集团资本股权投资有
限公司存在关联关系。表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
无前十名有限售条件股东持股数量及限售条件□适用 √不适用(三)
战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东□适用 √不适用四、 控股股东及实际控制人情况(一) 控股股东情况1
法人√适用 □不适用名称
大众交通（集团）股份有限公司单位负责人或法定代表人
杨国平成立日期
1994 年 6 月 6 日主要经营业务
企业经营管理咨询、现代物流、交通运输（出租汽车、省际
包车客运）、相关的车辆维修（限分公司经营）、洗车场、
停车场、汽车旅馆业务（限分公司经营）、机动车驾驶员培
训（限分公司经营）；投资举办符合国家产业政策的企业（具
体项目另行报批）。【依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动】报告期内控股和参股的其他境内外
分别持有上市公司光大证券、吉祥航空、国泰君安、交运股上市公司的股权情况
份、南京公用、上工 B 股、锦旅 B 股、锦投 B 股小于 5％的股
份。其他情况说明
自然人□适用 √不适用3
公司不存在控股股东情况的特别说明□适用 √不适用4
报告期内控股股东变更情况索引及日期□适用 √不适用5
公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用
2016 年年度报告(二) 实际控制人情况1
法人√适用 □不适用名称
上海大众企业管理有限公司单位负责人或法定代表人
赵思渊成立日期
1995 年 3 月 10 日主要经营业务
出租汽车企业及相关企业的经营管理和企业管理、投资、技
术咨询，代理、服务和人才培训，商品汽车的转运，汽车配
件零售，客运出租汽车，汽车维修。报告期内控股和参股的其他境内外
持有大众公用股份 495,143,859 股，占 17.06％。上市公司的股权情况其他情况说明
自然人□适用 √不适用3
公司不存在实际控制人情况的特别说明□适用 √不适用4
报告期内实际控制人变更情况索引及日期□适用 √不适用5
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用
2016 年年度报告6
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□适用 √不适用(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍□适用 √不适用五、 其他持股在百分之十以上的法人股东√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
单位负责人
主要经营业务法人股东名
或法定代表
或管理活动等
高新技术产品
的生产销售，
教育产业投
资，技工贸一
体化服务，经
营高新技术工
业园区，技术
咨询，转让，
服务，投资入
股，兴办实体，
人员培训，生上海新南洋
活服务，自有
1992 年 12股份有限公
259,076,526 房屋和仪器设
月 18 日司
备租凭，化工
产品（除危险
品外），金属
材料、自营和
代理各家禁止
进出口的商品
及技术支持除
外。经营进料
加工和三来一
补业务，对销
贸易和转口贸
易。情况说明
无六、 股份限制减持情况说明□适用√不适用
优先股相关情况□适用 √不适用
2016 年年度报告
董事、监事、高级管理人员和员工情况一、持股变动情况及报酬情况(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况√适用 □不适用
报告期内从
是否在公司
年度内股份
公司获得的
关联方获取
增减变动量
税前报酬总
额（万元）杨国平
副董事长、 男
董事、常务 男
月 24 日吴竹平
月 24 日王兆忠
月 24 日陆巧敏
月 24 日李柏龄
月 24 日徐逸星
月 24 日刘维(已
月 24 日张强
2016 年年度报告
月 24 日刘正东
2016 年 4 2018 年 6
月 24 日刘益林
监事会主 男
2015 年 6 2018 年 6
月 24 日史慧萍
2015 年 6 2018 年 6
月 24 日刘 牧 群 监事
2015 年 6 2016 年 5
否(已离任)
月 19 日朱凯泳
2015 年 6 2018 年 6
月 24 日饶兴国
2016 年 5 2018 年 6
月 24 日李晓
2015 年 6 2018 年 6
月 24 日杨朝娟
2015 年 6 2018 年 6
月 24 日娄健颖
财务总监、 女
2015 年 6 2018 年 6
董事会秘 女
2015 年 6 2018 年 6
2016 年 3 2018 年 6
情况说明：公司在职董监高报告期内未发生买卖公司股份行为。
主要工作经历杨国平
现任本公司董事长，并兼任大众交通（集团）股份有限公司董事长、总经理，上海大众公用事业（集团）股份有限公司董事局主席，上
海大众燃气有限公司董事长、深圳市创新投资集团有限公司副董事长、中国上市公司协会第一届理事会常务理事、中国出租汽车暨汽车
租赁协会副会长、上海上市公司协会第二届理事会副会长、上海小额贷款公司协会第二届理事长。朱敏骏
现任本公司副董事长、总裁，并兼任上海新南洋股份有限公司董事，上海交大南洋房地产开发有限公司董事长。
2016 年年度报告葛剑秋
现任本公司董事、常务副总裁，并兼任上海衡锋投资管理中心有限合伙人。梁嘉玮
现任本公司董事，并兼任上海大众公用事业（集团）股份有限公司执行董事、总裁，深圳市创新投资集团有限公司董事、上海大众融资
租赁有限公司副董事长、上海大众集团资本股权投资有限公司副董事长、上海电科智能系统股份有限公司副董事长、上海市租赁行业协
会副会长、上海市股份公司联合会第六届理事会副理事长。吴竹平
现任本公司董事，并兼任上海新南洋股份有限公司董事兼总经理。王兆忠
现任本公司董事，并兼任上海新路达商业（集团）有限公司总经理、党委副书记。陆巧敏
现任本公司董事，并兼任上海茸北工贸实业总公司总经理。李柏龄
现任本公司独立董事，并兼任上海浦东路桥建设股份有限公司独立董事，万达信息股份有限公司独立董事，上海申通地铁股份有限公司
独立董事。徐逸星
现任本公司独立董事，并兼任宁波杉杉股份有限公司独立董事，上海雪榕生物科技股份有限公司独立董事。上海注册会计师协会专业技
术委员会主任。刘正东
现任本公司独立董事，上海市君悦律师事务所高级合伙人、主任。上海良信电器股份有限公司独立董事、江苏金通灵流体机械科技股份
有限公司独立董事、华菱星马汽车（集团）股份有限公司独立董事、安徽华信国际控股股份有限公司独立董事。张强
现任本公司独立董事，并兼任上海张强医疗科技股份有限公司创始人。刘益林
现任本公司监事长。饶兴国
现任本公司监事，并兼任上海交大产业投资管理（集团）有限公司总会计师。史慧萍
现任本公司监事，并兼任大众交通（集团）股份有限公司高级顾问，吉祥航空监事。朱凯泳
现任本公司监事，并兼任上海新南洋股份有限公司董事兼副总经理。李晓
现任本公司职工监事、公司党委副书记、工会主席，上海昂立广告有限公司总经理。杨朝娟
现任本公司职工监事。娄健颖
现任本公司财务总监兼副总裁。李红
现任本公司董事会秘书、总裁办公室主任、管理者代表。李康明
现任本公司副总裁，上海交大昂立保健品有限公司董事长，上海交大昂立生物制品销售有限公司董事长。其它情况说明√适用 □不适用
1、公司 2016 年 3 月 3 日召开的公司第六届董事会第八次会议审议通过了关于聘任公司副总裁的议案，推荐李康明先生为公司副总裁，内容详见 2016年 3 月 4 日披露上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的公司第六届董事会第八次会议决议公告。
2、公司 2016 年 4 月 25 日召开的公司 2016 年第二次临时股东大会上审议通过了关于增补独立董事的议案，选举刘正东先生为公司第六届董事会独立董事，内容详见 206 年 4 月 26 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的公司 2016 年第二次临时股东大会决议公告。
2016 年年度报告
3、公司 2016 年 5 月 20 日召开的公司 2015 年年度股东大会上审议通过了关于公司监事人选调整的议案，选举饶兴国先生为公司第六届监事会监事，内容详见 206 年 5 月 21 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的公司 2015 年年度股东大会决议公告。(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况□适用√不适用二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况(一) 在股东单位任职情况√适用 □不适用
任职人员姓名
股东单位名称
在股东单位担任的职务
任期起始日期
任期终止日期杨国平
大众交通（集团）股份有限公司
董事长、总经理
2015 年 5 月 15 日
2018 年 5 月 14 日朱敏骏
上海新南洋股份有限公司
2014 年 9 月 22 日
2017 年 9 月 21 日葛剑秋
上海衡锋投资管理中心
有限合伙人
2014 年 9 月梁嘉玮
上海大众公用事业（集团）股份有限公司
2015 年 6 月 18 日
2017 年 4 月 28 日吴竹平
上海新南洋股份有限公司
董事兼总经理
2014 年 9 月 22 日
2017 年 9 月 21 日王兆忠
上海新路达商业（集团）有限公司
总经理、党委副书记
2013 年 7 月 23 日陆巧敏
上海茸北工贸实业总公司
2009 年 8 月史慧萍
大众交通（集团）股份有限公司
高级顾问朱凯泳
上海新南洋股份有限公司
董事兼副总经理
2016 年 10 月 28 日
2017 年 9 月 21 日饶兴国
上海交大产业投资管理（集团）有限公司
2014 年 5 月 1 日
2017 年 4 月 30 日在股东单位任职情况
无的说明(二) 在其他单位任职情况√适用 □不适用
任职人员姓名
其他单位名称
在其他单位担任的职务
任期起始日期
任期终止日期刘维（离任）
国浩律师（上海）事务所
管理合伙人
1998 年 6 月张强
上海张强医疗科技股份有限公司
2014 年 9 月 10 日刘牧群（离任）
上海交通大学
2004 年 7 月刘正东
上海市君悦律师事务所
高级合伙人、主任
1998 年 11 月
2016 年年度报告在其他单位任职情况的说明
无三、董事、监事、高级管理人员报酬情况√适用 □不适用董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
根据《公司章程》等有关规定，本公司的独立董事的薪酬由公司股东大会决定，高级管理人员的薪酬由
公司董事会决定。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
董事会薪酬与考核委员会根据公司薪酬考核管理办法，以经审计的年度报告的主要经济指标和其他考核
指标为依据，对公司高级管理人员进行绩效评价，体现激励约束。同时，董事会薪酬与考核委员会及时
将考核评价情况报告董事会。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 公司已按上述规定的决策程序和确定依据予以支付。况报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 本年度公司董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计：340.67 万（税前）。获得的报酬合计四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况√适用 □不适用
担任的职务
变动原因刘正东
董事增补饶兴国
监事增补李康明
董事会任命刘维
辞职刘牧群
辞职五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明√适用 □不适用
公司于 2016 年 11 月 21 日收到上海证券交易所《关于对上海交大昂立股份有限公司及董事会秘书李红予以监管关注的决定》的监管函（上证公监函〔 号）。因公司减持部分所持兴业证券股票，公司未及时予以披露，违反了《股票上市规则》第 1.4 条、第 2.1 条、第 2.3 条、第 9.2 条等有关规定。公司时任董事会秘书李红作为信息披露事务具体负责人，未能勤勉尽责，对公司的违规行为负有责任，违反了《股票上市规则》第 2.2 条、第 3.1.4 条、第 3.1.5 条、第 3.2.2 条的规定以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。整改情况：公司已于 2016 年 4 月 2日披露了《关于减持部分可供出售金融资产的公告》，就处置兴业证券股票事项作了披露，2015 年具体内容详见临
2016 年年度报告六、母公司和主要子公司的员工情况(一) 员工情况母公司在职员工的数量主要子公司在职员工的数量在职员工的数量合计母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数
专业构成类别
专业构成人数
教育程度类别
数量（人）硕士及以上学历（含博士 2 名）本科学历大专学历大专以下
合计(二) 薪酬政策√适用 □不适用
公司根据企业实际和发展需要、薪酬市场行情制定薪酬政策，并综合考虑岗位相关因素，制定公司各类岗位的薪酬标准：
1、执行国家及本市人力资源和社会保障有关政策，并结合当地本岗位的薪酬市场行情，以岗定薪，具有合理薪酬级差；
2、岗位薪酬考虑岗位的工作内容、工作目标、工作技能要求、工作难度、承担责任及贡献度大小等因素；薪酬标准应符合公平、公正、合理的原则；
3、员工收入水平与其工作岗位、工作目标、工作绩效密切挂钩，与公司整体经济效益挂钩，体现激励导向；
4、岗位绩效考核项目与工作职责相匹配，定量考核与定性考核相结合，个人履行职责情况是定性考核项目的最主要内容；
5、薪酬调整幅度应考虑本市劳动保障政策、公司的经济效益、支付能力和年度人力成本预算等因素；
6、薪酬政策与公司发展战略和长远利益相结合，增强公司核心竞争力。(三) 培训计划√适用 □不适用序
费用预算号
提高管理技
质量与食品安
提高业务能
全体系相关人
力获得持证
员资质培训
2016 年年度报告3
生产岗位关键
熟悉操作规
工序人员培训
程提高工作
特种作业人员
相关法律法规
掌握与业务
及业务培训
相关的各类
新颁布的法
职业素质与岗
提高岗位专
位专项业务培
保健板块营销
提高营销技
提升业务能
力加强内部
合计(四) 劳务外包情况□适用 √不适用七、其他□适用 √不适用
公司治理一、公司治理相关情况说明√适用 □不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，结合公司实际情况，不断完善法人治理结构，规范公司运作。形成了股东大会、董事会、监事会、管理管理层各司其职、相互制衡的公司治理结构。
一、公司治理情况：
1、 关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能充分行使自己的权利；公司建立了股东大会的议事规则，能够严格按照要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会，行使股东大会的表决权；公司关联交易公平合理。
2、 关于控股股东与公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五分开”，公司具有独立完整的业务及自主经营能力；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
3、 关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事；公司董事会由 11 名董事组成，其中 4 名独立董事，董事会的人员构成符合法律、法规的要求；各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任。董事会对股东大会负责并报告工作，下设了战略与发展委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会，并制定了各委员会的议事规则，严格按规定运作，强化了董事会的决策职能。
4、 关于监事和监事会：公司监事会由 4 名监事和 2 名职工监事组成，其人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司制定了监事会议事规则，监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、经理和其它高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督。
2016 年年度报告
5、 关于绩效评价与激励约束机制：公司已建立了企业效绩评价考核办法，使经营者的收入与企业经营业绩相挂钩，高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。
6、 关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、供应商、职工、消费者等其它相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。
7、 关于信息披露：公司指定董事会秘书负责信息披露管理工作，负责公司信息披露、接待股东来访与咨询，加强投资者关系管理工作。为了使信息披露进一步规范化，公司修订完善了《内幕信息知情人管理制度》。
二、内幕知情人登记管理等相关情况：
根据中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等要求，公司修订完善了《内幕信息知情人管理制度》，于 2016 年 8 月 22 日召开的六届十五次董事会审议通过后实施。
报告期内，公司修订完善了《股东大会议事规则》、《公司章程》、《关联交易决策制度》、《独立董事工作制度》、《内幕信息知情人管理制度》。公司对三会规范运作、企业内部控制情况等方面进行了全面自查，加强对董事、监事和高级管理人员的培训，不断推进我公司内部控制规范体系建设，提升公司治理水平。公司治理是一项长期工作，公司将持续跟进公司治理相关法律法规的变化，不断完善公司治理的制度体系和运行机制。公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因□适用 √不适用二、股东大会情况简介
决议刊登的指定网站的
决议刊登的披露日期
查询索引2016 年第一次临时股
2016 年 1 月 25 日
http:／／www.sse.com.cn
2016 年 1 月 26 日东大会2016 年第二次临时股
2016 年 4 月 25 日
http:／／www.sse.com.cn
2016 年 4 月 26 日东大会2015 年年度股东大会
2016 年 5 月 20 日
http:／／www.sse.com.cn
2016 年 5 月 21 日股东大会情况说明√适用 □不适用
1、2016 年第一次临时股东大会审议通过了《公司符合上市公司重大资产重组条件的议案》、《本次重大资产重组符合第四条规定的议案》、《公司本次重大资产重组交易方案的议案》、《与部分交易对方签署附生效条件的的议案》、《本次重大资产重组不构成关联交易的议案》、《重大资产购买报告书（草案）及其摘要的议案》、《批准本次重大资产重组相关鉴证报告的议案》、《本次重大资产重组估值机构的独立性、估值假设前提的合理性及所采用估值方法可靠性的议案》、《关于本次交易暂缓出具标的公司中国会计准则下的审计报告的议案》、《昂立国际投资有限公司增资的议案》、《关于为全资子公司昂立国际投资有限公司开立银行保函提供担保的议案》、《提请股东大会授权董事会全权办理本次重大资产重组相关事宜的议案》、《关于银行综合授信额度及授权总裁对外签署银行借款相关合同的议案》、《关于授权经营层发行债券融资工具的议案》、《关于授权经营层在 1.5 亿元额度内回购公司股份的议案》、《关于公司回购股份用于员工激励的议案》、《修订的议案》。
2、2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关于终止回购公司股票的议案》和《关于增补独立董事的议案》（选举刘正东先生为公司独立董事）。
3、2015 年年度股东大会审议通过了《公司 2015 年度董事会工作报告》、《公司 2015 年度监事会工作报告》、《公司 2015 年度报告（正文及摘要）的议案》、《2015 年度独立董事述职报告》、《公司 2015 年度财务决算（草案）的议案》、《公司 2016 年度财务预算（草案）的议案》、《公司 2015 年度利润分配的预案》、《公司 2016 年度聘请会计师事务所的议案》、《公司 2016 年度聘请内控审计会计师事务所的议案》、《公司存货报损和坏账核销的议案》、《公司
2016 年年度报告监事人选调整的议案》（选举饶兴国先生为公司第六届监事会监事）、《公司符合非公开发行 A股股票条件的议案》、《公司非公开发行 A 股股票方案的议案》、《公司 2016 年度非公开发行 A股股票预案的议案》、《本次非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告的议案》、《前次募集资金使用情况报告的议案》、 提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜》、《公司与增资对象签订附生效条件的的议案》、《设立本次非公开发行股票募集资金专用账户的议案》、《公司的议案》、《非公开发行股票摊薄即期回报事项及相关主体出具承诺的议案》、《修订的议案》、《修订＆股东大会议事规则＆的议案》、《修订的议案》、《修订的议案》、《修订的议案》。三、董事履行职责情况(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加董事会情况
大会情况 董事
是否连续两
出席股东 姓名
次未亲自参
否连续两次未亲自出席董事会会议的说明□适用 √不适用年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况□适用 √不适用(三) 其他□适用 √不适用四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况√适用 □不适用
2016 年年度报告
报告期内，董事会下设专门委员会按照有关规定履行了职责：董事会审计委员会与公司年审机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，在审计期间就相关事项进行了监督和提醒，未发现存在其他的重大事项。经审核，立信会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现出了良好的职业操守和业务素质，较好地履行了双方签订的《业务约定书》所约定的责任与义务，按时保质地完成了公司 2016 年年报审计工作。公司实际支付立信会计师事务所（特殊普通合伙） 2016 年度审计费与公司所披露的审计费用情况相符。五、监事会发现公司存在风险的说明□适用 √不适用六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明□适用 √不适用存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划□适用 √不适用七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况√适用 □不适用
公司已经建立了对高级管理人员的绩效考评机制，制定了高管人员年度薪酬管理考评办法，对高管人员实行年度目标责任考核，同时根据公司年度经营目标的完成情况，由董事会薪酬考核委员会对高管人员进行工作业绩考核，确定高管人员的绩效薪酬，考核情况审核确认后提交董事会会议通过。根据年度计划指标完成情况和对高管人员考核情况，由董事会确定是否对高管人员实行奖罚。八、是否披露内部控制自我评价报告√适用 □不适用
公司董事会对公司各部门和业务单位内部控制设计与运行情况的有效性进行了全面评价，形成了内部控制自我评价报告。根据公司财务报告内部控制重要缺陷、重大缺陷、一般缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重要缺陷和重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重要缺陷和重大缺陷。公司内部控制评价报告详见 2017 年 4 月 22 日上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 相关公告。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明□适用 √不适用九、内部控制审计报告的相关情况说明√适用 □不适用
公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2016 年度内部控制审计机构，出具了标准无保留意见的内部控制审计报告。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2017]第 ZA12560 号《内部控制审计报告》全文登载于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。是否披露内部控制审计报告：是
2016 年年度报告十、其他□适用 √不适用
公司债券相关情况□适用 √不适用
2016 年年度报告
第十一节 财务报告一、审计报告√适用 □不适用
信会师报字[2017]第 ZA12559 号上海交大昂立股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的上海交大昂立股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括 2016 年12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了交大昂立 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和现金流量。
立信会计师事务所
中国注册会计师：王士玮、徐立群
（特殊普通合伙）
二〇一七年四月二十日
2016 年年度报告二、财务报表
合并资产负债表
2016 年 12 月 31 日编制单位: 上海交大昂立股份有限公司
单位:元 币种:人民币
期初余额流动资产：
138,931,235.25
290,696,886.53
结算备付金
以公允价值计量且其变动计入当期
778,300.00
175,700.00损益的金融资产
衍生金融资产
56,477,907.13
62,759,526.75
7,212,813.88
16,540,011.68
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款
7,878,659.51
62,810,024.95
买入返售金融资产
69,390,470.64
57,672,552.20
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
2,858,351.50
3,481,097.93
流动资产合计
283,527,737.91
494,140,552.04非流动资产：
发放贷款和垫款
197,950,729.68
276,707,354.74
可供出售金融资产
958,833,006.97
1,464,899,049.71
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
798,895,985.41
94,550,071.43
投资性房地产
129,982,712.25
134,223,636.61
85,672,267.66
212,677,896.07
761,850.06
固定资产清理
生产性生物资产
7,552,465.44
7,837,985.51
长期待摊费用
1,814,800.25
2,220,534.79
递延所得税资产
150,210.85
780,067.07
其他非流动资产
非流动资产合计
2,181,614,028.57
2,193,896,595.93
2016 年年度报告
2,465,141,766.48
2,688,037,147.97流动负债：
330,000,000.00
410,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
22,777,330.87
21,019,866.43
3,331,064.01
3,245,663.46
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
4,576,246.79
4,354,978.26
25,277,126.21
60,311,604.38
1,015,176.27
138,916.27
其他应付款
66,745,691.34
94,257,697.80
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
453,722,635.49
593,328,726.60非流动负债：
154,500,000.00
其中：优先股
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
4,580,000.00
递延所得税负债
82,255,401.64
133,349,863.14
其他非流动负债
非流动负债合计
241,335,401.64
133,349,863.14
695,058,037.13
726,678,589.74所有者权益
780,000,000.00
312,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
57,279,672.78
528,287,174.53
减：库存股
2016 年年度报告
其他综合收益
484,619,844.14
755,649,224.47
113,546,156.84
102,490,089.65
一般风险准备
未分配利润
230,550,019.12
135,605,033.14
归属于母公司所有者权益合计
1,665,995,692.88
1,834,031,521.79
少数股东权益
104,088,036.47
127,327,036.44
所有者权益合计
1,770,083,729.35
1,961,358,558.23
负债和所有者权益总计
2,465,141,766.48
2,688,037,147.97法定代表人：杨国平先生 主管会计工作负责人：朱敏骏先生 会计机构负责人：娄健颖女士
母公司资产负债表
2016 年 12 月 31 日编制单位:上海交大昂立股份有限公司
单位:元 币种:人民币
期初余额流动资产：
57,767,641.26
223,505,351.52
以公允价值计量且其变动计入当期
667,000.00损益的金融资产
衍生金融资产
23,827,804.17
13,240,389.80
725,211.50
13,852,288.63
其他应收款
190,340,901.23
345,380,564.99
17,086,530.21
16,522,805.06
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
40,000,000.00
30,000,000.00
流动资产合计
330,415,088.37
642,501,400.00非流动资产：
可供出售金融资产
958,833,006.97
1,464,899,049.71
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
921,660,039.27
481,336,269.73
投资性房地产
20,181,319.19
20,938,266.23
59,750,273.30
28,925,006.76
276,620.51
固定资产清理
生产性生物资产
2,393,747.25
2,378,149.10
2016 年年度报告
长期待摊费用
1,218,597.34
1,571,072.26
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计
1,964,313,603.83
2,000,047,813.79
2,294,728,692.20
2,642,549,213.79流动负债：
330,000,000.00
410,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
7,840,155.14
15,776,320.34
478,416.86
应付职工薪酬
17,125,640.90
47,714,089.99
其他应付款
102,356,281.96
76,817,315.82
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
457,800,494.86
550,396,945.91非流动负债：
其中：优先股
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
4,580,000.00
递延所得税负债
82,255,401.64
133,349,863.14
其他非流动负债
非流动负债合计
86,835,401.64
133,349,863.14
544,635,896.50
683,746,809.05所有者权益：
780,000,000.00
312,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
62,918,228.48
532,395,138.35
减：库存股
其他综合收益
469,055,853.45
755,649,224.47
113,546,156.84
102,490,089.65
未分配利润
324,572,556.93
256,267,952.27
2016 年年度报告
所有者权益合计
1,750,092,795.70
1,958,802,404.74
负债和所有者权益总计
2,294,728,692.20
2,642,549,213.79法定代表人：杨国平先生 主管会计工作负责人：朱敏骏先生 会计机构负责人：娄健颖女士
合并利润表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期发生额
上期发生额一、营业总收入
268,794,775.05
268,341,579.82其中：营业收入
253,266,715.78
251,746,181.42
15,341,439.85
16,415,798.40
手续费及佣金收入
186,619.42
179,600.00二、营业总成本
385,980,404.34
381,225,047.81其中：营业成本
102,363,316.28
104,205,718.45
手续费及佣金支出
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
税金及附加
8,771,809.18
4,602,098.20
94,768,918.70
149,865,831.47
83,081,991.31
95,139,541.20
18,461,767.62
11,415,633.50
资产减值损失
78,532,601.25
15,996,224.99
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
14,590.00填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
248,591,875.47
250,981,685.87
其中：对联营企业和合营企业的投资
8,648,925.54
21,568,317.57收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列）
131,400,646.18
138,112,807.88
加：营业外收入
6,598,121.73
1,476,794.66
其中：非流动资产处置利得
128,220.89
减：营业外支出
1,308,192.78
其中：非流动资产处置损失
151,519.08
23,906.36四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
136,690,575.13
139,547,824.76
减：所得税费用
22,287,871.93
45,320,997.19五、净利润（净亏损以“－”号填列）
114,402,703.20
94,226,827.57
归属于母公司所有者的净利润
137,201,053.17
99,296,736.05
少数股东损益
-22,798,349.97
-5,069,908.48六、其他综合收益的税后净额
-271,029,380.33
-303,567,438.03
归属母公司所有者的其他综合收益的税
-271,029,380.33
-303,567,438.03
2016 年年度报告后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合
-271,029,380.33
-303,567,438.03收益
1.权益法下在被投资单位以后将重
5,990,752.85分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动
-289,535,281.87
-303,567,438.03损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
12,515,148.69
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额
-156,626,677.13
-209,340,610.46
归属于母公司所有者的综合收益总额
-133,828,327.16
-204,270,701.98
归属于少数股东的综合收益总额
-22,798,349.97
-5,069,908.48八、每股收益：
（一）基本每股收益(元／股)
（二）稀释每股收益(元／股)
0.127法定代表人：杨国平先生 主管会计工作负责人：朱敏骏先生 会计机构负责人：娄健颖女士
母公司利润表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期发生额
上期发生额一、营业收入
93,833,162.60
120,317,443.29
减：营业成本
59,503,062.07
75,414,352.47
税金及附加
1,214,845.76
1,102,839.23
3,271,561.23
21,611,476.86
57,785,303.70
65,887,400.68
23,944,868.93
11,884,465.36
资产减值损失
-379,899.53
-233,601.84
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
170,156,104.10
249,440,159.08
其中：对联营企业和合营企业的投资
9,290,226.56
20,658,599.11收益二、营业利润（亏损以“－”号填列）
118,649,524.54
194,090,669.61
加：营业外收入
4,654,850.31
其中：非流动资产处置利得
2016 年年度报告
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
23,533.67三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
123,280,841.18
194,172,898.63
减：所得税费用
12,720,169.33
43,649,145.16四、净利润（净亏损以“－”号填列）
110,560,671.85
150,523,753.47五、其他综合收益的税后净额
-286,593,371.02
-303,567,438.03
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收
-286,593,371.02
-303,567,438.03益
1.权益法下在被投资单位以后将重分
2,941,910.85类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损
-289,535,281.87
-303,567,438.03益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他六、综合收益总额
-176,032,699.17
-153,043,684.56七、每股收益：
（一）基本每股收益(元／股)
（二）稀释每股收益(元／股)
0.193法定代表人：杨国平先生 主管会计工作负责人：朱敏骏先生 会计机构负责人：娄健颖女士
合并现金流量表
2016 年 1—12 月
单位：元 币种：人民币
本期发生额
上期发生额一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
286,779,943.30
281,902,684.52
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置}