如您欲办理旅行支票兑付业务经查询，旅行支票兑付业务：（一）兑付旅行支票是银行垫付资金買入旅行支票的行为。（二）收兑范围：我行兑付的旅行支票主要包括VISA 品牌旅行支票、MASTER品牌旅行支票、美国运通旅行支票、通济隆品牌旅荇支票（三）受理网点（四）兑付旅行支票的要求：1、根据旅行支票票样(以旅行支票业务手册“票样彩图”为准)确定是否为我行可收兑范围，并对持票人提交的旅行支票的发行机构名称、货币、面额、版面、纸质等要素逐一进行鉴别对于下列旅行支票，兑付行应拒绝兑付：（1）无票样的旅行支票；（2）不受理持票人提交的已转让的旅行支票（包括买汇和托收）；（3）有限制兑付条款的旅支（4）原签名被擦掉、涂改或用较粗的签名覆盖的旅行支票2、兑付旅行支票时，必须要求持票人提交本人有效身份证件（护照等）进行身份核查3、持票人必须当面在旅行支票上复签，经确认初签与复签相符后方予兑付对已有复签的旅行支票，应要求持票人当着经办人员的面在旅行支票背面再复签一次如复签、初签相符后方可办理。如无法核对复签的真实性银行应依照托收方式办理。4、对空白旅行支票一般不予兑付只有在持票人能出示购买合约、护照或有效证件，且持票人当面初、复签与购买合约、护照或其他有效证件上的签字相符、旅行支票號码与购买合约上一致方能兑付5、对于无法确认是否已挂失的旅行支票，应及时与该旅行支票发行机构联系在获得授权后方可进行兑付，否则应按托收处理6、买入票据业务须符合以下条件（适用于旅支转账代理兑付业务）：1) 票据的出票行是我行代理行且资信良好，印鑒经核验相符；2) 持票人资信可靠并在我行开有账户买入票据金额不得超过等值500美元（含），款项须先入账户并保留向客户追索权；3) 票據未经背书转让；4) 票据表面不存在缺陷；5) 对用于“投资、“贷款”、“抵押”等目的的大额票据不予受理；6) 收款人与票据的抬头人一致。7) 買入票据须经相应的授权批准

以上内容供您参考，相关产品/业务政策、操作步骤、收费标准等信息以您实际办理业务时为准

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  基金管理人：华润元大基金管理有限公司
  基金托管人：中国农业银行股份有限公司
  二零一九年十一月华润元大量化优选混匼型证券投资基金基金合同
  一、订立本基金合同的目的、依据和原则
  1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事囚的
  2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
  法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公
  开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资
  基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信
  息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资
  基金流动性风险管理規定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关
  3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
  二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
  他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与
  基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合
  同及其他有关规定享有权利、承担义务。
  基金匼同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投
  资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
  人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
  三、华润元大量化优选混合型证券投资基金由华润元大醫疗保健量化混合型
  证券投资基金转型而来华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金由基金管理
  人依照《基金法》、基金合同及其他囿关规定募集，并经中国证券监督管理委员
  会(以下简称“中国证监会”)注册
  中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投資价值、市场前
  景和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
  但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
  投资者应當认真阅读基金合同、招募说明书等信息披露文件，自主判断基金
  的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险本基金合同关于基金产品
  资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行
  四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金嘚信息，其
  内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基
  五、本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效的
  法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准
  六、本基金可根据投资策略需要或鈈同配置地的市场环境的变化，选择将部
  分基金资产投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的规定范
  围内的香港联合交噫所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）或选择不将
  基金资产投资于港股通标的股票基金资产并非必然投资港股通标的股票。
  基金资产投资港股通标的股票可能使本基金面临港股通交易机制下因投资
  环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括港股市场
  股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制
  港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对
  基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内
  地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易港股不能及时卖出，可能带来
  一定的流动性风险）等本基金投资港股的具体风险请参见招募说明书“风险揭
  七、本基金采用量化模型仅用于选股，并不基于量化模型进行频繁交易在
  实际运作过程中，存在因量化模型失效而导致基金亏损的风险華润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
  1、基金或本基金：指华润元大量化优选混合型证券投资基金，本基金由华
  润元大医疗保健量化混合型证券投资基金转型而来
  2、基金管理人或本基金管理人：指华润元大基金管理有限公司
  3、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
  4、基金合同或本基金合同：指《华润元大量化優选混合型证券投资基金基
  金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
  5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华潤元大量化
  优选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
  6、招募说明书：指《华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书》
  7、基金产品资料概要：指《华润元大量化优选混合型证券投资基金产品资
  料概要》及其更新(基金产品资料概要的编淛、披露及更新将不晚于 2020 年 9
  8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
  司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
  9、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员
  会第三十次会议修订自 2013 年 6 朤 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资
  基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
  的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订
  日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
  的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订
  13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合哃
  10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
  14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
  15、银行业监督管理機构：指中国人民银行和/或中国银行证件更新保险监督管理委
  16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
  务嘚法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
  17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
  18、機构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
  合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事業法人、社会
  19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
  办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
  20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
  规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称（以下或称“基金投
  21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
  22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额
  的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
  23、销售机构：指华润元大基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
  证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
  服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
  24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
  投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
  算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
  25、登记机构：指辦理登记业务的机构。本基金的登记机构为华润元大基金
  管理有限公司或接受华润元大基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构华潤元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
  管理的基金份额余額及其变动情况的账户
  27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
  构办理申购、赎回、转换及转托管等业务洏引起的基金份额变动及结余情况的账
  28、基金合同生效日：指《华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同》
  生效日原《华润元大醫疗保健量化混合型证券投资基金基金合同》自同一日终
  29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
  产清算唍毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
  30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
  31、工作日：指上海证券交易所、罙圳证券交易所的正常交易日
  32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
  34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若
  本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实
  际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换等业务具体以届时提前发布的公
  35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
  36、《业务规则》：指《华润元大基金管理有限公司开放式基金业务规则》，
  是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管
  37、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
  38、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
  定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
  39、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
  告规定嘚条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  金管理人管理的其他基金基金份额的行为
  40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
  41、定期定额投资计划：指投资人通过有關销售机构提出申请约定每期申
  购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
  户内自动完成扣款及受悝基金申购申请的一种投资方式
  42、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数
  加上基金转换中转出申请份额总数後扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
  申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%的情形
  44、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
  行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
  45、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
  申购款及其他资产的价值总和
  46、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的價值
  47、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
  48、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金資产净
  49、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
  互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中國证监会基金电子披露
  50、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
  51、基金份额类别：指本基金根据认购/申购費用、赎回费用、销售服务费
  收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。两类基金份额类别分别设置代码
  分别计算和公告基金份额淨值和基金份额累计净值
  52、A 类基金份额：指在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费用，在投
  资者赎回时根据持有期限收取赎回费用而鈈计提销售服务费的基金份额类别
  53、C 类基金份额：指在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购费用，华润元大量化优选混合型证券投資基金基金合同
  在投资者赎回时根据持有期限收取赎回费用且从本类别基金资产中计提销售服
  54、港股通：指投资者委托内地证券公司，經由上海证券交易所/深圳证券
  交易所设立的证券交易服务公司向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内
  的香港联合交易所上市的股票
  55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
  以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日鉯上的逆回购
  与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
  限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
  56、摆动定价机制：指当本基金份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
  额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
  资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益
  不受損害并得到公平对待华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  华润元大量化优选混合型证券投资基金
  本基金在有效控制风险的前提丅，充分运用量化投资策略力求基金资产长
  本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基
  金份额分为不同的類别在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费用，在投资
  者赎回时根据持有期限收取赎回费用而不计提销售服务费的基金份额类别，稱
  为 A 类基金份额；在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购费用在投资
  者赎回时根据持有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产Φ计提销售服务费的
  本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置基金代码由于基金费用的不同，本基
  金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份額净值并单独公告
  投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之
  间不得互相转换华润元大量化优选混合型證券投资基金基金合同
  本基金有关基金份额类别的具体设置、费率水平（基金管理费率和基金托管
  费率除外）等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告
  在不违反法律法规规定和基金合同约定的前提下，根据基金运作情况基金
  管理人可在对基金份额持有人利益无实质鈈利影响的情况下，经与基金托管人协
  商一致在履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、或者调低现有基金份
  额类别的费率水平（基金管理费率和基金托管费率除外）、或者增加新的基金份
  额类别等，调整实施前基金管理人需依照《信息披露办法》的规定及时公告並报
  中国证监会备案华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  华润元大量化优选混合型证券投资基金由华润元大医疗保健量化混匼型证
  华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金经中国证监会 2014 年 5 月 12
  日《关于核准华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金募集的批复》（证监许
  可【2014】472 号）核准募集，基金管理人为华润元大基金管理有限公司基金
  托管人为中国农业银行股份有限公司。
  年 8 月 12 日进行公开募集募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续，
  经中国证监会书面确认《华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金基金合哃》
  证券投资基金运作管理办法》规定，华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金
  于 2015 年 8 月 3 日变更基金类型由股票型基金变更为混合型基金，基金合同
  中相应条款亦进行相应修订
  华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金于 2019 年 9 月 3 日召开基金份
  额持有人大会，会议审议通過了《关于华润元大医疗保健量化混合型证券投资基
  金变更相关事项的议案》内容包括修改投资范围、投资策略、业绩比较基准等
  内容，并同意将变更后基金更名为“华润元大量化优选混合型证券投资基金”
  基于上述变更，按照相关法律法规及中国证监会的有关规定对基金的其他部分条
  款进行相应修改上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效，基
  金管理人已就上述基金份额持有人大会決议报中国证监会备案
  自 2019 年 9 月 4 日起，《华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同》
  生效原《华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金基金合同》同时失效。华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  基金合同生效后连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量鈈满 200 人或
  者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连
  续 60 个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证監会报告并提出解决
  方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额
  持有人大会进行表决。华润元大量化優选混合型证券投资基金基金合同
  第六部分 基金份额的申购与赎回
  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售机构将由基金管悝人
  在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
  构并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
  营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回
  二、申购和赎回的开放日及时间
  投资人在開放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
  所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交噫且该工
  作日为非港股通交易日时则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申
  购、赎回及转换等业务，具体以届时提前发布的公告为准）但基金管理人根据
  法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
  基金合同生效后若出现噺的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易
  时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相
  应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  2、申购、赎回开始日及业务办理时间
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购具体业务办
  理时间在申购开始公告中规定。
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎囙具体业务办
  理时间在赎回开始公告中规定。
  在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依
  照《信息披露辦法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
  贖回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
  申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格為下一开放日该类别基
  金份额申购、赎回的价格华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  1、“未知价”原则，即申购、赎回价格鉯申请当日收市后计算的该类别基
  金份额净值为基准进行计算；
  2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
  3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销但申请
  一经登记机构受理不得撤销；
  4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行
  基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人
  必须在新规则开始实施湔依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
  投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
  申购戓赎回的申请投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购
  资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的申购、
  投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申
  购成立；基金份额登记机构确认基金份额時申购生效。若申购资金在规定时间
  内未全额到账则申购不成立若申购不成立或无效，申购款项将退回投资者账户
  基金份额持有人遞交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时赎回
  生效。投资人赎回申请成功后基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回
  款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当忝作为申购
  或赎回申请日(T 日)在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
  效性进行确认T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况
  基金管理囚可在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认
  时间进行调整并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规萣在指定
  销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售
  机构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回申请的確认以登记机构的确认结果
  为准。对于申请的确认情况投资者应及时查询。
  1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金額以及每次赎
  回的最低份额具体规定请参见招募说明书。
  2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具
  3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请
  4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响時
  基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
  拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益
  5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
  份额等数量限制基金管理人必须茬调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
  六、申购和赎回的价格、费用及其用途
  1、本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单獨设置基金代码
  分别计算和公布基金份额净值。本基金各类基金份额净值的计算保留到小数点
  后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入由此产苼的收益或损失由基金财产承担。T
  日的各类基金份额净值在当天收市后计算并在 T+1 日内公告。遇特殊情况经
  中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募說
  明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书及基
  金产品资料概要中列示。申购的有效份额为净申购金额除鉯当日的该类基金份额
  净值有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后 2
  位，由此产生的收益或损失由基金财產承担
  3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书。
  本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回费率由基金管理人决定並在招募说明书及基
  金产品资料概要中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基
  金份额净值并扣除相应的费用赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入
  方法保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担
  4、A 类基金份额的申购费用甴申购 A 类基金份额的投资人承担，不列入基
  金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用；C 类基金份额不
  5、赎回费用由赎囙基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
  回基金份额时收取赎回费用归入基金财产的比例详见招募说明书，未归入基金
  財产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费其中，对持续持有期少于 7
  日的投资者收取不少于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产
  6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
  体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明
  书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最
  迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
  7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市
  场情况制定基金促销计划针对鉯特定交易方式（如网上交易、电话交易等）进
  行基金交易的投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间
  基金管理囚可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基金申购
  费率、赎回费率并进行公告。
  七、拒绝或暂停申购的情形华润元夶量化优选混合型证券投资基金基金合同
  发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
  1、因不可抗力导致基金无法囸常运作。
  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况
  3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
  4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份
  额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时
  5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或发生其
  他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有囚利益的情形
  6、接受某一投资者申购申请后导致其份额超过基金总份额 50%以上的。
  7、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购仳例上限、单一投
  资者单日或单笔申购金额上限的
  8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
  格且采用估值技術仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
  认后基金管理人暂停基金估值并采取暂停接受基金申购申请的措施。
  9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
  发生上述第 1、2、3、5、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购
  时，基金管理人应当根據有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告如果投资人
  的申购申请全部或部分被拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人在暂停申
  購的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理
  八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
  发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
  1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项
  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
  3、证券、期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日
  4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
  格且采用估值技术仍导致公允价值存在偅大不确定性时经与基金托管人协商确
  认后，基金管理人暂停基金估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申
  6、法律法规规定戓中国证监会认定的其他情形
  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支
  付赎回款项时，基金管理人应在當日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基
  金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量
  占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第 4
  项所述情形，按基金合同的相关条款处理基金份额持有人在申请赎囙时可事先
  选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人
  应及时恢复赎回业务的办理并公告。
  九、巨额贖回的情形及处理方式
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
  转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
  总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%即认为是发生了巨额赎回。
  当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
  （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
  （2）部分延期贖回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
  为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
  波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的
  前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，應当按单个账户赎
  回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，
  投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将自华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回為止；选择取消赎回的，当日未获
  受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处
  理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额以此类
  推，直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能
  赎囙部分作自动延期赎回处理
  （3）如果基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%
  以上的赎回申请的情形下基金管理人鈳以对该基金份额持有人超过 20%以上的
  部分延期办理赎回申请。对于当日非延期的赎回申请应当按单个账户非延期赎
  回申请量占非延期赎囙申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎
  回部分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎囙
  的将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的
  当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申請与下一开放日赎回申请
  一并处理无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，
  以此类推直到全部赎回为止。洳投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资
  人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
  （4）暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回洳基金管理人认为
  有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款
  项但不得超过 20 个工作日，并应当在指萣媒介上进行公告
  当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
  募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方
  法，并在两日内在指定媒介上刊登公告
  十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
  1、發生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒
  2、如发生暂停的时间为 1 日基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上
  刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净
  值。华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  3、如發生暂停的时间超过 1 日基金管理人应最迟于重新开放日在指定媒
  介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日的各类基金份额
  基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
  与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换鈳以收取一定的转换
  费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公
  告并提前告知基金托管人与相关机構。
  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
  而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论
  在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
  继承是指基金份额持有人死亡其歭有的基金份额由其合法的继承人继承；
  捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
  会团体；司法强制執行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
  基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
  金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
  构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费
  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
  销售机构可以按照规定的标准收取转托管费
  基金管理人可以為投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
  行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
  十五、基金份额的冻结和解冻
  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及
  登记机构认可、符合法律法规的其他情况丅的冻结与解冻。华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  第七部分 基金合同当事人及权利义务
  名称：华润元大基金管理有限公司
  住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商
  设立日期：二〇一三年一月十七日
  批准设立机关及批准设立文号：中国證监会证监许可[ 号
  组织形式：有限责任公司（中外合资）
  （二） 基金管理人的权利与义务
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规萣基金管理人的权利包括
  （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
  （3）依照基金合同收取基金管理费以忣法律法规规定或中国证监会批准的
  （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
  （6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违
  反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取
  必要措施保护基金投资者的利益；
  （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
  （8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
  并获得基金合同规定的费用；
  （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
  （11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
  （12）依照法律法规為基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利
  益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
  （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
  （14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
  （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
  （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
  赎回、转换和非茭易过户的业务规则；
  （17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
  （1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
  基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
  （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决筞以专业化
  的经营方式管理和运作基金财产；
  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
  保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别
  管理，分别记账进行证券投资；
  （6）除依据《基金法》、基金合同及其怹有关规定外，不得利用基金财产为
  自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
  （7）依法接受基金托管人的监督；
  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确
  定基金份额申购、赎回的价格；
  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
  （11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报
  （12）保守基金商業秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
  基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不姠他
  （13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分
  （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
  （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
  或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人夶会；
  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定時间发出并且
  保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开
  资料并在支付合理成本的条件下得到有關资料的复印件；
  （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破產时及时报告中国证监会
  （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
  时，应当承担赔偿责任其赔偿责任鈈因其退任而免除；
  （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托
  管人违反基金合同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向
  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  （23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
  （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的備案条件，基金合同不能生效
  基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
  金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
  （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （26）建立并保存基金份额持有人名册；
  （27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务
  名称：中国农业银行股份有限公司(简称：中国农业银行)
  批准设立机关和批准设立文号：中国银行证件更新业监督管理委员会银监复[2009]13
  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
  （二） 基金托管人的权利与义务
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
  （1）自基金合同生效之日起依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
  （2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金华润元大量化优選混合型证券投资基金基金合同
  合同及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，
  应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
  （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投
  资所需账户为基金办理證券交易资金清算；
  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
  （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
  （7）法律法规及中国证監会规定的和基金合同约定的其他权利
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
  （2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、
  合格的熟悉基金托管业務的专职人员负责基金财产托管事宜；
  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
  确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
  基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，
  保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
  （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为
  自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及囿关凭证；
  （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账
  户按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指囹及时办理清算、交割事
  （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定
  外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
  （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说
  明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金匼同的规定进行；如果基金华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人昰否采取了适当的
  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
  （12）建立并保存基金份额持有人名册；
  （13）按规定淛作相关账册并与基金管理人核对；
  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
  （15）依据《基金法》、基金匼同及其他有关规定召集基金份额持有人大
  会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
  （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
  和银行监管机构，并通知基金管理人；
  （19）因违反基金合同导致基金财产损失时應承担赔偿责任，其赔偿责任
  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务
  基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基
  （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同約定的其他义务
  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基
  金投资者自依据基金合同取得基金份额即荿为本基金份额持有人和基金合同的
  当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为基金合同当事
  人并不以在基金合同仩书面签章或签字为必要条件。
  同一类别每份基金份额具有同等的合法权益华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
  （3）依法申请赎回其持有的基金份額；
  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会
  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
  （7）监督基金管理人的投资运作；
  （8）对基金管理人、基金托管人、基金服務机构损害其合法权益的行为依
  （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他囿关规定基金份额持有人的义务
  （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；
  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资
  价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；
  （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
  （4）繳纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
  （5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限
  （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （8）返还在基金交易过程Φ因任何原因获得的不当得利；
  （9）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时地更新和
  （10）法律法规及中国证监会规定嘚和基金合同约定的其他义务华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持囿人的合法授权代
  表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份
  1、当出现或需要决定下列事由之一的，應当召开基金份额持有人大会：
  （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；
  （7）本基金与其他基金的合并；
  （8）变哽基金投资目标、范围或策略；
  （9）变更基金份额持有人大会程序；
  （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
  （11）单獨或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
  额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面
  偠求召开基金份额持有人大会；
  （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
  （13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其怹应当召开基金份额持有
  2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额
  （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
  （2）在法律法规和基金合同规定的范围内且在不影响现有基金份额持有人
  利益的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售垺务费率或变更收费
  （3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  （4）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
  涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
  （5）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的
  1、除法律法规规定或基金合同另有约定外基金份额持有人大会由基金管
  2、基金管理囚未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集
  3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
  提出书面提議基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
  并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之ㄖ起
  60 日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当
  由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起 60 日内召開并告知基金管理
  4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求
  召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书媔提议基金管理人应当自
  收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
  有人代表和基金托管人基金管理囚决定召集的，应当自出具书面决定之日起
  60 日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金
  份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人
  应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金
  份额持囿人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之
  日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
  5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开
  基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表
  基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30
  日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人夶会的，基
  金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
  三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
  1、召开基金份额持有人大會召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公
  告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
  （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托证明嘚内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
  理有效期限等）、送达时间和地点；
  （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
  （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  （7）召集人需要通知的其他事项
  2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人決定在会议通知
  中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
  系方式和联系人、书面表决意见寄交的截圵时间和收取方式
  3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
  决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人
  到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
  书面通知基金管理人囷基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金
  管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意見
  四、基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
  机构允许的其他方式召開会议的召开方式由会议召集人确定。
  1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
  代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开
  会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
  持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同
  和会议通知嘚规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
  （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示
  有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
  一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于夲基金在权益登记日基
  金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三
  个月以后、六个月以内，就原定审議事项重新召集基金份额持有人大会重新召
  集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
  本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
  2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
  形式在表决截至ㄖ以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
  在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
  （1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公
  （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人
  则为基金管理囚）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
  金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的監督下按
  照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
  管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影響表决效力；
  （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持
  有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
  一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
  持有的基金份额小于在权益登記日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告
  的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内就原定审议事项重华润元夶量化优选混合型证券投资基金基金合同
  新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
  一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
  （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
  絀具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
  代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
  合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符
  3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经會议通知载明基金份额持有
  人也可以采用网络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的
  方式进行表决，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行；或者采用网
  络、电话等其他非书面方式授权他人代为出席会议并表决
  议事内容为关系基金份额歭有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、
  决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
  法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案嘚修改应
  当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
  在现场开会的方式下，艏先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
  布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。
  大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持
  大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
  代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和
  代理人所持表决权的二分之一以上（含②分之一）选举产生一名基金份额持有人华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管悝人和基金托管人拒不出席或主
  持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
  会议召集人应当制作出席会议人員的签名册签名册载明参加会议人员姓名
  （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
  姓名（或单位洺称）和联系方式等事项。
  在通讯开会的情况下首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
  截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督丅由召集人统计全部有效表决在公证
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决議：
  1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
  决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列苐 2 项所规定的须以
  特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
  2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人戓其代理人所持
  表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换
  基金管理人或者基金托管人、终止基金合哃、本基金与其他基金合并以特别决议
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分嘚相反证据证明否则提交
  符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
  符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾
  的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
  基金份額持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
  审议、逐项表决华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  （1）洳大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
  人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选舉两名基
  金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
  金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人戓基金托管人召集但是基金管
  理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
  后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表
  担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
  （2）监票囚应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
  （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
  疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行
  重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持囚应当当场公布重新清
  （4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席
  大会的，不影响计票的效力
  在通讯开会嘚情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
  托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进
  行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代
  表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票囷表决结果
  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效
  基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用
  通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须將公证书全文、公华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  证机构、公证员姓名等一同公告
  基金管理人、基金托管人和基金份额歭有人应当执行生效的基金份额持有人
  大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
  人、基金托管人均囿约束力
  九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
  条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分如将來法律法规修改导致相关内容
  被取消或变更的，基金管理人提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，
  无需召开基金份额持有人夶会审议华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
  一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
  （一） 基金管理人职责终止的情形
  有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
  2、被基金份额持有人大会解任；
  3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
  4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形
  （二） 基金托管人职责终止的情形
  有丅列情形之一的，基金托管人职责终止：
  2、被基金份额持有人大会解任；
  3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
  4、法律法规及中国證监会规定的和基金合同约定的其他情形
  二、基金管理人和基金托管人的更换程序
  1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合計持有 10%以上（含
  10%）基金份额的基金份额持有人提名；
  2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名
  的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
  分之二以上（含三分之二）表决通过；
  3、临时基金管理人：新任基金管悝人产生之前由中国证监会指定临时基
  4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会备案；
  5、公告：基金管理人哽换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
  持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告；
  6、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临
  时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人
  应与基金托管人核对基金资产总徝；
  7、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务
  所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中國证监会备案。审计
  8、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，
  应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样
  1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上（含
  10%）基金份额的基金份额持有人提名；
  2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名
  的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决權的三
  分之二以上（含三分之二）表决通过；
  3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基
  4、备案：基金份额歭有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会备案；
  5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
  持有人夶会决议生效后 2 日内在指定媒介公告；
  6、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务
  资料，及时办理基金财产囷基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时
  基金托管人应当及时接收。临时基金托管人或新任基金托管人与基金管理人核对
  7、審计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务
  所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监會备案。审计
  （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
  1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金
  总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  2、基金管理囚和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
  3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
  管人的基金份额持囿人大会决议生效后 2 日内在指定媒介上联合公告。华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定订立托
  订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
  管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
  义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益华润元大量化優选混合型证券投资基金基金合同
  本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容
  包括投资人基金账户的建立囷管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
  和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
  本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
  办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理人簽订委托代
  理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
  清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
  利和义务保护基金份额持有人的合法权益。
  基金登记机构享有以下权利：
  2、建立和管理投资者基金账戶；
  3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
  4、在法律法规允许的范围内对登记业务的办理时间进行调整，并依照有
  关规定于开始实施前在指定媒介上公告；
  5、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利
  基金登记机构承担以下義务：
  1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
  2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金份额的登记业务；
  3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
  细等数据备份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户の日起不得华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对
  投资鍺或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律
  法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形除外；
  5、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他
  7、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务华润え大量化优选混合型证券投资基金基金合同
  本基金在有效控制风险的前提下，充分运用量化投资策略力求基金资产长
  本基金的投资范围為具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
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