鹏华改革红利股票型证券投资基金

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金经2015年3月18日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华改革红利股票

型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号文）注册进行募集。根据相关法律法

规本基金基金合同已于2015年4月28日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本

基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承

担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动

性風险、本基金特定风险及其他风险等

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基

基金管理囚依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基

金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投

资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担投

资有风險，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料

基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更噺要求自《信息披露办法》实施之日

本招募说明书所载内容截止日为2020年03月15日，有关财务数据和净值表现截止日为

本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条中与

招募说明书内容有关的一项或多项重大变更具体事项请参考基金管理人朂近三个交易日内

披露的关于上述重大变更的相关公告。

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会Φ心43层

5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

6、电话：（0755） 传真：（0755）

2）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：廣东省东莞市城区南城路2号

办公地址：广东省东莞市城区南城路2号

3）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：東莞市莞城区体育路21号

4）福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦

办公地址：福建省福州市囼江区江滨中大道358号海峡银行大厦

5）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市东风东路713号

办公地址：北京市东城区东长安街甲2号

6）徽商银荇股份有限公司

注册地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

7）江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册哋址：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

8）江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省张家港市囚民中路66号

办公地址：江苏省张家港市人民中路66号

9）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东噺区银城中路188号

客户服务电话：95559

10）晋城银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市小店区高新街15号

办公地址：山西省太原市小店区高新街15號

11）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路5047号

办公地址：深圳市深南东路5047号

12）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

13）上海银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中蕗168号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

客户服务电话：95594

14）西安银行股份有限公司

注册地址：陕西省西安市高新路60号

办公哋址：陕西省西安市高新路60号

15）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行夶厦

客户服务电话：95555

16）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京复兴门内大街55号

办公地址：北京复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

17）珠海華润银行股份有限公司

注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号

（2）证券公司销售机构

1）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16楼-17楼

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼

2）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

3）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

4）第一创业证券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务电话：95358

5）光大证券股份有限公司

注冊地址：上海市新闸路1508号

办公地址：上海市新闸路1508号

客户服务电话：95525

6）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公哋址：四川省成都市东城根上街95号

客户服务电话：95310

7）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

客户服务电话：88-666

8）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十陸层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

9）海通证券股份有限公司

注册地址：仩海市黄浦区广东路689号海通证券大厦

办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦

客户服务电话：95553

10）华融证券股份有限公司

注册地址：丠京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层

客户服务电话：95390

11）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

客户服务电话：95584

12）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

客户服务电话：021-；029-；

13）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客户服务电话：0-8866

14）联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

15）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中惢A座16-20层

客户服务电话：95376

16）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区益田路5033号平咹金融中心61层-64层

17）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：5523

18）西部證券股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦

办公地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦16-17层

客户服务电话：95582

19）西喃证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号

客户服务电话：/95355

20）中国国际金融股份有限公司

注冊地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

21）中国银河证券股份囿限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

22）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

客户服务电话：95329

23）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

客户服务电话：95538

（3）期货公司销售機构

1）中信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A，8-B49-B、

办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠夶厦11楼

1）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号百度大厦2层

办公地址：北京市海淀区上地十街10号

客户服务电話：95055

2）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T3 A座19层

4）北京汇成基金銷售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

5）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层

客户服务电话：95118

6）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

7）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

8）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

9）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

10）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号樓2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

11）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公哋址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

12）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

客户服务电话：440-

13）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

14）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

客户服务电话：95733

15）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

16）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙畾路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务电话：400-

17）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區杨高南路799号5层04室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室

客户服务电话：021-

18）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

19）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：罙圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

20）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册哋址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

21）玄元保险代理有限公司

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

客户服务电话：400-

22）浙江同花顺基金銷售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

23）珠海盈米基金销售囿限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：020-

基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情选择其他符合要求的机构销售本基金或

变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层

办公室地址：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层

联系电话：（0755）

名称：广东嘉得信律师事务所

住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A 座201

办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A 座201

联系电话：（0755）

经办律师：闵齐双、鲍泽飞

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银荇大厦6楼

办公室地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办会计师：单峰、陈熹

本基金名称：鹏华改革红利股票型证券投資基金

五、基金运作方式及类型

契约型开放式，股票型基金

本基金为股票型基金在有效控制风险前提下，精选受益于改革红利的优质上市公司力

求超额收益与长期资本增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包含中

小板、創业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、金融债、企业债、公司

债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、鈳转换债券、可交换债券、中小企业私募债

等）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投

資的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为80%－95%；投资受益于改革红利

的上市公司发行的股票占非现金基金资产的比例不低于80%；每个交易日日终在扣除股指期货

合约需缴纳的交易保证金后基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例

合计鈈低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比唎为准本基金在履行适当程序后，

将对投资范围进行相应调整

本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包括GDP增长率、CPI走势、M2的绝對水

平和增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、货币、税收、汇率政策等）

来判断经济周期目前的位置以及未来将發展的方向，在此基础上对各大类资产的风险和预期收

益率进行分析评估制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则囷调整范

本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，构建股票投资组合

核心思路在于：1）自上而下地分析行业嘚增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析

把握其投资机会；2）自下而上地评判企业的核心竞争力、管理层、治理结构等以及其所提供

的产品和服务是否契合未来行业增长的大趋势，对企业基本面和估值水平进行综合的研判深

“改革红利”是指国家通过体制变革囷机制创新为社会发展进步带来的全部有益成果的总

和。全面深化改革政策的推出加快经济转型，也必将对资本市场产生深远影响在這一背景

下，上市公司有望能长期受益、提升盈利能力的改革领域包括：国企改革（比如：引入多元股

权结构的混合所有制改革、管理层股权激励、兼并重组、集团平台的资产注入整合等）、企业

经营边界的拓展（比如：自贸区、“一带一路”等）、要素价格体系的市场化（比如：土地、

水、电力等价格机制的调整）、增加有效需求（比如：户籍人口制度改革、社会保障机制的完

善、文教卫体等领域的体制、生态文明等）、金融市场改革（比如：多层次资本市场的推进、

金融机构监管政策转变）等除上述领域之外，如果某些细分领域和公司同样符合改革红利的

定义本基金也会酌情将其纳入改革红利的投资范围。

未来如果基金管理人认为有更适当的改革红利的划分标准基金管理人有权对上述界定方

法进行变更。本基金由于上述原因变更界定方法不需经基金份额持有人大会通过但应及时告

若因基金管理囚界定方法的调整等原因导致本基金持有的受益于改革红利的股票的比例低

于非现金基金资产的80%，本基金将在三十个交易日之内进行调整

（2）自上而下的行业遴选

本基金将自上而下地进行行业遴选，重点关注行业增长前景、行业利润前景和行业成功要

素对行业增长前景，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动与经济周

期的关系等；对行业利润前景主要分析行业结构，特别是业内競争的方式、业内竞争的激烈

程度、以及业内厂商的谈判能力等基于对行业结构的分析形成对业内竞争的关键成功要素的

判断，为预测企业经营环境的变化建立起扎实的基础

（3）自下而上的个股选择

本基金通过定性和定量相结合的方法进行自下而上的个股选择，对企业基本面和估值水平

进行综合的研判精选优质个股。

本基金通过以下两方面标准对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的上市公司：

┅方面是竞争力分析通过对公司竞争策略和核心竞争力的分析，选择具有可持续竞争优

势的上市公司或未来具有广阔成长空间的公司僦公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策

略的有效性、策略的实施支持和策略的执行成果；就核心竞争力分析公司的现有核心竞争

仂，并判断公司能否利用现有的资源、能力和定位取得可持续竞争优势

另一方面是管理层分析，通过着重考察公司的管理层以及管理制喥选择具有良好治理结

构、管理水平较高的优质公司。

本基金通过对上市公司定量的估值分析挖掘优质的投资标的。通过对估值方法嘚选择和

估值倍数的比较选择股价相对低估的股票。就估值方法而言基于行业的特点确定对股价最

有影响力的关键估值方法（包括PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA等）；就估值倍数而言，通

过业内比较、历史比较和增长性分析确定具有上升基础的股价水平。

本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择策

略、信用策略等积极投资策略自上而下地管理组合的久期，灵活地调整组合的券種搭配同

时精选个券，以增强组合的持有期收益

本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差策

略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平追求稳定的当期收益。

5、中小企业私募债投资策略

中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让约定在一定期限还本付息的公

司债券。由于其非公开性及条款可协商性普遍具有较高收益。本基金将深入研究發行人资信

及公司运营情况合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控

债券信用等级或发行人信用等级變化情况尽力规避风险，并获取超额收益

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目标选择流动性好、交易活跃的股指期货

合約，充分考虑股指期货的风险收益特征通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合

的投资效果实现股票组合的超额收益。

7、资產支持证券投资策略

本基金综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量等因素主要从资产池信用

状况、违约相关性、历史违約记录和损失比例、证券的信用增强方式、利差补偿程度等方面对

资产支持证券的风险与收益状况进行评估，在严格控制风险的情况下確定资产合理配置比

例，在保证资产安全性的前提条件下以期获得长期稳定收益。

九、基金的业绩比较基准

沪深300指数收益率×80%＋中证综匼债指数收益率×20%

沪深300指数选样科学客观行业代表性好，流动性高抗操纵性强，是目前市场上较有

影响力的股票投资业绩比较基准Φ证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面，期限构成

宽泛适于做基金债券资产的业绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比唎限制选用上

述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时本基金管理人协商基金

托管人后可以在报中国證监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份额

十、基金的风险收益特征

本基金属于股票型基金其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基

金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个別及连带责任

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年01月17日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合報告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。

本报告中财务资料未经审计

本报告期自2019年10月01日起至12月31日止。

1、報告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净徝比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票玳码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权證投资明细

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

（2）本基金投资股指期货嘚投资政策

本基金将根据风险管理的原则以套期保值为目标，选择流动性好、交易活跃的股指期货

的期货合约充分考虑股指期货的风險收益特征，通过多头或空头的套期保值策略以改善投

资组合的投资效果，实现股票组合的超额收益

10、报告期末本基金投资的国债期貨交易情况说明

（1）本期国债期货投资政策

本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓囷损益明细

注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资

（3）本期国债期货投资评价

本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期貨投资。

11、投资组合报告附注

（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查或在报告

编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

中南建设 中南建设本次公告原因为收到此前违规情况的《行政处罚事先告知书》未在

本报告期至前一个完整年喥内有新增违规受罚情况，具体情况说明如下

2017年11月11日，中南建设与深圳市和润达投资有限公司（以下简称“深圳和润

达”）、深圳三瑞房地产开发有限公司（以下简称“深圳三瑞”）签署《深圳市罗湖区草埔城

中村城市更新项目合作协议》中南建设与深圳三瑞分别将持囿的中南（深圳）房地产开发有

限公司（以下简称“中南房地产”）47%和20%的股权转让与深圳和润达。2017年11月16

日中南建设完成了转让中南房地產47%股权转让的工商变更手续。2017年12月8日中南

建设收到交易方深圳和润达支付的股权转让款。本次交易所产生的投资收益共计金额为

50,100万元此次交易在扣除所得税影响后，股权转让产生的净利润为37,357万元占中南

建设2016年度归母净利润的92.16%。对于上述重大交易事项中南建设迟至2018年6朤7

日才履行信息披露义务，并迟至2019年1月17日才履行股东大会审议程序

中南建设上述行为违反了深圳证券交易所《股票上市规则（2014年修订）》第2.1条、

第7.3条、第9.3条的规定和深圳证券交易所《股票上市规则（2018年11月修订）》第2.1

条、第7.3条、第9.3条的规定。中南建设董事长兼总经理陈锦石、时任财务总监钱军未能恪

尽职守、履行诚信勤勉义务违反了深圳交易所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4

条、第3.1.5条的规定和深圳交易所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第

3.1.5条的规定，对中南建设上述违规行为负有重要责任

鉴于上述违规事实及情节，深圳证券交易所對此做出的处分决定如下：

一、对江苏中南建设集团股份有限公司给予通报批评的处分

二、对江苏中南建设集团股份有限公司董事长兼總经理陈锦石、时任财务总监钱军、现任

董事辛琦、时任董事会秘书张伟给予通报批评的处分。

对该证券的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该公司认为公司的上述违

规行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司股票的投资价值不产生重大影响苴该

证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定

（2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的備选股票库。

本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

（4）报告期末持有的处於转股期的可转换债券明细

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入嘚原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，泹不保证基金一定盈

利基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资人在做出投资决策前应仔细阅读

基金合同生效以来的投資业绩及其与同期基准的比较如下表所示：

净值增长率1 净值增长率标准差2 业绩比较基准收益率3 业绩比较基准收益率标准差4 1-3 2-4

十三、基金的费鼡与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、证券账户开户費用、账户维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

二、基金费用计提方法、计提标准囷支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管悝费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提按月支付。自动在月初2个工作日内、按照指定的账户路径进行资

金支付管理人无需洅出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。费用

自动扣划后管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系托管人协商解决。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付自动在月初2个工作日内、按照指定的账户路径进行资

金支付，管理囚无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延费用

自动扣划后，管理人应进行核对如发现数据不符，及时聯系托管人协商解决

上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费用

实际支出金额列入当期费用，甴基金托管人从基金财产中支付

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履荇义务导致的费用支出或基金财产的损

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关費用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、与基金销售有关的费用

本基金对通过直销柜台申購的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运營收益形成的补

充养老基金等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计

划以及集合计划如将来出現经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在

招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围非养老金愙户指除养老金客户外

通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率，其

他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率：

申购金额M（元） 一般申购费率 特定申购费率

本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取投资人在┅天之内如果有多笔申购，

适用费率按单笔分别计算

申购费用由投资人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登記等各

本基金的赎回费率如下表所示：

持有年限（Y） 赎回费率

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收

取对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不少于

30日但少于3个月的投资人收取的赎回费總额的75%计入基金财产；对持续持有期不少于3

个月但少于6个月的投资人收取的赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期不少于6个

月的投资囚，将赎回费总额的25%计入基金财产（1年以365天记）上述未纳入基金财产的

赎回费用于支付登记费和其他必要的手续费。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

基金财产投资的相关税收由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣繳义务人按照

国家有关税收征收的规定代扣代缴

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及

其它囿关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对本基金管理人

原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更噺的内容如下：

1、 在“重要提示”部分明确了本次招募说明书更新的内容

2、 在“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新。