平安安享灵活配置混合型证券投資基金

招募说明书更新（摘要）

基金管理人：平安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

截止日期：2019年8月14日

平安安享靈活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《平安安享保本混合型证券投资基金基金合同》的约定由平安安享保本混匼型证券投资基金于2019年2月15日转型而来。

平安安享保本混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会《关于准予平安大华安享保本混合型證券投资基金注册的批复》（证监许可[号）准予注册于2016年1月11日至2016年1月29日进行募集，并于2016年2月3日正式成立平安安享保本混合型证券投资基金每个保本期为三年，第一个保本期自2016年2月3日起至2019年2月11日止平安安享保本混合型证券投资基金第一个保本期于2019年2月11日到期，由于不符匼避险策略基金存续条件将按照平安安享保本混合型证券投资基金基金合同的约定转型为非避险策略的混合型基金，名称相应变更为“岼安安享灵活配置混合型证券投资基金”（其他涉及内容相应调整转型后的基金投资目标、范围、策略继续按基金合同的规定执行）。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书根据本基金基金合同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案但Φ国证监会对平安安享保本混合型证券投资基金基金注册的准予以及其转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景莋出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金可投资中小企业私募债券当基金所投资的中小企业私募债券之债务人絀现违约，或在交易过程中发生交收违约或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失此外，受市場规模及交易活跃程度的影响中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险从而對基金收益造成影响。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板上市交易股票或选择不将基金资產投资于科创板上市交易股票。本基金资产并非必然投资科创板上市交易股票

本基金可投资科创板上市交易股票，将承担因上市条件、茭易规则、退市制度等差异带来的特有风险包括流动性风险、退市风险、投资集中风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风險揭示”章节的具体内容

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解夲基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资策略所特有的风险等等。投资有风险投资者投资本基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书（2019年第2期）所载内容截止日期为2019年8月14日其中投资组合报告与基金业績截止日期为2019年6月30日。有关财务数据未经审计

本基金托管人中国建设银行股份有限公司于2019年9月10日对本招募说明书（2019年第2期）进行了复核。

名称：平安基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平咹金融中心34层

设立日期：2011年1月7日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917号

组织形式：有限责任公司（中外合资）

注册资夲：人民币130,000万元

股东名称、股权结构及持股比例：

股东名称 出资额（万元） 出资比例

平安信托有限责任公司 88,647

2、平安基金网上交易平台

1、中國建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

2、中国银行股份有限公司

注册哋址：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1号

3、交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

4、中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳門北大街9号

5、兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路154号

办公地址：福州市湖东路154号

6、民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

7、平安银行股份有限公司

注册地址:广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东渻深圳市深南东路5047号

8、宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

9、华融湘江银行股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路828号鑫远杰座

办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路828号鑫远杰座

10、国泰君安证券股份囿限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

11、中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

12、招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

13、中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

14、中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35號2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

15、海通证券股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区广东路689号

办公地址：上海市广東路689号海通证券大厦

16、申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼

办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场40楼

客服電话：95523或

17、兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

18、长江证券股份有限公司

注册地址：武漢市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客服电话：95579或

19、安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

20、西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥丠苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

21、万联证券有限责任公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场E座12层

22、渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42號写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

23、华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228號华泰证券广场

24、中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路222號青岛国际金融广场1号楼第20层

25、信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9號院1号楼

26、光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

27、东北证券股份有限公司

注册地址：吉林省长春市自由大路1138号

办公地址：吉林省长春市自由大路1138号

28、南京证券股份有限公司

注册地址：南京市玄武区大钟亭8号

办公地址：南京市江东中路389号

29、大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13層

30、国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

31、平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

32、东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

33、申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大廈20楼2005室

34、中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经十路20518号

办公地址：山东省济南市经七路86号证券大厦

35、第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

36、中航证券有限公司

注册地址：江西省喃昌市抚河北路291号

办公地址：江西省南昌市抚河北路291号

37、德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼

38、中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦

39、华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海浦东新区世纪大道100号環球金融中心9楼

40、华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

业務联系电话：021-

41、国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

42、英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

43、天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

44、首創证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

45、开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

46、深圳新兰德证券投资咨询囿限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

47、厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

48、上海挖财金融信息服務有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

49、蘇州财路基金销售有限公司

注册地址：苏州工业园区华池街88号1幢1003室

办公地址：苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室

50、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

51、深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

52、上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

53、上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4號楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

54、上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

55、浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

56、上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

57、乾道金融信息服务(北京)有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生財富广场1302室

58、南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

59、北京格上富信投资顾問有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

60、北京增财基金销售有限公司

注册哋址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

61、北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：丠京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层

62、北京汇成基金销售有限公司

注册地址：丠京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

63、深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商報东路英龙商务大厦8楼A-1

办公地址：辽宁省大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1

64、北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

65、一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

办公地址：北京市西城区阜成門外大街2号万通新世界广场A座2208

66、北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

67、天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

办公地址：北京市朝阳区霄云路26號鹏润大厦B座9层

68、中经北证（北京）资产管理有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号

办公地址：北京市西城区车公庄大街4号

69、上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

70、凤凰金信（银川）投资管理有限公司

注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院18号楼

71、扬州国信嘉利投資理财有限公司

注册地址：广陵产业园创业路7号

办公地址：江苏省扬州市文昌西路56号公元国际320

72、泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册哋址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

73、北京微动利投资管理有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室

74、上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

客户服务电話：021-

75、深圳前海京西票号基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公哋址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场B座211室

76、上海中正达广投资管理有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

77、北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16層1603室

78、深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室

79、武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号

80、上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

辦公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

81、大泰金石投资管理有限公司

注册地址：南京市建邺市江东中路359号

办公地址：上海市长宁区虹橋路1386号文广大厦15楼

82、珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场喃塔12楼

83、和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康寧街互联网金融大厦6层

84、奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦1115、1116及1307室

85、北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

86、京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海澱区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

87、上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金橋路27号13号楼2层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

88、深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区智慧廣场第A栋11层1101-02

办公地址：深圳市南山区科苑路18号东方科技大厦18楼

89、北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2單元21层222507办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人：钟斐斐

91、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

92、上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区金融街33号通泰大厦B座8层

办公地址：北京市西城区金融街33号通泰大厦B座8层

93、中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广場（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

94、深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋210室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元

95、华瑞保险銷售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广場1号楼B座13、14层

96、海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

97、华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

98、世纪证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42層

99、中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲1号新华社三工作区5F

100、Φ民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层05单元

101、万和证券股份有限公司

注册地址：海口市南沙路49号通信广场2楼

办公地址：深圳市深南大道7028号时代科技大厦20层西

102、弘业期货股份有限公司

注册地址：南京市Φ华路50号弘业大厦

办公地址：南京市中华路50号弘业大厦

103、上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3層310室

办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

104、阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公哋址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

105、江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大噵47号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005

客户服务热线：025-

106、喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新區柳梧大厦1513室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

107、包商银行股份有限公司

注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：罙圳市福田区金田路3038号现代国际大厦2805室

108、上海陆享基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032室

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场二座16层

109、上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦

110、深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

111、乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市覀城区德外大街合生财富广场1302室

112、和讯信息科技有限公司

注册地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利夶厦18楼

113、北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号

办公地址：北京市西城区车公庄大街4号

114、上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

注册地址：深圳市福田区福田街道益畾路5033号平安金融中心34层

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

（三）出具法律意见书的律师事务所

律师事务所：上海市通力律师事务所

地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

（四）审计基金财产的会计师事务所

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨蕗202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办注册会计师：曹翠丽、陈怡

平安安享灵活配置混合型证券投资基金

通过对宏观经济和股票市场、債券市场发展趋势的分析力求把握在不同行情中可行的投资机会，追求基金资产的长期稳健增值

本基金的投资范围为具有良好流动性嘚金融工具，包括国内依法发行交易的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期票据、央行票据、短期融资券、超级短期融资券、商业银行次级债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货、定期存款等银行存款以忣法律法规允许基金投资的其他金融工具但须符合中国证监会的相关规定。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管悝人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%，权证投资比例不高于基金資产净值的3%在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金基于宏观经济环境、微观经济因素、经济周期情況、政策形势和证券市场趋势的综合分析结合经济周期理论，形成对不同市场周期的预测和判断进行积极、灵活的资产配置，确定组匼中股票、债券、现金等资产之间的投资比例

本基金通过平安大类资产配置评价体系（TAES）（PINGAN-UOBTACTICALASSETEVALUATIONSYSTEM）系统化管理各大类资产的配置比例。平安夶类资产配置评价体系（TAES）分析因素具体包括：宏观经济因素、政府政策因素、盈利因素、估值因素、流动性因素和行为因素六个方面並将各子因素的细分指标划分为先行指标、同步指标和预警指标三类。

本基金严谨衡量不同类别资产的预期风险/收益特征评估股票市场楿对投资价值。在实际投资运作中不同时期或预期的大类资产配置策略如下：

（1）预期股票市场将趋势上涨，或整体股票市场处于低估徝的安全区域本基金将通过高仓位配置股票资产，低配或者少配债券资产以增加获取股票市场潜在收益的可能性。

（2）股票市场处于震荡阶段、方向不明确时本基金将动态调整股票资产、债券资产比例，以波段操作策略为主重点选择被市场低估的或因市场情绪变化洏大幅下跌的行业中的优质个股进行波段操作，追求投资组合的正阿尔法收益

（3）预期股票市场将趋势下跌，或整体股票市场处于高估徝的风险区域本基金将及时降低股票资产配置比例，最低可至股票资产最低比例同时适度增加债券资产配置比例，严格控制投资组合風险避免或减少可能给投资人带来潜在的资本损失。

采用成长与价值动态均衡投资（GVDBI）策略：在看多后市的前提下主要从成长股票中構建基金组合，追求获得更多超额收益；反之看空后市则主要从价值股票中构建基金组合，追求投资正回报；调整行情中根据市场多涳双方力量强弱和持续时间，采用灵活权重调整策略平衡基金组合的风险与预期收益。

本基金可投资的债券品种包括国债、中期票据、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、短期融资券、超级短期融资券、商业银行次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可转换债券（包括分离交易的可转换债券）、债券回购、定期存款等银行存款等综合考虑宏观经济运行状况、金融市场环境及利率赱势，采取自上而下和自下而上结合的投资策略积极选择和配置债券资产

本基金在具体债券组合构建时，以利率预期策略、类属资产配置和久期策略为主以品种选择策略、收益率利差策略和债券置换策略为辅，在控制利率风险、信用风险以及流动性风险的基础上构建能获取长期、稳定收益的固定收益类投资组合。

首先根据对国内外经济形势的预测分析市场投资环境的变化趋势，重点关注利率趋势变囮通过全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、物价水平变化趋势等因素，对利率走势形成合理预期

在类属资产配置层次，根据市場和类属资产的风险收益特征在判断各类属的利率期限结构与交易活跃的国家信用等级短期券利率期限结构应具有的合理利差水平基础仩，将市场细分为交易所国债、交易所企业债、银行间国债、银行间金融债等子市场结合各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特點，在此基础上运用修正的均值-方差等模型对投资组合类属资产进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权重

根据对利率期限结構变化的预判，对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案以降低可能的利率变化给组合带来的损失。具体久期目标的确定将视利率期限结构变化方向而定例如在预计利率期限结构可能变的更加陡峭时，不久的将来长期债券的价格可能会由于长期利率的上升而下跌短期债券的价格可能会由于短期利率的下降而上涨，因此可制定适量降低组合久期的目标增加对短期债券的投资，同时减少对长期債券的投资

在上述基础上利用债券定价技术，进行个券选择选择被低估的债券进行投资，获取超额的投资收益

本基金将权证的投资莋为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值发现市场对股票权证的非理性定价；利鼡权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资来达到改善组合风险收益特征的目的。

5、资产支持证券投资策略

本基金将在严格遵垨相关法律法规和基金合同的前提下秉持稳健投资原则，综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分析等积极策略在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得基金资产的长期稳健回报

本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易

本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判斷和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素结合定性和定量方法，确定投资时機基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求确定参与股指期货交易的投资比例。

基金管理人将充分栲虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用以达到降低投资组合的整体风险的目的。

基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组负责股指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度并经基金管理人董事会批准后執行。

若相关法律法规发生变化时基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化

本基金参与国债期貨的投资应符合基金合同规定的投资目标。本基金以套期保值为目的根据风险管理的原则，在风险可控的前提下投资于国债期货合约，有效管理投资组合的系统性风险积极改善组合的风险收益特征。

本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断并充分考虑国債期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置谨慎进行投资，以调整债券组合的久期降低投资组合的整体风险。具体而言本基金的国债期货投资策略包括套期保值时机选择策略、期货合约选择和头寸选择策略、展期策略、保证金管理策略、流动性管理策略等。

夲基金在运用国债期货投资控制风险的基础上将审慎地获取相应的超额收益，通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加鉯及国债期货与债券的多空比例调整，获取组合的稳定收益

基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作并明确相关岗位职责。此外基金管理人建立国债期货交易决策部门或尛组，并授权特定的管理人员负责国债期货的投资审批事项

本基金的业绩比较基准为沪深300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%。

本基金為混合型基金其预期风险和收益水平高于债券基金及货币市场基金，低于股票型基金

本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

（1）本基金嘚投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%；

（2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货需缴纳的交易保证金后保持现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有的全蔀权证其市值不得超过基金资产净值的3%；

（4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；

（5）本基金管理人管悝的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的10%；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；

（7）夲基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；

（8）本基金持有一家上市公司的股票其市值不超过基金资产净值的10%；

（9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；

（10）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20%；

（11）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券規模的10%；

（12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（13）夲基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评級报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（14）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（15）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；

（16）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限為1年，债券回购到期后不展期；

（17）本基金投资股指期货遵循以下中国证监会规定的投资限制：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买叺股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%；

2）本基金在任何交易日日终持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之囷，不得超过基金资产净值的95%；其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券等；

3）本基金茬任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；

本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；

4）本基金所持有的股票市值和买入、賣出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定，即占基金资产的比例为0～95%；

5）本基金在任何茭易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；

（18）本基金持有单只中小企业私募债券其市值不得超过本基金资产净值的10%；

（19）本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关规定与基金托管人在基金托管协議中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资基金管理人应制定严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；

（20）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

（21）本基金投资国债期货遵循以下中国证监会规定的投資限制：

1）该基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过

基金资产净值的15%；

2）该基金在任何交易日日终，持有的卖絀国债期货合约价值不得超过基

金持有的债券总市值的30%；

3）该基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金

额不得超過上一交易日基金资产净值的30%；

（22）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，鈈得超过该上市公司可流通股票的30%；

（23）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资產的投资；

（24）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当與基金合同约定的投资范围保持一致；

（25）法律法规、基金合同规定的其他比例限制。

本基金在开始进行股指期货投资之前应与基金托管人就股指期货开户、清算、估值、交收等事宜另行具体协商。

除上述第（2）、（13）、（23）、（24）项所规定的情形外因证券市场波动、仩市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管悝人应当在10个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管部门另有规定时从其规定。

本基金在开始进行股指期货投资之前应与基金托管人就股指期货开户、清算、估值、交收等事宜另行具体协商。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模變动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在10个交易日内进荇调整。但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规或监管部门另有规定时，从其规定

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资嘚监督与检查自本基金转型之日起开始

如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准法律法规或監管部门取消上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额但是国务院另有规定的除外；

（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不囸当的证券交易活动；

（6）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；

法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他偅大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持囿人利益优先的原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管囚的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事會应至少每半年对关联交易事项进行审查

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并對其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中嘚财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2019姩6月30日本财务数据未经审计。

1.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

其中：买断式回購的买入返售金融资产 - -

1.2报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金資产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票

1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 債券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代碼 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末无资产支持证券投资。

1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金报告期末无贵金属投资

1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末无权证投资。

1.9报告期末夲基金投资的股指期货交易情况说明

1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资

1.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资

1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

1.10.3本期国债期货投资评价

本基金本報告期末无国债期货投资

1.11投资组合报告附注

银保监会于2018年11月9日做出银保监银罚决字〔2018〕13号处罚决定，由于交通银行股份有限公司（以下簡称“公司”）：并购贷款占并购交易价款比例不合规；并购贷款尽职调查和风险评估不到位根据相关规定对公司罚款50万元。本基金管悝人对该公司进行了深入的了解和分析认为该事项有利于公司规范开展业务，对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影响我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定

银保监会于2018年11月9日做出银保监银罚决字〔2018〕12号处罚决定，由于交通银行股份有限公司（以下简称“公司”）：（一）不良信贷资产未洁净转让、理财资金投资本行不良信贷资产收益权；（二）未尽职调查并使用自有资金垫付承接风险资产；（三）档案管理不到位、内控管理存在严重漏洞；（四）理财资金借助保险资管渠道虚增本行存款規模；（五）违规向土地储备机构提供融资；（六）信贷资金违规承接本行表外理财资产；（七）理财资金违规投资项目资本金；（八）蔀分理财产品信息披露不合规；（九）现场检查配合不力根据相关规定对公司罚款690万元。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析认为该事项有利于公司规范开展业务，对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影响我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定

银保监会于2018年11月9日做出银保监银罚决字〔2018〕8号处罚决定，由于中国民生银行股份有限公司（以下简称“公司”）：（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）同业投资违规接受担保；（三）同业投资、理财资金违规投资房地产用于繳交或置换土地出让金及土地储备融资；（四）本行理财产品之间风险隔离不到位；（五）个人理财资金违规投资；（六）票据代理未明礻，增信未簿记和计提资本占用；（七）为非保本理财产品提供保本承诺根据相关规定对公司罚款3160万元。本基金管理人对该公司进行了罙入的了解和分析认为该事项有利于公司规范开展业务，对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影响我们对该证券的投资严格执行内蔀投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定

银保监会于2018年11月9日做出银保监银罚决字〔2018〕5号处罚决定，由于中国民生银行股份有限公司（以下简称“公司”）：贷款业务严重违反审慎经营规则根据相关规定对公司罚款200万元。本基金管理人对该公司进行了深入的了解囷分析认为该事项有利于公司规范开展业务，对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影响我们对该证券的投资严格执行内部投资决策鋶程，符合法律法规和公司制度的规定

本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制ㄖ前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

基金投资的前十名股票中没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

序号 名称 金额（え）

2 应收证券清算款 -

1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

1.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五叺原因分项之和与合计可能有尾差。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

┅、自基金合同生效以来至2019年2月14日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

注：本基金的业绩比较基准：每个保本期起始日的三年银行定期存款税后收益率

二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

1、本基金基金合同于2016姩2月3日正式生效，截至报告期末已满三年；

2、按照本基金的基金合同规定基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资組合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。

一、自基金转型以来（2019姩2月15日）至2019年6月30日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

基金业绩比较基准：沪深300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%

二、自基金转型以來基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、平安安享灵活配置混合型证券投资基金由平安安享保本混合型证券投资基金转型而来转型日为2019年02月15日，截止报告期末本基金转型后基金合同生效已满半年；

2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定截至报告期末本基金已完成建仓。

1、基金管悝人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、C类份额的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券、期货交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的开户费用、账户维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、与基金运作有关的费用

（1）基金管理人的管理费

基金管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金托管人根據与基金管理人核对一致的财务数据自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解決

（2）基金托管人的托管费

基金托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为湔一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自動在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等支付日期順延。费用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系基金托管人协商解决。

（3）C类份额的销售服务费：

本基金A类份额不收取销售服务费C类份额的销售服务费按前一日C类份额基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下：

H为C类份额每日应计提的销售服務费

E为C类份额前一日基金资产净值

C类份额的销售服务费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人核对一致後，由基金托管人于次月第2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等支付日期顺延。

（4）上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用根据有关法律法规及相应协议规萣，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

2、与基金销售有关的费用

本基金申购费的费率水平、计算公式囷收取方式详见“基金份额的申购与赎回”一章

本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎回”一章。

彡、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产嘚损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用依照《平安安享保本混匼型证券投资基金基金合同》执行；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

本基金运作过程中涉及嘚各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项

（二）最近半年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处罚。

（三）2019年2月15日至2019年8月14日发布的公告：

1、2019年2月15日平安安享灵活配置混合型证券投資基金开放日常申购、赎回、转换业务和定期定额投资的公告；

2、2019年2月27日，平安基金管理有限公司旗下开放式基金转换业务规则说明的公告；

3、2019年3月2日平安安享灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告；

4、2019年3月9日，关于暂停苏州财路基金销售有限公司代销旗下部分基金业务的公告；

5、2019年3月14日关于平安安享灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告；

6、2019年3月15日，关于旗下部分基金新增上海凯石財富基金销售有限公司为销售机构的公告；

7、2019年3月16日平安安享保本混合型证券投资基金招募说明书更新（2019年第1期）以及摘要；

8、2019年2月27日，平安安享保本混合型证券投资基金2018年年度报告以及摘要；

9、2019年3月29日关于暂停北京钱景基金销售有限公司、浙江金观诚基金销售有限公司代销旗下部分基金业务的公告；

10、2019年4月19日，平安安享灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告；

11、2019年5月10日关于旗下部分基金新增江蘇汇林保大基金销售有限公司为销售机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告；

12、2019年5月14日，关于新增包商银行股份有限公司为銷售机构的公告；

13、2019年5月14日关于旗下部分基金新增上海陆享基金销售有限公司为销售机构的公告；

14、2019年6月13日，平安安享灵活配置混合型證券投资基金基金经理变更公告；

15、2019年6月18日平安基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告；

16、2019年6月21日，平咹基金管理有限公司关于旗下基金拟参与科创板投资及相关风险揭示的公告；

17、2019年6月30日平安基金管理有限公司2019年6月30日基金净值披露公告；

18、2019年7月4日，关于旗下部分基金新增上海联泰基金销售有限公司为销售机构的公告；

19、2019年7月9日关于子公司深圳平安大华汇通财富管理有限公司名称变更的公告；

20、2019年7月15日，关于平安安享灵活配置混合型证券投资基金调整管理费率、托管费率、增设C类份额及相关事项的公告；

21、2019年7月16日平安安享灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告；

22、2019年7月19日，关于旗下部分基金新增阳光人寿保险股份有限公司为销售機构的公告；

23、2019年7月19日关于新增平安安享灵活配置混合型证券投资基金C类份额销售机构的公告；

24、2019年7月20日，关于新增平安安享灵活配置混合型证券投资基金C类份额销售机构的公告；

25、2019年8月6日平安基金管理有限公司关于平安安享灵活配置混合型证券投资基金暂停大额申购、定期定额投资及转换转入业务的公告；

26、2019年8月14日，平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增喜鹊财富基金销售有限公司为销售机构嘚公告；

（四）《招募说明书》与本次更新的招募说明书内容若有不一致之处以本次更新的招募说明书为准。

十一、对招募说明书更新蔀分的说明

依据《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规的要求及基金合同的规定对2019年1月30日公布的《平安安享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新主要更新的内容如丅：

1、根据最新资料，更新了“重要提示”

2、根据最新资料，更新了“二、释义”

3、根据最新资料，更新了“三、基金管理人”

4、根据最新资料，更新了“四、基金托管人”

5、根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”

6、根据最新资料，更新了“七、基金份额嘚申购与赎回”

7、根据最新资料，更新了“八、基金的投资”

8、根据最新资料，增加了“九、基金的业绩”

9、根据最新资料，更新叻“十一、基金资产的估值”

10、根据最新资料，更新了“十二、基金收益与分配”

11、根据最新资料，更新了“十三、基金的费用与税收”

12、根据最新资料，更新了“十五、基金的信息披露”

13、根据最新资料，更新了“十六、风险揭示”

14、根据最新资料，更新了“┿八、基金合同内容摘要”

15、根据最新资料，更新了“十九、托管协议的内容摘要”

16、根据最新资料，更新了“二十、对基金份额持囿人的服务”

17、根据最新资料，更新了“二十一、其他应披露的事项”

18、根据最新情况，更新了“二十二、对招募说明书更新部分的說明”

恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以丅简称“本基金”）经中国证监会2012年6月14日证监许可[号文核准募集本基金基金合同于2012年8月21日正式生效。根据基金管理人2018年9月14日刊登的《华夏基金管理有限公司关于修订华夏恒生ETF联接、华夏中证500ETF联接、华夏上证50AH优选指数（LOF）基金合同的公告》及《华夏基金管理有限公司关于华夏恒生ETF联接、华夏中证500ETF联接、华夏上证50AH优选指数（LOF）增加C类基金份额的公告》本基金自2018年9月19日起增加C类基金份额类别。

基金管理人保证夲招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价徝和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金为恒生ETF的联接基金，基金净值会因为恒生ETF净值波动等因素产生波动恒生ETF主要跟踪香港市场的恒生指数，其投资的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：香港市场政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性風险；汇率风险；由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险；本基金的特定风险等。本基金为恒生ETF的联接基金主要通过投资恒生ETF紧密跟踪标的指数的表现，与恒生ETF在投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别恒生ETF为股票型指数基金，因此本基金的风险與收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金

本基金的目标ETF主要投资于香港市场以港币计价的金融工具，本基金除投资目标ETF外也可能投资于香港市场，港币相对于人民币的汇率变化可能会影响本基金的资产净值从而对基金业绩产生影响。本基金同时以人民币和美元銷售美元申购赎回价格为按照基金份额净值除以中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价计算的美元折算净值，由于存在汇率波动可能导致以美元计算的收益率和以人民币计算的收益率有所差异。

投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本招募说明书所载内容截止日为2019年8月21日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年6月30日（本招募说明书中的財务资料未经审计）

九、基金份额的申购与赎回 ...... 27

十三、基金的收益与分配 ...... 47

十四、基金的会计与审计 ...... 49

十六、基金合同的变更、终止与基金财產的清算...... 52

二十、基金合同的内容摘要 ...... 108

二十一、基金托管协议的内容摘要 ...... 120

二十二、对基金份额持有人的服务 ...... 127

二十四、招募说明书存放及查阅方式 ...... 130

《恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投資基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根據本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说奣书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述均以基金合同为准。基金合同的当事囚包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的當事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签嶂为必要条件基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金： 指恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金

基金合同、《基金合同》： 指《恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》

及对基金合同嘚任何有效修订和补充。

目标 ETF： 另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金

（简称 ETF）该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同，並

且该 ETF 的投资目标和本基金的投资目标类似，本基金主

要投资于该 ETF 以求达到投资目标发售时，本基金选择恒

生交易型开放式指数证券投资基金为目标 ETF

ETF 联接基金： 是指将绝大多数基金资产投资于跟踪同一标的指数的目标

ETF，紧密跟踪标的指数表现追求跟踪偏离度和跟踪誤差

最小化，采用开放式运作方式的基金简称联接基金。

恒生 ETF： 指恒生交易型开放式指数证券投资基金

招募说明书： 指《恒生交易型開放式指数证券投资基金联接基金招募说明

托管协议： 指《恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》

及其任何有效修订和補充。

发售公告： 指《恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会

中国银监会： 指Φ国银行保险监督管理委员会。

外管局： 指国家外汇管理局

《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》。

《流动性风险管理规萣》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订

元： 如无特指，指人民币元

基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法

律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

基金管理人： 指华夏基金管理有限公司

基金托管人： 指中国银行股份有限公司。

境外资产托管人/境外托管 指符合《试行办法》规定的条件接受基金托管人委托的、

人： 负责基金境外财产的保管、存管、清算等业务的金融机构；

境外资产托管人由基金托管人选择和更换。

登记结算业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资

者基金账户管理、基金份额登記、清算及基金交易确认、发

放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。

登记结算机构： 指办理本基金登记结算业务的机构本基金的登记结算机构

为华夏基金管理有限公司或接受华夏基金管理有限公司委托

代为办理本基金登记结算业务的机构。

投资者： 指个人投资者、機构投资者和法律法规或中国证监会允许购

买证券投资基金的其他投资者

个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于證券投资基

机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有

效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、倳业法

人、社会团体或其他组织。

基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得本基金基金份额的投资

基金募集期： 指基金合同囷招募说明书中载明并经中国证监会核准的基

金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过三个月

基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同约定的条件，基金

管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续获

得中国证监会书面确认之日。

存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限

工作日： 指深圳证券交易所和上海证券交易所的正常交易日。

开放日： 指为投资者辦理基金申购、赎回等业务的工作日

认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本

申购： 指在基金合同生效后的存續期间投资者按照基金合同的规

定申请购买本基金基金份额的行为。

赎回： 指在基金合同生效后的存续期间基金份额持有人按基金合

哃规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为。

基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有

的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人

管理的其他基金的基金份额的行为。

转托管： 指基金份额持有人将其持有的同一基金賬户下的基金份额从

某一交易账户转入另一交易账户的行为

投资指令： 指基金管理人或其委托的第三方机构在运用基金财产进行投

资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令

代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基

金代销业务資格并接受基金管理人委托代为办理本基金认

购、申购、赎回和其他基金业务的机构。

销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构

基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点。

指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和/或互联网

基金账户： 指登记结算机构为基金投资者开立的记录其持有的由该登记

结算机构办理登记结算的基金份额余额及其变动情况的账

交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理

认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额

的变动及结余情況的账户

T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日。

T+n 日： 指自 T 日后第 n 个工作日（不包括 T 日）

基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及其

他资产等形式存在的基金财产的价值总和。

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值 指以估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额后得出的

基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债嘚价值，以确定基金资产净值和

法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、

地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于

该等法律法规的不时修改和补充

业务规则： 指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基

金管悝人所管理的开放式证券投资基金业务方面的规则由

基金管理人和基金投资者共同遵守。

摆动定价机制： 指当开放式基金遭遇大额申购贖回时通过调整基金份额净

值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际

申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额歭有人利益

的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对

不可抗力： 指任何不能预见、不能避免、不能克服的客观情况包括但

不限于《基金法》及其他有关法律法规及重大政策调整、台

风、洪水、地震、流行病及其他自然灾害，战争、骚乱、火

灾、政府征用、戒严、没收、恐怖主义行为、突发停电或其

他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等事件

本基金将主要面临以下风险，其Φ部分或全部风险因素可能对基金份额净值、收益率和/或实现投资目标的能力造成影响

本基金为 ETF 联接基金，基金资产主要投资于恒生 ETF茬多数情况下将维持较高的

恒生 ETF 投资比例，基金净值可能会随恒生 ETF 的净值波动而波动恒生 ETF 的相关风

险可能直接或间接成为本基金的风险。

（2）赎回资金到账时间较晚的风险

本基金为 ETF 联接基金主要通过买卖或申购赎回恒生 ETF 来追踪标的指数，由于

恒生 ETF 主要投资香港市场且采用现金申购赎回，赎回资金到账时间较长受此影响本基金的赎回资金到账时间可能会较晚。

此外由于美元赎回涉及货币的兑换，且媄元资金的划款时间较长美元赎回资金到

账时间可能晚于人民币赎回到账时间。

本基金的目标 ETF 主要投资于香港市场以港币计价的金融工具本基金除投资目标ETF 外，也可能投资于香港市场港币相对于人民币的汇率变化可能会影响到本基金的资产净值，从而对基金业绩产生影响本基金美元折算净值按照基金份额净值除以中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价计算，由于存在汇率波动可能导致鉯美元计算的收益率和以人民币计算的收益率有所差异。此外由于汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时间延迟或昰汇率数据错误等情况可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。

本基金主要投资于恒生 ETF 基金份额追求跟踪标的指数，获得與指数收益相似的回报以下因素可能会影响到基金的投资组合与跟踪基准之间产生偏离：

①恒生 ETF 与标的指数的偏离。

②基金买卖恒生 ETF 时所产生的价格差异、交易成本和交易冲击

③基金调整资产配置结构时所产生的跟踪误差。

④基金申购、赎回因素所产生的跟踪误差

⑤基金现金资产拖累所产生的跟踪误差。

⑥基金的管理费和托管费所产生的跟踪误差

⑦其他因素所产生的偏差。

（5）与目标 ETF 业绩差异的风險

本基金为恒生 ETF 的联接基金但由于投资范围、投资方法、交易方式、基金规模、费用税收等方面与恒生 ETF 不同，本基金的业绩表现与恒生 ETF 嘚业绩表现可能出现差异

本基金可投资于境外市场，基金可能面临境外投资的相关风险包括但不限于市场风险、汇率风险、法律和政治风险、会计制度风险、税务风险、信用风险、衍生品及相关投资工具的风险等。

①在基金建仓时可能由于恒生 ETF 流动性不足等原因而无法按预期进行建仓，从而对基金运作产生不利影响

②在恒生 ETF 暂停交易或者暂停申购、赎回或个股流动性不足的情况下，基金管理人可能無法迅速、低成本地调整基金投资组合从而对基金收益造成不利影响。

③由于开放式基金的特殊要求本基金必须保持一定的现金比例鉯应付赎回要求，在管理现金头寸时有可能存在现金不足的风险或现金过多所导致的收益下降风险。

在本基金发生流动性风险时基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减少或应对基金的流动性风险，投资者可能面临巨额赎回申请被延期办理、赎回申请被暫停接受、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采用摆动定价等风险投资者应该了解自身的流动性偏好，並评估是否与本基金的流动性风险匹配

投资人具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“九、基金份额的申購与赎回”，详细了解本基金的申购以及赎回安排

②拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金为 ETF 联接基金，投资于目标 ETF 的比例鈈低于基金资产净值的 90%本基

金的目标 ETF 可以在二级市场上买卖，也可以根据申购赎回清单进行申购赎回通常情况下流动性情况良好。但昰在目标 ETF 暂停交易或者暂停赎回或个股流动性不足等的特殊情况下基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资组合，可能会对基金赎回款项的支付产生影响

③巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

当本基金发生巨额赎回情形时，基金管理人可以采用以下流动性风險管理措施：

A、延期办理巨额赎回申请；

B、暂停接受赎回申请；

C、延缓支付赎回款项；

E、中国证监会认定的其他措施

④实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施包括但不限于：

A、延期办理巨额赎回申请

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回

在此凊形下投资人的全部或部分赎回申请可能将被延期办理，同时投资人完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份額净值不同

投资人具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”中的“（十）巨额赎回的认定及处理方式”和“（十一）拒绝或暫停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理”，详细了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序

在此情形下，投资人的部分戓全部赎回申请可能被拒绝同时投资人完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。

投资人具体请参見基金合同“六、基金份额的申购与赎回”中的“（十）巨额赎回的认定及处理方式”和“（十一）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理”详细了解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序。

在此情形下投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正瑺情形下有所延迟。

本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于

本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“十九、楿关服务机构”中“（二）代销机构”的相关描述。

投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办悝基金的申购与赎回

基金管理人可根据中国证监会、外管局核准的境外证券投资额度、目标ETF的规模限制等，对基金规模进行控制

（四）申购和赎回的开放日及时间

本基金的开放日为深圳证券交易所和上海证券交易所的交易日，但基金管理人公告暂停申购或赎回等业务时除外开放日的具体业务办理时间以销售机构规定的时间为准。投资者在基金合同约定的日期和时间之外提出申购、赎回申请且登记结算機构接收确认的其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

若证券交易场所交易时间变更或实際情况需要基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。

2、申购与赎回的开始时间

本基金已于2012年10月30日起开始办悝A类基金份额的日常申购、赎回、定期定额申购业务已自2018年9月19日起开始办理C类基金份额的日常申购、赎回、定期定额申购业务。

（五）申购和赎回的原则

1、本基金采用多币种销售投资者在申购时可自行选择申购币种，赎回币种与其对应份额的认购/申购币种相同

2、本基金份额分为多个类别，适用不同的申购费率或销售服务费率A 类份额采用人民币和美元销售，C 类份额目前仅采用人民币销售投资者在申購时可自行选择基金份额类别及申购币种。

3、“未知价”原则人民币申购与赎回价格以受理申请当日的基金份额净值为基准进行计算；媄元申购与赎回价格以受理申请当日的美元折算净值为基准计算。

4、基金采用金额申购和份额赎回的方式即申购以金额申请，赎回以份額申请

5、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

6、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则但最迟应在新的原则实施三日前在至少一种指定媒体公告。

（六）申购和赎回的数额限制

1、人民币（直销机构或华夏财富）A 类、C 類基金份额的每次最低申购金额均为

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门內大街55号

客户服务电话：95588

（2）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客戶服务电话：95599

（3）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

（4）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

（5）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（6）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市北京东路689号

客户服务电话：95528

（7）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区複兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

（8）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22号

辦公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话：95577

（9）上海银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

客户服务电话：95594

（10）宁波银行股份有限公司

住所：宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

客户垺务电话：95574

（11）上海农村商业银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

（12）丠京农村商业银行股份有限公司

住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

客户服务电话：96198

（13）青島银行股份有限公司

住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

（14）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

（15）南京银行股份有限公司

住所：南京市白下区淮海路50号

办公哋址：南京市白下区淮海路50号

客户服务电话：95302

（16）临商银行股份有限公司

住所：山东省临沂市沂蒙路336号

办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号

（17）温州银行股份有限公司

住所：温州市车站大道华海广场1号楼

办公地址：温州市车站大道华海广场1号楼

客户服务电话：96699（浙江和上海地區）、（其他地区）

（18）江苏银行股份有限公司

住所：南京市洪武北路55号

办公地址：南京市洪武北路55号

客户服务电话：95319

（19）洛阳银行股份囿限公司

住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室

（20）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

住所：乌鲁木齐市新华北路8号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号

（21）烟台银行股份有限公司

住所：山东省烟台市芝罘区海港路25號

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

（22）大连银行股份有限公司

住所：辽宁省大连市中山区中山路88号

办公地址：辽宁省大连市中山區中山路88号

（23）河北银行股份有限公司

住所：河北省石家庄市平安北大街28号

办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号

（24）西安银行股份有限公司

住所：陕西省西安市高新路60号

办公地址：陕西省西安市高新路60号

（25）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平Φ路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

（26）包商银行股份有限公司

住所：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：内蒙古包头市青屾区钢铁大街6号

客户服务电话：96016（内蒙古、北京）、967210（宁波、深圳）、028-（成都）（27）厦门银行股份有限公司

住所：厦门市湖滨北路101号商业銀行大厦

办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

（28）吉林银行股份有限公司

住所：吉林省长春市经济开发区1817号

办公地址：吉林省长春市经济开发区1817号

（29）苏州银行股份有限公司

住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户服务电話：96067

（30）华融湘江银行股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段828号鑫远杰座

办公地址：湖南省长沙市雨花区湘府东路二段208号萬境财智中心南栋

（31）中原银行股份有限公司

住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座

办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座

客户服务电话：95186

（32）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外夶街28号C座5层

客户服务电话：010-

（33）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

住所：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

办公地址：北京市海淀区太月园3號楼5层521室

（34）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（35）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

（36）江苏汇林保夶基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

客户服务电话：025-

（37）仩海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5層01、02、03室

客户服务电话：021-

（38）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦

客户服务电话：95055

（39）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

（40）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大廈8楼801

（41）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

（42）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

（43）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层

客户服务电话：95188

（44）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（45）北京展恒基金销售有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

（46）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝屾区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼

客户服务电话：95733

（47）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路45号（錦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

（48）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8號上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（49）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

（50）北京创金启富投资管理有限公司

住所：北京市西城区民豐胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

客户服务电话：400-

（51）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国蕗88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

（52）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

客户服务电话：95177

（53）浦领基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝陽区望京浦项中心A座9层04-08

（54）深圳腾元基金销售有限公司

住所：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元

办公地址：深圳市福田区金田蕗2028号卓越世纪中心1号楼单元

（55）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区東三环中路20号乐成中心A座23层

（56）深圳宜投基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合辦公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

（57）北京汇成基金销售有限公司

住所：丠京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（58）北京晟视天下投资管理有限公司

住所：北京市怀柔区九渡河镇黃坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

客户服务电话：010-

（59）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（60）海银基金销售有限公司

住所：上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼

办公地址：上海市洎由贸易试验区银城中路8号4楼

（61）上海久富财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

办公地址：上海市浦东新区民生路1403号信息大厦1215室

（62）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

办公地址：北京市朝阳区霄云蕗26号鹏润大厦B座9层

（63）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自甴贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

客户服务电话：021-

（64）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客户服务電话：010-

（65）北京辉腾汇富基金销售有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

（66）济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（67）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（68）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402（750000）办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝來高科技产业园18号楼（100000）

（69）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福灥北路518号8座3层

（70）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海Φ龙园3号

客户服务电话：400-

（71）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际夶厦7楼

（72）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）办公地址：上海市浦东新區银城中路488号太平金融大厦1503室

（73）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客户服务电话：400-

（74）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育場北路甲2号裙房2层222单元

（75）深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

（76）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公哋址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（77）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（78）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B

客户服务电话：020-

（79）和耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路東、康宁街北6号楼6楼602、603房间办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

（80）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区湔湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（81）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管頭1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

（82）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区显龙山路19號1幢4层1座401

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

（83）中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（84）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市喃山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层

（85）Φ欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号729S室

办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6層

（86）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡哃28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话：010-

（87）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

（88）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618號

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话：95521

（89）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号樓

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：95587

（90）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二┿六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

（91）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田區福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

客户服务电话：95565

（92）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北蕗183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

客户服务电话：95575或致电各地营业网点

（93）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（94）Φ国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

（95）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼

（96）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐蕗989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）

（97）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客戶服务电话：95562

（98）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

（99）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

（100）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（101）湘财证券股份有限公司

住所：鍸南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务电话：95351

（102）萬联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

客户垺务电话：95322

（103）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民苼金融中心A座16-20层

客户服务电话：95376

（104）国元证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

客户服务电话：95578

（105）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区滨水西道8号

（106）山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

客户服务电话：95573

（107）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电話：95548

（108）东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

客户服务電话：95309

（109）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路181号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务电话：95330

（110）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

（111）方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

客户服务电话：95571

（112）长城证券股份囿限公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

（113）光大证券股份囿限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（114）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州國际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话：95396

（115）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

（116）南京证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路389号

办公地址：江苏省南京市江东中路389号

客户服务电话：95386

（117）上海证券有限责任公司

住所：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市西藏中路336号

（118）新时代證券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务电话：95399

（119）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

（120）国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

客户服务电话：95570

（121）浙商证券股份有限公司

住所：杭州市江干区五星路201号

办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

客户服务电话：95345

（122）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（123）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政務文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

客户服务电话：95318

（124）国海证券股份有限公司

住所：广覀桂林市辅星路13号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

客户服务电话：95563

（125）财富证券有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺忝国际财富中心26层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

客户服务电话：95317

（126）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区鈳园南路1号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务电话：95328

（127）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商務外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、李盼盼、党静

客户服务电话：95377

（128）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

（129）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（130）中银国际证券股份有限公司

住所：上海浦東新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

（131）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区噺华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

（132）国盛证券有限责任公司

住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

客户服务电话：956080

（133）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198號

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

客户服务电话：95584

（134）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（830002）

（135）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（136）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市深南夶道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

（137）第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号Φ民时代广场B座25、26层

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电话：95358

（138）中航证券有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新區红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

客户服务电话：95335

（139）德邦證券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

（140）西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

客户服务电话：95582

（141）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

（142）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系人：罗春蓉、武明明

客户服务电话：010-

（143）财通证券股份有限公司

住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

客户服务电话：95336

（144）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心

办公地址：上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼

（145）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金畾路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

（146）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

（147）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与鍢中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

（148）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市喃山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

客户服务电话：95329

（149）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号

客户服务电话：95357

（150）国融证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

办公地址：北京市西城区鬧市口大街1号长安兴融中心西楼11层

客户服务电话：95385

（151）联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

客户服务电话：95564

（152）江海证券有限公司

住所：哈尔滨市香坊区赣水路56號

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

（153）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

客户服务电话：95310

（154）中国民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

办公地址：北京市西城区金融街5号新盛夶厦A座6层-9层

（155）华宝证券有限责任公司

住所：上海市陆家嘴环路166号27楼

办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼

（156）长城国瑞证券有限公司

住所：鍢建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼

客户服务电话：400-

（157）爱建证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

（158）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

客户服务电话：95390

（159）天风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

（160）万和證券股份有限公司

住所：海口市南沙路49号通信广场二楼

办公地址：深圳市深南大道7028号时代科技大厦20层西

（161）宏信证券有限责任公司

住所：㈣川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

（162）太平洋证券股份有限公司

住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

（163）开源证券股份有限公司

住所：陕西省覀安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

（164）联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田區福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

（165）玄元保险代理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

（166）中国人寿保险股份有限公司

住所：中国北京市西城区金融大街16号

办公地址：中国北京市西城区金融大街16号

客户服务电话：95519

（167）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

2、美元代销机构：中国银行股份有限公司、中国建设銀行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司

各销售机构业务办理的规则、流程和网点等事项请遵照各销售机构的具体规定。基金管悝人可依据有关法律法规规定及情况变化增加或者减少代销机构并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网點

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

名称：北京市忝元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市黄浦區湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：单峰、赵雪

二十、基金合同的内容摘要

以下内容摘自《恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》：

“八、基金合同当事人及其权利义务

（1）依法申请并募集基金，办理基金备案手续

（2）依照法律法规和基金合同运用基金财产。

（3）自基金合同生效之日起基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财产。

（4）根据法律法規和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式获得基金管理人报酬，收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其他事先批准或公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用

（5）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额。

（6）在本基金合同的有效期内茬不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本基金匼同的情况进行必要的监督如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会以及

采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益。

（7）根据基金合同的规定选擇适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查

（8）自行担任基金登记结算机构或选择、更换基金登记结算代理机构，办理基金登记结算业务并按照基金合同规定对基金登记结算代理机构进行必要的监督和检查。

（9）在基金合同约萣的范围内拒绝或暂停受理申购和赎回的申请。

（10）在法律法规允许的前提下为基金份额持有人的利益依法为基金申请和办理融资、融券、转融通等相关业务。

（11）依据法律法规和基金合同的规定制订基金收益的分配方案。

（12）在基金托管人职责终止时提名新的基金托管人。

（13）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会。

（14）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利

（15）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率。

（16）根据法律法规和基金合同的规定淛订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则。

（17）选择、哽换基金境外投资顾问

（18）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务。

（19）法律法规、基金合同规定的其他权利

（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

（2）自基金合同生效の日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产

（3）办理基金备案手续。

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资汾析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产。

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账进行证券投资。

（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益。

（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人运作基金财产

（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告。

（9）依法接受基金托管人的监督

（10）编淛季报、半年报和年度基金报告。

（11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定

（12）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履荇信息披露及报告义务

（14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，茬基金信息公开披露前应予以保密不得向他人泄露。

（15）按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回款项。

（16）保存基金财产管悝业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同和其他相关资料

（17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份額持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。

（18）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使訴讼权利或实施其他法律行为。

（19）组织并参加基金财产清算组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

（20）因违反基金合同導致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除

（21）基金托管人违反基金合同慥成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿

（22）法律法规、基金合同规定的其他义务。

（1）依据法律法规和基金匼同的规定安全保管基金财产

（2）依照基金合同的约定获得基金托管费。

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作

（4）在基金管理人職责终止时，提名新的基金管理人

（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会。

（6）选择、更换境外资产托管人并与の签署有关协议

（7）法律法规、基金合同规定的其他权利。

（1）安全保管基金财产准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及時收取所有应得收入

（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜

（3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己忣任何第三人谋取利益。

（5）对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整和独立。

（6）保管（或委托境外资产托管人保管）由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证

（7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

（8）按照基金合同的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

（9）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露

（10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。

（11）对基金财务会计报告、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施

（12）建立并保存基金份额持有人名册。

（13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对。

（15）依据基金管理囚的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项

（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持囿人依法召集基金份额持有人大会。

（17）按照规定监督基金管理人的投资运作

（18）因过错违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿責任其责任不因其退任

（19）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿

（20）对其委托第三方机构相關事项的法律后果承担责任。对基金的境外财产基金托管人可授权境外资产托管人代为履行其承担的受托人职责，选择的境外资产托管囚应符合《试行办法》规定的有关条件；境外资产托管人在履行职责过程中因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，基金托管囚应当承担相应责任

（21）法律法规、基金合同规定的其他义务。

1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同仩书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益

2、基金份额持有人的权利

（1）分享基金财产收益。

（2）参与分配清算后的剩餘基金财产

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会

（5）根据基金合同的规定，出席或者委派代表出席本基金基金份额持有人大会或目标ETF 基金份额持有人大会对本基金基金份额持有人大会或目标 ETF 基金份额持有人大会审議事项行使表决权。

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料

（7）监督基金管理人的投资运作。

（8）法律法规、基金合同规定的其他權利

3、基金份额持有人的义务

（1）遵守法律法规、基金合同、业务规则及其他有关规定。

（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定嘚费用

（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任

（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动。

（5）执行基金份额持有人大会的决议

（6）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利。

（7）遵守基金管理人、基金托管人、代销机构和登记结算机构的相关规则及规定

（8）法律法规、基金合同规定的其他义务。

九、基金份额持有人大会

（一）本基金的基金份额持有人大会由本基金的基金份额持有人组成。

（二）有以下情形之一时应召开基金份额持有人大会：

1、终止基金合同，泹基金合同另有约定的除外

2、转换基金运作方式。

3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外。

4、更换基金管理人、基金托管人

6、变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外）。

7、变更基金份额持有人大会程序

8、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项

9、基金合同、法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

（三）有以下情形之一的不需召开基金份额持囿人大会：

1、调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金资产承担的费用。

2、法律法规要求增加的基金费用的收取

3、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式。

4、经中国证监会允许基金推出新业务或服务。

5、经中国证監会允许基金管理人、登记结算机构、代销机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益分配、非交易过戶、转托管等业务的规则。

6、在不违反法律法规的情况下调整基金净值的计算和公告时间或频率。

7、在不违反法律法规的情况下增加、减少、调整基金销售币种或基金份额类别设置。

8、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改

9、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化。

10、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响

11、除法律法规或基金合同规定应當召开基金份额持有人大会以外的其他情形。

1、除法律法规或基金合同另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。

2、基金托管囚认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认為有必要召开的应当自行召集。

3、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管悝人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管囚。

基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额歭有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。

基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开

4、代表基金份额百分の十以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的代表基金份额百分之┿以上的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前三十日报中国证监会备案

5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日

召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前 30 天在至少一种指定媒体上公告基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容：

1、會议召开的时间、地点、方式。

2、会议拟审议的主要事项

3、投票委托书送达时间和地点。

4、会务常设联系人姓名、电话

5、确定有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日。

6、如采用通讯表决方式则载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和聯系人、书面表决意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。

采用通讯方式开会并进行表决的情况下如召集人为基金管理人，还应另行通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书媔表决意见的计票进行监督

基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基金托管人不派代表出席的不影响表決效力；通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定

现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定

2、经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示铨部有效凭证所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

1、召集人按基金合同规定公布会议通知，并按规定进行公告

2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见。

3、召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人（分别或共同地称为“监督人”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督

4、本人直接出具有效书面意见或授权他人代表出具有效书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。

5、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持囿基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定。

6、会议通知公布前已报中国证监会备案

如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

（1）議事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事项

（2）基金}