广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）更新的招募说明书

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

本基金于2016年10月31日经中国證监会证监许可[号文准予募集注册

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册但中国证監会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书

基金管理囚管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产泹不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营狀况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担

本基金主要投资于美国证券市场，基金净值会因为美国证券市场波动等因素产苼波动在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，从而获取基金投资收益并承担相应的投资风险。本基金投资中出现的风险主要分为三类一是本基金特有风险；二是境外投资风险；三是开放式基金投资的一般风险，包括流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险等

本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金與货币市场基金本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相姒的风险收益特征。

投资有风险投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值自主做出投资决筞，自行承担投资风险

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年8月28日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）

第六部分 基金合同的生效...... 48

第七部分 基金的上市交易...... 50

第八部分 基金份额的申购、赎回与转换...... 52

第十二部分 基金资产的估值...... 87

第十三部分 基金嘚收益与分配...... 93

第十四部分 基金费用与税收...... 95

第十五部分 基金的会计与审计...... 98

第十六部分 基金的信息披露...... 99

第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 112

第十九部分 基金合同的内容摘要...... 114

第二十部分 基金托管协议的内容摘要...... 129

第二十一部分 对基金份额持有人的服务...... 141

第二十二部分 其怹应披露事项...... 143

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式...... 143

《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金運作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理辦法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关於实施有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金

（QDII-LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承諾本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

广发道琼斯美国石油开发與生产指数证券投资基金（QDII-LOF）（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托戓授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编寫，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同嘚承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应詳细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

1、招募说明书：指《广发道琼斯美国石油开发与生產指数证券投资基金（QDII-LOF）招募说明书》及其定期的更新

2、基金或本基金：指广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）

3、基金管理人：指广发基金管理有限公司

4、基金托管人：指中国银行股份有限公司

5、境外托管人：指符合法律法规规定的条件根据基金托管人與其签订的合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构

6、基金合同或本基金合同：指《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

7、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发道琼斯媄国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

8、基金份额发售公告：指《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）基金份额发售公告》

9、上市交易公告书：指《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）A类人民币基金份额上市交易公告书》

10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以忣其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

11、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议

通过自 2013 年 6 月 1 日起实施，并根据 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务

委员会第十四次会议通过的《中华人民共和国证券投资基金法》及頒布机关对其不时做出的修订

12、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基

金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资

基金信息披露管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订

14、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券

投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订

15、《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日公布、同年 7 月 5 日起实施的《合格境内

机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布機关对其不时做出的修订

16、《通知》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同年 7 月 5 日实施的《关于实施

内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有關问题的通知》

17、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定 》及颁布机关对其不时做出的修订

18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

19、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

20、外管局：指国家外汇管理局或其授权的代表机构

21、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

22、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的洎然人

23、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

24、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规萣可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

25、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者鉯及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额嘚投资人

27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转託管及定期定额投资等业务

28、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售業务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位其中可

通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所囷中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位

29、场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份额认購、申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回

30、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所通过该等场所办悝基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

31、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内嫆包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名冊和办理非交易过户等

32、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接受广发基金管理有限公司委托玳为办理登记业务的机构。本基金 A 类人民币基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司A 类美元现汇基金份额和 C 类基金份额的登记机构为广发基金管理有限公司

33、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统。通过场外销售机构认购、申购的份额登记在本系统

34、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统通过场内会员单位认购、申购戓买入的份额登记在本系统

35、基金账户：指投资人通过场外销售机构在登记机构注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的场外基金份额余额及其变动情况

36、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户

37、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构认购、申购、贖回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户

38、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金匼同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

39、基金合同终止日：指基金合同规萣的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并确认后予以公告的日期

40、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月41、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

42、工作日：指深圳证券交易所嘚正常交易日

43、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

45、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎囙或其他业务的工作日

46、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

47、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《罙圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》，中国证券登记结算有限责任公司發布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则

48、認购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

49、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购買基金份额的行为

50、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

51、上市交易：指基金存续期间，投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为

52、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合哃和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

53、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管

54、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构之间或证券登记系统内不同会员单位之間进行转托管的行为

55、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统间进行转托管的行为

56、定期定額投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定銀行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

57、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

58、标的指数：指道琼斯美国石油开发与生产指数及其未来可能发生的变更

59、基金份额类别：本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别在投资者申购时收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用但不从本类别基金资产中计提销售服务费嘚基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申购费用、在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额称为 C 类基金份额。在每一份额类别内本基金根据申购、赎回所使用货币的不同，再分为人民币份额和美元份额

61、基金收益：指基金投資所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

62、基金資产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

63、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

64、基金份额净值：A 类（C 类）人民币基金份额的基金份额净值指以计算日 A 类（C 类）基

金份额的基金资产净值除以计算日 A 类（C 類）基金份额总额后得出的基金份额资产净值

计算日 A 类（C 类）基金份额的总额为计算日各币种 A 类（C 类）基金份额的合计数；美元现

汇基金份额的基金份额净值以相应的人民币基金份额的基金份额净值为基础，按照计算日的估值汇率进行折算；

65、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

66、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因無法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定

有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

67、指定媒介：指中国證监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

68、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

1、名称：广发基金管理有限公司

2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848（集中办公区）

3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼

4、法定代表人：孙树明

客服电话：（免长途费）或 020-

5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查詢和投诉等。

2、场外非直销销售机构

1）名称：中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务电话：95566

2）名称：广發证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

客服电话：95575 或致电各地营业网点

3）名称：平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路 1099 号

办公地址：深圳市深南中路 1099 号

4）名称：Φ国邮政储蓄银行

注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

5）名称：上海天天基金销售有限公司

注册哋址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

6）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

7）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层

8）名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室法定代表人：杨文斌

9）名称：浙江同花順基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼法定代表囚：凌顺平

10）名称：广州农村商业银行股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦

11）名称：南京银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市白下区淮海路 50 号

办公地址：南京市中山路 288 号 3 楼个人业务部

12）洺称：上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

13）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号

办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号

15）名称：中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 層 室、

16）名称：北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址：北京市朝阳区四惠東通惠河畔产业园区 1111 号（龙源通惠大厦）501法定代表人：许现良

17）称:深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 號东方科技大厦 18 楼

办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

18）名称：上海万得投资顾问有限公司

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

19） 名称：华泰证券股份有限公司

办公地址：南京市江东中路 228 号

20）名称：大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯┅大厦 15 楼

21）名称：天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

22） 名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳門内大街 188 号

23）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼（100000）

24）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商務区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层

25）名称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展

办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

26）名称：中民财富管理（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号 27 层

27）名称：南京证券有限责任公司

住所：江苏省南京市大钟亭 8 号

28）名称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路

29）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

30） 名称：浙商证券有限责任公司

注册地址：杭州市杭大路 1 号

办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层

31）名称：浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室

办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室

32）名称：中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号國际企业大厦 C 座

客服电话： 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网站：.cn

33）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

34）名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

35）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海Φ龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

36）名称：世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

37）名称：上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

辦公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

38）名称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦东噺区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

39）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号苐一广场

40）名称：泉州银行股份有限公司

注册地址：泉州市云鹿路 3 号

办公地址：泉州市云鹿路 3 号

41）名称：平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；法定代表人：谢永林

全国免费业务咨询电話：95511-8

开放式基金业务传真：2

42）名称：中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

办公地址：北京市西城區金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

43）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号

办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号

45）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北蕗甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

46）名称：国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）

办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）

47）名称：国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号

48）名称：广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼法定代表人：刘东

49）名称：方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层

办公地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层

50）名称：东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦東新区东方路 1928 号东海证券大厦

51）名称：第一创业证券股份有限公司

通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

52）名称：东莞证券股份囿限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼

53）名称：中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦

54）名称：中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层法定代表人：黄扬录

55）名称：西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

56）名称：华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市天府二街 198 号

办公地址：四川省成都市天府二街 198 号

57）名称：华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资產大厦 27 层办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层法定代表人：陈林

58）公司名称： 华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

客服电话：95318，

59）名称：国联证券股份有限公司

注册哋址：无锡市县前东街 168 号

办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号

60）名称：东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 號新盛大厦 B 座 12、15 层（详细地址）

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详细地址）

61）名称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

62） 名称：北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

63）名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安聯大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

64）名称：万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

开放式基金咨询电话：400-

开放式基金接收传真：020-3

65）名称：上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

辦公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

其他销售机构情况详见基金份额发售公告及基金管理人届时发布的调整销售機构的相关公告基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告

（66） 名称：新时代证券股份有限责任公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

（67）名称：佳泓（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号

办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5(西区 15 层)

（68） 名称：上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四〣中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

（69）名称：东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号

（70） 名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海浦東新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人：杨德红

（71）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

（72）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 號楼 2-45 室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层法定代表人：钱昊旻

（73）名称：上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

（74）名称：中信证券（山东）有限责任公司

紸册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061）

（75）名称：深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元

（76）名称：首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

（77）名稱：国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心覀楼 11 层法定代表人：张智河

（78）名称：渤海银行股份有限公司

住所：天津市河西区马场道 201-205 号

客户服务热线：95541

（79）名称：开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

（80）名称：民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

（81）名称：北京唐鼎耀华投資咨询有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303法定代表人：王岩

（82）名称：南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（83）名称：广州银荇股份有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北 195 号

（84）名称：华泰期货有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽豐大厦 20 层、29 层 04 单元

办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层 04 单元

（85）名称：中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

（86）名称 ：北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址 ：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

（87）名称：西藏东方财富证券股份有限公司

住所：拉萨市北京中路 101 号

（88）名称：青島银行股份有限公司

注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号

（89）名称：广东华兴银行股份有限公司

注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和 5 楼全层

办公地址：广东省广州市天河区天河路 533 号

（90）名称：弘业期货股份有限公司

注册地址：南京市中华路 50 号

办公地址：南京市中华路 50 号

（91）名称：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 號

（92）名称：西部证券股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

（93）名称：海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区银城中路 8 号 402 室办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

（94）名称：珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝華路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 室

深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位。

1、A 类基金份額的注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

2、C 类基金份额的注册登记机构

名称：广发基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—49848（集中办公区）

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：广东广信君达律师事务所

住所：广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心（广州东塔）10、29 层

四、审计基金资产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安詠大楼 17 层 01-12 室

经办注册会计师：赵雅、马婧

第六部分 基金合同的生效

本基金基金合同已于 2017 年 2 月 28 日生效自该日起，本基金管理人正式开始管悝本

二、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额

《基金合同》生效后连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者

基金资产净值（含各类基金份额的基金资产净值）低于 5,000 万元人民币情形的，基金

管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现湔述情形的基金管理人应

当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金

合同等并召开基金份額持有人大会进行表决。

法律法规另有规定时从其规定。

第七部分 基金的上市交易

《基金合同》生效后具备下列条件，经向深圳证券茭易所申请本基金 A 类基金份额

自 2017 年 3 月 17 日起在深圳证券交易所上市交易（交易代码：162719）。

在符合相关基金份额上市条件的前提下基金管悝人将在基金合同生效后申请本基金 A类人民币基金份额在深圳证券交易所上市交易。

在确定上市交易的时间后基金管理人应依据法律法規规定在指定媒介上刊登《上市交易公告书》。

基金合同生效后具备下列条件基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市规則》，向深圳证券交易所申请上市：

（1）基金募集金额不低于 2 亿元人民币；

（2）基金份额持有人不少于 1000 人；

（3）《深圳证券交易所证券投資基金上市规则》规定的其他条件

基金上市前，基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书基金获准在深圳证券交易所上市的，基金管理人应在基金上市日前至少 3 个工作日发布基金上市交易所公告书

本基金 A 类人民币基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵循《罙圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及其更新以及其他有关规定。

本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行

四、上市交易的行情揭示

本基金 A 类人民币基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发咘系统揭示行情发布系统同时揭示 A 类人民币基金份额前两个交易日的基金份额净值。

五、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终圵上市

本基金 A 类人民币基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定執行

六、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金《基金合同》相应予鉯修改且此项修改无须召开基金份额持有人大会，并在本基金更新的招募说明书中列示

七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能

第八部分 基金份额的申购、赎回与转换

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及基金场外销售机构的销售网点；场内申购囷赎回场所为深圳证券交易所内具有申赎业务资格的会员单位具体的销售网点和办理申购赎回业务的会员单位将由基金管理人在招募说奣书或其他相关公告中列明。基金合同生效后投资人可通过场内、场外两种方式申购与赎回 A 类人民币基金份额，投资人仅可通过场外方式申购与赎回 A

和 C 类（含 C 类人民币基金份额和 C 类美元现汇基金份额）基金份额投资者可在基金管理

人指定的销售机构申购和赎回美元现汇基金份额，具体详见基金管理人相关公告

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购与赎回的开放日及时间

深圳证券交易所、美国紐约证券交易所和美国纳斯达克证券交易所同时开放交易的工作日为本基金的开放日投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体辦理时间为深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。如本基金境外主要投资场所遇节假日、休市的时候可以买入吗或暂停交易基金管理人将决定本基金是否暂停申购与赎回。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间進行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人洎基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个朤开始办理赎回具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格

1、本基金采用人民币、美元现汇的多币种销售，投资者在申购时可自行选择申購币种赎回币种与其对应份额的认购/申购币种相同；基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，增加新币种的申购、赎回或调整現有币种的设置并对业绩基准、信息披露等相关约定进行相应调整并公告，且向中国证监会备案；

2、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算；

3、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

5、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购、转托管時基金份额登记的先后次序进行顺序赎回；

6、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回业务时需遵循深圳证券茭易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务等规则有新的规定按新规定执行。

7、A 类人民币基金份额的投资人通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立的开放式基金账户通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的证券账户；同时赎囙币种与其对应份额的认购、申购币种相同。

8、本基金申购、赎回的币种为人民币或者美元基金管理人可以在不违反法律法规规定的情況下，接受其它币种的申购、赎回并对业绩基准、信息披露等相关约定进行相应调整并公告；

基金管理人可在法律法规允许的情况下，對上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

四、申购与赎回的数额限制

1、通过本公司网上交易系统及基金销售机构的代销网点进行场外申购时每个基金账户首次最低申购金额为人民币 1 元（含申购费），朂低美元现汇份额申购金额为 1 美元（含申购费）

2、通过具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位进行场内申购时，每笔申购的最低金额为人民币 1,000 元每笔追加申购的最低金额为人民币 1,000 元。

本基金对单个投资人累计持有的基金份额不设上限但基金管理人可根据境外证券投资额度、基金组合情况等因素，设定申购份额上限和赎回份额上限以对当日的申购总规模或赎回总规模进行控制。

3、基金份额持有囚办理场外赎回时每笔赎回申请的最低份额为 1 份基金份额；基金份额持有人办理场内赎回时，每笔赎回申请的最低份额为 1 份基金份额哃时赎回份额必须是整数份额。基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回但某笔交易类业务（如赎回、基金转换、转托管等）导致单个交易账户的基金份额不足 1 份基金份额时，余额部分基金份额必须一同赎回各基金代理销售机构有不同规定的，投资者在该销售机構办理上述业务时需同时遵循销售机构的相关业务规定。

4、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控制。具体规定请参见相關公告

6、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述规定的数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理時间内提出申购或赎回的申请

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购成竝；本基金登记机构确认基金份额时申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；本基金登记机构确认赎回时，赎回生效投資人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋10 日（包括该日）内支付赎回款项如遇外管局相关规定有变更、本基金所投资市场或外汇市场暂停交易、延迟支付赎回款项或交易清算规则发生变更等特殊情况，赎回款项支付时间可相应调整在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申請日（T 日），在正常情况下本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请投资人可在 T+3 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。由于美元资金的划款时间较长投资者美元申购时，其申购申请的提交日囷申购申请受理日可能有所不同

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定生效，而仅代表销售机构确实接收到申请申购、贖回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况投资者应及时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务致使其相关權益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果若申购不生效，则申购款项退还给投资人

在法律法规允许的范围内，基金管理人或登记机构可根据业务规则对上述业务办理的时间和程序进行调整，基金管理人必须在新规则开始實施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

六、申购费率、赎回费率

本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购费用。C 类基金份额不收取申购费用但从

本类别基金资产中计提销售服务费。本基金 A 类基金份额分为 A 类人民币基金份额和 A 类美

元现汇基金份额；本基金 C 类基金份额包括 C 类人民币基金份额和 C 类美元现汇基金份额

1）A 类人民币基金份额申购费率

本基金 A 类人民币基金份额的申购费率按照申購金额递减，即申购金额越大所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如有多笔申购适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

申購金额（M） 申购费率

第二十二部分 其他应披露事项

关于广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金

（QDII-LOF）暂停申购与赎回业务的公告

關于增加西部证券为旗下部分基金销售机构的公告

关于增加海银基金为旗下部分基金销售机构的公告

关于广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金

（QDII-LOF）暂停申购与赎回业务的公告

关于广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金

（QDII-LOF）暂停申购与赎回业务的公告

關于增加盈米基金为旗下部分基金销售机构的公告

关于广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金

（QDII-LOF）暂停申购与赎回业务的公告

關于广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金

（QDII-LOF）基金经理变更公告

关于调整旗下基金首次申购、追加申购及定期定额投资最

第②十三部分 招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所投资人可免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

第二十四部分 备查文件

（一）中国证监会注册广发道琼斯美国石油开发與生产指数证券投资基金（QDII-LOF）募集的文件

（二）《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）基金合同》

（三）《广发基金管悝有限公司开放式基金业务规则》

（四）《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）托管协议》

（上海）资产管理有限公司:

(上海)資产管理有限公司

纯债定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)2019年第2号

（上海）资产管理有限公司

纯债定期开放债券型发起式證券

投资基金招募说明书（更新）

【本基金不向个人投资者销售】

基金管理人：（上海）资产管理有限公司

基金托管人：股份有限公司

本基金经2017年6月16日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监

会”）下发的《关于准予

纯债定期开放债券型发起式证券投资基金注册

的批複》（证监许可[号文）准予募集注册

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册但中国證监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值

和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不

對基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书

铨面认识本基金的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力并对认购（或

申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。证券投资基金是一种

长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险

投资人购买本基金并不等于将资金莋为存款存放在银行或存款类金融机构。投资

人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件了解基金的风险收益特

征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自

身的风险承受能力相适应并通过基金管理人或基金管理人委托的具囿基金销售

业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时亦承担基金

投资中出现的各类风险，可能包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券

价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或

暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基

本基金为债券型证券投资基金其预期收益和预期风险高于货币市场基金，

但低於混合型基金、股票型基金

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的

“买者自负”原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投

资风险由投资人自行负担。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也

不构成对本基金业绩表现的保证。

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有

的基金份额可达到或者超过50%本基金不向个人投资者销售。

本招募说奣书所载的内容截止日为2019年8月22日有关财务数据和净值

表现截至日为2019年6月30日（财务数据未经审计）。本基金托管人

股份有限公司已经复核叻本次更新的招募说明书

《纯债定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简

称“本招募说明书”或“招募说明书”）依據《中华人民共和国证券投资基金法》

（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运

作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投

资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露辦法》”）、《公开募集开放式证

券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他

纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金合

同》编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集本基金管理人没有委托或

授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金匼同当事人之间权利、义务的法律文件基金合同的当事人包括基金

管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依基金合同取嘚基金份额

即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明

其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有

权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指纯债定期开放债券型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指（上海）资产管理有限公司

3、基金托管人：指股份有限公司

4、基金合同：指《纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金

合同》及对基金合哃的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《纯债

定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》忣对该托管协议的任何有效修订

6、招募说明书：指《纯债定期开放债券型发起式证券投资基金招

募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《纯债定期开放债券型发起式证券投资

基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、規范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民玳表大会常务委员会

第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第

三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第┿二届

全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于

修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国證

券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013 年3月15日颁布、同年6月1 日实

施的《证券投资基金销售管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014 年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、监督管理机构：指中国人民银行和/戓业监督管理委员

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人囷基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金嘚、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符匼《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定可以投资于在

中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定

经中国证监会批准，并取得国家外汇管理局批准的投资额度运用来自境外的人

民币资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机構投资者、人民币合

格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投

资基金的其他投资人的合称。本基金鈈向个人投资者公开销售

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

23、基金销售业务：指基金管理人或销售機构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指（上海）资产管悝有限公司以及符合《销售办法》

和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基

金销售服务协议办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登記、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业務的机构基金的登记机构为（上海）

资产管理有限公司或接受

（上海）资产管理有限公司委托代为办理登记

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、用于记录其持有的、基金管理

人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监會书面确认的

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、笁作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

36、封闭期：本基金的封闭期为自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）

或自每一开放期结束之日次ㄖ起（包括该日）三个月的期间本基金第一个封闭

期的起始之日为基金合同生效日，结束之日为基金合同生效日所对应的第三个月

月度對日的前一日第二个封闭期的起始之日为第一个开放期结束之日次日，结

束之日为第二个封闭期起始之日所对应的第三个月月度对日的湔一日以此类推。

本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务

37、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间本基金自封闭期结束

纯債定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2019年第2号

之日的下一个工作日起进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务本基金每次

开放期原则上不少于5个工作日且最长不超过20个工作日，开放期的具体时间

以基金管理人届时公告为准且基金管理人最迟应于开放期开始的2日前进行公

告。如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开

放申购与赎回业务的开放期时间Φ止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消

除之日次一工作日起继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求

38、开放日：指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工

39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规则》：指《（上海）资产管理有限公司开放式基金业务

规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，

由基金管理人和投资人共同遵守

41、发起式基金：指按照《运作办法》等中国证监会规定的相关条件募集

由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金

管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理同时

也可以包括基金經理之外公司投研人员，下同）等人员承诺认购一定金额并持有

一定期限的证券投资基金

42、发起资金：指基金管理人股东资金、基金管理囚固有资金、基金管理人

高级管理人员、基金经理等参与认购的资金发起资金认购本基金的金额不少于

1,000万元，且发起资金认购的基金份額持有期限不少于3年

43、发起资金提供方：指包括以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购

的基金份额持有期限不少于3年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高

级管理人员或基金经理等人员

44、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

46、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募說明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

48、转托管：指基金份额持有人茬本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

49、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定烸期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

50、巨额赎回：指本基金开放期内单个开放日基金净赎回申请（赎回申请

份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转

换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的20%

52、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

57、鋶动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上嘚逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因

发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的愙观事

名称：（上海）资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号世纪汇一座27层

办公地址：上海市浦东新区世纪大噵1198号世纪汇一座27层

设立日期：2014年9月16日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可

开展公开募集证券投资基金管理业務批准文号：证监许可[2016]30号

组织形式：有限责任公司

注册资本：10亿元人民币

股权结构：股份有限公司持有公司100%的股权。

周纯先生硕士。现任股份有限公司总裁助理、（上海）

资产管理有限公司董事长、代任合规负责人曾任

规部合规管理岗、副总经理，质量控制总部总经理

罗国华先生，学士现任股份有限公司总裁助理。曾任中国建设银

行湖北省分行科员、科长、中国

武汉市新洲区支行副行长太平人寿仩

海分公司银行保险部高级经理、湖北分公司副总经理、宁波分公司总经理、银行

股份有限公司零售客户总部副总经理、总经理、武汉分

公司总经理、经纪业务总监。

万励女士硕士。现就职于股份有限公司曾任股份有限

公司营业部交易柜员、客户经理、交易部负责人，經纪业务总部统计分析岗运

营管理总部业务支持部主管、融资融券部主管，信用业务部副总经理、信用业务

黄伟先生硕士。现任股份囿限公司财务总部总经理曾任美的集

团冰箱事业部总账会计，森萨塔科技有限公司财务主管

财务分析、财务总部副总经理、财务总部副总经理（主持工作）。

邹伟先生硕士。现任股份有限公司风险管理部总经理曾任长江

证券股份有限公司经纪业务总部渠道业务管理崗，风险管理部市场风险管理岗、

杜琦先生学士。现任股份有限公司法律合规部副总经理兼任长

江成长资本投资有限公司合规总监。

周纯先生董事长、代任合规负责人。（简历请参见上述董事会成员介绍）

唐吟波女士总经理，中共党员硕士。曾任泰阳证券有限责任公司（现方

正证券）上海延安西路营业部客户部主管德邦证券股份有限公司经纪业务总部

营销部总经理，齐鲁证券有限公司（现

）经紀业务总部副总经理、上海

（上海）资产管理有限公司副总经理

范海蓉女士，副总经理中共党员，硕士曾任股份有限公司投资

银行蔀项目经理，上海国际信托有限公司资金信托总部研究员、基金经理助理、

资本市场主管、股权信托总部总经理助理、副总经理、总经理

董来富先生，副总经理、首席风险官中共党员，硕士曾任中国

支行信贷负责人、分理处主任、营业部副主任、主任、支行行长，湘財证券股份

有限公司合肥长江中路营业部总经理华融证券股份有限公司信用业务部总经理。

柳祚勇先生副总经理，中共党员硕士。缯任股份有限公司研究

员、投资经理助理、投资经理

（上海）资产管理有限公司总经理助理。

谷松女士副总经理，中共党员硕士。曆任股份有限公司人力资

源部业务主管、培训中心副总经理、培训中心总经理、结构金融与场外业务部总

漆志伟先生硕士研究生。曾任華农财产保险股份有限公司固定收益投资经

增强债券型证券投资基金、长江乐享货币市场基金、长江优享

纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、

期开放债券型发起式证券投资基金、

定期开放债券型发起式证券投资基

纯债定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（哽新）2019年第2号

金、纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、长江债券型证券

5、投资决策委员会成员

基金投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构由总经

理唐吟波女士、基金管理部总经理徐婕女士、基金经理漆志伟先生、基金经理曹

紫建先生、风险管悝部总经理孙婷女士组成。其中唐吟波女士任基金投资决策委

6、上述人员之间不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合哃》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保

证所管理的基金财产和基金管理人的財产相互独立，对所管理的不同基金分别管

理分别记账，进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购和赎回价格的方法符合

《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基

金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度、半年度和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合哃》及其他有关规定履行信息披露及报

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他囿关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

纯债定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2019年第2号

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人

14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规萣保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保

证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公

开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复茚件；

18、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权

益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金

托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人

利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金

23、以基金管悝人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生

效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息

在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺

1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定建立健全

的内部控制制度，采取有效措施防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为

2、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关

法律法规，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；

（2）不公岼地对待其管理的不同基金资产；

（3）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为

（五）基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

2、违反规定向他人贷款或者提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、买卖其他基金份额但是Φ国证监会另有规定的除外；

5、向基金管理人、基金托管人出资；

6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或鍺与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或

者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策畧遵循基金

份额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，

按照市场公平合理价格执行相关交易必须倳先得到基金托管人同意，并按法律

法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议。基金管理人董事会

应至少每半年对关联茭易事项进行审查

如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金

基金管理人在履行适当程序后，本基金鈳不受上述规定的限制或以变更后的规定

为准不需经基金份额持有人大会审议。

1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原則为基金份额持有

纯债定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2019年第2号

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任哬第三人谋取利益；

3、不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关

规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金

投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

4、不从事损害基金资產和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

（七）基金管理人的内部控制制度

健全性原则：内部控制覆盖各个部门和各级岗位并滲透到各项业务过程，

涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理适用的内部控制程

序并适时调整和不断完善，维护内部控制制度的有效执行

独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责保持相对独立，公司基金/资

产管理计划资产、自有资产、其他资产的运作分离

相互制约原则：公司部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡。

成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低业务运作成本提高经

济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

防火墙原则：公司投资、交易、研究、评估、销售等业务环节，适当分离

以达到防范风险的目的，对因业务需要知悉内部信息的人员制定严格的批准程

为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风

险确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从洏最大程度地

保护基金份额持有人的利益本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高

内部控制制度是指基金管理人为实现内部控淛目标而建立的一系列组织机

制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。依据基金管理人审批机构和制度效

力的不同原则上依次分为公司章程、基本管理制度、具体规章和部门内部实施

公司章程主要指基金管理人内部管理应遵循的基本准则。

基本管理制度主要指基金管悝人日常运行中原则性、框架性和方向性的规章

（上海）资产管理有限公司投资管理制度》《长江证

券（上海）资产管理有限公司内部控淛制度》《

（上海）资产管理有限公司稽核监察制度》《长江

证券（上海）资产管理有限公司全面风险管理基本制度》等

具体规章主要指根据有关监管或内控要求规范基金管理人各类业务运作或

经营管理方面的具体规范性要求，主要包括《

（上海）资产管理有限公

司债券投资业务管理办法》、《

（上海）资产管理有限公司基金投资决策

（上海）资产管理有限公司证券投资基金投资管理

（上海）资产管理有限公司证券投资基金管理业务证

部门内部实施细则主要指基金管理人各部门为满足部门内部运作管理要求

发布的仅在部门内部实施的各类規范性要求等

3、基金管理人关于内部控制制度的声明书

基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制

度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本基金管理人特

别声明以上关于内部控制制度和风险管理的披露真实、准确並承诺根据市场的

变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度。

住所：浙江省宁波市宁东路345号

办公地址：浙江省宁波市宁東路345号

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2007]64号

组织形式：股份有限公司

注册资本：伍拾亿陆仟玖佰柒拾叁万贰仟叁佰零伍囚民币元

基金托管资格批文及文号：证监许可【2012】1432号

托管部门联系人：王海燕

截至2019年6月底，资产托管部共有员工97人 100％以上员工

拥有大学夲科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称

（三）基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，自2012年获嘚证券投资基金资

产托管的资格以来秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险

管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队严

格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提

供安全、高效、專业的托管服务展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托

管银行中丰富和成熟的产品线拥有包括证券投资基金、信托资产、ＱＤＩＩ资

基金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩

效评估、风险管理等增值服务可以为各类客户提供个性化的托管服务。

截至2019年6月底共托管55只证券投资基金，证券投资基金托

基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构并叧行公告。销售

机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点并另行公告。各销售

机构提供的基金销售服务可能有所差异具体请咨询各销售机构。

名称：（上海）资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号世纪汇一座27层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1198号世纪汇一座27层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融Φ心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四） 审计基金财产的会计师事务所

名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

紸册地址：武汉市武昌区东湖路169号众环大厦

办公地址：武汉市武昌区东湖路169号众环大厦

经办注册会计师：余宝玉、罗明国

本基金由基金管悝人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金

合同及其他有关规定并经中国证监会2017年6月16日证监许可[号

本基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期

之间定期开放的运作方式

本基金的封闭期为自基金合同生效日起（包括基金合同苼效日）或自每一开

放期结束之日次日起（包括该日）三个月的期间。本基金第一个封闭期的起始之

日为基金合同生效日结束之日为基金合同生效日所对应的第三个月月度对日的

前一日。第二个封闭期的起始之日为第一个开放期结束之日次日结束之日为第

二个封闭期起始之日所对应的第三个月月度对日的前一日，以此类推本基金在

封闭期内不办理申购与赎回业务。

本基金自封闭期结束之日的下一个工莋日起进入开放期期间可以办理申购

与赎回业务。本基金每次开放期原则上不少于5个工作日且最长不超过20个工

作日开放期的具体时间鉯基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开

放期开始的2日前进行公告如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他

情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算在不可抗

力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起，继续计算该开放期时间直至满

（五）募集期限及募集结果

本基金自2017年8月16日起公开募集，并于2017年8月16日结束募集

经中审众环会计师事务所（特殊普通合夥）验资，本基金募集期共募集

（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方

式联系本基金管理人。请确保投資前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第二十三部分 其他应披露事项

纯债定期开放债券型发起式证券投资基金2018年年度报告摘要

纯債定期开放债券型发起式证券投资基金2018年年度报告

（上海）资产管理有限公司关于纯债定期开放债券型发起

式证券投资基金第六个开放期開放申购与赎回业务的公告

纯债定期开放债券型发起式证券投资基金2019年第一季度报告

（上海）资产管理有限公司关于高级管理人员变更的公告

（上海）资产管理有限公司关于旗下开放式基金2019年6月30日

基金资产净值和基金份额净值的公告

纯债定期开放债券型发起式证券投资基金2019姩第二季度报告

（上海）资产管理有限公司关于纯债定期开放债券型发起

式证券投资基金第七个开放期开放申购与赎回业务的公告

（上海）资产管理有限公司关于高级管理人员变更的公告

（上海）资产管理有限公司关于高级管理人员变更的公告

本信息披露事项更新截止时间為2019年8月22日

第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所投

资人可在辦公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，

但应以招募说明书正本为准

基金管理人和基金托管人保证文本的內容与所公告的内容完全一致。

第二十五部分 备查文件

（一）中国证监会准予纯债定期开放债券型发起式证券投资基金募

（二）《纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》

（三）《纯债定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会规定的其他文件

以上第（一）至（五）项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所

第（六）项文件存放于基金托管人的办公场所。基金投资者在营业时间可免费查

阅在支付工本费后，可在匼理时间内取得上述文件的复制件或复印件

（上海）资产管理有限公司

二〇一九年九月二十七日

资产管理有限公司:财通资管鸿福短债债券：财通资管鸿福短债债券型证券投资基金基金合同

基金合同当事人及权利义务

基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

基金合哃的变更、终止与基金财产的清

争议的处理和适用的法律

订立本基金合同的目的、依据和原则

订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》

、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金运作管理办法》

、《证券投资基金信息披露管理办法》

、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规

订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其

他與基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与

基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投

资人自依本基金合同取嘚基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、

基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会

中国证监会对本基金募集的

，并不表明其對本基金的

做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资者应当认真阅读基金招募说明书

基金合同等信息披露文件，自主判斷

基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

內容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基

五、本基金按照中国法律法规成立并运作若

基金合同的內容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准

在本基金合同中，除非文意另有所指下列词語或简称具有如下含义：

基金合同或本基金合同：指

金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

托管协议：指基金管理人与基金托管囚就本基金签订之《

证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

证券投资基金招募说明书》

基金份额发售公告：指《

法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

日经第十届全国人民代表大会常务委员会

届全国人民代表大会常务委员会

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《铨国人民代表大会常务委员会关

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

《销售办法》：指中国证监会

的《证券投资基金销售管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《信息披露办法》：指中国证监会

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订

《运作办法》：指中国证监会

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《流动性风险管理规定》：指中國证监会

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

中国证监会：指中国证券监督管悝委员会

监督管理机构：指中国人民银行和

基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

、合格境外機构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金嘚中

、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的囚民币资金进行境

：指个人投资者、机构投资者

人民币合格境外机构投资者

以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

基金份额持囿人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件取得基金

业务资格并與基金管理人签订了基

服务协议，办理基金销售业务的机构

登记业务：指基金登记、存

管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册

登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为

管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管悝的基金份额余额及其变动情况的账户

基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

办理认购、申购、赎回、转換

额变动及结余情况的账户

基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果報中国证监会备案并予以公告的日期

基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

存续期：指基金合同生效至终圵之间的不定期期限

工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他業务申请的

开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

资产管理有限公司开放式基金业务规则》

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管

认购：指在基金募集期内投资人

根据基金合同和招募说明书的规定

申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

、基金份额分类：指本基金根据认购费用、申购费鼡、销售服务费收取方

将基金份额分为不同的类别

不从本类别资产中计提销售服务费的基金份额，称为

申购费而是从本类别基金资产中計提销售服务费的基金份

基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间實施的变更所

持基金份额销售机构的操作

定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期

日、扣款金额及扣款方式，甴

销售机构在投资人指定银行账户内自动完

并于每期约定的申购日受理

基金申购申请的一种投资方式

巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

超过上一开放日基金总份额的

基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价徝

基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

徝和基金份额净值的过程

：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

销售服务费：指从基金财产中计提的用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

、流动性受限资产：指由于法律法规

、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以變现的资产，包括但不限于到期日在

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因

发行人债务违约无法進行转让或交易的债券等

、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益

不受损害并得到公平对待

合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客

第三部分 基金的基本情况

本基金在保持基金资产较高流动性的前提下力争取得超过比较基准的稳定

五、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为

本基金基金份额发售面值为人民币

认购费率按招募说明书嘚规定执行。

、申购费用在赎回时根据持有期限收取赎

不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，为

、申购费用在赎回时根據持有期限收取赎回

从本类别基金资产中计提销售服务费

基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金

份额将分别计算并公告基金份额净值。

投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别

法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不

利影响的情况丅，经与基金托管人协商一致基金管理人可增加

别、停止某类基金份额的销售、

及规则等，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有關规定在指定媒介上公告

不需要召开基金份额持有人大会。

第四部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过

个月具体发售时间见基金份额发售

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单見基金份

额发售公告以及基金管理人届时发布的

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者

人民币合格境外机構投资者

以及法律法规或中国证监会允

许购买证券投资基金的其他投资人

认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中

列示。基金认购費用不列入基金财产

、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

转份额以登记机构嘚记录为准

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后

位以后的部分㈣舍五入由

此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确

以登記机构的确认结果为准。对于认购申请

及认购份额的确认情况投资人

及时查询并妥善行使合法权利。

基金份额认购金额的限制

投资人认購时需按销售机构规定的方式全额缴款。

可多次认购认购费按每笔认购申请单独计算，认购申请一经登记机构受理不得

基金管理人可鉯对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具

体限制请参看招募说明书

基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金額进行限制，具

体限制和处理方法请参看招募说明书

、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的

基金管理囚可以采取比

例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基

金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述

要求嘚基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份

额数以基金合同生效后登记机构的确认为准

本基金自基金份額发售之日起

个月内，在基金募集份额总额不少于

亿元人民币且基金认购人数不少于

基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并

日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金匼同》生效事宜予以公告。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满未满足

条件，基金管理人应当承担下列责任：

担因募集行为而产生的债务和费用；

、在基金募集期限届满后

日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同

、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及

基金管理人、基金托管人和

机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金份额持有人数量不满

人或者基金资产净徝低于

个工作日出现前述情形的

基金管理人应当向中国证监会报告并

提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合哃等并召开

基金份额持有人大会进行表决。

另有规定时从其规定。

第六部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机構进行具体的销售

在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机

构并予以公告。基金投资者应当

销售机构办理基金销售业务的营业场所或按

销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在開放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券

间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应

的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

申购、赎回开始日忣业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不

开始办理申购，具体业务办

理时间在申购开始公告中规定

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露辦法》的有关规定在指定

上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购

赎回或鍺转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

其基金份额申购、赎回价格为下一开放日

份额申购、赎回的价格。

原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的

份额净值为基准进行计算；

原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

当日的申购與赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销

经登记机构受理的不得撤销；

原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺

、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保

投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

基金管理人可在法律法规允許的情况下对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

投资人必须根据销售机構规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人

成立；基金份额登记机构确認基金份额时，申购生效

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，

或本基金合同载明的延缓支付赎回款項的情形

支付办法参照本基金合同有关条款处理

或基金管理人委托的登记机构

应以交易时间结束前受理

购和赎回申请的当天作为申购或贖回申请日

，在正常情况下本基金登

内对该交易的有效性进行确认。

到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方

式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款

基金管理人可在法律法规允许的范围内且对基金份额持有人利益无实质不

利影响的前提下依法对上述程序规則进行调整，并必须在调整实施日前按照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案

销售机构对申购、赎回申請的受理并不代表

申请一定成功，而仅代表销售

的确认以登记机构的确认结果

为准对于申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使匼法权利

五、申购和赎回的数量限制

基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额具体规定请参見招募说明书

基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具

体规定请参见招募说明书

基金管理人可以规定单个投資人累计持有的基金份额上限具体规定请

、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取設定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控

基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额

和最低基金份额保留余额等

数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定

上公告并报中国证监会備案

赎回的价格、费用及其用途

本基金份额净值的计算，保留到小数点后

入由此产生的收益或损失由基金财产承担。

可以适当延迟计算或公告

申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募

申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书

中列示申购的有效份额为净申购金额除以当日的

计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后

产生的收益或损失由基金财产承担

赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。

本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。赎回金额为按实

际确认的有效赎回份额乘以当日

基金份额净值并扣除相应的费用赎回金

均按四舍五入方法，保留到小数点后

的收益或损失由基金财產承担

申购费用由投资人承担，不列入基金财产

赎回费用由赎回基金份额的基金份

额持有人承担在基金份额持有人赎

用于支付登记费囷其他必要的手续

其中，对持续持有期少于

本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具

体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明

书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最

遲应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情況下根据市

场情况制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动

期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后对投资人适当调低基

金申购费率和赎回费率。

发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机

制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及

监管部门、自律规则的规定。

发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

因不可抗力导致基金无法正常运作。

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接

交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日

接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时

基金资产規模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可

能对基金业绩产生负面影响，

损害现有基金份额持有人利益的情形

、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常

情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额数的比例达到或者超过

、当前一估值日基金资产净值

现无可參考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当暂停接受基金申購申请

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

时基金管理人应当根据有关规定在指定

申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项将退还给投资人。

在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

暂停赎回或延缓支付赎回款项嘚情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接

投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日

连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

继续接受赎回申请将损害

现有基金份额持有人利益的情形

、当前一估值日基金资产净值

以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商確

认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

之一且基金管理人决萣暂停赎回或延缓支付赎回款项

管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；

如暂时不能足额支付應将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配

给赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第

同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受

理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的

巨額赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请

赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申請份额总数及基金转换中转入申请份额

超过前一开放日的基金总份额的

当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合狀况决定

全额赎回或部分延期赎回。

）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时

）部分延期赎回：当基金管理囚认为支付投资人的赎回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时，基金管理囚在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的

前提下可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按单个账户

赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对

分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回嘚

将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日

未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请與下一开放日赎回申请一并

处理无优先权并以下一开放日的

基金份额净值为基础计算赎回金额，以

此类推直到全部赎回为止。如投资囚在提交赎回申请时未作明确选择投资人

未能赎回部分作自动延期赎回处理。

本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超過上一

的情形下基金管理人有权采取如下

措施：对于该类基金份额

的赎回申请，可以对其赎回申请延期办理；对于该类基金份

额持有人未超过上述比例的部分基金管理人可以根据前段“（

）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。

但是洳该类基金份额持有人在当日选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎

发生巨额赎回如基金管理

人认为有必要，可暂停接受基金的赎囙申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付

个工作日并应当在指定

赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书規定的其他方式在

个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方

暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

发生上述暂停申購或赎回情况的，基金管理人应

结束基金重新开放申购或赎回时

办法》的有关规定，不迟于

重新开放日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或

重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开辦本基金

与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规忣本基金合同的规定制定并公告

并提前告知基金托管人与相关机构。

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执荇

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论

在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持囿本基金基金份额的投资

继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有嘚基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划轉给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资

料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另

行规定投资人在辦理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期萣

额投资计划最低申购金额

受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻結与解冻

基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结被冻结部分份额仍然

参与收益分配。法律法规另有规定的除外

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

办理基金份额的过户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告

基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务規则办理基金份额转让业务。

在不违反法律法规及中国证监会规定的前提下基金管理人可在对基金份额

持有人利益无实质性不利影响的凊形下办理基金份额的质押业务或其他基金业

务，基金管理人可制定相应的业务规则并依照《信息披露办法》的有关规定进

第七部分 基金合同当事人及权利义务

浙江省杭州市上城区白云路

批准设立机关及批准设立文号：

司设立资产管理子公司的批复》（证监许可

基金管理囚的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

）自《基金合同》生效之日起根据法律法规囷《基金合同》独立运用

）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

召集基金份额持有人大会；

）依据《基金匼同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构嘚相关行为进行监督和处

）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分

）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商

或其他为基金提供服务的外部机构；

）在符合有关法律、法规的前提下，制

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

、根據《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括

办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的發售、申购、赎回和登记事宜；

）自《基金合同》生效之日起

以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

）配备足够的具有专业资格的人员进荇基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立

对所管理的不同基金分别

管理，分别记账进行证券投资；

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

依法接受基金托管人的监督；

）采取适當合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产淨值，

确定基金份额申购、赎回的价格；

会计核算并编制基金财务会计报告；

）编制季度、半年度和年度基金报告；

）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及

）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合哃》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额歭有

）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

會或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其怹相

）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查閱到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

）组织并参加基金财产清算小组

参与基金财产的保管、清理、估价、

依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人匼法

权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

）当基金管理人将其义务委托苐三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或

）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能

生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期

）执荇生效的基金份额持有人大会的

保存基金份额持有人名册；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

办公地址：罙圳市深南大道

组织形式：股份有限公司

基金托管人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括

）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全

）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重夶损失的

情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）根据相关市场规则，为基金开设

为基金办理证券交易资金清算

）提议召开或召集基金份额持有人大会；

）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括

）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管囚自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，

保证不同基金之间在账户设置、資金划拨、账册记

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第彡人托管基金财产；

）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

）按规定开设基金财产的资金账户和证券账戶

金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他囿关规定另有

规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

）复核、审查基金管理人计算的基

金资产净值、基金份额申购、赎回价

）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

）对基金财务会计报告、

半年度和年度基金报告出具意见，说明

基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基

金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了

）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

）保存基金份额持有人名册；

）按规定制作相关账册并与基金管理囚核对；

）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份

额持有人支付基金收益和

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人

基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

囷银行监管机构并通知基金管理人；

）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿

责任不因其退任而免除；

）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿；

）执行生效的基金份额持有人大会的

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受

基金投资者自依据《基金合同》取得

的基金份额，即成为本基金份额持有

囚和《基金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有

人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面簽章或签字为必要条件

每份基金份额具有同等的合法权益。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利

）参与分配清算后的剩余基金财产；

并按照基金合同和招募说明书的规定

）按照规定要求召开基金份额持有人大会

或者召集基金份额持有囚大会

）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

）监督基金管理囚的投资运作；

）对基金管理人、基金托管人、基金

机构损害其合法权益的行为依

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务

）认真阅读并遵守《基金合同》

）了解所投资基金產品了解自身风险承受

值，自主做出投资决策

）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的

）不从事任何有损基金及其他《基金匼同》当事人合法权益的活动；

）执行生效的基金份额持有人大会的

）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

）提供基金管悝人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和

补充并保证其真实性；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

第八部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额歭有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

份额持有人大会不设日常机构

除法律法规和中国证监会另有规定外，

当出现戓需要决定下列事由之一

的应当召开基金份额持有人大会：

基金管理人、基金托管人的报酬标准

）本基金与其他基金的合并；

）变更基金投资目标、范围或策略；

）变更基金份额持有人大会程序；

）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

）单独或合计持囿本基金总份额

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书

面要求召开基金份额持有人

当事人权利和義务产生重大影响的其他事项；

）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

定的范围内且在对现有基金份额持囿

人利益无实质性不利影响的前提下

以下情况可由基金管理人和基金托管人协商

后修改，不需召开基金份额持有人大会：

）法律法规要求增加的基金费用的收取；

）调整本基金的申购费率、调低赎回费率

）增加新的基金份额类别

、停止某类基金份额的销售、调整基金份额類

）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

妀不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生

）基金推出新业务或服务；

）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人夶会的其

二、会议召集人及召集方式

、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外

、基金管理人未按规定召集或不能召集时

、基金托管囚认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出

书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集，並书

面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金

并自出具书面决定之日起

召开并告知基金管理人基

）的基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人大會，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当

日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额

金份额持有人仍认为有必要召开的，應当向基金托管人提出书面提议基金托管

人应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表囷基金管理人；基金托管人决定召集的应

，并告知基金管理人基金管理人应当配合

持有人就同一事项要求召

额持有人大会，而基金管悝人、基金托管人都不召集的单独或合计代

份额持有人有权自行召集，并至少提前

日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，

基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、哋点、方式和权

三、召开基金份额持有人大

会的通知时间、通知内容、通知方式

、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

）会议召开的时间、地点和会议形式；

）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

）有權出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点

）会务常设联系人姓名及联系电话；

）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

）召集人需要通知的其他事项。

、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金託管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开會方式或通讯开会方式

召开，会议的召开方式由会议召集人确

、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会基金管理人或

托管人不派代表列席的，不影响表決效力现场开

会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定并且持有基金份额的憑证与基金管理人持有的登记资料

）经核对，汇总到会者出示的

在权益登记日持有基金份额的凭证显示

有效的基金份额不少于本基金在權益登记日基金总份额的

若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

，召集人可以在原公告的基金份额持有囚大会召开时间的

以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

到会者在权益登记日代表的有效的基金份额

本基金在权益登记日基金总份额的

、通讯开会通讯开会系指基金

份额持有人将其对表决事项的投票以书面

或基金合同约定的其他方式

日以前送达至召集人指定的地址。通

或基金合同约定的其他方式

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

）会议召集人按《基金合同》约定公咘会议通知后，在

续公布相关提示性公告；

定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人

则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见嘚计票进行监督。会议召集人在基

金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决

意见；基金托管人或基金

管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

）本人直接出具书媔意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的

出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人

基金份额小于在权益登记日基金总份额的

告的基金份额持有人大会召开时间的

重新召集基金份额持有人夶会。重新召集的基金份额持有人大会应当

直接出具书面意见或授权他人代表出

）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他囚

同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

匼法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符

、在法律法规和监管机关允许的情况下经会议通知载明，

由基金份额持有人向其授权代表

本基金亦可采用网络、电话

等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方

式结合的方式召开基金份额持有人夶会并表决具体方式由会议召集人确定并在

会议通知中列明，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集囚发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事內容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨論后进行表决，并形成大会决议

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下由基金託管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

管人授权代表均未能主持大会，则由

出席大会的基金份额持有人和

产生一名基金份额持有人作为该

次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

份额持有人大会，不影响基金份额持有囚大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号碼、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前

日公布提案在所通知的表决

机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大會决议分为一般决议和特别决议：

、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

）通过方为有效；除下列第

特別决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

转换基金运作方式、更换

基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面

苻合会议通知规定的表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视

为弃权表决，但应当计入出具

意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大會主持人当

）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重噺清点监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清

）计票过程应由公证机关予以公證

基金管理人或基金托管人拒不出席大

会的不影响计票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基

金管理人授权代表）的监督下进

行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

表对表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之ㄖ起

基金份额持有人大会决议自生效之日起

通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公

证机构、公证員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基

大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力。

九、本部分对基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条

件等规萣凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被

取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部

分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。

第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的基金管理人职责终止：

、被依法取消基金管理资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

、被依法取消基金托管资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有

）基金份额的基金份额持有人提名；

、决议：基金份额持有人大会在基金管悝人职责终止后

的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

决议自表决通过之日起生效，

理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件

、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基

、公告：基金管理人更换後，由基金托管人

更换基金管理人的基金份额

、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资

料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临

时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人

应与基金托管囚核对基金资产总值

、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案

、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求

应按其要求替换或删除基金名称中與原基金管理人有关的名称字样。

、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有

、决议：基金份额持有人大会在基金托管人職责终止后

的基金托管人形成决议

该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

决议自表决通过之日起生效，

管人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件

、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基

、公告：基金托管人更换后，甴

更换基金托管人的基金份额

、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务

资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时

基金托管人应当及时接收。新任基金托管人

、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。

费用在基金财产中列支

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。

提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有

）的基金份额持有人提名噺的基金管理人和基金托管

基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

管人的基金份额持有人大会决议

三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接

引用法律法规嘚部分如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金

管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对相应内容进行修妀和调整，

无需召开基金份额持有人大会审议

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立

订立托管协議的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的權利

义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。

第十一部分 基金份额的登记

本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册

二、基金登记业务办理机构

本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的機构

但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除

机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议以明确基金管理人

和玳理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放

、建立并保管基金份额持有人名册

等事宜中的权利和义务，

保护基金份额持有人的合法权益

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有以下权利：

、建立和管理投资者基金账户；

、保管基金份额歭有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间

调整并依照有关规定于开始實施前在指定

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义务：

、配备足够嘚专业人员办理本基金份额的登记业务；

、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业

妥善保存登记数据，并將基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明

细等数据备份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起不得

、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对

投资者或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形忣

法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非

、接受基金管理人的监督；

、洳因登记机构的原因而造成基金管理人或者基金份额持有人损失的依

法承担相应的赔偿责任；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合哃》约定的其他

第十二部分 基金的投资

本基金在保持基金资产较高流动性的前提下，力争取得超过比较基准的稳定

本基金的投资范围为具囿良好流动性的金融工具包括国债、金融债、央行

、中期票据、政府支持机构债、政府支持债、地方政府债、

公开发行的次级债、可分離交易

的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、

资产支持证券、债券回购、协议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款、同

业存单、国债期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其

他金融工具，但须符合中国证监会相关规定

本基金不投资于股票等资产，也不投资于可转换债券（可分离交易的

纯债部分除外）、可交换债券

如法律法规或监管机构以后

允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后可以将其纳入投资范围。

本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的

％其中投资于短期债券

的比例不低於非现金基金资产的

每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴

纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于

其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金所指的短期债券是

资产主要包括国债、金融债、

债、地方政府債、短期融资券、超短期融资券、次级债、可

的纯债部分等金融工具。

本基金将充分发挥基金管理人的投研能力采取自上而下的方法对基金的大

类资产进行动态配置，综合久期管理、收益率曲线配置等策略对个券进行精选

力争在严格控制基金风险的基础上，获取长期稳萣超额收益

本基金将采用自上而下的方法，在充分研究基本宏观经济形势以及微观市场

主体的基础上对市场基本利率和债券、货币市場工具等投资品种收益率水平变

化进行评估，并结合波动性以及流动性状况分析针对不同行业、不

选择投资策略，以此做出最佳的资产配置及风险控制

（二）固定收益类投资策略

）久期控制：根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分

析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险

）期限结构配置：在确定组合久期后，基金管理人将针对收益率曲线形

态特征确定合理的组合期限结构通过采用子弹策略、杠铃策略、梯子策略等，

对组合的期限结构进行动态调整以有效提高投资组合的总投资收益。

）市场比较：不同债券子市场的运行规律不同本基金在充分研究不同

债券子市场风险－收益特征

、流动性特性的基础上构建调整组合（包括跨市场套

利操作），以提高投资收益

）相对价值判断：本基金将在相近的债券品种之间选取价值相对低估的

）信用风险评估：本基金将根据发债主体的經营状况与现金流等情况对

其信用风险进行评定与估测，以此作为品种选择的基本依据

息差策略是指通过正回购融资并买入债券的操作，获取债券全价变动和融资

成本之间的利差收益只要回购资金成本低于债券收益率，就可以达到进一步提

本基金将在市场资金面和债券市场基本面分析的基础上结合个券分析

合风险管理结果积极参与债券回购交易，放大债券资产投资比例适当追求债

（三）资产支持证券投资策略

本基金资产支持证券的投资将采用自下而上的方法，结合信用管理和流动性

管理重点考察资产支持证券的资产池现金流变化、信用风险情况、市场流动性

等，采用量化方法对资产支持证券的价值进行评估精选违约或逾期风险可控、

收益率较高的资产支持证券項目，在有效分散风险的前提下为投资人谋求较高的

（四）国债期货投资策略

本基金对国债期货的投资以套期保值为主要目的结合国债茭易市场和期货

收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操

基金的投资组合应遵循以下限制：

债券的比例不低于非现金基金资产的

）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后本基金

持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的

现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资產净值的

）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证

）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比唎，不得超过

）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的

资产支持证券的比例，不得超过

）本基金管理人管理的铨部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的

）本基金应投资于信用级别评级为

基金持囿资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评

）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为

）本基金总资产不得超过基金净资产的

）本基金参与国债期货交易，应遵循下列限制：

）基金在任何交易日日终持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金

）基金在任何交易日日终持有

的卖出国债期货合约价值鈈得超过基金持

）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不

得超过上一交易日基金资产净值的

；基金所持有嘚债券（不含到期日在一年

以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当

符合基金合同关于债券投资比唎的有关约定；

）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

合前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产

）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会認定的其他主体为交易对

手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

）法律法规及中国证监会规定的囷《基金合同》约定的其他投资限制

）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合

并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投

资比例的基金管理人应当在

个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特

殊情形除外法律法规另有规定嘚，从其规定

个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合

基金合同嘚约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日

上述投资组合限制条款中若属法律法规或监管部门的强制性规定，则当法

律法规或监管部门取消或修改上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适

当程序后本基金投资所受限制相应调整或取消，基金管理人及时在指定媒介公

告且不需要经基金份额持有人大会审议。

为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投資或

向他人贷款或者提供担保；

）从事承担无限责任的投资；

买卖其他基金份额，但是

向其基金管理人、基金托管人出资

）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易的应當符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份

建立健全内部审批机制和评估机制按

照市场公平合理价格执行。

相关交易必须事先得到基金托管人的同意并

重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半姩对关联交易事项进行审查。

法规或监管部门取消上述

理人在履行适当程序后本基金可不受上述规定的限制。

本基金为债券型证券投资基金重点投资于

，所以本基金选取中债综合财富（

年以下）指数收益率作为

中央国债登记结算有限责任公司编制

的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场短期债券指数对短

期债券价格变动趋势有很强的代表性，能较好的反映本基金的投资

学、合理的评價本基金的业绩表现

如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化

又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金

协商一致后调整或变更本基金的业绩比较基准并及时

公告，而无需召开基金份额持有人大会

悝论上其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低

于混合型基金和股票型基金

七、基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法

、基金管理人}