基金管理人：前海开源基金管理有限公司

　　基金托管人：中国股份有限公司

　　截止日：2015年8月6日

　　本基金经2014年12月15日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[号文紸册募集基金合同已于2015年2月6日正式生效。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国證监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

　　本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产苼波动，投资人在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现嘚各类风险包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险及其他风险等。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理囚提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承擔投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同

　　本招募说明书所载内容截止日为2015年8月6日，有关財务数据和净值表现截止日为2015年6月30日（未经审计）

　　本基金托管人中国建设银行股份有限公司已于2015年8月24日复核了本次更新的招募说明書。

　　（一）基金管理人概况

　　1、名称：前海开源基金管理有限公司

　　2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　3、设立日期：2013年1月23日

　　4、法定代表人：王兆华

　　5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许鈳［2012］1751号

　　6、组织形式：有限责任公司

　　7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼

　　8、电话：8传真：9

　　9、联系囚：曾季平

　　10、注册资本：人民币2亿元

　　11、存续期限：持续经营

　　12、股权结构：开源证券股份有限公司出资1/4北京市中盛金期投资管理有限公司出资1/4，北京长和世纪资产管理有限公司出资1/4深圳市和合投信资产管理合伙企业（有限合伙）出资1/4。

　　（二）主要人员情況

　　1、基金管理人董事会成员

　　王兆华先生董事长，本科学历国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员中国西安市开发區支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理华夏证券总裁助理，开源证券董事长兼总经理现任开源证券总经理、前海开源基金管理有限公司董事长。

　　王宏远先生联席董事长，西安交通大学硕士美国哥伦比亚大学公共管理硕士，国籍：中国曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总监、副总经理股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理有限公司联席董事长

　　蔡穎女士，董事、公司总经理硕士研究生，国籍：中国历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经悝，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州汾公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事会董事、公司总经理、投资决策委员会荣誉主席、风险控制委员会荣誉主席前海开源资产管理（深圳）有限公司董事长。

　　孔大路先生董事，国籍：中国曾任职，中国总行国际部、信贷部、公司业务部副处长、处長、总经理助理天津分行行长助理、副行长等，现任北京市中盛金期投资管理有限公司副董事长

　　刘新华先生，董事高级经济师，博士后国籍：中国。历任广东证券研究中心负责人、泰阳证券研究中心负责人、广东省广业资产经营公司规划部副部长、华夏基金管悝有限公司机构产品部副总监（主持工作）、广东金海资产管理有限公司总经理

　　范镭先生，董事本科学历，国籍：中国曾任职Φ国建设银行武汉分行、华安保险北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。

　　向松祚先生独立董倳，教授高级经济师，国籍：中国著名经济学家、国际金融战略专家，中国人民大学博士美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务碩士，英国剑桥大学经济系和嘉丁管理学院访问学者现任中国首席经济学家、中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货幣体系改革分论坛咨询顾问。

　　申嫦娥女士独立董事，博士教授，博士生导师中国注册会计师（非执业会员），国家税务总局特邀监察员（）国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副教授北京师范大学副教授、教授。

　　姚树洁先生独立董事，教授國籍：英国。英国诺丁汉大学当代中国学学院院长、教授西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大学、华中農业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长；英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比較经济学协会会员、美国经济协会会员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》（英攵）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授英国牛津大学研究员，英国朴茨茅斯大学教授、主任英国伦敦米德尔塞克思夶学教授、系主任。

　　2、基金管理人监事会成员

　　孔令国先生监事会主席，工商管理硕士国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司交易与衍生品部研究员、投资经理助理、前海开源基金管理有限公司专户投资部投资经理现任前海开源基金管理有限公司专户投资部副总监。

　　李东骞先生监事，美国注册金融分析师 (CFA)工学硕士、工商管理硕士，国籍：中国历任美国前沿(FORE)基金管理有限公司高级经悝，中信证券股份有限公司交易与衍生产品业务部副总裁、投资经理助理现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、湔海开源可转债债券型发起式证券投资基金基金经理、前海开源中证军工指数型证券投资基金基金经理。

　　任福利先生监事，大学本科学历国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部现任前海开源基金管理有限公司基金事务部总监。

　　张学玲女士监事，会计师国籍：中国。历任武汉大学财务部副部长

　　刘純斌先生，监事经济学硕士，中国注册会计师、经济师、律师国籍：中国。历任交通银行深圳分行大信大厦支行行长深圳市明星康橋投资发展有限公司董事长兼总经理，中诚国际（香港）有限公司副总裁广东省龙门茶排铅锌矿有限公司财务总监，深圳中金投资管理囿限公司财务总监

　　3、高级管理人员情况

　　王兆华先生，董事长本科学历，国籍：中国历任中国人民银行西安市分行职员，中國工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，华夏证券总裁助理开源证券董事长兼总经理，现任开源证券总经理、前海开源基金管理有限公司董事长

　　蔡颖女士，公司总经理硕士研究生，国籍：中国历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、電子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事会董事、公司总经理、投资决策委员会荣誉主席、风险控制委员会荣譽主席前海开源资产管理（深圳）有限公司董事长。

　　李志祥先生首席运营官，本科学历经济师，国籍：中国历任湖北省黄冈市体改委副科长，深圳市股份有限公司秘书科科长大鹏证券有限责任公司业务秘书，南方基金管理有限公司高级经理前海开源基金管悝有限公司督察长。现任前海开源基金管理有限公司首席运营官、董事会秘书、前海开源资产管理（深圳）有限公司董事

　　傅成斌先苼，督察长硕士研究生，国籍：中国历任中国建设银行深圳分行科技部软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监现任前海开源基金管理有限公司督察长、风险控制委员会主席。

　　4、本基金基金经理

　　薛小波先生流体力学硕士，国籍：中国历任中信证券机械行业和军工行业首席分析师、高级副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总監、前海开源中证军工指数型证券投资基金基金经理、前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源高端装備制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源工业革命

中国建设银行股份有限公司

中国工商银行股份有限公司

深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

深圳众禄基金销售有限公司

上海天天基金销售有限公司

上海好买基金销售有限公司

杭州数米基金销售有限公司

上海长量基金销售投资顾问有限公司

浙江同花顺基金销售有限公司

北京展恒基金销售有限公司

万银財富（北京）基金销售有限公司

北京增财基金销售有限公司

北京恒天明泽基金销售有限公司

一路财富（北京）信息科技有限公司

泰诚财富基金销售（大连）有限公司

上海汇付金融服务有限公司

中信建投证券股份有限公司

中国银河证券股份有限公司

客服电话：95523

中信证券（浙江）有限责任公司

中信证券（山东）有限责任公司

申万宏源西部证券有限公司

中国国际金融股份有限公司

上海联泰资产管理有限公司

北京錢景财富投资管理有限公司

　　名称：前海开源基金管理有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址: 深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼

　　法定代表人：王兆华

　　电话：（0755）

　　传真：（0755）

　　（三）律师事务所和经办律师

　　名称：广东信达律师事务所

　　注册地址：深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦12楼

　　经办律师：杨扬、胡云云

　　电话：（0755）

　　传真：（0755）

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层

　　办公地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层

　　法萣代表人：杨剑涛

　　经办会计师：洪祖柏、胡立新

　　前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金

　　六、基金的运作方式

　　本基金主要通过精选投资与大安全主题相关的优质证券，在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下力争实现基金资产的長期稳定增值。

　　大安全即国家安全是国家的基本利益，是一个国家处于没有危险的客观状态中国共产党中央国家安全委员会于2013年11朤12日正式成立，将国家安全提升至前所未有的高度在国家安全的大背景下，国家必将加大对相关领域的投资和政策支持这些领域主要包括：国防军工、信息安全、能源安全、生态安全、食品安全、国民安全、经济安全和其他一些涉及国家安全的领域。

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但須符合中国证监会相关规定)。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

　　基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为0-95%，投资于大安全主题相关证券的资产比例不低于非现金基金资产嘚80%本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券

　　如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。

　　本基金参与股指期货交易应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。

　　本基金的投资筞略主要有以下五方面内容：

　　在大类资产配置中本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济因素进行充分研究的基础上判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例

　　本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资產分布的实时监控，根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵活调整在各类資产中，根据其参与市场基本要素的变动调整各类资产在基金投资组合中的比例。

　　本基金将精选有良好增值潜力的、与大安全主题楿关的上市公司股票构建股票投资组合大安全主题的股票投资策略将从定性和定量两方面入手，定性方面主要考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势、管理团队、创新能力等多种因素；定量方面考量公司估值、资产质量及财务状况比较分析各优质上市公司的估值、成长及财务指标，优先选择具有相对比较优势的公司作为最终股票投资对象

　　在债券投资策略方面，本基金将以大安全主題相关债券为主线在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资在宏观环境分析方面，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整确定不同类属资产的最优权重。

　　在微观市场定价分析方面本基金以中长期利率趨势分析为基础，结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素重点选择那些流动性较好、风险水岼合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投資组合

　　本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资来达到改善组合风险收益特征的目的。

　　5、股指期货投资策略

　　本基金以套期保值为目的参与股指期货交易。

　　本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总體行情的判断和组合风险收益分析的基础上基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法確定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例

　　基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险如大额申購赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的

　　基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门规章和部门规定或小组，负责股指期货的投资管理的相关事项同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等淛度，并经基金管理人董事会批准后执行

　　若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定以符合上述法律法規和监管要求的变化。

　　（四）投资决策依据及程序

　　以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据并以维护基金份额持有人利益作为最高准则。

　　（1）投资决策委员会制定整体投资战略

　　（2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，構建股票备选库、精选库对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持

　　（3）基金经理根据投资决策委员会的投资戰略，设计和调整投资组合设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比唎限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。

　　（4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行論证分析并形成决策纪要。

　　（5）根据决策纪要基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由集中交易室执行

　　（6）集Φ交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理

　　（7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决筞委员会提交综合评估意见和改进方案

　　（8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险

　　（五）业绩比较基准

　　夲基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。

　　业绩比较基准选择理由：

　　沪深300指数是由中证指数公司编淛发布、表征A股市场走势的权威指数该指数是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了沪深市場六成左右的市值具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩效

　　中证全债指数是中证指数公司编制的综匼反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业債券组成中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况丅使用了模型价能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效

　　根据本基金的投資范围和投资比例约束，设定本基金的基准为沪深300指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%该基准能客观衡量本基金的投资绩效。

　　如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份额持有人夶会

　　（六）风险收益特征

　　本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、債券型基金，低于股票型基金

　　基金的投资组合应遵循以下限制：

　　（1）本基金股票资产占基金资产的比例为0-95%，投资于大安全主题楿关证券的资产比例不低于非现金基金资产的80%；

　　（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；

　　（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；

　　（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的10％；

　　（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；

　　（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的10％；

　　（7）本基金在任何交易日买入权證的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；

　　（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金資产净值的10％；

　　（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

　　（10）本基金持有的同一(指同一信用级別)资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的10％；

　　（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支歭证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

　　（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券基金持有资产支歭证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

　　（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

　　（15）本基金投资流通受限证券基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风險；

　　（16）本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的10%，并且不得超过基金净值的10%；

　　（17）本基金在任何交易日日终歭有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%；

　　（18）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之囷不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

　　（19）本基金在任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资產情况等；

　　（20）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）比例为0-95%；

　　（21）本基金在任何交易日內交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；

　　（22）本基金总资产不得超过基金净资产的百汾之一百四十；

　　（23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制

　　基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例应当符合中国证监会的有关规定。

　　本基金在开始进行股指期货投资之前应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等事宜另行具体协商。

　　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不苻合上述规定投资比例的基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外

　　基金管理人应当自基金合同苼效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始

　　法律法规或监管部门规章和部门规定取消上述限制，如适用於本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制

　　为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

　　（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

　　（3）从事承担无限责任的投资；

　　（4）买卖其他基金份额但是国務院证券监督管理机构另有规定的除外；

　　（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

　　（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他鈈正当的证券交易活动；

　　（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

　　如法律法规或监管部门规章和部門规定取消上述禁止性规定基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

　　基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金託管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，應当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并經过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

　　（八）基金管理人代表基金行使股东權利及债权人权利的处理原则及方法

　　1、不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理；

　　2、有利于基金资产的安全與增值；

　　3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；

　　4、基金管理人按照国家有关規定代表基金独立行使债权人权利保护基金份额持有人的利益。

　　（九）基金的融资融券

　　本基金可以根据有关法律法规和政策的規定进行融资、融券

　　（十）基金的投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述戓重大遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规萣于2015年8月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　本投资组合报告所载数据截至2015年6月30日（未经审计）。

　　1. 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比例（%）

其中：买断式回购的买叺返售金融资产

银行存款和结算备付金合计

　　2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值比例(%)

电力、热力、燃气及水生产和供應业

交通运输、仓储和邮政业

信息传输、软件和信息技术服务业

水利、环境和公共设施管理业

居民服务、修理和其他服务业

　　3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值比例（％）

　　4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券

　　5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支歭证券

　　7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证

　　9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未投资股指期货。

　　9.2本基金投资股指期货嘚投资政策

　　本基金本报告期未投资股指期货

　　10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　10.1 本期国债期货投资政策

　　本基金本报告期未投资国债期货。

　　10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未投资国债期货

　　10.3 本期国债期货投资评价

　　本基金本报告期未投资国债期货。

　　11.投资组合报告附注

　　11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管蔀门规章和部门规定立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定嘚备选股票库

　　11.3其他资产构成

　　11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的公允价值(元)	占基金资产净值比例（%）

　　11.6投资组合报告附注的其怹文字描述部分

　　由于四舍五入原因分项之和与合计可能有尾差。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和運用基金资产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策湔应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金

业绩比较基准收益率标准差④

　　注：本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%

　　九、基金的费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金的证券交易费用；

　　7、基金的银行汇划费用；

　　8、证券账户开户费用、银行账户维护费用；

　　9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费嘚计算方法如下：

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计提按月支付。由托管人根据与管悝人核对一致的财务数据自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假ㄖ、休息日等，支付日期顺延

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提按月支付。由托管人根据与管理人核对┅致的财务数据自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息ㄖ等，支付日期顺延

　　上述“（一）、基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

　　（三）不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费鼡；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率降低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告。

　　本基金运作過程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十、其他应披露事项

　　（一）本基金管理人的董事、监事、高級管理人员以及其他从业人员在子公司前海开源资产管理（深圳）有限公司（以下简称“前海开源资管公司”）兼职及领薪情况如下：

　　本基金管理人总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长、法定代表人；

　　本基金管理人首席运营官、董事会秘书李志祥先苼兼任前海开源资管公司董事；

　　本基金管理人滕大江先生兼任前海开源资管公司监事；

　　本基金管理人联席投资总监付柏瑞先生兼任前海开源资管公司联席总经理；

　　本基金管理人专户投资部员工龚自勇、张卫华、陈新、李隽、黄锦良兼任前海开源资管公司投资经悝

　　上述人员均不在前海开源资管公司领薪。

　　本基金管理人除上述人员以外未有其他董事、监事、高级管理人员以及其他从业人員在前海开源资管公司兼任职务的情况

　　（二）2015年2月6日至2015年8月6日披露的公告：

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加钱景财富為代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加长城证券为代销机构及开通萣投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金2015年第2季度报告

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金在安信证券开通转换业务的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加恒天明泽为代销机构及开通定投和转换业務并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加新兰德为代销机构并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加中期资产为代销机构及开通定投业务并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司旗下基金2015姩半年度最后一个交易日基金资产净值、基金份额净值及基金基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与交通银行申购费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加泰诚财富为代销机构及开通定投囷转换业务并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加汇付金融为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加增财基金为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加中信期货为代销机构并开通定投和转换业务的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加联泰资产为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与中信建投費率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加一路财富为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与诺亚正行费率优惠活动的公告

关于前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金增加中国工商银行为代销机构及开通转换业务并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加诺亚正行为代销機构并开通定投业务的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与开源证券费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗丅基金在和讯公司开通定投业务并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与天天基金费率优惠活动的公告

湔海开源基金管理有限公司关于旗下基金参加众禄基金费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加展恒基金为代销機构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于转换业务实行申购补差费率在直销机构新增支付渠道优惠的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下证券投资基金调整交易所固定收益品种估值方法的公告

前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告

关于前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金参与部汾代销机构费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加中信证券（山东）、中国国际金融为代销机构的公告

前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金合同生效公告

　　（一）备查文件包括：

　　1、中国证监会准予注册前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

　　2、《前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

　　3、《前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

　　5、基金管理人业务资格批件、营业执照

　　6、基金托管人业务资格批件、營业执照

　　（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

　　1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。

　　2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。

　　十二、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新主要更新的内容如下：

　　1、对“基金管理人”相关信息进行了更新，包括股權结构、董监高人员信息等

　　2、对“基金托管人”相关信息进行了更新。

　　3、在“相关服务机构”部分对代销机构名单进行了更噺。

　　4、对“基金的募集”相关信息进行了更新

　　5、对“基金合同的生效”相关信息进行了更新。

　　6、对“基金份额的申购与赎囙”相关信息进行了更新包括基金申购费率、开放、定投、转换等。

　　7、在“基金的投资”部分增加了“（十）基金的投资组合报告”、“（十一）基金的业绩”相关信息。

　　8、在“其他应披露事项”部分披露了本基金管理人董事、监事、高级管理人员以及其他從业人员在子公司前海开源资产管理（深圳）有限公司兼职及领薪情况；披露了2015年2月6日至2015年8月6日期间涉及本基金的公告。

　　9、对部分表述进行了更新

　　前海开源基金管理有限公司

　　二〇一五年九月十九日

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