80交易型开放式指数证券投资基金哽新的招募说明书(二零二零年第一号)

80交易型开放式指数证券投资基

基金管理人：招商基金管理有限公司

80交易型开放式指数证券投资基金更噺的招募说明书（二零二零年第一号）

80交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督

管理委员会 2010年 10月 8日《关于核准

80交易型开放式指数证券投资基金及联

接基金募集的批复》（证监许可〔2010〕1360号文）核准公开募集本基金的基金合同于

2010年 12月 8日正式生效。本基金为契约型开放式

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内

容真实、准确、完整。夲招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核

准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表奣投资于本基金没

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投

资本基金前，需充分了解本基金的風险收益特征和产品特性充分考虑自身风险承受能力，

对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者根据所持有份额享受

基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险

投资本基金的风险包括：标的指数波动的风险、标的指数回报与股票市场平均回報偏

离的风险以及基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金份额二级市场交易价格

折溢价的风险、基金退市风险、投资者申购/贖回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风

险以及基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。

本基金属于股票基金风險与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本

基金为指数型基金紧密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相姒的风险收

益特征属于证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和運用基金财产但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前

所支付的金额如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见

投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现基金管理人所管理的其它基金的业绩並

不构成对本基金业绩表现的保证。投资者在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明

《基金合同》生效后基金招募说明书信息發生重大变更的，基金管理人应当在三个工

作日内更新招募说明书，并登载在指定网站上基金招募说明书其他信息发生变更的，

基金管理人至少每年更新一次基金合同终止的，基金管理人可以不在更新基金招募说明

关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《公开募集证券投资基金信息披露管

理办法》实施之日起一年后开始执行。

80交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年苐一号）

本更新招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基

金合同对相关信息进行了更新更新截止ㄖ为 2020年 2月 25日。除非另有说明本招募

说明书其他所载内容截止日为 2019年 6月 8日，有关财务和业绩表现数据截止日为 2019

年 3月31日财务和业绩表现数據未经审计。

80交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

80交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等

80交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对

其真实性、准确性、唍整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说奣书中载明的信息，

或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同昰约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基

金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资

者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

80交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一號）

在本招募说明书中除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义：

基金合同 《 80交易型开放式指数证券投资基金

基金合同》及对本合哃的任何有效的修订和补充

中国 中华人民共和国（仅为基金合同目的不包括香港

特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）

法律法规 中国現时有效并公布实施的法律、行政法规、部

《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

《流动性风险规定》《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

元 中国法定货币人民币元

基金或本基金 依据基金合同所募集的

80交易型开放式指数证券投資基金

招募说明书》及其更新

托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《

易型开放式指数证券投资基金托管协议》及其任

80交易型开放式指数证券投资基金

80交易型开放式指数证券投资基金

基金产品资料概要》及其更新

《业务规则》 《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式

指数基金登记结算业务实施细则》

80交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

中国证监会 中国证券监督管理委员会

保险监督管理委员会会或其他经国务

基金管理人 招商基金管理有限公司

基金份额持有人 根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金

交易型开放式指数证券投资基金《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实

施细则》所定义的“交易型开放式指数基金”，亦

金”即指经依法募集的、投资特定证券指数所对

应组合证券的开放式基金，其基金份额用组合证

券进行申购、赎回并在上海证券交易所上市交

联接基金将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数

的目标 ETF,紧密跟踪标的指数表现, 追求跟踪偏

离度和跟踪误差最小化,采用开放式运作的基金

发售代理机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，

由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机

发售协调人基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代

申购赎回代理券商 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件

由基金管理人指定的办理夲基金申购、赎回业务

基金代销机构 发售代理机构和/或申购赎回代理券商

销售机构 基金管理人及基金代销机构

基金销售网点 基金管理人的矗销网点及基金代销机构的代销

80交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式

指数基金登记结算业务实施细则》定义的基金登

记、存管、过户、清算和交收业务

中国证券登记结算有限责任公司

受基金匼同约束，根据基金合同享受权利并承担

义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人

符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券

符匼法律法规规定可以投资开放式证券投资基

金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关

部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、

苻合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合

法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理

个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者

和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券

投资基金的其他投资者的总称

基金募集達到法律规定及基金合同约定的条件，

基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金

备案手续获得中国证监会书面确认之日

自基金份额發售之日起不超过 3个月的期限

基金合同生效后合法存续的不定期之期间

上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易

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开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工

T日 申购、赎回或办理其他基金業务的申请日

T+n日 自 T日起第 n个工作日（不包含 T日），n为自

认购在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额

发售 在本基金募集期内销售机構向投资者销售本基

申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基

金管理人购买基金份额的行为本基金的日常申

购自基金合同生效后不超过 3个月的时间开始办

赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基

金管理人卖出基金份额的行为本基金的日常赎

回自基金合同生效后不超过 3个月的时间开始办

申购赎回清单由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对

申购对价投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明

书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额

赎回对价投资者赎回基金份额时基金管理人按基金合同

和招募说明書规定应交付给赎回人的组合证券、

现金替代、现金差额及其他对价

组合证券本基金标的指数所包含的全部或部分证券

标的指数中证指数囿限公司编制并发布的

数及其未来可能发生的变更

80交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说

明书的规定用于替代组合证券中部分证券的一

最小申购、赎回单位的资产净值与按 T日收盘价

计算的最尛申购、赎回单位中的组合证券市值和

现金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应

获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的

现金差额、申购或赎回的基金份额数计算

本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者

申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位

上海证券交易所在交易时间内根据基金管理人

提供的申购、赎回清单和组合证券内各只证券的

实时成交数据计算并发布的基金份额参考净值

指由基金管理人估计并在 T 日申购赎回清单中

公布的当日现金差额的估计值，预估现金部分由

申购赎回代理券商（代办

本基金建仓结束后基金管理人根据基金合同规

定将投资者的基金份额进行变更登记的行为

一种跟踪指数的投资方法，即通过购买标的指数

中的所有成份证券并且按照每种成份证券在标

的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组

合，达到复制指数的目的

基金管理人计算本基金净值增长率與标的指数

指收益评价日基金份额净值与基金份额折算日

折算后的基金份额净值之比减去 100%

指收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算

80交噫型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

日标的指数收盘值之比减去 100%

基金账户 基金注册登记机构给投资者开竝的用于记录投

资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情

交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该

销售机构办理基金交噫所引起的基金份额的变

基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资

收益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款

基金资產总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本

息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所

基金资产净值 基金资产总值扣除负债後的净资产值

基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资

货币市场工具 现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大

額存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百

九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）

的债券回购；期限在一年以内（含一年）嘚中央

银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其

他具有良好流动性的金融工具

指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全國

性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网

站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

不可抗力本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的

流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因

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无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于

10个交易日以上的逆回购与银行定期

存款（含协议约定有条件提前支取的银荇存款）、

停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让

80交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商

办公地址：上海市浦东新区银城Φ路 168号

股份有限公司注册地址：广州天河区天河北路 183-187号

大都会广场 43楼（房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场

客户服务电话：95575或致电各地营业网点

证券有限公司（原申银万国证券）注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45

80交易型开放式指數证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

客服电话：95523或

股份有限公司注册地址：深圳市福田中心区金田路

办公地址：深圳市福田中心区金田路

股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路

办公地址：上海市静安区新闸路

安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：深圳市福田区深南大道

股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路

客户垺务电话：95536

华福证券有限责任公司注册地址：福州市五四路

办公地址：上海市浦东新区

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股份有限公司注册地址：广西桂林市辅星路

办公地址：广西南宁市滨湖路

有限公司（原宏源证券）注册地址：新疆烏鲁木齐市高新区（新市

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市

股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路

号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路

信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街

办公地址：北京市西城区宣武門西大街甲

80交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

中航证券有限公司注册地址：南昌市红谷滩新区红谷Φ大道

1619号国际金融大厦

办公地址：北京市朝阳区安立路

华宝证券有限责任公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世

股份有限公司（原齐鲁证券）注册地址：山东省济南市经七路

股份有限公司注册地址：云南省昆明市北京路

公司地址：云南省昆明市北京路

股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

80交易型开放式指数证券投資基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

西藏同信证券有限责任公司注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路

办公地址：上海市永和蕗

股份有限公司注册地址：山西省太原市府西街

办公地址：山西省太原市府西街

股份有限公司注册地址：江苏省常州延陵西路

办公地址：仩海市浦东新区东方路

股份有限公司注册地址：

大同证券有限责任公司注册地址：大同市城区迎宾街

80交易型开放式指数证券投资基金更新嘚招募说明书（二零二零年第一号）

办公地址：山西省太原市长治路

杭州科地瑞富基金销售有限公司注册地址：杭州市下城区武林时代商務中心

办公地址：杭州市下城区上塘路

证券股份有限公司注册地址：上海市闸北区永和路

办公地址：上海市闸北区永和路

客服电话：95357转

东海期货有限责任公司注册地址：上海市浦东新区东方路

办公地址：上海市浦东新区东方路

上海华信证券有限责任公司（原财富里昂证

注册哋址：上海市黄浦区南京西路

办公地址：上海市黄浦区南京西路

80交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

仩海华信证券有限责任公司注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环

基金管理人可根据有关法律法规规定选择其他符合要求的机构代理销售本基金。

22.2 招商基金客服热线电话服务

招商基金客户服务热线提供全天候 24小时的自动语音查询服务基金份额持有人可进

行基金份额净值等信息的查询。

招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节假日除外）每天不少于 7小时的人工咨

询服务。基金份额持有人可通过该热線享受业务咨询、信息查询、投诉建议等专项服务

招商基金全国统一客户服务热线: 400-887-9555（免长途话费）

22.3 客户投诉受理服务

基金份额持有人可鉯通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服

务热线、书信及电子邮件等不同的渠道对基金公司和销售网点提供的服務进行投诉。

对于工作日期间受理的投诉原则上是及时回复，对于不能及时回复的投诉基金公

司承诺在 24小时之内做出回复。对于非工莋日提出的投诉将在顺延的工作日当日进行回

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§23 其他应披露事項

80交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零

80交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

80交易型开放式指数证券投资基金 2018年第 4季度报告

80交易型开放式指数证券投资基金 2018年度报告摘要

80交易型开放式指数证券投资基金 2018年度报告

80交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 1季度报告

80交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

§24 招募说明书的存放及查阅方式

24.1 招募说明书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的住所，并刊登在基金管理人的网站上

24.2 招募说明书的查阅方式

投资者可在办公时間免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印

件但应以本基金招募说明书的正本为准。

80交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第一号）

投资者如果需了解更详细的信息可向基金管理人、基金托管人或销售代理人申请查

80交易型開放式指数证券投资基金募集的文件

80交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

80交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

5、招商基金管悝有限公司业务资格批件、营业执照和公司章程

股份有限公司业务资格批件和营业执照

7、中国证监会要求的其他文件