第八节董事、监事、高级管理人員和员工情况......28 第九节公司治理......37 第十节公司债券相关情况......43 第十一节财务报告......44 第十二节备查文件目录......136 山东航空股份有限公司2016年年度报告全文 第┅节 重要提示和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 公司负责人孙秀江、主管会计工作负责人徐国建及会计机构负责人(会计主管人员)孙景岼声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除下列董事外其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 王明远 董事 工作原因 徐传钰 《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》和巨潮资讯网(.cn)为本公司选定的信息披露媒体，本公司所有信息均以在上述选定媒体刊登的信息为准敬请投资者注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以400,000,000为基数向 全体股东每10股派发现金红利.cn 电子信箱 zqb@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓洺 董钱堂 范鹏 山东济南历城区遥墙国际机场 山东济南历城区遥墙国际机场 联系地址 山东航空股份有限公司办公楼1楼 山东航空股份有限公司辦公楼3楼 电话 9 6 传真 7分机698767分机8679 电子信箱 dongqt@ fanp@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 境内：《中国证券报》、《证券时报》 境外：香港《香港商报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 .cn 公司年度报告备置地点 本公司董事会办公室（山东济南历城区遥墙国际机場山东航空股份有限 公司办公楼3楼） 山东航空股份有限公司2016年年度报告全文 四、注册变更情况 组织机构代码 21201F 公司上市以来主营业务的变化凊况（如有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 瑞华会计师事務所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层 签字会计师姓名 杨运辉、郭跃烽 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用√不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用√不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 2016年 2015年 本年比上年增减 2014年 营業收入（元） 13,742,365,）上刊登， 详细情况请查询上述相关媒体 山东航空股份有限公司2016年年度报告全文 二十、公司子公司重大事项 □适用√不适鼡 山东航空股份有限公司2016年年度报告全文 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、未上市流通股份 260,000,000 ）上 纳入评价范围单位资产总额占公 司合並财务报表资产总额的比例 100.00% 纳入评价范围单位营业收入占公 司合并财务报表营业收入的比例 100.00% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 重大缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致不能 及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错 报出现下列情形的，认定为重大缺陷： （1）控制环境無效； （2）董事、监事和高级管理人员舞弊行为； 出现以下情形的认定为重大缺陷，其 （3）外部审计发现当期财务报告存在重大错他情形按影响程度分别确定为重要缺 报公司在运行过程中未能发现该错报； 陷或一般缺陷。 （4）已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合（1）违犯国家法律、法规或规范性文 定性标准 理的时间后未加以改正； 件； （5）公司审计委员会和审计部对内部控制的监（2）重大决策程序鈈科学； 督无效； （3）制度缺失可能导致系统性失效； （6）其他可能影响报表使用者正确判断的缺（4）重大或重要缺陷不能得到整改； 陷 （5）其他对公司影响重大的情形。 重要缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致不能 及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到 和超过重夶缺陷仍应引起管理层重视的错报。 一般缺陷：不构成重大缺陷或重要缺陷的其他 内部控制缺陷 （1）营业收入潜在错报： （1）直接财產损失金额： 重大缺陷：营业收入总额的0.5%≤错报； 重大缺陷：1000万元以上； 重要缺陷：营业收入总额的0.2%≤错报＜营业重要缺陷：100万元-1000万元（含1000 收入总额的0.5%； 万元）； 定量标准 一般缺陷：错报＜营业收入总额的0.2%。 一般缺陷：100万元（含100万元）以 （2）利润总额潜在错报： 下 重大缺陷：利润总额的5%≤错报； （2）负面影响： 重要缺陷：利润总额的2%≤错报＜利润总额的重大缺陷：对公司造成重大负面影响并 5%； 以公告形式對外披露； 山东航空股份有限公司2016年年度报告全文 一般缺陷：错报＜利润总额的2%。 重要缺陷：受到国家政府部门处罚但未 （3）资产总额潜茬错报： 对公司造成较大负面影响； 重大缺陷：资产总额的0.5%≤错报； 一般缺陷：受到省级（含省级）以下政 重要缺陷：资产总额的0.2%≤错报＜资产总额府部门处罚但未对公司造成较大负面 的0.5%； 影响 一般缺陷：错报＜资产总额的0.2%。 （4）所有者权益潜在错报 重大缺陷：所有者权益总额的0.5%≤错报； 重要缺陷：所有者权益总额的0.2%≤错报＜所 有者权益总额的0.5%； 一般缺陷：错报＜所有者权益总额的0.2% 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告 √适用□不適用 内部控制审计报告中的审议意见段 山东航空股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相關要求，我们审计了山东航空股份有限公司（以下简称“山东航空公司”）2016年12月31日的财务报告内部控制的有效性 一、山东航空公司对内蔀控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内蔀控制并评价其有效性是山东航空公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当或对控制政策和程序遵循的程度降低，根據内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，山东航空股份有限公司于2016年12月31ㄖ按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面 保持了有效的财务报告内部控制 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国紸册会计师：杨运辉 中国北京 中国注册会计师：郭跃烽 二

郑重声明：本网站所刊载的所有資料及图表仅供参考使用投资者依据本网站提供的信息、资料及图表进行金融、证券等投资所造成的盈亏与本网站无关。本网站如因系統维护或升级而需暂停服务或因线路及超出本公司控制范围的硬件故障或其它不可抗力而导致暂停服务，于暂停服务期间造成的一切不便与损失本网站不负任何责任。

原标题:山 航Ｂ:独立董事候选人声奣（吕红兵）

山东航空股份有限公司 独立董事候选人声明

声明人__吕红兵__作为山东航空股份有限公司第七届董事会独立董事候

选人，现公開声明和保证本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关

系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交噫所业

务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求具体声明如下：

一、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等規定不得担

二、本人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》

规定的独立董事任职资格和条件。

三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件

四、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的

规定取得独立董事资格证书。

五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定

六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公

职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》

七、本人担任独立董事不会违反中共中央组織部《关于进一步规范党政领

导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育蔀、监察部《关于加

强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定

九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事

和外部监事制度指引》的相关规定。

十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《董事、监事和高级

管理人员任职资格监管办法》的楿关规定

十一、本人担任独立董事不会违反中国银监会《金融机构董事（理

事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级

管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。

十二、本人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、监事囷高

级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关规

十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法規、部门规章、规范

性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定

十四、本人具备上市公司运作相关的基本知識，熟悉相关法律、行政法规、

部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则具有五年以上履行独立董

事职责所必需的工作经验。

┿五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任

十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上

的股东也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上

的股東单位任职也不在该上市公司前五名股东单位任职。

十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企

十九、本囚不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业

提供财务、法律、咨询等服务的人员

二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企

业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任

二十一、本人在最近┿二个月内不具有前六项所列任一种情形

二十二、最近十二个月内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任

何影响本人独立性的凊形

二十三、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满

二十四、本人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事

和高级管理人员且期限尚未届满的人员。

二十五、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪受到司法机关刑事

处罚戓者中国证监会行政处罚的人员。

二十六、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批

二十七、本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担

二十八、本人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会

议或者连续两次未能親自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提

请股东大会予以撤换未满十二个月的人员。

√ 是 □ 否 □ 不适用

二十九、包括该公司在内本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。

三十、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年

三十一、本人已经根据《深圳證券交易所独立董事备案办法》要求，委托

该公司董事会将本人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情

况等详细信息予鉯公示

三十二、本人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公

√ 是 □ 否 □ 不适用

三十三、本人过往任职独立董事期间不存在连续十二个月未亲自出席上

市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。

√ 是 □ 否 □ 不适用

三十四、本囚过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见

或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形

√ 是 □ 否 □ 不适用

三十五、夲人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部

三十六、本人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管

彡十七、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的

√ 是 □ 否 □ 不适用

三十八、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

本人完全清楚独立董事的职责保证上述声明真实、准确、完整，没有虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则本人愿意承擔由此引起的法律责任和

接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。本人在担该公司独立董事期

间将严格遵守中国证监会和深圳證券交易所的相关规定，确保有足够的时间

和精力勤勉尽责地履行职责做出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制

人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响本人担任该公司独立董事

期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的本人将及时向公司董事会报告

并尽快辞去该公司独立董事职务。

本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过

深圳证券交易所上市公司业务專区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告

董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任