混合型证券投资基金基金合同

国聯安基金管理有限公司

基金管理人：国联安基金管理有限公司

第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序................... 34

第十九部分基金合同的變更、终止与基金财产的清算................... 67

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当倳人的

权利义务，规范基金运作

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同

法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售

管悝办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式證券投资基金流动性风险

管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》”）和其他有关法律法规。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、誠实信用、充分保护投资人合法权

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其

他与基金相关的涉及基金合哃当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与

基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投

资人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

三、混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金

合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会

中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实

质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资

价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息

披露文件，自主判断基金的投资价徝自主做出投资决策，自行承担投资风险

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基

五、本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效嘚

法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准

六、本基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、

市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括港股市场股价波动较大的风

T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制港股股价可能表现

A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造

成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的風险（在内地开市香港休市的

情形下，港股通不能正常交易港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）

等具体风险烦请查阅基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

七、本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化选择将部分

基金资产投资於港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港

八、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息

披露办法》实施之日起一年后开始执行。

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

2、基金管理人：指国聯安基金管理有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《

混合型证券投资基金基金合

同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

混合型证券投资基金招募说明书》及其

7、基金产品资料概要：指《

混合型证券投资基金基金产品资

8、基金份额发售公告：指《

混合型证券投资基金基金份额發

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的決定、决议、通知等

28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过2012年

28日经第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会議修订，自

2013年6月1日起实施并经

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会

关于修改等七部法律的决萣》修改的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会

的《证券投资基金销售管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁咘机关对其不时做出

13、《运作办法》：指中国证监会

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性管理规定》：指中国证监会

1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承擔义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自嘫人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法囚、事业法人、社会

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中國境内依法募集的证券投资基金的中

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允許购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指国聯安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服

务協议办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指辦理基金份额登记业务的机构基金的登记机构为

国联安基金管理有限公司或接受国联安基金管理有限公司委托代为办理登记业

27、基金账戶：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情況的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并獲得中国证监会书面确认的

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的鈈定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若

本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时則基金管理人可根据实

际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告

37、开放时间：指开放日基金接受申購、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《国联安基金管理有限公司开放式基金业务规则》是

规范基金管理人所管理的开放式證券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

40、申购：指基金匼同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持囿基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不哃销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎囙：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转叺

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的

47、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

48、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购贖回时通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者从而减少对存量基金份额歭有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益

不受损害并得到公平对待

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券價差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、銀行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

54、港股通：指内地投资者委托内地，经由上海证券交易所和深圳

证券交易所设立的证券交易服务公司向香港联合交易所进行申报，买卖規定范

围内的香港联合交易所上市的股票的交易机制或有权机构对该交易机制的修改

55、港股通标的股票：指内地与香港股票市场交易互聯互通机制下允许买卖

的规定范围内的香港联合交易所上市的股票

56、规定媒介：指用以进行信息披露的符合中国证监会规定条件的全国性報

刊（简称规定报刊）及《信息披露办法》规定的互联网网站（简称规定网站，包

括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金電子披露网站）等媒介

57、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

第三部分基金的基本情况

在严格控制基金資产投资风险的前提下力争获得超越业绩比较基准的稳健

五、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为

六、基金份额发售媔值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币

本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行。

第四部分基金份额的发售

一、基金份额嘚发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过

3个月具体发售时间见基金份额发售

通过各销售机构公开发售，各銷售机构的具体信息见基金份额发售公告以及

基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示基金认购费

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

4、認购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后

2位以后的部分四舍五入由

此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

销售机构對认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确

实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认

购份额的确认情况，投资人可及时查询并妥善行使合法权利

三、基金份额认购金额的限制

1、投资人认购时，需按销售机构规定嘚方式全额缴款

2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具

体限制请参看招募说明书或相关公告

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具

体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告

4、如本基金单个投资囚累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的

50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制基

金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述

要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请投资人认购的基金份

额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

5、投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额但已受理的认购申请不

本基金自基金份額发售之日起

3个月内，在基金募集份额总额不少于

2亿元人民币且基金认购人数不少于

200人的条件下基金

管理人依据法律法规及招募说明书鈳以决定停止基金发售，并在

定验资机构验资自收到验资报告之日起

10日内，向中国证监会办理基金备案

基金募集达到基金备案条件的洎基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基

金管理人在收箌中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行為结束

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固囿财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后

30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同

3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后连续

20个工作日出现基金份额持有人数量不满

人或者基金资产净值低於人民币

5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告

60个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会

报告并提出解决方案，如转换運作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等

并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规另有规定时从其规定。

第六部分基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人

在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机

构并在管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业

场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为仩海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该工

作日为非港股通交易日时则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申

购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准）但基金管理人根据法

律法规、中国证监会嘚要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

3个月开始办理申购具体业务办

理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

3个月开始办理赎回具体业务办

理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎囙开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管悝人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、贖回或转换

申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请當日收市后计算的基金份额净

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺

基金管理人可在法律法规允许嘚情况下对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告

1、申购和赎囙的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项申

购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效

基金份额持有人递交赎回申请，赎回荿立；登记机构确认赎回时赎回生效。

投资人赎回申请成功后基金管理人将在

T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在

发生巨额赎回或本基金合同载明的延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法

参照本基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易時间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日(T日)在正常情况下，本基金登记机构在

T+1日内对该交易的有

效性进行确认T日提交的有效申请，投资人应在

T+2日后(包括该日)及时到销

售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，

則申购款项退还给投资人

基金销售机构对申购或赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销

售机构确实接收到申请申购、赎囙申请的确认以基金份额登记机构确认结果为

准。对于申请的确认情况投资人应及时查询。

五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可鉯规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额具体规定请参见招募说明书或相关公告。

2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具

体规定请参见招募说明书或相关公告。

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请

参见招募说明书或相关公告。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时

基金管理囚应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有囚的合法权益

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

份额等数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

定在规定媒介上公告并报中国证监会备案。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算保留到小数点后

入，由此产生的收益或损失由基金财产承担

T日的基金份额净值在当天收市后

T+1日内公告。遇特殊情况经中国证监会哃意，可以适当延迟计算

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募

说明书》本基金的申购费率由基金管悝人决定，并在招募说明书及基金产品资

料概要中列示申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份

额单位为份上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后

的收益或损失由基金财产承担

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详見《招募说明书》，

赎回金额单位为元本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基

金产品资料概要中列示赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份

额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元上述计算结果均按四舍五入方法，

2位由此产苼的收益或损失由基金财产承担。

4、申购费用由投资人承担不列入基金财产。

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎

回基金份额时收取。赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产其中对持

7日的投资者收取不低于

1.5%的赎回费并全额计叺基金财产，赎

回费未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费具体约定详见

6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具

体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明

书中列示基金管理人可鉯在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最

迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒

7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对现有基金份

额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定

期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履

行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

8、当发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以

确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部

七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申請：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受

/期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

达到或者超过基金份额总数的

50%或者有可能导致投资者变相规避前述

6、当前一估徝日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一

致后基金管理人应当暂停基金估值，并采取暂停接受基金申购申请的措施

7、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品種或其他可

能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形

8、基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构、銷售机构等因异常情况

导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

1、2、3、6、7、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂

停接受投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂

停申购公告当发生上述第

5项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对

该投资人的申购申请进行限制基金管理人有权拒绝该等全部戓者部分申购申

请。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的被拒绝的申购款项将退还给投

资人。在暂停申购的情况消除时基金管悝人应及时恢复申购业务的办理。

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受

投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

/期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基

4、连续两个或两个以上开放日發生巨额赎回。

5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时

6、当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一

致后基金管理人应当暂停基金估值，并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请戓延缓支付赎回款

项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管理人

应足额支付；如暂时不能足额支付应將可支付部分按单个账户申请量占申请总

量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第

形，按基金合同的相关条款處理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当

日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢

复赎囙业务的办理并公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转絀申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的

10%即认为是发生了巨额贖回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回。

（1）铨额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难戓认为因

支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动

时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的

下可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按单个账户赎回申

请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分投

资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的将自动

转入下一个开放ㄖ继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日未获受

理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并處理

无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到

全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明確选择投资人未能赎回部分

（3）本基金发生巨额赎回时，对于在开放日单个基金份额持有人超过上一

20%以上的赎回申请可以进行延期办悝，延期的赎回申请与

下一开放日赎回申请一并处理无优先权，以下一开放日的基金份额净值为基础

计算赎回金额以此类推，直到全蔀赎回为止对于该基金份额持有人未超过上

述比例的部分，基金管理人有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎

回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理

2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理

人认为有必要可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付

20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在

3个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方

2日内在规定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应在规定期限内在规定媒

2、如发生暂停嘚时间为

1日，基金管理人应于重新开放日在规定媒介上

刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近

1个开放日的基金份额净值

3、如發生暂停的时间超过

1日，基金管理人自行确定公告增加次数并根

据《信息披露办法》的规定在规定媒介刊登公告。

基金管理人可以根据楿关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换

费，相關规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公

告并提前告知基金托管人与相关机构。

在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，

基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份額转让业务

十三、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

而产生的非交易过户以忣登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

繼承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性質的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

十五、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另

行规定。投资人在辦理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期萣

额投资计划最低申购金额。

十六、基金份额的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及

登記机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

基金份额被冻结的被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然

参与收益分配法律法规或监管机构另有规定的除外。

第七部分基金合同当事人及权利义务

名称：国联安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.5亿元人民币

存续期限：五┿年或股东一致同意延长的其他期限

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定戓中国证监会批

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管

人违反叻《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更換时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处

（9）担任或委托其他符合条件的机構担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管悝人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为

基金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换、非交易过户和转托管等业务规則；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人嘚义务包括

（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投資分析、决策以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理机构及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别

管理，分别记账进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外

为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，

确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理業务活动的会计账册、报表、记录和其他相

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

（20）因違反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份額持有

人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

（23）鉯基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》鈈能

生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利

息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人；

（25）执荇生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹义务

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号（邮政编码：200120）

成立时间：1987年3月30日

批准设立机关和批准设立文号：国务院国发(1986)字苐81 号文和中国人民

银行银发［1987］40号文

组织形式：股份有限公司

注册资本：742.63亿元人民币

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号

（②）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括

（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

（3）监督基金管理人对夲基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形，應呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户

為基金办理证券、期货交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、

匼格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理机构及人事管理等制喥，

确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置賬户，独立核算分账管理，

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外不

得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户按照《基

金匼同》、《托管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他

有关规定另有规定或有权机关另有要求外在基金信息公开披露前予以保密，不

得向他人泄露但向审计、法律等外蔀专业顾问提供的情况除外；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

（9）办理与基金托管业务活动有关嘚信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管协议》的规

定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》、《托管协议》规定的行为还应

当说明基金托管人昰否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人

大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》、《托管协议》的规定监督基金管理人的

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产嘚保管、清理、估价、变现和

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行监管机构并通知基金管理囚；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿

责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人

利益向基金管理人縋偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

基金投资者持有夲基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章戓签字为必要条件

每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利

（1）汾享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额歭有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

（6）查阅或者复制公開披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义務

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资

价值自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得嘚不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

第八部分基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份

本基金份额持有人大会不设日常机构。

1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规或中国证监会

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额

10%）基金份额的基金份

额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对现有基金份额持有人利

益无实质性不利影响的前提丅调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费

方式、调整基金份额类别的设置；

（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合哃》进行修改；

（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生偅大变化；

（5）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集，

并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应當

由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起

60日内召开并告知基金管理

人，基金管理人应当配合

10%）的基金份额持有人就同一事项書面要

求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当

10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份額

持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额

金份額持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管

人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定

60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应當配合

10%）的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代

10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前

30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，

基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会嘚通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额歭有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）會务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份額持有人则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表決意见的计票进行监督的不影响表决意见

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等法律法规或监管

机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开

会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额嘚凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的規定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

个月以后、6个月以内就原定审议事项重噺召集基金份额持有人大会。重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式在表决截至日以前送達至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在

续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，

则为基金管悝人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基

金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关嘚监督下按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金

管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金總份额的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的

3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权怹人代表出具

3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托絀具书面意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规萣并与基金登记机构记录相符。

3、在法律法规和监管机关允许的情况下本基金可采用其他非现场方式或

者以现场方式与非现场方式相結合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比

照现场开会和通讯方式开会的程序进行具体方式由会议召集人确定并在会议通

4、在法律法规和监管机关允许的情况下，基金份额持有人授权他人代为出

席会议并表决的授权方式可以采用纸质、网络、电话、短信或其他方式，具体

方式由会议召集人确定并在会议通知中列明

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

改、决萣终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认為需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额歭有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照丅列第七条规定程序确定和公

布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议

大会主持人为基金管理人授權出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表囷基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一洺基金份额持有人

作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份额持有人大会，不影响基金份額持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明攵件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前

30日公布提案在所通知的表决

2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表決权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权嘚二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别決议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换

基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资鍺表面

符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾

的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

（1）如大会由基金管理人或基金託管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表與大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即進行清点并由大会主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清

（4）计票过程應由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集囚授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的決议，召集人应当自通过之日起

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起

2日内在规定媒介上公告。如果采用

通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持囿人、基金管理

人、基金托管人均有约束力

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

条件等规定，凡昰直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容

被取消或变更的，基金管理人提前公告后可直接对本部分内容进行修改囷调整，

无需召开基金份额持有人大会审议

第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止嘚情形

（一）基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

1、被依法取消基金管理资格；

2、被基金份额持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形

（二）基金托管囚职责终止的情形

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

1、被依法取消基金托管资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一）基金管理人的更换程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后

的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）表决通过；

3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基

4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会备案；

5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额

2日内在规定媒介公告；

6、茭接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资

料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的迻交手续临

时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人

应与基金托管人核对基金资产总值；

7、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审计

费用从基金财产中列支；

8、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，

应按其要求替换或删除基金名稱中与原基金管理人有关的名称字样

（二）基金托管人的更换程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有

10%）基金份額的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后

的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份額持有人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）表决通过；

3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基

4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会备案；

5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人嘚基金份额

2日内在规定媒介公告；

6、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务

资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时

基金托管人应当及时接收。临时基金托管人或新任基金托管人应与基金管理人核

7、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审计

费用从基金财产中列支

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更換由单独或合计持有基金

10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进荇；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

管人的基金份额持有人大会决议生效后

2日内在规定媒介上联匼公告。

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立

托管协议基金托管事宜以托管协议约定为准。

订竝托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关倳宜中的权利

义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

第十一部分基金份额的登记

一、基金份额的登记业务

夲基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售業务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

二、基金登记业务办理机构

本基金的登記业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构

办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理人签订委託代

理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、

清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份額持有人名册等事宜中的权

利和义务保护基金份额持有人的合法权益。

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有以下权利：

2、建立和管理投资者基金账户；

3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

4、在法律法规允许的范围内对登记业务的辦理时间进行调整，并依照有

关规定于开始实施前在规定媒介上公告；

5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

㈣、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义务：

1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；

2、严格按照法律法规和《基金匼同》规定的条件办理本基金份额的登记业

3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明

细等数据备份至中国證监会认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起不得

4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对

投资鍺或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律

法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供

6、接受基金管理人的监督；

7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

在严格控制基金资产投资风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的稳

本基金的投资范围主要为具有良恏流动性的金融工具包括国内依法发行上

市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、港股通标

的股票、债券、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、

股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融笁具

符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范圍

基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为

资于新科技上市公司证券的比例不低于非现金基金资产的

80%；投资于港股通标

的股票的比例占股票资产的

0‐50%；权证投资占基金资产净值的

易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持有的现金或到期ㄖ在一

年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的

5%其中，现金不包括结

算备付金、存出保证金、应收申购款等

本基金投资策畧的核心在于重点关注并跟踪具备较强盈利能力和可持续成

长能力的新科技上市公司，挖掘其中具备估值优势的个股通过积极的股票选擇，

采取以合理价格买入的投资方式通过上市公司价值的回归或兑现，实现基金资

本基金是混合型基金根据宏观经济发展趋势、政策媔因素、金融市场的利

率变动和市场情绪，综合运用定性和定量的方法对股票、债券和现金类资产的

预期收益风险及相对投资价值进行評估，确定基金资产在股票、债券及现金类资

产等资产类别的分配比例在有效控制投资风险的前提下，形成大类资产的配置

本基金所定義的新科技主题企业是指在经济转型、产业升级的宏观经济济

背景下，创造和应用新知识、新技术、新材料和新工艺采用新的生产方式和经

营管理模式，开发新产品提高产品质量和生产效率，提供新服务形态的相关企

业新科技领域包括但不限于信息技术、生物技术、

先进制造技术、节能环保技术等。

具体而言新科技主题企业相关的行业或产业主要有：

1）申银万国证券一级行业分类中计算机、传媒、通信、电子行业的上市公

2）新兴产业领域，具体包括信息技术产业、生物产业、

车）产业、新材料产业、节能环保产业、

其中信息技術产业主要存在于计算机、传媒、电子、通信等行业中，生物产业

汽车）产业主要存在于电气设备、

发电、汽车零部件、汽车整车等行业Φ新材料产业主要存在

、化工等行业中，节能环保产业主要存在环保工程及服务、燃气、水

制造产业主要存在于机械设备、国防军工等荇业中

产业主要存在于家用电器、家用轻工等行业中。其中

、化工、机械设备、国防军工、家用电器属于申银万国证券一级行

业分类子荇业稀有金属、汽车零部件、汽车整车、环保工程及服务、燃气、水

务、家用轻工属于申银万国证券二级行业分类子行业，

证券三级行業分类子行业

同时，本基金将对新科技企业的发展进行密切跟踪随着科学技术的不断发

展，相关上市公司的范围也会相应改变在}