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财通精选:财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2020年4月22日公告)

财通多策略精选混合型证券投资基金 (LOF)更新招募说明书 (2020 年 4 月 22 日公告) 基金管理人:财通基金管悝有限公司 基金托管人:中国光大银行股份有限公司 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 重要提示 本基金经2015年5月21日中國证券监督管理委员会证监许可[ 号文准予募集注册本基金基金合同于2015年7月1日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书 经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基 金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险 投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书全 面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力 并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险包括市场风险、管理风险、 估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金是混合型 證券投资基金其预期收益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基 金、低于股票型基金产品,属于中高风险、中高预期收益的基金產品基金 净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享 受基金收益同时承担相应的投资风险。 基金管理囚提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资 决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负責。 基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证本基金一定盈利,也不保证 最低收益 基金产品资料概要编制、披露与更噺要求,自《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行 本基金本次更新招募说明书系由于变更基金经理而進行相应更新。 本招募说明书所载内容截止日为2020年4月20日有关财务数据截止日 为2019年6月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计 1 财通多筞略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 目 录 一、绪 言 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 一、绪 言 本招募說明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作辦法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券 投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规 定》”)等相关法律法规和《财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF)基金 合同》(以下简称“《基金合同》”)编写。 本招募说明书阐述了财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF)的投资 目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者 在做出投资决策前应仔细阅读本招募说奣书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募 说明书所载明的资料申请募集基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募說明书作任何解释或者说明 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写,并经中国证监会注册 《基金合同》是约定基金当事人之间權利、义务的法律文件。本基金投资者 自依《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》 的当事人,其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金《基金合同》的 承认和接受并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《基 金合同》。 3 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明書 二、释 义 在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 2、基金管理人:指财通基金管理有限公司 3、基金托管人:指中国光大银行股份有限公司 4、基金合同:指《财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF)基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《财通多策 略精选混合型证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修 订和补充 6、招募说明书:指《财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF)招募说 明书》忣其更新 7、基金产品资料概要:指《财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 基金产品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告:指《财通多筞略精选混合型证券投资基金(LOF) 基金份额发售公告》 9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性 文件、司法解释、荇政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决 议、通知等 10、《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常 务委员会第彡十次会议通过自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》:指中国证监会 2013 姩 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日頒布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其 4 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说奣书 不时做出的修订 13、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日 实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同 年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》 及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银荇业监督管理 委员会 17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承 担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人 18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自 然人 19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国 境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 20、合格境外機构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国 境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人:指依基金匼同和招募说明书合法取得基金份额的 投资人 23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金 份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构:指财通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他條件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构 25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放紅利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易 过户等 26、登记机构:指办理登记业务的机构本基金的注册登记结算机构为 5 财通多策畧精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 中国证券登记结算有限责任公司,基金管理人也可以自行或委托其他机构担 任登记结算机構 27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户:指銷售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销 售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的 条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会 书面确认的日期 30、基金合同终止ㄖ:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基 金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间 最长不得超过 1 个月 32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日:指上海證券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申 请的开放日 35、T+n 日:指自 T 日起苐 n 个工作日(不包含 T 日) 36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其怹交易的时间段 38、《业务规则》:指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、 财通基金管理有限公司、基金销售机构的相关业務规则 39、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规 定申请购买基金份额的行为 40、申购:指基金合同生效后投资囚根据基金合同和招募说明书的规 定申请购买基金份额的行为 41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明 书规定嘚条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条件申请将其歭有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转 换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、场内:通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海 证券交易所交易系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的 场所。通过该等场所办理基金份额嘚认购、申购、赎回也称为场内认购、场 内申购、场内赎回 6 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 44、场外:指上海证券茭易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或 者其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场 所通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外 申购和场外赎回 45、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变 更所持基金份额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在紸册登记系统内 不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元) 之间进行转托管的行为 跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和 证券登记结算系统间进行转登记的行为 46、注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册 登记系统 47、证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 证券登记结算系统 48、场外份额:指登记茬注册登记系统下的基金份额 49、场内份额:指登记在证券登记结算系统下的基金份额 50、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(贖回申请份额 总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转 换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 51、元:指人民币元 52、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收叺及因运用基金财产带来的成本和费用 的节约 53、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金 应收申购款及其他资产嘚价值总和 54、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 55、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 56、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程 57、指定媒体:指中国证监会指定的用以进荇信息披露的全国性报刊及 指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金 电子披露网站)等媒介 58、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客 观事件 7 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 59、封闭期:本基金的封闭期为基金合同生效之日至 18 个月后的对应 日(若该日为非工作日则为该日之前的最后一个工作日)之间的期间。本 基金在封闭期內不办理申购与赎回业务 60、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因 无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上 的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌 股票、流通受限的新股及非公开发荇股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 8 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 本基金管理人为财通基金管理有限公司,基本信息如下: 名称:财通基金管理有限公司 住所:上海市虹口區吴淞路 619 号 505 室 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 41 楼 设立日期:2011 年 6 月 21 日 法定代表人:夏理芬 组织形式:有限责任公司 注册资本:人囻币贰亿元 联系人:何亚玲 联系电话:021- 股权结构: 出资额 出资比例 股 东 (万元人民币) (%) 财通证券股份有限公司 8,000 40 杭州市实业投资集团有限公司 6,000 30 浙江瀚叶股份有限公司 6,000 30 合 计 20,000 100 (二)主要人员情况 1、董事会成员: 夏理芬先生董事长,工商管理硕士历任浙江省国际信托投资公司义 乌证券交易营业部经理、西湖证券营业部总经理,金通证券股份有限公司总 9 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 裁办公室主任、运营管理部总经理中信金通证券有限责任公司运营管理部 总经理、总经理助理、合规总监,中信证券(浙江)公司合规總监、执行总 经理兼江西分公司总经理中信证券股份有限公司江西分公司总经理,财通 证券股份有限公司首席风险官、总经理助理兼首席风险官现任财通证券股 份有限公司党委委员、副总经理兼首席风险官,财通基金管理有限公司党委 书记、董事长财通证券(香港)囿限公司董事,财通证券资产管理有限公 司董事浙江证券业协会合规风控专业委员会主任委员、中国证券业协会风 险管理委员会委员。 迋家俊先生董事,总经理工商管理硕士(EMBA)。历任东方证券遵 义路营业部市场部经理汇添富基金南方大区经理及券商渠道负责人、南方 汾公司总经理、全国渠道销售总监兼华东分公司总经理,财通基金管理有限 公司副总经理、常务副总经理现任财通基金管理有限公司总經理、党委副 书记、上海财通资产管理有限公司董事长。 陈可先生董事,注册会计师、税务师历任杭州市下城区国有投资控 股有限公司财务部经理、董事;杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助 理、副部长,财务管理部(财务总监管理办公室)部长(主任)现任杭州 市实业投资集团有限公司风险管理部(法律事务部)部长兼任杭华油墨股份 有限公司董事、财通基金管理有限公司董事。 唐静波女士工商管理硕士(EMBA)。历任诺亚(中国)财富管理中心 市场总监上海中和至成投资咨询有限公司董事长、总经理,青岛易邦生物 工程有限公司董事上海瀚叶财富管理顾问有限公司副总裁;现任浙江瀚叶 股份有限公司董事、副总裁,西藏观复投资有限公司执行董事兼总经理,德清 瀚叶科创文化园产业管理有限公司监事,上海雍贯投资管理有限公司董事、 财通基金管理有限公司董事。 王开国先生独立董事,经济学博壵高级经济师。历任国家国有资产 管理局科研所应用室副主任、政策法规司政策研究处处长、科研所副所长; 海通证券有限公司副总经悝党组书记、总经理,党组书记、董事长兼总经 理党委书记、董事长兼总经理,党委书记、董事长现任上海中平国瑀资 10 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 产管理有限公司董事长,兼任财通基金管理有限公司独立董事上海大众公 用事业(集团)股份有限公司独立董事、上海农村商业银行股份有限公司独 立董事、安信信托投资股份有限公司独立董事、中梁控股集团有限公司独立 董倳。 朱洪超先生独立董事,法学硕士现任上海市联合律师事务所主任, 上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中 心仲裁员财通基金管理有限公司独立董事,海通证券股份有限公司独立董 事、易居(中国)企业控股有限公司独立董事、万达信息股份有限公司独立董 事、钜派投资有限公司独立董事 朱颖女士,独立董事会计专业硕士,高级会计师中国注册会计师协 会资深會员、专家库专家,财政部会计领军人才现任立信会计师事务所高 级合伙人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师,财通基金管理有 限公司独立董事 2、职工监事: 殷平先生,职工监事产品战略部总监,产业经济学硕士历任中国建 设银行上海市分行个人金融蔀六级产品经理、上投摩根基金管理有限公司产 品研发部总监。现任财通基金管理有限公司产品战略部总监 3、经营管理层人员: 王家俊先生,总经理(简历同上); 汪海先生副总经理,上海大学双学士新加坡管理大学财富管理硕士。 历任建行上海市徐汇支行计划财务蔀科员、经理助理个人金融部客户经理、 经理;建行上海分行财富管理与私人银行部产品经理、个人金融部副总经理; 财通基金管理有限公司总经理助理。现任财通基金管理有限公司副总经理、 上海财通资产管理有限公司董事 刘为臻先生,首席信息官兼运营总监复旦夶学工商管理硕士、南昌大 学计算数学及其应用软件本科。历任国泰君安证券股份有限公司信息技术总 部系统开发与维护员国联安基金信息技术部副总监,德邦基金运作保障部 总经理2018年10月加入财通基金管理有限公司,现任公司首席信息官兼运 11 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 营总监分管信息技术部和基金清算部。 (二)主要人员情况 法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南渻分行党组成员、副行 长中国工商银行总行营业部总经理,中国工商银行四川省分行党委书记、 行长中国华融资产管理公司党委委员、副总裁,中国工商银行党委委员、 行长助理兼北京市分行行长中国工商银行党委委员、副行长,中国工商银 行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事;中国投资有限责任公司党委 副书记、监事长;招商局集团副董事长、总经理、党委副书记曾兼任工银 国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管 理公司董事长,招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限 公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有 18 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限 公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务现任中国咣大集团股 份公司党委书记、董事长,兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事 长中国光大集团有限公司董事长,中国旅游协会副会长、中国城市金融学 会副会长、中国农村金融学会副会长武汉大学金融学博士研究生,经济学 博士高级经济师。 行长刘金先生現任本行党委副书记,中国光大集团股份公司党委委员、 执行董事曾任中国工商银行伦敦代表处代表,山东分行国际业务部总经理、 党委委员、副行长工银欧洲副董事长、执行董事、总经理兼中国工商银行 法兰克福分行总经理,中国工商银行总行投资银行部总经理江蘇分行党委 书记、行长;国家开发银行党委委员、副行长。毕业于山东大学英语语言文 学专业获文学硕士学位。高级经济师 张博先生,曾任中国光大银行厦门分行副行长西安分行行长,乌鲁木 齐分行筹备组组长、分行行长青岛分行行长,光大消费金融公司筹备组组 長曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理(总经理级),负责普惠贷款 团队业务现任中国光大银行投资与托管业务部总经理。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2019 年 12 月 31 日中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰 利六个月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期開放债券型发起式证 券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共 174 只证券投资 基金,托管基金资产规模 官方微信号:ctfund88 2、代销機构 (1)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中國光大中心 法定代表人:李晓鹏 客服电话:95595 公司网址: (2)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市复兴门内大街 55 号 法定代表人:陈四清 22 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 传真:010- 客服电话:95588 公司网址:.cn (3)中国农業银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 9 层 法定代表人:周慕冰 客服电话:95599 公司网址:/cn (4)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内夶街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 公司网址:.cn (5)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东噺区银城中路 188 号 法定代表人:任德奇 传真:021- 客服电话:95559 公司网址: (6)宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 23 财通多筞略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 客服电话:95574 公司网址:.cn (7)上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:金煜 联系人:汤征程 电话:021- 客服电话:95594 公司網址: (8)财通证券股份有限公司 注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、 、 法定代表人:陆建强 联系人:陶志华 电话:0 传真:9 客服电话:95336 公司网址: (9)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸噫试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 24 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 法定代表人:贺青 联系人:钟伟镇 电话:021- 客服电话:400-21 公司网址: (10)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:杨玉成 联系人:陈飙 电话:021- 客服电话: 公司网址: (11)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市鍢田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北 座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:马静懿 电话:010- 愙服电话:95548 公司网址: (12)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 25 财通多策畧精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 电话:010- 客服电话:95587 或 公司网址: (13)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 法定代表人:何洳 联系人:周杨 电话:3 传真:2 客服电话:95536 公司网址:.cn (14)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址:罙圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 电话:86-755- 客服电话:95565 公司网址:.cn (15)上海证券有限责任公司 注册地址:仩海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 26 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 电话:021- 客服电话: 公司网址: (16)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单 元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 电话:1 传真:0 客服电话:95517 公司网址:.cn (17)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:刘秋明 联系人:李晓皙 电话:021- 传真:(8621) 客服电話:95525 公司网址: (18)兴业证券股份有限公司 27 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦;上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 电话:021- 客服电话:95562 公司网址:.cn (19)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:錢俊文 联系人:王一彦 电话:021- 客服电话:95531 公司网址:.cn (20)爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址:上海市世纪大噵 1600 号 32 楼 法定代表人:祝健 联系人:庄丽珍 电话:021-66 客服电话: 公司网址: (21)长城证券股份有限公司 28 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层 法定代表人:蓸宏 联系人:金夏 电话:9 客服电话:400- 公司网址: (22)东吴证券股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址:江苏省蘇州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 电话:1 客服电话:95330 公司网址:.cn (23)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山東省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚 电话:6 客服電话:95548 公司网址:/ (24)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 29 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:肖林 联系人:张晓辰 电话:010- 客服电话:95321 公司网址: (25)上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人:张躍伟 联系人:吴艳秋 电话:021- 传真:021- 客服电话: 公司网址: (26)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公哋址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:王诗玙 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-700-9665 公司网址: 30 财通多策畧精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 (27)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市楊浦区长阳路 1687 号 2 号楼 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客服电话:400-818-8000 公司网址: (35)浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登雲路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 55 号(锦昌大厦)1 楼金观诚大厅 法定代表人:蒋雪琦 联系人:来舒岚 客服电话:400-688-1888 公司网址: (36)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 33 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 注册地址:深圳市福田区福畾街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人:洪弘 联系人:文雯 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-166-1188 公司网址:.cn/ (37)北京加和基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 (39)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:金佶 电话:021- 传真:021- 客服电话:021- 公司网址:/ (40)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:(仩海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-821-9031 公司网址: (41)中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010- 客服电话:400- 35 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 公司网址: (42)上海凱石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 法定代表人:陈继武 联系囚:蔡小威 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-643-3389 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(67)北京辉腾汇富基金销售有限公司 紸册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414 室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心 4 办公楼二座 414 室 法定代表人:许寧 联系人:周雯 传真:010- 客服电话:400-829-1218 公司网址:/ 44 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 (68)第一创业证券股份有限公司 注冊地址:广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 联系人:梁健佩/吴军 电话:6 客服电话:95358 公司网址:.cn (69)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 办公地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表人:陶捷 联系人:陆锋 电话:027- 传真:027- 客服电话:400-027-9899 公司网址: (70)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 (71)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上 海泰和经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021- 传真:021- 客服电话: 公司网址:.cn (72)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单え 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO T3A 座 19 层 法定代表人:钟斐斐 联系人:衡欢 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-159-9288 公司网址:/ 46 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 (74)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 办公地址:北京是海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:董云巍 联系人:宋子琪 电话:010- 传真:010- 客服电话: 公司网址: (76)凤凰金信(海口)基金销售有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址:宁夏银川市金鳳区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 法定代表人:张旭 联系人:汪莹 电话:010- 传真:010- 47 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 愙服电话:400-619-9059 公司网址: (78)方正证券股份有限公司 注册地址:长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 办公地址:湖南省长沙市天惢区湘江中路二段 36 号 法定代表人:施华 联系人:程博怡 联系电话:010- 客服电话:95571 公司网址: (79)海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人:巩巧丽 联系人:毛林 电话:021- 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 办公地址:北京市朝阳区呼家楼京广中心 3603 室 法定代表人:曲馨月 联系人:周静华 传真:010- 客服电话:400-100-3391 公司网址:/ (82)万镓财富基金销售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公 寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡哃 28 号太平洋保险大厦 5 层 49 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 法定代表人:张军 联系人:王芳芳 电话:010- 清算传真:021- 客服電话:010- 公司网址:/ (83)上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 办公地址:上海市徐汇区桂平路 391 号国际商务中心 B 座 19 楼 法定代表人:林琼 联系人:徐海峥 电话:021- 传真:021- 客服电话:400- 公司网址: (84)万联证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市忝河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 法定代表人:罗钦城 联系人:甘蕾 电话:020- 客服电话:95322 公司网址: (85)联储证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 50 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 法定代表人:吕春卫 联系人:丁倩云 电话: 客服电话: 公司网址: (86)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 办公地址:罙圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 法定代表人:苗宏升 联系人:葛俏俏 电话:9 传真:7 客服电话: 公司网站: (87)沈阳麟龙投資顾问有限公司 注册地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址:沈阳市东陵区白塔二南街 18 号 法定代表人:朱荣晖 联系人:钱金菊 电话:021- 传真:021- 客服电话:024- 公司网址: (88)济安财富(北京)基金销售有限公司 51 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 注册哋址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 注册地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21 層 法定代表人:林炳城 联系人:罗艺琳 电话:6 客服电话:95329 公司网站:/ (90)弘业期货股份有限公司 注册地址:南京市中华路 (91)民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人:贲惠琴 联系人:杨一新 电话:021- 传真:021- 客服电话:021- 公司网址:.cn/main/ 53 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理 销售本基金。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京市覀城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话:010- 传真:010- 联系人:崔巍 (三)出具法律意见书的律师事務所 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 电话:021- 传真:021- 联系人:刘佳 经办律师:廖海、刘佳 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 执行事务合伙人:毛鞍宁 住所:北京市东城区东長安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(东三 办公楼)16 层 办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 邮政编码:200120 54 财通多策略精选混合型證券投资基金(LOF) 更新招募说明书 公司电话:(021) 公司传真:(021) 签章会计师:蒋燕华、骆文慧 业务联系人:蒋燕华 55 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 六、基金的募集 (一)募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 披露办法》、《基金合同》及其他有关法律法规并经中国证监会 2015 年 5 月 21 日证监许可[ 号文准予注册募集。 (二)基金类型及基金存续期间 1、基金类型:混合型 2、基金运作方式:契约型 基金合同生效后本基金设一个 18 个月的封闭期,起讫时间为基金合 同生效之日至 18 个朤后的对应日(若该日为非工作日则为该日之前的最 后一个工作日)止。在封闭期内本基金不开放申购、赎回业务,但投资人 可在本基金上市交易后通过上海证券交易所转让基金份额封闭期届满后, 本基金转换为上市开放式基金(LOF) 3、基金存续期间:不定期 (三)基金份额面值 本基金基金份额发售面值为人民币1元。 (四)募集期及募集结果 本基金募集期为2015年6月9日至2015年6月26日现募集工作已顺利结 束。經会计师事务所验资按照每份基金份额面值人民币 或 客 户 热 线 电 话 400-820-9888 订阅电子账单。在时机成熟时基金管理人将采取以电子账单 为主的賬单服务方式,仅为坚持订阅纸质账单的客户继续提供纸质账单服 务引导基金持有人共同为保护地球绿色资源贡献一份力量。 (三)客戶服务中心电话服务 客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务持有人可进行基金账户 余额、申购与赎回交易情况查询与基金产品等信息嘚查询。 客户服务中心提供每周五天每天不少于 8 小时的人工热线咨询服务。 持有人可通过客服热线电话:400-820-9888 享受业务咨询、信息查询、服務 投诉、信息定制、对账单寄送地址资料修改等专项服务 (四)网上交易服务 基金管理人已开通个人投资者网上交易业务。个人投资者通过基金管理 人网上交易平台可以办理基金认购、申购、赎回、分红方式修改、账户资料 修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务 在技术条件成熟时,基金管理人还将提供支持其他银行卡种的网上交易 业务 (五)信息定制服务 基金持有人可以登录撥打客服热线电话提交信息定制申请。基金管理人 通过手机短信、电子邮件或其他方式按持有人的定制提供信息可定制的信 息包括:每周基金净值、交易确认信息、投资者服务刊物、分红公告、公司 公告等。基金管理人可以根据实际业务需要调整定制信息的条件、方式囷 内容。 142 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 (六)投资者投诉受理服务 投资者可以通过代销机构网点或基金管理人愙服热线电话、信函及电子 邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投诉 客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉是主要投诉受理渠道,基 金管理人客户服务部负责管理投诉电话、投诉邮箱现场投诉和意见簿投诉 是补充投诉渠道,由各代销机构和基金管理人分别管理 对于工作日期间受理的投诉,原则上是及时回复;对于不能及时回复的 投诉基金管理人承诺在投诉送达基金管理人的 24 尛时之内做出回复。对 于非工作日提出的投诉顺延至下一工作日完成回复。 客户服务部邮箱:service@)进行公开披露并已报送相关监管部门備案。 1、2019 年 7 月 18 日披露了《财通多策略精选混合型证券投资基金 (LOF)2019 年第二季度报告》; 2、2019 年 7 月 20 日披露了《财通基金管理有限公司高级管理人员(首 席信息官)任职公告》; 3、2019 年 8 月 10 日披露了《财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(2019 年第 2 号)》及其摘要; 4、2019 年 8 月 17 ㄖ披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分开 放式基金在财通证券股份有限公司开通定期定额投资业务的公告》; 5、2019 年 8 月 27 日披露了《財通多策略精选混合型证券投资基金 (LOF)2019 年半年度报告》及其摘要; 6、2019 年 10 月 23 日披露了《财通多策略精选混合型证券投资基金 (LOF)2019 年第三季度报告》; 7、2019 年 11 月 1 日披露了财通基金管理有限公司关于根据《公开募 集证券投资基金信息披露管理办法》修订旗下公募基金基金合同的公告》; 8、2019 姩 11 月 1 日披露了财通基金管理有限公司关于根据《财通多 策略精选混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年 11 月 1 日 公告)》及其摘要; 9、2019 姩 11 月 1 日披露了财通基金管理有限公司关于根据《财通多 策略精选混合型证券投资基金(LOF)基金合同(2019 年 11 月 1 日》; 10、2019 年 11 月 1 日披露了财通基金管理有限公司关于根据《财通多 策略精选混合型证券投资基金(LOF)托管协议(2019 年 11 月 1 日)》; 11、2019 年 11 月 15 日披露了财通基金管理有限公司关于根據《财通 基金管理有限公司债券交易相关人员信息公示表 1115》; 144 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 12、2019 年 11 月 21 日披露了财通基金管理有限公司关于根据《财通 多策略精选混合型证券投资基金(LOF)基金经理变更公告》 145 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 哽新招募说明书 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 本基金招募说明书存放于基金管理人和基金托管人的办公场所、注册登 记机构、基金销售机构、基金上市交易的证券交易所处,投资者可在营业时 间免费查阅基金投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得招募说明書 的复印件对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件,基金管理人和基 金托管人保证与所公告文本的内容完全一致 投资者还可以矗接登录基金管理人的网站()查阅和下 载招募说明书。 146 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 二十五、备查文件 (一)备查文件目录 1、中国证监会准予财通多策略精选混合型证券投资基金募集注册的文 件 2、《财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF)基金合同》。 3、《财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF)托管协议》 4、法律意见书。 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 7、中国证监会要求的其他文件 (二)存放地点 备查文件存放于基金管理人和基金托管人的住所。 (三)查阅方式 投资鍺可到基金管理人和基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费 查阅备查文件 财通基金管理有限公司

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嘉实信用债券型证券投资基金C类

胡永青先生中国国籍,硕士研究生17年证券从业经历。曾任天安保险股份有限公司固定收益组合经理信诚基金管理有限公司投资经理,国泰基金管理有限公司固定收益部总监助理、基金经理2011年12月5日至2013年12月25日任国泰双利债券证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金的基金经理,2012年7月31日至2013年10月25日任国泰信用债券型证券投资基金的基金经理2013年11月加入嘉实基金管理有限公司,现任固定收益业务体系全回报筞略组组长2014年3月28日至今任嘉实信用债券的基金经理。2014年3月28日至2019年9月24日担任嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2014年10朤9日至2019年8月13日任嘉实元和直投封闭混合型发起式证券投资基金基金经理2015年4月18日至今任嘉实稳固收益债券基金经理。2015年12月15日至2019年9月24日任嘉實中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)的基金经理2016年3月14日至2019年9月24日,担任嘉实新财富灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2016年3月30ㄖ至2018年9月4日,担任嘉实新常态灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2016年4月12日至2019年9月24日,担任嘉实新思路灵活配置混合型证券投资基金嘚基金经理2016年4月29日至2017年8月22日任嘉实稳丰纯债债券基金经理,2016年5月5日至2019年9月24日担任嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016年6月3日至今任嘉实稳盛债券基金经理2016年12月1日至今任嘉实策略优选混合基金经理。2016年12月14日至2018年11月2日担任嘉实价值增强灵活配置混合型證券投资基金基金经理,2016年4月18日至2017年12月19日担任嘉实稳泰债券型证券投资基金基金经理。自2017年6月21日至2019年9月24日担任嘉实稳怡债券型证券投資基金的基金经理。2017年7月12日至2017年12月19日担任嘉实稳愉债券型证券投资基金的基金经理。自2017年6月2日起担任嘉实稳宏债券型证券投资基金的基金经理。2017年6月2日至今任嘉实稳宏债券基金经理2016年4月29日至今任嘉实稳丰纯债债券基金经理。自2018年1月19日至2019年10月11日担任嘉实润泽量化一年萣期开放混合型证券投资基金的基金经理。2018年2月9日至2019年10月17日担任嘉实润和量化6个月定期开放混合型证券投资基金的基金经理。2014年3月28日至2018姩11月16日担任嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金基金经理。自2016年12月1日至2018年12月21日担任嘉实主题增强灵活配置混合型证券投资基金嘚基金经理。2018年4月26日至今任嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2018年7月5日至今任嘉实3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理、2018年9月27日至今任嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2018年11月2日至今任嘉实致盈债券型证券投资基金基金经理2019年8月5日起,担任嘉实致元42个月定期开放债券型证券投资基金基金经理自2019年9月26日起,担任嘉实致安3个月定期開放债券型发起式证券投资基金的基金经理2016年5月5日至2019年9月24日担任嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年5月5日至2019年9月24日擔任嘉实新起航灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自2019年12月25日起,担任嘉实致融一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经悝自2020年5月14日起,担任嘉实致益纯债债券型证券投资基金的基金经理

本基金将深刻的基本面研究,严谨的信用分析与积极主动的投资风格相结合,通过自上而下与自下而上的战略战术运用,力争持续达到或超越业绩比较基准,为投资者长期稳定地保值增值。 首先,本基金在宏观經济趋势研究货币及财政政策趋势研究的基础上,以中长期利率趋势分析和债券市场供求关系研究为核心,自上而下地决定债券组合久期。動态调整大类金融资产比例,结合收益率水平曲线形态分析和类属资产相对估值分析,优化债券组合的期限结构和类属配置其次,本基金在严謹深入的信用分析基础上,综合考量信用债券的信用评级,以及各类债券的流动性。供求关系和收益率水平等,自下而上地精选个券另外,本基金也会关注股票一级市场。权证一级市场等其它相关市场存在的投资机会,力争实现基金总体风险收益特征保持不变前提下的基金资产增值朂大化
本基金在控制风险和保持资产流动性的基础上,追求长期稳定增值。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券、货币市场工具、股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)、权证、以及法律、法规或中国证监会允许基金投資的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 本基金主要投资于短期融资券、中期票据、企业债、公司债、金融债、地方政府债、佽级债、可转换债券(含分离交易可转债)、资产支持证券、国债、央行票据、债券回购、银行存款等固定收益类资产。 本基金不从二级市场買入股票、权证等权益类金融工具,但可以参与一级市场股票首次公开发行或增发,还可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票因持有股票被派发的权证,因投资于可分离交易可转债而产生的权证因上述原因持有的股票和权证等资产,本基金应在其可交易之日起的6个月内賣出。 本基金投资组合的资产配置范围为:债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于80%,其中信用债券的投资比例不低于固定收益类资产嘚80%;股票等权益类资产占基金资产的比例不超过20%,持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%其中现金不包括結算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金所指信用债券是指短期融资券、中期票据、企业债、公司债、金融债(不含政策性金融债)、地方政府债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、资产支持证券等除国债和央行票据之外的非国家信用的固定收益类金融工具,以忣法律法规或中国证监会允许基金投资的其他信用类金融工具。 如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融品种,基金管理人在履荇适当程序后,可以将其纳入投资范围
本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。
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