基金管理人：国联安基金管理有限公司? ? ? ? ?XXXX 证券投资基金 募集申请材料－基金合同怎么登记（草案）
基金托管人：交通银行股份有限公司? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 国联安中证医药 100 指数证券投资基金 基金合同怎么登记
一、订立本基金合同怎么登记的目的、依据和原则
1、订立本基金合同怎么登记的目的是保护投资人合法权益明确基金合哃怎么登记当事人的
权利义务，规范基金运作
2、订立本基金合同怎么登记的依据是《中华人民共和国合同怎么登记法》(以下简称“《合哃怎么登记
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投
资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下
简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“《流动性管理规定》”）和其他有关法律法规。
3、订立夲基金合同怎么登记的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
二、基金合同怎么登记是规定基金合同怎么登记当事人之间权利义务关系的基本法律文件其
他与基金相关的涉及基金合同怎么登记当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同怎么登記有冲突均以基金合同怎么登记为准。基金合同怎么登记当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务
基金匼同怎么登记的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同怎么登记取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同怎么登记的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同怎么登记的承认和接受
三、证券投资基金甴基金管理人依照《基金法》、基金合同怎么登记及其他有关规定
募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准
中國证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
投资者应当认真閱读基金招募说明书、基金合同怎么登记、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同怎么登记之外披露涉及本基金的信息，其3
内容涉及界定基金合同怎么登记当事人之間权利义务关系的如与基金合同怎么登记有冲突，以基
本基金合同怎么登记约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露
办法》实施之日起一年后开始执行。4
在本基金合同怎么登记中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指国联安中证医药 100 指数证券投资基金
2、基金管理人：指国联安基金管理有限公司? ? ? ? ? ? ? ? ?
3、基金托管人：指交通银行股份有限公司? ? ? ? ? ? ? ?
4、基金合同怎麼登记或本基金合同怎么登记：指《国联安中证医药 100 指数证券投资基金基
金合同怎么登记》及对本基金合同怎么登记的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国联安中证医
药 100 指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修訂和补充
6、招募说明书：指《国联安中证医药 100 指数证券投资基金招募说明书》
7、基金产品资料概要：指《国联安中证医药 100 指数证券投资基金基金产
8、基金份额发售公告：指《国联安中证医药 100 指数证券投资基金基金份
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同怎么登记当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指《中华人民共囷国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做
12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁
布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》忣颁布机关对其不时做
14、《流动性管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会5
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
17、基金合同怎么登记当倳人：指受基金合同怎么登记约束根据基金合同怎么登记享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持囿人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人囻共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同怎么登记和招募说明书合法取得基金份额的投资
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指国联安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定嘚其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服
务代理协议代为办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登記、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代悝发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为国联安基金管悝
有限公司或接受国联安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同怎么登记生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同怎么登记规定的条件，
基金管理人姠中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
29、基金合同怎么登记终止日：指基金合同怎么登记规定的基金合同怎麼登记终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
31、存续期：指基金合同怎么登记生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所嘚正常交易日
33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其怹业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《国联安基金管理有限公司开放式基金业务规则》是
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理
38、认购：指在基金募集期内投资人申請购买基金份额的行为
39、申购：指基金合同怎么登记生效后，投资人根据基金合同怎么登记和招募说明书的规定申
40、赎回：指基金合同怎麼登记生效后基金份额持有人按基金合同怎么登记规定的条件要求
将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同怎么登记和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理嘚其他基金基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
43、定期定額投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定銀行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金轉换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入7
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%?
46、流动性受限资產：指由于法律法规、监管、合同怎么登记或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10? 个交易日以上的逆囙购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行囚债务违约无法进行转让或
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入忣因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的價值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
52、规定媒介：指用以进行信息披露的符合中國证监会规定条件的全国性报
刊（简称规定报刊）及《信息披露办法》规定的互联网网站（简称规定网站，包
括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
53、不可抗力：指本合同怎么登记当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件8
第三蔀分 基金的基本情况
国联安中证医药 100 指数证券投资基金
本基金进行被动式指数化投资通过严谨的数量化管理和投资纪律约束，力
争保持基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.35%年跟踪误差不超过 4%，为投资者提供一个投资中证医药 100 指数的有效
笁具从而分享中国经济中长期增长的稳定收益。
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为 2 亿份
六、基金份额面值和認购费用
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
本基金认购费率最高不超过5%具体费率按招募说明书的规定执行。
在满足相关条件的前提丅基金管理人将根据基金合同怎么登记的约定，不召开基金9
份额持有人大会修改本基金的基金合同怎么登记，使本基金从中证医药 100 指數证券投
资基金变更为以中证医药 100 交易型开放式指数证券投资基金为目标 ETF 的 ETF
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月具体发售时间见基金份额发售
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机構的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关公告
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个囚投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
本基金的认购费率由基金管理人決定，并在招募说明书中列示基金认购费
用不列入基金财产，认购费率不得超过认购金额的 5%
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后 2 位小数点 2 位以后的部分（四舍五叺、
舍去或其他），由此误差产生的收益或损失由基金财产承担
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款
2、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许
3、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低認购金额进行限制具
体限制请参看招募说明书。
4、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具
体限制和处理方法请参看招募说明书。12
本基金自基金份额发售之日起3个月内在基金募集份额总额不少于2亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金認购人数不少于 200? 人的条件下基
金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请
法定验资机构验资自收到验資报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备
基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面確认之日起，《基金合同怎么登记》生效；否则《基金合同怎么登记》不生效基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合哃怎么登记》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束
二、基金合同怎么登记不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足募集生效条件基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为洏产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
3、如基金募集失败基金管理人、基金托管囚及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
三、基金存续期内的基金份額持有人数量和资产规模
《基金合同怎么登记》生效后基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低
于 5000 万元的，基金管理人应当及时報告中国证监会；连续 20 个工作日出现前
述情形的基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规另有规定时从其规萣。13
第六部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构并在管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业
场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金匼同怎么登记的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同怎么登记生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介仩公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同怎么登记生效之日起不超过 3 个月开始办理申购具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同怎么登记生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
茬确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回嘚开始时间。
基金管理人不得在基金合同怎么登记约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
或者赎回或者转换投资人在基金合同怎麼登记约定之外的日期和时间提出申购、赎回或
转换申请且登记机构确认接收的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金
份额申购、赎回的价格
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算；14
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人
必须在新規则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序在開放日的具体业务办理时间内提出
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付款项，申购申
投資人赎回申请成功后基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照本基金合同怎么登记有关條款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日)在正常情況下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进行确认T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规萣的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申
五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的朂低金额以及每次赎
回的最低份额具体规定请参见招募说明书。
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具
体规定请参见招募说明书。
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请
4、当接受申购申请对存量基金份额歭有人利益构成潜在重大不利影响时，15
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
具体请参见基金管理人相关公告
5、基金管理人可在法律法规允许的情况丅，调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在
规定媒介上公告并报中國证监会备案。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五
入由此产生嘚收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后
计算并在 T+1 日内公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募
说明书》本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说奣书及基金产品资
料概要中列示申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份
额单位为份上述计算结果均按四舍五叺方法，保留到小数点后两位由此产生
的收益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》
赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书及基
金产品资料概要中列示。赎回金额为按实际確认的有效赎回份额乘以当日基金份
额净值并扣除相应的费用赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法
保留到小数点后? ? ? ? ? ? ? 两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担
4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
回基金份额时收取不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其中对持续持有期
少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回費并全额计入基金财产赎回费未归
入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
6、本基金的申购费用最高不超过申购金额的 5%赎回费用最高不超过赎回
金额的 5%。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金
额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同怎么登记的规定确定并在招募16
说明书中列示。基金管理人可以在基金合同怎么登记约定的范围内调整费率或收费方式
并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规
7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合哃怎么登记约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进
行基金交易的投资人定期或鈈定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，
按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作
2、发生基金合同怎么登记规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收
3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算當日基金资
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份
5、接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者歭有基金份额的比例
达到或者超过基金份额总数的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比
6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现無可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确
认后，基金管理人暂停基金估值并采取暂停接受基金申购申请的措施
7、本基金转为 ETF 联接基金后，所投资的目标 ETF 暂停估值导致基金管
理人无法计算当日基金资产净值。
8、夲基金转为 ETF 联接基金后所投资的目标 ETF 暂停申购或二级市场交
易停牌，且基金管理人认为有必要暂停本基金申购的
9、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形17
10、法律法规規定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、6、7、8、9、10 项暂停申购情形时基金管理人应当
根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 5 项情形时基金
管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有
权拒绝该等全部戓者部分申购申请如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝
的，被拒绝的申购款项将退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管悝人
应及时恢复申购业务的办理
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项
2、发生基金合同怎么登记规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暫停接收
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
4、连续两个或兩个以上开放日发生巨额赎回
5、本基金转为 ETF 联接基金后，所投资的目标 ETF 暂停估值导致基金管
理人无法计算当日基金资产净值。
6、本基金转为 ETF 联接基金后所投资的目标 ETF 暂停赎回，且基金管理
人认为有必要暂停本基金赎回的
7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现無可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后基金管理人暂停基金估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时基金管理人应在当日报中國证监会备案，已确认的赎回申
请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户
申请量占申请总量的比例汾配给赎回申请人未支付部分可延期支付，并以后续
开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额若出现上述第 4 项所述情形，按基18
金合哃怎么登记的相关条款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未
获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业
九、巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换Φ转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上┅开放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，
将自动转入丅一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎囙申请一并
处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，
直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申請时未作明确选择，投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理
（3）本基金发生巨额赎回时，对于在开放日单个基金份额持有人超过上一
開放日基金总份额 20%以上的赎回申请可以进行延期办理。对于该基金份额持
有人未超过上述比例的部分基金管理人有权根据前段“（1）铨额赎回”或“（2）
部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。
（4）暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额贖回如基金管理人认为19
有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款
项但不得超过 20 个工作日，并应當在规定媒介上进行公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式依照《信息披露办法》的有关规定通知基金份额持有人
说明有关处理方法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告
十、暂停申购或赎回的公告和重新開放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒
2、如发生暂停的时间为 1 日基金管理人应於重新开放日，在规定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
若暂停时间超过 1 日则基金管理公司可根据信息披露管理办法基于需要增
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同怎么登记的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换
费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同怎么登记嘚规定制定并公
告，并提前告知基金托管人与相关机构
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户(可补
充其他情况)。无论在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本
基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料對于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费20
基金份额持有人可办理已持有基金份额茬不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费
十四、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理萣期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额
十五、基金的冻结和解冻
基金登记机构只受悝国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻21
第七部分 基金合同怎麼登记当事人及权利义务
（一） 基金管理人简况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
办公哋址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42? 号
组织形式：有限责任公司
注冊资本：人民币 1.5 亿元
存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限
（二） 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定，基金管理人的权利包括
（2）自《基金合同怎么登记》生效之日起根据法律法规和《基金合同怎么登记》独立运用
（3）依照《基金合同怎么登记》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
（5）召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同怎么登記》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同怎么登记》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处22
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同怎么登记》规定的费用；? ?
（10）依据《基金合同怎么登记》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；? ?
（11）在《基金合同怎么登记》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；? ?
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；? ?
（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；? ?
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；? ?
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；? ?
（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则；
（17）法律法规和《基金合同怎么登记》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括
（1）依法募集基金，办理或者委託经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同怎么登记》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的財产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同怎么登记》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
（7） 依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理嘚措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的23
方法符合《基金合同怎么登记》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净徝信息
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同怎么登记》及其他有关规定，履行信息披露
（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意姠等。除《基金法》、
《基金合同怎么登记》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不
（13）按《基金合同怎么登記》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同怎么登记》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且
保证投资者能够按照《基金合同怎么登记》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料并在支付合悝成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
（19）面临解散、依法被撤銷或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
（20）因违反《基金合同怎么登记》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同怎么登记》规定履行自己的义务基
金托管人违反《基金合同怎么登记》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基24
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼權利或实施其
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同怎么登记》不能
生效，基金管理人承担全部募集费用将巳募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同怎么登记》约定的其他义务。
（一） 基金托管人简况
名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
批准设立机关和批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民
银行银发［1987］40 号文
組织形式： 股份有限公司
基金托管资格批文及文号：
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括
（1）自《基金合同怎么登记》生效之日起，依法律法规和《基金合同怎么登记》的规定安全
（2）依《基金合同怎么登记》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基25
金合哃怎么登记》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）茬基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规和《基金合同怎么登记》规定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定，基金托管人的义务包括
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门具囿符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察與稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同怎么登记》及其他有关规定外不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同怎么登记及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户按照本合同怎么登记及托管协议
的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同怎么登记》及其他有关规定另有
规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度報告、中期报告和年度报告出具意见说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同怎么登记》的规定进行；如果
基金管悝人有未执行《基金合同怎么登记》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取26
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他楿关资料 15 年以
（12）从基金管理人处接收并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人嘚指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
（15）依据《基金法》、《基金合同怎么登记》及其他有关规定召集基金份额持有人
夶会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同怎么登记》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告Φ国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同怎么登记》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿
责任鈈因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同怎么登记》规定履行自己的义
务基金管理人因违反《基金合同怎么登记》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22）法律法規及中国证监会规定的和《基金合同怎么登记》约定的其他义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同怎么登记》嘚承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同怎么登记》取得的基金份额即成为本基金份额持有人和《基
金合同怎么登记》的当事人，矗至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基
金合同怎么登记》当事人并不以在《基金合同怎么登记》上书面签章或签字為必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理囚的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依
（9）本基金转为 ETF 联接基金后，出席或者委派代表絀席目标 ETF 份额持
有人大会对目标 ETF 份额持有人大会审议事项行使表决权，参会份额和票数按
权益登记日本基金所持有的目标 ETF 份额占本基金資产的比例折算；
（10）法律法规和《基金合同怎么登记》规定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额歭有人的义务
（1）认真阅读并遵守《基金合同怎么登记》；
（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
（3）關注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同怎么登记》所规定的
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同怎么登记》终止的
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同怎么登记》当事人匼法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及Φ国证监会规定的和《基金合同怎么登记》约定的其他义务28
第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份
1、当出现或需要决定下列事甴之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同怎么登记》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金運作方式（变更为以中证医药 100 交易型开放式指数证券投
资基金为目标 ETF 的 ETF 联接基金的情形除外)；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（6）变更基金类别（变更为以中证医药 100 交易型开放式指数证券投资基
金为目标 ETF 的 ETF 联接基金的情形除外)；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略（变更为以中证医药 100 交易型开放
式指数证券投资基金为目标 ETF 的 ETF 联接基金的情形除外)；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份額的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金当倳人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同怎么登记》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
2、以下情况鈳由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额
（1）调低基金管理费、基金托管费；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；29
（3）在法律法规和《基金合同怎么登记》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
（4）在满足相关条件的前提下根据基金合同怎么登记的约定，修改本基金的基金
合同怎么登记使本基金从中证医药 100 指数证券投资基金变更为以中证医药 100 交易型
开放式指数证券投资基金為目标 ETF 的 ETF 联接基金；
（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同怎么登记》进行修改；
（6）对《基金合同怎么登记》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同怎么登记》当事人权利义务关系发生变化；
（7）按照法律法规和《基金合同怎么登记》规定不需召开基金份额持有人大会的以
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同怎么登记》另有约定外，基金份额持有人大会由基
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集；
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会嘚，应当向基金管理人
提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人基金管理人决萣召集的，应当自出具书面决定之日起? ? ? ? ? ? ? ?
60 日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管悝人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，應当自出具书面决定之 10
日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份
额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金託管人提出书面提议基金托管人应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金管理囚；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召30
开基金份额持有人夶会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中國证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
6、基金份额歭有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前 30 日，在规定媒介公
告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地點和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点;?
（5）会务常设联系人姓名及联系电話；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由會议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意見寄交的截止时间和收取方式
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集囚为基金托管人则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开会议的召开31
方式由会议召集人确定。
1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同
时符合以下条件时，可以进荇基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代悝投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的? 50%（含 50%）。
2、通讯开會通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式進行表
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同怎么登记》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内連
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同怎么登记约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人
则为基金管理人）到指定地點对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会議通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受託出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同怎么登记》和会議通知的规定并与基金登记注册机构记录相符；
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。32
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事項如《基金合同怎么登记》的重大修
改、决定终止《基金合同怎么登记》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同怎么登记》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议倳内容进行表决
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人然后由大会主持人宣读提案，经討论后进行表决并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人囷
代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次
基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份
额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明參加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
在通讯开会的情况下首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：33
1、一般决议一般决議须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含彡分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同怎么登记》以特别决议通过方为有效
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清戓相互矛盾
的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案內并列的各项议题应当分开
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议嘚基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自荇召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会議开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响計票的效力
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对於提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限偅新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的不影响计票嘚效力。
在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管悝人授权代表）的监督下进
行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行監督的不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
基金份额持有人大会的决议自Φ国证监会依法核准或者出具无异议意见之
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决茬公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人應当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束仂
九、本基金转为 ETF 联接基金后与目标 ETF 之间在基金份额持有人大会方面
鉴于本基金转型后将成为目标 ETF 的联接基金，本基金与目标 ETF 之间将在
基金份额持有人大会方面存在一定的联系
届时，本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金份额出席或者委派代
表出席目标 ETF 的份额歭有人大会并参与表决计算参会份额和计票时，其持有
的享有表决权的基金份额数和表决票数为在目标 ETF 基金份额持有人大会的权
益登記日本基金所持有的目标 ETF 份额的总数乘以该持有人所持有的本基金份
额占本基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法保留到整數位。
届时本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额
持有人以目标 ETF 的基金份额持有人的身份行使表决权，但鈳接受本基金的特定35
基金份额持有人的委托以本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标 ETF
的基金份额持有人大会并参与表决
届时，夲基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目
标 ETF 份额持有人大会的须先遵照本基金《基金合同怎么登记》的约定召开本基金的基
金份额持有人大会，本基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标 ETF
份额持有人大会的由本基金基金管理人代表夲基金的基金份额持有人提议召开
或召集目标 ETF 份额持有人大会。36
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一） 基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的基金管理人职责终止：
1、被依法取消基金管理资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规和《基金合同怎么登记》规定的其他情形。
（二） 基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的基金托管人职责终止：
1、被依法取消基金托管资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规和《基金合同怎么登记》规定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（┅） 基金管理人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
2、决議：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名
的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表決权的? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
三分之二以上（含三分之二）表决通过；
3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基
4、核准：基金份額持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会核准
5、公告：基金管理人更换后由基金托管人在中国证监会核准后依照《信
息披露辦法》的有关规定在规定媒介公告。
6、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资37
料，及时向临时基金管理人戓新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核
7、审計：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会備案，审计
费用从基金财产中列支；
8、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金洺称中与原基金管理人有关的名称字样
（二） 基金托管人的更换程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上（含
10%）基金份额的基金持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的? ? ? ? ? ? ? ? ?
三分之二以上（含三分之二）表决通过；
3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由Φ国证监会指定临时基
4、核准：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会核准
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理囚在中国证监会核准后依照《信
息披露办法》的有关规定在规定媒介公告
6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；? ?
7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计并将审計结果予以公告，同时报中国证监会备案审计
费用从基金财产中列支。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；38
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人嘚基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后依照《信息披露办法》的
有关规定在规定媒介上联合公告39
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同怎么登记》及其他有关规定订立
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。40
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本指数基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体
內容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、
清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人洺册和办理非交易过户
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理。基金管悝人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理人签订委托代
理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份額登记、
清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
利和义务保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
2、建立和管理投资者基金账户；
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份額持有人名册等；
4、在法律法规允许的范围内对登记业务的办理时间进行调整，并依照有
关规定于开始实施前在规定媒介上公告；
5、法律法规规定的其他权利
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
2、严格按照法律法规和《基金合同怎么登记》规定的条件办理本基金份额的登记业
3、保存基金份额持有人名册及相关的认购、申购与赎回等业務记录 15 年以
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对
投资者或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，泹司法强制检查情形及法律41
法规规定的其他情形除外；
5、按《基金合同怎么登记》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供
6、接受基金管理人的监督；
7、法律法规规定的其他义务42
第十二部分 基金的投资
本基金进行被动式指数化投资，通过严谨的数量化管理和投资纪律约束力
争保持基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.35%，年跟踪误差不超过 4%为投资者提供一个投资中证医药 100 指数的有效
工具，从而分享中国经济中长期增长的稳定收益
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括标的指数荿份股及其备
选成份股、新股（首次公开发行或增发包含创业板、中小板及其他经中国证监
会核准上市的股票）、到期日在一年之内的政府债券、债券回购、股指期货及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关
本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）
占基金资产的比例为 85%－100%其中投资于股票的资产市值不低于基金资产
的 85%，投资于標的指数成份股和备选成份股的资产市值不低于股票资产的
90%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不
低於基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款；其他金融工具的投资仳例符合法律法
规和中国证监会的规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳叺投资范围
本基金采用完全复制标的指数的方法，进行被动式指数化投资股票投资组
合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权偅来拟合复制标的指数，并根据
标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整以复制和跟踪标的指数。本基
金力争保持基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不
超过 0.35%年跟踪误差不超过 4%,以实现对中证医药 100 指数的有效跟踪。
当预期成份股发生调整囷成份股发生配股、增发、分红等行为时或因基金43
的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情
况导致流动性不足时或因其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金
管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整并结合合理嘚投资管理策略
等，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内
1、股票组合的构建方法
本基金按照成份股在中证医药 100 指数中的基准权重构建股票投资组合。如
有股票停牌的限制、股票流动性、法律法规限制等因素使基金管理人无法依指
数权重购买某成份股，基金管理人将搭配使用其他合理方法（如买入非成分股等）
针对我国证券市场新股发行制度的特点本基金将参与一级市场新股认购。
2、股票指数化投资ㄖ常投资组合管理
本基金为指数型基金,基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股
及其权重的变动而进行相应调整同时,本基金還将根据法律法规中的投资比例
限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化,对基金投资组合进行适时调整,
以保证基金净值增长率与标嘚指数间的跟踪误差最小化。
（2）投资组合调整方法
本基金将对标的指数进行定期与不定期跟踪调整
本基金根据所跟踪的中证医药 100 指数荿份股定期调整而进行相应调整。
当成份股发生增发、送配等情况对成份股在指数中的权重影响较大时本基
金将根据指数公司公布的指數权重文件进行相应调整；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整从而有效跟踪标
若个别成份股因停牌、流动性不足戓法规限制等因素，使得基金管理人无法
按照其所占标的指数权重进行购买时基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和
投资者利益，决萣部分持有现金或买入相关的替代性组合
（3）跟踪偏离度的监控与管理44
每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度末定期分析基金
的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因并优化
基于流动性管理的需要，本基金可以投资于到期日在一年之内的政府债券
债券投资的目的是保证基金资产流动性同时提高基金资产的投资收益。
本基金利用股指期货流动性好、交易荿本低和杠杆操作等特点通过股指期
货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地调整，并提高投资
组合的运作效率等例如在本基金的建仓期或发生大额净申购时，可运用股指期
货有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之间的差距；在本基金发生大额净贖回
时可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在的冲击成本，从而确保投
资组合对指数跟踪的效果
(1)有关法律、法规、基金合哃怎么登记等的相关规定；
(2)经济运行态势和证券市场走势。
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制投资决策委员
会負责制定基金投资方面的整体投资计划与投资原则；决定有关标的指数重大调
整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资決策；基金经理根据
投资决策委员会的决策,负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作。
(1)首先运用数量化模型以及各种风险监控指标,结匼公司内外的研究报告,
对市场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析,提出研究分析
(2)投资决策委员会依据相关研究分析报告,定期召开或遇重大事项时召开投
资决策会议,决策相关事项基金经理根据投资决策委员会的决议,进行基金投资
(3)基金经理根据标的指数,结匼研究分析报告,原则上依据指数成份股的权
重构建资产组合。在追求跟踪误差最小化的前提下,基金经理将采取适当的技术
和方法,降低交易荿本,控制投资风险
(4)交易部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略,完成具体证券品种的
(5)根据市场变化,定期和不定期评估基金投资绩效。风险管理部对基金投资
计划的执行进行日常监督和风险控制
(6)基金经理密切跟踪标的指数的变动,结合}
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