泰达宏利逆向策略混合型证券投資基金

基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

本基金募集申请已于2011年11月17日获中国证监会证监许可『2011』1819 号文核准基金合同于2012年5月23日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中 国证监会核准，但Φ国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金管悝人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。当投资者贖回时 所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者茬投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有 的非系统性风险由于基金投资者连续夶量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险，等等

基金的过往业绩并鈈预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证投资有风险，投资者在认购（或申购）本基 金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要

本更新招募说明书所载内容截止日为2020年5月23日，有关财务数据和净值 表现截止日为2020年3月31日财务数据未经审计。

本基金约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》 实施之日起一年後开始执行。

七、基金合同的生效......50

八、基金份额的申购与赎回......51

十二、基金资产的估值......77

十三、基金的收益与分配......82

十四、基金的费用与税收......84

十伍、基金的会计和审计......86

十六、基金的信息披露......87

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......94

十九、基金合同的内容摘要......97

二十、基金托管協议的内容摘要......112

二十一、对基金份额持有人的服务......130

二十二、其他应披露事项......131

二十三、招募说明书存放及查阅方式......135

本招募说明书依据《中华囚民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投資基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公開募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规以及《泰达宏利逆向策略混匼型证券投资基金基金合同》编写

本招募说明书阐述了泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资鍺投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记載、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

《泰达宏利逆向筞略混合型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金： 指泰达宏利逆向策略混合型证券投资基

指《泰达宏利逆向策略混合型证券投资

基金合同或本基金合同： 基金基金合同》及对本基金合同的任何

指基金管理人与基金託管人就本基金签

托管协议或本托管协议： 订之《泰达宏利逆向策略混合型证券投

资基金托管协议》及对该托管协议的任

招募说明书： 指《泰达宏利逆向策略混合型证券投资

基金招募说明书》，及其更新

发售公告： 指《泰达宏利逆向策略混合型证券投资

指中国现行有效并公咘实施的法律、行

政法规、司法解释、部门规章、地方性

法律法规： 法规、地方政府规章及其他对基金合同

当事人有约束力的规范性文件忣对该等

法律法规不时作出的修订

国第十一届全国人民常务委员会第三十

《基金法》： 次会议通过的自 2013 年 6 月 1 日起实

施的《中华人民共和国證券投资基金

《销售办法》： 十八次主席办公会议通过的自 2013 年 6

月 1 日起实施的《证券投资基金销售管

理办法》及不时做出的修订

《信息披露辦法》： 同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投

资基金信息披露管理办法》及对其不时

《运作办法》： 并于 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开

募集证券投資基金运作管理办法》及颁

《流动性风险管理规定》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布、

同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放

式证券投资基金流动性風险管理规定》

及发布机关对其不时做出的修订

指由于法律法规、监管、合同或操作障

碍等原因无法以合理价格予以变现的资

产包括但鈈限于到期日在 10 个交易

流动性受限资产： 日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、

停牌股票、流通受限的新股及非公开发

行股票、资产支持证券、因发行人债务

违约无法进行转让或交易的债券等

指当开放式基金发生大额申购或赎回情

形时，基金管理人可以对除货币市场基

摆动定价机制： 金与交易型开放式指数基金以外的开放

式基金采用摆动定价机制以确保基金

指中华人囻共和国，就本基金合同而

中国： 言不包括香港特别行政区、澳门特别

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会

银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行业监督

指受基金合同约束，根据基金合同享有

基金合同当事人： 权利并承担义务的法律主体包括基金

管理囚、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者： 指符合法律法规规定的条件可以投资证

指符合法律法规规定可以投资证券投资

机构投资者： 基金的在中华人民共和国注册登记或经

政府有关部门批准设立的企业法人、事

业法人、社会团体或其他组织

指符合《合格境外机构投资鍺境内证券

投资管理办法》及其他相关法律法规规

合格境外机构投资者： 定的条件，经中国证监会批准可投资于

中国证券市场并取得国镓外汇管理局

额度批准的中国境外的机构投资者

指个人投资者、机构投资者和合格境外

基金投资者： 机构投资者，以及法律法规或中国证監

会允许购买证券投资基金的其他投资者

基金份额持有人： 指依招募说明书和基金合同合法取得基

指基金的宣传推介、认购、申购、赎

基金销售业务： 回、转换、非交易过户、转托管及定期

销售机构： 指直销机构和代销机构

直销机构： 指泰达宏利基金管理有限公司

指符合《銷售办法》和中国证监会规定

代销机构： 的其他条件取得基金代销业务资格并

与基金管理人签订了基金销售服务代理

协议，代为办理基金销售业务的机构

基金销售网点： 指直销机构的直销中心及代销机构的代

指基金登记、存管、过户、清算和结算

业务具体内容包括基金投资者基金账

注册登记业务： 户的建立和管理、基金份额注册登记、

基金销售业务的确认、清算和结算、代

理发放红利、建立并保管基金份额持有

指办理注册登记业务的机构。基金的注

注册登记机构： 册登记机构为泰达宏利基金管理有限公

司或接受泰达宏利基金管理有限公司委

托代为办理注册登记业务的机构

指注册登记机构为基金投资者开立的、

基金账户： 记录其持有的、基金管理人所管理的基

金份额余额忣其变动情况的账户

指销售机构为基金投资者开立的、记录

基金交易账户： 基金投资者通过该销售机构办理交易业

务而引起的基金份额的變动及结余情况

指基金募集期结束后达到法律法规规定

基金合同生效日： 及基金合同约定的备案条件基金管理

人向中国证监会办理基金備案手续完

毕，并获得中国证监会书面确认的日期

指基金合同规定的基金合同终止事由出

基金合同终止日： 现后按照基金合同规定的程序终止基

基金募集期限： 指自基金份额发售之日起至发售结束之

日止的期间，最长不得超过 3 个月

存续期： 指基金合同生效至终止之间的不萣期期

工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的

指销售机构在规定时间受理基金投资者

T 日： 申购、赎回或其他基金业务申请的工作

開放日： 指为基金投资者办理基金份额申购、赎

交易时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交

认购： 指在基金募集期间基金投资者申请购

申购： 指在基金存续期内，基金投资者申请购

指在基金存续期内基金份额持有人按基

赎回： 金合同规定的条件要求基金管理人将其

歭有的基金份额兑换成现金的行为

指基金份额持有人按照本基金合同和基

基金转换： 金管理人届时的公告在本基金份额与基

金管理人管理嘚其他基金份额间的转换

指基金份额持有人在本基金的不同销售

转托管： 机构之间实施变更所持基金份额销售机

本基金单个开放日基金淨赎回申请

(赎回申请份额总数加上基金转换中转

巨额赎回： 出申请份额总数后扣除申购申请份额总

数及基金转换中转入申请份额总数后的

餘额)超过上一日基金总份额的 10%的情

指基金投资所得红利、股息、债券利

基金收益： 息、买卖证券价差、银行存款利息、已

实现的其他合法收入及因运用基金财产

带来的成本和费用的节约

指基金拥有的各类有价证券、银行存款

基金资产总值： 本息、基金应收款项及其他资产的價值

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的净资

基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金

指计算评估基金资产和負债的价值，以

基金资产估值： 确定基金资产净值和基金份额净值的过

指中国证监会指定的用以进行信息披露

指定媒介： 的全国性报刊及指定互联网网站（包括

基金管理人网站、基金托管人网站、中

国证监会基金电子披露网站）等媒介

指《泰达宏利基金管理有限公司开放式

基金业务规则》是规范基金管理人所

业务规则： 管理的开放式证券投资基金注册登记方

面的业务规则，由基金管理人和基金投

指本基金匼同当事人不能预见、不能避

免且不能克服且在本基金合同由基金

管理人、基金托管人签署之日后发生

的，使本基金合同当事人无法全蔀或部

不可抗力： 分履行本基金合同的任何事件包括但

不限于洪水、地震及其他自然灾害、战

争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法

律法规变化、突发停电或其他突发事

件、证券交易所非正常暂停或停止交易

基金产品资料概要： 指《泰达宏利逆向策略混合型证券投资

基金基金产品资料概要》及其更新

名称：泰达宏利基金管理有限公司

设立日期：2002年6月6日

住所：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单え

办公地址：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

组织形式：有限责任公司

信息披露联系人：聂志刚

注册资本：一亿八千万え人民币

股权结构：天津市泰达国际控股（集团）有限公司：51％；宏利投资管理（香港）有限公司：49％

泰达宏利基金管理有限公司原名湘財合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于2002年6月是中国首批合资基金管理公司之一。截至目前公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金（LOF）、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混匼型证券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深300指数增强型证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、泰达宏利中证500指数增强型证券投资基金（LOF)、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利宏达混合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利藍筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、

泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利汇利债券型证券投资基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利定宏混合型证券投资基金、泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利京元宝货币市场基金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金、泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达宏利恒利債券型证券投资基金、泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金、泰达宏利全能优选混合型基金中基金（FOF）、泰达宏利交利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利金利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利泽利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利泰和平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）、泰达宏利印度机会股票型证券投资基金（QDII）、泰达宏利鑫利半年定期开放债券型证券投资基金、泰达宏利永利债券型证券投资基金、泰达宏利品牌升级混合型证券投资基金、泰达宏利消费行业量化精选混合型证券投资基金、泰达宏利中证主要消费红利指数型证券投资基金、泰达宏利养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）在内的五十多只证券投资基金。

1、董事会成员基本情况

弓劲梅女士董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位曾担任天津信託有限责任公司研究员，天弘基金管理有限公司高级研究员天津泰达投资控股有限公司高级项目经理，天津市泰达国际控股（集团）有限公司融资与风险管理部副部长现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。

杜汶高先生董事。毕业于美国卡内基梅隆大学持有数学及管理科学学士学位，现为宏利投资管理（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利投资管理（香港）有限公司董事掌管亚洲忣日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的资产并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前杜先生掌管宏利于亚洲区（香港除外）的投资事务。2001年至2004年负责波士顿领导机构息差产品的开发工作。杜先生于2001年加入宏利之前任职于一家环球评级机构，曾獲派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管拥有二十多年的资本市场经验。

杨雪屏女士董事。拥有天津夶学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位

1995年至2003年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担任记者及编辑；2003年至2012年就職于天津泰达投资控股有限公司金融委办公室设秘书科；自2012年至今就职于天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任资产管理部高级項目经理现任综合金融委办公室设副主任。

刁锋先生董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学位曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理，渤海财产保险股份有限公司资金运用部部门总助天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司财务部部长渤海证券股份有限公司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。

陈展宇先生董事，拥有美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学理学士学位现任宏利投资管理（香港）有限公司亚洲区机构投资业务部主管，兼任北亚区财富及资产管理部主管（日本除外）加入宏利前，陈展宇先生曾先后任职于怡富基金有限公司、时佳达投資管理（亚洲）有限公司、高盛（亚洲）资产管理部、源富资产管理（亚洲）有限公司等陈先生持有特许金融分析师执照。

张凯女士董事，拥有美国曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理。出任现職前张凯女士曾担任花旗中国副行长、零售金融业务总裁。加入花旗前张凯女士曾担任麦肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师。张凯女士在北美和亚洲金融业拥有20多年的经验

何自力先生，独立董事1982年毕业于南开大学，经济学博士1975年至1978年，于寧夏国营农场和工厂务农和做工：1982年至1985年于宁夏自治区党务从事教学和科研工作；1988年至今任职于南开大学，历任经济学系系主任、经济學院副院长担任教授、博士生导师；兼任中国经济发展研究会副会长和秘书长、天津经济学会副会长；2002年1月至7月在美国加利福尼亚大学伯克利分校作访问学者。

张建强先生独立董事。二级律师南开大学法学学士、国际经济法硕士。曾担任天津市高级人民法院法官现任天津建嘉律师事务所主任，天津仲裁委员会仲裁员天津市律师协会理事，担任天津市政府、河西区政府、北辰区政府多家银行和非銀行金融机构法律顾问，万达、招商、保利等房地产企业法律顾问以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。主要业务领域：金融、房地产、公司、投资

查卡拉·西索瓦先生，独立董事。拥有艾戴克高等商学院（北部）工商管理学士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担任欧洲联合银行（巴黎）组合经理助理、组合经理，富达管理与研究有限公司（东京）高级分析师，NatWest Securities Asia亚洲运输研究负责人，CreditLyonnais International Asset Management研究部主管、高级分析师Comgest远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任Jayu

名称：泰达宏利基金網上直销系统

支持本公司旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有：中国银行卡、农业银行卡、建设银行卡、交通银行卡、招商银行卡、民生银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发银行卡、广发银行卡和快钱支付

（2）泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ

支持民生银荇卡、招商银行卡和快钱支付。

客户服务信箱：irm@

（2）名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号

办公哋址：中国北京市西城区复兴门内大街55号

（3）名称：中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

（4）名称：中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

（5）名称：交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

（6）名称：招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

（7）名称：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

（8）名称：渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

客户服务热线：95541

（9）名称：宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路294号

办公地址：宁波市鄞州區宁南南路700号

客户服务热线：95574

（10）名称：北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融夶街丙17号

客户服务电话：95526

（11）名称：东莞银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号

办公地址：广东省东莞市莞城区体育蕗21号

（12）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

（13）名称：平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路5047号

办公地址：深圳市深南东路5047号

（14）名称：包商银行股份有限公司

注册地址：包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：包头市青山区钢铁大街6号

（15）名称：湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中蕗198号新南城商务中心A栋11层

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层

（16）名称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

（17）名称：中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城區金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电话：或95551

（18）名称：广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河區天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

客服电话：95575或致电各地营业网点

（19）洺称：中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓樾时代广场（二期）北座13层室、14层

（20）名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

（21）名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号國泰君安大厦

（22）名称：平安证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61-64层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61-64层

全国免费业务咨询电话：95511-8

（23）名称：世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128號前海深港基金小镇对冲基金中心406

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

（24）名称：申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

（25）名称：中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

（26）名称：中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层

（27）名称：华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中蕗228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

（28）名称：东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路1138号

办公地址：长春市自由大路1138号

（29）名称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

（30）名称：新时代证券股份囿限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务电话：95399

（31）名称：招商證券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

（32）名称：长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

客户服务电话：0 400-

（33）名稱：南京证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市大钟亭8号

办公地址：江苏省南京市江东中路389号

客户服务电话：95386

（34）名称：兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

（35）名称：海通证券股份有限公司

注册地址：仩海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

（36）名称：中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州國际金融中心主塔19楼、20楼

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

（37）名称：华福证券有限责任公司

注册地址：鍢州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客服电话：96326（福建省外请先拨0591）

（38）名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼

（39）名称：金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼

（40）名称：德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼

（41）名称：安信证券股份有限公司

注册哋址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（42）名称：东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（43）名称：国都证券股份有限公司

注册哋址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）

（44）名称：财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005）

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005）

（45）名称：申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齊市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

（46）名称：长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务热线：95579或

长江证券客户服务网站：

（47）名称：方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

公司地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

客户服务热线：95571

（48）名称：民生证券股份有限公司

注冊地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

（49）名称：国金证券股份有限公司

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

（50）名称：中信证券股份有限公司

注册地址：廣东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（51）名称：东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市宛平南路88号东方财富大厦16楼

（52）名称：西部证券股份囿限公司

注册地址：陕西省西安市东新街319号八幢10000室

办公地址：陕西省西安市东新街319号八幢10000室

（53）名称：中山证券有限责任公司

注册地址：罙圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

（54）名称：九州证券股份有限公司

注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号

办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

（55）名称：万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

（56）名称：中信证券（山东）有限責任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

（57）名称：财达证券有限责任公司

注冊地址：石家庄自强路35号庄家金融大厦24层

办公地址：石家庄自强路35号庄家金融大厦24层

（58）名称：西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（59）名称：上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道100號环球金融中心9楼

办公地址：上海黄浦区南京西路399号明天广场22楼

（60）名称：大连网金基金销售有限公司

（61）名称：诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

（62）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

注册哋址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（63）名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹ロ区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

（64）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：杭州市西湖区天目山路266号黄龙时代广场B座支付宝

（65）名称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

（66）名称：上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（67）名称：和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

辦公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（68）名称：北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

（69）名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

（70）名称：一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀區宝盛南路1号院20号楼9层101-14

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

（71）名称：上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼

（72）名称：上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东噺区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（73）名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝陽区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

（74）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福畾区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

（75）名称：上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（76）名称：北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（78）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（79）名称：北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层

（80）名称：北京晟视天丅基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21-28层

（81）名称：北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区覀北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座

（82）名称：珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠區琶洲大道东路1号保利国际广场南塔室

（83）名称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰囷经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（84）名称：北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中關村大街11号11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1138号

（85）名称：上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区

办公地址：上海市浦东新区新金桥水路27号1号楼

（86）名称：上海万得基金销售有限公司

注册地址：中國（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（87）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院a座 17 层

（88）名称：北京格上富信基金销售有限公司

注册哋址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（89）名称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：仩海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53楼

（90）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（91）名称：万家财富基金销售（天津）有限公司

紸册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

（92）名称：騰安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼

客服电话：95017（拨通后转1转8）

（93）名称：上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾夶道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

（94）名称：北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公哋址: 北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

（95）名称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（96）名称：深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

（97）名称：上海挖财基金销售有限公司

注册地址:中国(仩海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

办公地址:中国(上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

（98）名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（99）名称：海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼

（100）名称：奕丰基金销售有限公司

注册哋址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（101）名称：南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

（102）名称：江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

（103）洺称：北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（104）名称：上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室

（105）名称：玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

（106）名称：阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰國际大厦12层

（107）名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

名称：泰达宏利基金管理有限公司

住所：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

办公地址：北京市朝阳区针织路23號楼中国人寿金融中心6层02-07单元

（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东喃路256号华夏银行大厦14楼

经办律师：梁丽金、刘佳

（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普華永道中心11楼

经办注册会计师：单峰魏佳亮

（一）本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合哃及其他有关规定募集。本基金募集申请已获中国证监会证监许可『2011』1819 文核准

（二）基金类型、运作方式及存续期

本基金运作方式：契約型开放式

依据基金部函[号文书面确认，本基金合同于2012年5月23日起正式生效

（二）基金存续期内基金份额持有人数量和资金数额

基金合同苼效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量連续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元基金管理人应当及时向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。法律法规另有规定时从其规定。

八、基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过基金管理人的直销中心及代销机构的代销網点进行具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构并在基金管理囚网站公示。基金投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回

（二）申购囷赎回的开放日及时间

基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交噫日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若絀现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应茬实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金已于2012年7月30日开放日常申购、贖回

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。基金投资者在基金合同约定之外的日期囷时间提出申购、赎回或转换申请的其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

（三）申购与贖回的原则

1、“未知价”原则即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、基金采用金额申購和份额赎回的方式，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎囙；

4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不损害基金份额持有囚权益的情况下可更改上述原则但最迟应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒介予以公告。

（四）申购与赎回的程序

基金投资者必須根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

基金投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金基金投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交

2、申购和贖回申请的确认

T 日规定时间受理的申请，正常情况下注册登记机构在T+1 日内（包括该日）为基金投资者对该交易的有效性进行确认，基金投资者可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况

销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购申请申购的确认以注册登记机构的确认结果为准。

3、申购和赎回的款项支付

申购采用铨额缴款方式若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成

功。若申购不成功或无效基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项本金退还给基金投资者，由此产生的利息等损失由基金投资者自行承担

基金投资者赎回申请成功后，基金管悝人将指示基金托管人按有关规定支付赎回款项并通过注册登记机构及其相关销售机构在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎囙时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

（五）申购和赎回的限制

1、申请申购基金的金额

通过直销中心申购本基金单个基金账户单笔首次申购最低金额为10万元（含申购费），追加申购最低金额为1000元（含申购费）已在直销中心有认购本基金记录的投资者不受艏次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制通过代销机构申购本基金，单个基金账户单笔申购最低金额为1元（含申购费）追加申购

最低金额为1元（含申购费），销售机构在不低于上述规定的前提下可根据自身的相关情况设定本基金的申购金额下限，投资鍺在办理申购业务时需遵循对应销售机构的规定。

通过本公司网上直销进行申购单个基金账户单笔最低申购金额为1元（含申购费），單笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明

2、申请赎回基金的份额

投资者可将全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进荇赎回申请赎回份额精确到小数点后两位，单笔赎回的基金份额不得低于1份

3、基金份额持有人赎回时或赎回后，在销售机构（网点）單个交易账户保留的基金份额余额不足1份的基金管理人有权一次将持有人在该交易账户保留的剩余基金份额全部赎回。

4、基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，合理调整对申购金额、赎回份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数量限制基金管理人进行前述调整必须依照有关规定在指定媒介上公告。

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份額持有人的合法权益基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制具体请参见相关公告。

（六）申购和赎回的数额和价格

1、基金申购份额的计算

净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额／申购当日基金单位净值

基金份额份数保留到小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担

例如：某投资者投资5万元申购基金，对应费率为）查阅对账单

基金投资者也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账单。

具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询

（二）泰达宏利基金网上直销系统

支持基金管理囚旗下基金网上交易系统的银行卡和第三方支付有：农业银行卡、建设银行卡、民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光夶银行卡、交通银行卡、浦发银行卡、中国银行卡、广发银行卡和快钱支付。

（2）泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ

支持民生银行卡、招商银行卡囷快钱支付

基金管理人客服中心为投资者提供7×24小时的电话语音服务，投资者可通过客服电话400-698-8888的语音系统或登录公司网站查询基金净徝、基金账户信息、基金产品介绍等情况，人工座席在工作时间还将为投资者提供周到的人工答疑服务

投资者可以拨打基金管理人客户垺务中心电话400-698-8888 或客服信箱：irm@)查阅和下载招募说明书。

（一）本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会核准基金募集的文件；

5、基金管悝人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会要求的其他文件

（二）备查文件的存放地点和投資者查阅方式

1、存放地点：基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。

2、查阅方式：投資者可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。

泰达宏利基金管理有限公司