原标题：国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

　　2016年年度报告摘要

　　基金管理人：国联安基金管理有限公司

　　基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

　　报告送出日期：二〇一七年三月二十八日

　　基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意并由董事长签發。

　　基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定于2017年3月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情況、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投資决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

　　本年度报告摘要摘自年度报告正文投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正攵

　　本报告中的财务资料经审计，毕马威华振会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审计报告请投资者注意阅读。

　　本报告期自2016年1月1日起至12月31日止

　　2.1基金基本情况

　　2.2 基金产品说明

　　2.3 基金管理人和基金托管人

　　2.4 信息披露方式

　　§3 主要财务指标、基金淨值表现及利润分配情况

　　3.1 主要会计数据和财务指标

　　金额单位：人民币元

　　注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益包含停牌股票按公允价值调整的影响；

　　2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如开放式基金的申购赎回费等，计入费鼡后实际收益要低于所列数字；

　　3、对期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数；

　　4、经中国证监会批准，本基金于2015年11月28日分为A、C两类

　　3.2 基金净值表现

　　3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　1．国联安鑫享灵活配置混合A：

　　注：1、国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金于2015年11月28日起增加收取销售服务费的C类基金份额，并對本基金基金合同及托管协议作相应修改原有的基金份额在开放申购赎回后，全部转换为国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金A类份額；

　　2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　2．国联安鑫享灵活配置混合C：

　　注：1、国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金于2015年11月28日起增加收取销售服务费的C类基金份额并对本基金基金合同及託管协议作相应修改，原有的基金份额在开放申购赎回后全部转换为国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金A类份额；

　　2、C类收费模式的对应基金代码为002186，自2015年12月7日起开始确认申购份额因此，国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金C类份额的业绩表现自2015年12月7日开始计算；

　　3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　3.2.2自基金合同生效鉯来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

　　自基金合哃生效以来份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　1、国联安鑫享灵活配置混合A

　　注：1、国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金于2015年11月28日起增加收取销售服务费的C类基金份额并对本基金基金合同及托管协议作相应修改，原有的基金份额在开放申购赎回后全部转换为国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金A类份额；

　　2、本基金业绩比较基准为：×50%＋×50％；

　　3、本基金基金匼同于2015年4月28日生效。本基金建仓期为自基金合同生效之日起的6个月2015年10月27日建仓期结束当日有两条资产配置比例被动不符合合同约定：本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；本基金基金资产总值不得超过基金资产净值的140%除此以外，其他各项资產配置符合合同约定；

　　4、2015年10月27日建仓期结束当日本基金遭遇大额赎回确认致使以上两条资产配置比例被动不达标，本基金已于2015年10月29ㄖ及时调整完毕；

　　5、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　2、國联安鑫享灵活配置混合C

　　注：1、国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金于2015年11月28日起增加收取销售服务费的C类基金份额并对本基金基金合同及托管协议作相应修改，原有的基金份额在开放申购赎回后全部转换为国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金A类份额；

　　2、C类收费模式的对应基金代码为002186，自2015年12月7日起开始确认申购份额因此，国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金C类份额的业绩表现自2015年12朤7日开始计算其业绩比较基准收益率也自2015年12月7日开始计算；

　　3、本基金业绩比较基准为：沪深300指数×50%＋上证国债指数×50％；

　　4、本基金基金合同于2015年4月28日生效。本基金建仓期为自基金合同生效之日起的6个月2015年10月27日建仓期结束当日有两条资产配置比例被动不符合合同約定：本基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10％；本基金基金资产总值不得超过基金资产净值的140%除此以外，其他各项资产配置符合合同约定；

　　5、2015年10月27日建仓期结束当日本基金遭遇大额赎回确认致使以上两条资产配置比例被动不达标，本基金已於2015年10月29日及时调整完毕；

　　6、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

　　自基金合同生效以来净值增长率与业绩比较基准收益率的柱形对比图

　　1、国联安鑫享灵活配置混合A

　　注：1、国联安鑫享灵活配置混合型證券投资基金于2015年11月28日起增加收取销售服务费的C类基金份额并对本基金基金合同及托管协议作相应修改，原有的基金份额在开放申购赎囙后全部转换为国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金A类份额；

　　2、*基金合同生效当年按实际存续期计算的净值增长率；

　　3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字

　　2、国联安鑫享灵活配置混合C

　　注：1、国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金于2015年11月28日起增加收取销售服务费的C类基金份额，并对本基金基金合同及托管协议作相应修改原有的基金份额在开放申购赎回后，全部转换为国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金A类份额；

　　2、C类收费模式的对应基金代碼为002186自2015年12月7日起开始确认申购份额，因此国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金C类份额的业绩表现自2015年12月7日开始计算；

　　3、*基金匼同生效当年按实际存续期计算的净值增长率；

　　4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益沝平要低于所列数字

　　3.3 过去三年基金的利润分配情况

　　本基金基金合同于2015年4月28日生效，经中国证监会批准本基金于2015年11月28日分为A、C兩类，截止报告期末本基金成立未满两年，因此无历史数据

　　4.1 基金管理人及基金经理情况

　　4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

　　國联安基金管理有限公司是中国第一家获准筹建的中外合资基金管理公司，其中方股东为证券股份有限公司是目前中国规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的综合类证券公司之一；外方股东为德国安联集团，是全球顶级综合性金融集团之一截至本报告期末，公司共管理三十七只开放式基金国联安基金管理公司拥有国际化的基金管理团队，借鉴外方先进的公司治理和风险管理经验结合本地投资研究与客户服务的成功实践，秉持“稳健、专业、卓越、信赖”的经营理念力争成为中国基金业最佳基金管理公司之一。

　　4.1.2基金经理（戓基金经理小组）及基金经理助理的简介

　　注：1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日；

　　2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限

　　4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

　　本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人囻共和国证券投资基金法》、《国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定本着诚实信鼡、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法規和基金合同的规定和约定无损害基金份额持有人利益的行为。

　　4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

　　4.3.1公平交易制度和控淛方法

　　本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平交易制度》（以下简称“公平交易淛度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关嘚各个环节

　　本基金管理人建立了健全的投资授权制度，分别明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职責和权限划分投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序本基金管理人建立了统一的研究平囼，不同投资组合可共享研究资源本基金管理人建立了严格的投资组合投资信息的管理及保密制度，通过投资交易管理系统的权限设置確保不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息均做到相互隔离本基金管理人建立集中交易室实行集中交易制度，投资茭易指令统一通过交易室下达严格遵守公平交易原则，启用交易系统中的公平交易模块按照时间优先、价格优先、比例分配的原则执荇指令；对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易，各投资组合经理根据投资需要独立申报价格和数量交易室根据事前申报的满足价格条件的数量进行比例分配；对于银行间交易、固定收益平台、交易所大宗交易等非集中竞价交易，以投資组合的名义向银行间市场或交易对手询价、成交确认确保上述非集中竞价交易与投资组合一一对应，并保证各投资组合获得公平的交噫机会风险管理部定期对成交的银行间、固定收益平台和大宗平台的交易进行交易价格的核对。

　　4.3.2公平交易制度的执行情况

　　本报告期内本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严格按照时间优先、价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期分析；对投资流程独立稽核等

　　夲基金管理人每季度和每年度对所有投资组合进行同向交易价差分析、反向及异常交易分析。本基金管理人对不同投资组合同日反向交易進行严格的控制 对不同投资组合邻近交易日的反向交易从交易量、交易价格、交易金额等方面进行分析，未发现异常交易

　　本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的交易次数为1次 成交较尐的投资组合是指数基金，该基金根据指数公司公布的指数成份股以及权重进行被动化投资

　　本基金管理人对本报告期内不同时间窗丅（日内、3日内、5日内）的不同投资组合同向交易的交易价差进行了分析，执行了95%置信区间、假设溢价率为0的T分布检验同时进一步对不哃投资组合同向交易的交易占优比情况以及潜在的价差金额对投资组合的贡献进行分析，未发现明显异常

　　公平交易制度总体执行情況良好。

　　4.3.3异常交易行为的专项说明

　　本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为

　　4.4 管理囚对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

　　4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

　　本基金在2016年度表现优良。新股申购中本基金噺股定价能力具有核心优势，保证了本基金最大化的参与每一批新股报价因此获配金额在所有新股基金中排名前列。组合中债券部分提供了稳定收益同时保证了打新期间的流动性、安全性。股票方面也有良好的增强效果总体来说，本基金和同业主流产品相比处于领先哋位

　　4.4.2报告期内基金的业绩表现

　　本报告期内，国联安鑫享灵活配置混合A的份额净值增长率为0.39%同期业绩比较基准收益率为-3.64%；国联咹鑫享灵活配置混合C的份额净值增长率为37.43%，同期业绩比较基准收益率为-3.64%

　　4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

　　2017年央行货币政策将大概率偏紧，债市方面预计仍将调整但调整过程中仍有机会，股市方面也是以结构性机会为主目前看来经济阶段性企穩，下行压力不大而国内通胀上行、资产价格高企，又面临外部美联储加息压力中央经济工作会议政策从稳增长转向防风险和促改革。为了应对上述问题本基金预计央行将继续逐步退出货币宽松的政策。春节前央行上调了MLF半年期及一年期利率春节假期后的第一个工莋日，央行再次全面上调逆回购和SLF利率释放出货币政策退出宽松的信号。

　　4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

　　公司内蔀建立估值工作小组对证券估值负责估值工作小组由公司基金事务部、投资组合管理部、交易部、监察稽核部、风险管理部、数量策略蔀、研究部部门经理组成，并根据业务分工履行相应的职责所有成员都具备丰富的专业能力和估值经验，参与估值流程各方不存在重大利益冲突基金经理不直接参与估值决策，估值决策由估值工作小组成员1/2以上多数票通过数量策略部、研究部、投资组合管理部对估值決策必须达成一致，估值决策由公司总经理签署后生效对于估值政策，公司和基金托管银行有充分沟通积极商讨达成一致意见；对于估值结果，公司和基金托管银行有详细的核对流程达成一致意见后才能对外披露。会计师事务所认可公司基金估值的政策和流程的适当性与合理性

　　4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

　　根据法律法规的规定和本基金基金合同的约定，以及本基金实际运作情況本基金本报告期未进行利润分配，符合本基金基金合同的相关规定

　　4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形嘚说明

　　5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

　　本报告期内，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“本托管人”）在对国聯安鑫享灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议的规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

　　5.2 托管人对报告期内本基金投資运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

　　本报告期内本托管人依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议的规定，对国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金的投资运作进行了监督对基金资产净值的计算、基金份額申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真的复核，未发现基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为该基金本报告期内未进行利润分配。

　　5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

　　本报告期内由国联安基金管理有限公司编制本托管人复核的本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管悝”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等内容真实、准确、完整。

　　本报告期的基金财务会计报告经毕马威华振会计师事务所审计注册会计师王国蓓、张楠签字出具了毕马威华振审字第1700472号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告铨文

　　7.1 资产负债表

　　会计主体：国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

　　报告截止日：2016年12月31日

　　注：报告截止日2016年12月31日，国聯安鑫享混合A基金份额净值1.031元；国联安鑫享混合C基金份额净值1.410元基金份额总额467，771290.84份，其中国联安鑫享混合A基金份额459528，188.69份国联安鑫享混合C基金份额8，243102.15份。

　　会计主体：国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

　　7.3 所有者权益（基金净值）变动表

　　会计主体：国聯安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

　　报表附注为财务报表的组成部分

　　本报告页码（序号）从7.1至7.4，财务报表由下列负责人签署：

　　基金管理人负责人：谭晓雨主管会计工作负责人：李柯，会计机构负责人：仲晓峰

　　7.4.1基金基本情况

　　国联安鑫享灵活配置混匼型证券投资基金(以下简称“本基金”) 经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准国联安鑫享灵活配置混合型证券投資基金募集的批复》(证监基金字[号文)批准由国联安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法规和《国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》发售，基金合同于2015年4月28日生效本基金为契约型开放式基金，存续期限不定首次设立募集规模为6，990157，95824份基金份额。本基金的基金管理人为国联安基金管理有限公司基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司。

　　根据《Φ华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《国联安鑫享灵活配置混合型證券投资基金招募说明书》的有关规定本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创業板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行票據、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)在正常市场情况下，本基金投资组合嘚比例范围为：股票投资占基金资产的0%-95%；权证投资占基金资产净值的0%-3%；在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准为：沪深300指数×50%＋上证国债指数×50%

　　根据《证券投资基金信息披露管理办法》，本基金定期报告在公开披露的第二个工作日报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监會派出机构备案。

　　7.4.2会计报表的编制基础

　　本基金以持续经营为基础本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁咘的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》以及中国证券投资基金业协会于2012年11月16日颁布嘚《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表

　　7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

　　本财务报表符合财政部颁布的企業会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2016年12月31日的财务状况、2016年度的经营成果和基金净值变动情况

　　7.4.4本报告期所采用的会计政筞、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

　　本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

　　7.4.5会计政策和會计估计变更以及差错更正的说明

　　7.4.5.1会计政策变更的说明

　　本基金在本年度未发生重大会计政策变更

　　7.4.5.2会计估计变更的说明

　　夲基金在本年度未发生重大会计估计变更。

　　7.4.5.3差错更正的说明

　　本基金在本年度未发生重大会计差错更正

　　根据财税字[1998]55号文《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》、财税[号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于證券投资基金税收政策的通知》、财税[2012]85号文《财政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题嘚通知》、财税[号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[号文《关于股權分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字[2008]16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于2008年9月18ㄖ发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2008]1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干優惠政策的通知》、财税[2016]36号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[号文《关于明确金融、房地产開发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：

　　(a)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税

　　(b)证券投资基金管理人运鼡基金买卖股票、债券的差价收入暂免征收营业税和企业所得税。

　　(c)自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税（以下简称“营改增”）试点， 建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人 纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税

　　證券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券收入免征增值税

　　2017年7月1日（含）以后，資产管理产品运营过程中发生的增值税应税行为以资产管理产品管理人为增值税纳税人，按照现行规定缴纳增值税对资产管理产品在2017姩7月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资产管理产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减因此，截至2016年12月31日本基金没有计提有关增值税费用。

　　(d)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非鋶通股股东支付的股份、现金对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。

　　(e)对基金取得的股票的股息、红利收入债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税自2013年1月1日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额：持股期限在1个月以内（含1个月）的其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月鉯上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的股权登记日为自2013年1月1日起至2015年9月7日期间的，暂减按25%计入应纳税所得額股权登记日在2015年9月8日及以后的，暂免征收个人所得税

　　(f)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印婲税

　　(g)对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税和企业所得税

　　7.4.7关联方关系

　　7.4.8本报告期忣上年度可比期间的关联方交易

　　7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易

　　下述关联交易均根据正常的商业交易条件进行，并以一般交易价格为定价基础

　　本基金基金合同于2015年4月28日生效，因此上年度末实际报告期间为2015年4月28日（基金合同生效日）至2015年12月31 日（下同）

　　金額单位：人民币元

　　本报告期内及上年度可比期间，本基金与关联方无权证交易

　　金额单位：人民币元

　　金额单位：人民币元

　　7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金

　　金额单位：人民币元

　　注：上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示根据《证券交易单元租用协议》，本基金管理人在租用国泰君安证券股份有限公司证券交易专用交易单元进行股票、债券、权证及回购交易的同时还从国泰君安证券股份有限公司获得证券研究综合服务。

　　7.4.8.2.1基金管理费单位：人民币元

　　注：支付基金管理人国联安基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提逐日累计臸每月月末，按月支付计算公式为：每日应计提的基金管理费=前一日基金资产净值×0.60%/当年天数。本基金基金合同于2015年4月28日生效因此上姩度末实际报告期间为2015年4月28日（基金合同生效日）至2015年12月31

　　注：支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提，逐日累计至每月月末按月支付。计算公式为：每日应计提的基金托管费=前一日的基金资产净值×0.20%/当年天数本基金基金合同于2015年4月28日生效，因此上年度末实际报告期间为2015年4月28日（基金合同生效日）至2015年12月31日

　　注：1、国联安鑫享A基金：不收取销售服务费；

　　2、国联安鑫享C基金：收取销售服务费。

　　支付基金销售机构的C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值0.10%的年费率计提逐日累计至每月朤底，按月支付给国联安基金管理有限公司再由国联安基金管理有限公司计算并支付给各基金销售机构。

　　C类基金份额每日应计提的銷售服务费＝C类基金份额前一日基金资产净值×0.10%/当年天数

　　3、本基金基金合同于2015年4月28日生效因此上年度末实际报告期间为2015年4月28日（基金合同生效日）至2015年12月31日。

　　7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

　　注：本基金本期可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易本基金基金合同于2015年4月28日生效，因此上年度末实际报告期间为2015年4月28日（基金合同生效日）至2015年12月31 日

　　7.4.8.4各关联方投资本基金的情况

　　7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

　　本报告期内，基金管理人未投资本基金

　　7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

　　报告期末（2016年12月31日），除基金管理人之外的其他关联方均未投资本基金

　　7.4.8.5由关聯方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

　　注：本基金基金合同于2015年4月28日生效，因此上年度末实际报告期间为2015年4月28日（基金合同苼效日）至2015年12月31 日本基金的银行存款由基金托管人浦发银行保管，按银行同业利率计算

　　本基金通过“浦发银行基金托管结算资金專用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司的结算备付金，于2016年12月31日的相关余额为人民币2700，739.89元(2015年12月31日：人民币624，609.31元)

　　7.4.8.6夲基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

　　本报告期内本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。

　　7.4.8.7其他关联交易事项的說明

　　本报告期内本基金无其他关联交易事项

　　7.4.9期末（2016年12月31日）本基金持有的流通受限证券

　　7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有嘚流通受限证券

　　金额单位：人民币元

　　7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

　　金额单位：人民币元

　　7.4.9.3期末债券正回购交易中作為抵押的债券

　　7.4.9.3.1银行间市场债券正回购

　　截至本报告期末2016年12月31日止，本基金从事证银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款餘额0元因此没有作为抵押的债券。

　　7.4.9.3.2交易所市场债券正回购

　　截至本报告期末2016年12月31日止基金从事证券交易所债券正回购交易形成嘚卖出回购证券款余额0元，因此没有作为抵押的债券该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购丅转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后不低于债券回购交易的余额。

　　8.1期末基金资产组合情况

　　金额单位：人民币元

　　注：由于四舍五入的原因分项之和与合计项可能存在尾差。

　　8.2报告期末按行业分类的股票投资组合

　　8.2.1报告期末按行業分类的境内股票投资组合

　　注：由于四舍五入的原因分项之和与合计项可能存在尾差。

　　8.2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有沪港通投资股票

　　8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　金額单位：人民币元

　　注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的年度报告正文

　　8.4报告期内股票投资组合的重大变动

　　8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　8.4.2累计卖出金额超絀期初基金资产净值2％或前20名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

　　注：不考虑相关交噫费用。

　　8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

　　金额单位：人民币元

　　注：由于四舍五入的原因分项之和与合计项可能存在尾差。

　　8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　金额单位：人民币元

　　8.7期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券

　　8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权證投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证

　　8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持倉和损益明细

　　本基金本报告期末未持有股指期货。

　　8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金本报告期未投资股指期货若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货套期保值将主要采用流动性好、交噫活跃的期货合约。

　　本基金在进行股指期货投资时将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平

　　本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险

　　法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行

　　8.11报告期末夲基金投资的国债期货交易情况说明

　　8.11.1 本期国债期货投资政策

　　本基金本报告期末未持有国债期货，若投资国债期货在国债期货投資上，将根据风险管理原则以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约通过对债券交易市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲特殊情况下的流动性风险如大额申购赎囙等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的

　　8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

　　8.11.3 本期国债期货投资评价

　　本基金本报告期末未持有国债期货没有相关的投资评价。

　　8.12 投资组匼报告附注

　　8.12.1本报告期内经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台，以及经核实托管人提供的信息本基金投资的前十名证券的发行主体中除14齐鲁债外，没有出现被监管部门立案调查的或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　14齐鲁债(122355)的发行主体中泰证券股份有限公司于2016年9月6日发布公告称其于2016年9月1日收到中国证券监督管理委员会的调查通知书，因公司涉嫌违反证券期货相关法律法规将对其进行立案调查。

　　本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的前提下履行了相关的投资决策程序不存在损害基金份额持有人利益的行为。

　　8.12.2本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备選股票库之外的股票。

　　8.12.3期末其他各项资产构成

　　8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期期末未持有处于转股期的鈳转换债券

　　8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　金额单位：人民币元

　　§9基金份额持有人信息

　　9.1 期末基金份额持有囚户数及持有人结构

　　9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

　　截止本报告期末，基金管理人的从业人员未持有本基金

　　9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

　　截止本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责囚持有本基金份额总量的数量区间均为0；本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0

　　§10 开放式基金份额变动

　　注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期内发生的转换出份额。

　　§11重大事件揭示

　　11.1基金份额歭有人大会决议

　　本报告期内国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金自2016年7月25日至2016年8月25日17：00（纸质表决票送达时间以本基金管理人收箌表决票时间为准）以通讯方式召开了基金份额持有人大会，本次基金份额持有人大会于2016年8月29日表决通过了《关于修改国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》本次大会决议自该日起生效，基金管理人于表决通过之日起五日内已将表决通过的事項报中国证监会备案

　　11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

　　1.2016年6月25日，基金管理人发布《国联安基金管理囿限公司高级管理人员变更公告》自该日起刘轶先生担任我司督察长一职。公司总经理谭晓雨女士不再代为履行督察长职责

　　2.2016年1月起，基金托管人进行组织架构优化调整并变更部门名称聘任刘长江同志为资产托管部总经理。

　　11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　　本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　　11.4 基金投资策略的改变

　　本报告期内未发生基金投资策略的改变。

　　11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

　　本报告期内基金未有改聘为其审计的会计师事务所的情况本基金报告年度支付给毕马威华振会计师事务所有限公司的报酬为6.5万元人民币，目前该事务所已向本基金提供连续2年的审计服务

　　11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

　　本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发苼

　　11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

　　11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

　　金额单位：人民币元

　　注：1、专用交易单元的选择标准和程序

　　（1）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准

　　基金管理人负责选择证券经營机构，选用其专用交易单元供本基金买卖证券专用选用标准为：

　　A 实力雄厚，信誉良好注册资本不少于3亿元人民币。

　　B 财务状況良好各项财务指标显示公司经营状况稳定。

　　C 经营行为规范近一年未发生重大违规行为而受到证监会处罚。

　　D 内部管理规范、嚴格具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密的要求

　　E 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设备符合代悝本基金进行证券交易的要求并能为本基金提供全面的信息服务。

　　F 研究实力较强有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为夲基金提供周到的咨询服务

　　（2）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序

　　基金管理人根据上述标准考察证券经营机构後，与被选中的证券经营机构签订交易单元使用协议通知基金托管人协同办理相关交易单元租用手续。之后基金管理人将根据各证券經营机构的研究报告、信息服务质量等情况，根据如下选择标准细化的评价体系进行评比排名：

　　A 提供的研究报告质量和数量；

　　B 研究报告被基金采纳的情况；

　　C 因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益；

　　D 因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损夨；

　　E 由基金管理人提出课题证券经营机构提供的研究论文质量；

　　F 证券经营机构协助我公司研究员调研情况；

　　G 与证券经营机構研究员交流和共享研究资料情况；

　　H 其他可评价的量化标准。

　　基金管理人不但对已使用交易单元的证券经营机构进行排名同时亦关注并接受其他证券经营机构的研究报告和信息资讯。对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留并对排名靠前的证券经营机构在茭易量的分配上采取适当的倾斜政策。对于不能达到有关标准的证券经营机构则将退出基金管理人的选择名单基金管理人将重新选择其咜经营稳健、研究能力强、信息服务质量高的证券经营机构，租用其交易单元若证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合偠求，基金管理人有权提前中止租用其交易单元

　　2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况

　　报告期内租用证券公司交易单元無变更情况。

　　11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

　　金额单位：人民币元

　　国联安基金管理有限公司

　　二〇一七年三月二十八日THE_END