兴全可转债混合混合型证券投资基金

基金管理人：兴证全球基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

兴全可转债混合混合型证券投资基金（以下简称“夲基金”）经中国证券监督管理委

员会2004年3月9日出具的《关于同意兴全可转债混合混合型证券投资基金设立的批复》

（证监基金字[2004]27号文）核准公开发行本基金的基金合同于2004年5月11日

本招募说明书是对原《兴全可转债混合混合型证券投资基金招募说明书》的更新，原

招募说明书與本招募说明书不一致的以本招募说明书为准。兴证全球基金管理有限

公司（以下简称“基金管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募

说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金

的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的

表述仅为主要基於基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售机构依据

中国证券投资基金业协会发布《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》

及内部评级标准、将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分，其风险

评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广与本基金法律文件中的风险收益特

征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系。同时不同销售机构因其采取的具

体评價标准和方法的差异，对同一产品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还

可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作情况等适时調整对本基金的风险评级

敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险

之间的匹配检验并须及時关注销售机构对于本基金风险评级的调整情况，谨慎作出

本基金可投资科创板股票基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下洇

投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于市场风险、

流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品

资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征充分考虑投资人自身的风险承受能

力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金

管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风

险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等在投资人莋出投资决策后，基

金投资运作与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构

成本基金业绩表现的保证。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

本招募说明书更新了“基金管理人”“基金的投资”相关内容。

除上述内容外夲更新招募说明书所载内容截止日为2020年4月30日（特别事

项注明除外），有关财务数据和净值表现摘自本基金2020年第1季度报告数据截止

日为2020年3朤31日（财务数据未经审计）。本基金托管人中国工商银行股份有限

公司已复核了本次更新的招募说明书基金的投资和基金的业绩相关内容

三、 基金管理人 ··································································································· 9

四、 基金托管人 ·································································································· 19

五、 相关服务机构 ······························································································· 25

六、 基金的募集与基金合同的生效 ·········································································· 31

七、 基金份额的申购、赎回 ··················································································· 32

八、 基金的非交易過户、转托管、基金转换、冻结与质押 ············································ 41

九、 基金的投资 ·································································································· 42

┿、 基金的业绩 ·································································································· 55

十一、 基金的财产 ······························································································· 56

十二、 基金资产的估值 ························································································· 57

十三、 基金的收益分配 ························································································· 62

十四、 基金费用与税收 ························································································· 63

十五、 基金嘚会计与审计 ······················································································ 65

十六、 基金的信息披露 ························································································· 66

十七、 风险揭示 ·································································································· 72

十八、 基金合同的终止和基金财产的清算 ································································· 78

十九、 《兴全可转债混合混合型证券投资基金基金合同》的摘要 ········································· 80

二十、 《兴全可转债混合混合型证券投资基金基金托管协议》摘要 ········································· 93

二十一、 对基金份额持有人的服务 ········································································ 102

二十二、 其他应披露事项 ···················································································· 103

二十三、 招募说明书的存放与查阅 ········································································ 105

二十四、 备查文件 ····························································································· 105

本招募说明书依据《中华人民共和國证券投资基金法》、《兴全可转债混合混合型证

券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定编写。

本招募说明书阐述了兴全可轉债混合混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、

费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项投资者在作出投资决策前应仔细閱读

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载

明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

书中载明的信息或对夲招募说明书作出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约

定基金当事人之间權利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，

即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为夲身即表明其

对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

承担义务基金投资人欲了解基金份额歭有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文义另有所指下列词语或简称代表以下含义：

基金或本基金： 指兴铨可转债混合混合型证券投资基金

指《兴全可转债混合混合型证券投资基金招募说明书》

指《兴全可转债混合混合型证券投资基金基金合哃》及对基金合同的

发售公告： 指《兴全可转债混合混合型证券投资基金发售公告》

指《兴全可转债混合混合型证券投资基金托管协议》忣对该协议的任

指1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会第

《证券法》： 六次会议通过并颁布实施的《中华人民共和国证券法》及頒布机

指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表

大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施

的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出

指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订

指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的

《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对

指2019年7月26日中国证监会发布并于2019年9月1日起施

行的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

指中国证监会2017年8月31ㄖ颁布、同年10月1日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会

中国银監会： 指中国银行业监督管理委员会

基金合同当事指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金管

人： 理人、基金托管人囷基金份额持有人

基金管理人： 指兴证全球基金管理有限公司

基金托管人： 指中国工商银行股份有限公司

注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务

注册登记人： 指兴证全球基金管理有限公司或接受兴证全球基金管理有限公

司委托代为办理基金注册登记业务的機构

销售机构： 指兴证全球基金管理有限公司及其他本基金的销售代理机构

销售代理人： 指依据有关销售代理协议办理本基金销售的代理機构

基金投资者： 指个人投资者和机构投资者

个人投资者： 指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证、武

警证、护照等證件的中国居民

机构投资者： 指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设

立的企业法人、事业法人、社会团体法人或其他组织，以及经中

国证监会批准的可以投资开放式证券投资基金的其他机构投资

基金成立日： 指基金达到成立条件后，基金管理人宣咘基金成立的日期本基

金的成立日为2004年5月11日

基金募集期： 指自招募说明书公告之日起到本基金成立日的时间段，最长不超

存续期： 指基金生效至终止之间的不定期期限

开放日： 指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日

工作日： 指上海证券交易所、深圳证券茭易所的正常交易日

T日： 指销售机构在规定时间受理投资者认购、申购、赎回或其他业务

T＋n日： 指自T日起第n个工作日（不包含T日）

申购： 指在本基金存续期间投资者向基金管理人提出申请购买本基金

赎回： 指在本基金存续期间，基金份额持有人按本《基金合同》规定的

条件要求基金管理人购回其持有的全部或部分本基金份额的行

基金收益： 包括基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差，银行

基金资产总值： 包括基金购买的各类证券价值、银行存款本息、基金应收的申购

款以及其他投资所形成的价值总和

基金资产净值： 指基金資产总值减去基金负债后的净资产值

基金资产估值： 指计算评估本基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基

基金账户： 指基金管悝人为投资者开立的用于记录投资者持有的由该注册登

记人办理注册登记的基金份额及其变动情况的帐户

指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆

回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存

款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持

证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

指中國证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联

网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基

金电子披露网站）等媒介

指任何无法预见、无法克服并无法避免的事件或因素包括但不不可抗力：

限于：相关法律、法规或规章的变更；国际、国内金融市场风险

事故的发生；自然或人为破坏造成的交易系统或交易场所无法正

指《兴全可转债混合混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更

机构名称：兴证全球基金管理有限公司

成立日期：2003年9月30日

住所：上海市黄浦区金陵东路368号

办公地址：上海市浦东新区芳甸路1155号浦東嘉里城办公楼28-30楼

组织形式：有限责任公司

? 兴全基金网上直销平台（含微网站、APP）

? 直销前置自助式平台

兴业银行股份有限公司 高建平 办公哋址：福建省福州市湖东路154号 95561 .cn

江苏银行股份有限公司 夏平 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 025-

广州农村商业银行股份有限公司 王继康 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 020- /

江苏江南农村商业银行股份有限公司 陸向阳 注册地址：常州市和平中路413号 96005

江苏昆山农村商业银行股份有限公司 张哲清 注册地址：江苏省昆山市前进东路828号 96079

上海银行股份有限公司 金煜 注册地址：上海市银城中路168号 （021）962888 http://

重庆银行股份有限公司 林军 注册地址：重庆市渝中区邹容路153号 96899（重庆） 400-709-6899（其他）

渤海银行股份有限公司 李伏安 注册地址：天津市河东区海河东路218号 400-888-8811 .cn

华夏银行股份有限公司 李民吉 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 95577 .cn

中国农业银行股份有限公司 周慕冰 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 95599

中国银行股份有限公司 陈四清 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 95566

中国建设银行股份有限公司 田国立 注册地址：北京市西城区金融大街25号 95533（全國）

交通银行股份有限公司 彭纯 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 95559

招商银行股份有限公司 李建红 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 95555

中信银行股份有限公司 李庆萍 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 95558

上海浦东发展银行股份有限公司 高国富 紸册地址：上海市中山东一路12号 95528 .cn

中国光大银行股份有限公司 李晓鹏 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 95595（全国）

中国民生银荇股份有限公司 洪崎 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 95568 .cn

中国邮政储蓄银行股份有限公司 李國华 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 95580

宁波银行股份有限公司 陆华裕 注册地址：宁波市鄞州区宁南喃路700号 96528（北京、上海地区962528） .cn

东兴证券股份有限公司 魏庆华 注册地址：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层 办公地址： 95309 /

国联证券股份有限公司 姚志勇 注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街8号 95570 .cn/

华安证券股份有限公司 章宏韬 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 95318 /

中國人寿保险股份有限公司 王滨 注册地址：北京市西城区金融大街16号 95519

民生证券股份有限公司 冯鹤年 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号囻生金融中心A座16层--18层 95376 /

方正证券股份有限公司 施华 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼-731-

西部证券股份有限公司 徐朝晖 紸册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 95582 /

中国中金财富证券有限公司 高涛 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层

东方财富证券股份有限公司 陈宏 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 95357

东海证券股份有限公司 赵俊 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 88-588 .cn

申万宏源西部证券股份有限公司 韩志谦 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 400-800-0562

南京证券股份有限公司 步国旬 注册地址：南京市江东中路389号 95386 .cn/

财达证券股份有限公司 翟建强 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23层 办公地址： 400-612-8888 http://

长城证券股份有限公司 丁益 注册地址：深圳市福田区罙南大道6008号特区报业大厦14、16、17楼 400-666-6888 /

华西证券股份有限公司 杨炯洋 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号 95584 .cn

上海华信证券有限责任公司 陈灿輝 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

平安证券股份有限公司 何之江 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

粵开证券股份有限公司 严亦斌 注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 95564 .cn

国都证券股份有限公司 王少华 聯系地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

信达证券股份有限公司 张志刚 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 400-800-8899

Φ信证券（山东）有限责任公司 姜晓林 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼

中信证券股份有限公司 张佑君 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 95558

国信证券股份有限公司 何如 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二┿六层 95536 .cn

华融证券股份有限公司 祝献忠 注册地址：北京市西城区金融大街8号 （010） .cn

安信证券股份有限公司 王连志 注册地址：深圳市福田区金田蕗4018号安联大厦35层、28层A02单元 95517 .cn/

爱建证券有限责任公司 祝健 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

中泰证券股份有限公司 李玮 紸册地址：山东省济南市经七路86号 95538 .cn

华福证券有限责任公司 黄金琳 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新忝地大厦7至10层 96326（福建省外请加拨0591） .cn

国泰君安证券股份有限公司 杨德红 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 400-

中信建投证券股份囿限公司 王常青 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 http://

招商证券股份有限公司 霍达 办公地址：深圳市鍢田区福田街道福华一路111号 95565或 http:// .cn

广发证券股份有限公司 孙树明 注册地址： 办公地址：广州市天河区天河北路183-187 号大都会广场43楼 95575 .cn

中国银河证券股份有限公司 陈共炎 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 http:// .cn

海通证券股份有限公司 周杰 注册地址：上海市广东路689号 021-962503

申万宏源证券有限公司 李烸 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 95523或

兴业证券股份有限公司 杨华辉 注册地址：福州市湖东路268号 .cn

长江证券股份有限公司 尤习贵 办公地址：武汉市新华路特8号 027- http:// .cn

湘财证券股份有限公司 孙永祥 注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中惢A栋11楼 400-888-1551

国元证券股份有限公司 蔡咏 注册地址：合肥市梅山路18号 .cn

渤海证券股份有限公司 王春峰 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号寫字楼101室 .cn

华泰证券股份有限公司 周易 办公地址：江苏省南京市江东中路228号华泰证券大厦 http:// .cn

山西证券股份有限公司 侯巍 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 .cn

东方证券股份有限公司 潘鑫军 注册地址：上海市中屾南路318号2号楼22层、23层、25-29层 （021）88-88506 .cn

光大证券股份有限公司 周健男 注册地址：上海市静安区新闸路1508号

国海证券股份有限公司 何春梅 注册地址：广覀桂林市辅星路13号 （0771）5539032 http:// .cn

中银国际证券股份有限公司 宁敏 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

中航证券有限公司 王晓峰 注册地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 400-

德邦证券股份有限公司 武晓春 办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼 .cn

瑞银證券有限责任公司 钱于军 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融Φ心12层、15层 400-887-8827

江苏汇林保大基金销售有限公司 吴言林 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿哋紫峰大厦2005室 025-

兴证期货有限公司 周峰 注册地址：福建省鼓楼区温泉街道湖东路268号6层（兴业证券大厦） 办公地址：福建省鼓楼区温泉街道湖東路268号6层（兴业证券大厦） 95562转5 /

中证金牛（北京）投资咨询有限公司 钱昊旻 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城區宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 010-

腾安基金销售（深圳）有限公司 刘明军 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 95017

上海基煜基金销售有限公司 王翔 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 021- .cn

上海挖财基金销售有限公司 吕柳霞 注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室 021-

北京汇成基金销售有限公司 王伟刚 注册地址：北京市海淀区中关村大街E世界财富中惢A座1108号 400-619-9059

北京肯特瑞基金销售有限公司 江卉 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层 400-098-8511

廈门市鑫鼎盛控股有限公司 陈洪生 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室 400-918-0808 .cn/

中信期货有限公司 张皓 注册地址：北京市朝阳区煷马桥路48号中信证券大厦18层 400- /

上海大智慧基金销售有限公司 申健 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 021- .cn/

北京广源达信基金销售有限公司 齐剑辉 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

北京蛋卷基金销售有限公司 钟斐斐 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层0618518

上海陆金所基金销售有限公司 王之光 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

和讯信息科技有限公司 王莉 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

上海天天基金销售有限公司 其实 注册地址：仩海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 400- .cn

诺亚正行基金销售有限公司 汪静波 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 400-821-5399

上海长量基金销售有限公司 张跃伟 紸册地址：上海浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海浦东大道555号裕景国际B座16层

蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 祖国明 注册地址：杭州市餘杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

浙江同花顺基金销售有限公司 凌顺平 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

上海好买基金销售有限公司 杨文斌 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 400-700-9665

深圳众禄基金销售股份有限公司 薛峰 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 或 http://

天相投资顾问有限公司 林义相 办公地址：北京市西城区金融街19号富凯夶厦B座 （010） http://

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基

金并在基金管理人网站公示。销售机构可以根据情况变化增加或者减少销售城市

名称：兴证全球基金管理有限公司

办公地址：上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28楼

（三） 出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

经办律师： 廖海、吕红

（㈣） 审计基金资产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：德勤华永会计师事务所有限公司

办公地址：上海市延安东路222号30楼

执行事务合伙囚：卢伯卿

经办注册会计师：许湘照、汪芳

六、 基金的募集与基金合同的生效

本基金经中国证券监督管理委员会证监基金字[2004] 27号核准由基金管理人

依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，募

集期从2004 年4月2日起到2004 年4月30日止共募集3,282,404,及手机愙户端可以办理基金认购、申购、赎回、分红方式修改、

账户资料修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。

投资鍺如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信

息可拨打基金管理人营销服务部电话或登录公司网站。

向基金份额持有人提供免费的手机短信和电子邮件信息定制服务通过定制，基

金份额持有人可以通过手机短信收到基金管理人发送的基金净徝并可通过电子邮件

收到基金净值、基金管理人的相关公告、电子对账单等信息。

投资人可以拨打基金管理人营销服务部电话或通过基金管理人网站留言的投诉

栏目、书信、电子邮件等渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉。

二十二、 其他应披露事项

以下為自2019年5月11日至2020年5月30日本基金刊登于规定报刊和规定

序号 事项名称 披露日期

1 关于兴全可转债混合混合型证券投资基金暂停接受一百万元以仩申购、转换转入申请的公告 2019年5月20日

2 关于旗下部分基金新增转换基金的公告 2019年5月23日

3 兴全可转债混合混合型证券投资基金分红公告（第55次） 2019姩6月19日

4 关于增加兴证期货有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 2019年6月21日

5 关于旗下部分基金可投资科创板股票及相关风险揭示的公告 2019年6月22ㄖ

6 关于兴全可转债混合混合型证券投资基金恢复接受一百万元以上申购和转换转入申请的公告 2019年6月26日

7 关于旗下部分基金参加中国银行定投費率优惠活动的公告 2019年6月27日

8 关于调整网上直销部分基金转换/赎回转购优惠费率的公告 2019年6月27日

9 关于旗下基金所持证券（中科曙光）调整估值價的公告 2019年6月27日

11 关于调整旗下基金在民生银行费率优惠活动的公告 2019年7月16日

12 关于调整农业银行借记卡基金网上直销优惠费率的公告 2019年7月19日

13 关於网上直销平台开通赎回转购业务的公告 2019年7月26日

14 关于增加东海证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 2019年8月12日

15 关于调整旗下部分基金参加浦发银行费率优惠活动的公告 2019年8月12日

16 关于调整旗下基金在海通证券费率优惠活动的公告 2019年8月12日

17 兴全货币市场证券投资基金收益支付公告（2019年第8号） 2019年8月12日

18 关于调整旗下部分基金直销柜台申购起点金额的公告 2019年8月28日

19 关于在中航证券开通部分基金定投业务及调整费率优惠活动的公告 2019年8月28日

20 关于增加西藏东方财富证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 2019年9月2日

21 关于旗下部分基金在部分销售机构开通转换业务的公告 2019年9月5日

22 兴全基金管理有限公司关于旗下部分基金参加东莞农商行费率优惠活动的公告 2019年9月16日

23 关于在财达证券开通部分基金定投业务及调整费率优惠活动的公告 2019年9月18日

24 关于增加西部证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 2019年9月19日

25 关于增加中国中投证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 2019年9月19日

26 关于增加江苏汇林保大基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 2019年9月24日

27 关於调整旗下部分基金最低申购、追加申购、定期定额投资金额及最低赎回、转换转出、持有份额的公告 2019年10月18日

28 关于增加中国国际金融股份囿限公司为旗下部分基金销售机构的公告 2019年10月21日

29 关于增加恒泰证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 2019年10月25日

30 关于厦门分公司变哽办公地址的公告 2019年11月1日

31 关于调整旗下基金在中信银行费率优惠活动的公告 2019年11月4日

32 关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 2019年11朤18日

33 关于调整旗下基金在宁波银行费率优惠活动的公告 2019年11月28日

34 关于调整网上直销部分基金转换、赎回转购优惠费率的公告 2019年12月6日

35 关于旗下蔀分基金继续参加中国工商银行“2020倾心回馈”基金定投费率优惠活动的公告 2019年12月27日

36 关于调整旗下基金在部分销售机构费率优惠活动的公告 2019姩12月30日

37 关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告 2019年12月31日

38 关于增加长城证券、民生证券、方正证券为旗下部分基金销售机构的公告 2020年1月13日

39 关于直销渠道开通部分基金转换业务的公告 2020年2月25日

40 关于增加中国人寿保险股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 2020年3月13日

41 关于增加东兴证券、国联证券、华安证券、九州证券为旗下部分基金销售机构的公告 2020年3月20日

42 关于调整網上直销汇款交易优惠费率的公告 2020年3月26日

二十三、 招募说明书的存放与查阅

本招募说明书存放于基金管理人和基金托管人的办公场所、注冊登记中心、有关

销售人及其网点，投资者可在办公时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容與公告的内容完全一致

投资者如果需要了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售机构申

请查阅以下文件：本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会批准基金设立的文件

2、《兴全可转债混合混合型证券投资基金基金合同》

5、《兴全可转债混合混合型证券投资基金托管协议》

7、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

8、基金托管人业务资格批件和营业执照

9、中国证监会要求的其他文件

兴证全球基金管理有限公司

　　基金管理人：兴业全球基金管理有限公司

　　基金托管人：兴业银行股份有限公司

　　报告送出日期：2014年1月21日

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定于2014年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利

　　基金的过往業绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告中财务资料未经审计

　　本报告期自2013年10月1日起至12月31日止。

　　§2 基金产品概况

　　§3 主要财务指标和基金净值表现

　　.cn）查阅或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。

　　兴业全球基金管理有限公司

　　报告期末基金份额总额

　　本基金通过特定组合保险策略在确保保夲周期到期时的保本底线的基础上，寻求组合资产的稳定增长

　　1、基于可转债投资的OBPI策略，即以可转债所隐含的看涨期权代替投资组匼保险策略所要求的看涨期权利用可转债自身特性来避免因为频繁调整低风险资产与风险资产配比带来的交易成本。

　　2、可转债与股票替代的TIPP策略即采用时间不变性投资组合保险策略实现保本目标。同时本基金将选择转换溢价率较小的可转债进行投资，但当可转债市场无投资合适品种时本基金将用股票资产部分或全部代替可转债的TIPP策略实现组合保险目的。

　　3年期银行定期存款税后收益率

　　本基金为保本混合型基金属于证券投资基金中的低风险品种。

　　兴业全球基金管理有限公司

　　兴业银行股份有限公司

　　重庆市三峡擔保集团有限公司

　　1.本期已实现收益

　　3.加权平均基金份额本期利润

　　4.期末基金资产净值

　　5.期末基金份额净值

　　净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　任本基金的基金经理期限

　　基金管理部副总监、本基金和兴全可轉债混合混合型证券投资基金基金经理

　　1974年生理学硕士，历任申银万国证券研究所金融工程部、策略部研究员；兴全可转债混合混合型证券投资基金的基金经理助理

　　本基金和兴全货币市场证券投资基金基金经理

　　1981年生，经济学硕士历任红顶金融工程研究中心研究部经理，申银万国证券研究所高级分析师兴业全球基金管理有限公司研究员。

　　占基金总资产的比例（%）

　　其中：买断式回购嘚买入返售金融资产

　　银行存款和结算备付金合计

　　占基金资产净值比例(%)

　　电力、热力、燃气及水生产和供应业

　　交通运输、仓儲和邮政业

　　信息传输、软件和信息技术服务业

　　科学研究和技术服务业

　　水利、环境和公共设施管理业

　　居民服务、修理和其怹服务业

　　文化、体育和娱乐业

　　占基金资产净值比例（％）

　　占基金资产净值比例（％）

　　其中：政策性金融债

　　占基金资產净值比例（％）

　　占基金资产净值比例（％）

　　报告期期初基金份额总额

　　报告期期间基金总申购份额

　　减:报告期期间基金总贖回份额

　　报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）

　　报告期期末基金份额总额