和讯网近日从证监会网站了解到，国融证券总经理张智河、固定收益事业部分管副总经理兼部门负责人李涛及合规总监柳萌因公司内部控制存在重大缺陷、经营管理混乱问题，被证监会出具警示函。

经查，国融证券股份有限公司（以下简称公司）在《中国人民银行 银监会 证监会 保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》（银发〔2017〕302号）发布实施后新增表外债券代持业务，债券自营业务条线投资经理均配有交易账号和权限、且存在自行发出投资指令和下单的情况，资产管理二部与负责投顾的财富管理二部人员混合办公，部分债券交易审批时间晚于交易时间，风控系统中大量预警信息未处理、部分风控数据与债券交易系统数据不一致，对公司投顾产品“邻水融富1号”从公司资管产品“日鑫多利”买入债券、公司投顾产品“邻水融富1号”向公司投顾产品“聚垚融富2号”卖出债券缺乏有效监控。

上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《中国人民银行 银监会 证监会 保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》第七条、《证券公司内部控制指引》第十六、五十条、第五十三条、《证券公司客户资产管理业务管理办法》第七条、第四十五条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定，反映出公司内部控制存在重大缺陷、经营管理混乱。

张智河（公民身份号码：071019）作为总经理、李涛（公民身份号码：170225）作为固定收益事业部分管副总经理兼部门负责人、柳萌（公民身份号码：030550）作为合规总监，对相关违规行为负有责任。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对上述责任人采取出具警示函的行政监督管理措施。

以上责任人如果对该监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向证监会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。