国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金基金产
编制日期：2021年9月30日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
基金简称 国泰中证煤炭ETF 基金代码 515220
基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人
上市交易所及上上海证券交易所
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 交易型开放式 开放频率 每个开放日
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满
200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定
其他 期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，本基金将根据
基金合同的约定进行基金财产清算并终止，而无需召开基金份额持有

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书（更新）“第十一部分 基金的投资”。
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资
目标，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板
及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包
括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、
地方政府债券、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券（含分离
交易可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券
等）、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、货币市场工
具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须符合中国证监会相关规定）。
在法律法规允许的情况下，在履行适当程序后，本基金可以参与融资
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股
的资产比例不低于非现金基金资产的80%且不低于基金资产净值的
90%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例
限制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范
1、股票投资策略；2、存托凭证投资策略； 3、债券投资策略； 4、
资产支持证券投资策略；5、股指期货投资策略；6、融资与转融通证主要投资策略
业绩比较基准 中证煤炭指数收益率
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基
金、债券型基金和货币市场基金。
本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪中证煤炭指数，
其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
1、基金合同、托管协议、招募说明书及更新
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
4、基金销售机构及联系方式