民众投顾合法吗?

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日前,山西证监局、山西省证券业协会、山西省期货业协会、山西省投资基金业协会联合省内4家投教基地展开“山西证券业2021最 受欢迎的投资者教育产品”评选活动。其中,民众证券投资咨询有限公司(以下简称民众投顾)投资者教育基地作为4家投教基地之一,荣幸携手相关机构参与举办评选活动,丰富投资者教育资源,推动投资者教育格局的发展。

据悉,本届“山西证券业2021最 受欢迎的投资者教育产品”评选活动,旨在进一步倡导理性投资文化、凝聚市场各方共识,形成“法律保护、监管保护、自律保护、市场保护、自我保护”的投资者保护大格局,落实投资者保护重点工作安排,丰富投资者教育资源,展示近年来辖区各市场主体、投教基地的投教成果。

民众投顾成立于1995年,是一家拥有26年发展历史的集自主知识产权的大数据中心、投研中心、客服中心以及合规风控管理中心于一体的综合性、跨媒体投资咨询与财经信息服务机构。

多年来,民众投顾率先发力于金融科技,积极开拓创新,不仅将传统投顾服务细分,提出微服务概念,并完成了微投顾服务的规划与基础建设,采用新兴AI智能技术,量化科技,实现智选好股。同时,民众投顾还拥有优秀的人才和成熟的团队,为用户提供高品质金融服务。

据悉,作为证券投顾行业的先行者,民众投顾一直以来都非常重视人才的培养和团队的建设,公司内汇聚了行业内众多知名金融大咖,只为用专业权威的投资理念投资方法引领投资者理性投资。

为了将理性投资意识传播下去,也为了进一步推动中小投资者合法权益保护工作持续进行,民众投顾积极响应国务院号召,在公司领导层的大力支持、相关部门人员的共同努力下,经过一年多的精心策划和设计,正式运行民众投顾投资者教育基地。

在该教育基地中,民众投教基地坚持公益性、专业性原则,拟通过开展体验式、互动式的投教活动、投放特色投教产品、提供专属咨询服务等内容,通过六大核心功能,即知识普及、投教活动、金融资讯、互动直通、风险提示和走进科创,帮助投资者系统、持续、便利地获取证券期货知识,正视市场风险,提升自身投资能力。如今,随着5G时代的到来,金融行业迎来了全新的机遇与挑战,而民众投顾也将继续肩负引领行业前行的重任,不断探索金融科技,致力于“用科技缩短人和金融服务之间的距离”,让科技金融贴近生活,践行普惠金融。相信民众投顾凭借“专心铸造专业,专业塑造品质,品质打造品牌,品牌创造价值”的企业理念和在科技方面的不断探索,可以为广大客户者提供更加科技化、专业化、个性化、精细化的投资顾问服务。

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  中国网财经1月2日讯 据证监会网站消息,深圳证监局发布关于对民众证券投资咨询有限公司(以下简称“民众投顾”)采取责令改正监督管理措施的决定。

  经查,民众投顾在深圳辖区设立业务场所“深圳市南山区粤海街道高新区社区科园路2002号东侧中科纳能大厦B7层701”,未按规定及时向深圳证监局报告。

  上述行为,违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的有关规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,深圳证监局决定对民众投顾采取责令改正的监督管理措施。

  《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条:证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的,应当自发生变化之日起五个工作日内,向地方证管办(证监会)提出变更报告,办理变更手续。

  《证券投资顾问业务暂行规定》第三条:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。

  《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

  深圳证监局关于对民众证券投资咨询有限公司采取责令改正监督管理措施的决定

  民众证券投资咨询有限公司:

  经查,你公司在深圳辖区设立业务场所“深圳市南山区粤海街道高新区社区科园路2002号东侧中科纳能大厦B7层701”,未按规定及时向我局报告。

  你公司的上述行为,违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的有关规定。

  依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当立即关停上述业务场所,并严格依照相关法律法规,对投资咨询业务的合规管理、内部控制进行全面梳理,加强对从业人员执业行为的管控力度。

  如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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