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2010年资本市场运作复习题

1、资本市场是由期限在1年以上的各种融资活动组成的市场。

2、证券市场是股票、债券、投资基金等各种有价证券发行和交易的

3、资本市场的基本功能有：资源配置（或筹资）功能、投资功能、

4、证券市场按是初次在资本市场上交易还是已经在市场上流通的再

次交易分为证券发行市场（一级市场、初级市场）和证券流通市场（二级市场，次级市场、交易市场）。

5、证券市场按交易的电子化程度不同分为有形市场和无形市场。

6、证券市场按交易的组织形式分为交易所市场和柜台交易市场。

7、资本市场运作的主体（参加者）有：筹资者、投资者、中介机构、

自律性组织和证券监管机构。

8、资本市场的筹资者主要是企业和政府。

9、资本市场的机构投资者主要有：工商企业法人、证券投资基金、

养老基金、保险机构、证券公司和商业银行。

10、QFII制度是许多国家和地区，特别是新兴市场经济体有限度地

引进外资，开放资本市场的一项过渡性制度。

11、在资本市场中的中介机构主要有：投资银行、会计师事务所、律

师事务所、投资顾问咨询公司和证券评级机构。

12、投资银行主要是为资本市场服务的金融机构，是承保人，是为公

司融资充当财务顾问，为企业兼并，收购，重组提供服务的金融机构。

13、资本运作的目标：资本扩张、资本保值增值和资本收缩（退出）。

14、建立多层次资本市场包括主板市场、创业板市场（中小企业板市

场）和三板市场（代办股份转让系统，即平移机制，退市）。15、股票按股东权利内容不同分为普通股和优先股。