易方达优势价值一年持有期混合型

基金中基金（FOF）更新的招募说明书

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

1、本基金根据2021年7月29日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达优势价值

一年持有期混合型基金中基金（FOF）注册的批复》（证监许可[号）进行募集。

本基金基金合同于2021年8月24日正式生效。

2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收

益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益。

3、本基金对于每份基金份额设定一年（一年按365天计算，下同）最短持有期限，且

本基金不上市交易。投资者认购或申购基金份额后，自基金合同生效日或申购确认日起一

年内不得赎回。即对每份基金份额，当投资人持有时间小于一年，则无法赎回；当投资人

持有时间大于等于一年，则可以赎回。投资者投资本基金每份基金份额需要持有至少一年

以上，因此投资者持有本基金将面临在一年最短持有期到期前不能赎回基金份额的流动性

风险。投资者应当根据自身投资目标、投资期限等情况审慎作出投资决策。

4、本基金主要投资于基金管理人旗下的基金，与全市场基金相比，基金管理人旗下基

金在数量、类型等方面相对有限，由此可能对本基金的投资运作造成影响，并进而影响本

基金的收益水平；此外，基金管理人发生经营风险时本基金的业绩也可能受到较大影响。

请投资者充分知悉并审慎作出投资决策。

5、本基金主要投资于公开募集的证券投资基金，基金净值会因为其投资所涉及证券市

场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募

说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益

特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价

值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资

中出现的各类风险。除了前述本基金对每份基金份额设定一年最短持有期、主要投资于基

金管理人旗下的基金的特有风险外，投资本基金可能遇到的特有风险包括但不限于：（1）

无法获得收益甚至损失本金的风险；（2）权益类资产配置较高而面临资产配置风险；（3）

主要投资于基金所面临的特有风险，包括但不限于因主要投资于基金而面临的被投资基金

业绩不达目标影响本基金投资业绩表现的风险、赎回资金到账时间较晚影响投资人资金安

排的风险、双重收费风险、投资于可上市交易基金的二级市场投资风险、被投资基金的运

作风险和相关政策风险；（4）本基金投资范围包括内地与香港股票市场交易互联互通机制

允许买卖的香港证券市场股票而面临的香港股票市场及港股通机制带来的风险；（5）本基

金投资范围包括科创板股票、存托凭证、资产支持证券等特殊品种而面临的其他额外风险。

此外本基金还将面临市场风险、流动性风险、管理风险、税收风险、基金法律文件中涉及

基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险等其他一般风险。

本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的特有风险及一般

风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。

6、正常情况下，本基金将于T+1日（T日为申购、赎回申请日）对T日的基金资产净

值进行估值，T+2日对投资人申购、赎回申请的有效性进行确认，投资人可于T+3日到销售

网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

7、本基金为混合型基金中基金（FOF），理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型

基金、股票型基金中基金（FOF），高于债券型基金、债券型基金中基金（FOF）、货币市场

基金和货币型基金中基金（FOF）。

8、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，

基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以1元

初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1元初始面值的

9、基金不同于银行储蓄，基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益，也有可能损

失本金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及

10、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构

成对本基金表现的保证。

本基金有关财务数据截止日为2022年3月31日，净值表现截止日为2021年12月31

日，主要人员情况截止日为2022年6月28日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内

容截止日为2022年5月16日。（本报告中财务数据未经审计）

十一、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解冻...................40

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构

监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以

下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号＜招募说明书的内

容与格式＞》、《公开募集证券投资基金运作指引第2号-基金中基金指引》(以下简称“《基金

中基金指引》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动

性风险管理规定》”）、《易方达优势价值一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》（以

下简称基金合同）及其它有关规定等编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同取得基金份额，即成为基金份额

持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，

并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金

份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、本基金：指易方达优势价值一年持有期混合型基金中基金（FOF）

2、基金：指经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金

3、基金管理人：指易方达基金管理有限公司

4、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司

5、基金合同：指《易方达优势价值一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》及

对本基金合同的任何有效修订和补充

6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达优势价值一年持有

期混合型基金中基金（FOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7、招募说明书：指《易方达优势价值一年持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书》

8、基金产品资料概要：指《易方达优势价值一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金

产品资料概要》及其更新

9、基金份额发售公告：指《易方达优势价值一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金

10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，

自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会

第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律

的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开

募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

16、《基金中基金指引》：指中国证监会2016年9月23日颁布并实施的《公开募集证

券投资基金运作指引第2号-基金中基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订

17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

22、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的

证券投资基金的境外机构投资者

23、人民币合格境外机构投资者：指按照相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资

金进行境内证券投资的境外机构投资者

24、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格

境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

27、销售机构：指易方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的

其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售

28、直销机构：指易方达基金管理有限公司

29、非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销

售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

30、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

31、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为易方达基金管理有限公司或

接受易方达基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

32、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

33、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3

37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

38、最短持有期：指投资者认购或申购基金份额后需持有的最短期限，在最短持有期限

内，基金管理人对投资者的相应基金份额不办理赎回业务。本基金每份基金份额的最短持有

期限为一年（一年按365天计算）

39、最短持有期起始日：对于每份认购份额的最短持有期起始日，指基金合同生效日；

对于每份申购份额的最短持有期起始日，指该基金份额申购确认日

40、最短持有期到期日：对于每份认购份额，最短持有期为基金合同生效日起的一年

（一年按365天计算，下同）；对于每份申购份额，最短持有期为申购确认日起的一年。即

对每份基金份额，当投资人持有时间小于一年，则无法赎回；当投资人持有时间大于等于一

年，则可以赎回。最短持有期的最后一日为最短持有期到期日

41、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日

42、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

43、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) ，n为自然数

44、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

45、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

46、《业务规则》：指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管

理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

47、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

48、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

49、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

50、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

51、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

52、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

53、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的10%

55、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

56、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、基金份额、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

57、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

58、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

59、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

60、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，

按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值

61、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称规定报刊）及《信

息披露办法》规定的互联网网站（以下简称规定网站，包括基金管理人网站、基金托管人网

站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

62、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持

63、A类基金份额：在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，并不再从本类别基

金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额

64、C类基金份额：从本类别基金资产中计提销售服务费，并不收取认购/申购费用的

基金份额，称为C类基金份额

65、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

66、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方

式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

67、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处

置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工

具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户

68、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值

存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在

重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产

69、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

1、基金管理人：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

设立日期：2001年4月17日

本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。

本基金非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示。

名称：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

（三）律师事务所和经办律师

律师事务所：广东金桥百信律师事务所

地址：广州市珠江新城珠江东路16号高德置地冬广场G座24楼

经办律师：石向阳，徐桐桐

（四）会计师事务所和经办注册会计师

本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

主要经营场所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合伙人：Tony Mao 毛鞍宁

经办注册会计师：昌华、马婧

本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：陈熹、陈轶杰

本基金将基金份额分为A类基金份额、C类基金份额。在投资人认购/申购基金时收取

认购/申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，为A类基金份额；

从本类基金资产中计提销售服务费，并不收取认购/申购费用的基金份额，为C类基金份额。

每类基金份额的具体规定详见下表：

份额类别 A类基金份额 C类基金份额

认/申购费 收取 不收取

首次认/申购最低金额 1元(直销中心为5万元) 1元(直销中心为5万元)

追加认/申购最低金额 1元(直销中心为1000元) 1元(直销中心为1000元)

单笔赎回最低份额 1份 1份

基金交易账户最低基金份额余额 1份 1份

销售服务费(年费率) 0 .cn）查阅对账单。

2、本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他形式向通过易方达直销系统持有本公司

基金份额的持有人提供基金保有情况信息，基金份额持有人也可以向本公司定制电子邮件形

具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。

（四）定期定额投资计划

基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上直销系统为投资者提供定期定额

投资的服务（本公司网上直销系统的定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通）。通过定

期定额投资计划，投资者可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额，具体实施方法见有

投资者如果想了解基金产品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，

可拨打如下电话：。投资者如果认为自己不能准确理解本基金《招募说明书》、

《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。

2、互联网站及电子信箱

二十七、其他应披露事项

易方达优势价值一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同生效公告

易方达优势价值一年持有期混合型基金中基金（FOF）开放日常申购和定期定额投资业务的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分公开募集证券投资基金可投资于北京证券交易所股票的公告

易方达基金管理有限公司关于成都分公司营业场所变更的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下公开募集证券投资基金执行新金融工具相关会计准则的公告

易方达基金管理有限公司关于公司住所变更的公告

易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告

易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告

易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告

易方达基金管理有限公司关于子公司住所变更的公告

注：以上公告事项披露在规定媒介及基金管理人网站上。

二十八、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及其他基金销售机构处，投资者可在营业

时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

1、中国证监会准予易方达优势价值一年持有期混合型基金中基金（FOF）注册的文件；

2、《易方达优势价值一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》；

3、《易方达优势价值一年持有期混合型基金中基金（FOF）托管协议》；

4、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

6、基金管理人业务资格批件、营业执照；

7、基金托管人业务资格批件、营业执照。

存放地点：基金管理人、基金托管人处

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。

易方达基金管理有限公司

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