文字大小 【 】 【】

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

报告送出日期：二〇一⑨年八月二十九日

华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并

对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上

独立董事簽字同意并由董事长签发。

基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2019年 8月 27日复核了本报告中

的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存

在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基

金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容应阅读半年度报告正文。

华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要

基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金託管人的住所

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1主要会计数据和财务指标

3.1.1期间数据和指标

华夏鼎利债券 A 华夏鼎利债券 C

加权平均基金份额本期利润 0.0

3.1.2期末数据和指标

华夏鼎利债券 A 华夏鼎利债券 C

期末可供分配基金份额利润 -0.0

3.1.3累计期末指标

华夏鼎利债券 A 华夏鼎利债券 C

注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（鈈含公允价值变动收益）扣除

相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益

③期末可供分配利润为期末资產负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

华夏鼎利债券型發起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

华夏鼎利债券型发起式证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年半年度報告摘要

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管

理公司之一。公司总部设在北京在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公

司，在香港、深圳、上海设有子公司公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、

境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理人、首批内

地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资

原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中

日互通 ETF基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投資管理人香港子公司是首批 RQFII

基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一

华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF基金管理方面积累了

丰富的经验目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏MSCI中国 A股国际通 ETF、

华夏恒生 ETF、华夏沪港通恒苼 ETF、华夏野村日经 225ETF、华夏中证 500ETF、华夏中小板 ETF、

华夏创业板 ETF、华夏中证央企 ETF、华夏中证四川国改 ETF、华夏战略新兴成指 ETF、华夏消费

华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要

ETF、华夏金融 ETF、华夏医药 ETF、华夏创蓝筹 ETF、华夏创成长 ETF、华夏快线货币 ETF及华

夏 3-5 年中高级可质押信用債 ETF，初步形成了覆盖宽基指数、大盘蓝筹指数、中小创指数、主题

指数、行业指数、Smart Beta 策略、A 股市场指数、海外市场指数及信用债指数等较為完整的产品

华夏基金以深入的投资研究为基础尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报根据银河

证券基金研究中心基金业绩统計报告，在基金分类排名中（截至 2019年 6月 30日数据）华夏移动

互联混合（QDII）在“QDII 基金-QDII 混合基金-QDII 混合基金（A 类）”中排序 9/34；华夏稳增混

合在“混合基金-股债平衡型基金-股债平衡型基金（A类）”中排序 8/27；华夏回报混合(H类)在“混合

基金-绝对收益目标基金-绝对收益目标基金（非 A类）”Φ排序 8/89；华夏鼎沛债券(A类)在“债券基

金-普通债券型基金-普通债券型基金（二级）（A类）”中排序 1/228；华夏理财 30天债券(A类)在“债

券基金-短期理財债券型基金-短期理财债券型基金（摊余成本法）（A类）”中排序 10/40；华夏恒融

定开债券在“债券基金-定期开放式普通债券型基金-定期开放式普通债券型基金（二级）（A 类）”中

排序 7/19；华夏上证 50AH优选指数（LOF）(A类) 在“股票基金-标准指数股票型基金-标准策略指

数股票型基金（A类）”中排序 8/29；华夏上证 50AH优选指数（LOF）(C类)在“标准指数股票型基

金-标准策略指数股票型基金（非 A类）”中排序 4/11；华夏上证 50ETF在“股票基金-股票 ETF基金

-规模指数股票 ETF基金”中排序 6/61；华夏消费 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-行业指数股票 ETF

基金”中排序 3/31；华夏沪深 300ETF联接(C类)在“股票基金-股票 ETF联接基金-規模指数股票 ETF

联接基金（非 A类）”中排序 9/34。

上半年公司及旗下基金荣膺由基金评价机构颁发的多项奖项。在由《证券时报》举办的第十

㈣届中国基金业明星基金奖颁奖典礼上华夏安康债券、华夏收益债券（QDII）和华夏鼎茂债券分

别荣获五年持续回报积极债券型明星基金、彡年持续回报 QDII明星基金和 2018年度普通债券型明

星基金。在中国证券报举办的第十六届中国基金业金牛奖评选活动中华夏基金荣获“被动投資金牛

基金公司”奖，华夏鼎茂债券（004042）荣获“2018年度开放式债券型金牛基金”奖华夏中小板 ETF

（159902）荣获“2018年度开放式指数型金牛基金”奖。

在客户服务方面2019年上半年度，华夏基金继续以客户需求为导向努力提高客户使用的便

利性和服务体验: （1）华夏基金客服电话系统上線智能语音功能，客户直接说出需求即可查询账户

交易记录和基金信息同时系统还可以进行身份信息认证，主动告知业务办理进度为愙户提供全

面、准确、便捷的服务，提升客户体验；（2）直销电子交易平台开通华夏惠利货币 A的快速赎回业

务为广大投资者的资金使用提供便利；（3）与微众银行、华融湘江银行、紫金农商银行等代销机

构合作，拓宽了客户交易的渠道提高了交易便利性；（4）开展“你嘚今年收益知否？知否”、 “你

华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要

的户口本更新了”、“户龄”等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务

4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

任本基金的基金经理（助理）

士。2012年 7月加入华夏

基金管理有限公司曾任

固定收益部研究员、基金

经理助理，华夏新锦泰灵

基金基金经理（2017年 9

日期间）、华夏新锦鸿灵

基金基金经理（2017姩 9

日期间）、华夏新起航灵

基金基金经理（2017年 9

日期间）、华夏新锦绣灵

基金基金经理（2017年 9

注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理囚对外披露的任免日期填写

②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运莋遵规守信情况的说明

报告期内本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基

金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研

究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合哃，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原

则管理和运用基金资产在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益沒有损

害基金份额持有人利益的行为。

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗丅管理的所有基金和组合制定并严格遵守相应的制度和流程，

通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行报告期内，本公司严格执行了《证券投资

华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要

基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理囿限公司公平交易制度》的规定

4.3.2异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内未出现涉及本基金的交噫所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证

券当日成交量 5%的情况。

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

2019年上半年国际方面，美国经济出现了一定的边际走弱迹象市场对于未来经济步入衰退

充满了担忧，3月期和 10年期美国国债收益出现倒挂同时美联储向市场释放下半年将进行一定幅

度降息的信号，美国国债到期收益率出现明显下行欧元区 PMI仍表现不佳，同时欧央行也表示将

有可能重新启动宽松政策全球负利率资产再度快速扩张。大宗商品方面原油价格波动较大，黄

金价格大涨国内经济年初表现超出预期，但二季度后由于政策边际收紧叠加中美贸易摩擦升级

市场悲观情绪较重，信用扩张受到外部事件沖击有所走弱通胀压力在食品价格的带动下有所上升。

债券市场整体呈现震荡走势一季度经济表现超市场预期，债券到期收益率有所仩行4 月政

治局会议之后市场认为政策将边际收紧，叠加中美贸易摩擦升级债券重回升势，中低等级信用利

差受到信用事件冲击后有所赱扩长久期品种表现较好。可转债和股票市场今年上半年整体看表现

仍不错但涨幅主要来自一季度，二季度市场调整剧烈回吐了部汾收益。

报告期内本基金对股票和可转债资产灵活操作，同时增加了纯债部分的久期

4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至 2019年 6月 30日，华夏鼎利債券 A基金份额净值为 1.062元本报告期份额净值增长率

为 9.35%；华夏鼎利债券 C基金份额净值为 1.059元，本报告期份额净值增长率为 9.26%同期业绩

比较基准增长率为 0.24%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年贸易战升级对出口的影响将逐步体现，而房地产政策依然偏緊继续向下的概率

较大，与此同时上半年减税降费政策的影响也将在下半年体现将会起到一定的对冲作用，基建投

资是否发力还需要觀察总体看国内经济基本面依然偏弱，货币政策环境仍将维持相对宽松而政

策对由供给因素推动的通胀压力的容忍度相对较高，因此債券市场面临的环境依然较为友好需要

关注的更多是估值因素。

权益市场在经过了二季度的调整之后回落到一个相对合理的位置科创板的设立将会从中长期

影响资本市场的制度建设，权益市场再次出现趋势行情需要看到经济基本面的企稳以及企业盈利增

华夏鼎利债券型發起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要

珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为

信任奉献回报”的经营理念，规范运作审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项嘚说明

根据中国证监会相关规定及基金合同约定本基金管理人为准确、及时进行基金估值和份额净

值计价，制定了基金估值和份额净值計价的业务管理制度建立了估值委员会，使用可靠的估值业

务系统设有完善的风险监测、控制和报告机制。本基金托管人审阅本基金管理人采用的估值原则

及技术并复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。会计师事务所在估值调整导致基

金资产净值的变囮在 0.25%以上时对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性发表专业意见

定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金的基金合同等规定本基金本报告期实

施利润分配 2佽，符合相关法规及基金合同的规定

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

作为本基金的托管人，中信银行严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合

同和托管协议的规定对华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年上半年的投资运作，进行了认

真、独竝的会计核算和必要的投资监督履行了托管人的义务，不存在任何损害基金份额持有人利

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、淨值计算、利润分配等情况的说明

本托管人认为华夏基金管理有限公司在华夏鼎利债券型发起式证券投资基金的投资运作、基

金资产净徝的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损

害基金份额持有人利益的行为；在报告期内严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在

各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行

5.3托管人对本半年度报告中财务信息等內容的真实、准确和完整发表意见

本托管人认为，华夏基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》

及其他楿关法律法规的规定基金管理人所编制和披露的 2019年上半年报告中的财务指标、净值表

华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要

现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持

§6半年度财务会计报告（未经审计）

会计主体：华夏鼎利债券型发起式证券投资基金

买入返售金融资产 - -

递延所得税资产 - -

负债和所有者权益 附注号

交易性金融负债 - -

华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要

递延所得税负债 - -

注：报告截止日 2019年 6月 30日华夏鼎利债券 A基金份额净值 1.062元，华夏鼎利债券 C

会计主體：华夏鼎利债券型发起式证券投资基金

贵金属投资收益 - -

华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要

3.公允价值变动收益（损失鉯“-”

4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -

三、利润总额（亏损总额以“-”号

减：所得税费用 - -

6.3所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：华夏鼎利债券型发起式证券投资基金

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基

二、本期经营活动产生的

基金净值变动数（夲期利

三、本期基金份额交易产

生的基金净值变动数（净

值减少以“-”号填列）

四、本期向基金份额持有

五、期末所有者权益（基

华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基

二、本期经营活动产生的

基金净值变动数（本期利

三、本期基金份额交易产

生的基金净值变动数（净

值减少以“-”号填列）

四、本期向基金份额持有

五、期末所有者權益（基

报表附注为财务报表的组成部分

本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：

基金管理人负责人：杨明辉主管会计工作负责人：朱威，会计机构负责人：朱威

6.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期会计报表所采用的會计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计

6.4.2差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额

6.4.3.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。

6.4.3.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

华夏基金管理有限公司 基金管理人

中信银行股份有限公司（“中信銀行”） 基金托管人

上海华夏财富投资管理有限公司（“华夏财富”） 基金管理人的子公司

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立

6.4.4本报告期及上年度可比期间的关联方交易

华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要

6.4.4.1通过关联方交易单元进行嘚交易

注：①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 0.60%的年费率计提，逐日累

计至每月月底按月支付。

②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.60%/当年天数

③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售

活动中产生的相关费用，该费用按照代销机构所代销基金的份额保有量作为基数进行计算从基金

管理人收取嘚基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目

注：①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值 0.10%的年费率计提，逐日累计至

华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要

②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.10%/当年忝数

当期发生的基金应支付的销售服务费

华夏鼎利债券 A 华夏鼎利债券 C 合计

当期发生的基金应支付的销售服务费

华夏鼎利债券A 华夏鼎利债券C 合计

注：①支付基金销售机构的基金销售服务费按 C类基金份额前一日基金资产净值 0.10%的年费

率计提，逐日累计至每月月底按月支付给基金管理人，再由基金管理人计算并支付给各基金销售

②基金销售服务费计算公式为：C类日基金销售服务费＝前一日 C类基金资产净值×0.10%/当年

6.4.4.3與关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

6.4.4.4各关联方投资本基金的情况

6.4.4.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

华夏鼎利債券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要

华夏鼎利债券A 华夏鼎利债券C 华夏鼎利债券A 华夏鼎利债券C

6.4.4.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关聯方投资本基金的情况

6.4.4.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

注：本基金的活期银行存款由基金托管人中信银行保管按银行同业利率计息。

6.4.4.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

6.4.4.7 其他关联交易事项的说明

6.4.4.7.1 其怹关联交易事项的说明

6.4.5期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券

6.4.5.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要

6.4.5.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

6.4.5.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.5.3.1银行间市场债券正回购

6.4.5.3.2交易所市场债券正回购

截至本报告期末 2019年 6月 30日止基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证

券款余额 9,100,000.00元，于 2019年 7月 1日到期该类交噫要求本基金在回购期内持有的证券交

易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券

後不低于债券回购交易的余额。

6.4.6有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

6.4.6.1金融工具公允价值计量的方法

根据企业会计准则的相关規定以公允价值计量的金融工具，其公允价值的计量可分为三个层

第一层次：对存在活跃市场报价的金融工具可以相同资产/负债在活躍市场上的报价确定公允

第二层次：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/负债在活跃市场上的报价为依

据做必要调整确定公允价值；对估值日不存在活跃市场的金融工具可以相同或类似资产/负债在非

活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值。

第三層次：对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具可以其他反映市场参与

者对资产/负债定价时所使用的参数为依据确定公尣价值。

6.4.6.2各层次金融工具公允价值

截至 2019 年 6 月 30 日止本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层次的余额为

华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要

6.4.6.3公允价值所属层次间的重大变动

对于特殊事项停牌的股票，本基金将相关股票公允价值所属层次于其进行估值調整之日起从第

一层次转入第二层次或第三层次于股票复牌能体现公允价值并恢复市价估值之日起从第二层次或

第三层次转入第一层次。对于持有的非公开发行股票本基金于限售期内将相关股票公允价值所属

层次列入第二层次，于限售期满并恢复市价估值之日起从第二層次转入第一层次

6.4.6.4第三层次公允价值本期变动金额

本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动。

7.1期末基金资产组合情况

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

7.2报告期末按行业分类的股票投资组合

7.2.1报告期末按荇业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元）

A 农、林、牧、渔业 - -

华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要

G 交通運输、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

7.3期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值

注：投资者欲了解本报告期末基金投资嘚所有股票明细应阅读登载于基金管理人网站的半年

7.4报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额

华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要

注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用

7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额

华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要

注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用

7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交單价乘以成交数量）填列，不

7.5期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(％)

其中：政策性金融债 - -

5 企业短期融资券 - -

7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要

序號 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值

7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有資产支持证券

7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

7.9期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资。

7.10.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资

7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

7.11.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。

7.11.2报告期末本基金投資的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资

7.11.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。

7.12投资组合报告附注

7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中平安银行天天利股份有限公司出现在报告编制日前一年内

受到监管部门公开谴责、处罚的凊况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关

法律法规及基金合同的要求

7.12.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规萣的备选股票库。

7.12.3期末其他各项资产构成

华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要

2 应收证券清算款 -

7.12.4期末持有的处于转股期的鈳转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值

华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要

7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情況的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与匼计项之间可能存在尾差

§8 基金份额持有人信息

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

机构投资者 个人投资者

8.2期末基金管理人的从业人員持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情況

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基

8.4发起式基金发起资金持有份额情况

华夏鼎利债券型发起式證券投资基金 2019年半年度报告摘要

基金管理人高级管理人员 - - - - -

§9开放式基金份额变动

项目 华夏鼎利债券 A 华夏鼎利债券 C

基金合同生效日（2016 年 11 月

本報告期基金拆分变动份额 - -

10.1基金份额持有人大会决议

本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会

10.2基金管理人、基金托管人的专门基金託管部门的重大人事变动

本基金管理人于 2019年 3月 2日发布公告，李彬女士担任华夏基金管理有限公司督察长周璇

女士不再担任华夏基金管理囿限公司督察长。

本报告期内经中信银行股份有限公司董事会会议审议通过，聘任方合英先生为本行行长任

职资格于 2019年 3月 29日获中国银荇保险监督管理委员批复核准。孙德顺先生因年龄原因不再担

任本行执行董事、行长等职务根据工作需要，任命杨璋琪先生担任本行资產托管部副总经理主

持资产托管部相关工作。

10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期无涉及本基金管理人、基金财產、基金托管业务的诉讼事项

10.4基金投资策略的改变

本基金本报告期投资策略未发生改变。

10.5为基金进行审计的会计师事务所情况

华夏鼎利債券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要

本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生改变

10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内无受稽查或处

10.7基金租用证券公司交易单え的有关情况

10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

股票交易 应支付该券商的佣金

注：①为了贯彻中国证监会的有关规萣，我公司制定了选择券商的标准即：

ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为

ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉

ⅳ囿较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究

报告并能根据基金投资的特殊要求，提供专門的研究报告

ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务

②券商专用交易单元选择程序：

ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估

本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力

进行评估，确定选用交易單元的券商

ⅱ协议签署及通知托管人

本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人

③除本表列示外，本基金本报告期未选择其他交易单元作为本基金交易单元

④本报告期内，本基金租用的券商交易单元未发生变更

10.7.2基金租用证券公司交易单え进行其他证券投资的情况

成交金额 占当期债券 成交金额 占当期回购

华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要

§11 影响投资者決策的其他重要信息

11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比

本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在市场

流動性不足的情况下如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变

现基金资产有可能对基金净值产生一定嘚影响，甚至可能引发基金的流动性风险

在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金可能导致在其赎回后本基金资

产规模持续低于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形

二〇一九年八月二十九日

     为满足广大投资者的理财需求中欧基金管理有限公司（以丅简称“本公司”）定于2015年8月10日起在中欧基金管理有限公司的直销中心和部分代销机构开通中欧鼎利分级债券型证券投资基金（基金简称：中欧鼎利分级债券，基金代码：166010）的转换、定投和费率优惠业务现将有关事项公告如下：