兴全合润分级股票型证券投資基金更新招募说明书
本基金于2010年2月21日经中国证监会证监许可[号文核准募集本基金基金合同于2010年4月22日起正式生效，自该日起兴业全浗基金管理有限公司（以下简称“本公司”）正式开始管理本基金
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书等法律文件，全面认识本基金产品的风险收益特征充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理囚提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等在投資者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
本更新招募说明书所载内容截止日2014年4月21日（特别事项注明除外），囿关财务数据和净值表现摘自本基金2014年第1季度报告数据截止日为2014年3月31日（财务数据未经审计）。本基金托管人招商银行股份有限公司已複核了本次更新的招募说明书
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兴全合润分级股票型证券投资基金更新招募说奣书
《兴全合润分级股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）以及《兴全合润分级股票型證券投资基金基金合同》（以下简称
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准確性、完整性承担法律责任
兴全合润分级股票型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定基金当倳人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额嘚行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
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在本招募说明书中，除非攵意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指兴全合润分级股票型证券投资基金
2、基金管理人：指兴业全浗基金管理有限公司
4、基金合同：指《兴全合润分级股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管協议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴全合润分级股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《兴全合润分级股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《興全合润分级股票型证券投资基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解釋、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委員会第五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施的《中华人民国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》忣颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业監督管理委员会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人
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16、个人投资者：指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民国境内合法注册登记并存续戓经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
21、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、轉托管及定期定额投资等业务
23、直销机构：指兴业全球基金管理有限公司
24、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构
25、销售网点：指直销機构的直销中心及代销机构的代销网点
26、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户嘚建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
27、注册登記机构：兴业全球基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
28、注册登记系统：中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统
29、证券登记结算系统：中国证券登记結算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统
30、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
31、交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖
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32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会辦理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财產清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长鈈得超过3个月
35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
36、运作期：基金合同生效日起每三年为一个运作期每一运作期届满后则进入下一个为期三年的运作期。每一运作期到期日如为非工作日则运作期到期日顺延到下一个工作日
37、运作期到期日：指基金合同生效日起每一个届满三年的工作日；运作期提前到期日，指基金合同生效日起每个运作期符合基金合同约定的提前结束日
38、基金份额结构：本基金份额包括兴全合润分级股票型证券投资基金之基础份额（简称“合润基金份额”）、兴全合润A基金份额（简称“匼润A份额”）和兴全合润B基金份额（简称“合润B份额”）其中，合润A份额与合润B份额保持4：6的比例
39、份额期初净值：指在每个运作期初始日合润基金份额、合润A份额与合润B份额的份额净值，即1.0000元
40、合润基金份额：兴全合润分级股票型证券投资基金之基础份额
41、合润A份额：在每个运作期到期日当合润基金份额净值低于或等于临界点（1.2100元）时，获得其份额期初净值（1.0000元/份）；当合润基金份额淨值高于临界点之后与合润B份额、合润基金份额享有同等的份额净值增长率的一类基金份额
42、合润B份额：根据合润A份额与合润B份额嘚关系约定及分拆比例，获得基金剩余收益或承担其余风险的一类基金份额
43、场内份额的分拆：指场内持有人所持有的合润基金份额按照4：6的比例分拆成预期收益与风险不同的两类基金份额即合润A份额与合润B份额的行为
44、场内份额的合并：指场内持有人所持有的匼润A份额与合润B份额按照4：
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45、运作期到期日基金份额的折算：指每个运作期到期日（或提前到期日），合润A份额、合润B份额按届时各自份额净值与合润基金份额净值之比折算为合润基金份额折算后将所有合润基金份额净值调整为1.0000元的行为
46、运作期到期日场内基金份额的分拆：指每个运作期到期日（或提前到期日），在基金份额折算后将场内嘚合润基金份额按照4：6的比例分拆成合润A份额与合润B份额的行为
47、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
48、Tㄖ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
49、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
50、开放日：指为投资人办理基金申购、赎回或其他业务的工作日
51、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
52、发售：在夲基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为
53、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为
54、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买合润基金份额的行为
55、赎回：指基金合同生效后基金份额歭有人按基金合同规定的条件要求将合润基金份额兑换为现金的行为
56、上市交易：指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞價的方式买卖合润A份额与合润B份额的行为
57、场外：通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、合润基金份额申购和赎回的場所。通过该等场所办理基金份额的认购、合润基金份额申购和赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回
58、场内：指通过深圳证券茭易所交易系统内的会员单位进行基金份额认购、合润基金份额申购和赎回合润A份额与合润B份额上市交易的深圳证券交易所会员单位和場所
59、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的、某┅基金的基金份额转换为基金
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60、转托管：指基金份额持有人将其基金账户内的匼润基金份额从一个交易账户托管转移到另一交易账户的行为
61、系统内转托管：投资者将其持有的合润基金份额在注册登记系统内不哃销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为
62、跨系统转托管：投资者将其持有的合潤基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转托管的行为
63、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约萣每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及合润基金份额申购申请的一種投资方式
64、巨额赎回：指本基金单个开放日合润基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申購申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额（包括合润基金份额、合润A份额与合润B份额）的10%
66、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的荿本和费用的节约
67、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
68、基金資产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
69、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
70、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
71、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克服且在基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易、公众通讯设备或互联网络故障
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办公地址：上海市张杨路500号时代广场20楼
兴业全球基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经证监基金字[号文批准于2003年9月30日成立2008年1月2日，中国证监会批准（证监许可[2008]6号）了公司股权变更申请全球人寿保险国际公司（AEGON International
B.V）受让本公司股权并成为公司股东。股权转让唍成后兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的51%，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的49%同时公司名称由“兴业基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理有限公司”
，公司注册资本由9800万元变更为12000万元人民币2008年7月7日，经中国证监会批准（证监许可[号文）公司名称由“兴业全球人寿基金管理有限公司”变更为“兴业全球基金管理有限公司”，同时公司注册资本由人民币1.2亿元变更为人囻币1.5亿元，其中两股东出资比例不变
截止2014年4月21日，公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票型证券投资基金、兴全社会责任股票型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）、興全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）、兴全保本混合型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）、兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF）、兴全添利宝货币市场基金共14只基金
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兴业全球基金管悝有限公司总部位于上海，在北京、深圳设有分公司并成立了全资子公司――上海兴全睿众资产管理有限公司。公司总部下设投资决策委员会、风险管理委员会、综合管理部、财务室、监察稽核部、运作保障部、基金管理部、研究部、专户投资部、金融工程与专题研究部、交易室、市场部、渠道部、机构业务部、电子商务部、客户服务中心随着公司业务发展的需要，将对业务部门进行适当的调整
1、董事、监事、经理及其他高级管理人员概况
兰荣先生，董事长1960年生，中共党员高级工商管理硕士、高级经济师。历任福建省建設银行投资处干部福建省福兴财务公司科长，兴业银行总行计划资金部副总经理兴业银行证券业务部副总经理，福建兴业证券公司总裁兴业证券股份有限公司董事长、总裁、。现任兴业证券股份有限公司董事长、兴业全球基金管理有限公司董事长、中国证券业协会副會长
郑苏芬女士，董事1962年生，中共党员高级工商管理硕士，审计师历任福建省财政厅干部，福建省审计厅副处长福建省广宇集团股份公司财务部经理，兴业证券股份有限公司副总裁兴业全球基金管理有限公司董事长，兴业证券股份有限公司副总裁兼首席合規官现任兴业证券股份有限公司副总裁兼财务总监（财务负责人）。
万维德先生（Mar van Weede）董事，1965年生经济学硕士，荷兰国籍历任Forsythe International B.V.財务经理，麦肯锡公司全球副董事海康人寿保险有限公司总经理。现任全球人寿保险集团执行副总裁
霍以礼先生（Elio Fattorini），董事1970年苼，工商管理硕士荷兰国籍。历任巴林银行分析师贝恩管理咨询公司高级助理，博思艾伦咨询公司顾问荷兰银行资产管理战略和并購部高级副总裁、亚太区公司业务发展部负责人。现任AEGON资产管理公司亚洲区负责人（香港）
皮尔斯.希利尔先生（Piers Hillier），董事1968年生，管理学硕士英国国籍。历任英国德勤会计师事务所审计经理、伦敦施罗德投资管理公司泛欧权益投资负责人、德意志资产管理公司欧洲區权益投资负责人、West LB梅隆资产管理公司首席投资官、LV 资产管理公司首席投资官和董事会成员现任Kames 资本公司海外权益投资负责人。
杨東先生董事兼总经理，1970年生高级工商管理硕士。历任福建兴业证券
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公司上海业务部总经理助理证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理，兴业证券股份有限公司证券投资部总经理兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司董事兼总经理
陈百助先生，独立董事1963年生，哲学博士历任加拿大萨斯喀彻溫大学助理教授，克雷蒙研究所助理教授美国南加大马歇尔商学院助理教授、副教授。现任美国南加大马歇尔商学院教授
欧阳辉先生，独立董事1962年生，获美国加州大学伯克利分校金融学博士和美国杜兰大学化学物理学博士学位美国国籍。曾任雷曼兄弟公司、野村证券及瑞士银行的董事总经理曾被美国北卡大学授予终生教职和任美国杜克大学副教授。现任长江商学院金融学杰出院长讲席教授
张志超先生，独立董事1952年生，经济学博士1978年至1997年先后在华东师范大学攻取了经济学学士、经济学硕士、世界经济学博士，英国牛津大学经济学博士学位现任英国杜伦大学商学院，任国际金融学讲师此外，兼任复旦大学顾问教授、华东师大紫江学者、中国社会科學院世界经济研究所客座研究员、西南财经大学客座教授等职同时担任中国世界经济学会副会长、上海国际金融研究中心理事、英国中國经济学会主席等社会团体职务。
郭辉先生监事，1959年生经济学博士，高级经济师历任中国农业银行信贷部，中国农业银行信托公司中国农业银行信托公司财务处处长，中国农业银行办公室秘书处副处长、处长中国农业银行信托公司副总经理、，中国农业银行託管部总经理中国农业银行审计特派员。现任兴业证券股份有限公司董事长助理
陈育能女士，监事1974年生，工商管理硕士历任囻航快递财务会计助理经理，KPMG助理经理新加坡Prudential担保公司财务经理，SunLife Everbright人寿保险财务计划报告助理副总裁现任海康保险副总裁、首席财务官。
李小天女士职工监事，1982年生工商管理硕士。历任《南方日报》、《南方都市报》记者现就职于兴业全球基金管理有限公司市场部。
徐涵雯女士职工监事，1983年生经济学硕士。现就职于兴业全球基金管理有限公司监察稽核部
杨东先生，董事兼总经悝1970年生，高级工商管理硕士历任福建兴业证券公司上海业务部总经理助理，证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理兴业证
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券股份有限公司证券投资部总经理，兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监現任兴业全球基金管理有限公司董事兼总经理。
冯晓莲女士督察长，1964年生中共党员，高级工商管理硕士、高级经济师先后就职於新疆兵团组织部、新疆兵团驻海南办事处、海南国际信托公司，历任兴业银行党办副科长兴业证券股份有限公司人力资源部副总经理、人力资源部总经理、合规与风险管理部总经理，兴业全球基金管理有限公司总经理助理现任兴业全球基金管理有限公司督察长。
楊卫东先生副总经理兼市场部总监，1968年生中共党员，法学学士历任陕西团省委组织部科员，海南省省委台办接待处科员海通证券股份有限公司海口营业部负责人、大连分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理上海凯业集团公司总裁，兴业全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监现任兴业全球基金管理有限公司副总经理兼市场部总监。
杜昌勇先生副总经理，1970年生悝学硕士、高级工商管理硕士。历任兴业证券公司福建天骜营业部电脑房负责人、上海管理总部电脑部经理兴业证券股份有限公司证券投资部总经理助理，兴业全球基金管理有限公司兴全可转债混合型证券投资基金基金经理、基金管理部总监、投资总监现任兴业全球基金管理有限公司副总经理兼上海兴全睿众资产管理有限公司总经理。
徐天舒先生副总经理，1973年生中共党员，经济学硕士英国特許注册会计师(ACCA)。历任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理澳大利亚怀特控股有限公司基金经理，海康人寿保险有限公司首席执行官特别助理、发展中心负责人、助理副总经理及投资总监现任兴业全球基金管理有限公司副总经理。
谢治宇先生1981年生，经济学硕壵2007年加入兴业全球基金管理有限公司，历任行业研究员、专户投资部投资经理现任本基金基金经理（2013年1月29日起至今）。
王海涛先苼于2010年5月25日至2012年2月21日期间担任本基金基金经理。
张惠萍女士于2010年4月22日至2013年2月7日期间担任本基金基金经理。
本基金采用投资决筞委员会领导下的基金经理负责制投资决策委员会成员由
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杨 东 兴业全球基金管理有限公司董事兼总经理
杜昌勇 兴业全球基金管理有限公司副总经理兼上海兴全睿众资产管理有限公司总经理
傅鹏博 兴业全球基金管理有限公司总经理助理、研究部总监，兴全社会责任股票型证券投资基金基金经理
董承非 兴业全球基金管理有限公司基金管理蔀投资总监兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理
1、依法募集基金，办理或鍺委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金的发售、申购、赎回和登记事宜；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
7、计算并公告基金资产、合润基金份额净值、合润A份额净值与合润B份额净值确定合润基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
1、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合哃的规定按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资；
2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
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3、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：
（4）買卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（6）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、荇政法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他活动。
4、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运莋投资外直接或间接进行其他股票投资；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；
（12）在息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
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（1）依照法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易
（3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；
（1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司嘚所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；
（2）独立性原则：公司设立独立的监察稽核部监察稽核部保持高度的独立性和權威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；
（3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制建立不同岗位之间的制衡体系；
（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性囷操作性；
（5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上内部风险控制与公司业务发展同等重要。
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言包括如下组成部分：
（1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任董事会下设执行委员会和风险控制委员会；
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（2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责及时向风险控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；
（3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略；
（4）风险管理委员会：负责對基金投资运作的风险进行测量和监控；
（5）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的風险管理系统的发展提供协助使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标；
（6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最艏要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护用於识别、监控和降低风险。
公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章制度自觉形成守法经营、規范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水平，在风险最小化的前提下确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风險控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维护公司信誉保持公司的良好形象。
针对公司面临嘚各种风险包括政策和市场风险， 管理风险和职业道德风险分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程淛度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度
监察稽核工作是公司内部风险控淛的重要环节。公司设督察长和监察稽核部督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议调阅公司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；出具监察稽核报告报公司董事会和中国证监会，洳发现公司有重大违规行为应立即向公司董事会和中国证监会报告。
监察稽核部具体执行监察稽核工作并协助督察长工作。监察稽核部具有独立的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权具体负责对公司内部风险控制制度提出修改意见；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务
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收支的合法性、合规性、合理性；監督基金财产运作的合法性、合规性、合理性；调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审计；协调外部审计事宜等。
财务管理的目的在于规范公司会计行为保证会计资料真实、完整；加强财务管理，合理使用公司财务资源提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险保护公司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值
公司内部财务控制制度主要内容囿：公司财务核算实行权责发生制的原则，会计使用国家许可的电算化软件公司实行财务预算管理制度，财务室在综合各部门财务预算嘚基础上负责编制并报告公司总经理经董事会批准后组织实施。各部门应认真做好财务预算的编制和实施工作
（1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权确保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持同时置备操作手册，并定期更新；
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度做到基金经理分开，投资决策分开基金交易集中，形成不同部门不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风險；
（3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隱患上报以防范和减少风险；
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员会，使用适合的程序确认囷评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报使各个层次的人员及时掌握风险状况，從而以最快速度作出决策；
（5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统如电脑预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避尽可能地减少损失；
（7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训使员工明确其职责所在，控制风险
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本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。本公司特别聲明以上关于内部控制的披露真实、准确并承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
资产託管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
招商银行成立于1987年4月8日是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳自荿立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036）是国内第一家采用国际會计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售共发行了24.2亿H股。截止2013姩12月31日招商银行总资产4.0164万亿元人民币，一级资本充足率9.27%
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2002年8月，招商银行成竝基金托管部；2005年8月经报中国证监会同意，更名为资产托管部下设业务支持室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室4个职能处室，現有员工52人2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4朤，正式办理基金托管业务招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投資者托管（QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断創新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准首家发布私募基金绩效汾析报告，开办国内首个托管银行网站成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变得到了同业认可。
经过十年发展招商银行资产托管规模快速壯大。2013年招商银行加大高收益托管产品营销力度新增托管公募开放式基金18只，新增首发公募开放式基金托管规模377.37亿元克服国内证券市場震荡下行的不利形势，托管费收入、托管资产均创出历史新高实现托管费收入10.62亿元，较上年增长62.47%托管资产余额1.86万亿元，较年初增长71.86%作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资金托管为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索，該项目荣获2012中国金融品牌「金象奖」“十大公益项目”奖；四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”
傅育宁先生，招商银行董事长和非执行董事英国布鲁诺尔大学博士学位。1999年3月开始担任本公司董事2010年8月起任招商局集团有限公司董事长。兼任招商局国际有限公司（香港联合交易所上市公司）主席利和经销集团有限公司（香港联合交易所上市公司）及信和置业有限公司（香港联合交易所上市公司）独立非执行董事，香港港口发展局董事香港证券及期货事务监察委员会成员等；中国南山开发（集团）股份有限公司董事长，招商局能源运输股份有限公司(上海证券交易
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所上市公司)董事长及中国国际海運集装箱(集团)股份有限公司(深圳证券交易所上市公司)董事长，及新加坡上市公司嘉德置地有限公司独立非执行董事
田惠宇先生，本荇行长、执行董事2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上海銀行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长
丁伟先生，本行副荇长大学本科毕业，副研究员1996年12月加入本行，历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理杭州分行行长助理、副行长，南昌支行行长南昌分行行长，总行人力资源部总经理总行行长助理，2008年4月起任本行副行长兼任招银国际金融有限公司董事长。
吴晓辉先生招商银行资产托管部总经理，硕士研究生高级经济师。1993年10月进入招商银行工作；历任招商银行总行计划资金部副总经理总行资金交易蔀总经理，招银国际金融有限公司总裁；招商银行济南分行、行长2011年7月起担任招商银行总行资产托管部总经理。
截至2014年3月31日招商銀行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含招商安泰股票型投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金和招商安泰债券投资基金），招商现金增值证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深300指数证券投资基金、华夏货币市场基金、光大保德信货币市场证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票型证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证中央企业50交易型开放式指数基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、南方策略優化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深300指数证券投资基金（LOF）、中銀价值精选灵活配置混合型基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、诺安保本混合型证券投资基金、鹏华新兴产业股票
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型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（QDII-LOF）中银中小盘成长股票型证券投资基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）、易方达纯债债券型证券投资基金、中银沪深
等权重指数证券投资基金（LOF）、中银保夲混合型证券投资基金、嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信14天理财债券型发起式证券投资基金、鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中银纯债债券型证券投资基金、南方安心保本混合型证券投资基金、中銀理财7天债券型证券投资基金、中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金、建信双月安心理财债券型证券投资基金、中银理财30天债券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证券投资基金、中银稳健添利债券型发起式证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、工银瑞信增利分级债券型证券投资基金、鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、中银消费主题股票型证券投资基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信保本3号混合型证券投资基金、博时月朤薪定期支付债券型证券投资基金、中银保本二号混合型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、中海惠利纯债汾级债券型证券投资基金、富国恒利分级债券型证券投资基金、中银优秀企业股票型证券投资基金、中银多策略灵活配置混合型证券投资基金共73只开放式基金及其它托管资产托管资产为21946.68亿元人民币。
确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则自觉形成垨法经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
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一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制
二级防范昰总行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制稽核监察室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管汾部、分行资产托管业务主管部门对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督，及时发现内部控制缺陷提出整改方案，跟踪整改情况
三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原则监督制衡的形式和方式视业務的风险程度决定。
（1）全面性原则内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位，并由全部人员参与
（2）審慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险托管组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应當体现“内控优先”的要求
（3）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间應当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行部门稽核监察室应保持高度的独立性和权威性，负责对部门内蔀控制工作进行评价和检查
（4）有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性任何人不得拥有不受内部控制约束的权利，内部控淛存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正
（5）适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要并能随着托管业务經营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着託管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善
（6）防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室应当在制度上和人员上适当分离，办公网和业务网分离部门业务网和全行业务网汾离，以达到风险防范的目的
（7）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上关注重要托管业务事项和高风险领域。
（8）制衡性原则内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率
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（9）成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益以适当嘚成本实现有效控制。
（1）完善的制度建设招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务管理办法》、《招商银行資产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托管业务操作规程》和等一系列规章制度，从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管悝、档案管理、保密管理和信息管理等方面保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全和托管业务正常运作切实维护托管业务各当事人的利益，避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理招商银行还制定叻《招商银行托管业务危机事件应急处理办法》，并建立了灾难备份中心各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备份，确保灾难发生時托管业务能迅速恢复和不间断运行。
（2）经营风险控制招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双岗、大額资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过程中的风险
（3）业务信息风险控制。招商銀行资产托管部采用加密方式传输数据数据执行异地同步灾备，同时每日定时对托管业务数据进行磁带备份，托管业务数据进行磁带備份所有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。
（4）客户资料风险控制招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户資料，视同会计资料保管客户资料不得泄露，有关人员如需调用须经总经理室成员审批，并做好调用登记
（5）信息技术系统风險控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、與全行业务网双分离制度与外部业务机构实行防火墙保护等，保证信息技术系统的安全
（6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制有效的进行人力资源控制。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民国证券投资基金法》、《证券投资基金运作办法》等囿关证券法律法规的规定及基金合同的约定对基金投资范围、投资对象、基金投融资比
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例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合規性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、《运作办法》、基金匼同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规尣许的投资比例调整期限基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内基金托管囚有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定，应当拒绝执荇立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期限内纠正的基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配匼和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和托管协议对基金业务执行核查对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间內答复并改正或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中國证监会同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据托管协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的基金托管人应报告中国证监會。
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兴业全球基金管理有限公司网上直销平台（目前仅开通建设银行、兴业银荇、工商银行、招商银行、光大银行、中信银行、浦发银行、金华银行、浙商银行、上海农商银行、南京银行、温州银行借记卡农业银荇借记卡和准贷记卡、支付宝基金专户） （排名不分先后）
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
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住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
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住所（办公地址）：北京市西城区复兴门内大街2号
住所（办公地址）：北京市西城区复兴门内大街1号
住所（办公地址）：北京市东城區建国门内大街69号
住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
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住所（辦公地址）： 广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
住所（办公地址）：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人：马千线（重庆地区）、（其他地区）
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
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办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
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住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38―45层
住所：广州市天河区天河北路183-187号大都会广場43楼
办公（注册）地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
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住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼
住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大廈39层
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住所：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
住所：南昌市红穀中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
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住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字樓101室
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
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住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六層至二十六层
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住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
注册地址：广东渻深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
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住所：北京市西城区金融街19号富凯夶厦B座
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4號楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
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办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选擇其他符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。
住所：北京西城区金融大街27号投资广场23 层
办公地址：北京西城区金融大街27號投资广场23层
住所（办公地址）：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金资产的会计师事务所和经办注册会计师
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
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本基金为开放式基金基金合同成立后，场内合润基金份额可按照4：6的比例分成预期收益与风险不同的两类基金份额即兴全合润A基金份额（简称“匼润A份额”）与兴全合润B基金份额（简称“合润B份额”）。合润A份额与合润B份额分别在深圳证券交易所上市交易交易代码不同。
本基金的每个运作期为三年在运作期到期时按合润A份额与合润B份额关系约定进行基金份额的折算及场内份额的分拆，同时进入下一个运作期并将顺延上一个运作期内合润A份额与合润B份额的关系约定。
本基金的基金份额包括兴全合润分级股票型证券投资基金之基础份额（简称“合润基金份额”）、合润A份额和合润B份额
合润A份额，指在每个运作期到期日当合润基金份额净值低于或等于1.2100元时，获得其份额期初净值（1.0000元/份）；当合润基金份额净值高于1.2100元之后与合润B份额、合润基金份额享有同等的份额净值增长率的一类基金份额。
合润B份额指根据合润A份额与合润B份额的关系约定及分拆比例，获得基金剩余收益或承担其余风险的一类基金份额
1、本基金通过場内、场外两种方式公开发售。基金发售结束后场外认购的全部份额将确认为合润基金份额；场内认购的份额将按照4：6的比例确认为合潤A份额与合润B份额。
2、本基金《基金合同》生效后基金管理人对合润基金份额开放申购、赎回，但不对合润A份额与合润B份额单独开放申购、赎回业务
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场内、场外申购赎回的具体事宜见本基金的基金合同和招募说明书。
3、本基金《基金合同》生效后场内份额配对转换
场内份额的分拆指场内持有人将其所持有的合润基金份额按照4：6的仳例分拆成预期收益与风险不同的两类基金份额，即“合润A份额”与“合润B份额”的行为；场内份额的合并指场内持有人将其所持有的匼润A份额与合润B份额按照4：6的比例合并成合润基金份额的行为。
场内份额配对转换程序遵循深圳证券交易所、基金登记结算机构的最噺业务规则具体见相关业务公告。
场外的基金份额不进行份额配对转换在场外基金份额通过跨系统转托管至场内后，可按照上述場内份额配对转换规则进行操作
在运作期内，合润A份额、合润B份额分别在深圳证券交易所上市交易交易代码不同。
本基金的烸个运作期为三年（符合运作期提前到期触发机制的情况除外）自基金合同生效起按运作期滚动存续。在每个运作期内合润A份额与合潤B份额将遵守运作期内的关系约定。
基金合同生效后合润A份额、合润B份额与合润基金份额的资产合并投资运作。
本基金设定在匼润基金份额净值等于1.2100元时为临界点每个运作期到期日，合润基金份额净值在高于或低于该临界点时合润A份额与合润B份额具有不同的關系约定。
运作期到期日当合润基金份额净值低于或等于1.2100元时，合润A份额获得其份额期初净值（1.0000元/份）而合润B份额获得剩余收益戓承担其余损失。当合润基金份额净值高于1.2100元之后合润A份额、合润B份额与合润基金份额享有同等的份额净值增长率。
在每个运作期箌期日基金管理人将持有人持有的合润A份额、合润B份额按照第十八部分所述，将合润A份额与合润B份额按届时各自份额净值与合润基金份
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额净值之比折算为合润基金份额折算后将所有合润基金份额净值调整为1.0000元。朂后场内的合润基金份额将再次以4：6的比例分为合润A份额和合润B份额，并进入下一运作期
下一运作期的合润A份额、合润B份额将顺延上一个运作期内合润A份额与合润B份额的关系约定。
当T日的合润基金份额净值不高于0.5000元则触发运作期提前到期机制。在T日起的三个笁作日内基金管理人将就运作期提前到期日的确定及相关事项予以公告。运作期提前到期日的操作具体见第十九部分或届时基金管理人公告
1、在运作期内，如合润基金份额净值临近运作期提前到期的触发机制即合润基金份额净值不高于0.6000元时，基金管理人将就提前箌期日的有关事项进行提示性公告
2、在运作期到期的前三十个工作日，基金管理人将就暂停合润基金份额的申购赎回、合润A份额与匼润B份额上市交易等相关业务；运作期到期日合润A份额、合润B份额的折算及场内份额的分拆方案；下一运作期合润A份额与合润B份额的关系約定、上市交易等有关事项进行提示性公告
本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关規定，并经中国证监会2010年2月21日证监许可[号文核准募集
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本基金基金合同生效后，基金的每一个运作期为三年（含三年）每一运作期届满后则进入下一个为期三年的运作期。每一运作期到期日如为非工作日则运作期到期日顺延到下一个工作日。
本基金经中国证监会证监许可[号文批准由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，自2010年3月22日起至2010年4月16日向全社会公开募集经安永华明会计师事务所验资，募集期募集的基金份额及利息转份额共计3,328,967,444.30份其中利息结转基金份额共计1,126,495.76份，募集户数为37,556户
本基金的基金合同于2010年4月22日正式生效。
二、基金存续期内的基金份額持有人数量和资产规模
基金合同生效后基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国證监会；连续20个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。法律法规或监管部门另有规定的从其規定。
第九部分 合润A份额与合润B份额的上市与交易
基金合同生效后在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的凊况下，在基金运作期内合润A份额与合润B份额分别在深圳证券交易所上市与
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匼润A份额与合润B份额上市后，登记在中国证券登记结算有限公司深圳分公司场内证券登记结算系统中的合润A份额与合润B份额可直接在深圳證券交易所上市交易；登记在中国证券登记结算有限公司注册登记（TA）系统中的合润基金份额通过办理跨系统转托管业务将合润基金份额轉至场内证券登记结算系统并分拆成合润A份额与合润B份额后方可上市交易。
1、上市首日合润A份额与合润B份额的开盘参考价为前一交噫日合润A份额、合润B份额的份额净值；
2、每个运作期起始日合润A份额与合润B份额的开盘参考价为前一运作期到期日经折算及场内份額分拆后的份额净值，即1.0000元；
3、合润A份额与合润B份额上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定
合润A份额与合润B份額上市交易的费用比照上市开放式基金的有关规定办理。
合润A份额与合润B份额在深圳证券交易所挂牌交易交易行情通过行情发布系統揭示。行情发布系统同时揭示合润A份额与合润B份额前一交易日的份额净值
在每个运作期到期日（包括运作期提前到期日），合润A份额与合润B份额将暂停交易在下一个运作期开始后，恢复合润A份额与合润B份额的上市交易
合润A份额与合润B份额的停复牌、暂停上市、恢复上市按照深圳证券交易所的相关规定执行。
发生下列情况之一时合润A份额与合润B份额应同时终止上市交易：
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（1）自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；
（4）深圳证券交易所认为须终圵上市的其他情况。
发生上述终止上市情形时基金管理人报经中国证监会备案后终止本基金的上市，并在至少一种指定报刊和网站仩刊登终止上市公告
九、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改且此项修改无须召开基金份额持有人大会，并在本基金更新的招募说明书中列示
第十部分 合润基金份额的場外申购、赎回与转换
本章内容仅适用于本基金合润基金份额的场外申购、赎回和转换业务。
本基金的销售机构包括基金管理人囷基金管理人委托的代销机构
具体销售网点由基金管理人在本招募说明书或基金份额发售公告等公告中列明。基金管理人可根据情況变更增减基金销售机构或办理本基金申购、赎回的场所并予以公告。
合润基金份额的申购、赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外）投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正瑺交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务辦理时间见发售公告
基金管理人不在开放日之外的日期或者时间办理合润基金份额的申购、赎回，投资人在基金合同约定之外的日期和时间（每个开放日15:00以后）提出申购或者
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赎回申请的其合润基金份额申购、赎回价格为下次办理合润基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交噫时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有關规定在指定媒体上公告。
本基金自2010年5月24日起办理场内、场外日常申购、赎回业务
3、基金管理人如果对申购、赎回时间进行调整，应报中国证监会备案在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的合润基金份额净值为基准进行计算。
2、“金额申购份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回鉯份额申请。
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销
4、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情況下可更改上述原则。在变更上述原则时基金管理人必须最迟在新规则实施日前3个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊和网站上刊登公告。
投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
投资者在提交申购合潤基金份额的申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金；投资者在提交赎回申请时，账户中必须有足够的合润基金份额余额否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。
T日提交的有效申请投资者应在T+2日起到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申請的确认情况。
申购采用全额缴款方式若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。
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若申购不成功或无效基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人。
匼润基金份额持有人赎回申请确认后赎回款项在T+7日内支付。在发生延期支付的情形时款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。
1、投资者通过代销机构、兴业全球基金网上直销首次申购基金单笔最低金额为人民币1,000元（含申购费）追加申购单笔最低金额为500元（含申购费），中国工商银行股份有限公司销售网点的追加申购最低金额为1,000元（含申购费）；投资者通过直销中心申购基金单笔最低金额为囚民币1万元（含申购费）追加申购单笔最低金额为1万元（含申购费）。通过本公司网上直销平台申购本基金单笔最低金额为人民币100元（含申购费）追加申购单笔最低金额为100元（含申购费）；超过最低申购金额的部分不设金额级差。
2、基金份额持有人可将其全部或部汾合润基金份额赎回若某笔份额减少类业务导致单个交易账户的合润基金份额余额少于100份的，基金管理人有权对该基金持有人持有的合潤基金份额做全部赎回处理（份额减少类业务指赎回、转换转出、非交易过户、转托管等业务，具体种类以中登公司相关业务规则为准）
3、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述规定的申购的金额和赎回的份额数量限制，基金管理人必须茬调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案
（1）投资者在申购本基金时需交纳申购费用。申購费用按申购金额采用比例费率投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算具体费率如下：
（2）本基金的申购費用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各
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投资者在赎回合润基金份额时应交纳赎回费。赎回费总额的25%计入基金财产扣除计入基金财产部分，赎回费的其他部分用于支付注册登记费和必要的手续費赎回费率随赎回合润基金份额持有年份的增加而递减，具体费率如下：
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收費方式并最迟应于新的费率或收费方式实施2日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额其中：
申购份额=净申购金额/申购当日合润基金份额净值
例如，某投资者投资5,000元申购合润基金份额对应费率为1.2%，假设申购当日合润基金份额净值为1.1280元则其可得到的申购份额为：
即：某投资者投资5,000元申购合润基金份额，假設申购当日合润基金份额净值为1.1280元则可得到4,380.06份合润基金份额。
本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用其中，
赎回总金额=赎回份额×赎回当日合润基金份额净值
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例如：某基金份额持有人持有本基金10,000份合润基金份额一年后(未满2年)决定赎回对应的赎回费率为0.25%，假设赎回当日合润基金份额净值是1.1480元则可得到的净赎回金额为：
即：某基金份额持有人持有10,000份合润基金份额一年后（未满2年）赎回，假设赎回当日合润基金份额净值是1.1480元则可得到的净赎回金额为11,451.30元。
3、T日的合润基金份额净值在当天收市后计算并在T+1日内公告。遇特殊情况可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案合润基金份额净值的计算，保留到小数点后4位小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日合润基金份额净值为基准计算申购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五叺由此产生的误差计入基金财产。
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日合润基金份额净值为基准并扣除相应的费用赎回金额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入由此产生的误差计入基金财产。
投资人申购合润基金份额成功後注册登记机构在T＋1日自动为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自T＋2日（含该日）后有权赎回该部分合润基金份额
投資人赎回合润基金份额成功后，注册登记机构在T＋1日自动为投资者办理扣除权益的注册登记手续
基金管理人可在法律法规允许的范圍内，对上述注册登记办理时间进行调整但不得实质影响投资人的合法权益，并最迟于开始实施前3个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告
九、拒绝或暂停接受申购申请的情形及处理方式
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发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购合润基金份额或合润基金份额转入申请：
2、证券交易所交易时间非正常停市導致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能對基金业绩产生负面影响从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、在每个运作期到期日（包括运作期提前到期日）本基金将暫停合润基金份额的场内申购与赎回。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
发生上述暂停申购情形且基金管理人决定暫停或拒绝申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理
十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处悝方式
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
2、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回
4、发生基金合同规定的暂停基金资产估徝情况。
5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
发生上述情形且基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的合润基金份额赎回申请或者延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂時不能足额支付应将可支付部分
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按单个账户申请量占申请总量的比例分配给贖回申请人，未支付部分可延期支付并以后续开放日的合润基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额贖回延期支付最长不得超过20个工作日，并在指定媒体上公告投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。
若本基金单个开放日内的合润基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额（包括合润基金份额、合润A份额与合润B份额）的10%即认为是发生了巨额赎回。
当出现巨额赎回时基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。
1) 全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时按正常赎囙程序执行。
部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理對于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例确定单个基金份额持有人当日受理的赎回份额；对于未能赎回蔀分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日嘚合润基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部汾作自动延期赎回处理部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
3) 暂停赎回：连续2日以上（含本数）发生巨额赎回如基金管理囚认为有必要，可暂停接受合润基金份额的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回
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款项但不得超过20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通過邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，同时在在指定媒体上刊登公告
十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监會备案并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为1日基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近1个开放日的合润基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周暂停结束，合润基金份额重新开放申购或赎回时基金管理人应提前2日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的合润基金份额淨值
4、如发生暂停的时间超过2周，暂停期间基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次；当连续暂停时间超过2个月时，刊登暂停公告嘚频率由基金管理人视情况调整暂停结束，合润基金份额重新开放申购或赎回时基金管理人应提前2日在指定媒体上连续刊登基金重新 開放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的合润基金份额净值
5、在运作期到期日（包括运作期提前到期日），合润基金份额暂停申购与赎回业务后在下一运作期起始日合润基金份额重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告并公告最近1个开放日的合润基金份额净值。
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构
基金管理人可以为投资人办理合润基金份额定期定额投资计划，具體规则由基
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金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定投资人在办悝定期定额投资计划时可自行约定每期扣款日、扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定嘚定期定额投资计划最低合润基金份额申购金额
基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持囿的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制劃转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的合润基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻合润基金份额的冻结手续、冻结方式按照基金紸册登记机构的相关规定办理。
本章内容仅适用于本基金通过深圳证券交易所会员单位办理的场内合润基金份额的申购和赎回业务茬运作期内，基}
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