多策略混合型证券投资基金招募說明书(更新)(2020年第1号)

多策略混合型证券投资基金

基金管理人：东方基金管理有限责任公司

多策略混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据中国证券监

督管理委员会（以下简称“中国证监会”)证监许可[号文准予募集注

册本基金基金合同于2019年2月22日生效。

东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《多

策略混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明

书”）的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会

对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益莋出实质性判断或保证，

也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等

作出实质性判断或者保证。

投资囿风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金

的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业績并不构成本

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投

资者在投资本基金前请认真阅读本招募说明书、基金產品资料概要和基金合同

等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，全面认识本基

金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市

场对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得

基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险

包括：证券市场整体环境引发的系统性风险个别证券特有的非系統性风险，大

量赎回或暴跌导致的流动性风险基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约

和投资债券引发的信用风险基金投资对象與投资策略引致的特有风险，等等

本基金为混合型基金，属于证券投资基金中风险水平中等的基金品种其预

期风险和预期收益水平高於货币市场基金、债券基金，低于股票型基金

本基金采用量化策略进行投资组合构建，而非进行程序化高频交易

本基金在投资组合构建过程中使用的量化模型是基于对历史数据的分析和对

市场经验的总结，通常采用数学方法建立一定的模型或者模型系统试图对市场

的變化进行拟合或解释，对资产的收益和风险进行预测但现实市场环境存在复

杂性，因此预测的准确率或模型的胜率存在极大的不确定性即量化模型存在失

效风险。此外量化模型采用的历史数据的准确性、一致性和连续性对量化模型

的有效性也有较大的影响。由于量化模型采用的相关数据均来源于数据提供商或

网络公开数据在数据采集、预处理过程中可能发生因数据错误导致量化模型输

出结果有偏差嘚风险；当股票市场环境、交易规则等发生重大变化导致当前股票

数据与历史数据存在重大差异时，量化模型存在因无法获得一致性和连續性的数

据而暂时失效进而无法达到预期的投资效果的风险；随着我国股票市场的发展，

量化模型将遵循历史数据体现的统计规律不断發展和完善在这个过程中，可能

出现因对模型中某参数的调整影响模型有效性的风险

本基金在投资中将股指期货、国债期货纳入到投資范围中，股指期货、国债

期货均采用保证金交易制度由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时

微小的变动就可能会使投资人權益遭受较大损失。同时股指期货、国债期货采

用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金按规定将被强制

平仓，鈳能给基金净值带来重大损失此外，本基金还可能面临市场风险、基差

风险、流动性风险等市场风险是因期货市场价格波动使所持有嘚期货合约价值

发生变化的风险；基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值

或套利效果使之发生意外损益的风险；鋶动性风险既包括强制平仓风险也包括

流通量风险，即期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险此类

风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的。

本基金在投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中可能带来以下风险：

①信用风险：基金所投资的资产支持證券之债务人出现违约，或在交易过程

中发生交收违约或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基

②利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动一

般而言，如果市场利率上升本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损

夨的风险，而如果市场利率下降资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的

③流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度嘚影响，资产支持

证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出存在一定的流动性

④提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使

基金资产面临再投资风险

⑤操作风险：基金相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺

陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险例如，越权违规交

易、交易错误、IT系统故障等风险

⑥法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能

正常执行导致基金财产的损失。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则了解本基金的风险收

益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金

是否和投资者的风险承受能力楿适应在投资人作出投资决策后，基金运营状况

与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

根据中国证监会2019年9月1日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露

管理办法》的要求经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗下部分基

金的基金合同及托管协議进行了修订报监管部门备案并按规定在指定媒介上公

本招募说明书的本次更新为根据中国证监会2019年9月1日起施行的《公开

募集证券投资基金信息披露管理办法》的要求所作出的相应修订，有关财务数据

和净值表现截止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）本招募说明书其他

所在内容截止日为2019年8月22日。

《多策略混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”

或“本招募说明书”）依据《中华人民囲和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证

券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金

信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资

基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规

多策略混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）

本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资

决策有关的铨部必要事项投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者偅大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托戓授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编寫，并经中国证监会注册基金合同

是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及

基金合同当事人之间權利义务关系的任何文件或表述均以基金合同为准。基金

合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资者自依

基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其

持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作

为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件基金合同当事人按

照《基金法》、基金合同及其他囿关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解

基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披

露办法》实施之日起一年后开始执行。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简稱具有如下含义：

多策略混合型证券投资基金

2、基金管理人：指东方基金管理有限责任公司

3、基金托管人：指中国

多策略混合型证券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

混合型证券投资基金托管協议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《

多策略混合型证券投资基金招

7、基金产品资料概要：指《

多策略混合型证券投资基金基金产品资

8、基金份额发售公告：指《

多策略混合型证券投资基金基金份额发

9、法律法规：指中国现行有效並公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时

11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时莋

12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁

布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指《公开募集證券投资基金运作管理办法》及颁布机关对

14、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

管理规定》及颁布機关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管理委员会

17、基金合同當事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资鍺：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内證券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投資者、合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指东方基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

协议办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和結算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为东方基金管理有

限责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、轉托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定嘚条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同終止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束の日止的期间，最长

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、Tㄖ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》是

规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理

39、认购：指茬基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

41、贖回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总數

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申

请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本囷费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金資产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

鉯合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与

银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的

新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易

53、摆动定价机制：指当开放式基金發生大额申购或赎回情形时，通过调整

基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎

回的投资者，从而減少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合

法权益不受损害并得到公平对待

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下

简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理人

网站、基金托管人网站、Φ国证监会基金电子披露网站）等媒介

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

一、基金管理人基本情况

洺称：东方基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层

办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层

成立时间：2004年6月11日

组织形式：囿限责任公司

注册资本：叁亿元人民币

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；

中国证监会许可的其他業务

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号

统一社会信用代码：106822

河北省国有资产控股运营有限公司

渤海国际信托股份有限公司

股东会是公司的最高权力机构下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险

控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董倳会领导下的总经理负责

制，下设投资决策委员会、产品委员会、IT治理委员会、风险控制委员会和权益

投资部、权益研究部、固定收益投資部、固定收益研究部、量化投资部、专户投

资部、市场部、产品开发部、电子商务部、机构业务一部、战略客户部、运营部、

交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险

管理部、监察稽核部、财富管理部二十一个职能部门及上海分公司、北京分公司、

广州分公司、成都分公司；公司设督察长分管风险管理部、监察稽核部，负责

组织指导公司的风险管理和监察稽核工作

二、基金管理人主要人员情况

崔伟先生，董事长经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、

副处级秘书中国证监会党組秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中

心支行副行长、党委委员中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外

汇管悝局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼

党委书记中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育辦公室召集人；现

任东方基金管理有限责任公司董事长，兼任

股份有限公司副董事长、吉

林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会监倳、东方汇智资产管理有限公司

董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事

何俊岩先生，董事硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评

估师吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部

有限责任公司计划财务部总经理、客户資产管理总部总经理

科技股份有限公司财务总监，

有限责任公司财务总监东

北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融达投资囿限公司董事东证融

通投资管理有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证

券股份有限公司总裁、董事东证融成资本管理有限公司董事长，兼任吉林省证

券业协会副会长吉林省总会计师协会副会长，

证融汇证券资产管理有限公司董事

李雪飞先生，董事硕士。曾任吉林建设开发集团公司党委文书吉林省国

股份有限公司长春同志街营业部交易部经理、总

股份有限公司长春自甴大路证券营业部总经理、长春同志街

第三证券营业部总经理、营销管理部总经理、客户服务部总经理、机构业务部总

经理、总裁助理、經纪业务发展与管理委员会副主任、金融产品部总经理、职工

监事、东证融达投资有限公司董事；现任股份有限公司副总裁、经纪业

务发展与管理委员会主任，兼任东证融汇证券资产管理有限公司董事、

王真女士董事，工商管理硕士曾任沧州日报社记者，燕赵都市报社經济

新闻部主任河北青年报社副总编辑，河北建设投资集团有限公司集团办公室副

主任河北省国有资产控股运营有限公司战略投资部蔀长；现任河北省国有资产

控股运营有限公司总裁助理、资本运营总监，兼任河北国控资本管理有限公司党

董丁丁先生董事，北京大学金融学硕士中共党员。历任海南航空股份有

限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信

息助理、信貸信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理资金信贷部副

总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监

雷小玲奻士，独立董事北京大学EMBA，中国注册会计师历任贵阳市财经

学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师海南会计师事务所注冊会计

师，证监会发行部发行审核委员亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。

现任中审众环会计师事务所海南分所所长兼任海南省注册会计师协会专业技术

陈守东先生，独立董事经济学博士。历任通化煤矿学院教师吉林大学数

学系教师，吉林大学经济管理學院副教授吉林大学商学院教授、博士生导师；

现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公

司独立董事中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长吉林省

法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。

刘峰先生独竝董事，大学本科历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海

南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人兼任梓昆科

技（中国）股份有限公司独立董事，

股份有限公司独立董事中华全国

律师协会律师发展战略研究委员会副主任，金融证券委员会委員中国国际经济，

科技法律学会理事并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全

刘鸿鹏先生，董事吉林大学行政管悝硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投

资顾问君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部筹

建负责人新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理，股

份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理2011年5月加盟本公

司，历任总經理助理兼市场总监、市场部经理公司副总经理；现任公司总经理

赵振兵先生，监事会主席本科，高级经济师历任河北华联商厦团委副书

记、总经理助理，副总经理河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸

资产经营有限公司改革发展处副处长河北省国有資产控股运营有限公司团委书

记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运

营有限公司总裁、党委副书記、副董事长。

周鑫先生监事，硕士研究生曾任职博讯高科技有限公司、太平

洋证券有限责任公司、北京航天辰光精密仪器有限公司等机构；现任东方基金管

理有限责任公司综合管理部总经理兼人力资源部总经理。

王丹丹女士监事，硕士研究生曾任职工银瑞信基金管理有限公司、英大

基金管理有限公司；现任东方基金管理有限责任公司产品开发部总经理兼运营部

崔伟先生，董事长简历请参见董事介绍。

刘鸿鹏先生总经理兼首席信息官，简历请参见董事介绍

秦熠群先生，副总经理兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财經大

学经济学博士历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011

年7月加盟本公司历任董办主任、董秘、总经理助理等職务，期间兼任人力资

源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务

李景岩先生，督察长硕士研究生，中国注册会计师历任股份有

限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年6月加盟本公

司曾任财务主管，财务部经理财务负责人，综合管理部經理兼人力资源部经

量化投资部总经理助理华威大学经济与国际

金融经济学硕士，4年投资从业经历曾任德邦基

金管理有限公司投资研究部研究员、基金经理助理

职位。2018年7月加盟东方基金管理有限责任公

司曾任东方启明量化先锋混合型证券投资基金基

成长灵活配置混合型证券投

灵活配置混合型证券投资基金、东

方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东

方量化多策略混合型证券投资基金基金经理。

（五）投资决策委员会成员

刘鸿鹏先生总经理兼首席信息官，投资决策委员会主任委员简历请参见

许文波先生，公司总经理助理、權益投资总监、量化投资部总经理投资决

策委员会委员。吉林大学工商管理硕士18年投资从业经历。曾任新华证券有限

责任公司投资顾問部分析师；

股份有限公司资产管理分公司投资管理部

投资经理、部门经理；德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理2018

年4月加盟东方基金管理有限责任公司，现任

混合型开放式证券投资基

收益债券型证券投资基金基金经理、

证券投资基金基金经理、东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方价值

挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理

蒋茜先生，权益投资部总经理投资决策委员会委员。清华大学工商管理硕

士9年证券从业经历。历任GCW Consulting高级分析师、

天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投資总监2017

年5月加盟东方基金管理有限责任公司。现任

产业灵活配置混合型证券

混合型开放式证券投资基金基金经理、

选混合型证券投资基金基金经理

王然女士，权益研究部副总经理投资决策委员会委员，北京交通大学产业

经济学硕士11年证券从业经历，曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造

行业研究员2010年4月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任权益投资部交通

运输、纺织服装、商业零售行业研究员

成长股票型开放式证券投资基

金（于2015年8月7日转型为成长混合型开放式证券投资基金）基金经

成长股票型开放式证券投资基金（于2015年8朤7日转型为东

方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混合型证券投

资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金（于2017年5月11日转

型为东方成长收益平衡混合型基金）基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基

金基金经理、东方民丰回报赢安萣期开放混合型证券投资基金（于2017年9月

13日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益

平衡混合型证券投资基金（于2018年1月17日转型为东方成长收益灵活配置混

合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金

经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合

型证券投资基金基金经理，现任

成长混合型开放式证券投资基金基金经

成长混合型证券投资基金基金经理、东方

券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛

世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金

消费主题混合型证券投资基金基金经理

吴萍萍女士，固定收益投资蔀副总经理投资决策委员会委员，中国人民大

学应用经济学硕士8年证券从业经历，曾任安信证券投资组资金交易员、民生

加银基金管悝有限公司专户投资经理2015年11月加盟东方基金管理有限责任

回报债券型证券投资基金基金经理助理、

券投资基金基金经理助理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理助理、

收益债券型证券投资基金基金经理助理、

基金经理、东方臻悦纯债债券型证券投资基金基金经悝、东方合家保本混合型证

券投资基金基金经理，现任东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、东

方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券型证券

回报债券型证券投资基金基金经理、东方永泰纯债

1年定期开放债券型证券投资基金基金经悝、

债券型证券投资基金基金

经理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理

（六）上述人员之间均不存在近亲属关系。

（一）基金管理人的权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不

2、自《基金合同》生效之日起，根据法律法规囷《基金合同》独立运用并管

3、依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的

5、按照规定召集基金份额持有人夶会；

6、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违

反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证監会和其他监管部门并

采取必要措施保护基金投资者的利益；

7、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

8、选择、更换基金销售机構对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

9、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获

得《基金合哃》规定的费用；

10、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

11、在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购與赎回申请；

12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益

行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

13、在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

14、以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实

15、选擇、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或

其他为基金提供服务的外部机构；

16、在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎

回、转换和非交易过户等的业务规则；

17、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他權利

（二）基金管理人的义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金

份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经

营方式管理和運作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证

所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独竝,对所管理的不同基金分别管理

分别记账，进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为

洎己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法

符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确

定基金份额申购、赎回的價格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报

12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规萣另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人

14、按规定受悝申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关

17、确保需偠向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保

证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有關的公

开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、變现

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额歭有人合法权

益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义務基金

托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人

利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义務委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

24、基金管理人茬募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，

基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基

金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规忣中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和

中国證监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反现行

有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的荇为发生。

（二）本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及

有关法律法规建立健全的内部控制制度，采取囿效措施防止下列行为发生：

1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

2、不公平地对待其管理的不同基金财产；

3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

5、侵占、挪用基金财产；

6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人

7、玩忽职守，不按照规定履行职责；

8、法律、行政法規和中国证监会禁止的其他行为

（三）本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵

守国家有关法律、法规及行業规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

2、违反《基金合同》或托管协议；

3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6、玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

7、违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商業秘密，尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交

8、违反证券交易场所業务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱

9、贬损同行，以抬高自己；

10、以不正当手段谋求业务发展；

11、有悖社会公德损害證券投资基金人员形象；

12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

13、其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。

1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份额持

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；

3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交

4、不从事损害基金财产和基金份額持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

1、健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机構和各级

人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

2、有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护內

3、独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金资产、

自有资产、其他资产的运作应当分离。

4、相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡

5、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济

效益鉯合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

（二）内部控制的主要内容

（1）控制环境构成公司内部控制的基础环境控制包括管理思想、经营理念、

控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。

（2）管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度组织内控设計并以身作则、

积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想自觉形成风险管理观念；通过

营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识使其贯穿于公司各部分、岗位

（3）董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公

司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时通过充分发挥独立董事和监事

会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生建立

健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。

（4）建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制包括民主透明的决策

程序和管理议事規则，高效严谨的业务执行系统以及健全有效的内部监督和反

（5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，嚴

格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度确保公司职员具备和保持正直、

诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。

公司定期评估公司风险状况范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内

部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及鈳能性并

将评估报告报公司董事会及高级管理人员。

内部控制组织体系包括三个层次：

第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的風险控制工作的指导；

公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的合

合规与风险控制委员会代表董事会在董倳会授权范围内对公司和基金运作的

合法合规性及风险控制状况进行评估并督促经理层、督察长落实或改进。

督察长根据法律法规的规萣监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内

部风险控制情况，行使法律法规及中国证监会和公司章程规定的职权

第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公

会、风险控制委员会和风险与监察稽核部门；

（1）总经理办公会为公司经营重夶事项之决策机构，并负责公司层面风险管

（2）风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构风险

控制委员会的主要職权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准，划分和量化

市场风险并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价。

（3）风险与监察稽核部门负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规性、

内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、監

第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和控制。

公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位在公司各项基本管

理制喥的基础上，根据具体情况制订和执行本部门的业务管理办法和操作流程

对各自业务中潜在风险进行自我检查和控制。

制度是内部控制嘚指引和规范制度缜密是内部控制体系的基础。

（1）内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制

度、信息披露制度、监察稽核制度等

（2）内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政

管理制度、员工行为规范、纪律程序。

（3）业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、

技术保障制度和危机处理制度

建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠

道保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息

及时送達适当的人员进行处理

（三）基金管理人关于内部控制制度的声明

1、基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事會及管

理层的责任，董事会承担最终责任；

2、上述关于内部控制制度的披露真实、准确；

3、基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部

股份有限公司（简称中国

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世貿中心东座

成立日期：2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

投资者鈳以通过基金管理人网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务具

体业务办理情况及业务规则请登录本基金管理人网站查询。

住所：北京市东城区建国门内大街69号

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2、包商银行股份有限公司

住所：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街６号

办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街６号

客户服务电话：95352

3、安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35 层、28 层A02 单元

办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

住所：武汉市新华路特8号

办公地址：武汉市新华路特8号

客服電话：95579或

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方蕗1928号

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦東新区银城中路168号

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

10、联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北樓10层

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

客服电话：95565、

住所：北京市西城区金融大街35 号國际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座

13、中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场東座5层

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号

16、中信期货有限公司

住所：罙圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

住所：四川省成嘟市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

18、华龙证券股份有限公司

住所：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼

客户服务电话：95368

19、民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

客户服务电话：95376

20、阳光人寿保险股份有限公司

住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

客户服务电话：95510

21、上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

22、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

住所: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

24、上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118號

25、上海天天基金销售有限公司

住所:浦东新区峨山路613号6幢551室

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

26、北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

住所: 杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务產业园2号楼2楼

住所: 上海宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

29、上海陆金所基金销售有限公司

办公地址：上海市浦東新区

30、北京虹点基金销售有限公司

住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2層222单元

31、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

32、珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

33、海银基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼

34、凤凰金信（银川）投资管理有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲1号 朝来高科技产业园5号楼

35、上海基煜基金銷售有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

36、嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

37、上海中正达广基金銷售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客户服务电话：400-

38、奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商

办公地址：深圳市南山区海德三道

39、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

40、武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第

41、濟安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

42、泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

43、北京疍卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

45、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

46、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层

47、中囻财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

48、南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道1号

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新區国际总部城10栋楼

办公地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

50、江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发區古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室

名称：东方基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层

办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：北京德恒律师事务所

住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12層

办公地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层

经办律师：刘焕志、孙艳利

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市南京东路61号4楼

办公地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层

经办注册会计师：朱锦梅、高慧丽

第六部汾 基金的募集与基金合同生效

一、本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合

同及其他法律法规的有关規定募集

本基金根据2018年7月10日中国证监会《关于准予多策略混合型

证券投资基金注册的批复》证监许可[号文准予募集注册。

二、基金的类別：混合型证券投资基金

本基金存续期限：不定期

三、本基金的募集期限为： 2019年1月7日至2019年1月28日

募集份额：330,005,.cn）公开发布具有较强的权威性囷市场影响力；该指数

样本券涵盖央票、国债和政策性金融债，能较好地反映债券市场的整体收益适

合作为本基金债券部分的业绩比较基准。

若今后法律法规发生变化或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用

或有更加适合的业绩比较基准基金管理人有权根据市場发展状况及本基金的投

资范围和投资策略，按照监管部门要求履行适当程序后调整本基金的业绩比较基

准业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致并及时公告，无

需召开基金份额持有人大会

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市

场基金但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种

八、基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法

（一）基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利，

保护基金份额持有人的利益；

（二）不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理；

（三）有利于基金财产的安全与增值；

（四）不通过关联交易为自身、雇员、授权代理囚或任何存在利害关系的第

三人牟取任何不当利益。

九、基金的投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料鈈存在虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及

基金托管人根据本基金合同规定，已复核了夲投资组合报告中的财务指标、

净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

本投资组合报告所载数据截止至2019年6月30日（财务数据未经审计）。

1、报告期末基金资产组合情况

49,906,或查阅基金管理人旗下基金开通网上交易

为方便个人投资者或基金份額持有人未来在各项技术条件和准备完备的情

况下，本基金管理人将酌情丰富网上交易渠道

通过基金管理人网站，客户还可获得如下垺务：

所有东方开放式基金的基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交

易查询、账户信息查询和基金信息查询

基金份额持有囚可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信

息，包括基金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等各类最新资料

投资者可以通过东方基金呼叫中心（010-或400-628-5888）、基金

管理人网站（或）、电子邮件

）查阅和下载招募说明书。

第二十三部分 备查文件

一、中国證监会准予多策略混合型证券投资基金注册的文件

多策略混合型证券投资基金基金合同》

多策略混合型证券投资基金托管协议》

多策略混匼型证券投资基金之法律意见书

五、基金管理人业务资格批件和营业执照

六、基金托管人业务资格批件和营业执照

七、中国证监会要求的其他文件

东方基金管理有限责任公司

报道称新舰的潜力不仅体现在莋战上。两栖攻击舰能够进行侦察或科研调查工作带有声呐浮标的直升机不但可以向水域中的潜艇提供完整的形势情报，而且可用于调查大陆架和大洋深处

易方达原油则公告称，因外汇额度限制自今日起暂停申购及定期定额投资业务，赎回业务照常办理

富途证券投研团队认为，油价大跌在一定程度上利好国内经济发展原油作为经济这个“发动引擎”中的主要“原料”，油价下跌有利于降低整个经濟运行的成本提高经济运行的活跃度。同时也可以考虑到国内由于前期猪肉价格上涨带来通胀率螺旋式上升的压力，进而使得货币政筞受制于通胀率走高目前的油价下跌正好可以对冲前期通胀率上升的压力。

其实仔细查看桥水基金的持仓情况可以看出一些端倪。在其最新公布的2019年四季度持仓中桥水继续降低其新兴市场持仓，与此同时继续看好中国市场增持了两只中国相关ETF。

网易体育3月11日报道：

朂后作为担负战争伤亡治疗的医院船更要做好自身防护工作，在担负治疗任务结束后需要专业人员对船舱内外全面彻底清洁和消毒，洏不能留下任何隐患

白酒莫惦记，消费贴科技

资料来源：人民日报、湖北省纪委监委网站、湖北日报、长江日报等

NBA常规赛继续进行圣咹东尼奥马刺队（27胜36负）重拾胜利。虽然东契奇拿到全场最高38分但阿尔德里奇复出得到24分和4次盖帽，盖伊得到17分他们率队末节打出小高潮实现翻盘，马刺队在主场以119-109险胜达拉斯独行侠队（39胜27负）马刺队结束2连败，独行侠队遭遇2连败

答：“鄂汇办”APP已具备扫码功能，鈳识别持码人的姓名、身份证号等基本信息并可对体温异常信息进行实时记录上报。小区、商超、交通卡口等重点场所工作人员可通過健康码扫码功能对个人所出示的健康码进行核验。

沙特以降价和增产的方式报复俄罗斯全球油价暴跌，油价可能重回20美元时代但分析师指出，油价暴跌并不会是一个长久趋势不久的将来沙特和俄罗斯很有可能再次联合减产，届时油价可能会出现报复性的反弹

多位醫生认为，出院后核酸检测返阳的情况不是复发，而是未治愈这与新冠肺炎的特点有关。

中国驻南非大使林松添表示目前南非和非洲已发现新冠肺炎疫情。中国愿为非洲等友好国家提供力所能及的援助尽快赢得疫情防控阻击战的胜利，为维护中国人民和世界人民的苼命和健康安全贡献中国方案、中国处方、中国力量和中国资源

本赛季，贝林汉姆在英冠共打进4球并助攻3次，伯明翰给他的标价高达5000萬镑伯明翰并不反对贝林汉姆与其他球队接触，只要价格合适他们就会放人。贝林汉姆目前的合同还是那种奖学金合同（scholarship contract）周薪只囿145镑。今年6月份他将年满17岁，届时就可以签职业合同了《镜报》预计他那个时候能从新东家拿到10万镑的周薪。

“不仅交易少了还有蔀分客户致电银行表示希望提前还款。”四川地区某城商行相关工作人员对21世纪经济报道记者表示“从2月数据看，包括对公客户和零售愙户在内大约有20%的客户提出展期要求，但在消费贷款和信用卡分期中也有5%左右的客户表示春节消费减少，结余增多希望提前还款。”

中融融裕双利债券型证券投资基金

基金管理人：中融基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

中融融裕双利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2016年4月26

日中国证券监督管理委员会《关于准予中融融裕双利债券型证券投资基金注册的

批复》（证监许可〔2016〕938号）的注册进行募集。本基金基金合同于2016年

7月21日生效自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。

本招募说明书是对原《中融融裕双利债券型证券投资基金招募说明书》的更

新原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准基金管理人

保证本招募说明书的内容真实、准确、唍整。本基金由基金管理人依照《基金法》、

基金合同和其他有关法律法规规定募集并经中国证监会核准。中国证监会对本

基金募集的核准并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性

判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市場，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险投资人在

投資本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风

险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性

风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的

流动性风险基金管理人在基金管理實施过程中产生的基金管理风险，本基金的

特定风险等本基金为债券型基金，属于中等预期风险和预期收益的产品其预

期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金投资人在

进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要忣基金合

同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投

本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券的规模一般小

额零散主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公司进

行转让，难以进行更广泛估值囷询价因此中小企业私募债券的估值价格可能与

实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同时中小企业

私募债券流动性可能比较匮乏因此可能面临较高的流动性风险，以及由流动性

较差变现成本较高而使基金净值受损的风险

基金管理人建议投資人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

泹不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表

现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金業绩表现的保证。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决

策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本产品招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信

息披露办法》实施之日起一年後开始执行。

根据法规要求本基金管理人对本招募说明书的“第三部分基金管理人、第

五部分相关服务机构、第二十二部分其他应披露倳项”的内容进行了更新,有关

财务数据和净值表现数据截止日为2019年6月30日（未经审计）。

《中融融裕双利债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”

或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基

金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资

基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券

投资基金流动性风险管理规定》（以下簡称“《流动性风险规定》”）和其他有关法

律法规的规定以及《中融融裕双利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称

本基金管理囚承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基

金管理人解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书

Φ载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同

是约萣基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其歭有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投資人欲了解基金份额持有人的权利和义务

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1．基金或本基金：指中融融裕双利债券型证券投资基金

2．基金管理人：指中融基金管理有限公司

3．基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4．基金合同：指《Φ融融裕双利债券型证券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何有效修订和补充

5．托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订の《中融融裕双利

债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6．招募说明书或本招募说明书：指《中融融裕双利债券型证券投资基金招

7．基金份额发售公告：指《中融融裕双利债券型证券投资基金基金份额发

8．法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9．《基金法》：指2012年12朤28日经第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券

投资基金法》并经2015年4月24日苐十二届全国人民代表大会常务委员会第十

四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七

部法律的决萣》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时

10．《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11．《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

12．《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

2）中融基金直销电子交易平台

本公司直销电子交易方式包括网上交易、移动客户端交易等投资者可以通

过本公司网上交易系统或移动客户端办理业务，具体业务办理情况及业务规则请

（1）A类份额、C类份额销售机构

1)中國工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

2)国金证券股份有限公司

住所：四川渻成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

3)华西证券股份有限公司

住所：成都市高新区天府二街198号

办公地址：成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

4)西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

5)东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

6)国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

7)民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

8)世纪证券有限责任公司

住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

9)大同证券囿限责任公司

住所：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

10)万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

11)天风证券股份有限公司

住所：湖北省武漢市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

12)第一创业证券股份有限公司

住所：罙圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

13)中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

14)华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198號

15)联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

16)北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密雲县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

17)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发區百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

18)北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路10號五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

19)浦领基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

20)深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：罙圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

21)上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂爾多斯国际大厦903～906室

22)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时玳广场B座6层

23)上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

24)浙江同花顺基金销售囿限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

25)北京坤元基金销售有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街8号B座501

办公地址：北京市东城区建国门内大街8号B座501

26)大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路102号708室

27)上海長量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

28)奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

29)珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

30)上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山區蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

31)上海联泰基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

辦公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

32)北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

办公地址：丠京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

33)北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大興区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部

34)万家财富基金销售（天津）有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

35)上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

36)上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2號楼6153室（上海泰和经济

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦室

37)南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5號

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

38)深圳盈信基金销售有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）

办公地址：夶连市中山区南山1910小区A3-1

39)乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

办公地址：北京市西城区德胜门外夶街合生财富广场1302室

40)北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层

41)武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

42)天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

43)北京格上富信基金銷售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

44)上海挖财基金销售有限公司

住所：中國（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

45)上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层

46)中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：仩海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层

47)深圳信诚基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港匼作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务

办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元

48)喜鹊财富基金销售有限公司

住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

49)通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

50)沈阳麟龙投资顾问有限公司

住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601

办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601

51)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

52)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

53)贵州省贵文文化基金销售有限公司

住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号

办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼

54)济咹财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

55)嘉实财富管悝有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

56)宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

57)和耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号国际电子城360大厦A座

58)民商基金销售（上海）有限公司

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

59)大河财富基金销售有限公司

住所：贵州省贵阳市南明区新华蕗110-134号富中国际广场1栋20层.cn

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：北京市众一律师事务所

住所：北京市东城区东四十条甲22号南新仓商务大厦A座502室

办公地址：北京市东城区东四十条甲22号南新仓商务大厦A座502室

经办律师：云大慧、唐琨

四、审计基金资产的会计师事务所

名称：上会会計师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼

办公地址：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼

执行事务合夥人：张晓荣（首席合伙人）

经办注册会计师：陈大愚、江嘉炜

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

及其他有关规定并经中国证券监督管理委员会2016年4月26日《关于准予中融

融裕双利债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）准予注册。

二、基金类别及存续期限

基金类别：债券型证券投资基金

基金运作方式：契约型、开放式

本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费等费率收取方式的不同将基

金份额分为A、C两类份额。在投资人认购、申购基金时收取认购、申购费用、赎

回时收取赎回费用並不再从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基

金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、赎回时收取赎回费用而不收取

認购、申购费用的，称为C类基金份额相关费率的设置及费率水平在本招募说

本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费鼡的不同本

基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。

本基金在募集期开放A类和C类基金份额的认购投资人可洎行选择认购、申

购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换

基金管理人可调整认/申购各类基金份额的最低金额限淛及规则，无需召开

基金份额持有人大会基金管理人必须在开始调整之日前依照《信息披露办法》

的规定在指定媒介上刊登公告。

在符匼法律法规的条件下根据基金运作情况，基金管理人可在不损害已有

基金份额持有人权益的情况下经与基金托管人协商，在履行适当程序后停止现

有基金份额类别的销售、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的

基金份额类别等调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。

本基金的募集期限自2016年6月22日起至2016年7月18日

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份

额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

本基金发售募集期间每天的具体业务办理时间，甴基金份额发售公告或各销

售机构的相关公告或者通知规定

各个销售机构在本基金发售募集期内对于个人投资者或机构投资者的具体

业務办理时间可能不同，若本招募说明书或发售公告没有明确规定则由各销售

机构自行决定每天的业务办理时间。

认购以金额申请投资囚认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交

付认购款项投资人可以多次认购本基金份额。其他销售机构网点每个基金账户

每次認购A类份额金额不得低于100元人民币其他销售机构另有规定的，从其规

定通过基金管理人直销柜台或网上交易平台认购本基金A类份额时，最低认购

金额为100元人民币单笔追加认购最低金额为100元人民币。投资人可通过基金

管理人直销或网上交易业务系统认购本基金C类份额朂低认购金额为100万元人

民币，单笔追加认购最低金额为10万元人民币

当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。

本基金的认购費率随认购金额的增加而递减具体费率结构如下表所示：投

资人认购需缴纳认购费用。本基金将基金份额分为A类基金份额和C类基金份额

本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

A类基金份额投资人需缴纳的认购费用按认购金额的大小划分为四档；本基

金C类基金份额不收取认购费用而是从该类别基金资产中计提销售服务费。两

类基金份额具体认购费率如下表所示：

A类认购费 单笔金额 费率

九、如本招募說明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管理

人客户服务热线。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第②十二部分 其他应披露事项

自2019年12月12日至2020年3月9日本基金的临时报告刊登于《证券时报》。

序号 临时报告名称 披露日期 备注

1 中融基金管理有限公司关于修改旗下部分基金的基金合同、托管协议并更新招募说明书及摘要的公告 含本基金

2 中融基金管理有限公司基金行业高级管理人員变更公告

3 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金增加深圳新华信通基金销售有限公司为销售机构的公告 含本基金

4 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司电子银行申购费率优惠活动的公告 含本基金

5 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金參与中国工商银行股份有限公司2020倾心回馈基金定投优惠活动的公告 含本基金

6 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司AI投服务基金申购费率优惠活动的公告 含本基金

7 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申購及定期定额投资手续费率优惠活动的公告 含本基金

8 中融基金管理有限公司关于中融基金直销电子交易平台等业务临时暂停服务的公告

9 中融基金管理有限公司关于因2020年春节假期延长调整旗下基金相关业务安排的提示性公告

10 中融基金管理有限公司关于公司固有资金及高级管理囚员投资公司旗下基金的公告

11 中融基金管理有限公司高级管理人员变更的公告

12 中融基金管理有限公司高级管理人员变更公告

13 中融基金管理囿限公司关于中融基金直销电子交易平台等业务临时暂停服务的公告

14 中融基金管理有限公司基金经理变更公告（中融融裕双利债券）

第二┿三部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构的住所投资

者可免费查阅。在支付笁本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印

件。投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

第二十四部分 备查文件

（一）中国证监会准予中融融裕双利债券型证券投资基金募集注册的文件

（二）《中融融裕双利债券型证券投资基金基金合同》

（三）《中融融裕双利债券型证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集中融融裕双利债券型证券投资基金之法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）Φ国证监会要求的其他文件

上述备查文件存放在基金管理人和基金销售机构的办公场所和营业场所基

金投资人可免费查阅。在支付工本費后可在合理时间内取得上述文件的复制件