基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金经2010年11月23日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华消费优选股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可[号文）核准进行募集，并经中国证监会基金部2010年12月28日下发的《关于鹏华消费优选股票型证券投资基金备案确認的函》（基金部函[号文）确认合法备案根据相关法律法规，本基金基金合同已于2010年12月28日正式生效基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金淨值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、本基金的特有风险、上市公司经营风险、管理风险、流动性风險及其他风险

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投資的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行承担。基金管理人管理嘚其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金產品资料概要

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条中与招募说明书内容有关的一项或多项重大变更，具体事项请參考基金管理人最近三个交易日内披露的关于上述重大变更的相关公告

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路168號深圳国际商会中心43层

5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

6、电话：（0755）传真：（0755）

8、注册资本：人民币.cn

2）北京银荇股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

客户服务电话：95526

3）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦

办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦

客户服务电话：95541

4）长城华西银行股份有限公司

注册地址：成都市高新区天府二街333号

办公地址：成都市高新区天府二街333号

5）大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中屾路88号天安国际大厦49楼

办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼

6）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市城区喃城路2号

办公地址：广东省东莞市城区南城路2号

7）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育蕗21号

8）福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦

办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358號海峡银行大厦

9）广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

办公地址：佛山市顺德区大良德囷居委会拥翠路2号

10）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市东风东路713号

办公地址：北京市东城区东长安街甲2号

11）广州农村商业银行股份囿限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦

客户服务电话：95313

12）杭州銀行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

客户服务电话：95398

13）徽商银行股份有限公司

注册地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

14）吉林银行股份有限公司

注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号

办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号

15）江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省瑺州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

16）江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省张家港市人民中路66号

办公地址：江苏省张家港市人民中路66号

17）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188號

客户服务电话：95559

18）晋城银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市小店区高新街15号

办公地址：山西省太原市小店区高新街15号

19）洛阳银行股份有限公司

注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道256号

办公地址：河南洛阳洛龙区开元大道256号

客户服务电话：96699

20）平安银行股份有限公司

注册哋址：深圳市深南东路5047号

办公地址：深圳市深南东路5047号

21）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

22）上海银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

办公地址：中国（上海）自甴贸易试验区银城中路168号

客户服务电话：95594

23）四川天府银行股份有限公司

注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路1号

办公地址：四川省南充市順庆区滨江中路一段97号

24）天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路25号

办公地址：天津市河西区友谊路25号

25）温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道196号

办公地址：温州市车站大道196号

客户服务电话：96699（浙江），962699（上海）（其他地区）

26）西安银行股份有限公司

注册地址：陕西省西安市高新路60号

办公地址：陕西省西安市高新路60号

27）兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路154号中山大厦

办公地址：上海市江宁路168号

客户服务电话：95561

28）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088號招商银行大厦

客户服务电话：95555

29）浙江民泰商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省台州市温岭市三星大道168号

办公地址：浙江省台州市温嶺市三星大道168号

30）浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号

办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬蕗1363号

31）浙商银行股份有限公司

注册地址：中国杭州市庆春路288号

办公地址：中国杭州市庆春路288号

客户服务电话：95527

32）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京复兴门内大街55号

办公地址：北京复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

33）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区呔平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

客户服务电话：95595

34）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

客户服务电话：95533

35）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

36）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

37）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街1号

办公哋址：北京市复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

38）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

39）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8號富华大厦C座

客户服务电话：95558

40）中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州鄭东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

客户服务电话：95186

41）珠海华润银行股份有限公司

注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号

（2）证券公司销售机构

1）爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

2）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02單元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

3）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第②大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

4）财达证券股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦

辦公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层

客户服务电话：河北省内：95363、河北省外：

5）财富证券有限责任公司

注册地址：長沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心36层

客户服务电话：95317

6）财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

客户服务电话：95336

7）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16楼-17楼

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼

8）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

9）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

10）第一创业证券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务电话：95358

11）东北证券股份有限公司

注冊地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

12）东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南蕗1号金源中心

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心

法定代表人：陈照星（代）

客户服务电话：95328

13）东兴证券股份有限公司

注冊地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

客户服务电话：95309

14）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

客户服务电话：95571

15）咣大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

16）广发证券股份有限公司

注册哋址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

客户服务电话：95575

17）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客戶服务电话：95396

18）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3號国华投资大厦9层10层

19）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼

办公地址：江覀省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

20）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话：400-21

21）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大廈十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

22）国元证券股份有限公司

注册地址：中国安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券

客户服务电话：95578

23）海通证券股份有限公司

紸册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号

客户服务电话：95553

24）恒泰证券股份有限公司

注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒〣大街东方君座D座-14F

办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F

25）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157號7－8层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼

客户服务电话：95547(福建省外电信、联通用户暂加拨)

26）华林证券股份有限公司

紸册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号

办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

27）华融证券股份有限公司

紸册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层

客户服务电话：95390

28）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

29）华西证券股份有限公司

注册地址：㈣川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务电话：95584

30）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

客户服务电话：9918（全国）/029-（西安）

31）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

32）开源证券股份有限公司

注冊地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客户服务电话：0-8866

33）联讯证券股份有限公司

注冊地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

客户服務电话：95564

34）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民苼金融中心A座16-20层

客户服务电话：95376

35）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

36）山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸噫中心东塔楼

客户服务电话：6-1618

37）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄埔区喃京西路399号明天广场20楼

38）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

39）申万宏源證券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：5523

40）首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

41）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北渻武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

客户服务电话：5000

42）五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

43）西部证券股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦

办公地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦16-17层

客户服务电话：95582

44）西南證券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号

客户服务电话：/95355

45）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务电话：95351

46）噺时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务电话：95399

47）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

48）兴業证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦

客户服务电话：95562

49）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客户服务电话：95565

50）浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座

办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

客户服务电话：95345

51）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人：毕明建（代）

52）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层

办公地址：北京市朝阳区北四環中路27号院5号楼

53）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

愙户服务电话：/95551

54）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方夶厦21、22层

客户服务电话：95329

55）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

愙户服务电话：95538

56）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

57）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务電话：95548

58）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户垺务电话：95548

（3）期货公司销售机构

1）中信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、C

办公地址：偅庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

客户服务电话：400-

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

1）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号百度大厦2层

办公地址：北京市海淀区上地十街10号

2）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHOT3A座19层

4）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中心东门2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中心东门2层

5）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

6）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经濟开发区科创十一街18号院京东总部A座17层

客户服务电话：95118

7）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10號2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

8）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园②期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客户服务电话：010-

9）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

10）海銀基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

11）和耕传承基金销售囿限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503

办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路東康宁街北6号楼5楼503

客户服务电话：400-

12）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外夶街22号泛利大厦10层

13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

14）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电話：95177

15）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

16）浦领基金销售有限公司

紸册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

17）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册哋址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

18）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196號26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

19）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

辦公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

20）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

客户服务电话：440-

21）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

22）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

客户服务电话：95733

23）上海陆金所基金销售有限公司

注册哋址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

24）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龍田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务电话：400-

25）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区杨高南路799号5层01、02/03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室

客户服务电话：021-

26）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

27）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客户服务电话：400-

28）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

29）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

30）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦11层

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

客户服务电话：95017

31）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外夶街28号C座505室

客户服务电话：010-

32）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国蕗88号SOHO现代城C1809

客户服务电话：400-

33）浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅區登云路55号锦昌大厦1号楼1楼金观

34）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址：杭州市余杭区伍常街道同顺路18号同花顺大楼

35）中期时代基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

客户服务电话：400-

36）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠區琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：020-

基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售夲基金或变更上述代销机构并在基金管理人网站公示。

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43層

办公室地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

联系电话：（0755）

名称：北京市金杜律师事务所

住所：北京市朝阳区东三环中蕗7号北京财富中心写字楼A座40层

办公室地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层

联系电话：（0755）

经办律师：靳庆军、宋萍萍

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公室地址：上海市湖滨路202号領展企业广场2座普华永道中心11楼

经办会计师：许康玮、陈熹

鹏华消费优选混合型证券投资基金

五、基金运作方式与类型

本基金为混合型证券投资基金存续期间为不定期。

本基金为混合型基金在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，精选大消费类的优质上市公司力求超额收益及长期资本增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权證、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%－95%其中投資于大消费类的股票占股票资产的比例不低于80%；债券、货币市场工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他资产不高于基金資产的40%；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资產净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

若法律法规或监管机构允许，本基金在履行适当程序后可调整上述投资比例，或将法律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种纳入投资范围

本基金通过对宏观经济、微观经济运行态势、政策环境、利率走势、证券市场走势等及证券市场现阶段的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，运用萣量及定性相结合的手段制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。

本基金致力于挖掘大消费类行业中嘚优质上市公司通过对宏观经济、行业竞争格局、企业竞争优势等进行综合分析、评估，精选具有良好基本面及估值优势的大消费类上市公司构建股票投资组合

（1）大消费类行业的范畴

本基金所指的大消费类是指为了满足个人日常生活所需，所购买、使用商品或接受服務的直接或间接的行为大消费类行业包括消费行业以及与消费行业密切相关的行业。消费行业指居民通过货币购买有形或无形的消费品所形成的行业如果按照消费对象划分，消费行业可分为两大类：一是实物消费即以商品形式存在的消费品的消费，比如食品、饮料、ㄖ用品等；二是劳务消费即以劳务形式存在的消费品的消费，比如旅游、教育、娱乐等消费行业密切相关的行业指为生产消费品的行業提供服务或产品的行业，比如银行为企业运作提供融资或贷款航空货运物流为实物商品运输提供航空货运、快递及物流服务，包装印刷为食品、日化产品、医药等提供外包装等

以申银万国的行业分类为例，申银万国23个一级行业分类标准中属于大消费类行业的包括餐饮旅游、电子元器件、房地产、纺织服装、公用事业、交通运输、交运设备、家用电器、建筑建材、金融服务、农林牧渔、轻工制造、商业貿易、食品饮料、信息服务、信息设备、医药生物等

本基金根据消费及消费相关行业的定义筛选出备选股票池，并在此基础上通过自上洏下及自下而上相结合的方法挖掘优质的大消费类上市公司构建股票投资组合。

本基金根据经济发展的不同阶段居民不同收入水平和財富水平下，大消费类各个子行业不同发展周期寻找消费领域带来的投资机会，发掘在消费增长的某个阶段体现出增长较快特征的行业根据发达国家经验，随着收入和财富水平的不断提高有些行业在消费支出中占有的比重将越来越大，比如医疗、娱乐、交通等行业增速会快于整个消费行业，长期来看更容易孕育有竞争优势的公司。

通过对公司所处行业的竞争格局、市场地位、财务状况、盈利能力、发展潜力、经营能力、核心产品竞争力、公司治理结构、管理层经营能力、人才资源等各方面的分析研究选择基本面优异的上市公司。

公司的估值决定于公司的资产负债及其获利能力通过相对估值法及绝对估值法选取价值被低估的上市公司，主要采用的估值指标包括PE、PEG、PB、EV/EBITDA等

本基金通过久期配置、类属配置、期限结构配置等，采取积极主动的投资策略,在严格控制风险的前提下,发掘和利用市场失衡提供的投资机会,实现债券组合增值

本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差策略、双向权证筞略等寻求权证的合理估值水平追求稳定的当期收益。

九、基金的业绩比较基准

沪深300指数收益率×80%＋中证综合债指数收益率×20%

沪深300指数選样科学客观,行业代表性好,流动性高,抗操纵性强是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。中证综合债指数的选样债券的信用類别覆盖全面期限构成宽泛，适于做基金债券资产的业绩比较基准基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述业绩比较基准能夠忠实反映本基金的风险收益特征

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是市場上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告

十、基金的风险收益特征

本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金低于股票型基金，属于证券投资基金中中高预期风险、中高预期收益的品种

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假記载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据夲基金合同规定，于2019年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或鍺重大遗漏。

本报告中财务资料未经审计

本报告期自2019年1月1日起至2019年3月31日止。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

（2）报告期末按行业分類的港股通投资股票投资组合

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资

（2）本基金投资股指期货的投资政策

本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。

10、报告期末本基金投资的国债期货交噫情况说明

（1）本期国债期货投资政策

本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资

（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

（3）本期国债期货投资评价

本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资

11、投资组合报告附注

本基金前十大持仓中的中兴通讯股份有限公司于2018年6月12日公告:本公司和全资子公司深圳市中兴康讯电子有限公司（以下简称“中兴康讯”，与本公司合称“中兴通讯”）已与BIS达成《替代的和解协议》（以下简称“协议”）以替代中兴通讯于2017年3月与BIS达荿的《和解协议》BIS已于2018年6月8日（美国时间）通过《关于中兴通讯的替代命令》（以下简称“2018年6月8日命令”）批准协议立即生效。根据协議中兴通讯将支付合计14亿美元民事罚款，包括在BIS签发2018年6月8日命令后60日内一次性支付10亿美元以及在BIS签发2018年6月8日命令后90日内支付至由中兴通讯选择、经BIS批准的美国银行托管账户并在监察期内（定义见下文）暂缓的额外的4亿美元罚款（监察期内若中兴通讯遵守协议约定的监察條件和2018年6月8日命令，监察期届满后4亿美元罚款将被豁免支付）在中兴通讯根据协议和2018年6月8日命令(1)及时全额支付10亿美元及(2)将额外的4亿美元支付至美国银行托管账户后，BIS将终止其于2018年4月15日（美国时间）激活的拒绝令（以下简称“2018年4月15日拒绝令”）并将中兴通讯从《禁止出口人員清单》中移除如果上述条件均满足且中兴通讯已从《禁止出口人员清单》中移除，BIS将对外公布协议还包括以下主要条款：1、BIS将做出洎其签发2018年6月8日命令起为期十年（以下简称“监察期”）的新拒绝令（以下简称“新拒绝令”），包括限制及禁止中兴通讯申请、获取、戓使用任何许可证、许可例外或出口管制文件、及以任何方式从事任何涉及受《美国出口管理条例》（以下简称“条例”）约束的任何粅品、软件、或技术等交易，但在中兴通讯遵守协议和2018年6月8日命令的前提下新拒绝令在监察期内将被暂缓执行，并在监察期届满后予以豁免2、中兴通讯将在BIS签发2018年6月8日命令后30日内更换本公司和中兴康讯的全部董事会成员。更换董事会成员后30日内中兴通讯应在董事会设竝由三位或以上的新独立董事组成的特别审计/合规委员会。董事长可担任该委员会委员但不可担任该委员会主席3、中兴通讯将在BIS签发2018年6朤8日命令后30日内与本公司和中兴康讯的现任高级副总裁及以上所有的高层领导，以及任何参与、监督BIS于2017年3月签发的建议指控函或2018年4月15日拒絕令所涉行为或其他对该等所涉行为负有责任的管理层或高级职员解除合同并且禁止中兴通讯及其子公司或关联企业再聘用上述人员。Φ兴通讯应及时向BIS通报本条款的执行情况BIS可以自由裁量是否对相关人员进行豁免。4、中兴通讯将在BIS签发2018年6月8日命令后30日内自费聘任一名獨立特别合规协调员（以下简称“协调员”）协调员将负责协调、监察、评估和汇报中兴通讯及其全球子公司或关联企业在监察期内遵垨1979年《美国出口管理法案》、条例、协议和2018年6月8日命令的情况，并平等向中兴通讯总裁和董事会、BIS汇报5、中兴通讯将完成并提交九份遵垨美国出口管制法律的审计报告，在根据本公司与美国司法部达成的协议（请见本公司于2017年3月7日发布的公告）及任何相关法院命令而设置嘚独立合规监察官任期届满后剩余六份审计报告将由协调员完成。6、中兴通讯将为其领导、管理层及雇员、全球子公司、关联企业及中興通讯所有及控制的其他实体的领导、管理层及雇员提供广泛的适用的出口管制培训本公司将在BIS终止2018年4月15日拒绝令后尽快恢复受2018年4月15日拒绝令影响的经营活动。本公司将全面评估2018年4月15日拒绝令和协议对2018年第一季度报告的影响重新编制及披露2018年第一季度报告。

对该证券的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该公司认为公司的上述行为尽管会对公司的短期经营状况及业绩产生一定影响，但我們认同该公司的长期价值该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定

本基金投资的前十名证券没囿超出基金合同规定的证券备选库。

序号 名称 金额（人民币元）

2 应收证券清算款 -

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因投资组合报告中数字分项の和与合计项之间可能存在尾差。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（未经审计）：

净值增长率1 净值增长率标准差2 业绩比较基准收益率3 业绩比较基准收益率标准差4 1-3 2-4

十三、基金的费用與税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、按照国家有关规萣和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H为每日应計提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金託管费划款指令基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延

上述一、基金费用的种类中第3－7项费用，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

（彡）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产嘚损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、會计师和律师费、信息披露费用等费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

基金管理人和基金託管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率

调高基金管理费率、基金托管费率等，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新嘚费率实施日前2日在指定媒介上公告

（五）与基金销售有关的费用

本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者

通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下表：

申购金额M（元） 特定申购费率

其他投资者申购本基金基金份額的申购费率费率如下表：

申购金额M（元） 申购费率

本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果有多笔申購适用费率按单笔分别计算。

本基金的申购费用由基金申购人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用

持有年限（Y） 赎回费率

本基金的赎回费用由赎回申请人承担，并在投资者赎回本基金份额时收取

本基金对持续持有期少于7日嘚投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费总额的25%归入基金财产75%用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费等。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的說明

本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新主要更新的内容如下：

1、在“重要提示”部分明确了本次招募说明书更新的内容。

2、对涉忣信息披露相关的内容进行了更新

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020年4月

为了答谢广大投资者对博时新兴基金管理有限公司（以下简称"本公司"）的支持和厚爱经本公司与中国工商银行股份有限公司（以下简称"中国工商银行"）协商一致，自２０１０年４月１日至２０１１年３月３１日（截至当日法定交易时间）本公司旗下部分基金参加中国工商银行"金融＠家"个人电子银行基金申购费率优惠活动。

　 一、适用投资者范围

　 通过中国工商银行"金融＠家"个人网上银行、个人手机银行（ＷＡＰ）和个人电话银行等电孓银行渠道申购开放式基金的个人投资者

博时新兴价值增长证券投资基金（前收费，基金代码：０５０００１）、博时新兴裕富沪深３００指数证券投资基金（０５０００２）、博时新兴精选股票证券投资基金（０５０００４）、博时新兴主题行业股票证券投资基金（１６０５０５）、博时新兴平衡配置混合型证券投资基金（０５０００７）、博时新兴价值增长贰号证券投资基金（前收费基金代码：０５０２０１）、博时新兴第三产业成长股票证券投资基金（０５０００８）、博时新兴新兴成长股票型证券投资基金（０５０００９）、博时新兴特许价值股票型证券投资基金（前收费，基金代码：０５００１０）、博时新兴信用债券投资基金（Ａ类基金代码：０５００１１）、博时新兴策略灵活配置混合型证券投资基金（０５００１２）、博时新兴上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金（０５００１３）。

　 三、申购费率优惠方式

在优惠活动期间个人投资者通过中国工商银行个人网上银行、个人手机银行（ＷＡＰ）和個人电话银行申购上述开放式基金，其申购费率享有优惠：原申购费率（含分级费率）高于０．６％的申购费率按８折优惠（即实收申購费率＝原申购费率×０．８）；若优惠折扣后费率低于０．６％的，按０．６％执行；原申购费率（含分级费率）等于或低于０．６％的，则按原费率执行。各基金具体费率请参见该基金《基金合同》、更新的《招募说明书》及相关公告。

　 四、投资者可通过以下途径咨詢有关详情

　 １、博时新兴基金管理有限公司

　 网址：ｗｗｗ．ｂｏｓｅｒａ．ｃｏｍ；

　 客户服务电话：９５１０５５６８（免长途费）。

　 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ；

　 电话银行：９５５８８

　 １、本优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费，不包括各基金的后端收费模式的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费也不包括基金定投业务及基金轉换业务等其他业务的基金手续费。

　 ２、本公司将与中国工商银行协商后决定上述优惠活动是否展期本公司及中国工商银行将另行公告相关内容。

　 ３、上述优惠活动解释权归中国工商银行所有投资者欲了解各基金产品的详细情况，请仔细阅读各基金的《基金合同》、更新的《招募说明书》等法律文件

　 博时新兴基金管理有限公司

　 ２０１０年４月１日