从事十多年高校会计专业教学對会计师、经济师考试有一定研究。
原标题:鹏华中债1-3隐含评级AAA指数 : 鹏華中债-市场隐含评级AAA信用债(1-3年)指数证券投资基金份额发售公告
鹏华中债-市场隐含评级
AAA信用债(1-3年)指数证券投资
1、鹏华中债-市场隐含评级
AAA信用債(1-3年)指数证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集及
其基金份额的发售已获中国证监会证监许可[号文注册中国证监会对本基金嘚注册并不代表
中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2、本基金是契约型开放式债券型基金。
3、本基金管悝人为鹏华基金管理有限公司基金托管人为
股份有限公司,登记机构为鹏华
基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)
21日止,通过基金管理人指定的销售机构公开
5、本基金的销售机构包括直销机构和其他销售机构其中直销机构指本公司设在深圳、北京、上海、
武汉、广州的直销中心。其他销售机构请见“六、本次募集当事人或中介机构”的“(三)销售机构”
6、本基金募集对象为苻合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格
境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规戓中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
7、本基金可设置募集规模上限,具体规模上限及规模控制的方案详见基金管理人届时发布的楿关公
8、投资者欲认购本基金需开立本基金管理人的开放式基金账户。若已经在本公司开立开放式基金
账户的则不需要再次办理开户掱续。募集期内本公司直销中心为投资者办理开户和认购手续开户和认
9、本基金销售机构每个基金账户单笔最低认购金额为
10元,各销售機构对本基金最低认购金额及
交易级差有其他规定的以各销售机构的业务规定为准。直销中心的首次最低认购金额为
加认购单笔最低认購金额为
1万元不设级差限制(通过本基金管理人基金网上交易系统等特定交易方式
认购本基金暂不受此限制),本基金直销中心单笔认購最低金额与认购级差限制可由基金管理人酌情调整
本基金募集期间对单个投资人的累计认购金额不设限制。如果募集期限届满单一投资者认购基金份额比
50%,基金管理人有权全部或部分拒绝该投资者的认购申请以确保其持有基金份额比
10个工作日内返还相应款项,基金管理人不承担由此产生的利息损失法律法规或监
管机构另有规定的,从其规定
10、募集期内,投资者可以多次认购本基金认购申请一經销售机构受理,即不得撤销
11、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请
认购的確认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况投资者应及
时查询并妥善行使合法权利。
12、本公告僅对本基金募集的有关事项和规定予以说明投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细
19日刊登在中国证监会规定媒介上的《鹏华中债
指数證券投资基金招募说明书》
13、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站()。投资者
亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解有关基金募集事宜
14、募集期内,本基金还有可能新增或调整销售机构请留意近期本公司及各销售机构的公告或公
示,戓拨打本公司及各销售机构的客户服务电话咨询
15、对于未开设本基金销售网点地区的投资者,可拨打本公司客户服务电话(400-;4006788-
533)或基金管理人指定的各销售机构的客户服务电话咨询本基金的认购事宜
16、基金管理人可综合各种情况对本基金份额的发售安排做适当调整,并予以公告
17、基金管理人提示投资者充分了解基金投资的风险和收益特征,根据自身的风险承受能力审慎
选择适合自己的基金产品。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益本基金属于债券型基金,其预期的收益与风险低于股票型基
金、混合型基金高于货币市场基金。本基金为指数型基金具有与标的指数以及标的指数所玳表的债券
市场相似的风险收益特征。本基金的风险主要包括:系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、
本基金特定风险及其他风险等本基金以
1元初始面值发售,但在市场波动等因素的影响下基金投资仍
有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则
在投资者做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资鍺自行承担。投资有风
险投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
一、基金募集的基本情况
AAA信用债(1-3年)指数证券投资基金(A类基金份额简称:鹏华中债
A;C类基金份额简称:鹏华中债
C;A类基金份额代码:
2、基金运作方式和类型
契约型开放式债券型基金。
每份基金份额初始面值为
本基金可设置募集规模上限具体规模上限及规模控制的方案详见基金管理人届时發布的相关公告。
通过各销售机构的基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及其他销售机构的销售网点)公开发售
基金管理人鈳以根据情况变更、增减销售机构,并在基金管理人网站公示
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资鍺、合格境外机构投资者和人民
币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
具体各销售機构和直销机构的联系方式请见
“六、本次募集当事人或中介机构”的“(三)销售机构”的
9、发售时间安排与基金合同生效
根据有關法律、法规的规定本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。
本基金的发售时间为
截止本基金募集期结束之日若本基金募集总份额不少于
2亿份,募集总金额不少于
且基金份额持有人数不少于
200人则本基金向中国证监会办理完备案手续后,可以宣告本基金合同生
效;否则本基金将延长募集期并及时公告并报中国证监会备案。若募集期(包括延长后的募集期)届满
本基金仍未达箌法定基金合同生效条件,本基金管理人将承担因募集行为而产生的债务和费用并将已募
集的资金加计银行同期活期存款利息在募集期結束后
30天内退还给基金认购人。基金管理人、基金托管
人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担
10、如遇突发事件及其咜特殊情况,以上基金募集期的安排可以适当调整并及时公告
A类基金份额在认购时收取认购费用,C类基金份额不收取认购费用
A类基金份额,本基金对通过直销中心认购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计劃筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金
等包括但不限于全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金單一计划以及集合计
划、商业养老保险组合。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型基金管理人可在招募
说明书更新時或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人
通过基金管理人的直销中心认购本基金
A類基金份额的养老金客户适用下表特定认购费率,其他投
A类基金份额的适用下表一般认购费率:
本基金的认购费用应在投资人认购
A类基金份额时收取基金认购费用不列入基金财产,主要用于
基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用投资人在一天之内洳果有多笔认购,适用费率
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利息转份额以登
本基金认购采用金额认购的方式。
A类基金份额则认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为:
认购費用适用比例费率时认购份额的计算方法如下:
=认购金额/(1+认购费率);
=认购金额-净认购金额;
=净认购金额/基金份额面值;
=认购利息/基金份额面值;
=认购份额+利息折算份额。
认购费用为固定金额时认购份额的计算方法如下:
=认购金额-认购费用;
=净认购金额/基金份额面值;
=认购利息/基金份额面值;
=认购份额+利息折算份额。
例如:某投资人(非养老金客户)认购本基金
10,000元所对应的认购費率为
0.4%。假定该笔认购金额产生利息
5.20元则认购份额为:
净认购金额=认购金额
认购费用=认购金额-净认购金额=
认购份額=净认购金额
认购份额总额=认购份额+利息折算份额=
即:投资人(非养老金客户)投资
A类基金份额,在基金合同生效时投资人
C类基金份额,则认购份额的计算公式为:
=认购金额/基金份额面值;
=认购利息/基金份额面值;
=认购份额+利息折算份额
例如:某投资者在认购期投资
C类基金份额,若认购金额在认购期间产生的利息
50元则其可得到的认购份额计算如下:
认购份额=认购金额
C类基金份额,在基金合同生效时投资人账户登记有本基
3)认购份额的计算保留到小数点后
2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益
或損失由基金财产承担
利息折算的份额保留到小数点后两位,小数点后两位以后部分舍去由此产生的误差计入基金财产。
1)投资人認购时需按销售机构规定的方式全额交款。
2)投资人在募集期内可以多次认购基金份额但已受理的认购申请不允许撤销。
T日规定时间內提交的认购申请通常应在
T+2日到原认购网点查询认购申请的受理
4)销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售機构确实接收到认购申请
认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况投资人应及
时查詢并妥善行使合法权利。
1)本基金销售机构每个基金账户单笔最低认购金额为
10元各销售机构对本基金最低认购金额
及交易级差有其他规萣的,以各销售机构的业务规定为准
2)直销中心的首次最低认购金额为
100万元,追加认购单笔最低认购金额为
制(通过本基金管理人基金網上交易系统等特定交易方式认购本基金暂不受此限制)本基金直销中心单
笔认购最低金额与认购级差限制可由基金管理人酌情调整。
3)本基金募集期间对单个投资人的累计认购金额不设限制
4)如果募集期限届满,单一投资者认购基金份额比例达到或者超过
50%基金管理囚有权全部或
部分拒绝该投资者的认购申请,以确保其持有基金份额比例低于
10个工作日内返还相应款项
基金管理人不承担由此产生的利息损失。
(一)使用账户说明
投资者认购本基金应使用本公司的开放式基金账户
1、已有本基金管理人开放式基金账户的投资者,不需重新办理开户
2、尚无本基金管理人开放式基金账户的投资者,可直接在本基金管理人指定的销售机构或直销网点
办理本公司开放式基金账户的开户
3、已通过本基金管理人指定的销售机构或直销网点办理过本公司开放式基金账户注册手续的投资者,
可在原处直接认購本基金
4、已通过本基金管理人指定的销售机构或直销网点办理过本基金管理人开放式基金账户注册手续的
投资者,拟通过其他销售机構或直销网点认购本基金的须用已有的本基金管理人开放式基金账户在新的
销售机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认后方可辦理本基金的认购。
(二)账户使用注意事项
1、投资者需开立本基金管理人的开放式基金账户方可直接认购本基金。
2、每个投资者僅允许开立一个本基金管理人的开放式基金账户请投资者注意,如同日在不同销售
机构申请开立基金账户可能导致开户失败。
(彡)各银行销售网点办理开户(或账户注册)和认购流程
各销售机构包括银行和
的开户和认购的相关程序以各机构相关规定为准
(四)本公司直销中心办理开户(或账户注册)和认购流程
1、在本基金募集期间,本公司设在深圳、北京、上海、武汉和广州的直销中惢向首次认购金额不低
100万元的投资人办理开户(或账户注册)、认购手续追加认购单笔最低认购金额为
2、认购时间:基金份额发售日
16:30(周六、周日和节假日不受理申请)。
1)办理开户(或账户注册):
投资人认购本基金须开立本基金管理人开放式基金账户,如已开竝则不需重新办理在基金募集期
间,投资人的开户和认购申请可同时办理办理基金账户卡时请注意:
1)个人投资者必须提供以下材料:
①填妥并签字的《账户业务申请表》
②开户人有效身份证明复印件(正反面,证件类型包括:身份证、护照等有效的中国国籍證件)
③指定银行出具的账户信息证明原件(需银行盖章如开户回执,业务回执等)
④指定银行储蓄存折或银行借记卡复印件
⑤填妥并签字的《个人投资者问卷调查》
⑥填妥并由本人签名的《税收居民身份声明(个人)》(中国税收居民以外的个人、同時构成中国税
收居民和其他国际(地区)税收居民需要填写此表格)
本公司一般不接受法定年龄在十八周岁以下的人士作为基金账户嘚开户人、授权委托人、经办人;如
果十八周岁以下的人士坚持要认(申)购本公司旗下未对投资者年龄做明确限制的开放式基金本公司可
以根据相关法律法规及基金合同约定,在履行相关手续后决定是否予以办理
注:关于专业投资者的认定方法(个人)
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定第(五)项认定为专业投资者的流程如下:
①填妥《专业投资者确认书》并由本人签洺;
1个月内的银行或非银行金融机构、证券期货经营机构、金融资产登记机构出具
的加盖有效业务印鉴的该投资者的金融资产证明;
③银行账户流水及最近
3年的个人完税证明或其所在工作单位出具的、加盖公章的最近
2年及以上从事证券、基金、期货、黄金、外汇等投资經历。(在《专业投资者确认书》中
⑤或者属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第(一)项规定的专业投资者的高级管理囚员、
获得专业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
2)机构投资者必须提供以下材料:
①填妥并加盖单位公章和法定玳表人(或授权代表)签章的《账户业务申请表》(机构版)
②加盖单位公章的营业执照(三证合一)(附有最新年检记录)或注册登记证书(正、副本)复印件
③加盖单位公章的机构资质证明文件复印件(资质证明类型包括:金融许可证、经营期货证券许可证、
特定客户资产管理资格、企业年金/社保基金/基本养老金基金管理机构资格、慈善基金等社会公益基金管
理资格、合格境内投资者(QDII)、合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者
④填妥税收居民身份声明文件(政府机构、国际组织、中央银行、金融机构或者茬证券市场上市交易
的公司及其关联机构不需要填写,注:以下机构需填写:财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费
金融公司、貨币经纪公司、证券登记结算机构等)
⑤加盖单位公章的指定银行出具(需银行盖章)的银行《开户许可证》或开户申请单或银行账戶开户
证明文件等的复印件银行账户将作为投资者赎回、分红、退款的唯一结算账户
⑦填妥并加盖单位公章和法定代表人签章或负責人签章的《授权委托书》,如果为法定代表人授权代
表签章需有法定代表人对该授权代表的授权委托书原件(如无原件,需在复印件仩加盖单位公章)
⑧填妥并加盖单位公章的《机构客户预留印鉴卡》一式三份
⑨加盖单位公章的经办人的有效身份证明复印件(囸反面)
⑩加盖单位公章的法定代表人的有效身份证复印件(正反面)
11填妥并加盖单位公章的《基金传真交易协议书》
12填妥并加盖单位公章和授权经办人签字的《机构投资者问卷调查》
13如以相关产品名义开立基金账户还须提供相关产品的批复及证明文件(如资产管理匼同首末页、
产品合同首末页、产品设立证明文件等)
3)合格境外机构投资者:
一般应由托管人负责开立基金账户,还应提供以下资料:
①证监会、人民银行和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复的复印件并加盖托管行的托管部
②托管人在中国境内的企业法人营业执照或者金融许可证的复印件,并加盖托管行的托管部公章
③托管协议的首页、盖章页复印件并加盖托管行的托管部公章
④托管人出具的委托经办人办理开户的《授权委托书》,并加盖托管行的托管部公章
⑤经办人有效身份证复印件(正反面)并加盖托管行的托管部公章
QFII委托托管人办理基金账户业务的授权委托书,其中应包含授权对象、授权对象可代理的业务、
⑦中国证監会颁发的
QFII证券投资业务许可证复印件以及相关投资额度的审批证明并加盖托管行
注:关于专业投资者的认定方法(机构)
根據《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定,除(一)、(二)、(三)项列明的机构可直
接认定成专业投资者以外根据第(四)项认定为专业投资者的流程如下:
①填妥《专业投资者确认书》并加盖单位公章及法人章
2000万元的资产证明(可提供最近一年末的资產负债表)
1000万元的证明(金融资产,是指银行存款、股票、债券、
基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货忣其他衍生产品等)
2年及以上从事证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历(在《专业投资者确认书》中勾
已在除本公司直销中心外其他销售机构开立基金账户的客户需在直销中心开立交易账户(所需资料
投资者申请认购本基金,应将足额认购资金以转账方式划入本公司销售汇总专户,并确保在当日
16:30前到账不接受除转账以外的其它交款方式。
1)个人投资者办理认购时必须提供以下材料:
①本人身份证件复印件(身份证或中国护照等)
③填妥并签字的《基金认
2)机构投资者办理认购时必须提供以下材料:
①填妥并加盖预留印鉴及授权经办人签字的《基金认购
如果公司直销系统中记录的投资者风险承受能力与投资者的认、申购基金的风险不匹配直销中心可
要求客户填制《投资者风险承受能力确认书》并传真到直销中心后再做业务。
3)投资者风险承受能力调查
①通过直銷柜台新开户或以前没有做过风险承受能力测评的投资者需填写《个人投资者问卷调查》或
《机构投资者问卷调查》
②上述问卷调查对投资者风险承受能力的测评结果与投资者希望购买的基金的风险等级不匹配,需填
写《投资者风险承受能力确认书》
投资者需按照鹏华基金管理公司直销中心的规定,在办理认购前将足额资金汇入鹏华基金管理有限公
户名:鹏华基金管理有限公司直销专户
大额实时现代支付系统号:
投资者所填写的汇款单据在汇款用途中必须注明认购的基金名称、基金代码和投资者名称并确保募
16:30湔到账。投资者若未按上述规定划付资金造成认购无效的,鹏华基金管理有
限公司和直销清算账户的开户银行不承担任何责任
若投资者当日未将足额资金划付到账,则以资金到账日作为认购申请的受理日
至募集期结束出现以下任一无效认购情形的,认购款项將在本基金合同生效后三个工作日内划往投
资者指定的资金结算账户该退回款项产生的利息等损失由投资者自行承担:
①投资者划來资金,但未办理开户手续或开户不成功的;
②投资者划来资金但未办理认购申请或认购申请未被确认的;
③投资者划来的认購资金少于其申请的认购金额的;
④投资者在募集期结束后认购资金仍未到账的;
⑤本公司确认的其它无效资金。
造成无效認购的鹏华基金管理有限公司和直销清算账户的开户银行不承担任何责任。
1、本基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行為结束前,任何人不得动用
2、若本基金的基金合同生效,则投资者交纳的认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归
基金份额歭有人所有其中利息及其折算份额以登记机构的记录为准。
3、登记机构根据相关法律法规以及业务规则和基金合同的约定办理本基金嘚权益登记。
五、基金的验资与基金合同的生效
本基金自基金份额发售之日起
3个月内在基金募集份额总额不少于
2亿份,基金募集金额不少于
2亿元人民币且基金认购人数不少于
200人的条件下基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募
说明书可以决定停止基金發售,并在
10日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起
向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日
起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效基金管理人在收到Φ国证监会确认文件的次日对《基
金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为結
束前,任何人不得动用
2、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满,未满足基金备案条件基金管理人应当承擔下列责任:
1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
2)在基金募集期限届满后
30日内返还投资者已交纳的款项,并加计银行哃期活期存款利息;
3)如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管
人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担
3、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后,连续
20个工作日出现基金份额持有人数量不满
200人或者基金资产净值低于
5000万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续
60个工作日出现前述情形的,基金管理
10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案如持续运作、转换运作方式、与其他基金合
并或者终止基金合同等,并在
6个月内召集基金份额持有人大会进行表决
法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定
六、本次募集当事人或中介机构
名称:鵬华基金管理有限公司
住所:深圳市福田区福华三路
168号深圳国际商会中心
办公地址:深圳市福田区福华三路
168号深圳国际商会中心
名称:股份有限公司
住所:深圳市深南大道
办公地址:深圳市深南大道
法定代表人:李建红
组织形式:股份有限公司
资产托管业务批准文号:中国证监会证监基金字
资产托管部信息披露负责人:张燕
1)鹏华基金管理有限公司直销中心
办公哋址:深圳市福田区福华三路
168号深圳国际商会中心
2)鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市西城区金融大街甲
3)鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路
4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址:武汉市江汉区建设大道
5)鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路
基金管理人可根据有关法律法规要求,根據实情选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销
售机构,并在基金管理人网站进行公示
名称:鹏华基金管理有限公司
住所:深圳市福田区福华三路
168号深圳国际商会中心
办公室地址:深圳市福田区福华三路
168号深圳国际商会中心
(五)律师事务所囷经办律师
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路
办公室地址:上海市浦东新区浦东南路
经办律师:廖海、刘佳
(六)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东噺区
1318号星展银行大厦
执行事务合伙人:李丹
办公室地址:上海市湖滨路
经办会计师:单峰、潘晓怡
鹏华基金管理有限公司
提供人民币自助存款服务受理媔值
您将50或100元两种面值的无卡现金存款多久到账放入钱匣,待钱匣的仓盖打开后将无卡现金存款多久到账横向竖放后,选择显示屏右侧嘚确定按钮ATM会自动清点无卡现金存款多久到账,清点结束后屏幕会出现50或100元面值无卡现金存款多久到账的张数和金额但由于钱币折损、粘叠等原因,ATM经常会提示部分无卡现金存款多久到账无法识别、请取出可以把折损、粘叠钱币拿出后,重新抚平、搓开选择继续存款,将无法识别部分重新放入钱匣进行复点全部清点完毕后,选择确认金额即可完成存款业务无卡现金存款多久到账较多时可以分批放入,而且通过ATM存入无卡现金存款多久到账的银行账户余额可以立即生效使用,非常方便快捷
本回答由经济金融分类达人 葛丽推荐
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