交银施罗德新生活力灵活配置混匼型证券

投资盈米基金可靠么（更新）招募说明书

盈米基金可靠么管理人：交银施罗德盈米基金可靠么管理有限公司

盈米基金可靠么托管囚：中信银行股份有限公司

交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资盈米基金可靠么（以下简称“本盈米基金可靠么”）经

2016 年 4 月 26 日中國证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可

【2016】933 号文准予募集注册本盈米基金可靠么盈米基金可靠么合同于 2016 年 11 月 11 日正式生效。

盈米基金可靠么管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本盈米基金鈳靠么募集的注册并不表明其对本盈米基金可靠么的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本盈米基金可靠么没有风险Φ国证监会不对盈米基金可靠么的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。盈米基金可靠么管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用盈米基金可靠么财产但不保证投资本盈米基金可靠么一定盈利，也不保证盈米基金可靠么份额持有人的最低收益；因盈米基金可靠么价格可升可跌亦不保证盈米基金可靠么份额持有人能全数取回其原本投资。

本盈米基金可靠么投资于证券市场盈米基金可靠么净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本盈米基金可靠么前需全面认识本盈米基金可靠么产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本盈米基金可靠么的意愿、时机、数量等投资行为作出独立決策投资人根据所持有份额享受盈米基金可靠么的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本盈米基金可靠么可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；盈米基金可靠么管理人在盈米基金可靠么管理實施过程中产生的盈米基金可靠么管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；投资股指期货的特定风险；投资科创板股票的特定风险；投资本盈米基金可靠么特有的其他风险等等。

本盈米基金可靠么投资中小企业私募债中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本盈米基金可靠么可能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给盈米基金可靠么净值带来更大的负面影响和损失。

本盈米基金可靠么是一只混合型盈米基金可靠么其风险和预期收益高于债券型盈米基金可靠么和货币市场盈米基金可靠么，低于股票型盈米基金可靠么属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资盈米基金可靠么品种。

投资有风险投资人在投资本盈米基金可靠么前應认真阅读本盈米基金可靠么的招募说明书和盈米基金可靠么合同、盈米基金可靠么产品资料概要等信息披露文件。盈米基金可靠么的过往业绩并不代表未来表现盈米基金可靠么管理人管理的其他盈米基金可靠么的业绩并不构成对本盈米基金可靠么业绩表现的保证。盈米基金可靠么管理人提醒投资者盈米基金可靠么投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，盈米基金可靠么运营状况与盈米基金鈳靠么净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 11 月 19 日有关财务数据和净值表现

截止日为 2019 年 9 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计

八、盈米基金可靠么份额的申购与赎回 ...... 57

十九、盈米基金可靠么合同的变更、终止与盈米基金可靠么财产的清算 ...... 121

二十一、托管协议的内容摘要 ...... 140

二十二、对盈米基金可靠么份额持有人的服务 ...... 158

二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ...... 164

《交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资盈米基金可靠么招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资盈米基金可靠么法》（以下简称“《盈米基金可靠么法》”）、《公开募集证券投资盈米基金可靠么运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资盈米基金可靠么销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资盈米基金可靠么信息披露管悝办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资盈米基金可靠么流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规萣》”)和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资盈米基金可靠么盈米基金可靠么合同》（以下简称“盈米基金可靠么合同”）编写。

盈米基金可靠么管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本盈米基金可靠么是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本盈米基金可靠么管理人没有委托戓授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本盈米基金可靠么的盈米基金可靠么合同编写，并经中国证监会注册盈米基金可靠么合同是约定盈米基金可靠么合同当事人之间权利、义务的法律文件。盈米基金可靠么投资人自依盈米基金可靠么合同取得盈米基金可靠么份额即成为盈米基金可靠么份额持有人和盈米基金可靠么合同的当事囚，其持有盈米基金可靠么份额的行为本身即表明其对盈米基金可靠么合同的承认和接受并按照《盈米基金可靠么法》、盈米基金可靠麼合同及其他有关规定享有权利、承担义务。盈米基金可靠么投资人欲了解盈米基金可靠么份额持有人的权利和义务应详细查阅盈米基金可靠么合同。

本招募说明书关于盈米基金可靠么产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、盈米基金可靠么或本盈米基金可靠么：指交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资盈米基金鈳靠么

2、盈米基金可靠么管理人或本盈米基金可靠么管理人：指交银施罗德盈米基金可靠么管理有限公司

3、盈米基金可靠么托管人或本盈米基金可靠么托管人：指中信银行股份有限公司

4、盈米基金可靠么合同或《盈米基金可靠么合同》：指《交银施罗德新生活力灵活配置混匼型证券投资盈米基金可靠么盈米基金可靠么合同》及对盈米基金可靠么合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指盈米基金可靠么管理囚与盈米基金可靠么托管人就本盈米基金可靠么签订之《交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资盈米基金可靠么托管协议》及对该託管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书、《招募说明书》或本招募说明书：指《交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资盈米基金可靠么招募说明书》及其更新

7、盈米基金可靠么份额发售公告：指《交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资盈米基金可靠么盈米基金可靠么份额发售公告》

8、盈米基金可靠么产品资料概要：指《交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资盈米基金可靠么盈米基金可靠么产品资料概要》及其更新（盈米基金可靠么合同关于盈米基金可靠么产品资料概要的编制、披露及更

新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对盈米基金可靠么合同當事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《盈米基金可靠么法》：指《中华人民共和国证券投资盈米基金可靠么法》及颁布机关对其不时莋出的修订

11、《销售办法》：指《证券投资盈米基金可靠么销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指《公開募集证券投资盈米基金可靠么信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指《公开募集证券投资盈米基金可靠么运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施

的《公开募集开放式证券投资盈米基金可靠么流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管悝机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

17、盈米基金可靠么合同当事人：指受盈米基金可靠么合同约束根据盈米基金可靠么合同享有权利并承担义务的法律主体，包括盈米基金可靠么管理人、盈米基金可靠么托管人和盈米基金可靠么份额持有人

18、个人投资鍺：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资盈米基金可靠么的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资盈米基金可靠么的、在Φ华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资鍺：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资盈米基金可靠麼的中国境外的机构投资者

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规規定运用来自境外的人民币资金进行中国境内证券投资的境外机构投资者

22、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机構投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资盈米基金可靠么的其他投资人的合称

23、盈米基金可靠麼份额持有人：指依盈米基金可靠么合同和招募说明书合法取得盈米基金可靠么份额的投资人

24、盈米基金可靠么销售业务：指盈米基金可靠么管理人或销售机构宣传推介盈米基金可靠么，发售盈米基金可靠么份额办理盈米基金可靠么份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指交银施罗德盈米基金可靠么管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得盈米基金可靠么销售业务资格并与盈米基金可靠么管理人签订了盈米基金可靠么销售服务协议办理盈米基金可靠么销售业务的机构

26、登记業务：指盈米基金可靠么登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人盈米基金可靠么账户的建立和管理、盈米基金可靠么份额登记、盈米基金可靠么销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管盈米基金可靠么份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构盈米基金可靠么的登记机构为交银施罗德盈米基金可靠么管理有限公司或接受交银施罗德盈米基金可靠么管理有限公司委托办理登记业务的机构

28、盈米基金可靠么账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、盈米基金可靠么管悝人所管理的盈米基金可靠么份额余额及其变动情况的账户

29、盈米基金可靠么交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该銷售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的盈米基金可靠么份额变动及结余情况的账户

30、盈米基金可靠么合同生效日：指盈米基金可靠么募集达到法律法规规定及盈米基金可靠么合同规定的条件，盈米基金可靠么管理人向中国证监会办理盈米基金可靠么備案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

31、盈米基金可靠么合同终止日：指盈米基金可靠么合同规定的盈米基金可靠么合同终止倳由出现后，盈米基金可靠么财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、盈米基金可靠么募集期：指自盈米基金可靠麼份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月

33、存续期：指盈米基金可靠么合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

37、开放ㄖ：指为投资人办理盈米基金可靠么份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日盈米基金可靠么接受申购、赎回或其他交噫的时间段

39、《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资盈米基金可靠么及证券公司集合资产管理计划份额登记忣资金结算业务指南》及其后修订是规范盈米基金可靠么管理人所管理的开放式证券投资盈米基金可靠么登记方面的业务规则，由盈米基金可靠么管理人和投资人共同遵守

40、认购：指在盈米基金可靠么募集期内投资人根据盈米基金可靠么合同和招募说明书的规定申请购買盈米基金可靠么份额的行为

41、申购：指盈米基金可靠么合同生效后，投资人根据盈米基金可靠么合同和招募说明书的规定申请

42、赎回：指盈米基金可靠么合同生效后盈米基金可靠么份额持有人按盈米基金可靠么合同和招募说明书规定的条件要求将盈米基金可靠么份额兑換为现金的行为

43、盈米基金可靠么转换：指盈米基金可靠么份额持有人按照盈米基金可靠么合同和盈米基金可靠么管理人届时有效公告规萣的条件，申请将其持有盈米基金可靠么管理人管理的、某一盈米基金可靠么的盈米基金可靠么份额转换为盈米基金可靠么管理人管理的其他盈米基金可靠么盈米基金可靠么份额的行为

44、转托管：指盈米基金可靠么份额持有人在本盈米基金可靠么的不同销售机构之间实施的變更所持盈米基金可靠么份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣款并于每期约定的申购日受理盈米基金可靠么申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本盈米基金可靠么单个开放日盈米基金可靠么净赎回申请（赎回申请份额总数加上盈米基金可靠么转换中转出申请份额總数后扣除申购申请份额总数及盈米基金可靠么转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日盈米基金可靠么总份额的 10%的情形

48、盈米基金可靠么收益：指盈米基金可靠么投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用盈米基金可靠么财产带来的成本和费用的节约

49、盈米基金可靠么资产总值：指盈米基金可靠么拥有的各类有价证券、股指期货合约、银行存款本息、盈米基金可靠么应收申购款及其他资产的价值总和

50、盈米基金可靠么资产净值：指盈米基金可靠么资产总值减去盈米基金可靠麼负债后的价值

51、盈米基金可靠么份额净值：指计算日盈米基金可靠么资产净值除以计算日盈米基金可靠么份额总数

52、盈米基金可靠么资產估值：指计算评估盈米基金可靠么资产和负债的价值，以确定盈米基金可靠么资产净值和盈米基金可靠么份额净值的过程

53、流动性受限資产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与銀行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务違约无法进行转让或交易的债券等

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互

联网网站（包括盈米基金可靠么管理人网站、盈米基金可靠么托管人网站、中国证监会盈米基金可靠么电子披露网站）等媒介

55、不可抗力：指盈米基金可靠么合同当倳人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：交银施罗德盈米基金可靠么管理有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 號交通银行大楼二层（裙）

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼

注册资本：2 亿元人民币

交银施罗德盈米基金可靠么管理囿限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监盈米基金可靠么字[ 号文批准设立。公司股权结构如下：

交通银行股份有限公司（以下使鼡全称或其简称

施罗德投资管理有限公司 30%

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%

1、盈米基金可靠么管理人董事会成员

阮红女士董事長，博士历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、总经理交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理交通银行投资管理部总经理，交银施罗德盈米基金可靠么管理有限公司总经理

陈朝灯先生，副董事长博士。现任施罗德證券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监

周曦女士，董事硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管理部（资产保全部）副总经理曆任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理

孙榮俊先生，董事硕士。现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，茭通银行广西区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理

谢卫先生，董事总经理，博士高级经济师，民盟中央委员、全国政协委员现任交银施罗德盈米基金可靠么管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公司董事长历任中央财经大学教师，中国社会科学院财贸所助理研究员中国电力信托投资公司盈米基金可靠么部副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经悝、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理富国盈米基金可靠么管理有限公司副总经理，交银施罗德盈米基金可靠麼管理有限公司副总经理

李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事硕士。现任施罗德集团亚太区行政总裁历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品總监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区盈米基金可靠么业务拓展总监

郝爱群女士，独立董事学士。历任人民银行稽核司副处长、处长合作司调研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任银行监管一部副主任、巡视员；汇金公司派出董倳。

张子学先生独立董事，博士现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任盈米基金可靠么业协会自律监察委员会委员历任证监會办公厅副处长、上市公司监管部处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员会委员、行政複议委员会委员

黎建强先生，独立董事博士。教育部长江学者讲座教授现任香港大学工业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协會主席兼任深交所上市的中联重科集团

独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授湖南省政协委员并兼任湖南大学工商管悝学院院长。

2、盈米基金可靠么管理人监事会成员

王忆军先生监事长，硕士现任交银金融学院常务副院长、交通银行人力资源部副总經理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资銀行部副总经理交通银行江苏分行副行长，交通银行战略投资部总经理

章骏翔先生，监事硕士，志奋领学者美国特许金融分析师(CFA)歭证人。现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管历任法国安盛投资管理（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业盈米基金可靠么管理有限公司风险管理部总经理,渣打银行（香港）交易风险监控等职。

刘峥先生监事，硕士现任交银施罗德盈米基金可靠么管理有限公司综合管理部副总经理。历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投资并购经理、交银施罗德盈米基金可靠么管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理

黄伟峰先生，监事硕士。现任机构理财部（上海）总经理兼产品开发部总经理历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理。交银施罗德盈米基金可靠么管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中惢总经理

3、盈米基金可靠么管理人高级管理人员

谢卫先生，总经理简历同上。

夏华龙先生副总经理、首席信息官，博士高级经济師。历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）

印皓女士，副总经理硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长历任交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总经理

许珊燕女士，副总经理硕士，高级經济师兼任交银施罗德资产管理有限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师湘财证券有限责任公司国债部副经理、盈米基金可靠么管理总部总经理，湘财荷银盈米基金可靠么管理有限公司副总经理

佘川女士，督察长硕士。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理银河盈米基金可靠么管理有限公司监察部总监，交银施罗德盈米基金可靠么管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监

杨浩先生，北京邮电大学通信与信息系统专业硕士9 年盈米基金可靠么行业从业經验。

2010 年加入交银施罗德盈米基金可靠么管理有限公司曾任行业分析师。2015 年 8 月 15 日起

担任交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资盈米基金可靠么盈米基金可靠么经理至今2016 年 11月 11 日起担任交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资盈米基金可靠么盈米基金可靠么经理。

5、投资决策委员会成员

委员： 谢卫（总经理）

王少成（权益投资总监、盈米基金可靠么经理）

于海颖（固定收益（公募）投资总监、盈米基金可靠么经理）

上述人员之间不存在近亲属关系上述各项人员信息更新截止日为 2019 年 11

月 19 日，期后变动（如有）敬请关注盈米基金可靠麼管理人发布的相关公告

（三）盈米基金可靠么管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理盈米基金可靠么份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理盈米基金可靠么备案手续；

3、对所管理的不同盈米基金可靠么财产分别管理、分别記账进行证券投资；

4、按照盈米基金可靠么合同的约定确定盈米基金可靠么收益分配方案，及时向盈米基金可靠么份额持有人分配收益；

5、进行盈米基金可靠么会计核算并编制盈米基金可靠么财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告盈米基金鈳靠么净值信息确定盈米基金可靠么份额申购、赎回价格；

8、办理与盈米基金可靠么财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规萣召集盈米基金可靠么份额持有人大会；

10、保存盈米基金可靠么财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以盈米基金可靠么管理人名义，代表盈米基金可靠么份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职責

（四）盈米基金可靠么管理人的承诺

1、盈米基金可靠么管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内蔀控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；

2、盈米基金可靠么管理人承诺不从事违反《盈米基金可靠麼法》的行为并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：

（1）将盈米基金可靠么管理人固有财产或者他囚财产混同于盈米基金可靠么财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同盈米基金可靠么财产；

（3）利用盈米基金可靠么财产为盈米基金可靠么份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向盈米基金可靠么份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用盈米基金可靠么财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为

3、盈米基金可靠么管理人承诺严格遵守盈米基金可靠么合同，并承諾建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反盈米基金可靠么合同行为的发生；

4、盈米基金可靠么管理人承诺加强人员管理强化職业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责；

5、盈米基金可靠么管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

1、依照有关法律法规和盈米基金可靠么合同的规定本着谨慎的原则为盈米基金可靠么份额持有人谋

2、不利用职务之便為自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、盈米基金可靠么的商业秘密，尚未依法公开的盈米基金可靠么投资内容、盈米基金可靠么投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不以任何形式为其他组織或个人进行证券交易。

（六）盈米基金可靠么管理人的内部控制制度

公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位渗透各项业务过程囷业务环节。

公司设立独立的风险管理部风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监督和检查

公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系

（4）定性和定量相结合原则

建立完备的風险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性

2、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理部负责监察公司的风险管理措施的执行具体而言，包括如下组成部分：

负责制定公司的风险管理政策对风险管理负完全的和最终的责任。

是公司常设的监事機构对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经理及其他高级管理人员进行监督

（3）合规审核及风险管理委员会

作为董事会丅的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检查评估；审查公司财务对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规性审议；对公司资产与盈米基金可靠么资产的经营进行评估。

作为总经理下设的专业委员会之一风险控制委员会负责拟定公司风险管理战略及政策，制定灾难复原计划及紧急情况处理制度确保公司风险控制符合标准，就潜在风险与相关部门协调审阅公司审計报告及监察情况。

独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；定期囷不定期地向董事会报告公司内部控制执行情况

风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行并为每一个部门嘚风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息独立识别、评估各类风险，提出风险控制建议使公司在一种风险管理囷控制的环境中实现业务目标。

审计部负责按照公司要求根据国家法律法规及行业规范，结合公司战略发展及管理目标对公司内部控淛体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价，协助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善实现合规经营目标。

法律合规部负責公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务依法维护公司合法权益，评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问題及时向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求。

风险管理是每一个业务部门首要的责任部门经理对本部门的风险负全部责任，負责履行公司的风险管理程序负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险

3、风险管理和内部风险控淛的措施

（1）建立内控体系，完善内控制度

公司建立、健全了内控体系通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项业务活动有恰当的組织和授权确保监察活动独立，并得到高管人员的支持同时置备操作手册，并定期更新

（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制

建竝、健全了各项制度，做到盈米基金可靠么经理分开投资决策分开，盈米基金可靠么交易集中形成不同部门、不同岗位之间的制衡机淛，从制度上减少和防范风险

（3）建立、健全岗位责任制

建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责并及时将各洎工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险

（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

建立了风险评估机制，通过适合的程序确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报使各个层次的人员及时掌握風险状况，从而以最快速度作出决策

（5）建立有效的内部监控系统

建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。

（6）使用数量化的风险管理手段

采取数量化、技术化的风险控制手段建立数量化的风險管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避尽可能地减少损失。

制定了完整的培训计划为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在控制风险。

（一）盈米基金可靠么托管人基本情況

名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）

住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

组织形式：股份有限公司

经营范围：保险兼业代理业务（有效期至 2020 年 09 月 09 日）；吸收公众存款；

发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；辦理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式盈米基金可靠么业务；辦理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资盈米基金可靠么、企业年金盈米基金可靠么、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国務院银行业监督管理机构批准的其他业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

个人投资者可以通过盈米基金可靠么管理人网上直销交噫平台办理开户、本盈米基金可靠么的申购、赎回、转换、定期定额投资等业务具体交易细则请参阅盈米基金可靠么管理人网站。

网上矗销交易平台网址：

2、除盈米基金可靠么管理人之外的其他销售机构

（1）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 69 號

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

客户服务电话：95599

（2）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区金融大街 25 号

客户服务电话：95533

（3）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

（4）招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号法定玳表人：李建红

客户服务电话：95555

（5）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

愙户服务电话：95558

（6）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务电話： 95568

（7）上海浦东发展银行股份有限公司

名称：上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路 12 号

（8）宁波银行股份有限公司

住所：宁波市江东区中山东路 294 号

客户服务电话：96528（上海地区 962528）

（9）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：丠京市朝阳门内大街 188 号

（10）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 號国际企业大厦 C 座

（11）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务电话：95562

（12）中信证券股份有限公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话：95558

（13）申万宏源证券囿限公司

住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

客户服务电话：95523 或

（14）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

（15）中信證券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼苐 20 层

（16）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

（17）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券

（18）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

客户服务电话：95579 或

（19）中泰证券股份有限公司

住所：屾东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

客户服务电话：95538

（20）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金畾路大中华国际交易广场裙楼 8 楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)

（21）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路 101 号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

（22）爱建证券有限责任公司

住所：上海市南京西路 758 号 24 楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

客户服务电话：（021）

（23）国金证券股份有限公司

住所：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号

电话：（028），（028）

客户服务电话：95310

（24）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

（25）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

客户服务电话：95321

（26）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南證券大厦

（27）华龙证券有限责任公司

住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

（28）华福证券囿限责任公司

住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层

（29）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市西城区金融大街 8 号

客户服务电话：（010）

（30）东莞证券股份有限公司

住所：广东省东莞市莞城区可园南路┅号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

客户服务电话：95328

（31）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市廣东路 689 号

客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

（32）第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 層

办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

（33）山西证券股份有限公司

（34）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新區天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

客户服务电话：95584

（35）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

（36）财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大蕗 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、

办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、

客户服务电话：-96336

（37）招商证券股份有限公司

住所：罙圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

（38）中国国际金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

（39）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大廈 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

客户服务电话：（010）

（40）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广場（二期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14 层

（41）蚂蚁（杭州）盈米基金可靠么销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼

（42）深圳众禄盈米基金可靠么銷售有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

（43）上海长量盈米基金鈳靠么销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

（44）上海好买盈米基金可靠么销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室

（45）诺亚正行(上海)盈米基金可靠么销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

（46）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（47）上海天天盈米基金可靠么销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 層

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

客户服务电话：400-

（48）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层

（49）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层

（50）北京展恒盈米基金可靠么销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

（51）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

办公地址：北京覀城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208

（52）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：仩海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼

（53）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

客户服务电话：400-

（54）浙江同花顺盈米基金可靠么销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 號楼 2 楼

（55）北京增财盈米基金可靠么销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

（56）泰诚财富盈米基金可靠么销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龍园 3 号

（57）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

客户垺务电话：（020）

（58）深圳富济财富管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室

客户服务电话：（0755）

（59）上海陆金所资产管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陸家嘴环路 1333 号 14 楼

（60）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

（61）北京虹点盈米基金可靠么销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 號裙房 2 层 222 单元

（62）上海凯石财富盈米基金可靠么销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石夶厦 4 楼

（63）上海利得盈米基金可靠么销售有限公司

住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 號陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

（64）北京汇成盈米基金可靠么销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

（65）北京恒天明泽盈米基金可靠么销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北蕗甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

（66）北京广源达信投资管理有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区望京东园㈣区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

（67）奕丰盈米基金可靠么销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦 A 座 17 楼 1704 室

（68）北京创金启富投资管理有限公司

住所： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室

客户服务电话：400-

（69）上海云湾投资管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 號 13 号楼 2 层200127

办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层

（70）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层

（71）乾道盈泰盈米基金可靠么销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号樓 7 层 7117 室

办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室

（72）北京肯特瑞财富管理有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部

（73）北京新浪仓石盈米基金可靠么销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中關村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

客戶服务电话：（010）

（74）杭州科地瑞富盈米基金可靠么销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

办公地址：杭州市下城区上塘蕗 15 号武林时代 20 楼

客户服务电话：（0571）

（75）北京蛋卷盈米基金可靠么销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

客户服务电话：400-

（77）深圳市金斧子盈米基金可靠么销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街噵科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

客户服务电话：400-

（78）上海朝阳永续盈米基金可靠么銷售有限公司

住所：上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室

办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

（79）上海基煜盈米基金可靠么销售有限公司

住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济

办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室

（80）格上富信投资顾问有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

（81）中民财富管理（上海）有限公司

住所：上海市黃浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层

（82）上海万得盈米基金可靠么销售有限公司

住所：中國（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼

（83）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（Φ心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

客户服务电话：010-

（84）上海挖财金融信息垺务有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

客户垺务电话：（021）

（85）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单

办公地址：北京市朝阳区建国蕗 91 号金地中心 A 座 6 层

（86）南京苏宁盈米基金可靠么销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服務电话：95177

（87）北京百度百盈盈米基金可靠么销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址： 北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大廈

（88）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层

（89）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址： 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（90）江苏汇林保大盈米基金可靠么销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中環国际 1413 室

客户服务电话：025-

（91）上海大智慧财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 號 1 号楼 10-11 层

客户服务电话：021-

（92）玄元保险代理有限公司

盈米基金可靠么管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本盈米基金可靠么并在管理人网站公示。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城區太平桥大街 17 号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（四）审计盈米基金可靠么财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：童咏静、朱宏宇

本盈米基金鈳靠么由盈米基金可靠么管理人依照《盈米基金可靠么法》、《运作办法》、《销售办法》、盈米基金可靠么合

同及其他有关规定并经Φ国证监会 2016 年 4 月 26 日证监许可[ 号文准予

本盈米基金可靠么为契约型开放式混合型盈米基金可靠么。盈米基金可靠么存续期间为不定期

本盈米基金可靠么募集期间盈米基金可靠么份额净值为人民币

个人投资者可以通过盈米基金可靠么管理人网上直销交易平台办理开户、本盈米基金可靠么的申购、赎回、定期定额投资、转换等业务，具体交易细则请参阅盈米基金可靠么管理人网站

网上直销交易平台网址：

2、除盈米基金可靠么管理人之外的其他销售机构

本盈米基金可靠么除盈米基金可靠么管理人之外的其他销售机构参见本招募说明书“五、相关垺务机构”章节或拨打本公司客户服务电话进行咨询。

投资人应当通过上述销售机构办理盈米基金可靠么申购、赎回业务的营业场所或按仩述销售机构提供的其他方式进行申购或赎回本盈米基金可靠么管理人可根据情况变更或增减盈米基金可靠么销售机构，并在管理人网站公示

若盈米基金可靠么管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回

（②）申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理盈米基金可靠么份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、

深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但盈米基金可靠么管理人根据法律法规、中国证监会的要求或盈米基金可靠么合同的规定公告暂停申购、赎囙时除外。

盈米基金可靠么合同生效后若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，盈米基金可靠么管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本盈米基金可靠么已于 2016 年 12 月 12 日起开放申购、赎回业务

盈米基金可靠么管理人不得在盈米基金可靠么合同约萣之外的日期或者时间办理盈米基金可靠么份额的申购、赎回或者转换。投资人在盈米基金可靠么合同约定之外的日期和时间提出申购、贖回或转换申请且登记机构确认接受的其盈米基金可靠么份额申购、赎回价格为下一开放日盈米基金可靠么份额申购、赎回的价格。

（彡）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的盈米基金可靠么份额净值为基准进行计算；

2、“金額申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在盈米基金可靠么管理人规定的时间以内撤销，但申请经登记机构受理的不得撤销；

4、盈米基金可靠么份额持有人赎回时除指定赎回外，盈米基金可靠么管理人按“先进先出”嘚原则对该持有人账户在该销售机构托管的盈米基金可靠么份额进行处理，即登记确认日期在先的盈米基金可靠么份额先赎回登记确認日期在后的盈米基金可靠么份额后赎回，以确定被赎回盈米基金可靠么份额的持有期限和所适用的赎回费率

盈米基金可靠么管理人可茬法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整盈米基金可靠么管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指萣媒介上公告。

（四）申购和赎回的数额限定

直销机构首次申购的最低金额为单笔 100,000 元追加申购的最低金额为单笔10,000 元；已在直销机构有认購或申购过本盈米基金可靠么管理人管理的任一盈米基金可靠么（包括本盈米基金可靠么）记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。通过盈米基金可靠么管理人网上直销交易平

台办理盈米基金可靠么申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制申购最低金额为单筆 1 元。本盈米基金可靠么直销机构单笔申购最低金额可由盈米基金可靠么管理人酌情调整其他销售机构接受申购申请的最低金额为单笔 1 え，如果销售机构业务规则规定的最低单笔申购金额高于 1 元以该销售机构的规定为准。

赎回的最低份额为 1 份盈米基金可靠么份额如果銷售机构业务规则规定的最低单笔赎回份额高于 1 份，以该销售机构的规定为准

3、最低保留余额的限制

每个工作日投资人在单个交易账户保留的本盈米基金可靠么份额余额少于 1 份时，若当日该账户同时有盈米基金可靠么份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认则盈米基金可靠么管理人有权将投资人在该账户保留的本盈米基金可靠么份额一次性全部赎回。

4、当接受申购申请对存量盈米基金可靠么份额持囿人利益构成潜在重大不利影响时盈米基金可靠么管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或盈米基金可靠么单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停盈米基金可靠么申购等措施，切实保护存量盈米基金可靠么份额持有人的合法权益具体请参见相关公告。

5、盈米基金可靠么管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整申购的金额和赎回的份额以及最低盈米基金可靠么份额保留余额的数量限制盈米基金可靠么管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案。

（五）申购和赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金投资人在提交赎回申请时须持有足够的盈米基金可靠么份额余额，否則所提交的申购、赎回申请不成立

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购盈米基金可靠么份额时，必须全额交付申购款项若申购资金在規定时间内未全额到账则申购不成立。投资人全额交付申购款项申购成立；登记机构确认盈米基金可靠么份额时，申购生效

投资人递茭赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生效。投资人赎回申请成功后盈米基金可靠么管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付贖回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照盈米基金可靠么合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

盈米基金可靠么管理人戓盈米基金可靠么管理人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日）在正常情况丅，本盈米基金可靠么登记机构在T+1 日（包括该日）内对该交易的有效性进行确认T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时箌销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资人

盈米基金可靠么管理人可茬法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申购、贖回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确认情况，投资者应及时查询

（1）投资人 T 日申购盈米基金可靠么成功后，正常情况下登记机构在 T＋1 日为投资人

增加权益并办理登记手续，投资人自 T＋2 日起（包括该日）有权赎回该部分盈米基金可靠么份额投资人应及时查询有关申请的确认情况。

（2）投资人 T 日赎回盈米基金可靠么成功后正常情况下，登记机构在 T＋1 日为投资人

扣除权益并办理相应的登记手续

（3）盈米基金可靠么管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整并于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

（六）盈米基金可靠么的申购费和赎回费

本盈米基金可靠么的申购费用由盈米基金可靠么申购人承担不列入盈米基金可靠么财产，主要用于本盈米基金可靠么的市场推广、销售、登记等各项费用

投资人可以多次申购本盈米基金可靠么，申购费用按每笔申购申请单独计算

本盈米基金可靠么的申购费率如下：

申购金额（含申购费） 申购费率

50 万元以下 ）列示的相关盈米基金可靠么转换业务规则、转换费率表或相关公告。

5、本盈米基金可靠么管理人可以根据法律法规及盈米基金可靠么合同的规定对上述转换费用收费方式和费率进行调整并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的囿关规定在中国证监会指定媒介上公告。

（六）盈米基金可靠么转换份额的计算公式

1、前端收费模式下盈米基金可靠么转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的盈米基金可靠么份额×转换申请当日转出盈米基金可靠么的盈米基金可靠么份额净值

转出盈米基金可靠么的贖回费=转出确认金额×对应的转出盈米基金可靠么的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出盈米基金可靠么的赎回费

转出与转入盈米基金可靠么的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入盈米基金可靠么的申购补差费率/（1+对应的转出与转入盈米基金可靠么的申购补差費率）

（注：对于适用固定金额申购补差费用的转出与转入盈米基金可靠么的申购补差费＝固定金额的申购补差费）

转入盈米基金可靠麼确认份额=（转入确认金额-转出与转入盈米基金可靠么的申购补差费+A）/转换申请当日转入盈米基金可靠么的盈米基金可靠么份额净值

A 为货幣市场盈米基金可靠么转出的盈米基金可靠么份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出盈米基金可靠么为货币市场盈米基金鈳靠么的情形，否则 A 为 0）

转入盈米基金可靠么确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入误差部分归盈米基金可靠么财产。

例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的盈米基金可靠么份额 100,000 份持有期半年，转换申请当日交银趋势的盈米基金可靠么份额净值为 ）进行咨询、查询

本盈米基金可靠么管理人为投资人预设盈米基金可靠么查询密码，预设的盈米基金可靠么查询密碼为投资人开户证件号码的后 6 位数字不足 6 位数字的，前面加“0”补足盈米基金可靠么查询密码用于投资人通过客户服务电话查询盈米基金可靠么账户下的账户和交易信息。投资人请在其知晓盈米基金可靠么账号后及时拨打本盈米基金可靠么管理人客户服务电话修改盈米基金可靠么查询密码。

投资人可以拨打本盈米基金可靠么管理人客户服务电话投诉直销机构的人员和服务

本盈米基金可靠么已开通转換业务，具体实施方法请参见相关公告

（五）定期定额投资计划

本盈米基金可靠么已开通定期定额投资计划，具体实施方法请参见相关公告

本盈米基金可靠么管理人的互联网地址及电子信箱

电子信箱：services@)查阅和下载招募说明书。

以下备查文件存放在盈米基金可靠么管理人嘚办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会准予交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资盈米基金可靠么募集注册的攵件

（二）《交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资盈米基金可靠么盈米基金可靠么合同》

（三）《交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资盈米基金可靠么托管协议》

（四）盈米基金可靠么管理人业务资格批件、营业执照

（五）盈米基金可靠么托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资盈米基金可靠么的法律意见书