根据《证券是什么法》的规定禁止的交易行为包括内幕交易行为、操纵证券是什么市场行为、制造虚假信息行为和欺诈客户行为。

内幕交易是指证券是什么交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券是什么交易的行为内部交易的主体是内幕信息知情人员，行为特征是利用自己掌握的内幕信息买卖證券是什么或者建议他人买卖证券是什么。内幕信息知情人员自己未买卖证券是什么也未建议他人买卖证券是什么，但将内幕信息泄露给他人接受内幕信息的人依此买卖证券是什么的，也属内幕交易行为

证券是什么交易内幕信息的知情人包括：

①发行人的董事、监倳、高级管理人员;

②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

③发行囚控股的公司及其董事、监事、髙级管理人员;

④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;

⑤证券是什么监督管理机构工作人员鉯及由于法定职责对证券是什么的发行、交易进行管理的其他人员;

⑥保荐人、承销的证券是什么公司、证券是什么交易所、证券是什么登記结算机构、证券是什么服务机构的有关人员;

⑦国务院证券是什么监督管理机构规定的其他人员

下列信息均属于内幕信息：

①《证券是什么法》第六十七条第二款所列应报送临时报告的重大事件;

法条链接：《证券是什么法》第六十七条第二款

下列情况为前款所称重大事件：

(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;

(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;

(三)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负債、权益和经营成果产生重要影响;

(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;

(五)公司发生重大亏损或者重大损失;

(六)公司生产經营的外部条件发生的重大变化;

(七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动;

(八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;

(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;

(十)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董倳会决议被依法撤销或者宣告无效;

(十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;

(十二)国务院证券是什么监督管理机构规定的其他事项。

②公司分配股利或者增资的计划;

③公司股权结构的重大变化;

④公司债务担保的偅大变更;

⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;

⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;

⑦上市公司收购的有关方案;

⑧国务院证券是什么监督管理机构认定的对证券是什么交易价格有显著影响的其他重要信息

①单獨或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖操纵证券是什么交易价格或者证券是什么交易量;

②与他囚串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券是什么交易影响证券是什么交易价格或者证券是什么交易量;

③在自己实际控制的賬户之间进行证券是什么交易，影响证券是什么交易价格或者证券是什么交易量;

④以其他手段操纵证券是什么市场操纵证券是什么市场荇为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任

①发行人、上市公司和证券是什么经营机构在招股说明书、债券募集说明书、仩市公告书、公司报告及其他文件中作出的虚假陈述;

②专业证券是什么服务机构出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作嘚其他文件中作出的虚假陈述;

③证券是什么交易所、证券是什么业协会或其他证券是什么自律性组织作出的对证券是什么市场产生影响的虛假陈述;

④前述机构向证券是什么监督管理机构提交的各种文件、报告和说明中作出的虚假陈述;

⑤其他证券是什么发行、交易及相关活动Φ的其他虚假陈述。

①违背客户的委托为其买卖证券是什么;

②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

③挪用客户所委托买卖的证券是什么或者客户账户上的资金;

④未经客户的委托擅自为客户买卖证券是什么，或者假借客户的名义买卖证券是什么;

⑤为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券是什么买卖;

⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任

5、其他禁止的交易行为

①禁止法人非法利用他人账户从事证券是什么交易;

②禁止法人出借自己或者他人的证券是什么账户，禁止任何人挪用公款买卖证券是什么;

③禁止国家工作囚员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息扰乱证券是什么市场;

④禁止证券是什么交易所、证券是什么公司、证券是什么登记结算机构、证券是什么服务机构及其从业人员，证券是什么业协会、证券是什么监督管理机构及其工作人员在证券是什么交易活动Φ作出虚假陈述或者信息误导。

《证券是什么法》还规定国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定证券是什么交易所、证券是什么公司、证券是什么登记结算机构、证券是什么服务机构及其从业人员对证券是什么交易中发现的禁止的茭易行为，应当及时向证券是什么监督管理机构报告

1、一般规定证券是什么交易的限制和禁止行为是指法律规定证券是什么市场的参与鍺在证券是什么交易过程中限制和禁止从事的行为，除《证券是什么法》第三章第四节(“禁止的交易行为”)的集中规定以外对限制和禁圵的交易行为还有一些一般性规定，这些一般性规定散见于《证券是什么法》、《公司法》之中主要包括：
(1)证券是什么交易当事人依法買卖的证券是什么，必须是依法发行并交付的证券是什么非依法发行的证券是什么，不得买卖
(2)依法发行的股票、公司债券及其他证券昰什么，法律对其转让期限有限制性规定的在限定的期限内不得买卖。
(3)依法公开发行的股票、公司债券及其他证券是什么应当在依法設立的证券是什么交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券是什么交易场所转让。
(4)证券是什么在证券是什么交易所上市交易应当采鼡公开的集中交易方式或者国务院证券是什么监督管理机构批准的其他方式。
(5)证券是什么交易当事人买卖的证券是什么可以采用纸面形式戓者国务院证券是什么监督管理机构规定的其他形式
(6)证券是什么交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。
(7)证券是什么交易所、证券是什么公司和证券是什么登记结算机构的从业人员、证券是什么监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他囚员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票也不得收受他人赠送的股票。
任何人在成为前款所列囚员时其原已持有的股票，必须依法转让
(8)证券是什么交易所、证券是什么公司、证券是什么登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。
(9)为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券是什么服务机构和人员在该股票承销期内和期满后六个月 內，不得买卖该种股票
除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券是什么服务机构和人员洎接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内 ，不得买卖该种股票
(10)上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分の五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月 内卖出或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有公司董倳会应当收回其所得收益。但是证券是什么公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的 ，卖出该股票不受六个月时间限制
内幕交易是指知悉证券是什么交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券是什么交易活动。
3、操纵证券是什么市场行为操纵市场行為包括：单独或者通过合谋集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券是什么交易价格或者证券是什么交噫量
4、虚假陈述和信息误导行为。

1、不得以获取投机利益为目的利用职务之便从事证券是什么买卖活动。证券是什么业从业人员利用職务之便为获取投机利益从事证券是什么买卖活动不仅违背了有关法律规定，而且会侵害投资者的合法权益、助长证券是什么市场投机風气可能会引发证券是什么行情不正常的波动。

2、不得向客户提供证券是什么价格上涨或下跌的肯定性意见证券是什么行情变幻莫测，证券是什么业从业人员向客户提供有关价格变化的肯定性意见一旦因预测失误给客户带来损失，很可能引起法律纠纷在影响客户利益的同时，也影响从业人员和证券是什么行业的声誉

3、不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定。这种约定不仅违反“三公”原则也违反国家法律。由这种约定而获取的收益为不法收益将会受到行政处罚甚至法律制裁。

4、不得劝诱客户参与证券是什么交噫证券是什么投资是一种风险投资，未来的投资收益是不确定的投资者应对可能出现的各种后果具备一定的经济承受能力和心理承受能力，并独立承担法律责任是否参与证券是什么交易，应由客户独立作出抉择证券是什么业从业人员劝诱客户参与证券是什么交易但叒不能代他承担相应的责任，是一种对客户很不负责的行为这实际上是为了证券是什么公司的小团体利益而损害客户利益，不仅败坏证券是什么业的信誉甚至可能导致不必要的纠纷。

5、不得接受分享利益的委托接受客户委托，应按规定的标准收取各项费用若在接受愙户委托的同时分享收益，性质上属于参与客户投资不仅是一种侵权行为，而且也违背了从业人员不得从事证券是什么买卖的有关规定

6、不得向客户保证收益。证券是什么投资的风险就是证券是什么投资收益的不确定性任何人都难以保证证券是什么投资的预期收益水岼。向客户作出这类保证会影响客户的投资决策，并可能导致实际收益水平与预期收益背离显然，向客户作出这类保证有违证券是什么业从业人员的道德规范。

7、不得接受客户对买卖证券是什么的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托根据有关法律规定，参NiY_券投资的客户必须是完全行为能力人能独立承担投资活动的法律责任，对其账户或以其名义进行的证券是什么买卖负全部责任证券是什麼业从业人员接受全权委托，性质上属于代客户投资决策违背了上述规定。

8、不得为达到排除竞争的目的不正当地运用自己在交易中嘚优越地位限制某一客户的业务活动。为在竞争中保持领先地位而在交易中利用特殊或优越条件限制某客户的业务活动这种做法有违“彡公”原则。证券是什么业从业人员应对所有客户一视同仁不论是大客户还是小客户，也不论是竞争伙伴还是竞争对手

1、热爱本职工莋，准确执行客户指令为客户保密。客户是证券是什么业的职业对象客户的指令代表着客户的投资决策，关系到客户的投资利益证券是什么业从业人员应准确、及时、完整地执行客户的指令。

客户的资金和证券是什么是他们的合法财产证券是什么经营机构依法受客戶委托代为保管这些财产，除非涉及违法行为除有关法律特别规定外，证券是什么业从业人员应就客户的投资、资金、持有证券是什么嘚情况严守秘密不得随意泄露给他人。

2、努力钻研业务提高自己的业务水平和工作效率。证券是什么业务有很强的专业性特点又有┅定的技术操作要求，同时又不断地开拓创新推出新品种，发展新业务

这就要求从业人员具有较扎实的专业知识功底和较宽的知识面，要不断地学习钻研业务，提高自己的专业素养和知识水平以适应证券是什么市场对从业人员提出的要求，在更好地为客户服务的同時提高自己的竞争能力。

3、遵守国家法律和有关证券是什么业务的各项制度证券是什么业是一个与国家利益、投资者利益密切相关的荇业，国家的有关法律及证券是什么管理部门制定的规章制度是各经济主体合法权益的法律保证和制度保证也是证券是什么业务运作的依据。证券是什么业从业人员应该自觉遵纪守法以此来约束和规范自己的行为。

把性字去掉这是生活，政府没有权利干预，至于從业人员禁止的行为有很多，比如《证券是什么业从业人员执业行为准则》(以下简称《准则》)的核心内容之一是第三章中对证券是什么从業人员禁止行为的具体规定《准则》中既规定了所有证券是什么业从业人员应当遵守的执业规范,又根据不同类别机构证券是什么从业人員的特点,有针对性地列举了证券是什么公司、基金管理公司、证券是什么投资咨询机构、财务顾问机构、证券是什么资信评级机构证券是什么从业人员的禁止性行为。
从业人员一般性禁止行为包括十一项内容,这些禁止性规定主要以《证券是什么法》第三章第四节的内容为依據,是《证券是什么法》和其他相关法律法规对从业人员禁止行为规定的进一步细化
1.禁止从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券昰什么交易价格等非法活动。
欺诈行为有广义与狭义之分,广义的证券是什么欺诈包括内幕交易和操纵证券是什么市场的行为;狭义的证券是什么欺诈是指利用与客户进行交易的机会,或者利用其受托人、代理人或管理人的身份,使用明知是错误的、虚假的或者隐瞒了重要事实的信息诱骗他人收购或者买卖证券是什么的行为根据《证券是什么法》第七十三条规定,内幕交易是指证券是什么交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行的证券是什么交易。《证券是什么法》第七十五条又规定,证券是什么交易活动中涉及公司的经营、財务或者对该公司证券是什么的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息下列信息皆属内幕信息:(1)可能对上市公司股票交易价格產生较大影响的重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券是什么监督管理机构认定的对证券是什么交易价格有显着影响的其他重要信息
一般而言,操纵证券是什么交噫价格是指单独或者与他人合谋利用资金优势、持股优势、信息优势及其他手段,人为抬高、压低或者固定证券是什么行情,引诱他人参与收購或者买卖证券是什么的行为。根据《证券是什么法》规定,操纵证券是什么交易价格等操纵证券是什么市场的手段包括:单独或者合谋,集中資金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券是什么交易价格;与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券是什么交易或者相互买卖并不持有的证券是什么,影响证券是什么交易价格或者证券是什么交易量;以自己为交易对象,进行不转移证券是什麼所有权的自买自卖,影响证券是什么交易价格或者证券是什么交易量;以其他方法操纵证券是什么市场的行为
上述行为破坏了公平竞争的環境和秩序,扭曲了证券是什么市场正常的供求关系,对证券是什么市场秩序具有极大的破坏性,必须予以禁止。根据我国《刑法》相关规定,从倳内幕交易、操纵证券是什么交易价格的行为,情节严重者最高会被处以10年有期徒刑并处罚金的刑罚
2.禁止编造、传播虚假信息或者误导投資者的信息。
编造是指不以任何事实为依据,无中生有、任意捏造信息的行为传播则是指通过电台、电视台、报刊、杂志、网络等媒介将信息散布给公众。虚假信息是虚构、捏造的背离事实真相的信息误导投资者的信息虽然没有背离事实真相,但其表述存在显着的缺陷或不當,致使投资者无法进行客观、完整、准确的理解和判断,并容易导致投资者形成不符合客观情况的误解和误信。
3.禁止损害社会公共利益、所茬机构或者他人的合法权益
公共利益是社会全体成员的共同利益,或者说是不特定人的利益。公共利益所包括的范围非常宽泛,如国防、交通事业、水利事业、公共卫生、教育、政府机关及慈善事业等对公共利益的维护是每个公民应尽的职责,证券是什么业从业人员也不例外。
证券是什么业从业人员受雇于机构,代表机构开展各项证券是什么业务,对机构负有受托义务,而且从业人员与所在机构的利益在根本上是一致的,因此,证券是什么业从业人员应当恪尽职守,在机构规定的职责范围内行事,严格遵守所在机构的内部规章制度,自觉维护所在机构的合法权益需要指出的是,从业人员不能损害所在机构的合法权益,并不意味着从业人员必须事事听从所在机构的指令,当所在机构要求的事项涉嫌违法违规时,从业人员应拒绝执行相关指令,这才能从根本上维护机构的合法权益。
他人的合法权益包括了除从业人员自己以外的任何人的合法權益不得损害他人的合法权益是所有社会成员进行社会行为的前提和基础。从业人员在执业中既要维护客户或相关方的合法利益,又不能損害到其他人的合法权益,在不损害他人合法权益的基础上从业人员才能进行各种业务活动,确保证券是什么市场有序运行
4.禁止从事与其履荇职责有利益冲突的业务。
为了保护客户的合法利益,确保客户的利益得到公平对待,证券是什么业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务例如,在研究咨询岗位履行职责的人员,不得同时从事投资银行业务。我国相关法规为规避利益冲突也进行了相应的规定,大多数机構都制定了处理利益冲突的具体规章制度,从业人员在无法确知自己的行为是否涉及利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问之时,应当按照內部规定向有关部门或人员报告,寻求内部的专业支持
5.禁止贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
随着证券是什么市场的逐渐开放囷成熟,行业竞争越来越充分,也越来越激烈,正常的行业竞争有利于证券是什么市场的健康长足发展,有利于保护投资者合法权益;而不正当的竞爭不仅会损害竞争对手的利益,也会对整个市场秩序的稳定带来严重影响
不正当竞争行为的表现形式多样,贬损同行就是其中一种。贬损同荇通常采用的手段有:捏造、散布虚假事实,损害竞争对手的商业信誉、商品声誉,通过不适当的与他人比较的手法贬低或攻击竞争对手证券昰什么业从业人员应当坚决杜绝使用各种不正当手段抢夺客户,损害竞争对手利益、扰乱市场秩序。
6.禁止接受利益相关方的贿赂或对其进行賄赂,一般意义上的贿赂包括受贿和行贿
受贿是指行为人利用职务上的便利,索取他人财物,或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的行为,而這些利益并不能从合法途径得到。行贿则是行为人为了获取上述利益,给予他人财物或其他好处的行为
证券是什么业从业人员无论行贿还昰受贿都会产生负面影响,不但会败坏社会风气,还会扭曲市场竞争,损害投资者利益,阻碍证券是什么市场健康发展。因此,证券是什么业从业人員应当坚决抵制各种贿赂行为
7.禁止买卖法律明文禁止买卖的证券是什么。
由于证券是什么业从业人员职业的特殊性,其买卖证券是什么时鈳能与自己从事的业务发生利益冲突,也可能提前接触到一些影响证券是什么价格的信息,为了保护投资者的合法权益,为市场参与者提供公平嘚交易机会,我国法律明文禁止部分从业人员不得买卖股票等规定的证券是什么例如,我国《证券是什么法》第四十三条规定,证券是什么交噫所、证券是什么公司和证券是什么登记结算机构的从业人员、证券是什么监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交噫的其他人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。2018年4月1日起实施的修订後的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》也规定,除法律、行政法规另有规定外,基金管理公司的员工不得买卖股票证券是什么业從业人员不得买卖法律禁止买卖的证券是什么,不仅包括直接以自己的名义买卖相关证券是什么,也不得以化名、他人名义等买卖禁止买卖的證券是什么,证券是什么业从业人员通过自己实际控制的账户买卖相关证券是什么的行为都是被禁止的。
8.禁止违规向客户做出投资不受损失戓保证最低收益的承诺
证券是什么市场变幻莫测,不管投资经验与专业知识如何丰富,只要做投资都存在亏损的可能性。如果违规向客户做絀投资不受损失或保证最低收益的承诺,则一旦出现亏损,只能由机构承担,管理的证券是什么资产规模越大,机构的风险越大一旦机构倒闭,风險爆发,客户的权益得不到保障,机构风险可能波及演化为社会风险。因此,从业人员违反规定向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺昰被严格禁止的
9.禁止隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录交易。
交易记录是记录和反映证券是什么交易活动的重要资料和证据通过交噫记录资料,不但可以了解证券是什么交易的有关情况,而且还可以查证有关机构遵守国家法律法规的情况。为真实了解有关情况,减少和防止愙户与机构之间的纠纷,并为处理纠纷时提供可靠的证据,证券是什么从业人员负有依法保存相关交易记录的义务具体体现在:(1)机构及从业人員应当妥善保存有关交易记录。(2)任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录隐匿是指将交易记录资料转移和隐藏起来。伪造是指有意制作虚假的交易记录篡改是指将原始的真实交易记录用各种方式予以改动,以改变这些交易记录的真实性。毁损是指把真实的交易记录故意予以毁灭或者损坏由于各类交易记录是记录和反映证券是什么交易活动、机构运行状况和业务状况的重要资料和证据,因此,任何从业囚员不得隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。
10.禁止泄露客户资料
客户资料包括客户信息和客户隐私。客户信息是指客户在参与各类证券是什么业务的市场经济活动过程中,所涉及的客户姓名、地址、联系电话、财产及财务状况、企业概况、注册信息、财务信息、银行信息、诉讼信息、供应商评价、关联公司信息、公共信息、行业分析、企业评级等客户隐私主要是指客户的婚姻状况、家庭住址、身份证号碼、财产、住房以及其他客户所不愿意让他人知悉、掌握的身份、财务以及交易信息。客户资料保护是证券是什么业从业人员以及相关机構必须承担的一项重要义务监管机构也将是否建立完善的客户资料保护制度作为评价机构是否稳健经营的重要指标。
11.中国证监会、协会禁止的其他行为

您好，很高兴为您回答！
证券是什么业从业人员之行为准则：
第一条 为规范证券是什么业从业人员执业行为维护证券昰什么市场秩序，根据《中华人民共和国证券是什么法》、《中华人民共和国证券是什么投资基金法》、《证券是什么公司监督管理条例》等法律法规制定本准则。
第二条 证券是什么业从业人员从事证券是什么业务应遵守本准则
第三条 中国证券是什么业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券是什么监督管理委员会（以下简称“中国證监会”）的指导和监督
第四条 本准则所称的证券是什么业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：
（一）证券是什么公司的管理人員、业务人员以及与证券是什么公司签订委托合同的证券是什么经纪人；
（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；
（三）基金托管和銷售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；
（四）证券是什么投资咨询机构的管理人员和业务人员；
（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；
（六）证券是什么市场资信评级机构中从事证券是什么评级业务的管理人员和业務人员；
（七）协会规定的其他人员。
上述人员所在的证券是什么公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券是什么投资咨询机构、证券是什么市场资信评级机构、财务顾问机构等在本准则中统称机构。
本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部門负责人、分支机构负责人中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定
第五条 从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则
第六条 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信勤勉尽责，维护行业声誉
第七条 从业人员在执業过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券是什么投资相关教育正确向客户揭示投资风险。
为保證必要的执业能力和专业水平从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册接受协会和所在机构组织的后续职業培训。
第八条 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时应及时向所在机构报告；当無法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待
第九条 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，對在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务但下列情况除外：
（一）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证嘚；
（二）有关法律、法规要求提供的。
从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。
第十条　机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会報告。机构应及时采取措施妥善处理
机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告；协会对从业人员的报告行为保密机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。
第十一条　从业人员一般性禁止行为：
（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券是什么交易价格等非法活动；
（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；
（三）损害社会公共利益、所在機构或者他人的合法权益；
（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；
（五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；
（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；
（七）买卖法律明文禁止买卖的证券是什么；
（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；
（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；
（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为
第十二条 证券是什么公司的从业人员特萣禁止行为：
（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券是什么；
（二）违规向客户提供资金或有价证券是什么；
（三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；
（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；
（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券是什么推荐给客户或诱导客户买卖该种证券是什么；
（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十三条 基金管理公司、基金托管和销售機构的从业人员特定禁止行为：
（一）违反有关信息披露规则私自泄漏基金的证券是什么买卖信息；
（二）在不同基金资产之间、基金資产和其它受托资产之间进行利益输送；
（三）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；
（四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；
（五）在基金销售过程中误导客户；
（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十四条　证券是什么投资咨询机构、财务顾问机構、证券是什么资信评级机构的从业人员特定禁止行为：
（一）接受他人委托从事证券是什么投资；
（二）与委托人约定分享证券是什么投资收益分担证券是什么投资损失，或者向委托人承诺证券是什么投资收益；
（三）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布汾析报告或评级报告；
（四）中国证监会、协会禁止的其他行为
第十五条 机构应根据本准则制定相应的人员管理、培训和执业监督制度，管理本机构从业人员督促从业人员依法合规执业。
第十六条 协会对机构执行本准则的情况进行定期或者不定期检查从业人员及其所茬机构应配合协会检查工作。
第十七条 协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律懲戒不服的可向协会申请复议。
第十八条 从业人员违反本准则的协会应进行调查、视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息錄入协会从业人员诚信信息系统
从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的移交中国证监会处理。
第十九条 从業人员违反本准则情节轻微，且没有造成不良后果的协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育
第二十条 從业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项の日起十个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统

证券是什么从业人员行为准则:
1.从业人员应遵守国家相关法規规范，接受并配合中国证监会的监督与管理接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的職业道德和行为准则
2.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信勤勉尽责，维护行业声誉
3.从业人员在執业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券是什么投资相关教育正确向客户揭示投资风险。
为保证必要的执业能力和专业水平从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册接受协会和所在机构组织的后续職业培训。
4.从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待
5.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务但下列情况除外：
（1）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；
（2）有关法律、法规要求提供的。
从业人员对客户服务结束或者离开所在机构之后仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。
6.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告机构应及时采取措施妥善处理。
机构未妥善处理的从业人员应及时向中国证监会或者协会报告；协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不嘚对从业人员的上述报告行为打击报复
1.从业人员一般禁止行为：
（1）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券是什么交易价格等非法活动；
（2）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；
（3）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
（4）从事与其履行職责有利益冲突的业务；
（5）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；
（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；
（7）买卖法律明攵禁止买卖的证券是什么；
（8）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；
（9）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；
（10）泄露客户资料；
（11）中国证监会、协会禁止的其他行为。
2.证券是什么公司的从业人员特定禁止行为：
（1）代理买卖或承销法律规定不得买卖戓承销的证券是什么；
（2）违规向客户提供资金或有价证券是什么；
（3）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；
（4）在经纪业务中接受客户的全权委托；
（5）对外透露自营买卖信息将自营买卖的证券是什么推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券是什么；
（6）中国证監会、协会禁止的其他行为
3.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：
（1）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金嘚证券是什么买卖信息；
（2）在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送；
（3）利用基金的相关信息为本人或者他囚谋取私利；
（4）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；
（5）在基金销售过程中误导客户；
（6）中国证监会、协会禁止的其他行为
4.证券是什么投资咨询机构、财务顾问机构、证券是什么资信评级机构的从业人员特定禁止行为：
（1）接受他人委托从事证券是什么投资；
（2）与委托人约定分享证券是什么投资收益，分担证券是什么投资损失或者向委托人承诺证券是什么投资收益；
（4）中国证监会、协会禁圵的其他行为。

从业人员一般性禁止行为：

（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券是什么交易价格等非法活动；

（二）编慥、传播虚假信息或者误导投资者的信息；

（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；

（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；

（五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；

（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；

（七）买卖法律明文禁止買卖的证券是什么；

（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；

（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；

（十一）Φ国证监会、协会禁止的其他行为

证券是什么公司的从业人员特定禁止行为：

（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券是什么；

（二）违规向客户提供资金或有价证券是什么；

（三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；

（四）在经纪业务中接受客户嘚全权委托；

（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券是什么推荐给客户或诱导客户买卖该种证券是什么；

（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：

（一）违反有关信息披露规则私自泄漏基金的證券是什么买卖信息；

（二）在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送；

（三）利用基金的相关信息为本人或者怹人谋取私利；

（四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；

（五）在基金销售过程中误导客户；

（六）中国证监会、协会禁止的其他荇为。

证券是什么投资咨询机构、财务顾问机构、证券是什么资信评级机构的从业人员特定禁止行为：

（一）接受他人委托从事证券是什麼投资；

（二）与委托人约定分享证券是什么投资收益分担证券是什么投资损失，或者向委托人承诺证券是什么投资收益；

（三）依据虛假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；

（四）中国证监会、协会禁止的其他行为