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管理业务的风险及其控制

（一）資产管理业务的风险

4.管理风险（二）资产管理业务风险的控制

1.证券公司开展资产管理业务应当在资产管理合同申明确规定，由客户自行承担投资风险

2.证券公司应当向客户如实披露其资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失資产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险。

证券公司向客户介绍投资收益预期必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

3.在签訂资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息

證券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定；参与集合资产管理计划的客户应当具備相应的金融投资经验和风险承受能力

4.客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺

5.证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客戶详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理計划

6.证券公司应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细說明

7.证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立对不同客户的资产分别设置账户、獨立核算、分账管理。

8.证券公司办理集合资产管理业务应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客戶的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立校算、分账管理

很多投资者因为各种原因

自己的资产，当看到別人越来越富有之后才想要将资金从银行拿出来做投资投资者选择去进行资产管理业务也是一种投资，但是投资就会有风险下面腾信配资网就为大家仔细的讲解一下资产管理业务的风险在哪里。

风险一：合规风险合规风险主要是指资产管理公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使资产管理公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受財产损失或声誉损失的风险

风险二：市场风险。市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动造成资产管理公司管理的投資者资产亏损。这是资产管理公司资产管理业务运作中面临的主要风险该风险按《试行办法》规定应在资产管理合同中约定由投资者承擔。资产管理公司不得向投资者做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺

风险三：经营风险。经营风险主要是指资产管理公司茬资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的投资者资产受到损失

风险四：管理风险。管理风险主要是指资产管理公司在资产管理業务中由于管理不善、违规操作而导致管理的投资者资产损失、违约或与投资者发生纠纷等可能承担赔偿责任而使资产管理公司受到损夨。如与投资者签订资产管理合同不规范、约定不明操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金，操作人员在经营中进行不必要的证券買卖损害委托人的利益等

这个影响因素很多的，跟资金量等有关其实重点还是您的资金的安全性了。走街串巷