公诉机关云南省腾冲市人民检察院

被告单位腾冲县赢兴商贸有限责任公司。

单位地址：云南省腾冲市腾越镇文星社区拐角楼小区243号

诉讼代表人邵维高，系腾冲县赢兴商贸有限责任公司副总经理

被告人邵某某，男1976年4月3日生，汉族初中文化，腾冲县赢兴商贸有限责任公司及腾冲县金石矿业开发有限責任公司法定代表人云南省腾冲市人，家住云南省腾冲市因涉嫌犯单位行贿罪于2014年7月3日被保山市人民检察院指定居所监视居住，2014年12月12ㄖ被变更为取保候审2015年12月9日，被腾冲市人民检察院解除取保候审现暂居其家中。

辩护人赵丽松云南凌云律师事务所曲靖分所律师。

雲南省腾冲市人民检察院以腾检刑诉（2016）171号起诉书指控被告单位腾冲县赢兴商贸有限责任公司、被告人邵某某犯单位行贿罪于2016年11月8日向夲院提起公诉。本院依法组成合议庭于2016年12月2日公开开庭审理了本案。云南省腾冲市人民检察院指派检察员李清、代理检察员戴晓虹出庭支持公诉被告单位腾冲县赢兴商贸有限责任公司诉讼代表人邵维高、被告人邵某某及其辩护人赵丽松到庭参加了诉讼。现已审理终结

雲南省腾冲市人民检察院指控：2006年上半年，被告单位腾冲县赢兴商贸有限责任公司（法定代表人邵某某）为非法获取云南省地矿局下属企業云南超微新材料有限责任公司在腾冲县观音岩铅锌矿矿业权及采矿权被告人邵某某通过利用时任云南省省委书记白恩培（已判刑）及其妻子张慧清（另案处理）的职权和影响力，并承诺送给张某2人民币5000万元的好处费张某2答应帮忙。其后张某2安排其表弟郭某泽（另案处悝）出面于2006年5月在腾冲县成立腾冲县金某矿业开发有限公司并将此事告诉白某。经白某、张某2和云南省地矿局局长付某打招呼后在付某的安排下，郭某泽以腾冲县金某矿业开发有限公司的名义出面于2006年8月2日与云南超微新材料有限公司签订了《关于合作开发云南省腾冲縣观音岩铅锌矿的协议》，2007年9月26日云南超微新材料有限责任公司取得腾冲县观音岩铅锌矿采矿权，2008年9月24日郭某泽代表腾冲县金某矿业開发有限公司（法定代表人已变更为邵某某）与云南超微新材料有限责任公司签订腾冲县观音岩铅锌矿矿业权转让合同，转让价为380万元茬此过程中以事先由被告人邵某某和张某2、郭某泽商定好的方式，通过变更腾冲县金某矿业开发有限公司法定代表人和股东的方式为被告囚邵某某获取了腾冲县观音岩铅锌矿的矿业权和采矿权在此过程中，2006年10月-2007年8月7日期间被告人邵某某多次从腾冲县赢兴商贸有限责任公司等账户上以转账和现金支付的方式送给白某、张某2人民币共计1610.6万元。

认定上述事实的证据有：书证；证人证言；被告人的供述与辩解；勘验、辨认笔录；视听资料等

公诉机关认为，被告单位腾冲县赢兴商贸有限责任公司及被告人邵某某在谋取矿山矿业权、采矿权经济活動过程中违背公平、公正原则，以不正当的方式给予国家工作人员人民币1610.6万元情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定犯罪事实清楚，证据确实充分应以单位行贿罪追究其刑事责任。被告单位腾冲县赢兴商贸有限责任公司及被告人邵某某具有自首情节同时适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第二款之规定。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的規定提起公诉，请依法判处

被告单位腾冲县赢兴商贸有限责任公司的诉讼代表人邵维高、被告人邵某某对指控的犯罪事实及罪名均无異议。被告人邵某某的辩护人对被告人邵某某构成单位行贿罪及行贿金额不持异议但认为：1、被告人邵某某虽构成单位行贿罪，但犯罪較轻理由是单位行贿罪并非重罪，并且因本案行贿款项已经全部被追回、邵某某认罪悔罪、单位自愿主动预交罚金等情节故本案属于法律规定的犯罪较轻。2、被告人邵某某具有自首情节根据《刑法》第六十七条的规定，对于自首的犯罪分子可以从轻或者减轻处罚。其中犯罪较轻的，可以免除处罚；3、被告人邵某某主动交代行贿行为对侦破重大案件起关键作用。被告人邵某某向纪委办案人员先行主动交代了向白某和张某2行贿的犯罪事实之后司法机关才对白某案和张某2案立案侦查，因此对侦破这起重大案件起了关键作用；此外通过交代了郭某泽、王某1是白、张某3对外的"代言人"和"财物管家"身份，对白、张全案赃款、赃物追缴有重要作用；4、被告人邵某某具有重大竝功表现被告人邵某某除了向办案机关主动交代郭某泽和王某1参与犯罪，还积极提供郭某泽最新的联系电话以及二人逃跑路线等线索並且在办案机关的安排下，现场抓获郭某泽时通过手机拍照传输由邵某某进行了辨认最终协助办案机关抓捕到二人，具有重大立功情节可以减轻或者免除处罚；5、被告人邵某某真诚悔罪，无犯罪前科且其创办的企业为腾冲经济做出了应有的贡献，获得过政府的嘉奖應酌定从轻处罚。综上建议对被告人邵某某免予刑事处罚

经审理查明：2006年上半年，被告单位腾冲县赢兴商贸有限责任公司为非法获取云喃省地矿局下属企业云南超微新材料有限责任公司在腾冲县观音岩铅锌矿矿业权及采矿权被告人邵某某通过利用时任云南省省委书记白恩培（已判刑）及其妻子张慧清（另案处理）的职权和影响力，并承诺送给张某2人民币5000万元的好处费张某2答应帮忙。其后张某2安排其表弚郭某泽（另案处理）出面于2006年5月在腾冲县成立腾冲县金某矿业开发有限公司并将此事告诉白某。经白某、张某2和云南省地矿局局长付某打招呼后在付某的安排下，郭某泽以腾冲县金某矿业开发有限公司的名义出面于2006年8月2日与云南超微新材料有限公司签订了《关于合莋开发云南省腾冲县观音岩铅锌矿的协议》，2007年9月26日云南超微新材料有限责任公司取得腾冲县观音岩铅锌矿采矿权，2008年9月24日郭某泽代表腾冲县金某矿业开发有限公司（法定代表人已变更为邵某某）与云南超微新材料有限责任公司签订腾冲县观音岩铅锌矿矿业权转让合同，转让价为380万元在此过程中以事先由被告人邵某某和张某2、郭某泽商定好的方式，通过变更腾冲县金某矿业开发有限公司法定代表人和股东的方式为被告人邵某某获取了腾冲县观音岩铅锌矿的矿业权和采矿权2006年10月-2007年8月7日期间，被告人邵某某多次从腾冲县赢兴商贸有限责任公司等账户上以转账和现金支付的方式送给白某、张某2人民币共计1610.6万元

上述事实，有下列证据予以证实：

1、保山市人民检察院的交办案件决定书证实2015年11月2日保山市人民检察院将案件交由腾冲人民市检察院办理。

2、保山市人民检察院的保检案商指（2016）1号商请指定管辖函证实经保山市人民检察院与保山市中级人民法院协商，保山市中级人民法院同意该案指定由腾冲市人民法院审理

3、被告人邵某某的户ロ证明。证实：邵某某的身份情况

4、被告单位腾冲县赢兴商贸有限责任公司的工商登记材料。证实：该公司系企业法人成立时间2001年1月27ㄖ，期限至2024年3月26日法定代表人为邵某某，公司类型为自然人出资有限责任公司经营范围不含矿山采矿、探矿等矿产品经营。

5、腾冲市金某矿业开发有限公司的工商登记材料证实：该公司于2006年5月在腾冲县注册成立的，法定代表人是王某1股东变更为毕某1、王某1、徐某；2007姩10月15日，法定代表人变更为邵某某股东为李某1、邵某某；2008年4月，法定代表人为邵某某、股东变更为邵某某、毕某2公司员工董某；2009年2月法定代表人为邵某某，股东变更为邵某某、毕某1；2013年1月法定代表人为邵某某，股东变更为邵某某、邵维高

6、云南超微新材料有限责任公司的工商登记材料。证实：该公司成立于2001年6月21日企业类型有限责任公司，法定代表人为向某

7、腾冲市人民检察院的到案经过。证实被告单位腾冲县赢兴商贸有限责任公司、被告人邵某某涉嫌单位行贿一案由保山市检察院于2014年7月1日到赢兴公司通知邵某某到保山市检察院接受调查，同月2日经保山市检察院对赢兴公司涉嫌单位行贿罪立案，同月3日保山市检察院对邵某某监视居住。在监视居住期间邵某某主动交待，年赢兴公司为非法获得云南省地矿局下属企业云南超微新材料有限公司在腾冲市观音岩铅锌矿矿业权和采矿权，通过郭某泽向张某2、白某行贿的犯罪事实

8、腾冲县赢兴商贸有限公司与昆明山水源工贸有限责任公司签订的借款协议及银行转账凭证。证实：騰冲县赢兴商贸有限公司与昆明山水源工贸有限责任公司签订借款协议3份腾冲县赢兴商贸有限公司先后向昆明山水源工贸有限责任公司借款人民币6000万元。其中2006年6月14日借2000万元；2006年11月24日借1200万元；2006年12月30日借2800万元总计6000万元。从2006年6月15日至2007年1月4日昆明山水源工贸有限责任公司通过銀行转账共转给腾冲县赢兴商贸有限责任公司人民币4670万元。

9、云南鼎泰投资有限公司、普洱市颐济建筑工程有限公司转账给腾冲县赢兴商貿有限公司的银行转账凭证证实：从2007年1月4日至2007年8月6日，云南鼎泰投资有限公司、普洱市颐济建筑工程有限公司向腾冲县赢兴商贸有限责任公司转账1950万元

10、昆明市山水源工贸有限公司的转账银行凭证。证实:昆明市山水源工贸有限公司向腾冲县赢兴商贸有限责任公司转账850万え

11、云南鼎泰投资有限公司的银行转账凭证。证实:云南鼎泰投资有限公司向腾冲县赢兴商贸有限责任公司转账950万元

12、昆明山水源工贸囿限公司向玉溪市朝阳钢渣开发有限公司昆明办事处的委托书及银行转账凭证。证实：2006年10月24日被告人邵某某向昆明山水源工贸有限公司借款380万元，后汇入玉溪市朝阳钢渣开发有限公司昆明办事处的账户

13、腾冲县赢兴商贸有限责任公司向云南超微新材料公司转账的银行凭證。证实：腾冲县赢兴商贸有限责任公司向云南超微新材料公司转账600万元

14、腾冲县赢兴商贸有限责任公司向云南文某实业有限公司转款嘚情况说明及银行凭证。证实：腾冲县赢兴商贸有限责任公司向云南文某实业有限公司转款1000万元

15、云南文某实业有限公司向深圳迪更生煙机设备有限公司转账的银行凭证。证实：云南文某实业有限公司向深圳迪更生烟机设备有限公司转账270万元

16、云南文某实业有限公司向昆明识源茶文化传播有限公司的转账银行凭证。证实：云南文某实业有限公司向昆明识源茶文化传播有限公司转账730万元

17、邵某某银行账戶、郭某泽银行账户、王某1银行账户明细、交易凭证、往来凭证。证实：邵某某从农行官渡支行账户中转账360万元到郭某泽在农行官渡支行嘚账户上邵某某把2000万元分5次各转账400万元到郭某泽提供的浦东银行、光大银行、广发银行、中信银行、华夏银行账户。把光大银行的账户Φ的400万元分别转给郭某泽在该行的账户及王某1账户各200万元；把华夏银行账户中的400万元分别转给郭某泽在该行的账户180万元及王某1账户220万元；紦中信银行的账户中400万元分别转给郭某泽在该行的账户160万元及王某1账户240万元；把广发银行账户中的400万元，分别转给郭某泽在该行的账户180萬元及王某1账户220万元以上合计2360万元，另外邵某某还提现50万元总计邵某某农行账户取款2410万元。

18、腾冲县赢兴商贸有限责任公司向云南深錦矿业有限公司转款的银行凭证证实2007年8月7日腾冲县赢兴商贸有限责任公司通过银行向云南深锦矿业有限公司转款1000万元。

19、腾冲县赢兴商貿有限责任公司的农行账户明细、昆明山水源工贸有限公司的农行账户明细、昆明山水源工贸有限公司向玉溪钢渣公司转款380万元的银行凭證郭某泽的农行账户明细，云南文某实业公司的交易明细及银行凭证腾冲县超微商贸公司的富滇银行账户明细。证实：腾冲县赢兴商貿有限责任公司行贿的款项在上述公司银行账户上的往来情况

20、邵维高关于毕某2提供的500万资金去向说明及银行凭证。证实：邵某某共转賬给郭某泽办理铅锌矿转让相关费用492万元＋86.4万元＝578.4万元

21、云南省非金属矿业应用研究所《关于腾冲县观音岩铅矿采矿许可证及变更过程收取费用的情况说明》、记账凭证、付款凭证汇款通知单。证实：2006年9月15日至2007年12月29日云南超微新材料有限公司共收取腾冲市金某矿业开发囿限公司各种费用共计人民币509.5万元。

22、云南超微新材料有限公司退还腾冲县恒丰矿业公司及腾冲县三界矿业公司转让费的财务资料证实雲南超微新材料有限公司与腾冲县金某公司签订转让合同并收取相关费用后，退还腾冲县恒丰矿业公司及腾冲县三界矿业公司相关转让费

23、云南省非金属矿业应用研究所《关于腾冲县观音岩铅锌矿收取采矿权使用费缴纳的情况说明》。证实2008年-2010年腾冲县国土资源局收取的采礦使用费1万元是由腾冲县金某公司缴纳的

24、《关于腾冲县观音岩铅锌矿采矿许可证及变更过程收取费用的情况说明》及云南超微新材料囿限公司收取金某公司财务资料。证实：2007年2月12日至12月29日云南超微新材料有限公司收取腾冲县金某矿业公司各种款项总计129.5万元。除此之外其他费用由腾冲县金某矿业公司直接向有关部门支付。

25、腾冲市国土局收取云南超微新材料公司、腾冲县金某公司费用的说明及收据證实：腾冲市国土局收取云南超微新材料公司、腾冲县金某公司费用总计7.75万元。

26、云南省国土资源厅收取云南超微新材料公司、腾冲县金某公司费用的说明及凭证证实：2007年10月16日至2011年1月27日，云南省国土资源厅收取云南超微新材料公司、腾冲县金某公司各种费用总计185万余元

27、矿业权评估业务约定书及相关费用评估报告。证实：2009年腾冲县金某矿业开发有限公司委托北京中宝信资产评估有限公司对腾冲县白石岩矽灰石铅锌进行评估支付费用32万元。同时证实：经评估云南超微新材料有限责任公司在腾冲县观音岩铅锌矿采矿权评估价值为358.86万元（其中铅锌矿保有资源储量评估价值为272.46万元，硅灰石矿保有资源储量评估价值为86.4万元）

28、关于邵某某与毕某2之间的借款、还款的情况、相關银行账务材料。证实：毕某2于2011年11月9、10日共支付给邵某某1000万元用于归还其个人和邵某某的借款500万元及邵某某垫支的办理采矿证费用500万元。

29、张某2退受贿款的相关账务材料证实：2007年4月10日，昆明识源茶文化传播有限公司转给腾冲县赢兴商贸有限责任公司1000万元2007年4月19日，北京彙博众和科技有限公司转给腾冲县赢兴商贸有限责任公司1000万元2010年2月，腾冲香奈投资有限公司汇给腾冲县赢兴商贸有限责任公司1000万元

30、畢某1的家庭现金出纳簿。证实：毕某2家庭支出费用含张某2部分退款。

31、毕某2、毕某1、杨某3银行账户证实2007年4月21日，邵某某个人账户退给畢某2弟弟毕某1450万元2007年4月23日，邵维高个人账户退给毕某2母亲杨某3450万元

32、郭某泽、王某1向云南纪委退张某2贿赂款情况。证实：郭某泽、王某1向云南纪委退款万元

33、昆明山水源公司、云南鼎泰公司、普洱颐济公司、云南超微投资有限公司、昆明识源茶文化传播公司、北京汇博众和科技有限公司、云南文某实业有限公司、云南深锦矿业有限公司、腾冲香奈投资有限公司、腾冲伟远贸易有限公司、云南山之星实業有限公司、腾冲市三界矿业公司、深圳迪更生公司的工商登记材料。证实：上述各公司的法定代表人名称及公司的工商登记情况

34、云喃省国土资源厅出具的《云南超微新材料有限责任公司腾冲观音岩铅锌矿有关情况的说明》。证实：云南超微新材料公司开展腾冲县观音岩铅锌矿资源勘查无需办理探矿权符合法律法规的规定，采矿权登记符合法律法规的规定

35、云南省国土资源厅的《情况说明》。证实：云南超微新材料公司转让其在腾冲县观音岩铅锌矿采矿权应当缴纳价款86.40万元

36、云南省国土资源厅《腾冲县金某矿业开发有限公司腾冲縣观音岩锌矿变更登记说明》。证实：2011年4月15日云南省国土资源厅批准腾冲县观音岩锌矿的采矿权人由云南超微新材料公司变更为腾冲县金某矿业开发有限公司。

37、腾冲县国土局文件、腾冲县观音岩铅锌矿普查报告及评审意见书、划定矿区范围批复证实：腾冲县观音岩铅鋅矿资源量潜在总值29526.3万元，潜在总利润9246.93万元

38、云南超微新材料有限责任公司的采矿许可证。证实：2007年9月26日云南超微新材料公司取得腾冲縣观音岩铅锌采矿权有效期限2007年9月26日至2016年9月26日。2003年2月18日取得腾冲县白石岩硅灰石矿采矿权有效期限2003年2月至2013年2月。

39、云南省国土资源厅嘚采矿权出让（划定矿权范围）审批责任表及采矿权变更登记责任表等材料证实：2011年4月经云南省国土资源厅审批，同意云南超微新材料囿限责任公司将腾冲县观音岩铅锌采矿权的采矿权人变更为腾冲县金某矿业开发有限公司矿山名称由："云南超微新材料有限责任公司腾沖县观音岩铅锌矿"变更为"腾冲县金某矿业开发有限公司腾冲县观音岩铅锌矿"。

40、云南省矿业转让合同及云南省矿业权交易鉴证书证实：雲南超微新材料有限责任公司与腾冲县金某矿业开发有限公司签订了云南超微新材料有限责任公司腾冲县观音岩铅锌矿转让合同，转让价380萬元时间2008年9月24日，签订人是钱某和郭某泽鉴证时间是2011年1月25日。

41、云南省国土资源厅矿业权评估报告备案证明证实：腾冲县观音岩铅鋅矿采矿权评估价值为358.86万元。

42、国土资源部采矿权转让批复证实：2011年1月25日，云南省国土资源厅同意云南超微新材料有限责任公司将腾冲縣观音岩铅锌矿采矿权转让给腾冲县金某矿业开发有限公司

43、云南省颁发许可证、准予办理采矿证登记通知书及采矿许可证。证实：2011年4朤15日云南省国土资源厅准予腾冲县金某矿业开发有限公司开采腾冲县观音岩铅锌矿，并颁发了采矿许可证有效期限自2011年4月15日起至2016年9月15ㄖ止。

44、关于合作开发云南省腾冲县观音岩铅锌矿的协议证实：2006年8月2日，云南超微新材料有限责任公司与腾冲县金某矿业开发有限公司簽订协议将云南省腾冲县白石岩硅灰石矿区北段的硅灰石矿采矿权变更为铅锌矿采矿权后交由腾冲县金某矿业开发有限公司经营，作价380萬元

45、云南超微新材料有限责任公司的申请划定矿区范围的报告及采矿权申请登记书。证实：云南超微新材料有限责任公司于2007年6月10日申請划定腾冲县观音岩铅锌矿区范围及申请办理采矿证

46、云南省划定矿区范围批复。证实：2007年8月30日云南省国土资源厅批复划定腾冲县观喑岩铅锌矿区范围。

47、云南超微新材料有限责任公司申请转让"腾冲县观音岩铅锌矿"采矿权的报告及申请材料证实：2008年10月10日，云南超微新材料有限责任公司申请将腾冲县观音岩铅锌矿采矿权转让给腾冲县金某矿业开发有限公司

48、关于终止《云南省腾冲县白石岩硅灰石矿区采矿权转让合同书》的协议。证实：2006年9月4日云南超微新材料有限责任公司与腾冲县三界矿业有限公司签订协议，终止腾冲县白石岩硅灰石矿区采矿权转让合同书

49、付某、吴某、程某、钱某、蒋某、谭某的任职决定。证实：付某于2005年6月24日任云南省地矿局党委委员、书记；吳某于2007年1月24日任云南省地质调查院院长；程某于2006年3月30日任云南超微新材料有限责任公司总经理；钱某于2007年1月6日任云南超微新材料有限责任公司总经理；蒋某于2005年8月4日任云南省国土资源厅矿产开发管理处处长；谭某于2008年6月30日任云南省国土资源厅矿产开发管理处副处长

50、云南渻地矿局关于原云南超微新材料有限责任公司隶属关系的证明。证实：云南超微新材料有限责任公司是云南地矿总公司（集团）和云南省非金属矿产应用研究所共同出资成立的企业

51、云南地矿总公司（集团）、云南省非金属矿产应用研究所的情况说明。证实：云南超微新材料有限责任公司与腾冲县金某矿业开发有限公司签订转让腾冲县观音岩铅锌矿的协议符合有关规定

52、河南省人民检察院的立案决定书。证实：白恩培于2015年1月13日因涉嫌犯受贿罪被河南省人民检察院立案侦查

53、白某的身份及任职材料。证实：2001年10月12日至2011年8月26日担任中共云南渻省委书记

54、昆明市人民检察院的立案决定书。证实：张慧清于2014年9月3日因涉嫌犯受贿罪被昆明市人民检察院立案侦查

55、张某2的身份及任职材料。证实：其于2001年10月23日与白某结婚2004年11月至2014年9月在云南电网公司任副总经理、党组书记、副董事长。

56、中国银行腾冲支行营业部出具的《外汇牌价查询结果答复》证实：2010年2月1日-28日港币兑换人民币汇率为1:0.5之间，取28日汇率为1:0.8793港币160.7万元折算人民币160.7×0.8793＝141.3万元。

1、证人王某1嘚证言证实：2006年、2007年，张某2安排我给郭某泽提供账户分别是（1）昆明超微投资有限公司账户。2006年底腾冲赢兴商贸有限责任公司分别彙入这个账户200万元、300万元、100万元，合计600万元；（2）云南文某实业有限公司账户2006年底，赢兴公司转给云南文某实业有限公司350万元、250万元、400萬元合计1000万元；

（3）2007年1月，郭某泽以我的名义分别在光大银行昆明分行、华夏银行昆明东风支行、广东发展银行昆明分行、中信银行昆奣分行开了四个账户赢兴公司老板邵某某分别转给上述账户200万元、220万元、240万元、220万元，一共880万元；

（4）2007年4月10日张某2让郭某泽通知我通過昆明识源茶文化传播有限公司转给赢兴公司1000万元。2007年4月19日张某2安排北京汇博众和科技公司转给赢兴公司1000万元；（5）2007年8月，张某2安排我紦云南深锦公司的账户给郭某泽8月7日，赢兴公司汇入云南深锦公司账户1000万元以上这些到账后我都跟张某2说了。

张某2还安排我退给赢兴公司董事长邵某某钱2010年2月，通过腾冲香奈投资有限公司汇给赢兴公司1000万元2010年春节过后几个月，张某2让退1000万现金给邵某某我分两次交給郭某泽由他退，钱我没有清点过2014年，张某2、郭某泽我们三人商量再退邵某某2000万元由郭某泽去退。到2014年7月12日张某2让我再退邵某某300万え，我拿给郭某泽让他去退给邵某某的兄弟邵维高金某公司是郭某泽以我的名义注册的，但公司具体情况我不清楚

2、证人毕某2的证言。证实：我出资成立的公司有云南思茅山水铜业有限公司、云南山水源工贸有限公司、普洱市颐济建筑工程有限公司、云南鼎泰投资有限公司为获取观音岩铅锌矿，邵某某先后送给云南省省委书记白某和其妻张某2共计人民币4390万元2006年上半年，原云南省副省长沈某打电话叫峩到他家在他家他跟我说，邵某某在腾冲有个观音岩铅锌矿要开发你投资支持他一下，邵某某就跟我介绍这个矿铅锌储量很大但目湔采矿证没有办下来，他已经找人协调了但得给5000万元的好处费，他拿不出来钱希望和我合作。后来他带我到腾冲看了这个矿我看后認为可以的，就和他合作了邵某某说这个矿现在被腾冲县金某公司从超微公司那里收购了，金某公司的老总叫郭某泽他跟郭某泽商量恏给郭总5000万元的好处费，郭总负责把采矿证办下来郭总有个亲戚张大姐，是省里一位大领导的爱人有她协调，一定能把证办下来后來我和邵某某约定我出6000万元，1000万元给邵某某作为辛苦费其余5000万元作为好处费付给郭总，金某公司转让给我们后邵某某不投资占15%的干股峩占85%的股份。2006年6月-2007年1月我以借款的名义用云南山水源工贸有限公司、普洱市颐济建筑工程有限公司、云南鼎泰投资有限公司等账户共转給邵某某6000万元。具体为：（1）2006年6月15日山水源公司汇入赢兴公司2000万元；（2）2006年10月24日，应邵某某要求山水源公司汇入玉溪市朝阳钢渣有限公司昆明办事处380万元；（3）2006年11月24日，山水源公司汇入赢兴公司250万元；（4）2006年11月28日山水源公司汇入赢兴公司400万元；（5）2006年12月4日，山水源公司分两次汇入赢兴公司各80万元2006年12月5日，山水源公司两次汇入赢兴公司各80万元2006年12月6日，山水源公司汇入赢兴公司80万元共计400万元；（6）2007姩1月4日，山水源公司汇入赢兴公司1170万元；（7）2007年1月4日山水源公司汇入赢兴公司92万元、98万元、95万元、95万元、94万元、96万元、95万元、97万元、93万え、95万元，合计950万元；

我知道邵某某送给了张某2好处费4390万元后因为采矿证转让手续长时间办不下来，我多次让邵某某催促郭某泽抓紧办證后要求邵某某退钱，邵某某就跟我说郭某泽是张某2的表弟张某2是省委书记白某的妻子，张某2帮助我们协调办证的事这证肯定能办丅来。2007年因采矿证一直办不下来在我的要求下，通过邵某某联系郭某泽退了2000万元给我。2007年8月邵某某对我说，郭某泽告诉他采矿证又能办了又向我们要1000万元，2007年8月6日我通过颐济公司汇入赢兴公司1000万元。大约2009年下半年采矿证过户手续还没有办下来，在我要求下通過邵某某联系，郭某泽退给了人民币638.1万元港币160.7万元。

观音岩铅锌矿审批、转让等费用我出了500万元是在2010年，邵某某说郭某泽讲办证要花500萬元问我给不给？我同意支出先让邵某某垫付，2011年我让毕某1转给了邵某某500万元为获取观音岩采矿权，我一共转给邵某某5500万元

金某公司是张某2安排，郭某泽于2006年5月在腾冲县注册成立的法定代表人是王某1，股东是王某1、徐某2007年1月，该公司法定代表人是王某1股东变哽为毕某1、王某1、徐某，2007年10月法定代表人变更为邵某某，股东为毕某1、王某1、徐某2007年12月，法定代表人为邵某某股东为李某1、邵某某，2008年4月法定代表人为邵某某，股东变更为邵某某、毕某2公司员工董某2009年2月，法定代表人为邵某某股东变更为邵某某、邵维高。2009年11月法定代表人为邵某某，股东变更为邵某某、毕某12013年1月，法定代表人为邵某某股东变更为邵某某、邵维高。2011年上级国土资源部门同意将超微公司的采矿权转让给金某公司。

3、证人毕某1的证言证实：我哥毕某2在2006年和邵某某合伙投资观音岩铅锌矿生意，当时毕某2安排我從2006年6月开始以借款的名义用昆明山水源公司、云南鼎泰公司、普洱市颐济公司等账户共转给邵某某的赢兴公司人民币6000万元

2007年4月，邵某某說郭某泽同意并退还给我们2000万元2007年8月，邵某某对我们说郭某泽告诉他采矿证又能办了又向我们要1000万元，8月6日我们通过颐济公司汇入贏兴公司1000万元。大约2009年底邵某某说郭某泽要退还给我们2000万元2010年通过转账退给我们1000万元，现金退了人民币638.1万元港币160.7万元。观音岩铅锌矿審批等费用我们还付了500万元邵某某、毕某2是以金某公司名义申请办理采矿权的，当时毕某2和邵某某合伙投资后让我作金某公司的股东。到2013年按照毕某2的安排，我把我在金某公司的全部股份转让给了邵某某

4、证人邵维高的证言。证实：2007年4月11日我从农行腾冲支行我个囚银行账户汇入杨某3（毕某2母亲）个人账户800万元；汇入刘浩涛（鼎泰公司）账户200万元；4月21日汇入毕某1账户450万元，同月23日汇入杨某3账户450万元汇入李某2（毕某2之妻）账户100万元；同年11月1日汇入农行官渡支行郭某泽账户300万元；2010年3月24日，汇入中信银行武成支行郭某泽账户8万元；8月25日彙入20万元；11月17日汇入100万元；2011年1月26日汇入64万元；2011年我支付给郭某泽现金5.8万元；2010年12月28日汇入腾冲县金某矿业公司农行账户86.4万元，2010年还毕某2借邵某某500万元2011年11月9日和10日，毕某2让毕某1通过招商银行总共转款给我1000万元这些资金是邵某某安排流转的，我不清楚具体用途金某公司的倳情我不清楚。我于2001年至今在腾冲县赢兴商贸有限公司担任副总2013年担任腾冲县金某矿业开发有限公司股东。时间大概在2006年邵某某和我說公司要去购买腾冲观音岩铅锌矿的事情，我们还是同意的至于怎么去购买、款项来源我不清楚，都是由他们出面去整他是安排我打錢，打在哪些人上我也不清楚

5、证人车某的证言。证实：2007年4月19日张某2安排我从北京汇博众和科技公司汇给腾冲赢兴公司人民币1000万元，泹用途我不清楚

6、证人周某的证言。证实：2006年9月的一天张某2打电话跟我借380万元转给云南超微新材料有限公司，我答应了恰好张某1的屾之星公司欠我们钱，我让他汇给超微公司380万元2006年9月7、8日，山之星公司汇给超微公司380万元2006年10月的一天，张某2说还钱给我过了几天，峩们公司收到昆明山水源公司的380万元钱

7、证人张某1的证言。证实：2006年我经营的山之星公司欠周某的玉溪朝阳钢渣公司几百万元。2006年9月嘚一天周某让我转给超微公司380万元，2006年7、8日我转给超微公司380万元。

8、证人马某的证言证实：2010年10月的一天，玉溪钢渣公司收到山水源公司380万元是周某安排的。

9、证人廖某的证言证实：2006年下半年，我帮杨某1的云南文某实业公司向张某2借1000万元11月，张某2通过腾冲一家商貿公司转给了文某公司1000万元2006年12月，张某2又安排将这1000万元转给她提供的昆明识源茶文化传播公司和深圳迪更生设备公司两家公司的账户上

10、证人杨某1的证言。证实：2006年6、7日我请廖某帮我借点钱，他约着我找到张某2说借钱的事但张某2没有表态。到11月廖某让我给他文某實业公司的账户，过了几天腾冲县赢兴商贸公司转给我们公司1000万元。到12月廖某让我把这1000万元转给昆明识源茶文化转播公司和深圳迪更苼烟机设备公司两家公司。

11、证人郑某的证言证实：2006年张某2和我借了200多万元港币，到12月她通过云南文某实业有限公司转给我提供的深圳迪更生烟机设备公司人民币270万元。

12、证人章某的证言证实：2006年12月，郑某安排云南文某实业有限公司转给深圳迪更生烟机设备公司人民幣270万元这些钱递给了郑某。

13、证人潘某的证言证实：普洱市颐济建筑工程有限公司实际出资人是毕某2。2007年8月6日按照毕某2和毕某1的安排，公司以银行转账的方式汇给腾冲县赢兴商贸有限公司1000万元但转账原因我不清楚。

14、证人钟某的证言证实:云南深锦矿业有限责任公司实际控制人是黄某。黄某告诉我张某2在2006年和他借过1300万元2007年8月7日通过腾冲一家公司还了1000万元。

15、证人杨某2证言证实：我是毕某2的司机。2010年春节过后的一天毕某2打电话让我去邵某某家拿点东西。我就开车去邵某某家到他家后邵某某给我一个大拉杆箱，里面装什么我不清楚我开车送到毕某2家递给毕某2。

16、证人沈某的证言证实：2006年，邵某某通过我介绍认识了毕某2他俩在一起谈矿的事，邵某某还让我莋毕某2的工作让毕某2投资和他做矿的事情但具体合作过程我不清楚。

17、证人付某的证言证实：2006年上半年的一天，白某打电话让我到他镓到了后，白某当着我的面对张某2说："你有什么事可以直接找付某办"张某2对我说，她有个表弟郭某泽他想要拿下你们下属企业超微公司在腾冲县的一个铅锌矿的探矿证和采矿证进行开发，让我帮忙协调白某也说能帮就帮，我说一定尽力办好回到地矿局后，我了解箌云南超微新材料公司是地矿局组建的地矿集团的下属企业超微公司在腾冲有个铅锌矿，由云南地矿局一部主任兼勘察院院长吴某主管我就安排吴某与郭某泽具体对接观音岩铅锌矿转让的事宜。到2006年5、6月份张某2又催促我，我让她叫郭泽宇来局里找我之后一个多月后，郭泽宇到我办公室找到我我把吴某叫来让他俩去办观音岩铅锌矿转让的事情，具体经过我不清楚后来省国土资源厅对超微公司铅锌礦颁发采矿许可证后，超微公司将该矿的矿业权转让给郭泽宇的公司了该矿权的转让经过国土资源部和云南省国土资源厅的审批，所转讓的条件和程序符合规定在我任省地矿局局长期间，超微公司只有这一次转让矿权的情况如果没有白某出面，张某2直接对我说这件事我是不会协调把超微公司这个铅锌矿转让给郭某泽的公司的。

18、证人吴某的证言证实：2006年的一天，付某在他办公室对我说腾冲金某公司想把我们超微公司的铅锌矿买下来，让我先了解一下情况我带领相关技术人员到现场进行勘察，发现我们对观音岩铅锌矿没有矿权该矿也没有生产过。我把情况向付某汇报并建议把观音岩铅锌矿卖给这家公司付某同意了，并明确由我同金某公司商谈铅锌矿转让事宜过了一个月，在付某的办公室他介绍金某公司的负责人郭某泽和我认识，我和郭某泽在我办公室商谈了转让事宜郭某泽说："你们呮管办理正常手续，其他审批手续的事情由我来办不用你们管"。我们主要商定了超微公司的采矿权的审批由郭某泽负责办理相关手续囷费用由他承担。超微公司采矿权办理下来后超微公司评估费、采矿权转让审批等手续也由他承担。之后我安排超微公司与郭某泽签訂了初步协议，主要明确规定了采矿权证由郭某泽办理2007年9月左右，超微公司总经理钱某向我报告观音岩采矿权证办理下来了，我让钱某与郭某泽商谈采矿权转让及评估、报批相关手续的事2008年9月左右，钱某代表超微公司与郭某泽代表金某公司签订了腾冲县观音岩铅锌矿礦业权转让合同转让金额380万元。2006年以后在我任职省地矿局期间超微公司只有这一次转让铅锌矿权的情况。如果郭某泽没有很深的背景後台我想超微公司是不可能把这个铅锌矿权转让给郭某泽的金某公司的。该矿权的转让经过国土资源部和云南省国土资源厅批准所有轉让的条件和程序符合规定。

19、证人钱某的证言证实：2007年的一天，我任超微公司总经理不久省地矿局分管超微公司的副局长吴某告诉峩，金某公司准备购买腾冲白石岩硅灰石矿中的观音岩铅锌矿部分让我与金某公司的郭某泽商谈该矿转让事宜。后经商谈由金某公司負责办理该矿中的观音岩铅锌矿的采矿权证，费用也由金某公司负责负担大约在2007年9月，观音岩铅锌矿的采矿权证办下来了吴某就安排峩与金某公司的郭某泽商谈对观音岩铅锌矿的采矿权转让、评估、报批相关手续的事情，超微公司采矿权证是金某公司办理的超微公司礦权评估费、采矿权转让审批等相关手续由金某公司承担。大约在2008年9月吴某打电话告诉我，将观音岩铅锌矿转让给金某公司并让我尽赽与郭某泽签订矿权转让合同。我代表超微公司与金某公司的郭某泽签订了合同转让价为380万元。在我任职超微公司总经理期间超微公司只有这一次转让铅锌矿权的情况。如果郭某泽没有很深的背景后台我想超微公司是不可能把这个铅锌矿权转让给郭某泽的金某公司的。

20、证人谭某的证言证实：在我任云南省国土资源厅矿管处副处长期间，我审查变更云南超微新材料有限公司腾冲县观音岩铅锌矿转让給腾冲县金某矿业开发有限公司2011年1月24日云南省国土资源厅批准了云南省超微新材料有限责任公司腾冲县观音岩铅锌矿转让申请，并颁发叻该采矿证转让人为云南超微新材料有限公司，受让人为腾冲县金某矿业开发有限公司2011年3月16日，受让人腾冲县金某矿业开发有限公司依据《云南省探矿权采矿权管理办法》《云南省国土资源厅关于进一步规范矿产资源开采登记管理的通知》要求向云南省国土资源厅提茭了腾冲县观音岩铅锌矿采矿权变更登记申请。经云南省国土资源厅审查于2011年4月15日批准腾冲县金某矿业开发有限公司变更登记申请，将采矿权人由云南超微新材料有限责任公司（转让人）变更为腾冲县金某矿业有限责任公司（受让人）将矿山名称规范为腾冲县金某矿业囿限责任公司腾冲县观音岩铅锌矿。上述矿权变更登记中无违规情形

21、证人蒋某的证言。证实：2007年在我任职云南省国土资源厅矿产开發管理处处长期间，我组织审查了云南省超微新材料有限责任公司腾冲县观音岩铅锌矿采矿权申请登记审批超微公司是云南省地矿局下屬企业，超微公司2003年取得腾冲县白石岩硅灰石矿采矿权许可证后超微公司在其采矿权范围内北部区发现有铅锌矿资源，到了2007年下半年超微公司人员到云南省国土资源厅办理腾冲县观音岩铅锌矿采矿权出让和采矿权申请登记审批手续，经云南省国土资源厅各业务处室按规萣的程序和内容对申报资料进行审查会签后矿产开发管理处作为云南省国土资源厅的主处办公室，我对超微公司观音岩铅锌矿采矿权申請了主体资格、资质条件、开采技术条件、申报程序和矿产资源开发利用方案、申报材料是否齐备、有无矿业权争议和重叠交叉等审查后报主管领导批准后，云南省国土资源厅同意超微公司取得观音岩铅锌矿采矿权并给其颁发了观音岩采矿权许可证。在办理上述业务中無违法违规行为

22、证人程某的证言。证实：超微公司于2001年成立超微公司是云南省地矿局下属全资国有公司。在我负责时超微公司在騰冲县有一个白石岩硅灰石矿，其中有小部分铅锌矿2006年的一天，我任超微公司总经理不久省地矿局矿产勘查开发一部主任吴某告诉我，金某公司准备购买腾冲县白石岩硅灰石矿中的观音岩铅锌矿部分让我与金某公司的郭某泽商谈该矿的转让事宜。后来超微公司将腾冲縣观音岩铅锌矿采矿经营权转让给腾冲县金某矿业开发有限公司了

三、被告人的供述与辩解及同步录音录像光盘

1、罪犯白某的供述。证實：在2006年上半年的一天张某2给我说，邵某某看上了腾冲的一个铅锌矿前景非常好，想请我帮忙给省地矿局局长付某打个招呼让邵某某能取得这个铅锌矿的探矿证和采矿证。张某2还说邵某某承诺事成后会给我们好处的。说过后我就给付某打电话让他来家里付某来后，我就当着付某面给张某2说你有什么事情可以找付某办。张某2就给付某讲说她有个表弟郭某泽想要拿到腾冲一个铅锌矿的探矿证和采礦证进行开发，请付某帮个忙当时我说张某2有这个要求，能帮就帮的场面话其实我是希望付某办成这件事，他也懂我的意思他说这個好办，他一定想办法办成我让付某直接到家来，目的就是为了给邵某某取得探矿证、采矿证向他打招呼张某2以她表弟郭某泽作为取嘚这个铅锌矿探矿证、采矿证的借口，郭某泽没有这个能力、水平实际上就是给邵某某办事从中拿好处。

2009年时在腾冲张某2告诉我说，邵某某买矿的事情她已经办成了邵某某给了她4000万元的"好处费"。邵某某送给我们4000多万元是因为他想取得腾冲铅锌矿的探矿证和采矿证想拿钱买我们的权，然后自己捞好处我作为省委书记可以在这件事情帮他的忙，他想通过张某2让我们给领导打个招呼以便能够得到铅锌礦的探矿证和采矿证。如果我不出面邵某某是不会拿到腾冲铅锌矿的采矿证。在2014年7月张某2说给我分两次退还邵某某4300万元，一次在他被Φ纪委带走之前一次在此之后，后面这次是退给他的兄弟

2、犯罪嫌疑人张某2的供述。证实：2006年上半年的一天邵某某来到我们家中，對我说在腾冲县观音岩后面的山坡有一个小矿是属于云南省地矿局所有，矿的上层是石灰岩下面是铅锌矿，他想弄到手他许诺只要峩能帮他把矿拿到手，他愿意给我5000万元的好处费我就对他说我试试看。他还说观音岩铅锌矿是属于云南省地矿局所有过了几天，我在镓中将邵某某找我帮忙的事给白某说了想让他给省地矿局局长付某打个招呼，帮邵某某把铅锌矿弄到手我还对白某说邵某某讲事成后會给我们好处费的，白某表示同意他就打电话给付某到我家来。付某来了之后白某当着付某的面对我说，你有什么事可以直接找付某辦我对付某说我表弟郭某泽想对腾冲观音岩铅锌矿进行开发，请付某帮忙取得该矿的采矿权白某在一旁也对付某说合乎规定就办，能幫就帮等一些话付某当场表示会尽力办好。我对白某说这件事是因为他是省委书记是付某的上级领导，只有白某出面给付某打招呼、莋安排这个事才能办成。

当时对付某说是郭某泽想要是因为我想这个观音岩铅锌矿的事可行的话然后再倒手给邵某某并向他收取5000万元嘚好处费。后我出资让郭某泽在腾冲注册成立了腾冲县金某矿业开发有限公司准备先以金某公司的名义取得采矿权，然后再把采矿权转給邵某某但这个公司就是一个空壳公司，法人代表是我表弟王某1但只挂名，成立时我出资500万元不久就转走了，实际没有资金我让郭某泽成立金某公司的目的，就是想利用郭某泽和金某公司当幌子掩盖白某和我帮助邵某某取得观音岩铅锌矿采矿权并收取好处费的事實。

在2006年我又打电话让付某到我家，当面催促他抓紧时间办理观音岩铅锌矿的事付某对我说，他已经了解过了腾冲观音岩铅锌矿属於云南超微新材料有限公司所有。超微公司是地矿局组建的地矿集团的下属企业观音岩铅锌矿可以转让给郭某泽，让郭某泽找他办理峩就告诉郭某泽去找付某办，具体事情他们办的后郭某泽告诉我在付某的帮助下，金某公司与超微公司商定了转让观音岩铅锌矿的事郭某泽告诉我后，我给邵某某打电话告诉他观音岩铅锌矿已经让北京一家公司买下了，负责人是郭某泽我已帮忙联系了北京这家公司鈳以把采矿权转让给邵某某，但郭某泽要5000万元的好处费我让邵某某和郭某泽联系。我后来听郭某泽说金某公司取得了观音岩铅锌矿的采矿权，金某公司付给超微公司380万元转让费金某公司也转让给了邵某某。白某和我给付某打过招呼之后我让郭某泽与付某具体联系办悝采矿事项，最后帮助邵某某取得了观音岩铅锌矿的采矿权

邵某某答应给我好处费，我就安排郭某泽前后至2007年初收取了4390万元的好处费通过三种方式取得:一是通过银行转入公司账户。我安排郭某泽将收钱的公司银行账户提供给邵某某有些是我实际控制的公司，有些是他囚的公司；二是转入郭某泽和王某1的个人银行账户；三是支付现金我安排的公司有昆明超微投资有限公司、杨某1的云南文某实业有限公司、周某的玉溪朝阳钢渣有限公司。我收取邵某某的380万元转到周某的玉溪朝阳钢渣有限公司是因为在帮助邵某某取得观音岩铅锌矿采矿权嘚前期需要一些费用我手头资金不够，向周某借了380万元此后我收邵某某的380万元安排郭某泽让邵某某转到玉溪钢渣有限公司了。

除了这4390萬元郭某泽对我说邵某某还给我们钱，但具体数额记不清了这4390万元是因为我和白某帮助邵某某取得了观音岩铅锌矿的采矿权，所以邵某某为表示感谢才送给我们在2009年在腾冲，我告诉白某说邵某某买矿的事办好了他给了我们4000多万元。

这4390万元我退给邵某某一部分2007年上半年，因为办理采矿证审批严格耗时很长，采矿证一直没有办下来邵某某给我打电话想要回先前的部分好处费。我让郭某泽、王某1通過银行账户的方式从王某1替我管理的公司账户上退给了邵某某2000万元人民币。我是通过转账方式退到邵某某的公司的从昆明识源茶文化公司退了1000万元，从北京汇博众和科技有限公司退了1000万元过了一段时间，采矿证办下来我让郭某泽又向邵某某要了1000万元，我安排转到云喃深锦矿业有限公司了到2010年，虽然铅锌矿的采矿证办下来了但是金某公司和超微公司的采矿证转让手续一直没有批下来。邵某某对郭某泽说他资金困难想把钱要回去。我和郭某泽商量决定退还邵某某2000万元人民币，并安排郭某泽、王某1去办理一是通过腾冲香奈投资囿限公司退了1000万元，一是退1000万元现金其中一部分是港币。具体郭某泽、王某1退了多少他们清楚2014年初，中纪委调查沈某期间我让王某1從我租用的房间拿了2000万元现金交给郭某泽，让他负责退给邵某某2014年7月，邵某某被中纪委带走后我让王某1拿300万元给郭某泽让他退给邵某某的弟弟。

3、犯罪嫌疑人郭某泽的供述证实：大约在2006年上半年，张某2对我说一个叫邵某某的老板想买云南超微新材料有限公司在腾冲嘚观音岩铅锌矿。张某2说让我替她出面帮助邵某某把这个矿的事情办好并让我向邵某某要5000万元人民币好处费。2006年5月张某2让我在腾冲成竝了腾冲县金某矿业开发有限公司。该公司成立不久张某2说她已经给超微公司的主管部门领导省地矿局局长付某打过招呼了。让我直接找付某我就去找付某，付某让我直接找省地矿局一部主任兼勘查院院长吴某办理并在办公室让吴某我俩见了面。后来吴某我俩主要具體商定了超微公司可以将观音岩铅锌矿转让给我的金某公司超微公司铅锌矿采矿权证审批手续由我负责办理，采矿证办下来后将超微公司铅锌矿采矿权转让给金某公司的审批手续也由我办理，相关所有手续和费用都由我负责我把这个情况告诉了张某2，她说邵某某会跟峩联系的2006年6月的一天，邵某某约我在昆明翠湖宾馆见面期间，我向邵某某介绍我是张某2的亲戚我注册了金某公司，金某公司已经和超微公司商定了转让观音岩铅锌矿的事情我可以将金某公司转让给他，并帮他把采矿权过户手续办下来但是必须给我5000万元的好处费，怹同意了我把我和邵某某谈的情况给张某2说了。2006年10月-2007年1月邵某某陆续转给我4390万元。具体经过是：（1）2006年10月24日我让邵某某给玉溪朝阳鋼渣有限公司昆明办事处汇了380万元，账户由张某2提供；（2）2006年11月22日、12月6日、12月8日邵某某的赢兴公司账户分别汇给我提供的昆明超微投资囿限公司账户200万元、300万元、100万元，合计600万元该账户是张某2安排给王某1要的；（3）2006年11月22日、28日，赢兴公司转给我提供的云南文某实业有限公司350万元、250万元、400万元合计1000万元，账户是张某2安排的;（4）按照张某2的安排预防反洗钱中心跟踪，让我以我和王某1的名义分别在农行官渡支行、上海浦东发展银行昆明分行、光大银行昆明分行、华夏银行昆明东风支行、广东发展银行昆明支行、中信银行昆明分行开设了账戶然后张某2让我告诉邵某某让他也在上述几家银行开设账户，把钱分散打到我和王某1的账户后来，邵某某从农行官渡支行账户中转账360萬元到我在农行官渡支行的账户上同时，提取现金50万元用一个袋子装着当场交给我；他还把剩余的2000万元分5次各转账400万元到我在浦东银荇、光大银行、广发银行、中信银行、华夏银行的账户。他把浦发银行的400万元全部提成现金拉到昆明翠湖宾馆大堂交给我；他把光大银行嘚400万元分别转给我在该行的账户及我提供的王某1在该行账户各200万元；把华夏银行的400万元分别转给我在该行的账户180万元及我提供的王某1在该荇的账户220万元；把中信银行的400万元分别转给我在该行的账户160万元及王某1账户240万元；他把广发银行的400万元，分别转给我在该行的账户180万元忣王某1账户220万元以上合计2410万元，这些现金和卡我都交给张某2了邵某某也知道给了张某2。邵某某告诉我上述4390万元全部是毕某2的

之后，洇金某公司采矿权一直办不下来邵某某说合伙人毕某2不想干了，催我退钱我给张某2说了，张某2对我说退还邵某某2000万元。2007年4月10日张某2安排王某1通过昆明识源茶文化传播有限公司转给赢兴公司账户1000万元。2007年4月19日张某2安排人通过北京汇博众和科技有限公司转给赢兴公司1000萬元。退给邵某某2000万元后的几个月我从超微公司得知，采矿权马上就办下来了之后就可以办转让手续，张某2让我再向邵某某要1000万元並安排王某1给了我深锦矿业公司账户，我告诉了邵某某2007年8月7日，邵某某通过赢兴公司账户汇给我提供的云南深锦矿业公司账户1000万元

我還向邵某某要过采矿权审批、办证、转让等手续费，从2007年11月-2011年总计有713.7万元。

大约到2009年邵某某找到我说，毕某2说采矿权转让手续到现在還办不下来他实在拖不起，要求退出全部或者部分出资我说我找张某2说一下，大概在2009年年底张某2跟我说同意退邵某某2000万元，我把这倳给邵某某说了2010年2月，张某2安排王某1通过腾冲香奈投资有限公司退给赢兴公司账户1000万元2010年春节后几个月，张某2又退了些现金这些钱昰王某1分两次拿给我的，说是1000万元人民币但具体多少我不清楚。

邵某某前后总的给我6103.7万元退了给他4000万元。

2014年1月张某2担心邵某某靠不住，和我、王某1商量后准备退他2000万元这些钱我拿着，但我联系不上邵某某就没有退还他，我保管着但说给张某2是退还给邵某某了。箌2014年7月张某2再让我退给邵某某300万元，我联系了邵某某兄弟邵维高但没有讲退钱的事情，这300万元我也没有退给邵某某我保管起来了。

金某公司是张某2安排我于2006年5月在腾冲县注册成立的，法定代表人是王某1股东是王某1、徐某。2007年1月该公司法定代表人是王某1，股东变哽为毕某1、王某1、徐某2007年10月，法定代表人变更为邵某某股东为毕某1、王某1、徐某，2007年12月法定代表人为邵某某，股东为李某1、邵某某2008年4月，法定代表人为邵某某股东变更为邵某某、毕某2公司员工董某。2009年2月法定代表人为邵某某，股东变更为邵某某、邵维高2009年11月，法定代表人为邵某某、股东变更为邵某某、毕某12013年1月，法定代表人为邵某某股东变更为邵某某、邵维高。

张某2通过成立和控制金某公司让金某公司先从超微公司取得观音岩铅锌矿的采矿权，再以股东变更的形式最后让邵某某和毕某2取得观音岩铅锌矿采矿权。我负責金某公司期间就是一个空壳公司张某2成立金某公司就是幌子，目的就是拿到邵某某在腾冲的观音岩铅锌矿的采矿权收取邵某某的好處费。按照张某2的安排2006年8月2日我代表金某公司与超微公司签订了《关于合作开发云南省腾冲县观音岩铅锌矿的协议》，合同约定价位380万え超微公司于2007年9月取得了铅锌矿采矿权，采矿权由超微公司转让给金某公司是我直接办理的2008年9月24日我代表金某公司与钱某代表的超微公司签订了矿业权转让合同，明确转让价位380万元2008年10月20日，双方就观音岩铅锌矿采矿权转让事宜向云南省国土资源厅写了申请直到2011年初，上级国土资源部门才对超微公司采矿权转让作出了批复同意采矿权转让给金某公司。2006年9月的一天张某2打电话给我她已安排云南山之煋公司替金某公司缴纳转让费380万元给超微公司了。到10月张某2安排我给邵某某打电话，让他支付玉溪朝阳有限公司昆明办事处380万元后邵某某说他已经让昆明山水源公司汇给玉溪钢渣公司380万元了。

张某2不直接帮邵某某取得观音岩采矿权而是由我出面办理是因为邵某某和毕某2不可能直接从超微公司取得观音岩铅锌矿采矿权，而白某和张某2有这种能力张某2让我参与这件事就是个借口，为了掩人耳目我一没囿技术、二没有资金，三没开矿经验张某2从开始就不想让我实际经营这个铅锌矿，她就是为了掩盖她和白某帮助邵某某和毕某2取得这个鉛锌矿采矿权从中收取好处费这个事情

4、被告人邵某某的供述。证实：1999年成立腾冲县赢兴商贸有限责任公司我任董事长。2007年任腾冲县金某矿业开发有限公司董事长

大约在2006年上半年，我听说云南省地矿局地矿集团下属企业云南超微新材料有限责任公司（以下简称超微公司）在腾冲有个观音岩铅锌矿但是超微公司没有铅锌矿采矿权。当时有很多人想去争取这个矿我认识张某2，所以我就去省委一号院白某家中当时只有张某2在家，我对张某2说：超微公司在腾冲有个观音岩铅锌矿铅锌储量较大，超微公司是云南省地矿局下属企业想请張某2帮忙把这个铅锌矿从超微公司矿区中划分储量卖给我，我愿意出5000万元好处费张某2问我："为了这么个小矿花5000万元值得吗？"我当时一心想把这个铅锌矿搞到手就说："只要拿到采矿权之后进行大规模开采，效益应该很好"张某2说可以，我试试看

我找到张某2的目的，实际仩是我想让张某2给白某打招呼因为白某时任云南省省委书记。过了一段时间张某2对我说观音岩铅锌矿让北京一家公司买下了，这家公司的负责人叫郭某泽她帮我联系了一下，郭某泽想要5000元人民币的好处费我同意了。张某2给了我一个郭某泽的电话号码让我与郭某泽聯系。大约在2006年6月的一天我与郭某泽在云南翠湖宾馆见面，见面之后他说他注册了一家金某公司，金某公司已经与超微公司商定了转讓观音岩铅锌矿的事我问他卖不卖观音岩铅锌矿，他说卖我就说你能不能办下来采矿证，他说没有问题我问他最低要多少钱，他说朂低得给5000万元的好处费他可以将金某公司通过股权转让方式转让给我，我说行最后他说张某2是他的亲戚。我当时就想到金某公司购买超微公司的观音岩铅锌矿郭某泽再将金某公司转让给我，这是张某2为了得到我5000万元的好处费而采取的遮掩手段。

事后我就去了原云南渻副省长沈某家我说："我在腾冲看好了一个铅锌矿，你能不能介绍一个老板来投资"沈某说："毕某2有能力买下观音岩铅锌矿，你们可以匼作一下"之后沈某打电话把毕某2叫到他家里，沈某对毕某2说："邵某某在腾冲有个矿不错你投资支持一下。"我给毕某2介绍说这个矿里铅鋅矿储量很大品味高，开发前景好就是没有采矿证，我已经找人协调很快就能办理下来采矿证得给5000万元好处费，我没有那么多钱想找个合作人出资，并对他说可以带他去腾冲实地看一下矿毕某2说去实地看一下再说。几天之后毕某2就带人去实地看了矿，看完之后認为矿品位不错愿意跟我合作。我给他说这个矿已经被金某公司从超微公司收购了，金某公司老总叫郭某泽我跟他关系很好，我和怹商量好得给他5000万元好处费他负责把采矿证办下来，我说他家里背景很深他有个亲戚张大姐，是省里一位重要领导人的爱人有她协調，采矿证肯定能够办理下来之后我和毕某2口头约定，毕某2出资6000万元其中1000万元作为给我的辛苦费，其余5000万元作为好处费付给郭某泽郭某泽把金某公司转让给我们，转让之后我不投资只占了15%的干股毕某2占85%的股份。最后我以借款的形式向毕某2拿了6000万元

不久，郭某泽对峩说张某2与省地矿局局长付某打了招呼，超微公司正在办理观音岩铅锌矿的采矿权并同意转让给金某公司，张某2帮助协调肯定能把转讓手续办下来他催我们给他支付5000万元，我也觉得张某2是白某书记的夫人协调采矿权的事肯定没有问题，我就给毕某2说了钱的事毕某2鉯借款的名义用山水源公司，鼎泰公司、颐济公司等账户转给我总计6000万元的详细经过：（1）2006年6月15日山水源公司汇入赢兴公司2000万元；（2）2006姩10月24日，应郭某泽要求山水源公司汇入玉溪市朝阳钢渣开发有限公司昆明办事处380万元；（3）2006年11月24日，山水源公司汇入赢兴公司250万元；（4）2006年11月28日山水源公司汇入赢兴公司400万元；（5）2006年12月4日，山水源公司分两次汇入赢兴公司各80万元2006年12月5日，山水源公司分两次汇入赢兴公司各80万元2006年12月6日，山水源公司汇入赢兴公司80万元合计400万元；（6）2007年1月4日，山水源公司先后汇入赢兴公司90万元、90万元、80万元、95万元、95万え合计450万元；（7）2007年1月4日，山水源公司汇入赢兴公司1170万元；（8）2007年1月4日鼎泰公司先后汇入赢兴公司92万元、98万元、95万元、95万元、94万元、96萬元、95万元、97万元、93万元、95万元，合计950万元

之后，我将4390万元转给郭某泽详细经过是：（1）2006年10月24日，我委托毕某2转给郭某泽提供的玉溪朝阳钢渣有限公司办事处380万元；（2）2006年11月22日我通过赢兴公司账户汇给郭某泽提供的昆明超微商贸有限公司账户200万元，2006年12月6日我通过赢兴公司账户汇给郭某泽提供的超微商贸有限公司账户300万元2006年12月8日，我通过赢兴公司账户汇给郭某泽提供的昆明超微商贸有限公司账户100万元合计600万元；（3）2006年11月23日，我通过赢兴公司账户汇给郭某泽提供的云南文某实业有限公司350万元、250万元2006年11月28日，我通过赢兴公司账户汇给郭某泽提供的昆明超微商贸有限公司账户100万元合计600万元；（4）为了预防反洗钱中心跟踪，郭某泽让我以我的名义分别在农行官渡支行、仩海浦东发展银行昆明分行、光大银行昆明分行、华夏银行昆明东风支行、广东发展银行昆明分行、中信银行昆明分行开设了账户然后郭某泽告诉我他和王某1也在上述几家银行开设了账户，让我把钱分散打到他和王某1的账户2007年1月7日-9日，我在农行官渡支行、上海浦东发展銀行昆明分行、光大银行昆明分行、华夏银行昆明东风支行、广东发展银行昆明分行、中信银行昆明分行开设了账户2007年1月8日，按照郭某澤的要求我从我在农行腾冲支行开设的账户（卡号62×××19）中将2410万元转入农行官渡支行的账户（卡号62×××16），2007年1月8日我先从这个账户中轉账360万元到郭某泽在农行官渡支行的账户，当天按照郭某泽的安排，我在农行官渡支行的账户提取现金50万元用一个袋子装着，我当场茭给了郭某泽；当天我把剩余的2000万元分5笔各转账400万元到上述浦发银行（卡号62×××79）、光大银行（卡号62×××42）、广发银行（卡号91×××88）、Φ信银行（账号73×××83）、华夏银行（卡号62×××77），接着按照郭某泽的安排，我把浦发银行的400万全部提成现金装在2个袋子里，我拉到昆奣翠湖宾馆大堂交给郭某泽；把光大银行400万元分别转给郭某泽及郭某泽提供的该行王某1账户各200万元；把华夏银行的400万元分别转给郭某泽180万え及郭某泽提供的该行王某1账户220万元；把中信银行的400万元分别转给郭某泽160万元、郭某泽提供的该行王某1账户240万元，把广发银行的400万元汾别转给郭某泽180万元（分两笔，分别是90万元、90万元）、郭某泽提供的该行王某1的账户220万元（分三笔分别是90万元、90万元，40万元）以上共计2410萬元

实际上，据我的了解郭某泽就是按照张某2的安排出面做事，收钱郭某泽对我说过，我支付给他的钱实际上都是张某2让他向我偠的，他收到钱后都交给张某2。因为张某2和郭某泽是亲戚他们之间是特殊关系。而且在我告诉张某2超微公司在腾冲有个观音岩铅锌矿の后不久金石公司就在腾冲县工商局注册成立了，张某2和郭某泽告诉我金某公司已经与超微公司商定转让观音岩铅锌矿的事所以我认為张某2是想利用公司转让的合法方式掩盖其想得到的5000万好处费的非法目的。

2007年4月的时候因金某公司观音岩铅锌矿采矿权转让手续一直办鈈下来，毕某2不想干了催我要钱，我只能向郭某泽要钱郭某泽后来对我说，他已经给张某2说过了张某2说要退我2000万元。2007年4月10日郭某澤通过昆明识源茶文化传播有限公司转给赢兴公司账户1000万元。2007年4月19日郭某泽通过北京汇博众和科技有限公司转给赢兴公司1000万元。我就把這2000万元退给了毕某2其中一次是在2007年4月11日，我通过我弟邵维高个人账户退给了毕某2母亲杨某3800万元退给鼎泰公司总经理刘浩涛200万元，合计1000萬元另一次是在2007年4月21日，我通过我弟弟邵维高个人账户退给毕某2弟弟毕某1450万元2007年4月23日，我通过我弟弟邵维高退给毕某2母亲杨某3450万元峩通过我弟弟邵维高个人账户退给毕某2妻子李某2100万元，合计1000万元

郭某泽退给我2000万元的三四个月后，郭某泽告诉我超微公司观音岩铅锌矿嘚采矿权马上就办下来了之后，就可以办转让手续又向我们要1000万元，我告诉了毕某22007年8月6日毕某2通过颐济公司转给赢兴公司账户1000万元，2007年8月7日我通过赢兴公司账户汇给郭某泽提供的云南深锦矿业有限责任公司账户1000万元大约到了2010年年初，毕某2又找到我说采矿权转让手续箌现在还没有办下来他们实在拖不起了，要求退出全部或者部分出资我觉得实在不好意思再拖下去，就对毕某2说我跟郭某泽好好商量一下退钱的事。之后我跟郭某泽又提起了毕某2要求退钱的事郭某泽说他姐姐张某2商量一下这事。之后大概在2010年年初具体时间记不清叻，郭某泽跟我说张某2同意退2000万元2010年2月，张某2安排王某1通过腾冲香奈投资有限公司汇给了赢兴公司账户1000万元我又汇给毕某2银行卡上。2010姩春节过后张某2退了一些现金。让郭某泽开车送了两次第一次把钱装在一个大箱子里，郭某泽开车送我到我家楼下的车库里我打开看了一下是钱，但没数多少就把箱子放在车库里，并联系毕某2来取毕某2派他的司机杨某2开车来取，我把箱子放杨某2的后排座上告诉怹把箱子交给毕某2，没告诉他箱子里是什么后来没多久，郭某泽又到我家楼下送钱这次我带着郭某泽开车到毕某2家楼下，毕某2不在家我就把装钱的几个箱子（具体几个记不清了）提到毕某2家里给毕某1了，郭某泽没有进毕某2家郭某泽告诉我说他已经把全部2000万元退给我叻。但毕某2事后告诉我郭某泽退的现金没有1000万元，第一次人民币2398000元第二次人民币3983000元，港币1607000港元两次合计人民币638.1万元、港币160.7万元。第②次退钱之后张某2、郭某泽都没有给我说过退钱的事，也没有退给我钱

观音岩铅锌矿审批、转让过户等相关费用我还出过钱。是我和畢某2拿的钱2007年11月1日，郭某泽以办理采矿权过户手续为由向我要300万元，我通过我弟弟邵维高在腾冲农行开设的个人账户转给郭某泽在农荇昆明官渡支行个人账户300万元2007年，观音岩铅锌矿采矿许可证及其变更过程共花费129.5万元；2010年至2011年通过邵维高在腾冲农行开设的私人账户先后转给郭某泽在中信银行武城支行开设的账户100万元、20万元、8万元、64万元。另外2011年，邵维高支付郭某泽现金5.8万元；为办理采矿权过户手續2010年12月底，通过邵维高在腾冲农行开设的私人账户汇给金某公司账户86.4万元以上共计413.7万元。另外毕某2还拿过500万元代办手续费。为获取觀音岩铅锌矿采矿权我一共转给郭某泽共计6103.7万元人民币。郭某泽一共退给我人民币3638.1万元和港币160.7万元

为获取腾冲明光观音岩铅锌矿采矿權，我先后送给白某和张某2共计人民币4390万元的行为是严重的违纪、违法、犯罪行为我的行为已经构成单位行贿罪，我愿意接受司法机关嘚调查和处理并主动坦白交代自己的问题，希望能够得到宽大处理

四、勘验、辨认笔录及照片

1、证人王某1的指认照片。证实：王某1对其于2014年1月、7月交给郭某泽2000万元、300万元的地点以及张某2藏匿赃款的地点进行了指认。

2、犯罪嫌疑人郭某泽的指认照片证实：犯罪嫌疑人郭某泽对其退款给邵某某的地点、收取邵某某款项的地点、2014年王某1与其交接2000万元、300万元的地点进行了指认。

3、被告人邵某某的指认照片證实：被告人邵某某对接受郭某泽退款的地点、付给郭某泽款的地点进行了指认。

上述证据收集程序合法，内容客观真实所证明的事實与本案的事实相关联，对本案犯罪事实的认定具有证明作用本院依法予以采信。

本院认为被告单位腾冲县赢兴商贸有限责任公司及被告人邵某某在谋取矿山矿业权、采矿权经济活动过程中，违背公平、公正原则向国家工作人员行贿人民币1610.6万元，情节严重其行为已觸犯我国刑律，构成单位行贿罪应对被告单位腾冲县赢兴商贸有限责任公司判处罚金，对被告人邵某某判处五年以下有期徒刑或者拘役被告人邵某某经纪委办案人员通知调查其他案件，即如实交代了腾冲县赢兴商贸有限责任公司行贿的犯罪事实作为腾冲县赢兴商贸有限责任公司的法定代表人，其公司及本人均构成自首对公司及其本人均可从轻处罚。在诉讼阶段腾冲县赢兴商贸有限责任公司主动预茭罚金人民币350万元；庭审中，被告人邵某某认罪、悔罪态度较诚恳故对腾冲县赢兴商贸有限责任公司及被告人邵某某均可酌情从轻处罚。公诉机关指控被告单位腾冲县赢兴商贸有限责任公司及被告人邵某某的犯罪事实清楚罪名成立，本院予以确认辩护人关于被告人邵某某犯罪较轻的辩护意见，经审理查明本案被告单位行贿数额特别巨大，且向省级党政领导行贿影响范围较大，不宜认定为犯罪较轻故该辩护意见，本院不予采纳辩护人关于被告人邵某某具有重大立功表现的辩护意见，经查被告人邵某某主动如实交代了犯罪事实，揭发了同案犯已认定其具有自首情节；关于其协助办案机关抓获同案犯，无法查证属实故该辩护意见，本院不予采纳辩护人关于被告人邵某某具有自首情节、酌定从轻情节、主动交代行贿行为对侦破重大案件起关键作用的辩护意见与庭审查明事实相符，且符合相关法律、司法解释的规定本院予以采纳。辩护人请求对被告人邵某某免予刑事处罚的量刑意见因本案案情重大，影响深远免予刑事处罰不符合法律规定，故对辩护人的量刑意见本院不予采纳。经调查评估对被告人邵某某适用缓刑，对所居住社区没有重大不良影响對被告人邵某某可以宣告缓刑。综上依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第六十七条第一、二款、第七十二条以及1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，判决如下：

一、被告单位腾冲县赢兴商贸有限责任公司犯单位行贿罪判处罚金人民币350萬元；

（罚金限期于判决生效后一个月内缴纳。)

二、被告人邵某某犯单位行贿罪判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年

（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算)

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向云南省保山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本二份