【亿邦原创】5月26日消息，在上，敦煌网副总裁张永捷发表了主题为《和政府一起走出来 推动全球电商平台合作》的公开演讲。

她表示，我们可以在新的历史阶段，中国的跨境电商就是要成为走出来的跨境电商，而不是走在在国内的跨境电商，中国跨境电商这个平台的规则、贸易、经验、政策与合作国家点对点之间的合作，可以整体提升我们跨境电商的进程和能力。

据悉，2016中国（贵阳）电子商务大会由中央电视台主办，中国网络电视台、贵州省发改委、贵阳市人民政府承办。据了解，本次交流会以“新使命、新视野、新动力”为主题，国家发改委、贵阳市政协以及来自河南、广州、南宁、成都等地相关领导参加了互动交流，同时来自河南保税集团、支付宝、京东、敦煌网、海尔集团等电商企业代表均出席分论坛，并发表演讲。

（温馨提示：本文为速记初审稿，保证现场嘉宾原意，未经删节，或存纰漏，敬请谅解。）

张永捷：我今天讲一个企业和政府合作的案例，今天敦煌网的业务层面不太多分享，因为下午还有一个分论坛。

今天我跟大家分享一个我们和政府一起走出来推动全球电商平台合作的案例，大家看到画面上这个精彩的人物是来自巴布亚新几内亚，不知道大家是否去过，或者听说过，上个月敦煌网带着十几个部门的同事和几个卖家一起去了巴布亚新几内亚，因为APEC今年的第二次会议在那里开，由于王树彤作为APEC工商理事会代表，多年在APEC体系推进跨境电商，所以巴布亚新几内亚明确的邀请中国的电商平台和中国的电商卖家分享跨境电商的经验，所有的机票费用有他们出资赞助，我们十几人的队伍浩浩荡荡就过去了，其中有一个来自战东的卖家是做假发的。

这个孩子是90后，他们的假发走的是外贸，但他们想自己试一试，他们就成立了假发的部门，他讲完了之后，现场他山东的同事就收到了订单，因为巴布亚新几内亚这个地方的人喜欢戴这些东西，看到中国的东西这么丰富而且物美价廉订单很快就过来了。

这是敦煌网带领中国商铺走向全球，利用国际政府间合作舞台的案例之一，这件事儿发生在上个月。

我们从2011年开始，王总作为中国工商界的代表，参加了APEC理事之星的会议之后，一年四次论坛，每一次在APEC21国企业界分享中国跨境电商的经验，讲案例、讲金融，讲实验，一年四个提案，我们每年每次都提起，所以在APEC跨境电商成为一个话题，每年APEC都会有一个年度报告，在去年的年度报告锁定在跨境电商，其实APEC今天也挺抠门的，他们每年报告的钱也非常的有限，但是去年报告的钱给了跨境电商，南加州大学报告在21国APEC调研说82%的受访者认为跨境电商未来三年对中小企业发展会产生重大影响，同时有48%的企业会把跨境电商作为自己企业成长的方向，这是去年报告的数据。

国家宏观战略有两大战略，一个是互联网+，一个是“一带一路”。敦煌网刚好踩在“一带一路”和互联网+的交叉口，也就是发改委领导的提的网上丝绸之路，我们的定位就是把中国的各类商品通过我们的平台，或者叫我们的网上丝绸之路平台和全世界对接。王树彤在APEC一直在推跨境电商，也有非常多的国家希望学习中国的跨境电商，希望跨境电商能够支持他们的中小企业，出于这种愿望，推广跨境电商我们做了很多的培训，包括去文莱，包括把他们带到中国来。

我们跟刘勇处长沟通之后，我们发现我们可以在新的历史阶段，中国的跨境电商就是要成为走出来的跨境电商，而不是走在在国内的跨境电商，中国跨境电商这个平台的规则、贸易、经验、政策与合作国家点对点之间的合作，可以整体提升我们跨境电商的进程和能力。在发改委领导的支持下，王树彤把自己合作多年的APEC体系中的一些好朋友，包括各国的重要的政府的顾问联系起来，所以去年用非常短的时间，三个月左右的时间，促成了国家发改委领导和G20当时主办国土耳其的签约，我们也非常幸运，非常高兴成为这一件事件的推动者和业务的承担者。这是我们在政府的领导下，以企业的力量来共同推进网上丝绸之路的重要案例。

这个案例也是在发改委的指导下，我们明确知道这样点对点的合作最好双方都有落地的城市和实验区，刚好，当时我们正在跟重庆谈一个其他方面就传统外贸业务的合作，我们的一个同事就把这个信息透露给当时我们正在合作的重庆合作方，重庆发改委非常的重视，一下子就抓住了这个线头，不停的在追问，而且跑到我们公司来问是怎么一回事，所以这个平台现在中国土耳其平台落户在重庆，三月份上线。这个项目我知道发改委，包括发改委领导的宏观经济研究院都有宏观上的设计，但是作为一个平台的落实方，我们也有一套自己的想法，我相信这个想法跟之前的想法是一脉相承的，也是我们在中部平台上要做的事情，我们最重要做的事情是把中国商品带到土耳其去，这一部分需要建立土耳其的前台，遴选出土耳其适合的产品和很好的翻译能够让他们方便的购买到丰富多彩和价廉物美的中国商品，围绕这个平台以外还有很多事情要做，在这里我想跟大家分享一下，这个点对点网上丝绸之路的合作，土方为什么那么配合？他们还要做什么，他们想如何帮土耳其的企业走到全球，今天早上我们跟新西兰的电话是如何帮助新西兰的中小企业走到全球，甚至卖到中国，这是我们合作的一个基础，所以帮助别人，也是帮助自己。我们的供应商国际化，他们的商品都是通过我们的平台走到全球去，实际上是大数据的存留和资金的存留，对我们的平台的国际化也是非常有意义的，所以在我们在上面粉颜色的方块上帮助土耳其做一个平台，帮助土耳其走到全球去，同时绿颜色告诉我们说土耳其人要把商品卖到中国来，也就是说我们要做一个进口的平台。左侧蓝色的CBEP既然他们要做全球的供应商，最重要是对当地做培训，这也是我们非常重要的一个任务，当时，土方提出一个观点说培训我，然后我建一个平台，我不用敦煌网，我就是要学你们这一条东西，这一条被我们坚决的否定了，我们是国际主义战士是输出，但我们总是要为自己的平台做贡献。

最下面这一块是本地化营销，包括本地海外仓，本地的展示中心，本地的地面营销，包括本地的线下传播，同时土耳其方非常在意互联网金融，郑总说了一句话我是非常承认的，基于移动电商交易的互联网金融是没什么问题的，因为是基于互联网做的分析，基于电商平台的互联网金融是受到国际舞台追捧的，因为全球都存在中小企业贷款难的问题。

左上角是双边贸易便利化，因为我们了解到土耳其是一个亚、欧、非丝绸之路中间站，可以辐射北福，他现在跟欧盟的关税都是零关税，所以通过中国和土耳其的贸易是能打通整个亚洲非沿线的，所以这个项目我们现在已经开始实施了，并且我们在土耳其有自己的办公室，我们现在第一件事先把自己的平台已经建好。

基于APEC和G20王树彤耕耘了四年，我们在国外见到总理和总统是很容易的，尤其是APEC体系，当他们听到我们汇报之后，他们非常希望和我们携手共建网上的丝绸之路，下周王总去西班牙做跨境电商的论坛，所以敦煌网建议在APEC和G20峰会的平台，把发改委所倡导的网上丝绸之路和点对点双边实验区的项目做好推广，我们也愿意和各位领导一起把这些项目一一落实到每一个实验区，每一个城市，敦煌网做我们企业最擅长的事儿，也希望能够跟各位领导携手共建网上丝绸之路，谢谢大家。

2022年上半年，受新冠肺炎疫情和地缘冲突等诸多不确定性因素冲击，我国经济下行压力持续加大，许多市场主体面临经营困难。党中央、国务院及时出台一系列政策措施，要求各地各部门在做好防疫工作的同时千方百计稳住经济基本盘。4月18日，中国人民银行、国家外汇管理局发布《关于做好疫情防控和经济社会发展金融服务的通知》，制定了23条政策举措，要求从支持受困主体纾困、畅通国民经济循环、促进外贸出口发展三个方面加强金融服务，特别强调要发挥货币政策总量和结构双重功能，加大对受疫情影响的行业、企业以及相关人员的金融支持。为此，中国人民银行各分支机构积极行动起来，运用各类货币政策工具，保持流动性合理充裕，引导金融机构优化服务，更好地满足实体经济融资需求，激发经济增长活力，为统筹疫情防控和经济社会发展营造良好的货币金融环境。

作者｜邢毓静「中国人民银行深圳市中心支行行长」

文章｜《中国金融》2022年第8期

2020年4月以来，人民银行深圳市中心支行坚决贯彻党中央、国务院关于做好“六稳”“六保”工作的决策部署，结合深圳实际，带领辖内商业银行以社会基层治理的最小单元“社区”为阵地，主动探索金融支持保市场主体的工作模式，在人民银行系统各分支机构中率先提出并牵头进入社区开展政银企对接专项行动。专项行动以社区网格化管理为基础、以街道社区为强力辅助、以商业银行为主力军，推动金融机构提升小微企业金融服务能力、拓宽小微企业融资覆盖面、提升金融支持政策知晓度，进而推动小微金融“量增面扩价降”。截至2022年5月末，深入社区政银企对接专项行动覆盖全市11个行政区、74个街道、667个社区和66个产业园区，累计走访企业21.78万家，其中有融资需求企业13.54万家。目前，已有9.08万家小微企业共获得授信2113.09亿元，其中首贷企业家数占比11.2%，获得信用贷款企业家数占比33.5%。

创设新模式，建立新机制，推广新服务，开展新宣传

全国首创社区网格政银企对接新模式

深圳作为一座人口突破千万的特大型城市，在全国最早利用“织网工程”探索城市治理新路径，整合社区网格管理、物业管理、治安管理，从而形成强大的基层管理“毛细血管”网络。作为改革开放前沿城市，深圳小微企业数量众多，主要集中在社区基层，处于“毛细血管”的末梢。社区政银企对接专项行动充分借助深圳城市治理的信息网，利用街道社区网格化管理的组织优势，汇集银行、政府、街道、社区等多方力量。通过银行客户经理联合社区网格员“扫街访铺”，既能消除企业顾虑，让银行金融服务“能进门”，又能为银行在企业财务数据以外织就日常经营管理的另一张信息网，让银企关系更近、企业信息更多维、融资对接更直接。

建立金融监管部门、地方政府、银行三方合作保市场主体的新机制

构建市―区―街道―社区四级工作机制。在市级层面，人民银行深圳市中心支行通过金融委办公室地方协调机制联合深圳市发展改革委、财政局等部门制定出台《关于进一步做好金融支持稳企业保就业工作的实施意见》。在区级层面，会同深圳市各区政府，制定并发布《“深入社区稳企业保就业”专项行动方案》。在组织层面，人民银行深圳市中心支行、各区主要负责同志牵头成立专项行动领导小组，商业银行一把手“揭榜挂帅”，人民银行深圳市中心支行相关业务部门、区金融和产业部门总协调，各街道社区专人负责信息沟通和企业对接。在落实层面，商业银行分行业务条线、支行网点和街道社区密切配合建立以企业为中心的“1+N”工作专班，形成沟通联系、底数摸排、深入走访、融资对接、监测督导的工作闭环。

构建市场化激励约束相容机制。有效发挥再贷款再贴现、两项直达工具、普惠小微贷款支持工具的精准滴灌和正向激励作用，引导银行灵活对接企业贷款接续、信用贷款等需求，带动企业贷款利率稳中有降。按周监测各参与银行对接走访情况、按季度通报对接走访成效，组织银行互相分享经验和优秀案例。指导银行用好创业担保贷款、政府性融资担保、风险补偿资金池等配套支持政策，鼓励银行敢贷愿贷。推动各区通过财政奖补、深化银政合作等措施，激励银行同业“比学赶超”。

推动银行结合社区企业特点优化产品提供新服务

在服务理念方面，专项行动推动银行机构一改过去“等客上门”的习惯，由“坐贾”变为“行商”，主动问需于企，扫街查数、走街访户，塑造深圳金融系统下沉服务、金融为民的社会形象。

在对接模式方面，推广“在线扫码+预约上门”服务，一改过去“企业寻找银行”的模式，让金融服务更精准。通过行业协会、街道社区、产业园区、办公楼物业等渠道，“按图索骥”式触达基层小微企业，让金融服务更直达。

在产品创新方面，银行着眼于小微企业融资经验少、缺乏抵押物等难点，着重推介首贷、信用贷、随借随还等产品。充分借助大数据、人工智能等科技手段，利用金融科技打造申贷模式更多元、审批通道更快捷、企业申请更便利的产品数十款，如“首贷易”“线上烟户贷”“村民贷”“小商贷”“专精特新贷”“科创贷”等。

全媒体、多渠道开展政策新宣传

人民银行深圳市中心支行通过线上有奖问答、线上直播、电视电台广播、社区联络群等渠道，充分利用深圳金融博览会、第三届深圳企业家日、总行金融支持保市场主体系列新闻发布会等场合，以通俗易懂的语言，让更多企业了解金融支持政策，引导企业学会选择最合适的“借钱路子”。在走访企业家数破11万等时间节点，人民银行深圳市中心支行联合11个区政府、29家银行开展阵列式宣传，以市场主体的真实感受、地方政府的客观评价，全方面展现专项行动成效。2021年，深入社区政银企对接专项行动成功入选深圳市优化营商环境十大典型案例。

企业获得感和金融支持政策知晓度“双提升”

金融服务覆盖面扩大，企业获贷率提升。2020年5月在开展深入社区专项行动之初，对249家小微企业的调查显示，在有融资需求的企业中，有54.5%的企业由于不了解银行贷款产品、不知道如何申贷、担忧贷款手续复杂流程长等原因，未申请过银行贷款；获贷企业的占比仅为29.6%。专项行动开展以来，银行主动送产品、送服务上门，“一对一”为企业提供融资方案。截至2022年5月末，金融机构累计走访对接企业21.78万家，其中有融资需求企业13.54万家；有融资需求企业中，67.1%（9.08万家）的企业获得授信2113.09亿元，获贷率较2020年5月的调查结果提高37.5个百分点，金融服务覆盖面明显扩大。

贷款服务更优惠、便捷，企业获得感增强。2022年3月，人民银行深圳市中心支行对452家在深入社区政银企对接专项行动中获得贷款的企业进行回访调查。调查显示，77.7%的企业贷款利率低于5%，52.0%的企业贷款审批时长短于一周。企业对银行贷款服务的了解和利用程度提高。在2020年5月的调查中，企业对银行贷款渠道不熟悉，对小贷公司、P2P网贷平台、民间借贷、透支或分期等高成本融资渠道依赖度较高。专项行动开展以来，大量企业亲身感受到银行正规贷款服务的优惠与便利，纷纷放弃或减少对其他渠道的依赖。在2022年3月的调查中，75%的企业反映目前只通过银行贷款融资，“想贷款直接找银行”的习惯在小微企业中初步形成。

政策宣传更精准、直达，更多的社区小微企业享受到政策红利。在2020年5月的调查中，38.2%的企业表示完全不了解金融及地方政府配套支持政策，反映出政策宣传仍存在“盲区”。通过专项行动，人民银行深圳市中心支行联合市、区政府相关部门充分发动各银行，多渠道向企业宣传政策。2022年3月的调查显示，仅10.8%的企业表示完全不了解金融及地方政府配套支持政策；企业反映，银行工作人员以及新闻、广播、微信公众号等媒体，是了解政策的最主要渠道；58.0%的企业了解且获得过贷款贴息贴保、政府性融资担保、延期还本付息等支持政策。

推动金融支持保市场主体工作走深走实走精

一是高站位、凝共识，推动金融支持保市场主体工作往深里走。在人民银行深圳市中心支行推动下，深入社区政银企对接专项行动得到了深圳市区两级政府和各银行机构的高度认同和深度参与。人民银行深圳市中心支行赴各区宣讲金融支持保市场主体政策，自上而下打通“区―街道―社区”的传导渠道，推动金融部门与地方政府在落实中央“六稳”“六保”工作过程中寻求“最大公约数”，确保专项行动得到各区政府支持。与此同时，人民银行深圳市中心支行多次组织召开金融支持稳企业保就业工作部署会，将各金融机构的认识统一到激发广大市场主体活力、全面提升小微金融服务能力上来，率领银行深入基层社区与街道社区“结对子”，拉近了金融监管部门、银行与市场主体之间的距离，有效促进金融支持保市场主体、提升金融服务小微企业能力和做好疫情防控“三大任务”同部署同落实。

二是深调研、寻举措，推动金融支持保市场主体工作往实里走。通过深入社区政银企专项行动，人民银行深圳市中心支行带领辖内银行结合深圳实际，探索出一套具有特色的金融支持小微企业的工作模式。在开展专项行动的过程中，人民银行深圳市中心支行带头当好“客户经理”，实现了从后台金融监管向前台业务推动的角色转变，结合深圳小微企业遍布各个街道社区的实际，找准解决小微企业融资难题的关键切口――社区，推动金融政策和金融服务下沉。在专项行动开展初期，人民银行深圳市中心支行成立工作小组，深入社区通过问卷调查加实体走访的形式，用脚步丈量企情，全面摸排小微企业受新冠肺炎疫情影响情况和融资需求，找准小微企业融资痛点。专项工作按照先试点后推广的思路，经过反复尝试和实践，逐步形成一套行之有效的银企对接方案。在具备工作模式推广的条件下，深入社区专项行动开始由试点向全市推广。实践证明，深入社区政银企对接专项行动模式是缓解小微企业融资难题切实可行、行之有效的“深圳方案”。

三是强督导、重激励，有利于金融支持保市场主体工作往精里走。深入社区政银企对接专项行动始终坚持正向激励机制，由银行按照市场化方式主动“揭榜挂帅”。人民银行深圳市中心支行按周监测各参与银行对接走访情况，按季度通报银行对接走访成效，不定期组织银行互相分享经验和优秀案例，银行内部也踊跃组织营销竞赛活动，形成了“比学赶超”的良好氛围。从参与银行的反馈情况来看，通过参与深入社区专项行动，商业银行进一步锻炼了一批熟悉政策、了解企业的客户经理队伍，客户经理对接客户和服务营销能力得到进一步提升，社区小微企业的信贷可得性不断增强。

持续推进深入社区政银企对接专项行动

从专项行动的实践来看，通过金融服务下沉社区、加大配套政策支持，深圳小微企业金融服务实现了“量增、面扩、价降”，特别是两类企业的融资需求满足率得到显著提升。一类是符合授信条件但不了解金融服务的企业。它们通过专项行动掌握了相关金融扶持政策，实现银企对接，获得了信贷支持。另一类是符合授信条件但经营规模小、经营稳定性差的企业。它们可获贷款额度偏少、利率偏高，借贷意愿低。但通过政府性融资担保和贴息等支持政策，这类企业能够提高授信额度和降低融资成本，从而提升贷款意愿。此外，还有两类企业也是目前银行授信的难点。一类是处于“爬坡过坎”阶段的小微企业。这类企业通常成立时间不长（3年以内），自身经营尚不稳定，离银行授信条件仍存在差距，它们迫切需要解决“首贷”问题。另一类是经营状况差、发展前景不佳、持续经营能力不强的小微企业。银行出于商业可持续性和风控要求的考虑，对这类企业的授信普遍持谨慎态度。

今年年初以来，面对国内外形势不确定因素激增和新冠肺炎疫情此起彼伏的复杂局面，市场主体经营困难增加，金融支持保市场主体工作面临的挑战更多、任务也更为艰巨。2022年4月，中国人民银行、国家外汇管理局出台《关于做好疫情防控和经济社会发展金融服务的通知》，顺应市场主体的普遍关切，提出23条金融助企纾困措施。人民银行深圳市中心支行及时出台《关于统筹做好金融支持疫情防控和经济社会发展有关工作的通知》，制定了14条细化措施，推动稳增长、稳就业、稳产业链创新链、稳消费、稳外贸。为进一步落实《中国人民银行关于推动建立金融服务小微企业敢贷愿贷能贷会贷长效机制的通知》，2022年5月，人民银行深圳市中心支行要求辖内银行机构细化工作举措、持续提升金融服务能力、开展多层次融资对接、强化政策宣传。下一步，人民银行深圳市中心支行将围绕上述工作要求，持续推动深入社区政银企对接专项行动，针对小微企业融资需求分类施策，助力深圳疫情防控和经济社会发展夺取“双胜利”。

一是推动完善“政务+金融”一站式商事服务体系，“线上+线下”畅通银企对接渠道，便利符合授信条件的企业快速融资。强化与市级工信、政数等相关部门的合作，充分运用深圳市企业服务一站式平台“深i企”，打造连接金融供给和企业需求的“民心桥”。

二是充分运用金融配套支持工具箱，推动降低企业综合融资成本。指导金融机构充分发挥政府性融资担保作用，积极推广“银担总对总”、线上批量担保、创业担保贷款等模式，以担保增信推动降低贷款风险溢价。指导金融机构继续发挥“政策宣传员”作用，帮助企业用好贴息、贴保等政策，推动降低企业综合融资成本。

三是进一步发挥“几家抬”合力，做精做实首贷服务。指导银行积极参与市中小企业服务局“个转企”“小升规”“规做精”等工作，早上门、早介入、早服务，陪伴小微企业迅速成长壮大。鼓励银行积极运用金融科技手段和专业能力，帮助企业规范公司治理、财务管理、纳税等行为，助力企业加快提升获贷能力。推动地方征信平台加快数据整合、治理和共享，力争将纳税、用水用电、政府采购、政府奖补等信息，在合理授权的前提下对银行开放。指导银行积极探索纳税情况以外的信息维度，提高其他有效信息（如结算、营收、订单等）在授信审批模型中的权重，综合评估企业经营情况，提升企业获贷可能性。

四是广泛联合产业部门做好市场主体培育工作。与市中小企业服务局、市科创委、市商务局等产业主管部门进一步凝聚共识，在遵循市场规律的前提下，结合产业特点和市场主体实际情况，加强企业培育辅导。推动银行在企业成长早期加强金融知识和政策普及，引导企业牢牢树立“小微企业贷款，不用找中介、不用找熟人、直接找银行”的理念，培育企业征信意识，优化信用环境，稳定企业融资预期，引导企业合理借贷。■

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（责任编辑：崔晨 HX015）

美国商务部下属的工业安全局（Bureau of Industry and Security, BIS）为了帮助企业规避出口管制合规风险，就如何建设、改进公司的贸易管制合规管理体系提出了八个关键要素作为参考。
但同时，BIS也指出，并不存在“包治百病”（one for all）的合规体系样板，企业需要根据自身规模、出口或转出口商品或服务的数量、类型、最终用途和最终用户所在地，有机地把下列八大要素融入进合规体系之中。BIS也提醒了，倘若公司出口的商品或服务受到其他执法机构的管辖（比如美国财政部下设的海外资产控制办公室，OFAC），公司的出口合规体系也需要把相关合规要求融入进去。
为了帮助广大企业进一步了解美国贸易制裁与出口管制政策，2020年9月15日下午4:00-5:30，陈立彤律师将通过腾讯会议在线培训，欢迎扫描下方二维码在线报名。
第一个、也是最重要的出口管制合规要素是管理层合规承诺（Management Commitment）。没有公司管理层支持的合规系统犹如逆水行舟，很难有效管控风险。管理层承诺的实现方式很多。比如，从公司合规文化建设角度来看，公司管理层可以要求所有雇员阅读管理层合规决议书并且在上面签字以支持合规团队的工作。但更重要的是，管理层应当为合规团队提供充足的资源，包括充分的财务预算、人员编制和人力资源以及足够的权力和权限。另外，公司管理层还需要支持对员工的合规培训，并且确保员工积极参与、认真学习了向相关培训内容——毕竟合规需要与公司的日常运作紧密嵌合。
风险评估是第二个重要的合规要素。其目标是找出需要管控的风险以及设置可以减少合规漏洞的防御体系。出口管制合规风险主要来自三个方面，分别是出口的货物/服务种类、公司的运营方式以及公司的交易对方。公司应当对自己的产品和服务有一个全面的了解，特别是能够通过产品/服务的信息找出相对应的出口管制分类号码（ECCN，如果有的话）。这一步对于识别出口管制风险而言至关重要，因为通过这一步公司可以了解相关产品的出口规则和限制。相关出口公司还需要详尽了解其出口程序和过程，而且其工作人员需要接受相关的培训以减少风险。同时，了解你的客户（NYC, Know Your Client）也相当重要。公司需要对照BIS的一系列清单（例如实体清单，Entity List）或使用BIS综合搜索引擎（Consolidated Engine）对其客户进行审查。根据行业内的最佳实践，公司还应当向其客户要求填写一份最终用途承诺/申明，这样可以更好地帮助管控公司合规风险。
第三个要素是出口许可。这个要素要求公司确定相关政府机构的管辖权、货物分类、申请许可的条件、以及建立客户审查程序/制度。
第四个要素为记录或者叫文档留存。BIS关于记录和文档留存的要求可以于《出口管理条例》的第762部分找到。根据要求，公司必须保留最近5年的出口相关交易记录。记录和留档的内容包括了交易日期、再/转出口信息、改变航线、或者终止交易的情况与细节。除了BIS之外，其他的政府机构也可能会有记录要求，所以公司应该建立完善的记录和文档留存制度。
第五个要素为培训。相关培训应该的目标应该是，向接受培训的工作人员澄清他们的岗位职责，在此基础之上让他们明白自己的合规责任。比如销售部门可能需要注意哪些国家需要申请出口许可；运输部门可能需要注意出口审查的要求。
审计是第六个要素。出口合规体系中的审计环节旨在找出合规体系漏洞、合规风险以及组织合规政策与实际实施中不一致的地方。需要特别注意的是，根据BIS建议和行业最佳实践，如果有足够资源的话，公司最好聘请独立第三方来进行合规审计。
第七项要素为及时处理违反出口管制合规的行为以及开展相应补救工作。公司需要确保工作人员具备必要的信息、资源和指示来对违规情况作出回应。比如，员工应当了解，在发现潜在违法或违规行为时应该联系哪个部门。及早的发现违法违规行为和迅速的止损措施可以使损失最小化。除此以外，为了对应对可能出现的最坏情况，公司还应当考虑，在何种情况下应该考虑向执法机构自我披露/报告，并在必要情况下配合执法部门的工作。《出口管理条例》的第764部分载有详细的自我披露/报告相关内容。
第八项要素要求公司建立并及时更新自己的出口合规手册。相关的合规手册需要体现与出口业务相关各部门合规人员的意见和要求。