嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数 证券投资基金联接基金更新招募说明书

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）
根据 2013 年 2 月 16 日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证金边中期国债交易型
开放式指数证券投资基金及其联接基金的批复》（证监许可[ 号）的核准公开发售，
本基金基金合同于 2013 年 5 月 10 日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。

本招募说明书是对原《嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）为嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“目标 ETF”）的联接基金，主要通过投资于目标 ETF 来实现对标的指数的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与中证金边中期国债指数及标的 ETF 的表现密切相关。本基金为债券型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金、混合型
基金，高于货币市场基金。投资者投资于本基金可能面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。
本基金标的指数为中证金边中期国债指数。

该指数样本由剩余期限 4 年以上，7 年以下且在沪深交易所和银行间市场上市交易的
国债组成。指数采用市值加权计算，以反映全市场相应期限国债的表现。

中证金边中期国债指数的样本由满足以下条件的债券构成：

1）债券种类：在沪深交易所和银行间市场上市的国债；

2）债券币种为人民币；

3）债券剩余期限：4 年以上，7 年以下；

4）付息方式：固定利率付息或一次还本付息；

有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址：.cn。

本基金基金份额分为 A、C 类，A 类基金份额收取认（申）购费；C 类基金份额不收取认
（申）购费，但计提销售服务费；A、C 类基金份额适用不同的赎回费率。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2022 年 5 月 6
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2022 年 3 月 31 日（未经审计），特别事项注明除外。

八、基金份额的申购与赎回 ...... 52
十一、基金的非交易过户、转托管、冻结和解冻...... 64
十四、基金的融资、融券 ...... 77
十七、基金的收益与分配 ...... 82
十八、基金的费用与税收 ...... 84
十九、基金的会计与审计 ...... 86
二十三、基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 98
二十四、基金合同的内容摘要 ...... 100
二十五、基金托管协议的内容摘要 ......113
二十六、对基金份额持有人服务...... 122
二十八、招募说明书存放及查阅方式 ...... 126

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号》等有关法律法规以及《嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。如本招募说明书内容与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语有如下含义：

基金或本基金： 指嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接

基金合同： 指《嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接
基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充；

招募说明书或本招募 指《嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接
说明书： 基金招募说明书》及其更新；

发售公告： 指《嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接
基金基金份额发售公告》

托管协议 指《嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接
基金托管协议》及其任何有效修订和补充；

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；

中国银监会： 指中国银行保险监督管理委员会；

《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国
证券投资基金法》及不时做出的修订；

实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；

实施并于 2014 年 7 月 7 日修订的《公开募集证券投资基金运作
管理办法》及不时做出的修订；

《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做

《流动性风险管理规 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公
定》： 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

基金管理人： 指嘉实基金管理有限公司；

基金托管人： 指中国银行股份有限公司；

注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基
金账户的建立和管理、基金份额注册登记、清算、结算及基金交
易确认、代理发放红利、办理非交易过户、建立并保管基金份额

注册登记机构： 指办理基金注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为嘉实基
金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理本
基金注册登记业务的机构；

投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；

个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金

机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效
存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社

合格境外机构投资者： 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证
券投资基金的中国境外的机构投资者；

基金份额持有人大会： 指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人
或其合法的代理人进行表决的会议；

基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份
额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月；

基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持
有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据
《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确

存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本基金

申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者根据基金合同和招募说
明书的规定申请购买本基金基金份额的行为；

赎回： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同和
招募说明书规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的

巨额赎回： 指在本基金单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请份额总数
（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除
申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超
过上一日本基金总份额的 10%时的情形；

基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基
金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的
其他基金的基金份额的行为；

定期定额投资： 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金
额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行
账户内自动完成扣款及提交基金申购申请的一种投资方式；

转托管： 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户
转入另一交易账户的行为；

指令： 指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的
资金划拨及实物券调拨等指令；

代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代
销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、申购、
赎回和其他基金业务的机构；

销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；

基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；

指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会
基金电子披露网站）等媒介；

基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登
记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；

交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动

开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

T 日： 指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放日；

T+N 日： 指 T 日后（不包括 T 日）第 N 个工作日，N 指自然数；

标的指数 指中证指数有限公司编制并发布的中证金边中期国债指数及其

ETF 联接基金： 指将绝大多数基金资产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF，与
目标 ETF 的投资目标类似，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏
离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金；

目标 ETF： 指另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金（以
下简称“ETF”），该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同，并且
该 ETF 的投资目标和本基金的投资目标类似，本基金主要通过
投资于该 ETF 以求达到投资目标；本基金以中证金边中期国债
交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“嘉实中期国债

基金利润： 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变

期末可供分配利润： 指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的

可供分配利润计算截 以该日日终的会计核算结果为基准计算基金的可供分配利润，评
至日： 估收益分配条件；

基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及以其
他资产等形式存在的基金资产的价值总和；

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；

基金份额净值： 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位

流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆
回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券

基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基

销售服务费： 指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份

基金份额类别： 指基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不
同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，
分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值；

法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方
法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律
法规的不时修改和补充；

侧袋机制： 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账
户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得
到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原
有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户

特定资产： 包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公
允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提
资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）
其他资产价值存在重大不确定性的资产

不可抗力： 指基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在基金合同
由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事
人无法全部或部分履行基金合同的任何事件；

基金产品资料概要： 指《嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接

基金基金产品资料概要》及其更新

（一） 基金管理人基本情况

名称 嘉实基金管理有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-

办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层

2 中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨

3 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号

4 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

5 招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

6 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

7 中国民生银行股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号

8 广发银行股份有限公司 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号

联系人：詹全鑫、张扬眉

9 上海农村商业银行股份有限公 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 16 层

10 北京农村商业银行股份有限公 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号

司 法定代表人：王金山

11 青岛银行股份有限公司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号

客服电话：96588(青岛)、(全国)

12 徽商银行股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A

13 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号

14 南京银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号

15 江苏银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号

16 渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号

17 深圳农村商业银行股份有限公 办公地址：中国广东省深圳市深南东路 3038 号
司 法定代表人：李光安

18 烟台银行股份有限公司 办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号

19 哈尔滨银行股份有限公司 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街

20 天津银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号

21 河北银行股份有限公司 办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号

22 江苏江南农村商业银行股份有 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

限公司 法定代表人：陆向阳

23 江苏昆山农村商业银行股份有 办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号

限公司 法定代表人：谢铁军

24 苏州银行股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

25 四川天府银行股份有限公司 办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97

26 福建海峡银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358

27 泉州银行股份有限公司 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号

联系人：董培姗、王燕玲

28 锦州银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门北大街 5 号

29 浙江乐清农村商业银行股份有 办公地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号

限公司 法定代表人：黄定表

30 青岛农村商业银行股份有限公 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号

31 桂林银行股份有限公司 办公地址：桂林市中山南路 76 号

32 浙江杭州余杭农村商业银行股 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街

33 天相投资顾问有限公司 办公地址：西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505

35 深圳众禄基金销售股份有限公 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控

36 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2

37 上海长量基金销售投资顾问有 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴
限公司 金融服务广场二期 11 层

38 北京展恒基金销售股份有限公 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大

39 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

40 嘉实财富管理有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京

41 北京创金启富基金销售有限公 办公地址：中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号

42 宜信普泽(北京)基金销售有限 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层

43 浦领基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦 10 层

44 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026
号田面城市大厦 18 层 b

45 通华财富(上海)基金销售有限 办公地址：上海市浦东新区新金桥路 28 号新金桥

46 北京中植基金销售有限公司 办公地址：北京朝阳区大望路金地中心 A 座 28

47 北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环
球财讯中心 D 座 4 层

48 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼

49 北京广源达信基金销售有限公 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦

50 北京加和基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦

51 济安财富(北京)基金销售有限 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财

52 上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼

53 上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广

54 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明路 518 号北美广场 A1002

55 上海中正达广基金销售有限公 办公地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、

56 北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号

57 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海
德三道交汇处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

58 中证金牛(北京)投资咨询有限 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环
公司 球财讯中心 A 座 5 层

59 大连网金基金销售有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号

60 中民财富基金销售(上海)有限 办公地址：上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单

61 万家财富基金销售(天津)有限 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保

62 上海华夏财富投资管理有限公 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦

63 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼

64 国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号

65 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号

66 招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座

客服电话：、95565

67 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券
大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

68 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青

69 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号

70 兴业证券股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号

71 长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

72 山西证券股份有限公司 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心

73 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场

74 东吴证券股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号

75 方正证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36
号华远华中心 4、5 号楼

76 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号
能源大厦南塔楼 10-19 层

77 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

78 中信证券华南股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际
金融中心主塔 19 层、20 层

79 平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融

80 华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

81 东莞证券股份有限公司 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

82 东海证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证

83 申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北

84 中泰证券股份有限公司 办公地址：济南市市中区经七路 86 号

85 中航证券有限公司 办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区 2 号

86 中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸

87 瑞银证券有限责任公司 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际

88 中国中金财富证券有限公司 办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中

89 国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号

90 华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层

91 天风证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利

92 海通证券股份有限公司 办公地址：上海市广东路 689 号

客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电

93 万联证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地

94 民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生

95 渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

96 信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号

97 东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街 6666 号

98 大同证券有限责任公司 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山

99 国联证券股份有限公司 办公地址：无锡市金融一街 8 号

100 国海证券股份有限公司 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国

客服电话：95563（全国）

101 财信证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际

102 中原证券股份有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10

联系人：程月艳、李昐昐

103 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大

104 金元证券股份有限公司 办公地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

105 华龙证券股份有限公司 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
兰州财富中心 21 楼

106 国融证券股份有限公司 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 路

107 粤开证券股份有限公司 办公地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开
发区金控中心 21、22、23 层

108 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代
广场（二期）北座 13 层 室、14 层

109 东海期货有限责任公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、
29 号、上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券

110 上海证券有限责任公司 办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦

111 新时代证券股份有限公司 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号

112 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华

113 国盛证券有限责任公司 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道
1115 号北京银行南昌分行营业大楼

114 上海华信证券有限责任公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大
道 100 号环球金融中心 9 楼

115 中山证券有限责任公司 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方

116 江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号

117 爱建证券有限责任公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大

118 华融证券股份有限公司 办公地址：北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险

119 宏信证券有限责任公司 办公地址：成都市人民南路二段 18 号川信大厦

120 深圳市新兰德证券投资咨询 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大

121 和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层法
定代表人：章知方联系人：陈慧慧传真：8610-

122 北京百度百盈基金销售有限 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4
公司 号楼法定代表人：盛超联系人：林天赐电话：010-

123 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座法定代
表人：其实联系人：屠彦洋电话：95021 传真：

124 蚂蚁(杭州)基金销售有限公 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙
司 时代广场 B 座法定代表人：祖国明联系人：韩爱
彬电话：021- 传真：3 客服
电话：400- 网址：

125 浙江同花顺基金销售有限公 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺
司 大厦法定代表人：吴强联系人：林海明传真：0571-
客服电话：952555 网址：

126 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表
人：王锋联系人：冯鹏鹏电话：025--

127 上海大智慧基金销售有限公 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
司 428 号 1 号楼 1102 单元法定代表人：张俊联系人：

客服电话：021- 网址：

128 上海万得基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦
11 楼法定代表人：黄祎联系人：徐亚丹电话：021-

129 上海陆金所基金销售有限公 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号平安财富
司 大厦 7 楼法定代表人：陈祎彬联系人：郑理电话：

130 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719
室法定代表人：肖雯联系人：邱湘湘电话：020-

131 和耕传承基金销售有限公司 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风
南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人：温丽
燕联系人：高培电话：5

132 京东肯特瑞基金销售有限公 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创
司 十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层法定代表
人：李骏联系人：隋斌电话： 传真：

133 北京雪球基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中
心 C 座 17 层法定代表人：李楠联系人：侯芳芳电

名称 嘉实基金管理有限公司

住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27

办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A

（三） 出具法律意见书的律师事务所

名称 上海市通力律师事务所

住所、办公地址 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人 韩炯 联系人 陈颖华

经办律师 黎明、陈颖华

（四） 审计基金财产的会计师事务所

名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大

办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道

法定代表人 李丹 联系人 周祎

经办注册会计师 薛竞、周祎

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、并经中国证券监督管理委员会2013年2月16日《关于核准嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可[号）核准募集。
（二）基金运作方式和类型

1、基金的类别：联接基金

2、基金的运作方式：契约型开放式

（四）本基金与目标ETF的联系与区别

本基金为目标 ETF 的联接基金，二者既有联系也有区别：

1、在基金的投资方法方面，目标 ETF 主要采取代表性分层抽样复制策略，直接投资于标的指数中具有代表性的成份券；而本基金则采取间接方法，通过将绝大部分基金财产投资于目标 ETF，实现对业绩比较基准的紧密跟踪；

2、在交易方式方面，投资者既可以像股票一样在交易所市场买卖目标 ETF，也可以按照最小申赎单位和申赎清单的要求，实物申赎目标 ETF；而本基金则像普通的开放式基金一样，通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。

本基金与目标 ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括

1、法律法规对投资比例的要求。目标 ETF 作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

2、申购赎回的影响。目标ETF采取实物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采取现金方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。

本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为两不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费，在赎回时根据持有期限收取赎
回费的基金份额，称为 A 类；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费，但对持有期限少于 30 日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额，称为 C 类。

本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于每一类基金份额类别的费率不同，本基
金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。

根据基金运作情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商，在履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。

（六）基金份额的募集期、发售方式及场所、发售对象

2．发售方式、募集场所及发售对象：

本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售。

本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。

本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

1、本基金A类基金份额在认购时收取基金前端认购费用；C类基金份额不收取认购费用。
本基金A类基金份额认购费率不超过，基金份额持有人还可获得如下服务：

基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息查询。

投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。

本基金管理人已开通个人和机构投资者的网上直销交易业务。个人和机构投资者通过基金管理人网站 可以办理基金认购、申购、赎回、账户资料修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。

1、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800（免长途话费）、(010)，传真：（010）。

二十七、其他应披露事项

以下信息披露事项已通过指定报刊和指定网站（含基金管理人网站）公开披露。

序号 临时报告名称 披露时间

1 嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2021 年 5 月 29 日

2 嘉实基金管理有限公司关于基金经理恢复履行职务的公告 2021 年 6 月 28 日

3 嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2021 年 7 月 23 日

4 嘉实基金管理有限公司关于继续在网上直销开展基金认 2021 年 9 月 28 日

购、申购、转换费率优惠活动的公告

5 嘉实基金管理有限公司关于旗下部分公募基金参与北京证 2021 年 11 月 16 日
券交易所股票投资及相关风险提示的公告

6 嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联 2021 年 11 月 17 日
接基金恢复申购、定投业务的公告

7 嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联 2021 年 11 月 23 日
接基金暂停申购、定投业务的公告

8 关于以通讯方式召开嘉实中证金边中期国债交易型开放式 2021 年 11 月 23 日
指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会的公告

9 关于以通讯方式召开嘉实中证金边中期国债交易型开放式 2021 年 11 月 24 日
指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会的第一次

10 关于以通讯方式召开嘉实中证金边中期国债交易型开放式 2021 年 11 月 25 日
指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会的第二次

11 嘉实基金管理有限公司关于对中信银行借记卡持卡人开通 2021 年 12 月 3 日

网上直销电子支付业务的公告

12 嘉实基金管理有限公司关于对中国邮政储蓄银行借记卡持 2021 年 12 月 3 日

卡人开通网上直销电子支付业务的公告

13 嘉实基金管理有限公司关于提醒投资者持续完善客户身份 2021 年 12 月 24 日

14 关于以通讯方式召开嘉实中证金边中期国债交易型开放式 2021 年 12 月 25 日
指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会会议情况

15 嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联 2022 年 5 月 5 日

接基金恢复申购、定投业务的公告

二十八、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所，投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。

1.中国证监会核准嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集的文件；

2.《嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》；

3.《嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》；

5.基金管理人业务资格批件、营业执照；

6.基金托管人业务资格批件和营业执照；

7.中国证监会要求的其他文件。

存放地点：基金管理人、基金托管人处

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。