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新华优选分红:招募说明书(更新)摘要
新华优选分红:招募说明书(更新)摘要
发布时间：[ 00:00:00] 来源：上海证券报
招募说明书(更新)摘要
来源:上海证券报
(下转B136版)
基金管理人:
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
型证券投资基金(以下简称“本基金”)由中国证券监督委员会于日经中国证监会证监基金字[号文核准。本基金的基金合同于日正式生效。
核准文件名称:中国证监会证监基金字[号文
核准日期:日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险;
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书;
基金的过往业绩并不预示其未来表现;
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为日,有关财务数据和净值表现截止日为日(财务数据已经会计师事务所审计)。
一 基金管理人
(一) 基金管理人概况
1、名称:管理有限公司
2、住所:重庆市江北区建新东路 85 号附1号1层1-1
3、设立日期:日
4、法定代表人:陈重
5、办公地址:北京海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座;
重庆市渝中区较场口88号A座7-2
6、电话:010-
7、联系人:闫峰
8、注册资本:1亿元人民币
9、股权结构:新华信托股份有限公司出资人民币4800万元,占注册资本的48%,陕西蓝潼电子投资有限公司出资人民币3000万元,占注册资本的30%,上海大众环境产业有限公司出资人民币2200万元,占注册资本的22%。
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理层成员
(1)董事会成员
陈重先生:董事长,金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究部副主任、主任;中国企业报社社长;中国企业管理科学基金会秘书长;重庆市政府副秘书长;中国企业联合会常务副理事长;享受国务院特殊津贴专家。现任新华基金管理有限公司董事长。
孙枝来先生:董事,硕士。历任上海财经大学期货研究中心副主任、涌金期货经纪公司副总经理、上海君创财经顾问有限公司副总经理、总经理、新时代证券有限公司副总经理,现任新华基金管理有限公司总经理。
陈靖丰先生:董事,硕士。历任大众交通(集团)股份有限公司发展部经理。现任上海大众公用事业(集团)股份有限公司董事、总经理,并兼任大众交通(集团)股份有限公司董事,上海大众燃气有限公司董事,上海翔殷路隧道建设发展有限公司董事长,上海大众环境产业有限公司董事长。
谢康先生:董事,大专。历任四川新潮计算机产业集团公司财务主管,四川方恒实业发展有限公司总经理。现任陕西蓝潼电子投资有限公司总经理兼财务总监。
张贵龙先生:独立董事,硕士,历任山西临汾地区教育学院从事教育学、管理学课程的教学工作。现任北京大学财务部副部长。
孙莉女士:独立董事,硕士,证券期货资格注册会计师。历任中国国际期货经纪有限公司交易主管、中瑞华会计师事务所有限公司高级经理,现任利安达信隆会计师事务所部门经理。
宋敏女士:独立董事,硕士,历任四川省资阳市人民法院法官、中国电子系统工程总公司法务人员,现任职于北京市中济律师事务所。
(2)监事会成员
钟晋倖:监事会主席,硕士,会计师,上海大学会计系专业及华东师范大学国际金融投资管理专业毕业。上海大众环境产业有限公司董事,并兼任上海大众公用事业(集团)股份有限公司董事、财务总监,大众交通(集团)股份有限公司监事、上海大众市政发展有限公司执行监事、深圳创新投资集团有限公司监事、上海大众燃气有限公司监事。
安东先生:监事,大专。历任北京手表厂车间主任、广东银海集团总经理助理、办公室主任、北京国奥俱乐部副总经理、商友商务有限责任公司副总经理、新产业投资股份有限公司北京办事处主任,现任新华信托股份有限公司总经理助理。
闫峰先生:职工监事,硕士。现任新华基金管理有限公司金融工程部产品经理。
(3)经理层成员
孙枝来先生:总经理,简历同上。
先生:副总经理,硕士。历任广东发展银行海南证券业务部经理,广发证券公司海南分部下辖营业部经理,海口海甸岛营业部经理,资产管理部、投资自营部及投资理财部证券投资经理,华龙证券公司投资理财部总经理,青岛海东青置业有限公司总经理,新华基金管理有限公司总经理助理、投资总监。现任新华基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理、基金经理。
徐端骞先生:副总经理,学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项目经理,新华基金管理有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任新华基金管理有限公司副总经理。
齐岩先生:督察长,学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理,现任新华基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
(1)历任基金经理:
先生:管理本基金时间:日—日。
先生:管理本基金时间:日—日。
(2)现任基金经理
先生:投资决策委员会成员。经济学硕士,14年证券从业经验,历任君安证券有限公司研究员、红塔证券股份有限公司资产管理部投资经理、百瑞信托股份有限公司投资经理。现任新华基金管理有限公司基金管理部副总监,混合型证券投资基金及基金经理。
3、投资决策委员会成员
主席:总经理孙枝来先生;成员:副总经理兼投资总监王卫东先生、基金管理部副总监曹名长先生、研究总监先生、先生。上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 基金托管人
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:项俊波
成立日期:日
注册资本:32,479,411.7万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-
联系人:李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工130名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共91只,包括新华优选分红混合型证券投资基金、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、、开放式证券投资基金、、、型证券投资基金、、、泰达宏利货宏利场基金、、、、、、、、、、、股票型证券投资基金、、、、、、、、、、、、、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、、、、金元比联丰利债券型证券投资基金、先锋股票型证券投资基金、、、(LOF)、、、、、指数证券投资基金(LOF)、、、、、、、、、、沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信、、、大成、、、、、。
三 相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:
直销中心:新华基金管理有限公司北京直销中心
办公地址:北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座
法定代表人:陈重
联系人:张秀丽
客户服务咨询电话:400-819-730888
2、代销机构:
场外代销机构
(1)代销机构:中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:项俊波
客服电话:95599
(2)代销机构:招商银行股份有限公司
注册地址::深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:秦晓
客服电话:95555
(3)代销机构:北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
法定代销人:闫冰竹
客服电话:95526
(4)代销机构:中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:孔丹
客服电话:95558
(5)代销机构:平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人:一
(6)代销机构:交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:胡怀邦
客户服务电话:95559
(7)代销机构:中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
法定代表人:郭树清
客户服务电话:95533
(8)代销机构:中国邮政储蓄银行有限责任公司
住所:北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人:刘安东
客户服务电话:95580
(9)代销机构:华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人:吴建
客户服务电话:95577
(10)代销机构:深圳发展银行股份有限公司
住所:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman)
客户服务电话:95501
(11) 代销机构:重庆银行股份有限公司
住所:重庆市渝中区邹容路153号
法定代表人:马千真
客户服务电话:96899(重庆)400-70-96899(全国)
(12)代销机构:
注册地址:上海市浦东新区商城路618 号
办公地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦27楼
法定代表人:祝幼一
电话:021--
传真:021—
客户服务咨询电话:400-
(13)代销机构:海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市淮海中路98号
法定代表人:王开国
电话:021--
传真:021--
客户服务咨询电话: 400-888-
(14)代销机构:中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:张佑君
电话:010--
传真:010--
客户服务咨询电话:400-
(15)代销机构:中国银河证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:顾伟国
电话:010--
传真:010--
客户服务咨询电话:400-
(16)代销机构:新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街1号A座8层
办公地址:北京市西城区金融大街1号A座8层
法定代表人:马金声
电话:010--
传真:010--
客户服务咨询电话:400-698-9898
(17)代销机构:华西证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市陕西街239号
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼
法定代表人:杨炯洋
电话:028-86/3
传真:028-5-
客户服务咨询电话 :400-
(18)代销机构:西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢22-25层
办公地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢22-25层
法定代表人:王珠林
电话:023--
传真:023—
客户服务咨询电话:400-
(19)代销机构:国信证券有限责任公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦21层
法定代表人:
客户服务咨询电话:95536
(20)代销机构:华安证券有限责任公司
注册地址:安徽省合肥市长江中路357号
办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座
法定代表人:李工
客户服务咨询电话:96518(安徽)400-80-96518(全国)
(21)代销机构:恒泰证券有限责任公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市东风路111号
办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111号
法定代表人:鞠瑾
客户服务电话:9
(22)代销机构:齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经十路20518号
办公地址:山东省济南市经十路17703号华特广场
法定代表人:李玮
客户服务咨询电话:95538
(23)代销机构:山西证券有限责任公司
注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
客户服务咨询电话:400-666-1618
(24)代销机构:华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层
法定代表人:马昭明
客户服务咨询电话:400-13
(25)代销机构:长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华
客户服务咨询电话:400-55-
(26)代销机构:民生证券有限责任公司
住所:北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室
办公地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层
法定代表人:岳献春
客户服务电话:
(27)代销机构:东北证券股份有限公司
住所、办公地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:矫正中
客户服务电话:;3
(28)代销机构:中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人:王东明
客户服务咨询电话:010-
(29)代销机构:中信万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区香港东路316号
办公地址:青岛市东海西路28号
法定代表人:张智河
客户服务电话:
(30)代销机构:天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人:林义相
客户服务热线:010-
(31)代销机构:广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人:王志伟
客户服务热线:9555888转各营业网点
公司网址:.cn
(32)代销机构:兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人:兰荣
客户服务热线:400-
公司网址:.cn
(33)代销机构:广发华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7-10层
法定代表人:黄金琳
客户服务热线:
公司网址:.cn
(34)代销机构:中国民族证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层
办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层
法定代表人:赵大建
客户服务电话:400-889-5618
(35)代销机构:东海证券有限责任公司
住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
法定代表人:朱科敏
客服电话:400-888-8588
(36)代销机构:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
客服电话:400-800-8899
(37)代销机构:华泰证券股份有限公司
住所:南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
客服电话:95597
(38)代销机构:宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人:冯戎
(39)代销机构:光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
客服电话:、
场内代销机构
具有开放式基金代销资格的、经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构,相关信息同时通过上海证券交易所网站(.cn)登载。
基金管理人可以根据需要,增加其他符合要求的机构代理销售本基金,并按照相关规定及时公告。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限公司
注册地址:北京市西城区金融街27号投资广场22、23层
法定代表人:金颖
联系人:朱立元
(三)律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:韩炯
电话:021—
传真:021—
联系人:安冬
经办律师:吕红、安冬
(四)会计师事务所
名称:国富浩华会计师事务所有限公司
住所:北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层
办公地址:北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层
法定代表人:杨剑涛
传真:010—
经办注册会计师: 刁云涛、李荣坤
四、 基金的名称
本基金名称:新华优选分红混合型证券投资基金
五 、基金的类型
基金类型:契约型开放式
六、 基金的投资目标
有效地控制风险,实现增长持续地超越业绩比较基准并提供稳定的分红。
七、基金的投资方向
国内依法公开发行上市的股票、债券,以及其他经中国证监会批准的投资工具。本基金股票的投资比例为基金资产净值的20%—90%;债券及短期金融工具的投资比例为基金资产净值的10%-80%。其中本基金实时持有的现金和到期日在一年以内的政府债券的合计比例不低于基金资产净值的5%。
八、基金的投资策略
(一)投资策略
1、大类资产配置
根据本基金的投资目标、投资理念和投资范围,采用战术型资产配置策略。即不断评估各类资产的风险收益状况,以调整投资组合中的大类资产配置,从变化的市场条件中获利。本基金一方面动态地考察中国宏观经济和制度变革带来的国内金融资产估值水平的变化趋势,根据国内市场“新兴加转轨”的特点对政策等因素进行研究;另一方面,对无风险收益率、股权风险溢价进行分析,在比较收益风险状况的基础上综合确定股票、债券和其他金融工具之间的配置比例。
2、行业配置策略
动态研究行业基本面、景气周期变化形成行业投资价值评价,参考国际竞争力比较因素,形成行业配置。
3、股票优选策略
在财务分析和上市公司调研的基础上,寻找品质优异且有分红潜力的高成长型上市公司及分红能力强的价值型上市公司,构建股票库。并辅助以国际竞争力比较,提高选股的有效性,寻找具有国际竞争优势的股票,增强最终投资组合的盈利能力和抗风险能力。
4、债券投资策略
本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势,采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略等积极投资策略,力求获取高于业绩比较基准的回报。
(二)、投资决策程序
(1)决策和交易机制:
本基金实行投资决策委员会下的基金经理负责制。投资决策委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略,以及重大单项投资。基金经理的主要职责是在投资决策委员会批准的大类资产配置范围内构建和调整投资组合。基金经理负责下达投资指令。中央交易室负责资产运作的一线监控,并确保交易指令在合法、合规的前提下得到执行。
(2)资产配置策略的形成:
基金经理在内外研究平台的支持下,对不同类别的大类资产的收益风险状况作出判断。本公司的策略分析师提供宏观经济分析和策略建议,股票分析师提供行业和个股配置建议,债券分析师提供债券和货币市场工具的投资建议,数量分析师结合本基金的产品定位和风险控制要求提供资产配置的定量分析。基金经理结合自己的分析判断和分析师的投资建议,根据合同规定的投资目标、投资理念和投资范围拟定大类资产的配置方案,向投资决策委员会提交投资策略报告。投资决策委员会进行投资策略报告的程序审核和实质性判断,并根据审核和判断结果予以审批。
(3)组合构建:
分析师根据自己的研究独立构建股票、债券等投资品的备选库。基金经理在其中选择投资品种,并决定交易的数量和时机。对投资比例重大的单一品种的投资必须经过投资决策委员会的批准;投委会根据相关规定进行决策程序的审核、投资价值的实质性判断,并听取数量分析师的风险分析意见,最终作出投资决策。基金经理根据审批结果实施投资。
(4)交易执行、监控和反馈:
由中央交易室负责投资指令的操作和执行。中央交易室确保投资指令的处于合法、合规的执行状态,对交易过程中出现的任何情况,负有监控、处置的职责。中央交易室确保将无法自行处置并可能影响指令执行的交易状况和市场变化向基金经理、投资总监及时反馈。
(5)风险评估和绩效分析:
数量分析师定期和不定期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交报告。风险评估报告帮助投资决策委员会和基金经理了解投资组合承受的风险水平和风险的来源。绩效分析报告帮助分析既定的投资策略是否成功,以及组合收益来源是否是依靠实现既定策略获得。数量分析师就风险评估和绩效分析的结果随时向基金经理和投资决策委员会反馈,对重大的风险事项可报告风险控制委员会。
(6)投资决策委员会在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要调整上述投资管理程序。
(三)投资限制
基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)向他人或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(8) 当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。
九、基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准是:60%*中信标普300指数+40%*中信标普全债指数。
十、基金的风险收益特征
本基金属于中等风险的混合型基金,其风险收益特征从长期平均来看,介于股票基金与债券基金之间。
十一、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人――中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至日。
1.日基金资产组合情况
占基金总资产的比例(%)
1,399,218,754.61
1,399,218,754.61
固定收益投资
78,363,918.60
78,363,918.60
资产支持证券
金融衍生品投资
买入返售金融资产
其中:买断式回购的买入返售金融资产
银行存款和结算备付金合计
77,908,745.18
其他各项资产
36,231,362.96
1,591,722,781.35
2.日按行业分类的股票投资组合
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
农、林、牧、渔业
151,527,761.00
557,397,311.29
食品、饮料
155,857,224.92
纺织、服装、皮毛
4,688,404.40
木材、家具
造纸、印刷
12,632,334.84
石油、化学、塑胶、塑料
50,495,298.00
金属、非金属
47,994,123.04
机械、设备、仪表
279,040,214.09
医药、生物制品
其他制造业
6,689,712.00
电力、煤气及水的生产和供应业
12,926,000.00
12,031,734.00
交通运输、仓储业
信息技术业
94,078,592.50
批发和零售贸易
55,094,496.00
金融、保险业
454,768,168.36
1,750,000.00
社会服务业
59,644,691.46
传播与文化产业
1,399,218,754.61
3.日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
133,099,200.00
131,164,764.40
114,856,893.90
72,648,216.08
71,118,537.70
56,907,032.60
55,329,789.84
47,863,831.50
41,548,116.96
38,252,500.00
4.日按券种分类的债券投资组合
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
其中:政策性金融债
企业短期融资券
78,363,918.60
78,363,918.60
5.日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
51,250,788.60
27,113,130.00
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。
8.投资组合报告附注
1) 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2) 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3)期末其它资产购成:
单位:人民币元
存出保证金
1,381,438.97
应收证券清算款
34,516,538.32
157,473.33
应收申购款
175,912.34
其他应收款
36,231,362.96
4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末本基金前十名股票中未有流通受限情况。
6)其他需说明的重要事项
十二、基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下:
净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较
新华优选分红混合型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十三、 基金的费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、费用种类
(1)基金管理人的管理费
(2)基金托管人的托管费
(3)基金合同生效后的法定信息披露费用;
(4)基金合同生效后的会计师费和律师费;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金的证券交易费用;
(7)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提标准、计提方法和支付方式
(1)基金管理人的管理费;
基金管理费以基金资产净值的1.5%年费率计提。
计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算、每日计提,按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给本基金管理人。
若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费;
基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,每日计提,按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中一次性支取。
若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(3)上述第1条“费用种类”中第(3)项至第(7)项费用根据有关法规、基金合同及相应协议的规定,按费用实际支出金额从基金财产中支付,列入当期基金费用。
(二)与基金销售有关的费用
1、费用种类
2、费率标准
投资者可以选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用,选择在申购时交纳的称为前端申购费用,选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。前端申购费率按金额分类,后端申购费率按时间分类。
本基金的申购费按申购金额采用比例费率。
前端申购费率表:
后端申购费率表:
本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金财产。
赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减,赎回费率如下表所示:
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,赎回费用的75%用于注册登记费及相关手续费,25%归基金财产。
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于日刊登的本基金招募说明书(《新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书(更新)》)进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”中,明确了更新的招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2、在“三、基金管理人”中,对有关基金管理人的主要人员情况进行了更新。
3、在“四、基金托管人”中,对有关基金托管人的情况进行了更新。
4、在“五、相关服务机构”中,更新了直销机构及代销机构的相关信息,并增加了重庆银行、宏源证券以及光大证券为本基金的代销机构,同时更新了北京银行、、海通证券、华泰联合证券、中信万通证券、兴业证券以及东海证券等代销机构相关信息。
5、在“九、基金的投资”部分更新了本基金业绩比较基准指数的名称和本基金投资组合报告的内容,数据截至时间为日。
6、更新了“十、基金的业绩”的数据。
7、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”中的定期定额投资计划服务的内容,增加了光大证券。
8、更新“二十二、其他应披露事项”内容,披露自日至日期间本基金的公告信息分别是:
1)日新华基金管理有限公司关于旗下基金增加宏源证券股份有限公司为代销机构的公告。
2)日新华基金管理有限公司关于调整基金经理的公告。
3)日新华优选分红混合型证券投资基金关于第十二次调整分红点的公告。
4)日新华优选分红混合型证券投资基金2010年第三季度报告。
5)日新华基金管理有限公司关于开通中国建设银行借记卡基金网上直销业务并实行费率优惠的公告。
6)日新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书(更新)全文。
7)日新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要。
8)日新华基金管理有限公司关于提请投资者及时更新已过期身份证件或身份证明文件的公告。
9)日新华基金管理有限公司关于新增光大证券股份有限公司为代销机构并开通定期定额投资业务及参加网上申购费率优惠活动的公告。
10)日新华优选分红混合型证券投资基金关于第十三次调整分红点的公告。
11)日新华基金管理有限公司关于旗下基金2010年年度资产净值的公告。
12)日新华基金管理有限公司关于旗下基金投资洪城水业(600461)非公开发行股票的公告。
13)日新华优选分红混合型证券投资基金2010年第四季度报告。
14)日新华基金管理有限公司关于增聘基金经理的公告。
15)日新华优选分红混合型证券投资基金关于第十四次调整分红点的公告。
16)日新华基金管理有限公司关于旗下基金投资国中水务(600187)非公开发行股票的公告。
17)日新华基金管理有限公司关于因系统升级需暂停网站及客服系统服务的公告。
18)日新华基金管理有限公司关于旗下基金增加重庆银行股份有限公司为代销机构的公告。
新华基金管理有限公司
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
51,250,788.60
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
自基金成立至今
申购金额(记为M)
M < 100 万元
100万元 ≤ M < 200 万元
200万元 ≤ M < 500 万元
M ≥ 500 万元
每笔 1000 元
持有期(记为T)
1年 < T ≤ 3年
3年< T ≤ 5年
持有期(记为T)
1年 ≤ T< 2年
2年 ≤ T< 3年
责任编辑：
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