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英国AIM市场介绍
作者:李明　　时间:　　浏览量 216　　
【摘要】英国AIM市场是英国政府为解决中小企业融资问题而设立的证券市场，现已成为世界上极具成长性的市场。本文介绍了AIM市场的基本情况、特点、在AIM上市的好处及不足，以及上市的要求和程序等。
一、AIM基本情况
AIM是Alternative Investment Market的英文缩写。1995年6月19日，英国伦敦证券交易所为满足迅速发展的中小企业募集资本的需求，设立了可供选择的投资市场AIM。AIM对于全世界发展迅速的小型公司来说是一个世界级的领先市场，是继美国纳斯达克市场之后在欧洲成立的第一家二板市场。AIM的成功在于建立了一个满足小型公司需要的简便正规的政策环境。在AIM你会看到从新兴公司到老牌公司等各类公司，不论它们属于哪个领域，AIM都是实现它们目的的最好方法，许多现在主板市场交易成功的公司都是从AIM起步的。
1995年6月，AIM市场设立时，只有10家上市公司，总市值8820万欧元；而到1995年年底，上市公司即达到121家，总市值近24亿英镑。至2007年3月底，总共有1,637家公司在AIM上市，分布在33个大类和86个小类，其中材料与制造业占24%，金融服务占18%，能源与矿产占16%，制药与生物科技占6%，其它产业占36%。其中303家为外国公司，来自于26个国家。
至2007年3月底，中国在AIM上市的公司有大约45家（含香港和台湾）。自2004年10月1日第一家中国大陆公司在AIM上市以来，目前已16家中国大陆公司在AIM上市。2006年8月8日，浙江省也已有一家中小企业——浙江昱辉阳光能源有限公司（股票名称为“ｓｏｌａ”）在AIM成功上市。这也是浙江省第一家在英国AIM上市的企业。
至2007年3月底，AIM市场的总市值超过1000亿英镑。
二、AIM特点综述
在AIM上市，只要有保荐人愿意保荐，上市时间最少3个月，一般不超过8个月，速度非常快。而在国内上市则必须经过漫长的等待审核过程。因为公司上市采取的是审核制，由企业向证监会提出上市申请，由证监会进行审核，对符合条件的给予上市。由于申请上市的企业众多，而证监会每年审核批准上市的公司数量又有限，因此就造成了企业上市必须经过漫长的等待审核过程。根据统计，每年在中国大陆本土上市的企业不到100家，而已通过证监会核准并在排队的企业每年近400家，更多的企业则还处在向证监会申请的阶段。
2、具有极强的融资能力
2006年AIM市场的总融资额超过156亿英镑，其中IPO融资额超过99亿英镑，再次融资额超过57亿英镑。融资能力强得益于雄厚的伦敦资本市场。目前有900多只基金非常踊跃地投资于AIM市场。
3、后继融资能力强，真正为企业打造长期融资的平台
后续融资方便，除非导致反收购或发行新一类别的股份，无须制作任何申请文件或征询股东的意见，无期限限制。后续融资能力强，2006年，AIM市场的后续融资数额占全部融资额的比例超过1/3，后续融资的次数是首发融资次数的3倍。
4、市盈率较高
在AIM市场，上市公司的市盈率一般高于香港和新加坡同类市场，平均市盈率为15倍左右。
5、实行终身保荐人制度
终身保荐人制度是指伦敦证券交易所对申请在AIM上市的公司并不进行审查，而只审查保荐人，把上市审批和上市后对上市公司监管的权限完全下放给保荐人，从而使得保荐人具有半官方的身份。
企业申请上市前，保荐人要对发行人作出实质性审查,一般要对发行人的情况作出详细的尽职调查。保荐人须承诺随时以顾问的身份向公司的董事就有关的AIM市场规则提供指导意见。企业完成上市以后，保荐人要指导和督促企业持续地遵守市场规则，按照要求履行信息披露义务。
终身保荐人制度要求上市公司在其存续期间都必须聘请一名符合法定资格的公司作为其保荐人，以保证企业持续地遵守市场规则，增强投资者的信心。保荐人的任期和上市公司的存续时间一致，企业上市一天，保荐人就要伴随左右一日。如果保荐人因辞职或被解雇而导致缺位，被保荐上市公司的股票交易将被立即停止，直至新的保荐人到任正式履行职责，才可继续进行交易。如果在一个月的时间内仍然没有新的保荐人弥补空缺，那么被保荐上市公司的股票将被摘牌。
终身保荐人制度在目前的中国证券市场极具借鉴意义。保荐人以“辅导者”和“独立审计师”的角色，辅导企业的董事遵守市场规则，履行法定义务，从而保证了AIM的市场运行质量和投资者的切身利益。
6、准入门槛低
准入标准比较宽松，使各种各样的公司能在发展的早期阶段进入公开的市场。根据AIM规则的规定，对在AIM上市的公司无经营历史要求，无最低盈利水平要求，无最低市值的要求，无公众持股量要求。
7、上市后维持成本较低，总成本通常不超过人民币200万
仅公布半年报和经审计的年报，无强制季度报告要求；
向交易所缴纳的费用包括首次上市时的准入费和后续的年费，两者均根据市值进行累进计算，准入费的范围为英镑，市值小于3.5亿镑的公司缴纳规定年费5125镑，最高年费不高于20525镑；
公司在缴纳年费后，任何后续发行将毋需向交易所交付任何费用；
保荐人和承销商的费用：约4万英镑，
非执行董事的费用：约4-5万英镑，
审计费用：约3万英镑
三、在AIM上市的好处
选择在AIM上市的好处有：
1、提供在公开市场上进行交易的好处，建立开放的融资平台，允许公司为发展筹集资金，让公司在一种灵活的环境中发展。
2、赋予股份市场流动性，提供给现有股东自由进出机会，便于原股东套现或退出，实现投资。
3、增强公司的影响力，在世界范围内巩固在客户和供应商中的地位，提高企业知名度和美誉度。
4、拓宽股东基础，规范公司管理。
5、允许公司通过股份持有计划激励员工。
6、通过拥有高质量的投资者而增加公司的信用度，获得多元化兼并与收购的工具。
7、为公司的生意提供客观市场价值，引入海外战略投资者。
四、AIM的不足之处
AIM的不足之处与其它海外上市活动相仿，主要有：
1、企业信息必须对外公布，包括董事的个人持股和收入信息；
2、支付上市费用，该笔费用在名义上高于国内上市成本；
3、企业运营业绩受到更加广泛的监督；
4、上市前后为履行上市公司的法律义务而投入精力；
5、全部申请文件为英文，以英文与相关机构进行日常交流
五、中国企业在AIM上市的条件
尽管AIM规则没有强制要求，各保荐人为保持上市公司的质量，通常会要求严格的限制条件。对于中国企业而言，申请在AIM上市，通常包括下列条件：
1、最好有3年营运历史，最近2年获利（税后净利）,且呈增长状态；
2、最近一个财务年度的税后净利润在3000万人民币以上；
3、企业具有一定的行业地位；
4、企业有一定的国际市场；
5、系统、规范的运营管理制度；
6、完善的公司治理制度－包括董事会（外部董事）、监事会、审计监督委员会等；
7、对于高科技企业、生物科技企业以及矿业企业无盈利要求。
六、上市过程中的有关机构
无论是上市前，还是上市后，AIM上市公司必须始终有一家保荐人，目前，伦敦股票交易所认可86家机构作为保荐人。它将负责：审查企业上市资格、组织其它上市服务机构协同工作、准备上市申请文件、指导上市企业遵守AIM规则。
公司还必须指定一个承销商，该承销商必须是拥有伦敦证券交易所会员资格的证券公司，可以和保荐人同属一个机构的不同部门，负责IPO销售，也是上市后企业与投资者联系的界面，与保荐人相同的是，AIM上市公司必须始终有一家承销商，一般来讲，聘用保荐人作为承销商可以节省部分成本。
律师包括英国律师和国内律师。英国方面的律师包括公司律师和保荐人律师。英国律师和国内律师分别负责审核公司上市中涉及的国际和国外的法律事务。
根据保荐人的要求，评估上市企业财务状况和审查财务报告规则及程序，使其始终符合AIM的相关要求。
根据AIM接受的会计准则对公司过去的账目进行审计并出具意见。
6、策划顾问
协助拟上市企业发掘自身价值和投资题材，设计AIM上市方案及编撰相应的可行性报告，并获得保荐人同意；指导前期财务管理规划化。
七、在AIM申请上市的具体过程
在具体申请前，公司必须：
----任命保荐人；
----任命承销商；
----保证在股票的自由转让方面无任何限制；
----公司登记为PLC（公共有限公司）；
----准备好有关申请文件；
----支付相关的上市费用。
所以，一旦公司决定在AIM申请上市并发行股票，那么，必须完成下列步骤：
1、选择并任命相关的顾问。
在具体过程开始前，必须安排以下的顾问：保荐人，承销商，报告会计师，律师，财务公共关系顾问 。
其中，第一步也是比较重要的一步是安排一保荐人，保荐人在整个过程中将起到非常重要和关键的作用，保荐人将负责向公司介绍解释AIM规则，确保公司的董事明确其责任和义务，确保公司的申请文件所含信息和内容真实、准确，帮助公司的申请符合AIM的有关要求，在评估企业是否符合AIM上市条件方面对证交所负责，同时在企业上市后对AIM相关规则的遵守方面提供建议和指导，确保其严格执行相关规则。AIM公司在上市申请过程中，以及在上市后，必须有终身保荐人，一旦其辞职，AIM市场上的该公司股票交易将暂时中止，直到公司任命新的保荐人。
&&& 承销商为股票的发行提供市场支持，其作用在于找到合适的投资者并保证企业的融资。在整个过程中承销商很可能也是非常重要的一个角色，其基本任务是：1）帮助融资；2）管理融资后的市场。
伦敦证交所在其网站上列出了所有承销商的名单，一般来说，承销商分为两类：面向市场的承销商和面向企业的承销商，前者主要为机构投资者提供服务，由股票销售人员和分析师组成。在分析师完成企业状况的分析报告后，股票销售人员在此基础上主要负责寻找相关机构投资者以便向他们推销该企业的股票，无论是股票销售人员还是分析师，都无法接触到企业的机密信息和价格敏感信息。至于面向企业的承销商，其主要职责是为企业直接提供服务，有机会接触到企业的机密信息和价格敏感信息，并由其决定企业的何种信息可向公众公开，面向市场的承销商和面向企业的承销商必须保持相互独立。
在选择承销商时，企业必须非常审慎地考虑下列因素：
a、承销商是否有能力达到为融资所需的要求，大的融资额对承销商来说可能更有吸引力但是也有更高的要求。
b、承销商是否有涵盖该领域的分析师
分析师的任务在于完成承销商分析报告，该报告将给机构投资者提供有关企业的产品、市场、管理信息，以及企业打算如何发展的财务方面的计划、将来达到何种程度的成功。
c、承销商在该领域的活跃程度
d、在上市后承销商提供何种水平的服务
报告会计师的作用在于审查并且报告企业的流动资本情况预测和企业的财务控制程序，提供上市申请文件所需要的企业的相关财务信息，通过尽职调查把公司的有关情况向保荐人作出报告。
报告会计师需要完成“长报告”和“短报告”，前者是不公开的，内容主要是企业的经营过程中的管理和财务方面的历史情况的详细介绍，该报告将只提供给管理层和保荐人。后者作为上市申请文件的一部分，是公开的。
律师分为两类：为企业（包括股东）提供服务的律师和为保荐人提供服务的律师，为企业（包括股东）提供服务的律师负责对企业作尽职调查，对企业的董事就其作为AIM 公司的负责人所应承担的责任提供指导，起草新的公司章程，起草管理人员服务合同，帮助公司改为PLC，完成“检查报告”，并且做一些有关公司、保荐人、承销商、原有股东等相关各方之间协议的起草，保荐人提供服务的律师则负责完成公司和保荐人间的股票发行协议。
公共关系顾问负责协助促进对投资者的股票发行，提升公司形象，增强公司意识。
2、正式开始股票发行过程。
保荐人将召集相关各方（承销商，报告会计师，律师，董事等）开会，制定时间表，明确各方职责，列出各方当事人的联系方式的清单，以及需要准备的上市文件的清单。
保荐人将决定何时完成上市申请文件，何时完成会计师报告和专家报告，以及何时完成法律的和商业的尽职调查报告。
如果需要，应该对企业先进行商务方面的尽职调查，并且准备有关的专家报告。
通常，对报告会计师来说需要做的第一步工作是围绕长篇报告对企业作尽职调查，这步非常重要，会计师将对流动资本审查，评估财务控制，集上市申请文件所需信息，在此基础上起草一个短篇报告。
同时，律师将起草招股说明书中有关法律方面的信息部分，并且审查招股说明书。
八、具体时间表
申请前12-14周
由公司安排顾问-----对顾问作出具体要求---各方制定一具体时间表---董事会安排
申请前6—12周
公司组织形式符合PLC要求(由律师完成)---开始报告会计师工作,长篇报告和短篇报告(由报告会计师完成)------ 问题领域的审查(所有各方)------起草招股说明书（公司、保荐人和律师）-----股票价格问题的初步审查（保荐人，承销商）---第一次文件起草会议(所有各方)----尽职调查(公司和律师完成)-----审查PR介绍书（承销商，公共关系顾问）----分析报告(公司,保荐人, 承销商,公共关系顾问)
申请前1—6周
完成会计师报告,完成法律尽职调查（报告会计师，律师）---第二次起草会议（公司,保荐人,报告会计师,律师）----招股说明书方面的尽职调查(公司,保荐人,承销商,报告会计师,律师)---公共关系顾问会议和路演（公司，保荐人，承销商，律师）-----检查（公司）
申请的那一周
完成所有文件（公司，保荐人，报告会计师，承销商，律师）----股票价格和分配（公司，保荐人，承销商）---登记招股说明书（保荐人，律师）
另外，按照时间表的规定，在打算股票交易至少10天前，公司应该把打算上市的意向之通知递交到证交所，由公司签署的申请表、申请文件连同保荐人的同意申请的声明，应该在提前至少三天递交给证交所。
九、需要准备的重要文件
(1)招股说明书
招股说明书的结构为：
a、最前部分
包括封面，其内容将由AIM规则决定，下面几页，包括一个索引，定义，顾问名单，基本事件的时间表。
b、中间部分
包括投资建议，通常会含有下列内容：
企业经营历史，企业现阶段的经营情况和信息，企业的“政策“和管理方针，股份选择安排和红利政策，风险因素
c、财务信息
审计后的以前（上市前三年）的企业的财务信息状况
报告会计师的意见，内容涉及财务信息是否真实
d、后面部分
董事的责任声明
董事在本公司的利益和其他公司的利益情况
实质性股东
股票购买计划
其它杂项信息
(2)法律尽职调查报告
对律师来说，对公司情况进行尽职法律调查并在此基础上完成相关报告，是非常重要的工作，该法律调查有关内容将构成招股说明书的不可或缺的一部分，为准备该报告，律师将花大量时间，通过口头和书面的形式，收集公司的有关信息，包括公司的业务、财产，同时还包括公司目前是否存在影响公司价值和形象的情况，如是否存在诉讼等。
(3)会计师长篇报告
长篇报告是涵盖公司业务领域各个方面的详细报告，通常包括对运营资本的预测报告，报告的范围将由公司、保荐人和公共关系顾问确定。内容主要包括：
经营历史、业务操作情况（公司结构、公司产品和服务、市场、客户、竞争对手、生产、设备和供应、产品研究开发情况、经营场所等），管理层和职员、财务政策、公司税务情况等）
(4)运营资本报告
财务预测信息的报告通常以独立的形式出现，虽然有时一些规模比较小的公司把其和长篇报告合在一起。
运营资本报告的目标主要在于：确认存在着足够的运营资本，因为董事在这方面需要作出明确的声明，以满足有关要求。
预测必须是在董事同意的基础上作出的；
预测必须是经过正确计算的；
运营资本报告将被送给公司和保荐人。
十、结束语
随着AIM市场的迅速发展，将会有越来越多的中国企业为了企业的壮大，走出国门，申请在AIM市场上市。笔者也希望中国律师能够通过提供高质量的法律服务，在其中起到越来越大的作用！
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中化国际（控股）股份有限公司二ＯＯ七年度第一次临时股东大会决议公告
日06:05 　
　　股票简称：证券代码：６００５００编号：临２００７－０３０
网友晒出“潜规则”，买保险、存定期等附加条款出水…[]
　　中化国际（控股）股份有限公司
　　二ＯＯ七年度第一次临时股东大会决议公告
　　【特别提示】
　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　【重要内容提示】
　　●本次会议没有被否决的议案；
　　●本次会议没有新提案。
　　中化国际（控股）股份有限公司２００７年度第一次临时股东大会于２００７年１２月１８日下午３：０５在北京市怡生园国际会议中心会议室召开，出席会议的股东及股东代理人２人，代表股份总数为７４４，６７３，６２３股，占公司有表决权股份总数的５９．２１％，符合《公司法》、《公司章程》及相关法律、法规的规定。会议由罗东江董事长主持。会议经逐项记名表决，审议通过以下两项普通决议：
　　一、普通决议
　　（一）经累积投票表决，审议通过《关于董事会换届选举的议案》。
　　选举罗东江先生为公司第四届董事会董事，同意票代表股数７４４，６７３，６２３股，占出席会议有表决权股份总数的１００％；反对票代表股数０股；弃权票代表股数０股。
　　选举张增根先生为公司第四届董事会董事，同意票代表股数７４４，６７３，６２３股，占出席会议有表决权股份总数的１００％；反对票代表股数０股；弃权票代表股数０股。
　　选举陈国钢先生为公司第四届董事会董事，同意票代表股数７４４，６７３，６２３股，占出席会议有表决权股份总数的１００％；反对票代表股数０股；弃权票代表股数０股。
　　选举李昕先生为公司第四届董事会董事，同意票代表股数７４４，６７３，６２３股，占出席会议有表决权股份总数的１００％；反对票代表股数０股；弃权票代表股数０股。
　　选举毛嘉农先生为公司第四届董事会董事，同意票代表股数７４４，６７３，６２３股，占出席会议有表决权股份总数的１００％；反对票代表股数０股；弃权票代表股数０股。
　　选举王巍先生为公司第四届董事会独立董事，同意票代表股数７４４，６７３，６２３股，占出席会议有表决权股份总数的１００％；反对票代表股数０股；弃权票代表股数０股。
　　选举李若山先生为公司第四届董事会独立董事，同意票代表股数７４４，６７３，６２３股，占出席会议有表决权股份总数的１００％；反对票代表股数０股；弃权票代表股数０股。
　　选举史建三先生为公司第四届董事会独立董事，同意票代表股数７４４，６７３，６２３股，占出席会议有表决权股份总数的１００％；反对票代表股数０股；弃权票代表股数０股。
　　选举刘萍女士为公司第四届董事会独立董事，同意票代表股数７４４，６７３，６２３股，占出席会议有表决权股份总数的１００％；反对票代表股数０股；弃权票代表股数０股。
　　选举蓝仲凯先生为公司第四届董事会独立董事，同意票代表股数７４４，６７３，６２３股，占出席会议有表决权股份总数的１００％；反对票代表股数０股；弃权票代表股数０股。
　　（二）经累积投票表决，审议通过《关于监事会换届选举的议案》。
　　选举姜爱萍先生为公司第四届监事会监事，同意票代表股数７４４，６７３，６２３股，占出席会议有表决权股份总数的１００％；反对票代表股数０股；弃权票代表股数０股。
　　选举刘志涛先生为公司第四届监事会监事，同意票代表股数７４４，６７３，６２３股，占出席会议有表决权股份总数的１００％；反对票代表股数０股；弃权票代表股数０股。
　　二、法律意见书的结论意见
　　本次股东大会由北京市天元律师事务所王振强、于利淼律师现场见证，并出具法律意见书。王振强、于利淼律师经审核认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》之规定；出席公司本次股东大会的人员资格合法有效，召集人召集会议的行为合法有效；公司本次股东大会的表决程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；本次股东大会通过的决议均合法有效。
　　三、备查文件
　　１、经与会董事签字确认的股东大会决议；
　　２、北京市天元律师事务所关于中化国际（控股）股份有限公司２００７年度第一次临时股东大会的法律意见书。
　　特此公告。
　　中化国际（控股）股份有限公司
　　２００７年１２月２０日
　　股票简称：中化国际
证券代码：６００５００ 编号：临２００７－０３１
　　中化国际（控股）股份有限公司
　　第四届董事会第一次会议决议公告
　　【特别提示】
　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　中化国际（控股）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第一次会议于２００７年１２月１８日在北京召开。会议应到董事１０名，实到董事１０名，出席会议董事超过全体董事的半数。会议符合《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》的有关规定。经认真讨论，会议审议通过以下决议：
　　１、选举罗东江为公司第四届董事会董事长（简历附后）；
　　２、同意公司第四届董事会各专业委员会组成如下：
　　（１）战略委员会：罗东江（主席）、陈国钢、张增根、王微蓝仲凯；
　　（２）提名与公司治理委员会：史建三（主席）、王微李昕；
　　（３）审计与风险委员会：刘萍（主席）、李若山、毛嘉农；
　　（４）薪酬与考核委员会：李若山（主席）、李昕、刘萍。
　　３、同意聘任张增根为公司总经理，聘任毛嘉农、冼明为公司常务副总经理，聘任覃衡德为公司副总经理兼财务总监，聘任李宏伟、李超为公司副总经理，聘任王敬群为公司营运总监，聘任李雪涛、李大军为中化国际总经理助理。（简历附后）
　　４、同意聘任刘翔为公司董事会秘书。（简历附后）
　　５、审议通过《公司股票期权激励计划（草案）》，同意公司按照国家相关规定履行相关的审批程序，授权经营层按照国资委、证监会的审批意见对上述计划进行相应的修订完善并提请召开临时股东大会审议批准。（股权激励计划草案摘要请见附件２）
　　就上述决议内容，公司独立董事王微李若山、史建三、刘萍、蓝仲凯发表独立意见如下：
　　“依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、以及《上市公司股权激励管理办法（试行）》的有关规定，作为公司的独立董事，基于独立立场，我们对本次会议审议通过的中化国际股票期权计划发表独立意见如下：
　　中化国际（控股）股份有限公司根据相关法律法规的规定，制定了股票期权计划，我们认真审阅了该计划以及相关资料，认为该计划的制定遵循了＂公开、公平、公正＂的原则；符合《公司法》、《证券法》、《信托法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》等有关法律法规的规定；建立了股东与职业经理团队之间的利益共享与约束机制，有利于职业经理团队为股东带来更高效更持续的回报，不存在损害公司及全体股东合法权益的情形。
　　我们认为，公司股票期权计划将进一步完善公司治理结构，有利于进一步健全激励与约束机制，提高吸引、保留优秀人才及核心骨干员工的能力，增强股东对公司的信心，有利于公司长远发展。因此，我们同意此股票期权计划。
　　根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，就本次董事会形成的关于选举董事长、选举专业委员会成员、聘任公司高级管理人员的决议，独立董事经审核认为相关人选符合国家相关法律法规的任职资格要求，程序符合《公司章程》的规定，全体独立董事表示同意。”
　　特此公告。
　　中化国际（控股）股份有限公司
　　２００７年１２月１９日
　　附件１：相关人员简历
　　董事长：罗东江
　　男，１９５４ 年出生，本科毕业于厦门大学统计学系，国际商务师，曾任中国中化集团公司计划部总经理、中化国际橡胶公司总经理、中国对外经济贸易信托投资公司常务副总经理、中化亚洲集团公司总经理、中化韩国株式会社社长、中国中化集团公司企业发展部总经理、中国中化集团公司副总经理、本公司第一届董事会董事、总经理，本公司第三届董事会董事长、战略委员会主席，现任本公司第四届董事会董事长、战略委员会主席，中国中化集团公司党组成员、纪检组长、直属党委书记、总法律顾问。
　　董事、总经理：张增根
　　男，１９６５年出生，清华大学机械工程系研究生毕业，中欧工商管理学院ＥＭＢＡ工商管理硕士，工程师。曾任中化国际石油公司液化气部副经理，中国中化集团公司人力资源部副总经理，中化兴中石油转运（舟山）有限公司总经理、中化国际石油公司副总经理，中国中化集团公司风险管理部总经理。现任本公司董事、总经理。
　　董事、常务副总经理：毛嘉农
　　男，１９６３年出生，本科毕业于第二军医大学药学专业，研究生毕业于大连理工大学管理学专业，具有执业药师资质。曾任职于北京市医药保健品进出口公司、中化国际化工品公司出口三部、中国中化集团公司投资部，历任中化国际贸易股份有限公司业务六部总经理、医药发展部总经理、投资部副总经理（主持工作）、北京怡生园国际会议中心副总经理、北京饭店管理有限公司常务副总经理、本公司副总经理兼董事会秘书，现任本公司董事、常务副总经理。
　　常务副总经理：冼明
　　男，１９６３ 年出生，国际商务师。１９８５年大连铁道学院内燃机车（热动力机械）专业和大连外国语学院英语语言文学专业工学学士毕业，１９９１年对外经济贸易大学国际贸易专业经济学学士毕业，２００５年复旦－ＢＩ（挪威管理学院）合作项目变化管理硕士毕业。曾任中化辽宁进出口公司副总经理，本公司风险管理部副总经理、储运公司副总经理、总经办／企业管理部总经理、出口事业总部总经理、中化国际新加坡公司董事总经理，本公司董事、常务副总经理。现任本公司常务副总经理。
　　副总经理兼财务总监：覃衡德
　　男，１９７０年出生，南京理工大学会计学专业学士毕业，２０００年至２００２年在华中科技大学攻读管理工程硕士，高级会计师。曾任湖北红旗电工集团有限公司财务处长、总会计师、国投资源发展股份有限公司总会计师；２００２年加入德隆国际战略投资有限公司，曾任投资管理部副总经理；２００４年加入本公司，曾任本公司业务发展部总经理、副总经理兼财务总监。现任本公司副总经理兼财务总监。
　　副总经理：李超
　　男，１９６４年出生，本科毕业于上海海运学院财务会计专业，澳洲梅铎大学 ＭＢＡ 。曾在中化国际仓储运输有限公司、新加坡海皇船务公司、香港立丰实业有限公司、海南中化船务企业公司、本公司财务部、会计核算部、财务总部工作。历任立丰实业有限公司总经理助理，本公司财务部副总经理，海南中化船务企业公司总经理，本公司财务总部总经理、财务总监。现任公司副总经理兼物流事业总部总经理。
　　副总经理：李宏伟
　　男，１９６６年６月出生。广州外贸学院国际贸易专业大学本科毕业，经济学学士，北京大学光华管理学院 ＥＭＢＡ 硕士毕业。１９８８年加入中化海南有限公司，任国际贸易部业务经理；１９９０年调入中化国际化工品公司出口一处；１９９８年至今任职于本公司，曾任焦炭部总经理，本公司总经理助理，冶金能源事业总部总经理。现任公司副总经理兼冶金能源事业总部总经理。
　　营运总监：王敬群
　　男，１９５７年出生，天津大学化工系染料及中间体专业本科毕业。曾在中国化工进出口总公司从事业务工作；于１９８５－１９８８借调中国驻丹麦使馆任商务处秘书；１９８８年起在中化国际化工品公司工作，曾任中化国际精细化工品分公司副总经理、中化国际化工品公司出口五部总经理；１９９９年起任中化国际贸易股份有限公司交易总监；中化国际商务部总经理兼风险管理部总经理、信息技术部总经理。现任公司营运总监兼风险管理部总经理、信息技术部总经理。
　　总经理助理：李雪涛
　　男，１９７０年出生，对外经济贸易大学国际贸易专业本科毕业，复旦－挪威管理学院ＭＢＡ毕业。曾任中国化工进出口总公司橡胶公司轮胎科业务员、化进贸易公司副总经理（主持工作）；中化国际橡胶事业总部副总经理、总经理。现任公司总经理助理兼橡胶事业总部总经理。
　　总经理助理：李大军
　　男，１９６４年出生，陕西师范大学生物专业本科毕业，对外经济贸易大学国际贸易专业双学士毕业，复旦－挪威管理学院ＭＢＡ毕业。曾任太原市教育学院助教；陕西省对外经贸厅主任科员；陕西省医药保健品进出口公司副总经理；陕西省化工进出口公司总经理；２００２年加入中化国际，曾任总经办副主任、农化事业部总经理。现任公司总经理助理兼化工实业总部总经理。
　　董事会秘书：刘翔
　　男，１９７４年出生，本科毕业于中国金融学院国际投资专业，对外经济贸易大学经济学硕士。１９９８年加入本公司，曾任证券事务代表、董事会办公室副主任、董事会办公室主任。２００１年获得上海证券交易所第十六期董事会秘书培训班合格证书。现任本公司董事会秘书。
　　附件２
　　中化国际（控股）股份有限公司
　　股票期权激励计划（草案）
　　特别提示
　　１．本股票期权激励计划依据《中国人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》以及其它有关法律、行政法规的规定制定。
　　２．本股票期权激励计划采用股票期权作为激励工具，标的股票为中化国际Ａ股普通股股票。行权的股票来源为从资本市场回购或定向发行。
　　３．本计划由董事会负责管理，董事会对本股票期权激励计划拥有最终决议权（除非另有规定）并对所有计划的利益相关方具有约束力。
　　４．中化国际股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股事宜，股票期权数量、所涉及的标的股票总数及行权价格将做相应的调整。
　　５．本次激励对象行权资金以自筹方式解决，中化国际承诺不为激励对象依据本激励计划获得的有关权益提供贷款以及其它任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
　　６．本激励计划必须满足如下条件后方可实施：国有资产监督管理委员会和中国证券监督管理委员会审核无异议、中化国际股东大会批准。
　　一、 在本计划中，下列名词和术语作如下解释：
　　＂关联人员＂指符合上海证券交易所股票上市规则中“关联人”定义的有关人员；
　　＂审计师＂指公司的审计师；
　　＂交易日＂指股票交易所开市交易中化国际股票的日子；
　　＂开始日＂指根据本计划条款员工接受股票期权的日期；
　　＂公司＂ 指中化国际（控股）股份有限公司，一家注册于上海的股份有限公司；
　　＂员工＂
指（ｉ）中化国际及其附属企业的任何执行和非执行董事；（ｉｉ） 中化国际及其附属企业的任何高级管理人员、关键技术人员、专业人员、经理和员工；（ｉｉｉ） 董事会提名的人员，并具有雇佣关系；
　　＂授予＂指根据计划授予员工股票期权；
　　＂被授予人＂指按本计划条款接受股票期权授予的员工，或（情况允许下）由于初始被授予人死亡而继承股票期权的人；
　　＂上市规则＂上海证券交易所证券上市规则；
　　＂月＂日历月份；
　　＂授予日＂指授予参与者股票期权的日期，须为股票交易日；
　　＂股票期权＂指根据本计划条款认购公司股票的权利；
　　＂参与者＂指：（１） 任何中化国际及附属公司的董事，或即将被任命的董事（授予需要在任命后才能生效）；（２） 任何中化国际及附属公司中的高级管理人员、关键技术人员、专业人员、经理及员工，或即将被任命的此类人员（授予需要在任命后才能生效）；（３）董事会提名的任何个人。“参与者”不包括公司的独立董事；
　　＂计划＂指“中化国际（控股）股份有限公司股票期权计划”以及后续在此基础上修订的计划；
　　＂行权价格＂指根据第六条规定，当被授予人行使股票期权时可认购公司股票的每股价格；
　　二、股票期权激励计划的目的
　　本股票期权激励计划旨在吸引、保留和激励公司董事、高、中级管理人员和关键员工，将他们的利益与公司业绩和股票表现紧密挂钩，以提升本公司价值。
　　三、激励对象
　　（一）激励对象的范围：
　　根据对公司业务发展的重要性和实现公司战略目标的需要，激励对象确定如下：１．公司董事（不包括独立董事）；
　　２．高级管理人员；
　　３．中级管理人员；
　　４．关键岗位的骨干员工
　　（二）首次拟授予的激励对象控制在１２５名，包括公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员、中级管理人员和关键岗位的骨干员工
　　四、股票期权激励计划的期限、授予日、可行权日
　　（一）期限
　　本计划自生效之日起１０年内有效，１０年后不能依照本计划继续授予股票期权，但是本计划的条款对依据本计划授予的股票期权仍然有效。
　　（二）授予日
　　在本激励计划报国务院国资委批准、报中国证监会备案且无异议、公司股东大会批准后、由公司董事会确定授予日，但授予日不能为下列日期：
　　１．定期报告公布前３０日；
　　２．重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后２个交易日；
　　３．其他可能影响股价的重大事项发生之日起至公告后２个交易日。
　　（三）可行权日
　　按本计划规定授予的股票期权，在２年的行权限制期（禁售期）后，可根据业绩条件表现分三年匀速分批生效。可行权日为公司定期报告公布后第２个交易日，至下一次定期报告公布前３０日之间的任何交易日，但下列期间不得行权：
　　１、公司业绩预告、业绩快报公告前１０ 日内
　　２、自可能对本公司股票及关联上市公司股票交易价格产生重大影响的重大资产重组、并购等事项发生之日前６个月至依法披露后２个交易日内；
　　３、上海证券交易所规定的其他期间。
　　上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”，为公司依据《上海证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。激励对象必须在股票期权有效期内行权完毕，本计划下每期股票期权有效期为授予日之后７年，有效期满后已授予但尚未行权的股票期权不得行权。
　　五、 股票期权获授条件和行权条件
　　（一）股票期权的获授条件
　　只有在同时满足下列条件时，激励对象才能获授股票期权；
　　１．中化国际未发生如下任一情形：
　　（１）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
　　（２）监事会或审计部门对公司业绩或年度财务报告提出重大异议的。
　　２．激励对象未发生如下任一情形：
　　（１）严重失职、渎职的；
　　（２）违反国家有关法律法规、公司章程规定的；
　　（３）公司有足够的证据证明被授予人在任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄漏上市公司经营和技术秘密、实施关联交易损害公司利益、声誉和对公司形象有重大负面影响的行为，给上市公司造成损失的
　　（４）激励对象前一年度绩效考核结果为合格以下。
　　３．中化国际必须达到以下条件才能首次授予股票期权：
　　首次授予的公司业绩条件：三年滚动平均的净资产收益率（ＲＯＥ）达到８％；净利润年增长率达到１２％；
　　（二）股票期权的行权条件
　　只有在同时满足下列条件时，激励对象才能行权：
　　１．中化国际未发生如下任一情形：
　　（１）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
　　（２）监事会或审计部门对公司业绩或年度财务报告提出重大异议的。
　　２．激励对象未发生如下任一情形：
　　（１）严重失职、渎职的；
　　（２）违反国家有关法律法规、公司章程规定的；
　　（３）公司有足够的证据证明被授予人在任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄漏上市公司经营和技术秘密、实施关联交易损害公司利益、声誉和对公司形象有重大负面影响的行为，给公司造成损失的；
　　（４）激励对象前一年度绩效考核结果为合格以下。
　　３． 股票期权的生效和行权与公司及个人的业绩水平相联系：
　　（１）被授予人获授的股票期权的生效数量须根据公司业绩目标的完成情况确定，２个业绩指标必须同时达到门槛值才能生效：若综合业绩指标达成率大于等于１００％，则当期应生效的股票期权１００％生效；若综合业绩指标达成率大于等于６０％但小于１００％，则当期应生效的股票期权按照门槛值与目标值之间的线性关系生效；若综合业绩指标达成率低于６０％，则当期应生效的股票期权不生效。如果期权在当年不能生效；未生效的期权不可以递延到下一年，作废处理。
　　综合业绩指标达成率Ｚ＝５０％ｃ＋５０％ｄ，其中：ｃ、ｄ分别为确定的单个业绩指标达成率，ｃ＝三年滚动平均的净资产收益率实际值／三年滚动平均的净资产收益率目标值（１３％）；ｄ＝净利润复合平均增长率（三年）实际值／净利润复合平均增长率（三年）目标值（２０％），综合业绩指标达成率的门槛值为６０％，目标值为１００％。
　　公司业绩目标值为：三年滚动平均的净资产收益率（ＲＯＥ）的目标值为１３％，门槛值为８％；净利润复合平均增长率（三年）的目标值为２０％，门槛值为１２％。
　　（２）被授予人获授股票期权的生效数量亦须根据被授予人的个人业绩目标的完成情况确定：被授予人前一年度绩效考核结果为合格及以上，则依据公司业绩情况及本激励计划的相关规定生效；若被授予人前一年度绩效考核结果未达到合格，则当期应生效期权全部作废。
　　六、行权价格
　　本激励计划授予股票期权的行权价格按照公平市场价原则确定，即不低于下列价格较高者：本激励计划草案公布前一个交易日的公司标的股票收盘价；本激励计划草案公布前３０个交易日内的公司标的股票平均收盘价。
　　七、授予数量
　　根据本计划授予的股票期权和根据公司其它任何股票期权计划授予的股票期权，在行权时可能配发的股票数量总和不得超过当时发行股本的１０％（“计划上限”）；亦不得超过公司在计划批准之日已发行股本的１０％（“计划批准日上限”）。
　　除非在股东大会上获得股东的批准（有关员工及其关联人员应回避投票），在任何１２个月期间，授予任何一位员工的股票数量和根据已授予及将要授予的期权行权而需配发的股票数量的总和不得超过公司任何时间内已发行股本的１％（“个人上限”）。
　　但在决定本计划下的股票上限时，下面的股份数应该排除在外：
　　（１）根据本计划下或其它计划下已发行的股份；
　　（２）按照（１）中发行的股份进一步按比例认购的额外股份。
　　根据本计划，公司首次授予的股票期权数量比例为上市后本公司发行总股数的０．０９５％，不超过上市公司总股本的１％。
　　各层级人员获授情况
　　岗位分类
　　此层级总股数
　　占首次授予总量（％）
　　董事长／总经理
　　１１２，６００
　　公司副总经理／总助／非执行董事
　　３１７，０００
　　２７％
　　事业总部／职能总经理
　　１２７，８００
　　１１％
　　事业总部副总／总助、事业部总经理及部分关键岗位
　　２８５，０００
　　２４％
　　其他关键岗位／骨干员工
　　３４７，８００
　　２９％
　　１２５
　　１，１９０，２００
　　１００％
　　八、股票期权计划所涉及的股票数量、价格的调整方法和程序
　　中化国际股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股事宜，股票期权数量、所涉及的标的股票总数及行权价格将做相应的调整。
　　股票期权激励计划的调整程序是：
　　１、中化国际股东大会授权董事会依本激励计划所列明的原因调整股票期权数量、行权价格。董事会根据上述规定调整行权价格、股票期权数量后，及时公告并通知激励对象。
　　２、因其他原因需要调整股票期权数量、行权价格或其他条款的，应经董事会做出决议并经股东大会审议批准。
　　九、实行股票期权计划、授予股票期权及激励对象行权程序
　　（一）实行股票期权计划程序
　　本计划由董事会薪酬与考核委员会拟定并提交董事会审议通过，由独立董事发表独立意见、监事会核实激励对象名单后，在 ２ 个交易日内，公告董事会决议、股票期权计划草案摘要、独立董事意见。
　　公司聘请律师对股票期权激励计划出具法律意见书。
　　在国资委、中国证监会对股票期权计划备案申请材料无异议后，提交股东大会审议，同时公告法律意见书。股东大会批准股票期权计划后，董事会根据股东大会的授权办理具体的股票期权授予、行权等事宜。
　　（二）授予股票期权的程序
　　董事会可根据本计划规定确定认购价格以及认购股票的数量（必须是１００的整数倍），在授予通知中应明确期权授予的相关条款，且必须遵守上市规则的要求。
　　股票期权授予通知必须以书面的形式通知员工，授予通知应说明期权可认购的股票数量、认购价、期权期限、员工持有期权的条件等内容。员工可接受少于授予通知书上标明的数量，只要其接受的数额不低于１００或其整数倍的规定。
　　（三）激励对象行权程序
　　股票期权的行权与公司及个人的业绩水平相联系，在激励对象提出行权申请后，董事会授权薪酬与考核委员会对申请人的行权资格与行权条件审查确认，并按规定程序办理登记结算事宜。
　　十、股票期权计划的变更、终止
　　董事会可通过决议对本计划进行修改，但这些决议不能比上市规则涉及的内容对参与者更为有利，对本计划的条款进行任何实质性的改变或对已授予期权条款进行任何改变应得到公司股东大会的批准。如果被授予人同意，已授予但尚未行使的股票期权可经董事会批准被撤销，并且该被授予人可以根据股票期权计划被授予新的期权（不包括被撤销的期权），新的股票期权符合本计划的条款规定。
　　（一）控制权变更
　　如果发生了控制权变更，则所有已授予但未行权的股票期权，可以立刻生效并可以开始行权，行权有效期为自控制权发生变更之日起的十二（１２）个月。
　　（二）离职条款及特殊情况处理
　　１、正常情况下的离职（员工提出或公司提出），已经生效的期权在六个月内行使，未生效的期权作废处理。
　　２、由于过失的离职，无论被激励对象获得的股票期权是否生效，全部作废处理。
　　３、在特殊情况下（如死亡、伤残等），已生效的期权在１２个月内行权，对于未生效期权，按照每年业绩决定的应生效期权的１／２继续生效，生效后在１２个月内行权。
　　４、公司高管人员在离开公司后六个月内不得转让公司股票。
　　（三）股票期权计划终止
　　公司可通过股东大会决议或董事会可在任何时间终止本计划的实施，在此情况下公司不再继续授予任何股票期权，但是本计划的条款应仍然有效。所有在本计划终止之前授予的符合上市规则要求的股票期权应该根据本计划的条款继续有效并可以被行权。
　　十一、其他
　　１．公司实施本激励计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关法律法规、财务制度、会计准则、税务制度规定执行；
　　２．本激励计划自经公司股东大会批准之日起生效；
　　３．本激励计划的解释权属于公司董事会。
　　股票简称：中化国际证券代码：６００５００ 编号：临２００７－０３２
　　中化国际（控股）股份有限公司
　　第四届监事会第一次会议决议公告
　　【特别提示】
　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　中化国际（控股）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第一次会议于２００７年１２月１８日在北京召开。会议应到监事３名，实到监事３名，出席会议监事超过全体监事的半数。会议符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定。经认真讨论，会议审议通过以下决议：
　　同意选举姜爱萍为公司第四届监事会主席（简历见附件）。
　　特此公告。
　　中化国际（控股）股份有限公司
　　２００７年１２月２０日
　　监事会主席：姜爱萍
　　男，１９５３ 年出生，毕业于对外经济贸易大学工商管理专业，获硕士学位，会计师。曾任中国中化集团公司财务部副总经理，本公司第一届监事会监事、监事会主席、第二届监事会主席。现任本公司第三届监事会主席，中国中化集团公司审计部总经理。
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摩羯座(12.22-01.19)
水瓶座(01.20-02.18)
双鱼座(02.19-03.20)
今日运势：
本日可多参与公众事务，将自己的意见与兴趣结合，提供同好们做参考，让欢乐的气氛添加一些趣味性...
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