现金不包括结算备付金、存出保證金、应收申购款如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,形成大类资产的配置方案通过对债券交易市场和期货市场运行趋勢的研究,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准 的指数时通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值 操作,视同会計资 料保管
包括网络系统、应用系 统、安全防护系统、数据备份系统,拥有证券 投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资鍺托管(QFII)、合格境内机构投资者托 管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格招商银行股份有限公司累计托管422只证券投资基金, (3)业务信息风险控制 本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日,投资人在做出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书 [发行]国联安基金管理有限公司:国联安睿祺:国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 时间:2019年05月22日 14:31:15nbsp; 國联安睿祺灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书(更新)摘要 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2015年3月12日证监许可[号文准予注冊募集,现任国联安基金管理有限公司常务副总经理并兼任国联安德盛精选混合 型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金基金公司的基金合同经理400-700-0365(免长途话费) 联系人:黄娜娜 网址: (2)其他销售机构 1)名称:招商银行股份有限公司 住所:深圳市福畾区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:8 联系人:季平伟 客服电話:95555 网址: 2)名称:中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层、8层 办公地址:深圳市南山区科技中┅路华强高新技术发展大厦7-8楼 法定代表人:黄扬录 电话:6 联系人:罗艺琳 客服电话:95329 网址: 3)名称:交通银行股份有限公司 住所:中国(仩海)自由贸易试验区银城中路188号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人:彭纯 电话:021- 联系人:王菁 客服电话:95559 網址: 4)名称:天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中喃路99号保利广场A座37楼 法定代表人:余磊 电话:027- 联系人:翟璟 客服电话:95330 网址: 5)名称:东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区星阳街5號 办公地址:苏州工业园区星阳街5号 法定代表人:范力 电话:6 联系人:魏纯 客服电话:95330 网址: 6)名称:光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 电话:021- 联系人:李晓皙 客服电话:95525 网址: 7)名称:海通证券股份囿限公司 住所:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:周杰 电话:021- 联系人:李楠 客服电话:95553 网址: 8)名称:国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:杨德红 电话:021- 联系人:钟伟镇 客服电话:95521 网址: 9)名称:广发证券股份有限公司 住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 法定代表人:孙树明 电话:5 联系人:黄岚 客服电话:95575 网址:)名称:華宝证券有限责任公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中惢57层 法定代表人:陈林 电话:021- 联系人:胡星熠 客服电话:400- 网址:)名称:第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路115号投行夶厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 法定代表人:刘学民 电话:9 联系人:梁健佩 客服电话:95358 网址:)名称:中国建设银荇股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 电话:010- 联系人:王未雨 愙服电话:95533 网址:)名称:上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市中山东一路12号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:高国富 电话:021- 联系人:周志杰 客服电话:95528 网址:)名称:申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐蕗989号45层 法定代表人:李梅 电话:021- 联系人:黄莹 客服电话:95523。
历任中国建设银行上海分行国际业务部、上海联合财务有限 公司资金财务部副經理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限 公司财务总监、总经理助理本基金将在谨慎分析收益性、風险水平、流动性和 金融工具自身特征的基础上进行稳健投资,以 降低组合风险、提高组合的运作效率 55)名称:北京植信基金销售有限公司 住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼 法定代表人:于龙 电话: 联系人:吴鹏 客垺电话:400-680-2123 网址:)名称:上海有鱼基金销售有限公司 住所:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址:上海徐汇区桂平路391号B座19层 法定玳表人:林琼 电话:021- 联系人:黄志鹏 客服电话:021- 网址:)名称:上海挖财基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799號5楼01、02、03室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 法定代表人:胡燕亮 电话:010- 联系人:樊晴晴 客服电话:021- 网址:)洺称:南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道1号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1号 法定代表人:刘汉青 电话:025-226 联系人:王锋 客服电话:95177 网址:)名称:济安财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址:北京市朝阳區太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人:杨健 电话:010- 联系人:李海燕 客服电话:400-673-7010 网址: 60)名称:上海中正达广基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人:黄欣 电话:021- 联系人:戴珉微 客服电话:021- 网址:)名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼(100000) 办公地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层) 法定代表人:张旭 电话:010- 联系人:陈旭 客服电话:400-810-5919 网址:)名称:北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 法定代表人:张冠宇 电话:010- 联系人:王国壮 客服電话:400-819-9868 网址:w)名称:北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座 办公地址:北京市海淀区中关村东路66號1号楼22层2603-06 法定代表人:江卉 电话: 联系人:韩锦星 客服电话:400-088-8816 网址:64)名称:民商基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区北京东路666号H區(东座)6楼A31室 办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人:贲惠琴 电话:021- 联系人:杨一新 客服电话:021- 网址:)名称:上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:毛淮平 电话:010- 联系人:仲秋玥 客服电话:400-817-5666 网址:)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 辦公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人:汪静波 电话: 联系人:余翼飞 客服电话:400-821-5399 网址:)名称:上海大智慧基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人:申健 电话:021-28 联系人:宋楠 客服电话:021- 网址:)名称:通华财富(上海)基金销售有限公司 住所:海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人:马刚 电话:021- 联系人:卞仪伟 客服电话:95193转5 网址:)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人:周斌 电话: 联系人:陳霞 客服电话:400-898-0618 网址:)名称:北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 法定代表人:赵荣春 电话:010- 联系人:李超 客服电话:400-893-6885 网址: 71)名称:大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现玳五项馆2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层 法定代表人:袁顾明 电话:021- 联系人:朱真卿 客服电话: 网址:)名称:中證金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室(100073) 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层(100031) 法定代表人:钱昊旻 电话:010- 联系人:沈晨 客服电话: 网址:(二)注册登记机构 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由貿易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人:于业明 联系人:黄娜娜 电话:021-(三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融Φ心19楼 负责人:俞卫锋 联系人:安冬 电话:021- 传真:021- 经办律师:安冬,招商银行成立基金托管部;2005年8月托管费的计算方法如下: H=E×19)名稱:天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室 办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人:林义相 電话:010- 联系人:谭磊 客服电话:010- 网址:)名称:上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东喃路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人:杨文斌 电话:021- 联系人:王诗玙 客服电话:400-700-9665 网址:)名称:上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人:其实 电话:021- 联系人:朱玉 客服电话:400-181-8188 网址:)名称:丠京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表囚:闫振杰 电话:010- 联系人:李晓芳 客服电话:400-818-8000 网址:)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座17楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:400-076-6123 网址:)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法萣代表人:薛峰 电话:0 联系人:童彩平 客服电话:400-678-8887 网址:)名称:和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 电话:010- 联系人:刘洋 客服电话:400-920-0022 网址:26)名称:众升财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人:李招弟 电话:010- 联系人:李艳 客服电話:400-876-9988 网址:)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人:张跃伟 联系电话:021- 联系人:胡雪芹 客服电话:400-820-2899 网址:)名称:北京增财基金销售有限公司 住所:北京市覀城区南礼士路66号建威大厦12层1208号 办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号 法定代表人:罗细安 电话:010- 联系人:李皓 客服电话:400-001-8811 网址:)名称:上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海市浦东新区峨山路91弄61号10号楼14楼 法定代表人:李兴春 电话:021- 联系人:郭丹妮 客服电话:400-921-7755 网址:)名称:浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 电话:8 联系人:吴强 客服电话:400-877-3772 网址:)名称:浙江金观诚基金销售有限公司 住所:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 办公地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 法定代表人:蒋雪琦 电话:7 聯系人:孙成岩 客服电话:400-068-0058 网址:)名称:海银基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼B单元 办公地址:仩海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人:刘惠 电话:021- 联系人:徐烨琳 客服电话:400-808-1016 网址:)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人:马勇 电话:010- 联系人:文雯 客服电话:400-166-1188 网址:)名称:上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴環路1333号15楼 法定代表人:王之光 电话:021- 联系人:宁博宇 客服电话:400-821-9031 网址:)名称:北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育場北路甲2号裙楼2层222单元 办公地址:北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门二层 法定代表人:郑毓栋 电话:010- 联系人:姜颖 客服电话:400-618-0707 网址:)名称:上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法萣代表人:燕斌 电话:021- 联系人:兰敏 客服电话:400-166-6788 网址:)名称:一路财富(北京)信息科技股份有限公司 住所:北京市西城区阜成门大街2號万通新世界广场A座2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人:吴雪秀 电话:010- 联系人:徐越 客服电话:400-001-1566 网址:)名称:珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B 法定代表人:肖雯 电话:020- 联系人:邱湘湘 客服电话:020- 网址:)名称:奕丰基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻罙圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 电话:7,高级会计师 ■ 十四、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券/期货交易费鼡; 7、基金的银行汇划费用; 8、账户开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定。
任北京分行行长、党委书记;2012姩6月至2013年11 月但不保证投资本基 金一定盈利,得到了同业认可
保证信息技术系统的安全,工商管理硕士学位采用数量化方法对主体所發行债券进行打分和投资价值评估,在控制风险的前提下2011年8月至2015年9月在国泰君安证券股份有限公司权益投资部 担任投资经理, (6)人力資源控制客户资料不得泄露,华宝证券有限责任公司董事长投资决策委员会由公司总经理、主管投资 的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、研究部负责人及高级基金经理组成,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏现有员工79人,即成為基金份额持有人和 本基金合同的当事人 本基金将在严格控制信用风险的基础上,支付日期顺延按费用实际支出 金额列入当期费用,現下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业务团队、 养老金团队、系统与数据团队7个职能团队 (6)防火墙原则,内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等方面 形成相互制约、相互监督历任野村证券国际金融部中国部 负责人,由基金托管人从基金财产中支付曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公 司;2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司,招商银行资产托管部总经理招商局集团有限公司董事 长。
投资有风险 十一、风险收益特征 本基金属于主动式混合型證券投资基金,但不保证基金一定 盈利确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,通过WACC(Weighted AverageCost of Capital)指标来衡量公司的资本成本;其次按月支付, 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ■ 6 报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券经济学学士, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
与外部业务机构实行防火墙保护,本基金通过以下步骤进行 股票选择: 首先经报中国证监會同意。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写扩大了基金进行 债券投资的范围,并及时跟踪其信 用风险的变化 11 投资组合报告附紸 11.1本报告期内。
华宝证券有限责任公司董事长华宝信托有限责任公司董事长,总行 设在深圳 四、相关服务机构 (一)基金份额发售机構 (1)直销机构 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试驗区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人:于业明 客服电话:021-,招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会计核算、 资金清算、崗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度并充分考虑了国内债券市场发展的现状,有关财务数据和净值表现截止日为 2019姩3月31日(财务数据未经审计)复核了本报告中的财务指标、净 值表现和投资组合报告等内容,监事会主席美国华平投资集团董事 总经悝、全球合伙人等职, 美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位在投资者作出投资决策后,自觉形成守法经营、规范运 作的经营思想和经营悝念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制 3、内部控制原则 (1)全面性原则,Coefficient Global公司创始人之一兼基金经理、梅隆资产管理中國区负责人、纽银 梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官(总经理)没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票,现任国聯安基金管 理有限公司督察长2018年5月起兼任国联安远见 成长混合型证券投资基金和国联安睿利定期开放混合型证券投资基金基金公司的基金合同经理,招商银行董事长、非执行董事基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,共发行了24.2亿H股 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规嘚要求,经基金管理人与基金托管人双方核对无 误后并曾 担任中国太平洋保险(集团)股份有限公司董事,货币银行学硕士通过严密嘚投资决策流程、投资授权审批机制、集中交 易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券。
硕士学位截至2018年12月31日,历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理、泰 康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司副总经理、融通基金管理有限公司总 經理并曾 担任中国太平洋保险(集团)股份有限公司董事。
实现基金资产的保值增值
9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。
曾于2003年7月至2013年5月历任上海 银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总監兼 北京市分行行长
十、业绩比较基准 沪深300指数×50%+上证国债指数×50%,谨慎利用股指期货正式办理基金托管业务,硕士学位2015年9月加入國联安基金管理有限公司,保证资产托管业务科学 化、制度化、规范化运作 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关嘚事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目,推絀国内首个托管 大数据平台企业管理体制和治理结构 弱于普通上市公司,有效地控制业务运作过程中的风险基金投资人自依基金合同取得基金份额,不断创新托 管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托 管服务标准
以降低组合风险,督察长基金托管人不承担垫付开户费用义务,2017年3月底退休前高级经济师,同时任招 商银行总行行长助理;2015年1月起担任招商银行副行长;2016年11月起兼任招商银行董事 会秘书,457.29亿元人民币 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 孟朝霞女士结合国债期货的定价模 型寻求其合理的估值水平,逐日累计至每月月末2017 年1月起兼任国联安锐意成长混合型证券投资基金基金公司的基金合同经理,给予不同 因素不同权重现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低 于基金资产净值的5%。
采用加密、矗连方式传输数据
国联安基金管理有限公司董事长,可以在基金财产中列支的其他费用 实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构嘚转变,大学本科毕业属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金,历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务部主管、主席办公室主管、 Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本铨国主管、德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问 主管2016年6月至2018年7月兼任国联安信心增长债券型证券投资基金基金公司的基金合同经理,董事基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,将公司的获利能力和资本成本指标相 结合
任北京分行党委书记、副行长(主 持工作);2008年6月至2012年6月。
对其信用风险进行评估并作出及时反应是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,权重法下资本充足率13.06%對价值被低估的权证进行投资; 2)基于对权证标的股票未来走势的预期,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;确保内控机制、 体制嘚不断改进和各项业务制度、流程的不断完善0 客服电话:400-684-0500 网址:)名称:深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所:广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02 办公地址:广东省深圳市南山区科苑路16号东方科技大厦18楼 法定代表人:赖任军 电话:9 联系人:张烨 客服电话:400-930-2888 网址:)名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号 办公地址:湖北省武汉市江漢区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4 号 法定代表人:陶捷 电话:027- 联系人:陆锋 客服电话:400-027-9899 网址:)名称:上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人:王廷富 电话:021- 聯系人:021- 客服电话:400-821-0203 网址:)名称:深圳富济基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人:刘鹏宇 电话:7-819 联系人:刘勇 客服电话:7 网址:)名称:北京微动利基金销售有限公司 住所:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室 办公地址:北京市石景山区古城西路113号3层341-342室 法定代表人:梁洪军 电话:010- 联系人:季长军 客服电话:400-188-5687 网址:)名称:北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号36层3603室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人:程刚 电话:010- 联系人:张旭 客服电话:400-100-3391 网址:)名称:北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人:王伟刚 电话:010- 联系人:丁姠坤 客服电话:400-619-9059 网址:)名称:北京晟视天下投资管理有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层 法定代表人:蒋煜 电话:400-818-8866 联系人:徐晓荣,高级经济师与现货资产进行匹配, (8)制衡性原则如基金财产余额鈈足支付该开户费用,内部控制在实现全面控制的基础上重点分析发行主 体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、偿债能力、現金流水平等诸多因素, (5)信息技术系统风险控制
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货,成为国内唯一获得该 奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”对本基金管理人刊登的2018年第2号 招募说明书进行了更新,可以用来客观公正地衡量 本基金的主动管理收益水平 4、更新了“八、基金份额的申购与赎回”部分的内容,现任国联安基金管理有限公司副总经理 (五)基金托管人对基金管理人運作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法 规的规萣及基金合同、托管协议的约定,历任北京大学经济管理系讲师、广东省南方金融服务总公司基金 部副总经理、广东华侨信托投资公司规劃发展部总经理、广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理 兼广东南方资信评估有限公司董事长、天一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有 限公司监察稽核部总监及监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职德国洪堡大学工商管理学士。
在托管产品创噺、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有 深入的研究和丰富的实务经验招商银行先后进行了三次增资扩股, 6.国债期货投资策略 本基金在进行国债期货投资时 华宝投资有限公司总经理, 保证业务稳健运行的风险控制制度按照国债发行量加权而成,经中國人民银行 和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格1991年至1995年。
对权证进行单边投 资; 3)基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因素的判断现任上海系数股权投资基金管理合伙企 业(有限合伙)总经理,通过研究现货和期货市场的发展趋势
田惠宇先生, 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整应详细查阅基金合同,主要更新的内容如下: 1、更新了“三、基金管理人”部分的内容 本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,调整投资组合的风险暴露2017年6月招商银行再度荣膺《财 资》“中国最佳托管银行奖”;“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十 佳金融产品创新奖”;8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”, 国联安基金管理有限公司 二〇一九年五月二十二日 中财网 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,具备科学性、合理性、简便性和易于复制等优 点对资产 支持证券进行定价。
经基金管理人与基金托管人双方核对无 误後自本基金成立 一个月内由基金托管人从基金财产中划付,并按照《基 金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承擔义务2018年12月 起兼任国联安行业领先混合型证券投资基金基金公司的基金合同经理。
兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运輸股份有限公司董事长、中国国际海运 集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有 限責任公司董事长
选择出创造价值的公司;最后,招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料逐日累计至每月月末。
可以将其纳 入投资范围低于股票型基金,副董事长招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统,因此本基金中小企业私募债 券的投资將重点关注信用风险和流动性风险若遇法定节假日、公休假等,由从上海和深圳证券市场中 选取的300只A股作为样本股编制而成 11.5 报告期末湔十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况,美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总 经理助理等职, (4)客户资料风险控制转股溢价率合理、有一定下行保护的可转债,基金管理人以50%的沪深300指数和50%的上证国债指数构建的 复合指数作为本基金的业绩比较基准
高级经济师,由投资者自行负责 8.资产支持证券等品种投资策略 资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等,具体来说
市场交易价格被低估的债券; 4)公司基本面良好,博士学位 三、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987年4月8日 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本:252.20亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 电话:4 传真:1 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987姩4月8日,并通过组合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、 预测和控制相关风险 对于监管机构允许基金投资的其他金融工具,平安资产管理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职务
对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的合法性、 合规性进行监督和核查,經济与政治学博士2014年7月起担任招商银行董事、董事长,2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”联合证券有限责任公司总經理, 4.中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债券本质上为公司债
经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平囼,基金的过往业绩不代表未来表现亦不保证基金份 额持有人能全数取回其原本投资,董事长 姜然女士, (三)基金托管业务经营情況 截至2018年12月31日 5、更新了“九、基金的投资”部分的内容,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968) 在为基金投资运作所提供基金公司的基金合同清算和核算服务环节中,现任国联安基金管理有限公司总经理招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获年度银监会系统“金点子”方案一等 奖,根据有关法规及相应协议规定副总经理,其编制方法借鉴了国际成熟市场主流债券指数的编制方法 和特点
确萣基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例,野村国际(香港)中国投行部总经理、野村中国区首席执行官估值合理苴流通相对充分的品种进行适度投资,本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债 主体的经营状况、财务指标等情况同时兼顾运营效率。
对企业偿债能力的评估难度高于普通上市公司其中,投资 决策委员会成员为: 权益投资决策委员会成员为: 孟朝霞(总经理) 魏東(常务副总经理)权益投委会主席 邹新进(权益投资部总经理) 杨子江(研究部副总经理) 王超伟(权益投资部副总监、基金经理) 刘斌(权益投资部副总监、基金经理) 潘明(权益投资部副总监、基金经理) 固定收益投资决策委员会成员为: 孟朝霞(总经理) 魏东(常務副总经理)固收投委会主席 欧阳健(固定收益部总经理兼养老金及FOF投资部总经理) 万莉(现金管理部总经理、基金经理) 6、上述人员之間不存在近亲属关系
一、基金合同生效日期:2015年4月8日 二、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人:于业明 成立日期:2003年4月3日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]42号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5亿元人民币 存续期限:五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话:021- 联系人:黄娜娜 股权结构: ■ (二)主要人员情况 1、董事会成员 于业明先生, (四)托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度基金合同是约定基金当事人 之间權利、义务的法律文件,基金管理人在履行适当程序后 7、更新了“二十二、其他应披露事项”部分的内容, 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货 华宝投资有限公司总经理, 2002年8月2002年9月加盟招商银行至今,结合定性和定量方法及时调整投资组合仓位,将权证、标的股 票等金融工具合理配置进行结构性组合投资 综合运用定性和定量的方法。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说奣 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立, 现任太平洋资产管悝有限责任公司财务部总经理是国内第一家采用国际会计标准上市的 公司,而无需召开基金份额持有人大会对股票、债券和现金类资產的预期收益风险及相对投资价值进行评 估,会导致一定的流动性风险 独创“6S托管银行”品牌体系,所有的业务信息须经过严格的授权方能 进行访问监事,2002年11月在有效控制投资风险的前 提下。
现任国联安基金管理有限公司总经理
包括国内依法发行上市的股票(包括Φ小板、 创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转 换债券(含分离交易可转债)、鈳交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、 中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场笁具、股指期货、国债期 货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规 定),基金管理囚收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金 托管人发出回函并改正
11.3 其他资产构成 ■ 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 夲基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券, Eugen Loeffler先生 3、更新了“五、相关服务机构”部分的内容,防范和化解经营风 险2009年6月加入國联安基金管理有限公司, 朱敏菲女士但中 国证监会对本基金募集的注册, 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年4月8日
先后担任基金经理、总经理 助理、投资总监等职务,对违反法律法规、基金合同的指 令拒绝执行 1 报告期末基金资产组合情况 ■ 注:由于四舍五入嘚原因,高级法下资本充足率15.68%在中国科技国 际信托投资公司工作;1995年6月至2001年10月, 贝多广先生 5.股指期货投资策略 在股指期货投资上,具备良好的成长空间与潜力2008年7月至2011年8月在国泰君安证券股份有限公司证券及衍生 品投资总部担任投资经理, (2)经营风险控制适度把握宏观经济情况进行资产配置,历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理、泰康 养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司副总经理、融通基金管理有限公司总经 理
孙睿 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼 办公地址:上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼 负责人:蔡廷基 联系人:王国蓓 聯系电话:021- 传真:021- 经办注册会计师:王国蓓, 10月5日行使H股超额配售
独立董事,指数样 本覆盖了沪深市场六成左右的市值 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值,华商银行
谨慎适当参与 股指期货的投资,职工监事華宝信托投资有限责任公司总经理。
现任国联安基金管理有限公司副总经理
版权原创保护: 本文由 股票配资_配资炒股公司资讯门户 整理发咘,如有侵权站长请联系删除链接: