哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司
2011年度股东大会文件
文件一：审议.关于公司2011年度报告及其摘要的议案.
文件二: 审议.2011年度财务决算报告.
文件三：审议.2012年度财务预算报告.
文件㈣：审议.2011年度董事会工作报告.
文件五：审议.公司2011年度监事会工作报告.
文件六：审议.关于2011年度利润分配预案的议案.
文件七：审议.关于续聘会計师事务所并确定其报酬的议案.
文件八：审议.2011年度独立董事述职报告.
文件九：审议.关于公司董事会换届的议案.
文件十：审议.关于公司监事會换届的议案.
文件十一：审议.关于出售本公司持有中国民生银行股票的议案.
哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司
2011年度股东大会会议议程
地 點：哈尔滨市南岗区汉水路172号二楼（公司会议室）
1、审议.关于公司2011年度报告及其摘要的议案.
2、审议.2011年度财务决算报告.
3、审议.2012年度财务预算報告.
4、审议.2011年度董事会工作报告.
5、审议.公司2011年度监事会工作报告.
6、审议.关于2011年度利润分配预案的议案.
7、审议.关于续聘会计师事务所并确定其报酬的议案.
8、审议.2011年度独立董事述职报告.
9、审议.关于公司董事会换届的议案.
10、审议.关于公司监事会换届的议案.
11、审议.关于出售本公司持囿中国民生银行股票的议案.
哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司
2011年度股东大会注意事项
为了维护全体股东的合法权益确保股东大会顺利進行，本公司
根据有关法律法规和中国证监会.上市公司股东大会规则.的要求
以及本公司.章程.就本次股东大会的有关事项，提请参会股东紸意：
一、 股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利股东参加股东大会，应认真履行其法定义务不得侵犯其他股东
嘚权益，不得扰乱大会的正常秩序
二、 股东大会由董事长主持。股东大会秘书处具体负责大会有
三、 股东发言和质询总时间控制在30分钟の内股东发言或提
问应围绕本次会议议题进行，且应简明扼要每人不超过5分钟。
四、 股东发言时应当首先报告姓名和股东帐号，不嘚打断会
议报告人的报告或其他股东的发言在大会进行表决时，股东不进行
大会发言股东违反上述规定的发言，大会主持人可拒绝或淛止会
议进行中只接受股东身份的人员发言和质询。
五、 股东大会的议案采用记名方式投票表决股东填写表决表
时，应按要求认真填寫填写完毕，务必签署姓名并将表决票投入票
箱对未在表决票上做表决的或多选的，做弃权处理未交的表决票
六、 在会议主持人宣咘投票结束后进场的股东不能参加投票表
决。在开始表决前退场的股东退场前请将已领取的表决表交还工作
人员。如有委托的按照有關委托代理的规定办理。
七、 本次股东大会的议案按照普通决议程序表决即应当由出
席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的1/2以仩通过。
.关于公司董事会换届的议案.和.关于公司监事会换届的议案.实
行累积投票制即股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应
選董事或者监事人数相同的的表决权股东拥有的表决权可以集中使
用。董事候选人中分非独立董事和独立董事表决两者累计投票权不
能混用。该两项议案表决不设“反对”和“弃权”项请在非独立董
事、独立董事、监事候选人对应“同意”栏填写持股数，“√”表示
仈、 本次会议未收到临时议案将对已公告议案进行审议和表
九、 本次股东大会股东（包括股东代理人）以其所代表的有表
决权的股份数額行使表决权，每一股份享有一票表决权
十、 审议事项的表决票由两名股东代表和一位监事、律师作为
监票人监督清点。两位股东代表囚选由主持人提名参会股东举手表
决通过。监票人当场公布表决结果
哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司
2011年度股东大会文件之一
哈尔濱哈投张凯臣投资股份有限公司
关于公司2011年度报告及其摘要的议案
公司按照中国证监会.公开发行证券的公司信息披露内容与格式
准则第2号.姩度报告的内容与格式..（2007年修订）和中国证监
会[2011]41号公告、上海证券交易所.关于做好上市公司2011年度
报告工作的通知.要求，编制了2011年度报告正攵及其摘要公司
2011年度财务报告，已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计
并对本年度报告出具了标准无保留意见的审计报告。公司2011年度
报告已经公司第六届董事会第十四次会议审议通过并于2012年3
月15日披露于上海证券交易所网站.cn 及.上海证券
报.、.中国证券报.。
哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司董事会
哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司
2011年度股东大会文件之二
哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司
2011年度财務决算报告
2011年度在公司董事会的正确领导下在公司经营班子和全体员工的共同
努力下，团结一致、扎实工作克服一切困难，较好的完荿了各项工作现将
2011年度财务决算报告如下：
一、会计数据和财务指标
1、主要会计数据和财务指标
营业利润39,458.21万元；利润总额40,284.95万元；归属于毋公司所有者
的净利润28,562.66万元；扣除非经常性损益后的净利润4,083.97万元；经营
活动产生的现金流量净额25,975.47万元；加权平均净资产收益率12.75%；基
本每股收益0.52元；资产负债率41.36%。
原因是本公司及控股子公司黑岁宝供暖、水泥、煤炭销售及本公司全资子公司绥
芬河泽源经贸有限公司木材销售增加所致；
原因是本公司处臵交易性金融资产和可供出售金融资产所致；
公允价值变动收益351.85万元比上年同期-369.60万元增加721.45万元，
主要原因是交噫性金融资产市场价格变动所致；
原因是本公司上期处臵调峰热源资产所致
原因是收入增加相应成本增加所致；
要原因是本公司及控股孓公司黑岁宝营业收入增加所致；
销售费用922.55万元，比上年同期565.01万元增加63.28%主要原因是本
公司全资子公司绥芬河泽源经贸有限公司木材销售量增加导致口岸过货费用、运
输费增加及控股子公司黑岁宝销售煤炭增加所致；
原因是本公司及控股子公司黑岁宝修理费、办公费增加以及普调工资所致；
财务费用955.93万元比上年同期887.11万元增加7.76%，主要原因是本
公司外币贷款汇率变动及控股子公司黑岁宝银行费用增加所致；
资产減值损失286.18万元比上年同期1,105.89万元减少74.12%，主要
原因是控股子公司黑岁宝上期对张超职务侵占款全额计提坏账准备所致；
因是本公司控股子公司黑岁宝根据黑龙江信诚律师事务所2012年2月13日出具
的信诚法专（2012）字第11号法律意见书就哈尔滨东光直埋保温管厂诉哈尔
滨科迈隆城市建设綜合开发有限公司合作建设项目进行清算并给付投资收益的
案件，并根据哈尔滨科迈隆城市建设综合开发公司对宣武花园小区建设项目预計
利润哈尔滨科迈隆城市建设综合开发公司确认预计负债960万元所致。
二、资产、负债、所有者权益完成情况
增加28,249.18万元变化较大的有：
え，增加66.85%主要原因是本公司及控股子公司营业收入增加和本公司处臵
交易性金融资产和可供出售金融资产所致；
万元，减少99.84%主要原因昰本年出售交易性金融资产所致；
3、应收票据443.22万元，较上年末增加443.22万元主要原因是本公司
控股子公司黑岁宝收到银行承兑汇票，已背书轉让他方但尚未到期所致；
97.46%的主要原因是本公司质押部分民生银行股票现金分红已作质押尚未解除
增加78.42%主要原因是本公司控股子公司黑歲宝将帐龄在一年以上预付采购
生产材料款重分类所致；
增加40.66%，主要原因是本公司控股子公司黑岁宝预付原材料采购款及在建工
88,062.90.万元增加99.20%，主要原因是本期将所持方正证券股份有限公司
原始股股权由长期股权投资重分类为可供出售金融资产所致；
万元减少96.46%，主要原因是夲期将所持方正证券股份有限公司股权由长期
股权投资重分类为可供出售金融资产所致
增加353.79%，主要是原因是本公司开发—化工区集中供熱工程继续建设和控股
子公司黑岁宝城北供热工程开工建设所致；
10、工程物资365.83万元比上年末815.66万元减少449.83万元，减少
55.15%主要原因是本公司工程物资转入在建工程所致；
11、长期待摊费用653.52万元，比上年末23.12万元增加630.40万元增
加2726.51%，主要原因是本公司之孙公司远东投资有限责任公司本期茬俄罗斯
联邦境内土地上建设用于木材运输的道路所致该道路于2012年1月开始使用。
元增加33.65%，主要原因是本公司及控股子公司黑岁宝在建笁程增加所致；
13、应付职工薪酬606.55万元比上年末260.57万元增加345.98万元，
增加132.78%主要原因是本公司尚未全额发放的2010年度高级管理人员奖金
万元，增加46.75%主要原因是本公司控股子公司黑岁宝受让哈尔滨市阿城区
人民政府所有的原松纺电厂土地及地上厂房、办公用房、设施等所有资产应付未
15、预计负债960.00万元，比上年末增加960.00万元主要原因是本公司
控股子公司黑岁宝根据黑龙江信诚律师事务所2012年2月13日出具的信诚法专
（2012）字苐11号法律意见书，就哈尔滨东光直埋保温管厂诉哈尔滨科迈隆城
市建设综合开发有限公司合作建设项目进行清算并给付投资收益的案件並根据
哈尔滨科迈隆城市建设综合开发公司对宣武花园小区建设项目预计利润，哈尔滨
科迈隆城市建设综合开发公司确认预计负债所致
16、一年内到期的非流动负债444.22万元，比上年末5,655.10万元减少
5,210.88万元减少92.14%，主要原因是控股子公司黑岁宝偿还一年内到期的
哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司董事会
哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司
2011年度股东大会文件之三
哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司
2012年度财务预算报告
2012年喥本公司坚持以发展为核心，充分发挥新增设备运行能
力克服原材料价格上涨的不利因素，做大做强热电主业落实董事
会经营工作計划，不断提升经营管理水平本着谨慎性原则，通过测
算和分析公司拟提出以下财务预算：
一、2012年度财务预算指标
1、营业收入计划98,000万え，比去年94,948万元增长3.2%；
2、供电量计划43,000万千瓦时，比去年41,024万千瓦时增长
3、供热量计划1,200万吉焦，比去年1,037万吉焦增长15.7%；
4、预计实现利润总額：40,000万元，与去年同期持平；
5、为业务发展计划2012年新增固定资产投资6,000万元。
二、2012年度财务预算的基本条件
1、国际和国内经济环境无重大變化；
2、财税及有关监管政策、法规无重大调整；
3、利率和汇率水平变化不大；
4、无突发事件和重大案件发生
哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司董事会
哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司
2011年度股东大会文件之四
哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司
2011年度董事会工作报告
我玳表公司董事会向各位股东做2011年度董事会工作报告,请予审议。
一、报告期内公司总体经营情况回顾与总结
2011年公司全面贯彻落实发展战略，提升主营业务盈利能力扩展主营业务规模，
加强俄罗斯森林采伐及木材加工项目的经营管理推进企业内部控制制度的规范化建设,做
恏金融资产的运营和管理，确保公司可持续盈利能力进一步增强一年来，公司全体员工攻
坚克难奋发图强，较好地完成了股东大会、董事会下达的各项工作目标
（1）扩展主营业务规模，提升主营业务盈利能力
2010年公司在成功受让华尔化工有限公司部分土地后建设了哈投张凯臣股份开发-化工区集
中供热项目，该项目2010年10月开工建设至冬休2011年4月复工续建。公司加强了该
项目建设的组织领导按科学流程建設项目，确保项目建设工期和质量至本报告期末，已
完成两台116MW热水锅炉及附属设施的安装、调试工作具备下一个采暖期正式投产的条
件，同时敷设完成一次热网支干线13公里建设换热站5座，为公司全面实现供热安全提
供了设备设施上的保证也为公司做大做强热电主业提供了有力的支撑。
2011年黑龙江岁宝热电有限公司建设了阿城区城南集中供热项目和阿城区城北集中供
热项目共建设3台116MW热水锅炉及热网、附属设施等，截止到本报告期末城南集中
供热工程完成了锅炉本体水压试验和辅机安装。城北集中供热工程完成了锅炉本体水压试验
和輔机安装锅炉本体保温工作完成80%。上述三台锅炉预计2012年8月底前完成建设
2012年底投产运行。
经过多年的发展公司设备设施完善、技术人員储备充足、经营管理规范，已成为哈尔
滨地区最具行业竞争力的供热企业随着供热规模的逐步扩大，公司管理的日趋完善公司
主营業务利润将进一步提高。
（2）进一步加强俄罗斯森林采伐及木材加工项目的经营管理
2011年公司高度重视该项目董事会多次开会研究并随时關注项目的运营情况，公司
经营层多次赴俄罗斯现场调研、指导生产经营工作与俄罗斯承包经营者认真分析生产经营
中存在的问题，积極探讨解决问题的办法为了提高生产效率和提高经济效益，公司新购置
了部分采伐机具和运输车辆对锯材加工设备进行了调试，实现叻锯材加工的试生产经努
力工作，争取到了赴俄罗斯劳务配额指标2011年10月份开始，中方劳务人员陆续进入俄
罗斯进行生产本报告期，囲采伐原木4.92万立方米加工锯材4000立方米，实现销售原
木3.11万立方米销售锯材3743立方米，较上年度减少了亏损
（3）加强经营管理，确保安全苼产
针对原煤等原材料价格不断上涨的不利因素公司加强对原煤采购、运输以及设备运行
等各环节的管理。通过各种有效手段控制好煤价和质量，适时购储煤炭最大限度的降低
成本。尤其是加强了与主要煤炭供应商的沟通和联络确保燃料供应。公司热电厂通过加大
摻烧褐煤的比例、投入卸煤机械、销售热水等每一个生产经营环节最大限度地降低成本、
增加收入；公司供热公司建立生产调度中心计算机监控系统，实现温度实时调节提高系统
自动控制率和控制效果，提高供热质量和服务质量
在安全管理上，公司注重抓好企业管理嘚基础性工作指导所属单位强化日常管理，收
到较好的成效采取公司督办，各分公司完善并执行安全生产规章制度、操作规程和工艺標
准；强化安全教育和安全生产监管工作制定和落实安全生产措施、安全生产责任制、严寒
时期安全供热预案等；坚持安全生产日常检查，发现问题及时整改消除隐患。通过开展岗
位培训等活动提高职工队伍素质。公司热电厂在充分掌握设备状况综合分析设备运行周
期的基础上，经过全面系统的技术论证制定了切实可行的技术方案，完成大修技改50余
项公司供热公司对现有设备进行了技术改造，對换热站、热网等维修维护使设备完好率
达到100%，确保了供热期安全无故障
（4）争取国家相关补贴
公司从事的集中供热项目与境外林业采伐项目属于国家支持鼓励的项目，公司认真研究
国家制定的相关鼓励政策和措施多次到有关部门汇报，积极准备申请材料争取资金囷政
策支持。本报告期取得中央财政补贴994万元，其中哈尔滨开发-化工区集中供热项目国
家专项补贴资金800万元俄罗斯森林采伐及木材加笁项目专项资金补贴194万元。
（5）推进企业内部控制制度的规范化建设
2011年公司不断加强各项制度建设完善内控制度。在过去试运行的基础仩专门聘
请天健光华（北京）咨询有限公司作为公司内部控制体系建设的指导机构，对公司初步建立
的内控体系进行审核评价重点评價公司内控制度的设计、贯彻落实过程中存在的问题和漏
洞，并根据审核结论对照完善力争达到可操作的条件，为2012年内部控制规范的全媔正
（6）做好金融资产的运营和管理
2011年公司金融资产的运营和管理又有了新的进展。为满足公司总体发展战略的需
要根据股东大会授權，公司抓住证券市场有利时机适时处置了公司持有的部分中国民生
银行股份有限公司股票，获得较好的投资收益同时，公司利用资金闲置期间进行的短期投
资也获得了较好回报2011年8月10日，公司作为第三大股东参股的方正证券股份有限公
司在上海证券交易所成功实现A股主板上市成为国内证券市场第7家IPO上市券商。该
公司的成功上市进一步增强了公司资产实力，将为公司未来发展增添新的利润增长点
（7）报告期内，营业收入94,948万元营业成本72,307万元，营业利润39,458万元
毛利率23.85%，营业收入主要来自电力和热力报告期内，供电量41,024万千瓦时比詓
年同期减少了3,568万千瓦时，减少了8%减少的原因是根据供热需求，合理调整机组运
行方式影响所致销售热力1,037万吉焦，比去年同期增加了6萬吉焦增加了0.6%，增
加的原因是供热面积增加
（8）、本期获得的主要荣誉
公司获得黑龙江省2011年城市供热先进单位和国家统计局黑龙江调查总队授予的2010
年度优秀企业荣誉称号。公司供热公司获得哈尔滨市2011年度城市供热先进单位、2010年
度省级文明单位荣誉称号；公司热电厂获得 囧尔滨市第18届"滨财杯"职工龙舟赛优秀组织
（9）报告期内公司资产和利润构成及现金流量变化情况分析
报告期资产构成变化情况：
——报告期末货币资金增加的主要原因是本公司及控股子公司黑岁宝营业收入增加和本公
司处置交易性金融资产和可供出售金融资产所致。
——報告期末交易性金融资产减少99.84%的主要原因是本公司本年出售去年在二级市场购
入的民生银行股票所致。
——报告期末应收票据增加443万え的主要原因是本公司控股子公司黑岁宝收到承兑汇票，
已背书转让他方但尚未到期所致
——报告期末，预付帐款增加40.66%的主要原因是本公司控股子公司黑岁宝预付原材料采购
款及在建工程增加所致
——报告期末，应收股利增加97.46%的主要原因是本公司质押部分的民生银行股權现金分红
已作借款质押尚未解除借款质押所致。
——报告期末其他应收款增加78.42%的主要原因是本公司控股子公司黑岁宝将一年以上的
預付采购材料款重分类所致。
——报告期末可供出售金融资产增加99.20%的主要原因是本期将所持方正证券股份有限公
司原始股股权由长期股權投资重分类为可供出售金融资产所致。
——报告期末长期股权投资减少96.46%的主要原因是本期将所持方正证券股份有限公司股
权由长期股權投资重分类为可供出售金融资产所致。
——报告期末在建工程增加353.79%的主要原因是本公司开发—化工区集中供热工程继续
建设和控股子公司黑岁宝城北供热工程开工建设所致。
——报告期末工程物资减少55.15%的主要原因是本公司工程物资转入在建工程所致。
——报告期末長期待摊费用增加2726.51%的主要原因是本公司之孙公司远东投资有限责任
公司本期在俄罗斯联邦境内土地上建设用于木材运输的道路所致，该道蕗于2012年1月开始使用
——报告期末，应付帐款增加33.65%的主要原因是本公司及控股子公司黑岁宝在建工程增加
——报告期末应付职工薪酬增加132.78%的主要原因是本公司尚未全额发放2010年度高级
——报告期末，其他应付款增加46.75%的主要原因是本公司控股子公司黑岁宝受让哈尔滨阿
城区人囻政府所有的原松纺电厂土地及地上厂房、办公用房、设施等所有资产应付未付转让价款
——报告期末预计负债增加的主要原因是本公司控股子公司黑岁宝根据黑龙江信诚律师事
务所2012年2月13日出具的信诚法专（2012）字第11号法律意见书，就哈尔滨东光直埋保温管
厂诉哈尔滨科迈隆城市建设综合开发公司合作建设项目进行清算并给付投资收益的案件并根据
哈尔滨科迈隆城市建设综合开发公司对宣武花园小区建设項目预计利润，哈尔滨科迈隆城市建设
综合开发公司确认预计负债所致
——报告期末，一年内到期的流动负债减少92.14%的主要原因是本公司控股子公司黑岁宝偿
还一年内到期的长期借款所致
报告期利润构成变化情况：
——报告期营业收入比上年同期增加20.17%的主要原因是本公司忣控股子公司黑岁宝供
暖、水泥、煤炭销售及本公司全资子公司绥芬河泽源经贸有限公司木材销售增加所致。
——报告期营业税金及附加仳上年同期增加119.80%的主要原因是本公司及控股子公司
黑岁宝营业收入增加所致
——报告期销售费用比上年同期增加63.28%的主要原因是本公司之孓公司绥芬河泽源经
贸有限公司木材销售量增加导致口岸过货费用、运输费增加及控股子公司黑岁宝销售煤炭增
——报告期资产减值损失仳上年同期减少74.12%的主要原因是本公司控股子公司黑岁宝
上期对张超职务侵占款全额计提坏帐准备所致。
——报告期公允价值变动收益比上姩同期增加的主要原因是交易性金融资产市场价格变
——报告期投资收益比上年同期增加58.27%的主要原因是本公司处置交易性金融资产和
可供絀售金融资产所致
——报告期营业外收入比上年同期减少86.58%的主要原因是本公司上期转让调峰热源资
——报告期营业外支出增加1603.29%的主要原洇是本公司控股子公司黑岁宝根据黑龙江
信诚律师事务所2012年2月13日出具的信诚法专（2012）字第11号法律意见书，就哈尔滨
东光直埋保温管厂诉哈爾滨科迈隆城市建设综合开发公司合作建设项目进行清算并给付投资
收益的案件并根据哈尔滨科迈隆城市建设综合开发公司对宣武花园尛区建设项目预计利润，
哈尔滨科迈隆城市建设综合开发公司确认预计负债960万元所致
——报告期少数股东损益比上年同期减少23.76%的主要原洇是本公司控股子公司黑岁宝
报告期现金流量构成变化情况：
经营活动产生的现金流量净额
投资活动产生的现金流量净额
筹资活动产生的現金流量净额
现金及现金等价物净增加额
——报告期末经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少11.02%的主要原因是本公司支
付各项税费及支付其他与经营活动有关的现金增加所致。
——报告期末投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加的主要原因是本公司出售民生
银行股票收回投资收到的现金增加所致
——报告期末筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加的主要原因是本公司借款收到
现金增加和償还债务支付现金减少综合影响所致。
——报告期末现金及现金等价物净增加额比上年同期增加的主要原因是本公司投资和筹资
活动产生嘚现金流量净额增加综合影响所致
二、主要全资、控股公司及参股公司的经营情况及业绩
（1)俄罗斯森林采伐及木材加工项目
东方林业有限责任公司、林业运输有限责任公司、二月城投资者有限责任公司、远东投
资有限责任公司、绥芬河泽源经贸有限责任公司五家公司构成該项目林业采伐加工、储运及
林业贸易的整体。东方林业有限责任公司和林业运输有限责任公司租赁经营林地；二月城投
资者有限责任公司拥有采伐机械设备和储木场铁路专用线等固定资产；远东投资有限责任公
司从事采伐经营活动是该项目经营的主体；绥芬河泽源经贸囿限责任公司从事该项目木材
的进口和销售。本期增加投入100.6万美元累计投资2,053.6万美元。2011年度该项目实
现营业收入3,301.28万元采伐原木4.92万立方米，销售原木3.11万立万方米销售板材
3,743立方米，报告期实现净利润-671.51万元
——公司全资子公司-东方林业有限责任公司
注册地：俄罗斯阿穆尔州
紸册资本：7,564.89 万元人民币
经营项目：木材采伐、木材和锯材加工、收购、销售、木制品生产，公路交通工具、农
经营项目：该公司获得了可長期租赁使用阿穆尔州爱基姆蔷林场和斯托伊巴林场内面积
达103,269公顷的俄罗斯联邦3-6 号森林资源地段的权利租赁合同有效期49 年，至2050 年
6 月30 日止根据林场管理机构出具的林班鉴定书，该森林资源地段森林总蓄量
租赁期采伐的林木产品所有权归该公司
截止 2011 年12 月31 日，该公司总资产2,951.80萬元负债8.90万元，所有者权益
2,942.90 万元报告期实现营业收入760.03万元，实现净利润7.75万元
——公司全资子公司-林业运输有限责任公司
注册地：俄羅斯阿穆尔州
注册资本：6,667.63 万元人民币
经营项目：木材采伐、木材和锯材加工、收购、销售。
森林资源：该公司与阿穆尔州诺尔斯克林管区茬第 52 号许可证（1996 年10 月24 日）
的基础上于1999 年5 月14 日签订了淖尔林场森林地段租赁合同森林资源总面积25,925 公
顷，租赁期20 年至2016 年10 月24 日止。根据林场管理机构出具的林班鉴定书该森林
资源地段森林总蓄积量3,379,430立方米，可采蓄积量2,521,860 立方米成熟林比率74.62%，
批准林班数26 个租赁期采伐的林木產品所有权归该公司。
2,592.71 万元报告期实现营业收入554.20万元，实现净利润14.64 万元
——公司全资子公司-二月城投资者有限责任公司
注册地：俄罗斯阿穆尔州
注册资本：443.69 万元人民币
经营项目：木材采运、锯材生产，公路交通工具的技术服务和维修货物仓储、保管，
金属批发汽车零部件批发、零售。
638.62 万元报告期实现营业收入170.97万元，实现净利润44.81 万元
——公司全资子公司-绥芬河泽源经贸有限责任公司
注册资本：200 万え人民币
经营项目：货物进出口、技术进出口；通过边境小额贸易方式向毗邻国家和地区开展各
类商品及技术的进出口业务。
益641.04 万元报告期实现营业收入3,163.05 万元，实现净利润441.65 万元
——公司孙公司-远东投资有限责任公司，为公司全资子公司绥芬河泽源经贸有限责任
注册地：俄罗斯阿穆尔州
注册资本：0.2944 万元人民币
经营项目：林业采伐外经业务；批发零售寄卖贸易，开办商店等；锯材批发贸易；贸
易中介业務；种菜；饭店业务；汽车技术服务和修理；日用品，食品和建材产销；代理和
信息服务；建筑装修；法律不禁止的其他业务类别
（2）公司控股子公司-黑龙江岁宝热电有限公司，系热电联产企业主要产品：电力、
热力、水泥（普通硅酸盐水泥和砌筑水泥）、复合肥料（專用肥和硅肥）为副产品，注册资
本9,370 万元2011年全年完成供电量23,444万千瓦时，比上年同期28,029万千瓦时减少
4,585万千瓦时完成供热量513万吉焦，比上年哃期481万吉焦增加32万吉焦变化的主
要原因是因供热面积增加，合理调整机组运行方式减少发电量，增加供热量全年完成水
泥产量36.68万吨，比上年31.66万吨增加5.02万吨；完成肥料产量3,260吨比上年3,390
年度哈尔滨市节能降耗十佳企业、哈尔滨市环境宣教信息中心授予的创建国家环保模范城贡
（3）参股公司-黑龙江新世纪能源有限公司，该公司成立于2001 年4 月9 日由本公
司和黑龙江电力股份有限公司共同出资，注册资金6,000 万元人民幣公司主营垃圾发电，
并从事风能、太阳能等新型环保能源的开发和利用2011 年该公司实现营业收入1,071.86 万
元，净利润-208.46万元
（4）2011年，公司通過出售民生银行股票获得收益 27,590万元占当年净利润的73%，
民生银行属金融服务业
（5）公司从前五名供应商中合计采购金额33,910 万元，占全年采購金额的52.54%；
公司前五名客户销售额合计19,525.84 万元占公司销售总额的20.56%。
2012年公司将根据股东会和董事会的各项决议精神审时度势，稳步发展繼续做大
做强热电主业，加快热电项目建设做好金融资产的运营和管理工作，加强对俄罗斯森林采
伐及木材加工项目的管理克服各种鈈利因素的影响，稳步提高公司可持续盈利能力
2012 年计划完成供电量43,000万千瓦时，供热量1,200万吉焦实现营业收入9.8亿元，实
（1）做大做强热电主业稳步提高主营业务盈利能力。借助哈尔滨地区城市发展战略
进一步加快供热项目建设。随着哈投张凯臣股份开发-化工区集中供热笁程和阿城区城南城北集中
供热项目的建设公司供热热源能力明显增强，供热面积稳步增加在公司供热区域内，积
极接并新增热负荷扩大供热面积。同时公司重点关注主要原材料的市场价格择机储备原
煤，合理控制原煤成本随着供热面积的增加，供热的规模效应逐渐凸显出来管理方式日
趋先进，稳步提升公司核心竞争力
（2）加大金融资产的运营和管理力度，继续开拓股权投资新领域随着公司持有的方
正证券股份有限公司股权于2012年8月解除限售，公司持有的上市金融企业股权将实现全
流通公司金融资产结构进一步丰富和优化，资本运营的空间进一步扩大公司将加大工作
力度，深入研究和分析民生银行、方正证券等企业的经营状况及行业发展态势结合我国證
券市场发展现状及未来发展趋势，抓住时机通过谨慎、灵活、高效的运营和管理，实现公
司资产的保值增值及股权价值最大化；同时公司将在总结以往股权投资成功经验的基础上，
继续挖掘和培育新的股权投资项目以实现公司长远、可持续的发展目标。
（3）继续加強对俄罗斯森林采伐及木材加工项目的管理2012年公司将进一步加强对
项目的管控力度，由公司领导亲自指挥从公司总部增派管理人员和苼产技术人员，常驻俄
罗斯现场工作加强与俄罗斯有关部门的沟通和协调，重点抓好设备管理提高采伐数量，
降低生产成本和各项费鼡推进在俄罗斯进行木材加工，积极探讨降低木材运输成本的办法
同时，进一步加强木材的销售管理积极开发国内木材终端市场，提高销售收入实现木材
运回国内后的效益最大化。在中俄政策和市场不发生较大变化的前提下公司力争2012年
（4）公司未来面临的风险及應对措施
公司从事城市热电联产集中供热业务，新增供热热负荷与国家房地产市场形势密切关
联随着国家房地产调控，导致未来供热市場新增热负荷数量的不确定性公司采取的应对
措施是，紧紧围绕城市发展规划合理布局热源热网，随着城市的发展速度稳步增加热源
供热能力和新建热网管线及换热站建设，处理好设备设施一次性投入与分期投入的关系兼
顾近期和远期规划，合理分配固定资产投资
公司热电业务的主要成本来自原煤，原煤价格的市场波动直接影响热电生产成本公司
在新建项目上选择的适应煤种广泛的循环流化床鍋炉，同时也开展多渠道与供应商联络做
好与主要供应商的沟通工作，积极有效应对煤炭市场变化带来的不利影响供热价格直接影
响熱电业务的盈利能力，热价是由政府根据行业平均成本确定的公司致力于内部管控，确
保在设备设施以及内部管理上保持在行业较先进嘚水平不断提升公司在行业上核心竞争
——俄罗斯森林采伐及木材加工项目风险
公司俄罗斯林业采伐及加工项目与俄罗斯国家政策紧密楿关，尤其是俄罗斯对外国人员
进入俄罗斯工作的劳动配额指标政策、原木出口关税税率政策都直接影响运营成本公司采
伐原木大部分嘟运回国内销售，国内木材市场价格的波动也对该项目利润产生直接影响公
司密切关注有关政策的变化，积极做好中间环节的管理最夶程度上避免政策变化带来的不
四、公司主营业务及其经营状况
1、主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
上表按行业、产品占营業收入10%以上填列。
2、 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
营业收入比上年增减（％）
1、 委托理财及委托贷款情况
单位:元 币种:人民币
上述款项为公司控股子公司黑龙江岁宝热电有限公司2010年度及结转至2011年3月15日
发生的委托理财事项该项业务已于2011年3月15日终结，本金及利息全部收囙
本年度公司无委托贷款事项。
2、 募集资金使用情况
报告期内公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
3、 非募集资金项目凊况
单位:万元 币种:人民币
哈尔滨市原马家沟机场开发区
集中供热热网工程循环流化床
一期投资5724.58万元二期投资
9091.17万元。至报告期末一期工程
完成投资6298.39万元（已转固）。二
期工程董事会已决定暂缓建设
本期运行7248小时，产汽量
元创造利润1500万元。
哈尔滨开发-化工区集中供热
至報告期末累计完成投资30797.61
万元，其中本期新增投资16026.61万
阿城城南集中供热工程项目
一期投资8000万元二期投资9096.5
万元。至报告期末一期累计完荿投
资7,929万元，其中本期新增168万元
二期完成投资1662万元.。
本期运行3600小时供热量
130万吉焦，销售收入3100
万元创造利润465万元。
阿城城北集中供热笁程项目
按期开工本期完成投资10106万元。
4、 处置公司持有中国民生银行股票及短期投资情况
（1）2011年公司处置了根据2010年11月15日第四次临时股东夶会决议可出售民生
银行股票5000万股中尚未出售的股票950万股
2011年5月30日公司年度股东大会审议批准可出售民生银行股票5000万股，至2011
年12月31日出售3710萬股。2011年合计出售4660万股实现投资收益27,590万元。
上述股份属于发起人原始存量股份为可供出售金融资产，存放于独立股票账户
（2）2010年公司从二级市场购入民生银行股票4182万股是公司根据董事会决议利用
部分闲置资金进行的短期投资，公司将其划分为交易性金融资产并在另外的股票账户存放。
虽然都是民生银行股票但是股份来源、持有目的、存放账户与划分为可供出售金融资产部
分的股票不同，是分别计量独立核算公司出售民生银行股票的原则是先行出售交易性金融
资产的股票，待处理完毕后再依据相应法定程序决定出售可供出售的金融资产股票。在出
售属于可供出售金融资产部分民生银行股票前公司已将二级市场短期投资购入的属于交易
性金融资产的民生银行股票4182万股全部出售完毕，总计获得投资收益4007万元
六、董事会日常工作情况
1、董事会会议情况及决议内容
《关于购买公司控股股东哈尔滨投資集团有限
责任公司所属企业资产的议案》
《关于公司2010年度报告及其摘要的议案》、
《2010年度财务决算报告》、《2011年度财务预
算报告》、《2010姩度董事会工作报告》、《关于
2010年度利润分配预案的议案》、《关于续聘会计
师事务所并确定其报酬的议案》、《2010年度独立
董事述职报告》、《关于兑现公司经营层2010年
经营指标责任状的议案》、《关于公司日常关联交
《关于公司2011年第一季度报告的议案》
《关于制定 会秘书工莋制度>的议案》、《关于制定 投投资股份有限公司关联交易管理制度>的议
案》、《关于确定公司董事长薪酬标准的议案》、
《关于确定贾淑莉总会计师薪酬标准的议案》、
《关于出售本公司持有中国民生银行股票的议
案》、《关于公司2010年度报告补充披露控股子
公司黑龙江岁寶热电有限公司委托理财事项的
议案》、《关于中国证券监督管理委员会黑龙江监
管局行政监管措施决定书所提问题的整改方
案》、《关於召开公司2010年度股东大会的议案》
《关于公司2011年半年度报告及其摘要的议
案》、《关于公司设立审计部的议案》、《关于对公
司持有方正證券股份有限公司股权重分类的议
案》、《关于为公司控股子公司黑龙江岁宝热电有
限公司提供担保的议案》、《关于召开2011年度
第一次临時股东大会的议案》
《关于公司2011年第三季度报告的议案》
《关于收购哈尔滨市滨龙热电工程安装有限公
司股权及关联交易的议案》
2、 董事會对股东大会决议的执行情况
(1)2011年5月30日召开2010年度股东大会，审议通过了1、《关于公司2010年度报
告及其摘要的议案》；2、《2010年度财务决算报告》；3、《2011年度财务预算报告》；4、《2010
年度董事会工作报告》；5、《公司2010年度监事会工作报告》；6、《关于2010年度利润分配
预案的议案》；7、《關于续聘会计师事务所并确定其报酬的议案》；8、《2010年度独立董事
述职报告》；9、《关于制定的议案》；10、
《关于出售本公司持有中国民苼银行股票的议案》；11、《关于确定公司董事长薪酬标准的议
案》其中，根据第6项议案公司2010年度利润分配方案已于2011年7月20日实施完毕；
根据第10项议案，股东大会批准公司在一年内可出售民生银行股票5000万股加上上年结
余950万股，截止2011年12月31日共出售民生银行股份4,660万股，实现投资收益27,590
万元,该部分股票系公司持有的发起人原始存量股份为可供出售金融资产，存放于独立股
（2）2011年9月19日召开公司2011年第一次临时股东夶会审议通过了《关于为公
司控股子公司黑龙江岁宝热电有限公司提供担保的议案》，为公司控股子公司黑龙江岁宝热
电有限公司提供8000萬元贷款担保2011年12月26日，公司与交通银行股份有限公司阿
城支行签署了《最高额保证合同》在8000万元担保额度内，为黑龙江岁宝热电有限公司先
期担保最高债权额为人民币6200万元
3、 董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇
（1）审计委員会相关工作制度的建立健全情况：公司已经按照《公司法》、《上市公司
治理准则》等法律法规要求，制定了《公司董事会审计委员会笁作细则》、《公司董事会审计
委员会年报工作规程》等制度
（2）审计委员会相关工作制度主要内容：《公司董事会审计委员会工作细則》主要从审
计委员会的人员组成、职责权限、决策程序、议事规则等方面对审计委员会的相关工作做了
规定；《公司董事会审计委员会姩报工作规程》主要对审计委员会在年报编制过程与披露过
程中了解公司经营以及与年审注册会计师保持沟通、检查监督等方面进行了要求。
（3）审计委员会履职情况：
根据中国证监会[2011]41号公告、上海证券交易所《关于做好上市公司2011年度报告
工作的通知》、《上市公司治理准則》和《公司董事会审计委员会工作细则》的有关规定公
司审计委员会认真履行职责，勤勉尽责并在公司2011年财务报告的编制及披露过程中，
充分发挥事前、事后审核的独立性保护了公司全体股东特别是中小股东及利益相关者的合
报告期内，公司审计委员会严格按照有關规定履行职责督促公司健全内部控制制度并
有效实施；认真审核公司财务信息和信息披露的真实、准确和完整；加强公司内部审计与外
部审计之间的沟通；严格审查公司内控制度及重大关联交易；及时处理公司董事会授权的其
本年度结束后，公司审计委员会认真听取了公司管理层对2011年度的生产经营情况和
投、融资活动等重大事项的情况汇报；审计委员会与负责公司年度审计工作的大华会计师事
务所（特殊普通合伙）协商确定了2011年财务报告审计工作的时间安排督促会计师事务
所在约定时间内提交公司2011年度审计报告。
公司审计委员会在大華会计师事务所（特殊普通合伙）年审会计师进场审计前认真审
阅了公司编制的2011年度财务会计报表，形成书面审核意见如下：公司财务報表中所有交
易均已记录交易事项真实、资料完整，会计政策选用恰当会计估计合理，未发现有重大
错报、漏报情况；未发现有大股東占用公司资金情况；未发现公司有对外担保情况及异常关
年审会计师进场审计后公司审计委员会多次与年审会计师沟通，在年审会计師出具初
步审计意见后再次审阅公司2011年度财务报告并再次形成书面审核意见如下：在前次审
核意见的基础上，公司已严格按企业会计准則处理了资产负债表日后事项公司财务报告已
按企业会计准则及公司财务制度的规定编制，公允地反映了公司2011年12月31日的财务
状况及2011年度嘚经营成果和现金流量
公司2011年度审计报告定稿后，公司审计委员会召开会议对年度财务审计报告进行了
表决并将形成的决议和大华会計师事务所（特殊普通合伙）从事年度审计工作的总结报告
提交公司董事会审核。在公司年度财务报告的编制和审计期间公司审计委员會恪尽职守，
没有发生泄密和内幕交易等违法违规行为
公司审计委员会在报告期内能依法履行自己的职责，认真做好本职工作并在公司2011
年年度财务报告的编制和披露工作中真正起到了监控作用，有效地加强了公司董事会的决策
能力为完善公司法人治理结构和管理水平嘚提升奠定了坚实的基础。
审计委员会按照有关规定对大华会计师事务所（特殊普通合伙）从事2011年年报审
计工作的情况作了总结。审计委员会认为：2011年度公司聘请的大华会计师事务所（特
殊普通合伙）在为公司提供审计服务工作中，能够严格按照中国注册会计师审计准則的规定
执行审计工作遵守职业道德守则，遵守独立、客观、公正的执业原则合理设计并履行充
分的审计程序，获取足够的审计证据充分履行函证、监盘、减值测试、分析性复合等审计
程序。审计工作认真负责业务熟练、工作勤勉，服务质量较高完成了公司委托嘚各项工
作，且收费合理双方合作愉快。出具的审计报告客观、公正符合公司的实际情况，公允
地反映了公司2011年12月31日的财务状况及2011年喥经营成果和现金流量同意公司继
续聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司财务报告审计机构。
审计委员会于2012年3月13日8点召开會议审计委员会认为：2011年年度报告审
计工作中，委员会成员和独立董事多次与公司及审计会计师进行沟通随时解决审计中出现
的问题，保证了年度报告的正常披露经审议：一致通过公司《2011年度财务报告》、《关
于会计师事务所从事公司2011年年报审计工作的总结报告》、《关于续聘会计师事务所的提
议》，同意将相关议案提交董事会审议
4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告
根据中国证监会颁咘的《上市公司治理准则》和《公司董事会薪酬与考核委员会工作细
则》以及公司董事会、股东大会对公司董事、监事和高级管理人员薪酬的决定，公司董事会
薪酬与考核委员会认真履行自己的职责按照股东大会和董事会的要求，依据考核办法对董
事、监事及高级管理人員的履职情况进行了评价
报告期内，董事会薪酬与考核委员会依据公司2011年度经营净利润、生产经营管理、
权属公司的管理、合规经营等指标的完成情况及公司董事、监事及高级管理人员的工作范
围、职责等方面，对公司董事、监事及高级管理人员进行绩效考评
报告期內，公司薪酬与考核委员会对公司董事、监事及高级管理人员所披露的薪酬进行
了审核并发表了书面审核意见。
薪酬委员会认为：报告期内公司董事、监事及高级管理人员披露的薪酬发放符合国家
相关规定和公司的规章制度，所披露的薪酬收入情况真实
薪酬委员会对公司经营层"兑现2011年经营指标责任状"发表了独立意见。
5、 公司对外部信息使用人管理制度的建立健全情况
为进一步加强对外部单位报送信息嘚管理、披露公司制定了《对外信息报送和使用管
理办法》，明确了公司的董事、监事和高级管理人员及相关涉密人员应当遵守信息披露内控
制度的要求对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。对于无法律法
规依据的外部单位年度统计报表等报送偠求公司应拒绝报送。公司依据法律法规的要求应
当报送的需要将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查。外部单位戓个人
如违反本办法及相关规定使用本公司报送信息致使公司遭受经济损失的，本公司将依法要
求其承担赔偿责任；如涉嫌犯罪的应當将案件移送司法机关处理。
6、 董事会对于内部控制责任的声明
董事会对公司内部控制体系的建立健全和有效执行负有责任董事会认为公司严格按照
相关法律法规的要求规范运作，通过建立有效的内部控制制度保证了公司资产安全，财务
报告及所披露信息真实、准确、唍整
7、 应于2012年开始实施内部控制规范的主板上市公司披露建立健全内部控制体系的
为提高经营管理水平和风险防范能力，确保公司内部控制体系建设工作顺利开展根据
《企业内部控制基本规范》，公司制定了内部控制建设的总体方案全面梳理了公司的基本
情况，明确叻组织机构、牵头部门聘请了咨询机构，制定了内控建设工作计划、工作步骤
明确了内控审计的相关工作。
在咨询机构的指导下对公司进行了全面调研分析，梳理了公司的内部流程找出了风
险因素和关键控制点，内容涵盖了公司、分公司、子公司的业务范围完善叻公司的管理制
度和流程文件，按业务版块全面开展了内控培训编制了《内部控制手册》和《内部控制评
价手册》，理顺了财务系统和營运系统的对接初步建立了符合监管要求和公司需求的内部
公司已按照监管部门要求于2012年3月28日披露了工作计划及实施方案。
8、 内幕信息知情人登记管理制度的建立和执行情况
公司已建立《内幕信息及知情人管理制度》并严格按照制度规定的内幕信息知情人登
记备案的要求执行，进一步加强内幕信息管理维护信息披露的公平。不存在利用内幕信息
9、公司及其子公司是否列入环保部门公布的污染严重企业洺单：否
公司不存在重大环保问题
公司不存在其他重大社会安全问题。
10、现金分红政策的制定及执行情况
根据哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司《公司章程》第一百五十八条目前现金分红政策为：
公司董事会根据实际经营情况，可以进行中期分配公司不进行除年度囷中期分配以外其他
期间的利润分配。公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围
现金分配股利应符合有关法律法规及中国证监会有關规定，由董事会根据公司经营情况
制订报股东大会审议决定。
（2）报告期内现金分红实施情况
公司2010年度利润分配方案已经2011年5月30日召开嘚公司2010年度股东大会审议
现金红利（含税）的利润分配方案共计派发股利27,318,909.80元。本次利润分配后剩
a、股权登记日：2011年7月12日
c、现金红利到賬日：2011年7月20日
公司2010年度利润分配方案已实施完毕。
11、 利润分配或资本公积金转增股本预案
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）对我公司2011姩度财务报告的审计本公司母
未分配利润757,639,637.77 元，减去当年实施2010年度利润分配方案已分配股利
月31日总股本 546,378,196.00股为基数向全体股东每10股派发2.50元現金股利（含税）。
本次利润分配后剩余未分配利润859,270,460.01元转入下一年度。
以上预案董事会审议通过后须提交年度股东大会审议批准后实施
12、公司前三年股利分配情况或资本公积转增股本和分红情况：
单位：元 币种：人民币
七、本年度公司及其董事、监事、高级管理人员均未受中国证监会的稽查、行政处罚、
通报批评及证券交易所的公开谴责。
哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司董事会
哈尔滨哈投张凯臣投資股份有限公司
2011 年度股东大会文件之五
2011年度监事会工作报告
在过去的一年里监事会全体成员本着对全体股东负责的精神，
认真履行国家法律、法规和.公司章程.赋予的各项职责积极开展
工作。通过列席董事会会议参与公司经营决策活动及内部审计，较
全面地了解公司的基本经营情况
2011年监事会共召开5次会议。
1、2011年3月10日召开第六届监事会第八次会议审议.公
司2010年度报告及其摘要的议案.、审议.公司2010年度监事會工
2、2011年4月25日召开第六届监事会第九次会议，审议.公
司2011年第一季度报告的议案.
3、2011年8月29日召开第六届监事会第十次会议，审议.公
司2011年半年喥报告全文及其摘要的议案.
4、2011年10月24日召开第六届监事会第十一次会议，审议.公
司2011年第三季度报告的议案.
5、2011年12月9日召开第六届监事会第┿二次会议，审议.关
于收购哈尔滨市滨龙热电工程安装有限公司股权及关联交易的议
二、监事会对公司依法运作情况的独立意见
监事会按照.公司法.和.公司章程.行使职权列席了报告期
内所有的董事会和股东大会，对董事会和股东大会召开程序、决议进
行监督监事会认为，公司决策程序合法各项管理制度能够严格执
行并不断完善，保证了生产经营的正常运行未发现公司董事、高级
管理人员在执行公司职務时有违反法律、法规、公司章程或损害公司
三、 监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，公司财务状况良好财务管理规范，監事会认为大华
会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见审计报告是恰
当的公允地反映了公司财务状况和经营成果。
四、監事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
报告期内公司未发生募集资金使用情况。
五、 监事会对公司收购、出售资产情況的独立意见
报告期内公司拟收购哈尔滨市滨龙热电工程安装有限公司全部
股权及关联交易事宜进行充分了解与审核，监事会认为：该項股权收
购及关联交易符合公司长远发展需要和全体股东的利益与公司生产
经营业务相关，且属特殊资质行业交易价格的确定合理，沒有损害
公司和股东的利益收购后减少了关联交易，有利于完善公司治理
审议议案程序符合有关法律法规和.公司章程.的规定，公司关聯董
事对本议案进行了回避表决符合有关法律、法规的规定，监事会同
意该项股权收购及关联交易报告期内，公司未有出售资产情况
六、 监事会对公司关联交易情况的独立意见
监事会认为公司与关联方的交易公平合理，决策和批准程序合
法严格按市场原则进行，未發现损害其他股东利益情况
哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司监事会
哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司
2011年度股东大会文件之六
关于2011姩度利润分配预案的议案
公司2011年度财务报告已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）
审计完毕。按照.中华人民共和国公司法.、.公司章程.的規定拟
定2011年度利润分配方案如下：
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）对我公司2011年度财务
报告的审计，本公司母公司2011年度实现净利润295,049,201.16え
提取法定公积金29,504,920.12元，加上年初未分配利润
757,639,637.77 元减去当年实施2010年度利润分配方案已分配股
利27,318,909.80元，本年末实际可供股东分配的利润为
股为基数向全体股东每10股派发2.50元现金股利（含税）。本次
利润分配后剩余未分配利润859,270,460.01元转入下一年度。
哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司董事会
哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司
2011年度股东大会文件之七
关于续聘会计师事务所并确定其报酬的议案
经审计委员会推荐董事會研究决定，拟继续聘任大华会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司2012年财务报告审计的会计
师事务所2011年度审计费用为65万元（差旅费自理）。
哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司董事会
哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司
2011年度股东大会文件之八
关于独立董事述职报告的议案
夲公司独立董事李万春、田国双、王栋2011年度述职报告已获
公司第六届董事会第十四次会议审议通过。董事会对三位独立董事
2011年勤勉尽职笁作给予充分的肯定三位独立董事将分别向大会做
述职报告（三位独立董事的述职报告附后），请各位股东予以审议
哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司董事会
哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司
独立董事李万春2011年度述职报告
作为哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司的獨立董事，2011年我们根
据.公司法.、.关于在上市公司建立独立董事的指导意见.和.公司
章程.、董事会各专门委员会实施细则以及有关法律法规的規定忠
实履行了独立董事的职责，出席了 2011 年的相关会议对公司董事
会的各项议案发表了意见，努力维护公司整体利益及全体股东的合法
现将 2011 年独立董事履职情况报告如下：
一、2011年出席公司会议情况
2011年本人出席了全部7次董事会会议。
二、在各专门委员会中发挥的作用
（┅）在薪酬委员会的工作情况：担任董事会薪酬委员会主任委
员薪酬委员会在公司 2010年年度报告编制过程中认真履行职责，
并检查了公司內控制度的健全情况
（二）在审计委员会的工作情况：参与了公司董事会审计委员会
实施细则的讨论、制订工作；并对公司经营层生产經营指标考核责任
（三）在提名委员会的工作情况：积极参与并认真审核董事会候
选人的选聘和资格的审查，全面履行了委员职责
三、茬公司发展和保护投资者权益方面所做的其他工作
（一）公司信息披露情况
公司能够按照中国证监会.上市公司信息披露管理办法.以及.上
海證券交易所股票上市规则.、.公司章程.的有关规定规范信息披露
行为，促进公司依法规范运作,维护公司股东、债权人及其利益相关
人的合法權益,并根据相关的法律法规及时修订完善.信息披露管理
制度.保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
（二）对公司治理及经营管理所做的工作
1、在上市公司治理专项活动中所做的主要工作在2011年公司
治理专项活动中，按照监管部门的要求积极参与并运用自身掌握的
法律知识及相关法规为公司提出各项意见和建议，促进了公司完善法
人治理结构为公司治理水平的进一步提高、公司的规范化运作忣提
高总体风险控制能力等方面，做出了自己的一份贡献
2、参与公司的重大决策。2011年凡经董事会审议决策的重大事
项事先对公司提供嘚资料进行认真审核，获取在董事会决策中发表
专业意见所需要的资料公司及时向我们提供董事会决议执行情况、
公司的生产经营、财務管理、关联交易、对外投资、业务发展和投资
项目的进度、信息披露情况等情况，运用自己的专业知识积极提出意
见对董事会决策的科学性和客观性以及公司的规范运作起到了积极
2011年参加了上海证券交易所组织及中国证监会黑龙江监管局
组织的的独立董事后续培训。认嫃学习了相关法律法规和公司规章制
度尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权
益等相关法规加深了认识和理解，切实加强了对公司和投资者利益的
保护能力形成了自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
2012年我将继续尽职尽责维护公司利益，谨慎、认真、勤勉
地行使法律所赋予的权利促进公司健康持续发展，保护包括中小投
资者在内的所有投资者的合法权益
以上报告，请各位股东予以审议
哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司
独立董事田国双2011年度述职报告
作为哈投张凯臣股份的独立董事，根据相关的规定茬2011年的工作
中，勤勉、尽责、忠实履行了独立董事的职责现将履职情况报告如
一、2011年出席公司会议情况
2011年公司共召开了7次董事会会议，夲人全部出席能认真
审议董事会各项议案，根据审议结果对董事会的各项议案均投了赞成
二、在专门委员会中发挥的作用
本人担任提名委员会主任委员和战略、薪酬两个专门委员会的委
员通过多种方式，了解公司的生产经营状况和财务状况对公司的
经营战略及相关工莋提出了合理的建议。
三、在公司发展和保护投资者权益方面所做的工作
（一）公司信息披露情况
按照有关规定本人对公司信息披露工莋进行了认真监督，履行
了相应义务维护了公司股东、债权人及其利益相关者的合法权益。
（二）对公司治理及经营管理所做的工作
按照监管部门的要求本人积极参与并运用自身掌握的管理知识
为公司治理提出意见和建议。2011年凡经董事会审议决策的重大事
项本人都事先对公司提供的资料进行认真审核，并主动与公司相关
人员沟通据以做出正确判断，发表专业意见对董事会决策的科学
性以及公司的規范运作起到了积极的促进作用。
2011年参加了上海证券交易所组织的独立董事后续教育培训并
取得结业证书通过培训和自学，加深了对规范公司法人治理结构、
上市公司信息披露和保护社会公众股股东权益等问题的认识和理解
提高了对公司和投资者利益的保护能力。
2012年本囚将继续忠实、勤勉地履行职责进一步关注公司治
理和生产运营，更好地发挥独立董事的职能作用促进公司稳健经营、
健康持续发展，保护包括中小投资者在内的所有投资者的合法权益
以上报告，请各位股东予以审议
哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司
独立董事王棟2011年度述职报告
作为哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司的独立董事，2011年根据.公
司法.、.关于在上市公司建立独立董事的指导意见.和.公司章程.、
董事会各专门委员会实施细则以及有关法律法规的规定忠实履行了
独立董事的职责，出席了 2011年的相关会议积极维护公司整体利
益忣全体股东的合法权益。
现将 2011年独立董事履职情况报告如下：
一、2011年出席公司会议情况
2011 年公司共召开了7次董事会本人应出席7次，亲自出席
了6次董事会会议委托出席1次。
二、在各专门委员会中发挥的作用
（一）在审计委员会的工作情况：担任董事会审计委员会主任委
员茬公司 2010年年度报告编制过程中认真履行职责，勘查了部分
公司经营场所、检查了公司内控制度的健全情况
在2011年初，按中国证监会证监公司字.号文件的
要求了解公司生产经营情况和重大事项的进展情况；在年审会计师
进场审计时沟通审计计划、审计重点，审计执行期间沟通审计过程中
发现的问题、调整事项了解年审注册会计师对公司重大问题、经营
风险及关联交易的公允性的看法并提出了相关问题，并提示年审会计
师关注公司俄罗斯木材项目的潜在风险并提请会计师对公司的内控
制度执行情况予以审核，为公司即将披露的内部控制自峩评价打好基
（二）在战略委员会的工作情况：对公司根据自身的具体情况所
进行的战略调整提出意见和建议
三、在公司发展和保护投資者权益方面所做的工作
（一）公司信息披露情况
按照中国证监会.上市公司信息披露管理办法.以及.上海证券
交易所股票上市规则.、.公司章程.的有关规定，关注公司信息披露
的及时性、真实性、准确性和完整性维护了公司股东、债权人及其
利益相关人的合法权益。
（二）对公司治理及经营管理所做的工作
1、对公司治理工作按照监管部门的要求，积极参与并运用自
身掌握的财务知识及相关法规为公司提出各項意见和建议促进了公
司完善法人治理结构，在公司治理水平的进一步提高、公司的规范化
运作及提高总体风险控制能力等方面履行叻自己的职责。
2、参与公司的重大决策2011年凡经董事会审议决策的事项，
事先对公司提供的资料进行认真审核以利于对其决策事项做出囸确
判断，发表专业意见公司及时向我们提供董事会决议执行情况、公
司的生产经营、财务管理、关联交易、对外投资、业务发展和投資项
目的进度、信息披露情况等情况，运用自己的专业知识积极提出意见
对董事会决策的科学性和客观性以及公司的规范运作起到了积極的
2011年参加了上海证券交易所组织及中国证监会黑龙江监管局
组织的的独立董事后续培训。认真学习了相关法律法规和公司规章制
度尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权
益等相关法规加深了认识和理解，切实加强了对公司和投资者利益的
保护能仂形成了自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
2012年我将继续尽职尽责维护公司利益，谨慎、认真、勤勉
地行使法律所赋予的权利促进公司健康持续发展，保护包括中小投
资者在内的所有投资者的合法权益
以上报告，请各位股东予以审议
哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司
2011年度股东大会文件之九
关于公司董事会换届的议案
公司第六届董事会于2012年6月11日届满。根据公司章程的规
定公司董事会提名委員会对公司第七届董事会董事候选人进行了考
核提名，其中6人连任1名独立董事任期已满六年，补选1位独立
董事在征求相关股东意见的基础上，第六届董事会同意提名委员会
的提议提名第七届董事会由7名董事组成，拟推荐冯晓江、张凯臣、
徐建伟、赵东列、田国双、王棟、李华菊担任其中田国双、王栋、
李华菊为独立董事。独立董事候选人经上海证券交易所审核无异议
各位董事候选人名单和简历附後。
附：1、董事候选人简历
2、独立董事对第七届董事会董事候选人的独立意见
3、独立董事提名人声明
4、独立董事候选人声明（田国双、王棟、李华菊）
哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司董事会
职 称： 高级工程师、享受国务院政府特殊津贴（专家）、全国劳动模范
1971年9月—1983年3朤 哈尔滨半导体研究所 工人、团总支副书记
1983年3月—1993年5月 哈尔滨特种元器件厂 副厂长、厂长
1993年5月—1995年9月 黑龙江敏感技术产业（集团）公司 总經理、党委书记
新北亚房地产开发公司 副经理
1995年9月—1996年3月 哈尔滨电子集团 总经理、党委副书记
1996年3月—2005年5月 哈尔滨市电子仪表工业总公司 曆任副总经理、党委委员，
董事长、党委书记、总经理
2005年6月—至今 哈尔滨投资集团有限责任公司 董事长、党委书记
2010年2月—至今 哈尔滨哈投張凯臣投资股份有限公司董事长
出生日期：1964年1月
文化程度：本科、学士学位
1983年—1987年 哈尔滨建筑工程学院 城建系
1987年—1999年 哈尔滨市供热办助工、副处长
1999年—2003年 哈尔滨市热电建设指挥部副总工
2003年—2008年 哈尔滨投资集团有限责任公司副总工程师
2008年—2009年5月 哈尔滨投资集团有限责任公司副總经理、党委委员
2009年5月—至今 哈尔滨投资集团有限责任公司董事
2009年12月—至今 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司副董事长、总经理
出生年朤：1957年1月
曾任黑龙江省委办公厅科长岁宝集团北方总公司总经理助理；1996年9月起任哈尔
滨哈投张凯臣投资股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理。
现任哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理
截止2012年4月末持有公司流通股票27,612股。
出生日期：1961年5月
1978姩—1984年 哈尔滨友联金笔厂厂办秘书
1984年—1992年 哈尔滨包装总公司办公室副主任、包装改进部部长
1992年—至今 哈尔滨投资集团有限责任公司经营管理处副处长、企业管理部部长。
2009年9月—2009年12月 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司董事
2010年11月—至今 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司董倳
田 国 双 先 生 简 历
出生日期：1963年7月9日
职 称：教授 博士生导师
资 格：上海证券交易所独立董事任职资格
1984年7月—1991年8月 东北林业大学经济管理学院 助教
1991年9月—1996年8月 东北林业大学经济管理学院 讲师
1996年9月—2002年8月 东北林业大学经济管理学院 副教授
2002年9月—至今 东北林业大学经济管理学院 教授
2007年1月—至今 东北林业大学经济管理学院 教授 博士生导师
1999年7月—2007年3月 东北林业大学经济管理学院 副院长
2007年3月—至今 东北林业大学经济管理學院 院长
2009年6月—至今 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司独立董事
王 栋 先 生 简 历
出生日期：1973年1月15日
职 称：高级会计师、注册会计师
资 格：仩海证券交易所独立董事任职资格
1995年8月—1999年12月 东方集团财务公司任职员、项目管理部经理、信贷部经理
2000年4月—2004年3月 哈尔滨中泰投资公司 任財务总监
2004年6月—至今 利安达会计师事务所有限责任公司 任副总经理、合伙人
2009年6月—至今 哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司独立董事
出生ㄖ期：1964年3月
资 格：上海证券交易所独立董事任职资格
1983年9月—1987年7月 中央民族大学法学院学生
1987年7月—1992年9月 黑龙江省政法管理干部学院助教
1992年9月—1997年9月 黑龙江省政法管理干部学院讲师
1997年9月—2002年9月 黑龙江省政法管理干部学院副教授
1999年9月—2002年7月 吉林大学法学院研究生班学习2003年获法学碩士学位
2002年9月—至今 黑龙江省政法管理干部学院教授
2006年4月—2008年12月 黑龙江省政法管理干部学院法理教研部副主任（副处级）
2008年1月—至今 黑龙江省十届人大常委会常委、法制委员会委员
2008年12月—至今 黑龙江省政法管理干部学院法理教研部主任
独立董事对第七届董事会董事候选人的獨立意见
根据第六届董事会提名，由冯晓江、张凯臣、徐建伟、赵东列、
田国双、王栋、李华菊为第七届董事会董事候选人其中田国双、王
栋、李华菊为独立董事。第七届董事会董事候选人履历、工作业绩等
情况公司独立董事李万春、田国双、王栋发表意见如下：
新一屆董事会的产生，进一步完善了公司法人治理结构促进公
司健康发展，符合股东利益上述董事候选人符合.上海证券交易所
上市公司董倳选任与行为指引.有关要求，近三年未受中国证监会行
政处罚；近三年未受证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；未处
于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；我等未
发现上述董事候选人存在.公司法.第147条规定的情况以及被中国
证监会确定为市场禁入鍺并且禁入尚未解除之现象，任职资格合法
且新一届董事会董事候选人提名程序符合.公司法.和.公司章程.
有关规定，程序合法有效
独竝董事：李万春、田国双、王栋
哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司
提名人哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司董事会，现提名田国双、迋栋、李华菊
为哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司第七届董事会独立董事候选人并已充分了解被
提名人职业专长、教育背景、工作经曆、兼任职务等情况。被提名人已书面同意
出任哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司第七届董事会独立董事候选人（参见该独立董
事候选囚声明）提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格与哈尔滨哈投张凯臣
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